水權(quán)制度范文

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篇1

關(guān)鍵詞：資源水 產(chǎn)品水 水權(quán)交易

一、我國(guó)水權(quán)體系現(xiàn)狀

水權(quán)一詞由來以久，但是在我國(guó)的現(xiàn)行法律上并沒有明確使用，它目前僅是一個(gè)法學(xué)概念。學(xué)界對(duì)水權(quán)體系的具體結(jié)構(gòu)，主要還是取決于他們對(duì)水權(quán)的定義和對(duì)水的種類的看法。

（一）水資源所有權(quán)

我國(guó)現(xiàn)行《水法》規(guī)定了水資源的所有權(quán)屬于國(guó)家，國(guó)務(wù)院代表國(guó)家行使對(duì)水資源的占有、使用、收益和處分等相關(guān)權(quán)利，同時(shí)還明確了地方各級(jí)政府不是水資源所有權(quán)的代表，因而不能擅自處分其境內(nèi)的水資源，只能依法負(fù)責(zé)行使對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)水資源統(tǒng)一管理和監(jiān)督的權(quán)能，并服從國(guó)家對(duì)水資源實(shí)行的統(tǒng)一規(guī)劃、調(diào)配等宏觀管理行為。因此，我國(guó)資源水所有權(quán)的內(nèi)容是指國(guó)家對(duì)其所有的水資源享有的占有、使用、收益和處分的權(quán)能。雖然國(guó)家享有水資源的所有權(quán)，但是在一般情況下，國(guó)家并不直接行使水資源所有權(quán)的具體權(quán)能，所以，水權(quán)體系的充實(shí)還需要其他權(quán)利種類的補(bǔ)充。

（二）水資源的使用權(quán)

水資源使用權(quán)是指自然人、法人和其他組織依法在不改變水資源自然狀態(tài)下對(duì)國(guó)家所有的水資源進(jìn)行使用和收益的權(quán)利。水資源使用權(quán)有其特殊的地方：1、水資源使用權(quán)不具有排他性；2、水資源使用權(quán)一般不會(huì)導(dǎo)致水量的減少，但是一般會(huì)導(dǎo)致水污染；3、水資源使用權(quán)對(duì)水資源的載體依賴性很強(qiáng)。在現(xiàn)實(shí)生活中，我們通常見到的水資源使用權(quán)有灌溉使用權(quán)、水上娛樂使用權(quán)、航運(yùn)使用權(quán)、養(yǎng)殖使用權(quán)和供水使用權(quán)等。

（三）取水權(quán)

我國(guó)現(xiàn)行《水法》明確闡釋了取水權(quán)的內(nèi)涵。在現(xiàn)實(shí)中，正當(dāng)取水行為的實(shí)施必須以獲得取水權(quán)為必要前提。取水權(quán)是自然人、法人或者其他組織以對(duì)水的利用為目的，依照法律規(guī)定或經(jīng)過國(guó)家有關(guān)水行政主管部門的許可，改變水在自然狀態(tài)下的空間位置，直接從地下、江河和湖泊等水資源中取水的權(quán)利。取水權(quán)是國(guó)家對(duì)水資源進(jìn)行配置的表現(xiàn)和結(jié)果，成為資源水轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品水的樞紐。通過這一權(quán)利的行使，權(quán)利主體實(shí)現(xiàn)其對(duì)水資源消耗性利用的自由權(quán)利，同時(shí)也將給取水權(quán)人帶來一定的經(jīng)濟(jì)利益。

二、水權(quán)交易的障礙

（一）水權(quán)不明晰

根據(jù)我國(guó)《憲法》和現(xiàn)行《水法》規(guī)定，國(guó)家行使水資源所有權(quán)，集體享有對(duì)農(nóng)業(yè)集體經(jīng)濟(jì)組織的水塘、水庫中水的所有權(quán)，也就是說，我國(guó)現(xiàn)行法律上的水資源所有權(quán)的行使者包括國(guó)家和集體兩種形式。然而在實(shí)際的水資源開發(fā)利用中，各地方政府和流域組織卻是事實(shí)上的水權(quán)享有者，這就造成了水權(quán)法定所有權(quán)主體與事實(shí)所有權(quán)主體的不一致。實(shí)行取水許可制度之后，水資源的所有權(quán)與使用權(quán)發(fā)生了分離，但《水法》卻沒有明確規(guī)定國(guó)家應(yīng)當(dāng)如何行使其所有權(quán)，也沒有明確水資源費(fèi)以及水權(quán)交易產(chǎn)生的收益是歸中央政府所有，還是地方政府所有，或者是兩者按一定的比例分享。除此之外，水權(quán)使用權(quán)等他項(xiàng)水權(quán)也不明晰。除水資源的所有權(quán)以外，現(xiàn)行《水法》對(duì)水資源的使用權(quán)和收益權(quán)等他項(xiàng)水權(quán)的享有者、權(quán)限和范圍以及獲取的條件等都沒有較為具體、明確的界定，使用權(quán)等他項(xiàng)水權(quán)的模糊降低了水權(quán)的排他性和行使效率，不利于水權(quán)交易。

（二）初始水權(quán)的公平性分配問題

成功實(shí)施水權(quán)交易的首要條件是確保初始水權(quán)分配的公平性。在這方面具有成功經(jīng)驗(yàn)的墨西哥水權(quán)分配的公平性主要依賴歷史上對(duì)水資源的利用，同時(shí)還結(jié)合考慮了集中水權(quán)的重新分配。水權(quán)的分配是通過墨西哥在公共部門登記實(shí)現(xiàn)的。

（三）沒有建立起正式的水權(quán)交易市場(chǎng)

長(zhǎng)期以來，中國(guó)是通過行政手段配置和管理水資源，強(qiáng)調(diào)水資源的公共性，極大地限制了水市場(chǎng)的發(fā)展。隨著水資源供需矛盾的日益加劇，借助市場(chǎng)方式配置水資源的客觀需求日趨強(qiáng)烈，但相應(yīng)的調(diào)節(jié)、監(jiān)管手段尚未建立起來，從而給一些臨時(shí)的、應(yīng)急的、地下的、隱蔽的、非法的、變相的水權(quán)交易或水市場(chǎng)提供了空間。

三、水權(quán)交易障礙的解決對(duì)策

（一）建立統(tǒng)一的水資源管理體制

目前，我國(guó)對(duì)水資源實(shí)行的分散管理體制是極不利于水權(quán)交易制度建立和發(fā)展的。建立水權(quán)交易制度意味著要對(duì)地表水資源及地下水資源、農(nóng)村地區(qū)水資源及城市地區(qū)水資源安排統(tǒng)一的部門進(jìn)行綜合管理，于此同時(shí)還要充分收集各種有用的信息、采用科學(xué)的方法對(duì)目前的水資源狀況進(jìn)行合理、客觀的評(píng)價(jià)，以此為初始水權(quán)的確定奠定必要的基礎(chǔ)。

（二）建立比例和優(yōu)先水權(quán)相結(jié)合的初始水權(quán)確定方式

我國(guó)幅員遼闊，各地方地理、水文以及社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件各有差異，因而確定初始水權(quán)不可能采用單一的方式，比例水權(quán)和優(yōu)先水權(quán)綜合運(yùn)用是兼顧水資源自然狀況和水資源短缺地區(qū)用水需要的較好模式。流域內(nèi)部地區(qū)間的水資源分配首先應(yīng)當(dāng)基于優(yōu)先水權(quán)的思想，再輔之以比例水權(quán)的方式。同一地區(qū)的水資源分配，尤其是同一灌區(qū)內(nèi)部的初始水權(quán)的確定應(yīng)在參考優(yōu)先水權(quán)要素的情況下，再按照比例水權(quán)的思想進(jìn)行水權(quán)的分配。在初始水權(quán)的確定中，公平原則應(yīng)該被首先予以關(guān)注，在確定時(shí)還可采取民主協(xié)商等方式，優(yōu)先考慮農(nóng)民和落后地區(qū)的水權(quán)利益。

篇2

一、研究背景

黃河發(fā)源于青藏高原，流經(jīng)九省（區(qū)），注入渤海，其流域幅員遼闊，面積占全國(guó)國(guó)土面積的8%，而年徑流量只占全國(guó)的2%，水資源較為貧乏。

隨著人口的增長(zhǎng)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，黃河流域用水需求不斷增加，水資源在時(shí)間、空間上的短缺日益加劇，供需矛盾日趨尖銳和復(fù)雜。黃河水資源危機(jī)主要在于量的匱乏，黃河雖為我國(guó)的第二大河，但年徑流量?jī)H居我國(guó)七大江河的第五位，缺水形勢(shì)十分嚴(yán)峻。流域內(nèi)及下游引黃灌溉區(qū)引用黃河水的人口占全國(guó)的12%，耕地面積占全國(guó)的15%。污染的加劇、地下水的嚴(yán)重超采、河口生態(tài)環(huán)境惡化等問題表明對(duì)黃河流域水資源的開發(fā)已經(jīng)過度。到目前為止，對(duì)黃河流域水資源開發(fā)利用程度已達(dá)67%。這種水資源的過度開發(fā)，也導(dǎo)致了黃河斷流現(xiàn)象的出現(xiàn)。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，自20世紀(jì)七十年代以來，黃河開始出現(xiàn)斷流，且斷流持續(xù)時(shí)間越來越長(zhǎng)，距離越來越遠(yuǎn)。尤其是自1988年以來在汛期也出現(xiàn)了斷流，這不僅使黃河沿岸的生態(tài)環(huán)境遭受破壞，而且對(duì)沿岸的工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和居民生活造成了巨大影響。據(jù)資料顯示，僅山東省1996年因斷流造成的損失就達(dá)20億元，勝利油田在1995年因缺少注水，就造成原油減產(chǎn)30萬噸。

由于過度開發(fā)所造成的黃河斷流，從現(xiàn)象上看，是由于用水量增長(zhǎng)過快（尤其是上游地區(qū)過量用水）、農(nóng)業(yè)用水方式粗放效率低、管理落后等原因。在1997年之前，黃河水分配制度既缺少激勵(lì)機(jī)制，更沒有懲罰機(jī)制，使其處于“開放式、自由索取”狀態(tài)，流域上下游自由取水，各行其是，區(qū)域水“以需定供”，導(dǎo)致水需求惡性膨脹。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度，黃河斷流表面上是流域水資源稀缺的宏觀體現(xiàn)，實(shí)質(zhì)上反映了流域水分配體制失效。也就是說，制度失效導(dǎo)致黃河水資源出現(xiàn)危機(jī)。因此，要緩解黃河流域水資源供需矛盾可以從科學(xué)有效的配置黃河水資源的角度入手，即如何建立一種科學(xué)有效的黃河水權(quán)分配制度。

二、黃河水權(quán)制度變遷

黃河水權(quán)制度，大體經(jīng)歷了從“自由取用”到“先來先用”，再過渡到競(jìng)爭(zhēng)性水權(quán)制度的過程。主要可以分為以下幾個(gè)階段：

（一）“自由取用”階段。在之前，黃河洪水泛濫，在這一時(shí)期，人們不憂河中水少，唯恐河中水大。受這種水觀念的影響，在建國(guó)之后，我國(guó)對(duì)于黃河的管理曾長(zhǎng)時(shí)期以防洪治理為主，在水資源的利用上，則是一種典型的“開放的、可獲取資源”，沿岸的任何單位和個(gè)人都可以自由取用黃河水，澆田灌地?zé)o需繳納任何費(fèi)用。在這個(gè)時(shí)期不存在水資源匱乏的憂慮，這種制度使各地競(jìng)相建設(shè)了大量的引水工程，同時(shí)農(nóng)作物采用大田漫灌的灌溉方式，造成了對(duì)黃河水資源的浪費(fèi)和過度開發(fā)。

（二）“先來先用”階段。由于“自由取用”制度使沿岸對(duì)水資源進(jìn)行了過度的開發(fā)和利用，造成黃河水資源的相對(duì)短缺，在水權(quán)的分配上也逐漸過渡到“先來先用”的水權(quán)制度。在這種制度下，上游地區(qū)取水處于自然優(yōu)先地位，在五約束的條件下，上游的過度取水致使黃河從1972年以后多次出現(xiàn)斷流，最嚴(yán)重的年份，斷流時(shí)間竟長(zhǎng)達(dá)200多天，給下游地區(qū)造成了巨大的經(jīng)濟(jì)損失。

（三）分水方案。為了緩和黃河流域上下游之間競(jìng)爭(zhēng)性用水矛盾，1987年國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)了南水北調(diào)生效前的《黃河可供水量分配方案》，對(duì)黃河水權(quán)進(jìn)行了高度集中的行政性分配。本方案界定了沿黃各省區(qū)的初始用水權(quán)利。

1994年實(shí)施了黃河取水許可制度，規(guī)定了干支流之間、省際之間、工程項(xiàng)目之間等的用水許可申批方式，細(xì)化了初始水權(quán)的分配。

分水方案的實(shí)施，在流域?qū)用嬉肓苏降姆峙湟?guī)則，結(jié)束了沿黃各省區(qū)無序用水的歷史。該方案的失敗之處在于，一方面，分配機(jī)制過于剛性且不完整，初始權(quán)利界定不盡合理，取水許可管理很不完善；另一方面，該方案缺乏有效的信息和權(quán)威性的流域統(tǒng)一管理及相應(yīng)的法規(guī)，無法對(duì)實(shí)際引水量實(shí)行有效監(jiān)督、控制和對(duì)個(gè)別超額用水地區(qū)和部門進(jìn)行制裁。

（四）統(tǒng)一調(diào)度階段。1998年12月經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，國(guó)家計(jì)委、水利部聯(lián)合頒布了《黃河可供水量年度及干流水量調(diào)度方案》和《黃河水量調(diào)度管理辦法》，授權(quán)水利部黃河委員會(huì)對(duì)黃河水量實(shí)行統(tǒng)一調(diào)度。1999年黃河委員會(huì)依據(jù)《黃河水量調(diào)度管理辦法》正式對(duì)流域水資源進(jìn)行統(tǒng)一調(diào)度。

通過黃河水量統(tǒng)一調(diào)度，遏制了下游日趨嚴(yán)重的斷流局面，盡管2000年遭遇了嚴(yán)重的干旱，但黃河下游仍實(shí)現(xiàn)了20世紀(jì)九十年代以來首次不斷流，保證了城鄉(xiāng)居民生活用水，農(nóng)業(yè)用水也有了較大的改善。但是到2003年黃河仍遭遇了20年一遇的水資源危機(jī)。爭(zhēng)水事件在上下游間、左右岸間、支流間、工業(yè)間、農(nóng)業(yè)間頻有發(fā)生。

2000年11月24日浙江東陽――義烏的水權(quán)交易事件打破了行政手段水權(quán)再分配的傳統(tǒng)。對(duì)黃河而言，無論是使用“分水方案”還是流域統(tǒng)一調(diào)度，從根本上說還是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的延續(xù)。這種配置模式就水權(quán)的初始分配而言具有一定的合理性，但對(duì)于尚未建立水權(quán)交易（轉(zhuǎn)讓）市場(chǎng)的黃河流域來說，是缺乏效率的。而從黃河水權(quán)配置的發(fā)展過程來看，黃河水權(quán)經(jīng)歷了一個(gè)從無到有，再具體細(xì)化的過程。此過程中，水權(quán)日趨清晰，因此，黃河水權(quán)的發(fā)展趨勢(shì)就是產(chǎn)權(quán)的逐步明晰。

三、文獻(xiàn)綜述

（一）國(guó)內(nèi)對(duì)黃河水權(quán)的研究。國(guó)內(nèi)對(duì)黃河初始水權(quán)的研究主要集中在初始水權(quán)的優(yōu)先次序及分配方式兩個(gè)方面：

1、關(guān)于優(yōu)先次序的研究。黃河流域初始水權(quán)分配原則有四點(diǎn)，即①以人為本，堅(jiān)持任何自然的協(xié)調(diào)與和諧，共同發(fā)展的原則；②保障社會(huì)穩(wěn)定和糧食安全原則；③非正式約束的習(xí)慣用水優(yōu)先原則；④公平與效率兼顧，公平優(yōu)先的原則。由此可見，初始水權(quán)分配優(yōu)先位序的確定，應(yīng)首先考慮人類的生存，其次才是發(fā)展。

因此，可將初始水權(quán)配置的優(yōu)先次序界定為：①確保用水。包括居民生活用水、城鎮(zhèn)公共設(shè)施用水、牧畜飲水、現(xiàn)狀天然生態(tài)最低需水、水生物生存下限需水、黃河干流的汛期輸沙用水、非汛期生態(tài)基流以及下游河道蒸發(fā)滲漏水量等。②基本情景用水。包括現(xiàn)階段的生態(tài)用水、無污染或輕度污染的工業(yè)用水、政府預(yù)留水等等。③高情景用水。包括未來的生態(tài)用水、重度污染的工業(yè)用水，等等。

2、關(guān)于分配方式的研究。一種建議是將黃河水資源劃分為生態(tài)用水、基本需求用水、多樣化需求用水和機(jī)動(dòng)用水，對(duì)不同的用水需求采用不同的水權(quán)分配模式。具體而言：①對(duì)于生態(tài)用水采用預(yù)留的分配方式。對(duì)于黃河的生態(tài)用水，應(yīng)該作為一個(gè)基數(shù)采取預(yù)留制，而不能參與分配過程。黃河總的來水量減去生態(tài)用水量即可分配水量。②對(duì)于基本需求用水采取人口分配模式。基本需求用水是指公民滿足生存與發(fā)展需要所必需的水量，這部分用水量應(yīng)該按人口分解到各用水戶。③多樣化需求用水采取混合分配模式。多樣化需求用水是指用于工業(yè)、農(nóng)業(yè)和其他行業(yè)的生產(chǎn)性用水。此類用水具有競(jìng)爭(zhēng)性、排他性、收益關(guān)聯(lián)性等私有物品的特征，是真正需要明晰水權(quán)的流域水資源部分。具體來講，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)用水的分配應(yīng)該考慮耕地面積因素，工業(yè)生產(chǎn)用水的分配則應(yīng)該考慮產(chǎn)值這一因素。對(duì)于混合分配模式中各因素加權(quán)值的確定，可以用過去一段時(shí)間內(nèi)各種需求用水在總需求用水中所占的比重作為參考。比如說，黃河流域的農(nóng)業(yè)用水約在70%左右，那么在混合分配模式中面積的比重則取0.7。④機(jī)動(dòng)用水采用市場(chǎng)分配模式。如果說基本需求用水以公平為主，那么機(jī)動(dòng)用水則應(yīng)以效率為主，其分配方式應(yīng)采用市場(chǎng)分配模式。黃河機(jī)動(dòng)用水的來源有如下幾個(gè)方面：豐水年份多余的水量；開發(fā)的新水源（如南水北調(diào)提供的水資源）；基本需求用水中未被購(gòu)買的部分。這部分水資源作為黃河流域的機(jī)動(dòng)水源，通過市場(chǎng)拍賣的形式，分配給流域的機(jī)動(dòng)用水戶（這部分用戶一般是后進(jìn)人者或原用戶的臨時(shí)性增加用水）。由于市場(chǎng)拍賣價(jià)格高于基本需求用水的配置價(jià)格（一般相當(dāng)于水資源費(fèi)），這將給機(jī)動(dòng)水用戶以較大的節(jié)水激勵(lì)，提高其用水效率。這種建議充分體現(xiàn)了糧食安全優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先、地域優(yōu)先、公平優(yōu)先四個(gè)原則，為黃河水權(quán)市場(chǎng)的建立提供了較完備的初始水權(quán)分配方案。另一種建議是從省際總量分配、總量控制和取水許可制度結(jié)合、分水方案的進(jìn)一步完善三個(gè)方面考慮黃河水取的分配。具體而言：

首先，黃河委員會(huì)依據(jù)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的黃河可供水量分配方案，按照豐增枯減的調(diào)度原則，編制流域年度分配和調(diào)度預(yù)案報(bào)水利部批準(zhǔn)，并組織月、旬水量調(diào)度方案和實(shí)時(shí)調(diào)度方案的編制和實(shí)施。

其次，分水指標(biāo)和取水口的取水指標(biāo)應(yīng)有機(jī)結(jié)合起來，流域調(diào)度部門應(yīng)做好三方面的工作：督促省區(qū)調(diào)度部門根據(jù)流域用水計(jì)劃做好取水口年度用水計(jì)劃；通過取水口的年審工作監(jiān)督取水口用水計(jì)劃的落實(shí)情況；根據(jù)分水總量指標(biāo)，嚴(yán)格審批新改擴(kuò)建項(xiàng)目的取水許可預(yù)申請(qǐng)和取水許可申請(qǐng)。

再次，進(jìn)一步完善分水方案。至少包括三個(gè)問題：一是著手研究動(dòng)態(tài)分水方案，1998年修訂的同比例豐增枯減的分水方案，具有規(guī)則簡(jiǎn)明的優(yōu)點(diǎn)，但沒有考慮不同枯水年份各地區(qū)的降雨特征和用水過程，應(yīng)研究是否可以制定符合流域水資源變化規(guī)律的動(dòng)態(tài)分水方案；二是在新一輪的流域水資源調(diào)查評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，考慮是否可以將流域地下水資源納入分水方案，建立地下水可開采總量控制制度；三是需要著手研究南水北調(diào)通水后分水方案的調(diào)整問題。

此種建議主要從管理者角度，強(qiáng)調(diào)黃河初始水權(quán)分配過程中的管理因素，可為建立完備的初始水權(quán)分配制度提供管理方面的借鑒。

（二）國(guó)外初始水權(quán)的總結(jié)

1、從初始水權(quán)的確定方面看，水資源的產(chǎn)權(quán)主要有以下四種體系：

（1）濱岸權(quán)體系。是指合理使用與濱岸土地相連的水體但又不影響其他濱岸土地所有者和利用水的權(quán)利。為了能夠運(yùn)用濱岸權(quán)，必須擁有濱岸土地的所有權(quán)。濱岸權(quán)指針對(duì)某一水道內(nèi)的天然水流，濱岸權(quán)必須在流域內(nèi)濱岸土地上運(yùn)用，而且這些濱岸土地必須在水體所述流域內(nèi)。這種體系的建立和發(fā)展反映了在英格蘭和歐洲以及一些地區(qū)多雨的氣候特點(diǎn)。

（2）優(yōu)先占用體系。優(yōu)先占用體系是在干旱和半干旱的美國(guó)西部各州建立和發(fā)展起來的，主要是為了解決這些缺水地區(qū)的用水問題。優(yōu)先占用體系的核心是優(yōu)先權(quán)。占用的日期決定了用水戶用水的優(yōu)先權(quán)。最早占用者擁有最高級(jí)別的權(quán)利，最晚占有者擁有最低級(jí)別的權(quán)利。與濱岸權(quán)不同，占用權(quán)僅僅針對(duì)水的利用，該體系允許在有水的時(shí)候?qū)⑵鋬?chǔ)存起來，以便用于那些無法獲得水的地方，還允許將水從有水的地方向需要水的地方進(jìn)行輸送。

（3）混合或雙重水權(quán)體系。這種體系既包括像加州那樣最初由習(xí)慣作伐演變成占用權(quán)體系，而后吸收了濱岸權(quán)體系部分要素的類型，也包括最初建立了濱岸權(quán)體系，而后經(jīng)過調(diào)整又與占用權(quán)體系相適應(yīng)的類型。

（4）比例水權(quán)體系。比例水權(quán)是按照一定認(rèn)可的比例和體現(xiàn)公平的原則，將河道或渠道里的水分配給所有相關(guān)的用水戶。比例水權(quán)是智利和墨西哥在確認(rèn)初始水權(quán)中運(yùn)用的一種主要方法。在墨西哥，水權(quán)在技術(shù)上根據(jù)計(jì)量（水量），而不是根據(jù)河流或渠道水流的比例來分配，灌區(qū)和用水者協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)建立相應(yīng)的程序在他們的管轄范圍內(nèi)分配多余的或短缺的水資源。多余和短缺的水資源將簡(jiǎn)單地按比例分配給所有的用水者，例如，如果流量比正常低20%，那么所有水權(quán)擁有者得到的水資源也將低于20%。該程序有效地將計(jì)量水權(quán)轉(zhuǎn)變成了按比例的流量權(quán)利。在智利，水權(quán)是可變的流量或水量的比例；這樣的好處是水權(quán)擁有者在一定的地方保證擁有一定數(shù)量的水權(quán)份額。如果水資源充足，這些權(quán)利以單位時(shí)間內(nèi)的流量表示（每秒升、每年或月的立方米），如果水資源不充足，就按比例計(jì)量。

2、從國(guó)外水權(quán)交易的實(shí)踐所得到的經(jīng)驗(yàn)。

（1）水權(quán)交易的誘導(dǎo)因素。①由于水資源短缺導(dǎo)致水資源經(jīng)濟(jì)價(jià)值的迅速提升；②由于維護(hù)和運(yùn)行集中管理下的水資源供給系統(tǒng)成本逐漸攀升，財(cái)政負(fù)擔(dān)日益加劇；③全面的經(jīng)濟(jì)自由化，因而維護(hù)不靈活的和低效的水資源分配系統(tǒng)所帶來的經(jīng)濟(jì)成本不能適應(yīng)激勵(lì)機(jī)制和比較優(yōu)勢(shì)的變化。

篇3

一、黃河水權(quán)管理中存在的主要問題

運(yùn)用水權(quán)理論指導(dǎo)我國(guó)水資源的管理工作起步較晚。1988年《中華人民共和國(guó)水法》頒布執(zhí)行，在《水法》中規(guī)定了取水許可制度，1993年國(guó)務(wù)院頒布了《取水許可制度實(shí)施辦法》，上述法律法規(guī)的頒布執(zhí)行，標(biāo)志著我國(guó)依法進(jìn)行水資源權(quán)屬管理的正式開始。具體到黃河而言，1987年國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)了南水北調(diào)生效前《黃河可供水量分配方案》，考慮到黃河綜合治理和防洪的需要，河道內(nèi)輸沙等生態(tài)需水210億m3，相應(yīng)可供國(guó)民經(jīng)濟(jì)用水量只有370億m3，并具體分配到了沿黃各省（區(qū)、直轄市）。1994年根據(jù)水利部的授權(quán)，黃河流域?qū)嵤┝巳∷S可制度，將黃河水資源的使用權(quán)更進(jìn)一步分配到用水戶。《黃河可供水量分配方案》頒布執(zhí)行和黃河流域取水許可制度的實(shí)施，在一定程度上起到控制用水規(guī)模、合理配置水資源和促進(jìn)黃河水資源可持續(xù)利用的作用。但黃河流域水權(quán)管理中也存在不少問題，主要是：

（一）使用權(quán)的界定不明確，影響了水資源的權(quán)屬管理

《黃河可供水量分配方案》為多年平均來水情況下取水許可的審批和總量控制提供了基本依據(jù)。但該水量分配方案對(duì)于黃河在不同來水情況下以及對(duì)不同河段、干流與支流不同用水部門的水量分配辦法沒有界定，使得分水方案的可操作性不強(qiáng)。特別是黃河遇到枯水年份，國(guó)民經(jīng)濟(jì)用水往往擠占了河道輸沙及生態(tài)用水，造成下游斷流，主槽淤積加重，影響防洪安全。

（二）監(jiān)督管理措施不完善，總量控制難以有效落實(shí)

《黃河可供水量分配方案》是進(jìn)行流域水權(quán)總量控制也是目前實(shí)施的取水許可總量控制的依據(jù)，即流域機(jī)構(gòu)和省（區(qū)）各級(jí)水行政主管部門審批的許可總水量扣除回歸黃河干支流河道水量不得超過《黃河可供水量分配方案》分配給各省（區(qū)）的用水指標(biāo)。但目前流域機(jī)構(gòu)和省（區(qū)）在取水許可管理中的關(guān)系尚未理順，流域機(jī)構(gòu)不能全面掌握流域取水許可審批情況，取水許可總量控制難以有效實(shí)施。

（三）沒有建立相應(yīng)的補(bǔ)償機(jī)制，用水戶的合法權(quán)益難以保障

水資源具有流動(dòng)性和不易計(jì)量等特點(diǎn)，使得水資源的外部效應(yīng)明顯，水資源使用權(quán)所有者的合法權(quán)益很容易受到外部影響而遭到損害。如部分沿黃省（區(qū)）無償占用其他省（區(qū)）的分配水量和河道內(nèi)輸沙等生態(tài)用水，使其他省（區(qū)）的經(jīng)濟(jì)效益和黃河下游防洪安全受到影響。解決上述問題的關(guān)鍵是在建立水權(quán)制度時(shí)引入補(bǔ)償機(jī)制，對(duì)權(quán)益受到損害的地區(qū)或用水戶給予補(bǔ)償。

（四）水權(quán)轉(zhuǎn)讓沒有法律依據(jù)，水市場(chǎng)在水資源配置中的作用難以充分發(fā)揮

我國(guó)《水法》中沒有規(guī)定允許水權(quán)轉(zhuǎn)讓，《取水許可制度實(shí)施辦法》規(guī)定取水許可證不得轉(zhuǎn)讓，實(shí)際上限制了水權(quán)的轉(zhuǎn)讓和建立水市場(chǎng)的前提條件。

二、流域水權(quán)界定中應(yīng)把握的幾個(gè)原則

水權(quán)也稱水資源的產(chǎn)權(quán)，包括所有權(quán)、使用權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)和處分權(quán)，其中水資源的所有權(quán)是基礎(chǔ)，其它權(quán)力依附與水資源的所有權(quán)。我國(guó)《水法》中明確規(guī)定了水資源屬于國(guó)家所有。水資源是人類生存和發(fā)展不可或缺的資源要素，是有限的可再生性資源，國(guó)家作為水資源所有權(quán)的主體，是水資源優(yōu)化配置的基礎(chǔ)保證。水資源配置的目的是保證水資源使用的公平和效率，因此，對(duì)水資源宏觀配置原則，以及水權(quán)轉(zhuǎn)讓的原則、范圍、形式和程序的研究，都應(yīng)該以水資源的使用權(quán)為主要對(duì)象。

（一）使用權(quán)的量化和總量控制

使用權(quán)是和一定的物質(zhì)量即水量相聯(lián)系，由于水資源量的稀缺性和不確定性，決定了水權(quán)的有限性和不確定性，即水權(quán)受水資源條件的限制。因此，使用權(quán)對(duì)應(yīng)的水量可表示為一定保證率程度下的水量，即流域分水方案分配的水量和取水許可審批的水量是指在正常來水年份下可使用的最大水量。進(jìn)行水權(quán)審批和用水的總量控制，這是保證水資源的可持續(xù)利用和各用水戶合法權(quán)益的有效手段。總量控制的前提是要有可操作的可供水量分配方案，總量控制的關(guān)鍵是授予水權(quán)主管部門相應(yīng)的權(quán)力，如當(dāng)出現(xiàn)枯水年份或枯水季節(jié)，來水難以滿足用水需求時(shí)，流域機(jī)構(gòu)可以按比例核減各省（區(qū)）年度分配水量，各級(jí)水權(quán)主管部門可根據(jù)流域年度分水預(yù)案有權(quán)核減年度或年內(nèi)某一時(shí)段的許可水量，以及對(duì)水權(quán)擁有者施加相應(yīng)的約束條件，如節(jié)約用水、合理用水和保護(hù)水資源的義務(wù)。

（二）生態(tài)用水的權(quán)力

生態(tài)問題已越來越引起人們的重視，生態(tài)保護(hù)的關(guān)鍵是維護(hù)生態(tài)用水的基本需求。目前在不少國(guó)家，生態(tài)用水是得到政府承認(rèn)并給予法律保護(hù)的。近年來，我國(guó)對(duì)生態(tài)用水日漸重視，但生態(tài)用水作為一種合理的用水需求，并沒有在法律上得到認(rèn)可和置于應(yīng)有的用水優(yōu)先地位。我國(guó)生態(tài)系統(tǒng)比較脆弱，承受的壓力很大，生態(tài)遭受破壞的現(xiàn)象十分嚴(yán)重，其中無節(jié)制地?cái)D占生態(tài)用水是其中一個(gè)十分重要的原因，如黑河下游和塔里木河干流下游綠色走廊的萎縮、黃河下游輸沙用水得不到保證，就是其中十分典型的例子。因此，在規(guī)定水權(quán)時(shí)，應(yīng)承認(rèn)生態(tài)用水權(quán)力，并界定生態(tài)用水的范圍和研究生態(tài)需水量的多少。

三、流域分水的原則及監(jiān)督管理制度

（一）流域分水的原則

流域分水分兩個(gè)層次，一是將可供水量或?qū)⒑恿魉堪磾嗝娣峙浣o有關(guān)地區(qū)，屬初始水權(quán)的分配，是實(shí)施水權(quán)管理的基礎(chǔ)；二是通過水權(quán)許可將水量具體分配給用水戶。由于流域分水涉及到有關(guān)地區(qū)和部門的切身利益，是一項(xiàng)難度很大的工作，需要認(rèn)真的、長(zhǎng)時(shí)間的協(xié)調(diào)，做到科學(xué)合理。確定科學(xué)合理的流域分水原則是確保流域分水成功的關(guān)鍵。歸納起來，流域分水應(yīng)遵循如下原則：

1、可持續(xù)利用的原則

水資源是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)和基本條件，水資源的可持續(xù)利用是經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的重要支撐和保障。因此，流域分水一定要堅(jiān)持可持續(xù)利用的原則，水資源使用權(quán)的分配要控制在環(huán)境可承受的范圍之內(nèi)，防止分水失控和由此帶來的資源過度開發(fā)、承載能力下降的局面，維護(hù)當(dāng)代人和子孫后代的生存和發(fā)展空間。

2、生活和生態(tài)基本用水優(yōu)先保證的原則

人類的生存和發(fā)展是第一位的問題，生活用水應(yīng)首先考慮，我國(guó)《水法》中也將保證城鄉(xiāng)居民生活用水放在用水優(yōu)先順序的首位。生態(tài)環(huán)境是人類賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，生態(tài)用水的基本要求應(yīng)予滿足。在優(yōu)先滿足生活和生態(tài)基本用水需求的前提下，再考慮兼顧生產(chǎn)用水。

3、民主協(xié)商和公平的原則

分水的過程實(shí)際上是利益的調(diào)整過程，一定要堅(jiān)持民主協(xié)商和公平的原則。在流域分水的過程中，流域機(jī)構(gòu)應(yīng)廣泛聽取有關(guān)各方的意見，充分兼顧不同地區(qū)和部門的利益，使落后地區(qū)和發(fā)達(dá)地區(qū)同樣能獲得國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需要的水資源。

4、合理用水的原則

合理用水就是根據(jù)經(jīng)濟(jì)技術(shù)條件，將用水控制在適當(dāng)?shù)乃健Ｅ卸ㄓ盟欠窈侠硇枰粋€(gè)標(biāo)準(zhǔn)，可采用用水定額的方法，目前水利部已布置有關(guān)省（區(qū)）開展此項(xiàng)工作。流域分水要根據(jù)各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模和不同行業(yè)合理的用水定額核定分水量。

5、兼顧現(xiàn)狀用水的原則

現(xiàn)狀用水在一定程度上反映了不同地區(qū)現(xiàn)狀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平和需水的規(guī)模，但現(xiàn)狀用水并不總是合理的，在流域分水過程中，要分析現(xiàn)狀用水的合理性，扣除不合理的用水部分，作為流域分水的依據(jù)之一。

6、政府最終決策的原則

隨著人口的增長(zhǎng)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，用水需求不斷增加，水資源在時(shí)間、空間上的短缺不斷加劇，水資源供需矛盾日趨尖銳和復(fù)雜，大大增加了分水的難度。實(shí)現(xiàn)流域分水，除了上述5個(gè)原則，還必須堅(jiān)持政府最終決策的原則，以保證水資源分配的公平合理。

（二）流域分水的監(jiān)督管理制度

有了科學(xué)合理的流域分水方案只是實(shí)施流域分水的第一步，貫徹落實(shí)流域分水方案的關(guān)鍵是要加強(qiáng)監(jiān)督管理。結(jié)合黃河和黑河年度分水和水量調(diào)度的實(shí)踐，流域分水中應(yīng)建立如下管理制度和措施：

1、年度水量分配和調(diào)度制度

一般流域分水方案是指多年平均情況下或不同保證率下的分水方案，但各年來水情況不同，為使分水方案落到實(shí)處，便于實(shí)際操作，應(yīng)實(shí)施年度水量分配和調(diào)度制度，即根據(jù)年度來水預(yù)測(cè)編制流域年度分水預(yù)案和具體的實(shí)施方案即調(diào)度預(yù)案，將年度可供水量分配到有關(guān)省（區(qū)），為控制用水的過程，年度分水和調(diào)度預(yù)案一般應(yīng)到月，有關(guān)省（區(qū)）水行政主管部門－－即未來的省（區(qū)）水權(quán)主管部門，根據(jù)批準(zhǔn)的流域年度分水和調(diào)度預(yù)案編制供水計(jì)劃，將供水指標(biāo)層層落實(shí)到有關(guān)地區(qū)，并報(bào)流域機(jī)構(gòu)審批，各級(jí)水權(quán)監(jiān)督管理部門根據(jù)本地區(qū)的供水計(jì)劃審批管轄范圍內(nèi)用水戶的用水計(jì)劃。

2、動(dòng)態(tài)調(diào)控和年終結(jié)算制度

實(shí)際的來水和用水與編制的預(yù)案總是會(huì)有差異的，為使預(yù)案能盡可能的符合實(shí)際，增加監(jiān)控的科學(xué)合理性，應(yīng)對(duì)方案進(jìn)行逐時(shí)段的修正，并將各時(shí)段應(yīng)分水量和實(shí)際用水進(jìn)行比較，差值計(jì)入余留時(shí)段中，以此滾動(dòng)修正，動(dòng)態(tài)調(diào)控，年終進(jìn)行水帳結(jié)算，下一年度編制預(yù)案時(shí)要考慮上一年度分水的完成情況，對(duì)超用水的省區(qū)要核減下一年度的分水指標(biāo)。

3、用水總量和斷面流量控制制度

分水的完成情況通常以用水量為衡量指標(biāo)，由于不同地區(qū)和部門對(duì)水量和流量均有不同的要求，流域分水應(yīng)以用水總量和斷面流量?jī)身?xiàng)指標(biāo)進(jìn)行控制，斷面要選擇省際和重要河段水文監(jiān)測(cè)斷面作為控制斷面。

4、定額管理制度

定額管理是控制用水需求增長(zhǎng)速度，促進(jìn)節(jié)約用水的重要手段。定額管理在流域分水中的作用，一是在編制流域分水方案時(shí)，要根據(jù)用水定額核算分配水量；二是在審批水權(quán)時(shí)，水權(quán)主管部門核定的審批水量不得超過利用用水定額計(jì)算的水量；三是水權(quán)監(jiān)督管理部門要根據(jù)用水定額審批用水戶的用水計(jì)劃。用水定額要根據(jù)技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件不斷調(diào)整，以提高用水水平。定額管理具有一定的強(qiáng)制性，管理部門和用水戶都要遵守。

5、水資源論證制度

流域分水要根據(jù)水資源條件和各地國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展規(guī)模合理分配，但由于水資源的有限性，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展起到一定的制約作用。為促使經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展和水資源的可持續(xù)利用，水利部門作為水資源的主管部門，要從水資源的角度對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的總體規(guī)劃、城市規(guī)劃及重大建設(shè)項(xiàng)目的布局提出意見和要求，上述規(guī)劃和重大建設(shè)項(xiàng)目布局一定要編制水資源論證報(bào)告，通過水資源專項(xiàng)論證，一方面保證規(guī)劃和建設(shè)項(xiàng)目布局與水資源條件相適應(yīng)，避免決策失誤，另一方面也為水資源分配提供科學(xué)依據(jù)。

6、水資源統(tǒng)計(jì)制度

水資源統(tǒng)計(jì)包括年度水資源量、水質(zhì)情況、用水情況、水庫蓄水情況等，是實(shí)施水資源動(dòng)態(tài)管理的重要手段。通過水資源統(tǒng)計(jì)可及時(shí)掌握水資源動(dòng)態(tài)和用水動(dòng)態(tài)，監(jiān)督水資源使用權(quán)的所有者是否按照審批水量和用水計(jì)劃合理使用水資源，也是收取水資源費(fèi)和水費(fèi)的依據(jù)。

7、有償使用制度

水資源有償使用制度包括征收水資源費(fèi)和水費(fèi)，其主要作用是利用經(jīng)濟(jì)杠桿調(diào)劑水資源的供求關(guān)系。為發(fā)揮征收水資源費(fèi)和水費(fèi)的經(jīng)濟(jì)杠桿作用，要根據(jù)用途和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平制定合理的征收標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于超計(jì)劃或超定額用水的實(shí)行累進(jìn)加價(jià)。

8、有關(guān)的處罰制度

處罰不是目的，而是為了更加合理地開發(fā)利用水資源和保護(hù)不同用水戶的合法權(quán)益。要根據(jù)流域分水管理需要，建立不同的處罰制度，如：對(duì)于超過流域取水許可總量控制指標(biāo)審批許可水量的省（區(qū)），可暫停該省（區(qū)）取水許可申請(qǐng)；對(duì)超分水指標(biāo)用水的省（區(qū)），可核減該省（區(qū)）下年度的分水指標(biāo)或暫停取水許可申請(qǐng)；對(duì)于超計(jì)劃或超定額用水的用水戶，在規(guī)定期限內(nèi)仍未改正的，可吊銷其取水許可證等。通過上述處罰制度的建立，以保證流域分水的順利實(shí)施。

四、建立我國(guó)水權(quán)制度需要開展的工作

（一）制定和完善法律法規(guī)

水權(quán)制度的建立首先要完善我國(guó)現(xiàn)階段的有關(guān)法律法規(guī)，為水權(quán)制度提供法律保障。如盡快修改《水法》，增加水權(quán)管理的基本原則和基本管理制度等內(nèi)容，將目前實(shí)施的取水許可制度進(jìn)一步完善，使之成為我國(guó)水權(quán)管理的基本制度。

（二）制定和完善江河水量分配方案

1987年批準(zhǔn)的黃河可供水量分配方案是多年平均情況的分水方案，只規(guī)定了年分水總量，1998年國(guó)家計(jì)委、水利部批準(zhǔn)的《黃河可供水量年度分配及干流水量調(diào)度方案》和《黃河水量調(diào)度管理辦法》進(jìn)一步明確了黃河不同來水年份水量分配和年度水量調(diào)度管理辦法，增強(qiáng)了分水方案的可操作性。下一步還要開展南水北調(diào)生效后的黃河水量分配方案。其它江河特別是北方跨行政區(qū)域的江河應(yīng)盡快制定江河水量分配方案。

（三）用水監(jiān)測(cè)

流域分水方案的落實(shí)、用水管理、水資源有償使用等都需要掌握用水資料，因此，加強(qiáng)用水監(jiān)測(cè)是實(shí)施水權(quán)管理的重要手段。目前黃河用水監(jiān)測(cè)設(shè)施很不完善，很多用水戶沒有按規(guī)定安裝量水設(shè)施，已安裝的量水設(shè)施也存在精度不夠，設(shè)施老化等問題，直接影響到水資源的監(jiān)督管理，有必要加速量水設(shè)施建設(shè)，搞好用水監(jiān)測(cè)管理。

（四）年度水權(quán)轉(zhuǎn)讓額度的控制

水權(quán)轉(zhuǎn)讓的目的在于通過水權(quán)轉(zhuǎn)讓重新配置水資源，使水資源的使用更加合理，抑制用水需求的過度增長(zhǎng)，而不是為滿足新的用水需求使用水量持續(xù)增加。水權(quán)轉(zhuǎn)讓有時(shí)會(huì)導(dǎo)致用水量和排污量的大幅度增加，影響其它用水戶的合法權(quán)益。因此，有必要加強(qiáng)對(duì)增加用水量或向本流域之外轉(zhuǎn)讓水權(quán)的控制，限制年度水權(quán)轉(zhuǎn)讓的額度。

（五）建立水權(quán)轉(zhuǎn)讓的管理機(jī)構(gòu)與水市場(chǎng)

水資源屬于國(guó)家所有，水權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及到申請(qǐng)的提出、審批、水權(quán)的登記或?qū)σ延兴畽?quán)記錄的更改，必須由國(guó)家進(jìn)行宏觀調(diào)控和制定交易規(guī)則。建立專門的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)水權(quán)和水權(quán)轉(zhuǎn)讓的管理是十分必要的。為減少水權(quán)交易的成本，為水權(quán)交易者提供交易信息、提高交易效率和便于管理，應(yīng)建立專門的水權(quán)交易市場(chǎng)。

（六）制定水權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)則和水權(quán)轉(zhuǎn)讓標(biāo)準(zhǔn)

完善的水權(quán)交易市場(chǎng)須對(duì)水權(quán)交易的形式和程序加以規(guī)定，因?yàn)樗畽?quán)的轉(zhuǎn)讓常常會(huì)對(duì)他人合法利用水資源產(chǎn)生影響。因此，水權(quán)交易的規(guī)則和交易的過程都必須是透明的。為規(guī)范水權(quán)轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)行為，應(yīng)借鑒國(guó)外水權(quán)交易的經(jīng)驗(yàn)，盡快制定我國(guó)水權(quán)交易的規(guī)則，這是實(shí)施水權(quán)交易的前提條件。

水權(quán)轉(zhuǎn)讓一般由轉(zhuǎn)讓雙方進(jìn)行協(xié)商，在自愿的基礎(chǔ)上達(dá)成水權(quán)交易的協(xié)議。但水市場(chǎng)不是完全意義上的市場(chǎng)，可提供的轉(zhuǎn)讓水量往往十分有限，同時(shí)水權(quán)轉(zhuǎn)讓還受到供水設(shè)施的限制。因此，常常需求大于供給，受讓方在水權(quán)轉(zhuǎn)讓中處于不利地位。為避免水權(quán)轉(zhuǎn)讓過程形成的價(jià)格壟斷和謀取暴利的傾向，國(guó)家應(yīng)制定水權(quán)轉(zhuǎn)讓的指導(dǎo)價(jià)和允許浮動(dòng)的范圍。

（七）流域機(jī)構(gòu)在水權(quán)轉(zhuǎn)讓中的作用和職責(zé)

篇4

近幾年，江西省從制度建設(shè)、制度實(shí)施和制度創(chuàng)新層面，加強(qiáng)了水資源管理。在制度建設(shè)和制度實(shí)施層面，形成了比較完整的水法規(guī)體系、認(rèn)真組織實(shí)施了建設(shè)項(xiàng)目水資源論證制度和取水許可制度、重視節(jié)約用水管理、加強(qiáng)水資源保護(hù)和地下水的保護(hù)與管理工作、組織開展了水資源規(guī)劃編制工作。在制度創(chuàng)新層面，2005年江西省開展了撫河流域水權(quán)分配試點(diǎn)研究。2005年，江西省水利廳委托江西省水利科學(xué)研究院開展了撫河流域水權(quán)分配試點(diǎn)研究，《江西省撫河流域水量分配方案研究報(bào)告》已通過審查。目前，正在征求各方意見。協(xié)商工作完成后，將報(bào)省政府審批。同時(shí)，計(jì)劃“十一五”期間完成全省各縣級(jí)行政區(qū)水量分配方案編制工作。撫河流域水權(quán)分配的下一步工作重點(diǎn)是水權(quán)的制度建設(shè)。

一、江西省撫河流域水權(quán)分配試點(diǎn)對(duì)中國(guó)水權(quán)制度建設(shè)的意義

1．為水量分配方案的編制提供了一個(gè)可借鑒的技術(shù)路徑和方法。在江西省撫河流域水量分配方案的編制中，明確提出了編制水量分配方案應(yīng)遵循的基本步驟，即用水權(quán)分配方案目標(biāo)的確定核實(shí)用水現(xiàn)狀預(yù)測(cè)用水需求確立水量分配總量控制指標(biāo)編制水量分配選擇方案確立水量分配預(yù)選方案運(yùn)用模擬模型確定水量分配推薦方案。這個(gè)技術(shù)路線為我國(guó)水資源相對(duì)較豐富流域或地區(qū)的水量分配方案的編制提供了借鑒。

2．為水量分配方案的編制提供了一些可借鑒的原則。在江西省撫河流域水量分配方案的研究中，針對(duì)每個(gè)編制步驟都提出了一些具體原則。比如在核實(shí)用水現(xiàn)狀環(huán)節(jié)，提出了尊重現(xiàn)狀和合理用水相結(jié)合的原則；在預(yù)測(cè)用水需求環(huán)節(jié)，提出了既要考慮各用水區(qū)域的經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展目標(biāo)，更應(yīng)結(jié)合建設(shè)節(jié)水防污型社會(huì)的目標(biāo)要求的原則；在確立水量分配總量控制環(huán)節(jié)，提出了以供定需、基本生態(tài)用水保障的原則；在水量分配環(huán)節(jié)，提出公平優(yōu)先、兼顧效率的原則。

3．為初始水權(quán)分配協(xié)商機(jī)制的構(gòu)建提供了一個(gè)可借鑒的雛形。在撫河流域初始水權(quán)分配方案的協(xié)商過程中，建立了相關(guān)協(xié)商機(jī)制。一是建立了協(xié)商聯(lián)絡(luò)員制度；二是明確了協(xié)商程序；三是明確了協(xié)商的時(shí)間和決策主體。這一協(xié)商機(jī)制的雛形，為我國(guó)初始水權(quán)分配協(xié)商機(jī)制的構(gòu)建提供了一些具有參考價(jià)值的內(nèi)容。

二、關(guān)于江西省撫河流域水權(quán)分配試點(diǎn)對(duì)中國(guó)水權(quán)制度建設(shè)的思考

1．水權(quán)制度建設(shè)應(yīng)是一種普遍的現(xiàn)實(shí)需求。無論是北方缺水區(qū)域，還是南方豐水區(qū)域，都已產(chǎn)生了水權(quán)制度建設(shè)的現(xiàn)實(shí)需求。北方更多把水權(quán)制度建設(shè)作為解決現(xiàn)實(shí)用水矛盾和糾紛的手段；而南方則更多把水權(quán)制度建設(shè)作為預(yù)防用水矛盾和糾紛的機(jī)制。

2．初始水權(quán)分配應(yīng)是以水量分配為載體的權(quán)利義務(wù)的界定。水量分配是初始水權(quán)分配的基礎(chǔ)而非全部。初始水權(quán)分配必須在水量分配的基礎(chǔ)上，通過制度設(shè)計(jì)界定以水量為載體的權(quán)利邊界、提出水質(zhì)要求、建立水權(quán)保護(hù)制度，實(shí)現(xiàn)水量的權(quán)利化。

3．初始水權(quán)分配需以區(qū)域水量分配作為所有權(quán)與使用權(quán)初始分離的必經(jīng)之路。我國(guó)的水資源屬于國(guó)家所有，并由國(guó)務(wù)院代表國(guó)家行使所有權(quán)。由于水資源具有公共品和私人品的雙重屬性，因此，水權(quán)的初始分配必須是“公權(quán)”與“私權(quán)”的融合。區(qū)域水量分配則實(shí)現(xiàn)了初始水權(quán)分配的公權(quán)要求。

4．初始水量分配應(yīng)是實(shí)際用水量、現(xiàn)有需求量、未來需求量的多元機(jī)制。中國(guó)南方因水多，初始水量分配多以未來需求量為主；而北方因缺水，初始水量分配多以現(xiàn)有需求量，甚至是以實(shí)際用水量為主。客觀需求的差異性決定了初始水量分配機(jī)制的多元性。

5．初始水權(quán)分配必須解決好政府預(yù)留水量與初始配置水量的關(guān)系。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，初始水權(quán)分配可能會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展產(chǎn)生瓶頸效應(yīng)。政府預(yù)留水量的再分配將會(huì)成為解決這一瓶頸效益的主要途徑之一。社會(huì)對(duì)政府預(yù)留水量再分配的需求會(huì)越來越強(qiáng)烈。與此同時(shí)，社會(huì)對(duì)政府預(yù)留水量再分配的剛性約束也會(huì)逐步加強(qiáng)。這都是在初始水權(quán)分配中必須事先慎重考慮的問題。

6．水權(quán)建設(shè)必須解決好中央與地方事權(quán)劃分問題。我國(guó)水資源具有時(shí)空和地域差異性。這些客觀存在的差異性，要求中央政府在制訂一些國(guó)家層面的水權(quán)制度時(shí)，必須給予地方政府一定的自治權(quán)。中央政府和地方政府事權(quán)的劃分，應(yīng)遵循“中央重控權(quán)、地方重實(shí)權(quán)”，即中央政府應(yīng)通過強(qiáng)化宏觀調(diào)控權(quán)，引導(dǎo)、規(guī)范和監(jiān)督地方政府的實(shí)事管理權(quán)，保障地方政府分權(quán)行使的目標(biāo)與中央政府目標(biāo)保持一致。

篇5

一、國(guó)家是水資源的所有者

在我國(guó)歷史上，水資源所有權(quán)一直歸國(guó)家所有。歷代中央集權(quán)國(guó)家，創(chuàng)設(shè)了較為系統(tǒng)的水資源管理體制，為水資源國(guó)家所有權(quán)的實(shí)施提供了渠道，起到了保障作用。

相傳，早在舜的時(shí)候，就令伯禹作司空，專門負(fù)責(zé)水利。《周禮》對(duì)先秦的水利官川衡和澤虞的設(shè)置及其職能，有比較詳細(xì)的記載。《管子·度地篇》詳細(xì)記載了當(dāng)時(shí)水官的具體職責(zé)，施工組織形式和分工等等．、從我國(guó)歷史的開篇，對(duì)水資源實(shí)行國(guó)家統(tǒng)一管理的思想就非常明確。在這一時(shí)期，春秋末期楚國(guó)修建的“芍陂”水利工程，規(guī)模非常大；吳國(guó)開鑿的邗溝，是我國(guó)最早的人工運(yùn)河。秦、漢是我國(guó)中央集權(quán)國(guó)家形成和鞏固的時(shí)期，對(duì)水資源的統(tǒng)一管理是當(dāng)時(shí)強(qiáng)化中央集權(quán)的一個(gè)方面。秦漢中央國(guó)家機(jī)構(gòu)均設(shè)有都水長(zhǎng)丞，“掌諸池沼，后政為使者”。漢武帝曾經(jīng)非常重視國(guó)家對(duì)水資源的管理．在繼承秦制的基礎(chǔ)上，中央政府專門配備了水衡都尉，掌管上林苑。到了東漢的時(shí)候，都水長(zhǎng)丞被改為河堤謁者，并設(shè)、“司空，公一人，掌水土事。”從兩晉十六國(guó)到南北朝，都基本上沿用了這種官制的設(shè)置，只是名稱略有變動(dòng)。作為統(tǒng)一的多民族國(guó)家，秦漢集權(quán)性的水資源管理體制，表現(xiàn)了國(guó)家對(duì)水資源的所有權(quán)。當(dāng)時(shí)著名的秦渠、漢渠、靈渠、白渠的修建，對(duì)后世產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。特別是靈渠，溝通了長(zhǎng)江和珠江水系，對(duì)航運(yùn)及灌溉均發(fā)生著很大的作用。

隋唐以后，我國(guó)中央集權(quán)國(guó)家進(jìn)一步發(fā)展、壯大。隋統(tǒng)一全國(guó)，考察了前代水資源管理制度的沿革，創(chuàng)新隋制。隋初在中央國(guó)家機(jī)構(gòu)中設(shè)水部侍郎，屬土部領(lǐng)導(dǎo)。隋煬帝執(zhí)政后，改水部侍郎為水部郎，屬工部領(lǐng)導(dǎo)。唐從隋制，自此至清，基本上沿用隋制，較少變動(dòng)。

可見，在我國(guó)歷史上，通過中央國(guó)家機(jī)構(gòu)對(duì)水資源進(jìn)行統(tǒng)一管理，實(shí)現(xiàn)了水資源的國(guó)家所有權(quán)。水資源的國(guó)家所有，有利于形成水資源開發(fā)利用上的全局觀念，有利于對(duì)水資源實(shí)行全國(guó)統(tǒng)一、有序的管理，有利于充分調(diào)動(dòng)人力和物力，修建全國(guó)范圍內(nèi)大規(guī)模的水利工程．我國(guó)歷史上水權(quán)制度的主要特點(diǎn)，便是水資源管理大體停留在表達(dá)國(guó)家所有權(quán)這個(gè)層面，而且，水資源國(guó)家所有之路，一直延伸到了今天。新《水法》的重大變化之一，就是實(shí)行單一國(guó)家所有制，明確規(guī)定“水資源屬于國(guó)家所有。水資源所有權(quán)由國(guó)務(wù)院代表國(guó)家行使”，確立了所有權(quán)與使用權(quán)的分離原則。國(guó)家是水資源的所有者，也是借鑒了國(guó)外的先進(jìn)立法經(jīng)驗(yàn)，世界上許多國(guó)家都明確規(guī)定水資源為公共所有，把水資源產(chǎn)權(quán)界定為國(guó)家或集體所有，加強(qiáng)政府的管理和控制。目前，我們完善水權(quán)制度、發(fā)展水權(quán)市場(chǎng)，其前提仍然是確立水資源國(guó)家所有，讓公有權(quán)力對(duì)水權(quán)進(jìn)行初始分jIz，然后才退出水資源分配活動(dòng)。也就是說，水權(quán)的分配，總是要先進(jìn)行水權(quán)的初始分配，然后才進(jìn)入初始分配之后的再分配。并且，人們總是強(qiáng)烈希望擁有公共水權(quán)(如航運(yùn))，由于這部分水權(quán)無法在市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)，公共部門在初始水權(quán)的分配中，或者購(gòu)買這部分水權(quán)，或者直接保留下來。因此，以水資源國(guó)家所有為基礎(chǔ)的初始配置還是必須的。

但是，僅僅確立國(guó)家水資源所有權(quán)是不夠的。特別是在水資源不足的地區(qū)，單一的國(guó)家水行政管理模式，使人們?yōu)闋?zhēng)奪水源而釀成的水糾紛愈演愈烈。明清時(shí)期，河西許多縣志設(shè)《水案》一章，記載縣域間、上下游間爭(zhēng)水的糾紛。乾隆《鎮(zhèn)番縣志》曰：“河西訟案之大者，莫過于水利一起，正訟連年不解，或截壩填河，或聚眾毒打”，甚至往往致傷人命，其激烈的程度即令官府嚴(yán)判也無法根本遏止。完整的現(xiàn)代水權(quán)制度，需要將水資源所有權(quán)與使用權(quán)相分離，在初始水權(quán)分配的基礎(chǔ)上，讓使用權(quán)進(jìn)入水市場(chǎng)交易，從而由自然人、法人和其他組織進(jìn)行開發(fā)利用，以滿足社會(huì)對(duì)水的需要。

完整的水權(quán)制度，還需要明確水資源的占有權(quán)、使用權(quán)和支配權(quán)。其中，關(guān)于水權(quán)是否應(yīng)包括使用權(quán)和支配權(quán)的問題，現(xiàn)在已經(jīng)少有爭(zhēng)議。問題是，能否允許水權(quán)的“占有”或水權(quán)的閑置呢?筆者認(rèn)為，在水權(quán)的初始配置完成之后，為了真正激活二級(jí)市場(chǎng)的水權(quán)流轉(zhuǎn)，“不用則喪失水權(quán)原則”應(yīng)該被廢除。如果水權(quán)不使用的時(shí)候就由政府收回，實(shí)際上是對(duì)市場(chǎng)機(jī)制缺乏信任的表現(xiàn)。事實(shí)上，這種不信任是沒有必要的。因?yàn)樗Y源只是被固定在“占有”這一層面，有違人們爭(zhēng)取水權(quán)的初衷，通過支付獲得所需資源才是其真正的目的；另一方面，在水緊張、水短缺的背景下，市場(chǎng)機(jī)制本身不會(huì)允許有閑置的水權(quán)，不論是水權(quán)流轉(zhuǎn)市場(chǎng)的哪一方，人們都強(qiáng)烈希望從水權(quán)的“占有”中得到收益，水權(quán)制度的實(shí)質(zhì)就是要讓市場(chǎng)配置水資源，市場(chǎng)總會(huì)有解決自身問題的辦法。在美國(guó)，“不用則喪失水權(quán)原則”曾用來禁止水權(quán)閑置，現(xiàn)在已經(jīng)擯棄不用了。國(guó)內(nèi)學(xué)者在希望水權(quán)人憑借財(cái)產(chǎn)權(quán)進(jìn)入市場(chǎng)的時(shí)候，也堅(jiān)持水權(quán)的“占有”是必須的。

二、水權(quán)有一定的法律體系作保障

我國(guó)水法大體始于西周，《伐崇令》中明令禁止填水井，違令者斬。意在憑借國(guó)家力量，保護(hù)居民飲用水資源。

秦在丞相李斯的主持下，“明法度、定律令”，對(duì)水資源保護(hù)利用的法規(guī)，集中在(田律)之中。西漢有《水令》行世，其條文內(nèi)容現(xiàn)已不詳，但它在歷史上首次制定了灌溉用水制度，規(guī)定對(duì)水資源合理分配使用。此后，據(jù)《漢書·召信臣傳》載，召信臣在南陽“為民作均水約束，刻石立于田畔，以防紛爭(zhēng)”。漢代在水的所有、分配、使用、管理與水事糾紛裁決方面，有了較為全面的記載。

唐代是中國(guó)古代法制建沒的鼎盛時(shí)期，形成了比較完備的水法規(guī)，在《唐律疏議》、《唐六典》中，有調(diào)整各種水事社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)定。尤為值得一提的是《水部式》，它由唐代中央政府正式頒布。是我國(guó)古代比較系統(tǒng)的水行政管理的專門法典，也是現(xiàn)存見于文字記載的、最早的一部水事專門法典。唐代的法律有律、令、格、式幾種類型，《水部式》是單項(xiàng)法律、法規(guī)的一種。《水部式》敦煌殘卷共29個(gè)自然段2600多字，內(nèi)容十分廣泛，涉及農(nóng)田水利管理、水碾設(shè)置及用水量的規(guī)定，水事糾紛的協(xié)調(diào)和獎(jiǎng)懲，運(yùn)河、船閘、橋梁的管理和維護(hù)等。在中國(guó)歷史上，就某項(xiàng)特定的資源進(jìn)行立法并不多見，《水部式》的出現(xiàn)，表明我國(guó)歷史上對(duì)水資源開發(fā)利用達(dá)到了一定水平。

到了宋代，水事法規(guī)進(jìn)一步發(fā)展，宋代基本法典《宋刑統(tǒng)》中，規(guī)定了水利管理的相關(guān)內(nèi)容。在王安石變法前熙寧二年(公元1069)頒行的《農(nóng)田水利約束》，也是一個(gè)全國(guó)性的法規(guī)。元朝基本法典《大元通制》，有不少關(guān)于堤渠橋道等方面的水事法律。明代基本法典《大明律》、清代基本法典《大清律例》，在總結(jié)歷代水法基礎(chǔ)上，著重對(duì)盜決河防、失時(shí)不修堤防、侵占街道、修理橋梁道路等進(jìn)行了立法，都與水權(quán)及水利用相關(guān)。

縱觀歷代水法，(1)水行政管理的法律、法規(guī)居多，體現(xiàn)出法律維護(hù)水資源國(guó)家所有權(quán)，強(qiáng)化國(guó)家對(duì)水資源的統(tǒng)一管理，強(qiáng)化官府權(quán)利，忽視保護(hù)民事權(quán)利。受到我國(guó)歷史傳統(tǒng)的影響，新《水法》中對(duì)政府管理機(jī)制的改革仍顯欠缺，政府在對(duì)水資源進(jìn)行經(jīng)營(yíng)時(shí)，應(yīng)該更好地引入市場(chǎng)機(jī)制。(2)依據(jù)國(guó)家對(duì)水資源的所有權(quán)。長(zhǎng)期做出了水權(quán)主體單一化的安排，在這樣的安排下，我國(guó)一直難以形成水市場(chǎng)。現(xiàn)代水法應(yīng)注重保護(hù)多種水事主體的合法權(quán)益，明確規(guī)定自然人、法人和其他組織可以進(jìn)入水市場(chǎng)，這是水權(quán)交易的前提條件。只有這樣，才能有效推進(jìn)水市場(chǎng)的建立和完善，讓市場(chǎng)自身來調(diào)節(jié)水資源的流向，優(yōu)化水資源的配置。(3)對(duì)水權(quán)基本制度進(jìn)行了規(guī)定。從漢代“為民作均水約束”開始，均水制度在許多法規(guī)中都有體現(xiàn)。同時(shí)，水法中依據(jù)國(guó)家對(duì)水資源的所有權(quán)，規(guī)定劃定供水總量和用水戶水權(quán)份額，我們還能夠找到對(duì)這些份額優(yōu)先權(quán)順序的規(guī)定。長(zhǎng)期以來，我國(guó)水權(quán)制度主要有四種：自由占用制度、均水制度、許可證制度、水量統(tǒng)一調(diào)度制度，基本上是與歷史上的水權(quán)制度相承接的。但是，由于歷史上的水權(quán)制度基本上不存在水權(quán)交易問題，水法的完善要注意創(chuàng)設(shè)水權(quán)的排他性和讓與性。新《水法》對(duì)水權(quán)制度的設(shè)計(jì)應(yīng)該更加完善。轉(zhuǎn)貼于

三、有明確的水權(quán)基本制度

1．均水制度

在《漢書·召信臣傳》中，就有均水制度的記載。漢元帝時(shí)，南陽太守召信臣對(duì)這一時(shí)期水利有特殊貢獻(xiàn)。在他領(lǐng)導(dǎo)下，幾年之內(nèi)，建設(shè)引水渠數(shù)十處，灌溉面積約合今二百多萬畝，成績(jī)十分可觀。召信臣不僅注意新建工程，而且也重視灌溉管理。為了合理地調(diào)配用水，他制定了“均水約束”，也就是今天的灌溉用水制度。

唐代《水部式》記載了各級(jí)渠道的溉田次第、造堰、斗門節(jié)水的分量、斗門的開閉時(shí)期、渠道和斗門的修繕以及相應(yīng)各級(jí)官員的職責(zé)等法令。其中規(guī)定“凡澆田皆仰預(yù)知頃畝，依次取用。水遍即令閉塞。務(wù)使均普，不得偏并”仍然體現(xiàn)出“均水約束”的思想。當(dāng)時(shí)規(guī)定“諸灌溉，大渠有水下地高者，不得當(dāng)渠造堰，聽于上流勢(shì)高之處．為斗門引取，其斗門皆須州、縣官司檢行安置，不得私造。”斗門的有無及其尺寸大小，直接關(guān)乎分用的河水?dāng)?shù)量，因而須經(jīng)州、縣一級(jí)官府親予審批方可安置，以使各個(gè)地塊均勻收益，不可偏廢。灌區(qū)管理由官府派官主持，管理的主要工作是對(duì)灌區(qū)農(nóng)田的水量分配，并把官吏的實(shí)際成績(jī)作為考核晉升的主要依據(jù)。

均水制度的理想是合理分配水資源，避免水事糾紛的出現(xiàn)或擴(kuò)大化。它的基本特點(diǎn)是，以行政命令為基礎(chǔ)，政府把供水份額分配到各個(gè)地區(qū)，由用水戶自由使用，這在豐水地區(qū)并無不妥。但是，在水資源不足的地方，取水份額不足卻極易引起人們對(duì)行政命令的怨恨，年羹堯不得不憑借軍事壓力消除甘肅內(nèi)部水事糾紛。而且，依照這種制度產(chǎn)生的分配用水方法，無論計(jì)算和分配都很不準(zhǔn)確，因用戶遠(yuǎn)近不同，渠道高低不等，不同時(shí)間流量的大小不一，用戶所得灌水量很不均勻，有的地方實(shí)際分配到的水量很少，甚至幾乎分配不到。所以，有些地區(qū)盜水現(xiàn)象非常嚴(yán)重，以至于“人皆犯法，動(dòng)觸刑憲”。歷史告訴我們，隨著水短缺、水危機(jī)現(xiàn)象的加劇，即使政府不計(jì)較水行政管理負(fù)載的過高成本，恐怕也無法協(xié)調(diào)水資源開發(fā)利用上的矛盾。水資源的配置必須選擇由市場(chǎng)來進(jìn)行，競(jìng)爭(zhēng)性水權(quán)市場(chǎng)的培育和完善，是我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。科斯定理的提出，也使得市場(chǎng)在資源配置中的作用范圍大大擴(kuò)展，包括水資源在內(nèi)的自然資源都有可能通過市場(chǎng)機(jī)制來配置。

2．水權(quán)分配模式與水權(quán)優(yōu)先順序

在我國(guó)歷史上，往往根據(jù)農(nóng)田面積或農(nóng)業(yè)人口劃定用水地區(qū)或用水戶水權(quán)份額。唐朝李泌主持開鑿并由白居易修復(fù)的杭州六井，除供應(yīng)田地的灌溉用水外，還可確保城內(nèi)生活用水。白居易在任期間經(jīng)常到灌區(qū)進(jìn)行實(shí)地觀察，他在《錢塘湖石記》中制定了相關(guān)的管水措施：“先須別選公勤軍吏二人，一人立于田次，一人立于湖次，與本所由佃戶據(jù)頃畝、定時(shí)日、量尺寸，節(jié)限而放之。”水權(quán)分配是依據(jù)農(nóng)戶“頃畝”及“尺寸”，也就是按面積決定的。

在《長(zhǎng)安志圖》中，涇渠灌溉用水以水渠所能灌田的多少為總數(shù)，分配到每年維修渠道的丁夫戶田。按水例規(guī)定，“渠下可澆五縣之田九千余頃，以今屯利人夫一千八百名計(jì)之絕多補(bǔ)少，每夫一名為四五頃”這是根據(jù)人口計(jì)算各縣所應(yīng)分配的水量之后，由管理官吏按數(shù)開閘放水，以六十日為一周期。按渠道每日輸送多少“繳”水量為計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，確定每縣放水時(shí)間長(zhǎng)短，各縣再按此方法分配到用戶。“憑驗(yàn)使人知某日為某村之水，某時(shí)為某家使水之期”。

按照優(yōu)先用水原則進(jìn)行水權(quán)分配，規(guī)定水權(quán)份額的優(yōu)先順序，內(nèi)含了對(duì)水資源的壟斷性，內(nèi)含了水權(quán)的排他性，為枯水季節(jié)水資源的分配提供了依據(jù)，可以彌補(bǔ)水行政管理的不足，是現(xiàn)代水權(quán)排他性和讓與性的基礎(chǔ)，是我國(guó)水權(quán)制度歷史上的一個(gè)亮點(diǎn)。

唐代《水部式》對(duì)于用水的規(guī)定是，“每年八月三十日以后，正月一日以前聽動(dòng)用。其余之月，仰所管官司于用斗門下著鎖封印，仍去卻石，先盡百姓灌溉。”關(guān)于航運(yùn)用水，如果航運(yùn)與灌溉不能兼顧時(shí)，優(yōu)先滿足通航要求。轉(zhuǎn)貼于

這則史料，至少說明我國(guó)歷史上對(duì)水權(quán)優(yōu)先順序的規(guī)定是存在的，說明歷史上家庭用水和農(nóng)業(yè)用水是優(yōu)先于其他用水的。當(dāng)今世界各國(guó)進(jìn)行水權(quán)配置，首先也是考慮人的基本的生活需求的水量，其次是農(nóng)業(yè)用水、工業(yè)用水，然后是生態(tài)環(huán)境用水以及航運(yùn)用水等。同時(shí)，以歷史的觀點(diǎn)來看，水權(quán)的優(yōu)先順序應(yīng)當(dāng)是可以變化的。過去水權(quán)優(yōu)先順序的排列中不包括生態(tài)環(huán)境用水，現(xiàn)在由于人們高度重視環(huán)境保護(hù)與可持續(xù)發(fā)展，生態(tài)環(huán)境用水位列其中。

3．獲得水權(quán)需要向國(guó)家交納一定的費(fèi)用

水費(fèi)最早以勞動(dòng)力支付形式出現(xiàn)，勞動(dòng)力的攤派實(shí)質(zhì)上是一種原始的水費(fèi)形式，因?yàn)樗M(fèi)是供水價(jià)值的體現(xiàn)，服役直接以勞動(dòng)價(jià)值去表現(xiàn)供水價(jià)值。《管子·度地》載，“常以秋歲末之時(shí)閱其民，案家人，比地，定什伍口數(shù)，別男女大小。其不為用者，輒免之；有痼疾不可作者，疾之；可省作者，半事之。并行以定甲士當(dāng)被兵之?dāng)?shù)，上其都。”即治河隊(duì)伍要從老百姓中抽調(diào)，秋末按人數(shù)、土地多少組織隊(duì)伍。分別男女大小，喪失勞動(dòng)能力的免其服役，有病不工作的算病假。不能出全工的，可出半工。被征派治河的，可以代替服兵役，并造冊(cè)上報(bào)官府。我國(guó)古代一些水利工程的維修，都由農(nóng)戶輪流服役完成。

隨著中國(guó)社會(huì)的發(fā)展，改變單純以力役為主的徭役制度勢(shì)在必行，元代吉當(dāng)普大修都江堰時(shí)，規(guī)定“不役者，日三緡”“三緡”是當(dāng)時(shí)一個(gè)勞動(dòng)力一個(gè)工作日的勞動(dòng)價(jià)值，勞動(dòng)價(jià)值以貨幣形式表現(xiàn)出來，并引入水費(fèi)之中。

歷史上的水費(fèi)內(nèi)涵，與現(xiàn)代水費(fèi)概念有很大差別，但水費(fèi)的征收。使水資源的經(jīng)濟(jì)價(jià)值在歷史上有了明確的體現(xiàn)。我們從價(jià)值論的角度看，水權(quán)制度的重要支撐，是水資源被認(rèn)為有其經(jīng)濟(jì)價(jià)值，無價(jià)的水資源是不需要水權(quán)制度的。新

篇6

論文關(guān)鍵詞：水權(quán)；取水權(quán)；水權(quán)轉(zhuǎn)讓

一、國(guó)外水權(quán)轉(zhuǎn)讓制度的發(fā)展

水權(quán)是權(quán)利人依法對(duì)水資源使用、收益的權(quán)利。水權(quán)轉(zhuǎn)讓又稱水權(quán)交易，是指平等的市場(chǎng)主體之間對(duì)水權(quán)進(jìn)行的有償讓與。水權(quán)轉(zhuǎn)讓是實(shí)現(xiàn)水資源優(yōu)化配置的有效方式之一。在國(guó)外，關(guān)于水權(quán)制度的研究起步較早，發(fā)端于二十世紀(jì)七十年代末八十年代初，九十年代達(dá)到。在研究過程中，各國(guó)的學(xué)者均注意到本國(guó)的社會(huì)制度、水資源狀況、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況和歷史文化傳統(tǒng)等因素對(duì)水權(quán)制度構(gòu)建的影響，同時(shí)，他們注重將水權(quán)制度的理論研究與本國(guó)的水資源使用和管理實(shí)踐相結(jié)合，從而形成了各具特色的水權(quán)制度理論。這些理論主要包括河岸權(quán)制度理論、優(yōu)先占用權(quán)制度理論、可交易水權(quán)制度理論和公共水權(quán)制度理論等。

可交易水權(quán)制度產(chǎn)生于美國(guó)西部的缺水地區(qū)，近些年來擴(kuò)展到其他國(guó)家和地區(qū)。可交易水權(quán)制度是人們?yōu)榱颂岣咚Y源配置效率而建立的一種與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的排他性水權(quán)制度。允許水權(quán)交易，可以促使水資源使用向效率高的地區(qū)、行業(yè)和用戶轉(zhuǎn)移，利用市場(chǎng)機(jī)制優(yōu)化配置。近些年，可交易水權(quán)理論逐漸被廣泛接受，美國(guó)、澳大利亞、日本、智利等國(guó)家正在培育和完善水權(quán)市場(chǎng)。墨西哥自20世紀(jì)90年代初實(shí)施綜合的水資源管理體制和法規(guī)體系改革后，水權(quán)交易也隨之發(fā)展起來。此外，中東的一些缺水國(guó)家也在討論和準(zhǔn)備實(shí)行這種制度。縱觀國(guó)外的研究進(jìn)展，各國(guó)的水權(quán)制度理論還不完整，遠(yuǎn)未達(dá)到成熟、經(jīng)典的程度。相應(yīng)的，水權(quán)轉(zhuǎn)讓法律制度有待于各國(guó)學(xué)者的進(jìn)一步研究。

二、我國(guó)水權(quán)轉(zhuǎn)讓法律制度的立法現(xiàn)狀及缺陷

我國(guó)《憲法》、《民法通則》和《水法》等法律中明確規(guī)定水資源所有權(quán)屬于國(guó)家所有，并禁止買賣、出租、抵押或者以其他形式轉(zhuǎn)讓。《水法》第6條規(guī)定：“國(guó)家鼓勵(lì)單位和個(gè)人依法開發(fā)、利用水資源，并保護(hù)其合法權(quán)益。”《水法》并未規(guī)定水資源使用權(quán)為用益物權(quán)，但是，由于我國(guó)水資源所有權(quán)主體的唯一性以及所有權(quán)的不可轉(zhuǎn)讓性，法律上明確水資源使用權(quán)或者水資源的用益物權(quán)無論在理論上還是實(shí)踐中都將具有重要意義…。

《水法》第48條規(guī)定：“直接從江河、湖泊或者地下取用水資源的單位和個(gè)人，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家取水許可制度和水資源有償使用制度的規(guī)定，向水行政管理部門或者流域管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)領(lǐng)取取水許可證，并繳納水資源費(fèi)，取得取水權(quán)。但是，家庭生活和零星散養(yǎng)、圈養(yǎng)畜禽等少量取水的除外。實(shí)施取水許可制度和征收管理水資源費(fèi)的具體辦法，由國(guó)務(wù)院規(guī)定。”這一規(guī)定主要明確了水資源有償使用制度和取水許可制度，明確規(guī)定了取水權(quán)這一重要的水資源使用權(quán)，從而，取水權(quán)的確立對(duì)中國(guó)進(jìn)一步確立水權(quán)和完全以市場(chǎng)機(jī)制為基礎(chǔ)的水權(quán)交易提供了制度設(shè)計(jì)路徑。為配合《水法》的實(shí)施，清除水權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律障礙，實(shí)現(xiàn)水資源市場(chǎng)配置的改革，我國(guó)2005年1月頒布并實(shí)施了《水利部關(guān)于水權(quán)轉(zhuǎn)讓的若干意見》，2006年2月制定并頒布了《取水許可和水資源費(fèi)征收管理?xiàng)l例》，并自2006年4月15日起施行，1993年8月1日國(guó)務(wù)院的《取水許可制度實(shí)施辦法》同時(shí)廢止。

自此，水權(quán)轉(zhuǎn)讓法律制度有了質(zhì)的發(fā)展。《取水許可和水資源費(fèi)征收管理?xiàng)l例》第27條規(guī)定：“依法獲得取水權(quán)的單位或者個(gè)人，通過調(diào)整產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、改革工藝、節(jié)水等措施節(jié)約水資源的，在取水許可的有效期和取水限額內(nèi)，經(jīng)原審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，可以依法有償轉(zhuǎn)讓其節(jié)約的水資源，并到原審批機(jī)關(guān)辦理取水權(quán)變更手續(xù)。具體辦法由國(guó)務(wù)院水行政主管部門制定。”雖然僅有一條規(guī)定，但該條為水權(quán)轉(zhuǎn)讓確立了法律依據(jù)，具有特別重要的意義。

以上寥寥數(shù)條的法律規(guī)定遠(yuǎn)未為水權(quán)轉(zhuǎn)讓提供完整的法律上的保障，現(xiàn)行水權(quán)轉(zhuǎn)讓制度還存在一定的缺陷，例如：水權(quán)制度不夠明晰，法律上缺乏對(duì)水權(quán)種類、內(nèi)容和取得方式的具體規(guī)定；《取水許可和水資源費(fèi)征收管理?xiàng)l例》僅僅規(guī)定取水權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，沒有明確取水權(quán)以外的水權(quán)是否可以轉(zhuǎn)讓；水權(quán)的歸屬、權(quán)限范圍和取得水權(quán)的條件沒有明確的法律規(guī)定，特別是沒有建立水權(quán)交易的規(guī)則和程序制度，不利于維護(hù)正當(dāng)?shù)乃畽?quán)交易的安全等

三、我國(guó)水權(quán)轉(zhuǎn)讓法律制度的完善

1．建立明晰的水權(quán)制度

自1993年8月1日國(guó)務(wù)院頒布實(shí)施《取水許可制度實(shí)施辦法》以來，取水許可制度已初步形成一套比較完整的管理運(yùn)行機(jī)制，在強(qiáng)化水資源的統(tǒng)一管理和保護(hù)，合理開發(fā)利用有限的水資源等方面都取得了明顯效果。明確取水權(quán)與有償使用制度，是對(duì)水的自然屬性與商品屬性認(rèn)識(shí)的結(jié)果，而這種認(rèn)識(shí)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下水資源配置的前提與基礎(chǔ)。取水權(quán)的確立對(duì)中國(guó)進(jìn)一步確立水權(quán)和完善以市場(chǎng)機(jī)制為基礎(chǔ)的水權(quán)交易制度提供了設(shè)計(jì)路徑。

然而，取水僅僅是用水的一個(gè)方面，取水權(quán)包含的權(quán)利內(nèi)容太少，并且取水權(quán)的行政色彩過于濃厚。取水權(quán)不足以反映水權(quán)的豐富內(nèi)涵，但在目前的法律框架下，取水許可制度是用水人取得水權(quán)的法律根據(jù)之一。近年來，水利發(fā)展進(jìn)人一個(gè)新的歷史階段，把水權(quán)制度當(dāng)作最重要的制度之一加以積極推進(jìn)是現(xiàn)實(shí)的需要，更是水利面臨的形勢(shì)和任務(wù)的需要。取水許可證制度實(shí)際上是一種對(duì)水權(quán)的初始分配，是在國(guó)家享有水資源所有權(quán)的前提下賦予用水戶對(duì)水資源的使用和收益的權(quán)利。但是由于用水戶沒有明確的主體地位，取水權(quán)不具有長(zhǎng)期穩(wěn)定性，且不可轉(zhuǎn)讓，取水權(quán)不能涵蓋所有水資源的使用行為，尤其在干旱時(shí)期，通常傾向于以行政協(xié)調(diào)為主的臨時(shí)性方案設(shè)計(jì)，政府在協(xié)商中承擔(dān)大量工作，受人為因素干擾多，取水權(quán)主體和投資者不能預(yù)先把握缺水時(shí)的供水狀況，造成了“產(chǎn)權(quán)模糊”。它是阻礙水市場(chǎng)發(fā)展的最大障礙，明晰水權(quán)已經(jīng)成為水利市場(chǎng)化改革的迫切任務(wù)。

明晰水權(quán)，完善水權(quán)初始分配制度，確立明確的水權(quán)主體，必須轉(zhuǎn)變水管理體制，即由取水許可證制度向水權(quán)制度的轉(zhuǎn)變。而水權(quán)的種類、內(nèi)容和取得方式是水權(quán)制度的核心組成部分。實(shí)行這一改革有助于提高水資源的利用效率，通過水權(quán)主體之間的平等協(xié)商，由國(guó)家進(jìn)行水資源的宏觀調(diào)控，充分發(fā)揮水權(quán)主體的積極性，利用市場(chǎng)機(jī)制來達(dá)到水資源的優(yōu)化配置，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)力的提高。

2．允許多種類型的水權(quán)轉(zhuǎn)讓

由于法兼具穩(wěn)定性和變動(dòng)性的要求，且2002年8月29日修改通過的《水法》并未對(duì)水權(quán)的轉(zhuǎn)讓作禁止或同意的規(guī)定，基于對(duì)《水法》穩(wěn)定性的要求，國(guó)務(wù)院適時(shí)制定了《取水許可和水資源費(fèi)征收管理?xiàng)l例》，明確規(guī)定取水權(quán)可以轉(zhuǎn)讓。然而，取水權(quán)只是水權(quán)的一種，除取水權(quán)以外的水權(quán)是否也能依法轉(zhuǎn)讓呢?《水法》等現(xiàn)行法并未明文禁止水權(quán)轉(zhuǎn)讓，是否意味著水權(quán)可以轉(zhuǎn)讓呢?這主要取決于我們采用何種解釋原則。

按照民法解釋學(xué)的原則，解釋法律，首先采用文義解釋規(guī)則；文義解釋難以確定法律規(guī)定的含義時(shí)，要考慮體系解釋、歷史解釋與比較法解釋的規(guī)則；依靠這些規(guī)則仍不能澄清法律規(guī)范的意義時(shí)，須再進(jìn)一步探求立法目的，以資闡明。縱觀《水法》及《取水許可和水資源費(fèi)征收管理?xiàng)l例》的全部條文，均未明確規(guī)定除取水權(quán)以外的其他水權(quán)可否轉(zhuǎn)讓。體系解釋也于事無補(bǔ)，因?yàn)閺倪@些法律、行政法規(guī)的全部規(guī)范的相互聯(lián)系上仍然找不到答案。這就必須求助于法意解釋。

法意解釋，又稱立法解釋，指探求立法者于制定法律時(shí)所作的價(jià)值判斷及其所欲實(shí)現(xiàn)的目的，以推知立法者的意思。今所謂法意解釋，非為探求歷史上的立法者于當(dāng)時(shí)的主觀意思，而是探求法律于今日所應(yīng)有的合理意思，亦即客觀意思。立法理由(書)的重要性，因法律實(shí)施期間及社會(huì)變遷的程度而有不同。在法典制成初期，立法者的認(rèn)識(shí)及價(jià)值判斷相去不遠(yuǎn)，立法者的意思應(yīng)受高度尊重，自不待言。反之，法律實(shí)施久已，社會(huì)變遷迅速，立法者的意思應(yīng)依社會(huì)變遷情事而斟酌。“法官必須做的并不是確定當(dāng)年立法機(jī)關(guān)心中對(duì)某個(gè)問題究竟是如何想的，而是要猜測(cè)對(duì)這個(gè)立法機(jī)關(guān)當(dāng)年不曾想到的要點(diǎn)——如果曾想到的話——立法機(jī)關(guān)可能會(huì)有什么樣的意圖，以便深入地發(fā)掘?qū)嵲诜ǖ暮x”，那么，解釋《水法》就不能迂腐地去探求立法者當(dāng)時(shí)禁止水權(quán)轉(zhuǎn)讓的立法目的，而應(yīng)宣稱《水法》具有符合今日社會(huì)要求的立法目的，那就是允許包括取水權(quán)在內(nèi)的水權(quán)轉(zhuǎn)讓。

因此，在相關(guān)法律中清晰界定水權(quán)的概念、明確水權(quán)可以轉(zhuǎn)讓以及水權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律效力等為當(dāng)務(wù)之急。水權(quán)轉(zhuǎn)讓是權(quán)利移轉(zhuǎn)的一種形式，是水權(quán)主體對(duì)自己權(quán)利的一種處分。在目前我國(guó)法律尚無水權(quán)轉(zhuǎn)讓的專門規(guī)定的情況下，可以參考我國(guó)法律有關(guān)土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，例如，我國(guó)《憲法》第l0條關(guān)于“土地使用權(quán)可以依照法律的規(guī)定轉(zhuǎn)讓”的規(guī)定、《土地管理法》第2條關(guān)于“土地使用權(quán)可以依法轉(zhuǎn)讓”的規(guī)定，以及《房地產(chǎn)法》和《城鎮(zhèn)國(guó)有土地使用權(quán)出讓和轉(zhuǎn)讓暫行條例》關(guān)于土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。這樣可以保持我國(guó)法律術(shù)語、法律概念的一致性、統(tǒng)一性和關(guān)聯(lián)性。

3．完善水權(quán)轉(zhuǎn)讓登記制度

對(duì)于水權(quán)的登記，我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)采的是登記生效主義。這從其《水利法》中的相關(guān)規(guī)定可以得知。我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)《水利法》第27條規(guī)定：“水權(quán)之取得、設(shè)定、變更或消滅，非依本法登記不生效力。”從價(jià)值層面看，登記對(duì)抗主義重在倡導(dǎo)交易自由，登記要件主義重在維護(hù)交易安全。水權(quán)登記能夠防止水權(quán)交易對(duì)第三方造成的損失，使國(guó)家能夠合理地引導(dǎo)水權(quán)交易，并適時(shí)進(jìn)行監(jiān)督。水權(quán)在我國(guó)仍是新興事物，水權(quán)交易目前在我國(guó)還不是很活躍，采登記生效主義有利于推進(jìn)水權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)踐的深入。

關(guān)于水權(quán)轉(zhuǎn)讓的登記機(jī)關(guān)，依據(jù)《取水許可和水資源費(fèi)征收管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，取水許可證的審批與發(fā)放由各級(jí)水行政主管部門負(fù)責(zé)，相應(yīng)地，水權(quán)轉(zhuǎn)讓的登記也可由各級(jí)水行政主管部門負(fù)責(zé)。申請(qǐng)水權(quán)轉(zhuǎn)讓登記的當(dāng)事人雙方應(yīng)當(dāng)向水行政主管部門提交下列文件：水權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)書；水權(quán)轉(zhuǎn)讓合同；水權(quán)轉(zhuǎn)讓與第三者有利害關(guān)系時(shí)，第三者的承諾書或其他文件。水權(quán)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)當(dāng)包括合同當(dāng)事人雙方的個(gè)人或單位信息、水權(quán)類別、水權(quán)的年限、轉(zhuǎn)讓目的及利用方式以及轉(zhuǎn)讓價(jià)格等條款。擬轉(zhuǎn)讓水權(quán)的年限不得超出該水權(quán)存續(xù)的剩余年限。同時(shí)要強(qiáng)調(diào)的是，對(duì)公共利益、生態(tài)環(huán)境或第三者利益可能造成重大影響的不得轉(zhuǎn)讓。

篇7

【關(guān)鍵詞】水利設(shè)施；公共產(chǎn)品；產(chǎn)權(quán)改革

農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施按照規(guī)模可分為大型農(nóng)田水利設(shè)施和小型農(nóng)田水利設(shè)施，其中小型農(nóng)田水利設(shè)施是指以堰塘、機(jī)井、小河壩為代表的，只能為少數(shù)農(nóng)戶甚至是單家獨(dú)戶提供灌溉服務(wù)的水利設(shè)施。本文主要論述的主要小型農(nóng)田水利設(shè)施的產(chǎn)權(quán)改革。

一、安徽省農(nóng)田水利設(shè)施發(fā)展

安徽省是中國(guó)的農(nóng)業(yè)大省，也是全國(guó)重要的產(chǎn)糧大省，農(nóng)業(yè)在全省國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占有重要的地位。農(nóng)田水利設(shè)施建設(shè)對(duì)安徽農(nóng)業(yè)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到至關(guān)重要的作用。2007年至2009年，安徽省改造中低產(chǎn)田374萬畝，改造區(qū)區(qū)增產(chǎn)糧食3.3億公斤，完成8座大型水庫、81座中型水庫和1640座小型水庫除險(xiǎn)加固。同時(shí)，安徽省積極加強(qiáng)淠史杭等七個(gè)大型灌區(qū)節(jié)水與續(xù)建等相關(guān)配套改造，農(nóng)業(yè)水利設(shè)施的完善對(duì)地區(qū)農(nóng)業(yè)的發(fā)展起到非常大的貢獻(xiàn)，但是農(nóng)田水利設(shè)施的發(fā)展也存在相關(guān)問題，具體概括為如下：

1.管理落后

在產(chǎn)權(quán)制度未明晰，由于缺少合理的管理制度和相應(yīng)的配套措施和專業(yè)人才，結(jié)果是具有“公共物品”性質(zhì)的農(nóng)田水利設(shè)施大部分沒有得到合理的管理和維護(hù)。以安徽地區(qū)2000年至2008年時(shí)段為例，農(nóng)業(yè)水利設(shè)施年平均維護(hù)費(fèi)用雖然逐年遞增，但是管理與維護(hù)總支出僅占其總支出的5%，80%以上的費(fèi)用都用于新建設(shè)施，存在較為不合理的“只重投入，不重維護(hù)”的問題。同時(shí)，作為農(nóng)業(yè)主體的農(nóng)民在水利設(shè)施建設(shè)管理和建設(shè)中參與意識(shí)不強(qiáng)，全社會(huì)對(duì)農(nóng)田水利建設(shè)的問題認(rèn)識(shí)不清，支持不夠。大部分農(nóng)田水利設(shè)施遭到嚴(yán)重破壞，整體水利設(shè)施設(shè)備老化，抵抗自然災(zāi)害的能力較弱，這不僅是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)受到巨大威脅，也是農(nóng)田水利設(shè)施資源的浪費(fèi)。

2.規(guī)劃不合理

首先，安徽省農(nóng)田水利設(shè)施建設(shè)總量不足，現(xiàn)有的設(shè)施多建于上世紀(jì)六七十年代，使用年限過長(zhǎng)，現(xiàn)在的農(nóng)田水利設(shè)施水量遠(yuǎn)遠(yuǎn)無法滿足一個(gè)農(nóng)業(yè)大省的農(nóng)業(yè)需求。其次，安徽省水利建設(shè)規(guī)劃不合理，安徽南北地區(qū)應(yīng)該根據(jù)不同的自然生態(tài)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展特點(diǎn)，因地制宜，制定規(guī)劃。但是一些地區(qū)在農(nóng)田水利設(shè)施建設(shè)的過程中，忽視當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)社會(huì)特點(diǎn)，造成生態(tài)環(huán)境受到破壞，農(nóng)田水利設(shè)施的供應(yīng)與需求不相匹配。最后，由于缺乏必要的監(jiān)督，使得尋租行為發(fā)生，新建農(nóng)田水利設(shè)施質(zhì)量很差，無法抵抗自然災(zāi)害。

二、農(nóng)田水利設(shè)施發(fā)展問題分析

（一）農(nóng)田水利設(shè)施性質(zhì)認(rèn)識(shí)

1.農(nóng)田水利設(shè)施具有正的外部性

相對(duì)于一般的基礎(chǔ)設(shè)施，農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施的正外部性比較明顯，農(nóng)業(yè)是關(guān)系到國(guó)計(jì)民生的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，而農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)順利進(jìn)行的根本保證，因此其具有較強(qiáng)的正外部性；其次，農(nóng)田水利設(shè)施具有非排他性。巴澤爾在其著作《產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)分析》中認(rèn)為，某一物品產(chǎn)權(quán)的完整性，取決于交易費(fèi)用的大小，這里的交易費(fèi)用包括為了保證其完整性而消耗的人力和社會(huì)資本。農(nóng)田水利設(shè)施由于交易費(fèi)用較大，具有經(jīng)濟(jì)意義的非排他性。農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施因?yàn)檩^高的交易費(fèi)用，使其法律意義上產(chǎn)權(quán)的擁有者，產(chǎn)權(quán)并不完整，具有一定程度上的排他性。

2.農(nóng)田水利設(shè)施具有一定程度的壟斷性

農(nóng)田水利具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，主要表現(xiàn)為設(shè)施建造時(shí)所需要數(shù)額巨大的固定成本，也稱之為“沉淀成本”，而當(dāng)建設(shè)完成后其所提供服務(wù)的邊際成本很低。對(duì)于這種情況，增加用戶規(guī)模會(huì)導(dǎo)致平均成本的下降，產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。這種效應(yīng)導(dǎo)致它在更大規(guī)模的水平上生產(chǎn)（供給水源）更有效率，成本更低，進(jìn)而具有某種程度的壟斷性；最后，農(nóng)田水利設(shè)施具有投資屬性。農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施本質(zhì)上是一種資本品，對(duì)它的投資取決于它所生產(chǎn)（或者輔助生產(chǎn)）的產(chǎn)品的收益。由于它的最終產(chǎn)品農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格較低，相應(yīng)的投資收益也就較低。

（二）農(nóng)田水利設(shè)施存在問題分析

1978年以后，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)體制改革開始在全國(guó)范圍內(nèi)啟動(dòng)，特別是上個(gè)世紀(jì)80年代以后，我國(guó)大部分農(nóng)村地區(qū)開始實(shí)行家庭聯(lián)產(chǎn)承包經(jīng)營(yíng)責(zé)任制，而農(nóng)村小型農(nóng)田水利設(shè)施基礎(chǔ)仍然繼續(xù)施行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下由集體統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)的模式。依托個(gè)體家庭為主體的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)體制與水利設(shè)施的集體經(jīng)營(yíng)模式產(chǎn)生了矛盾，由此開始產(chǎn)生主體產(chǎn)權(quán)人出現(xiàn)缺失等問題，最終導(dǎo)農(nóng)田水利設(shè)施效率的低下，不能滿足農(nóng)業(yè)用水的需求，嚴(yán)重制約了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展。農(nóng)田水利設(shè)施出現(xiàn)的種種問題歸根于農(nóng)田水利設(shè)施的使用權(quán)和所有權(quán)相互分離。農(nóng)田水利設(shè)施建設(shè)和使用的主要參與者農(nóng)民對(duì)農(nóng)田水利設(shè)施只要使用權(quán)，沒有所有權(quán)，再加上農(nóng)田水利設(shè)施具有明顯的公共產(chǎn)品性質(zhì)，使得農(nóng)民只關(guān)心農(nóng)田水利設(shè)施如何使用，而不關(guān)心農(nóng)田水利設(shè)施如何建設(shè)和管理。

三、農(nóng)田水利設(shè)施產(chǎn)權(quán)制度改革的措施

（一）對(duì)已建的小型水利工程采取拍賣的形式

對(duì)現(xiàn)有水工程設(shè)施要以明晰產(chǎn)權(quán)，搞活管理使用權(quán)為重點(diǎn)，采取拍賣、承包、租賃、戶辦、聯(lián)戶辦、股份合作等形式，將水工程設(shè)施的產(chǎn)權(quán)、管理權(quán)、使用權(quán)落實(shí)到單位或個(gè)人，其中水庫要堅(jiān)持鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村統(tǒng)一管理，以承包租賃為主的方法，不搞拍賣，對(duì)其他小型水工程設(shè)施要以拍賣、承包、租賃開發(fā)為主，宜賣則賣，宜包則包，宜租則租。村集體和鄉(xiāng)鎮(zhèn)水利部門要在明確水工程管理范圍和開發(fā)利用規(guī)劃方案情況下，合理作價(jià)公開競(jìng)標(biāo)拍賣。對(duì)拍賣的水工程，允許繼承、轉(zhuǎn)讓，對(duì)租賃的期限，要根據(jù)工程運(yùn)行狀況和當(dāng)?shù)貙?shí)際，合理確定，但一般不得低于15年。合同期內(nèi)，購(gòu)買、承包、租賃者新開發(fā)配套的水工程設(shè)施，其增值部分歸購(gòu)買、承包、租賃者所有。

（二）對(duì)新建水利工程實(shí)行股份合作制的形式

對(duì)新建工程，要以明確產(chǎn)權(quán)，放開建設(shè)權(quán)，落實(shí)管理使用權(quán)為重點(diǎn)。可以集體承建、拍賣、承包、租賃到單位或戶；也可以本著誰建、誰投資，誰有、誰受益的原則，鼓勵(lì)單位和個(gè)人采取戶辦、聯(lián)戶辦、股份合作的形式投資建設(shè)。在使用期內(nèi)建設(shè)者享有繼承、轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)包、轉(zhuǎn)賣權(quán)，任何單位和個(gè)人無權(quán)變更和收回，對(duì)因國(guó)家和集體用地或責(zé)任山（田）調(diào)整，確需變更調(diào)整的，要合理作價(jià)有償轉(zhuǎn)讓，保護(hù)農(nóng)戶投資權(quán)益。

（三）明確農(nóng)業(yè)水利設(shè)施的管理責(zé)權(quán)問題

小型農(nóng)田水利設(shè)施管理使用到戶以后，村集體和管理使用者，要以合同約定的形式，明確各自的職責(zé)權(quán)限，嚴(yán)格履行合同規(guī)定，共同保證工程安全運(yùn)行和工程效益的發(fā)揮，村集體及鄉(xiāng)水利部門要本著興利除害、通盤考慮，綜合運(yùn)籌的原則，做好監(jiān)督指導(dǎo)，管理協(xié)調(diào)服務(wù)工作，幫其建章立制，處理好與群眾利益的關(guān)系，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)防汛保安，用水、放水、水費(fèi)收取等方面的指導(dǎo)管理，防止管而不護(hù)，超量攔蓄，攔而不蓄，蓄而不用，抬高水價(jià)等各類有害工程安全，破壞工程設(shè)施，侵害群眾利益的現(xiàn)象發(fā)生。

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篇8

（一）已建工程的產(chǎn)權(quán)改制形式

1.承包

所謂承包即是在工程所有權(quán)不變的情況下，由承包方與發(fā)包方簽訂承包合同，承包方按發(fā)包方的意愿進(jìn)行管理或經(jīng)營(yíng)，按合同規(guī)定向資產(chǎn)所有者交納承包費(fèi)。這是一種把土地承包責(zé)任制引入到水利行業(yè)的形式，將“小農(nóng)水”整體承包給個(gè)人或團(tuán)體。具體做法為由集體根據(jù)工程造價(jià)和灌溉能力確定每年上交的承包費(fèi)用底數(shù)，然后公開競(jìng)價(jià)投標(biāo)。承包的年限一般為5～15年，各地方具體年限均不相同。在承包期內(nèi)工程的經(jīng)營(yíng)權(quán)、使用權(quán)和收益權(quán)承包給農(nóng)戶。雙方簽訂承包合同，在合同中寫明承包費(fèi)用、水價(jià)及雙方的責(zé)任和義務(wù)，尤其是承包方具體的服務(wù)任務(wù)和工程的管護(hù)標(biāo)準(zhǔn)需要在合同中具體體現(xiàn)。從承包主體有個(gè)人和合伙兩種情況，在承包期內(nèi)承包者自主經(jīng)營(yíng)自負(fù)贏虧。

2.租賃

根據(jù)產(chǎn)權(quán)交易的定義：租賃就是一方向另一方支付租金，以取得在一定時(shí)間內(nèi)對(duì)另一方資產(chǎn)的使用權(quán)。從企業(yè)和財(cái)會(huì)角度來講，承包和租賃區(qū)別具體體現(xiàn)在：（1）承包經(jīng)營(yíng)是以一定的經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)為目的，對(duì)象是經(jīng)營(yíng)成果；租賃經(jīng)營(yíng)則是以資產(chǎn)使用權(quán)的轉(zhuǎn)移及企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)為標(biāo)的，對(duì)象是資產(chǎn)；（2）承包的自不完全，而租賃產(chǎn)權(quán)分離的比較徹底；（3）由于租賃經(jīng)營(yíng)需要實(shí)行財(cái)產(chǎn)擔(dān)保，風(fēng)險(xiǎn)比承包高；（4）經(jīng)營(yíng)期間新增資本屬于租賃經(jīng)營(yíng)者，但不屬于承包經(jīng)營(yíng)者。

3.拍賣

根據(jù)2004年修訂的《拍賣法》，拍賣是指“以公開競(jìng)價(jià)的形式，將特定物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價(jià)者的買賣方式”。拍賣是根據(jù)工程造價(jià)和灌溉能力確定底價(jià)，按照自愿、公平、競(jìng)爭(zhēng)的原則，公開競(jìng)價(jià)拍賣水利設(shè)施的經(jīng)營(yíng)權(quán)、使用權(quán)或所有權(quán)，年限為5～20年，一般不超過50年。拍賣主要分為經(jīng)營(yíng)權(quán)、使用權(quán)的拍賣和所有權(quán)的拍賣。一般來說，規(guī)模小的工程拍賣所有權(quán)，規(guī)模大的工程拍賣使用權(quán)。承包和租賃相比，拍賣屬于比較徹底的產(chǎn)權(quán)制度改革形式。

4.股份合作制

建設(shè)“小農(nóng)水”的關(guān)鍵是資金是否能夠順利籌集，而股份合作制是多渠道籌集資金的一種重要制度安排，是一種農(nóng)民自愿合作辦水利的新形式。農(nóng)民按照誰投資誰收益的原則，由農(nóng)民聯(lián)合在承包租賃的土地上，通過入股合作新建、購(gòu)買或承包、租賃各種農(nóng)田水利工程。不僅農(nóng)民可以入股，集體和國(guó)家也可入股，不僅資金入股，還可以以勞力、土地和技術(shù)入股。入股農(nóng)民共同出資、共同勞動(dòng)，共同擁有工程的所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)，既取得勞動(dòng)報(bào)酬，又按股分紅（國(guó)家股一般不分紅），一定程度上克服了資金、技術(shù)和人力等的不足。

5.組建用水者協(xié)會(huì)

以工程的受益農(nóng)戶為協(xié)會(huì)成員，每戶為一個(gè)會(huì)員，把原來屬鄉(xiāng)鎮(zhèn)或村集體管理的工程集中，將“小農(nóng)水”經(jīng)營(yíng)權(quán)、使用權(quán)或所有權(quán)轉(zhuǎn)移給用水者協(xié)會(huì)，協(xié)會(huì)屬于民間組織，是具有法人地位的服務(wù)型社會(huì)實(shí)體，成立監(jiān)委會(huì)，財(cái)務(wù)制度、章程和管理制度健全。協(xié)會(huì)經(jīng)營(yíng)具有獨(dú)立性，與水管單位之間的關(guān)系是水的買賣關(guān)系，且不屬于村委會(huì)管轄。

（二）未建工程的產(chǎn)權(quán)改制形式

1.農(nóng)民（單戶）、農(nóng)民聯(lián)合體或其他農(nóng)民專業(yè)合作組織投資興建

按照“誰投資，誰所有，誰受益，誰負(fù)擔(dān)”的原則，采取放開建設(shè)權(quán)，完全由民間資本投資興辦的水利工程產(chǎn)權(quán)全部歸投資者，并且允許繼承、轉(zhuǎn)讓、抵押和對(duì)外租賃、承包，這種模式有效地調(diào)動(dòng)了農(nóng)民的積極性。為了避免互相搶奪資源，需要從宏觀規(guī)劃上進(jìn)行有效控制，即由鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府批準(zhǔn)和水管部門選址、設(shè)計(jì)，然后由農(nóng)民投資興辦，這樣既避免互相哄搶資源，又能優(yōu)化布局。工程建成后由農(nóng)民自主選擇承包、租賃、聘用人員管理等運(yùn)營(yíng)方式。

2.由農(nóng)民用水者協(xié)會(huì)興建和管理

按照水系或者村、組為組建單位先建立用水者協(xié)會(huì)，然后具體的籌資、建設(shè)、運(yùn)行和維護(hù)均由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)管理。這種模式的關(guān)鍵是新的協(xié)會(huì)是否能夠承擔(dān)和勝任這些職責(zé)。

3.集體興建，專人管理

指工程及配套設(shè)施全部由集體出資興建和購(gòu)買，村委會(huì)委派專人負(fù)責(zé)管理。這種模式與原先集體興建、管水員看護(hù)的區(qū)別在于：規(guī)劃、建設(shè)時(shí)需要向農(nóng)民集資，農(nóng)民就會(huì)對(duì)工程的規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)具有發(fā)言權(quán)和監(jiān)督激勵(lì)，尤其是“一事一議”制度更加促進(jìn)了農(nóng)民的主觀能動(dòng)性，對(duì)于工程的具體管理者，農(nóng)民也有相應(yīng)的選擇和監(jiān)督權(quán)力和激勵(lì)。

4.政府、村集體與農(nóng)戶集體共建

這種模式屬于股份合作制的特殊形式，指國(guó)家以一定的資金參股，一般是鼓勵(lì)性的資金投入，希望以政府財(cái)政投資來吸引更多的其他投資，政府資金一般是參股不分紅。另外部分政府還出臺(tái)優(yōu)惠的政策，鼓勵(lì)農(nóng)民投資搞水利。除此之外，政府還可以技術(shù)、扶貧貸款等形式支持農(nóng)民發(fā)展“小農(nóng)水”，以此為依托，可以吸引村集體經(jīng)濟(jì)組織、農(nóng)戶等投資主體投入資金、勞動(dòng)力，起到以少促多的作用。這種三方投資的情況中，集體股所占的比例一般較大（資金來源于銀行貸款，或集體經(jīng)濟(jì)組織的積累等），農(nóng)民股所占的比重一般較小（農(nóng)民的資金投入有限）[1]。這種建立以土地、資金、技術(shù)、勞動(dòng)力為紐帶的股份合作制，有效地解決了農(nóng)民有土地、有勞力但無資金、無技術(shù)的難題，政府和集體通過投資為導(dǎo)向，吸收農(nóng)民的勞力和經(jīng)營(yíng)、維護(hù)優(yōu)勢(shì)達(dá)到優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，建設(shè)農(nóng)田水利工程，擴(kuò)大灌溉面積。

實(shí)踐證明，通過新建和已建工程幾種產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新模式實(shí)踐，共同之處是引入了激勵(lì)機(jī)制、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、補(bǔ)償機(jī)制等市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本原則，大大緩解了工程資金缺乏以及管護(hù)責(zé)任無法落實(shí)的局面。擁有者或參與者取得經(jīng)營(yíng)權(quán)或使用權(quán)后，不僅在經(jīng)濟(jì)上享有受益權(quán)、在用水上享有一定的優(yōu)先權(quán)以外，同時(shí)要承擔(dān)相應(yīng)的管理、維修、養(yǎng)護(hù)義務(wù)，并要遵守相應(yīng)的約束機(jī)制，保證用水和收費(fèi)的公開公平，有效調(diào)動(dòng)國(guó)家、集體、農(nóng)民三方合力共同興建和管理農(nóng)田水利工程。

二、改革主要成效

1.增加“小農(nóng)水”新建數(shù)量，擴(kuò)大灌溉面積，提高資金使用效率。（1）吸引民間資本投入“小農(nóng)水”治理。改革放開建設(shè)權(quán)，搞活經(jīng)營(yíng)權(quán)，吸引了民間資本加入新建工程行列，增加“小農(nóng)水”數(shù)量。（2）盤活了存量資產(chǎn)，拓寬了小型水利工程的投資渠道，增加“小農(nóng)水的數(shù)量”，擴(kuò)大灌溉面積，增加農(nóng)民種植收入，提高農(nóng)民經(jīng)濟(jì)生活水平。（3）農(nóng)民資本投入的增加，相應(yīng)減少國(guó)家對(duì)“小農(nóng)水”的資金投入或提高中央和地方政府投入資金的效率，節(jié)省的資金可以用到其他非灌溉產(chǎn)業(yè)，增加其他產(chǎn)業(yè)的收入，提高整個(gè)社會(huì)的福利水平。2.提高了現(xiàn)有工程的運(yùn)營(yíng)效率，提高工程的完好率和經(jīng)濟(jì)效益。改革將工程集中到懂技術(shù)、善經(jīng)營(yíng)、會(huì)管理的能人手里，經(jīng)營(yíng)者掌握了對(duì)工程的自主經(jīng)營(yíng)權(quán)和對(duì)工程水的使用權(quán)和處置權(quán)，利用收取水費(fèi)或種植、養(yǎng)殖收入等經(jīng)濟(jì)利益的激勵(lì)，提高了工程管理和灌溉用水的效率。灌溉用水效率的提高帶來的收益體現(xiàn)在以下四個(gè)方面：（1）減少農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本，相應(yīng)增加農(nóng)民的收入，提高經(jīng)濟(jì)收益。①（2）水資源的節(jié)約可以擴(kuò)大灌溉面積。（3）節(jié)約之水通過水權(quán)轉(zhuǎn)讓給缺水或高效產(chǎn)業(yè)或領(lǐng)域，促進(jìn)這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。（4）提高用水者的水商品意識(shí)和節(jié)水意識(shí)，減少水事糾紛，提高農(nóng)民之間關(guān)系的融洽度，減輕村鎮(zhèn)干部壓力，改善干群關(guān)系，鄉(xiāng)村干部也從這類煩瑣的事務(wù)中解脫出來，將工作重心轉(zhuǎn)移到提高農(nóng)村整體發(fā)展水平上來。

3.提高農(nóng)村社區(qū)社會(huì)資本。主要從三個(gè)方面體現(xiàn)這種提高：（1）產(chǎn)權(quán)制度改革發(fā)動(dòng)群眾加入工程的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)，提高其參與意識(shí)和管理水平，減輕村干部工作壓力，增加農(nóng)村社會(huì)資本。同時(shí)水費(fèi)收取職責(zé)從村干部轉(zhuǎn)移到工程運(yùn)營(yíng)者，減少了搭車收費(fèi)現(xiàn)象，改善干群關(guān)系。（2）通過灌溉成本的核算和水費(fèi)的征收，提高用水者節(jié)水意識(shí)和水商品意識(shí)的增加，同時(shí)通過用水足額交費(fèi)措施減少“搭便車”行為，改善農(nóng)民間關(guān)系，提高合作水平。（3）形成多個(gè)經(jīng)營(yíng)組織或管水組織等民間組織，在提高農(nóng)民的經(jīng)營(yíng)能力和管理能力的基礎(chǔ)上提高了組織協(xié)調(diào)能力和溝通能力，同時(shí)農(nóng)民的參與意識(shí)也得到增強(qiáng)，這些都有利于鄉(xiāng)村治理以及農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

三、小結(jié)

“小農(nóng)水”產(chǎn)權(quán)制度改革是一件政策性很強(qiáng)的制度變革，雖然改革涉及的工程規(guī)模較小，卻是一項(xiàng)涉及農(nóng)民切身利益的大事。在改制過程中不能急于求成，需要在試點(diǎn)成功的基礎(chǔ)上總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，不斷完善政策和規(guī)范，然后以點(diǎn)帶面輻射發(fā)展，保證改制工作有序健康進(jìn)行。

雖然“小農(nóng)水”產(chǎn)權(quán)制度改革取得了比較好的成效，但是在改革進(jìn)程中仍然存在一些問題和阻力：一些利益相關(guān)者從自己的利益出發(fā)，不想破壞現(xiàn)有的利益格局；一些干部和群眾還存在一定的思想顧慮；由于缺乏監(jiān)督機(jī)制，存在違規(guī)操作現(xiàn)象。因此，必須要結(jié)合當(dāng)?shù)氐目尚行詶l件，精心設(shè)計(jì)改革的具體條款，盡可能降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，激發(fā)農(nóng)戶的積極性，更好地將工程管理權(quán)力和職責(zé)轉(zhuǎn)移到經(jīng)營(yíng)戶手中。此外“小農(nóng)水”產(chǎn)權(quán)制度改革需要符合產(chǎn)權(quán)界定清晰、有效轉(zhuǎn)讓和受到法律保護(hù)等要求[2]，如果不能克服人道德風(fēng)險(xiǎn)和改制成本過高，將導(dǎo)致“改革失靈”。“小農(nóng)水”產(chǎn)權(quán)制度改革同時(shí)還要與歷史、社會(huì)、農(nóng)民、環(huán)境等相關(guān)正式、非正式制度發(fā)生矛盾和沖突，它并不是“小農(nóng)水”治理的靈丹妙藥，而是對(duì)原有政府主導(dǎo)治理模式的市場(chǎng)化有益探索。

參考文獻(xiàn)：

[1]呂亞榮.小型農(nóng)田水利建設(shè)的制度模式及績(jī)效評(píng)價(jià)——以河北省懷安縣調(diào)查為例[J].人大全文2001年經(jīng)濟(jì)類專題，2001,(9).

篇9

第二條在本市礦泉水特殊保護(hù)區(qū)內(nèi)取用礦泉水，適用本暫行辦法。

本暫行辦法所稱礦泉水特殊保護(hù)區(qū)**

第三條本市城區(qū)礦泉水資源由市人民政府實(shí)行統(tǒng)一管理。市地礦、水利、城建等部門按照各自職責(zé)，密切配合，共同做好礦泉水資源管理工作。

第四條在礦泉水特殊保護(hù)區(qū)內(nèi)，禁止取用地下水，任何單位和個(gè)人不得擅自取用礦泉水。在下列區(qū)域不得開采礦泉水：

一、嚴(yán)重超采或地面已明顯出現(xiàn)沉降的地區(qū)；

二、礦泉水已受到嚴(yán)重污染的地區(qū)；

三、開采礦泉水嚴(yán)重影響城市建筑物及市政公用設(shè)施安全的地區(qū)；

四、開采礦泉水對(duì)城市防洪有嚴(yán)重影響的地區(qū)；

五、其他不宜開采的地區(qū)。

第五條在礦泉水特殊保護(hù)區(qū)內(nèi)，除用于科研、觀測(cè)、救災(zāi)、戰(zhàn)備等特殊用途外，禁止進(jìn)行其他非商業(yè)性開采。現(xiàn)有特殊用途外的其他非商業(yè)性開采井點(diǎn)，一律予以封閉。

第六條在礦泉水特殊保護(hù)區(qū)內(nèi)，允許商業(yè)性開采礦泉水，但單個(gè)企業(yè)年開采量必須達(dá)到3000噸以上規(guī)模。對(duì)用于科研、觀測(cè)、救災(zāi)、戰(zhàn)備等特殊用途的礦泉水開采井點(diǎn)，由市水行政主管部門和市地質(zhì)礦產(chǎn)行政主管部門進(jìn)行監(jiān)督，實(shí)行限時(shí)限量開采。

第七條開采礦泉水必須先經(jīng)市地質(zhì)礦產(chǎn)行政主管部門會(huì)同市水行政主管部門、市城市建設(shè)行政主管部門對(duì)其取水規(guī)模、井點(diǎn)布局、開采層位等進(jìn)行審核確認(rèn)，并報(bào)請(qǐng)人民政府批準(zhǔn)后，到市水行政主管部門辦理取水許可證，憑取水證可到地質(zhì)礦產(chǎn)行政主管部門辦理采礦許可證。

開采礦泉水必須依法繳納礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)和采礦權(quán)使用費(fèi)。礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)和采礦權(quán)使用費(fèi)由市地質(zhì)礦產(chǎn)行政主管部門及時(shí)全額上繳財(cái)政。

第八條市地質(zhì)礦產(chǎn)行政主管部門負(fù)責(zé)對(duì)礦泉水特殊保護(hù)區(qū)內(nèi)礦泉水開采情況進(jìn)行監(jiān)督管理，并依法對(duì)開采的礦泉水水質(zhì)進(jìn)行定期監(jiān)測(cè)。開采單位應(yīng)依照規(guī)定分別向市地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門和市水行政主管部門提交礦泉水開發(fā)利用年度報(bào)告。

第九條開采礦泉水必須按規(guī)定統(tǒng)一安裝計(jì)量設(shè)施，采取防護(hù)措施，努力改進(jìn)和提高開采技術(shù)，防止浪費(fèi)和污染礦泉水資源。

第十條擅自在礦泉水特殊保護(hù)區(qū)內(nèi)開井取水的，由市地質(zhì)礦產(chǎn)行政主管部門責(zé)令限期按技術(shù)要求封閉取水井點(diǎn)；逾期不封閉的，由市地質(zhì)礦產(chǎn)行政主管部門依法強(qiáng)制封閉。

第十一條對(duì)為未取得取水許可證和采礦許可證的單位和個(gè)人開井取水的，由市地質(zhì)礦產(chǎn)行政主管部門責(zé)令其停止施工，并按技術(shù)要求恢復(fù)原狀，同時(shí)依照《**省礦產(chǎn)資源管理?xiàng)l例》規(guī)定處10萬元以下罰款。

第十二條對(duì)不按規(guī)定要求提交礦泉水開發(fā)利用年度報(bào)告、拒絕接受監(jiān)督檢查或者弄虛作假的，由市地質(zhì)礦產(chǎn)行政主管部門責(zé)令其停止違法行為，并依據(jù)《**省礦產(chǎn)資源管理?xiàng)l例》規(guī)定處5萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，由市水行政主管部門和地質(zhì)礦產(chǎn)行政主管部門分別吊銷其取水許可證和采礦許可證。

第十三條違反本辦法規(guī)定，將礦泉水作為生活用水或其他非商業(yè)用水，造成礦泉水資源浪費(fèi)的，由市地質(zhì)礦產(chǎn)行政主管部門責(zé)令其限期整改；逾期未整改的，由市水行政主管部門和地質(zhì)礦產(chǎn)行政主管部門分別吊銷其取水許可證和采礦許可證。

第十四條未經(jīng)審批管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，擅自轉(zhuǎn)讓取水許可證、采礦許可證的，由市水行政主管部門或地質(zhì)礦產(chǎn)行政主管部門分別吊銷取水許可證和采礦許可證，沒收違法所得，并由市地質(zhì)礦產(chǎn)行政主管部門依照《**省礦產(chǎn)資源管理?xiàng)l例》規(guī)定，處10萬元以下罰款。

第十五條對(duì)年開采量達(dá)不到3000噸以上規(guī)模的礦泉水商業(yè)性開采企業(yè)，由市水行政主管部門和地質(zhì)礦產(chǎn)行政主管部門分別吊銷其取水許可證和采礦許可證，并責(zé)成其按技術(shù)要求封閉井點(diǎn)。對(duì)超過核準(zhǔn)限量開采礦泉水的，由市地質(zhì)礦產(chǎn)行政主管部門責(zé)令改正，并會(huì)同市水行政主管部門依法查處。

第十六條違反本辦法規(guī)定批準(zhǔn)開采礦泉水的，其審批無效；造成他人損失的，由違規(guī)審批部門承擔(dān)賠償責(zé)任，并依法追究有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任。

篇10

人社部發(fā)〔2019〕90號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)人力資源社會(huì)保障廳(局)、國(guó)家稅務(wù)局、地方稅務(wù)局，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)人事部門，中央管理的企業(yè)：

根據(jù)《國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革和職能轉(zhuǎn)變方案》和《國(guó)務(wù)院關(guān)于取消和調(diào)整一批行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)的決定》(國(guó)發(fā)〔2019〕27號(hào))有關(guān)取消注冊(cè)稅務(wù)師職業(yè)資格許可和認(rèn)定的要求，為加強(qiáng)稅務(wù)專業(yè)人員隊(duì)伍建設(shè)，提高稅務(wù)專業(yè)人員素質(zhì)，在總結(jié)原注冊(cè)稅務(wù)師職業(yè)資格制度實(shí)施情況的基礎(chǔ)上，人力資源社會(huì)保障部、國(guó)家稅務(wù)總局制定了《稅務(wù)師職業(yè)資格制度暫行規(guī)定》和《稅務(wù)師職業(yè)資格考試實(shí)施辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

自本通知之日起，原人事部、國(guó)家稅務(wù)總局《關(guān)于印發(fā)〈注冊(cè)稅務(wù)師資格制度暫行規(guī)定〉的通知》(人發(fā)〔1996〕116號(hào))、《關(guān)于實(shí)施注冊(cè)稅務(wù)師資格認(rèn)定考試工作的通知》(人發(fā)〔1998〕18號(hào))、《關(guān)于印發(fā)〈注冊(cè)稅務(wù)師執(zhí)業(yè)資格考試實(shí)施辦法〉的通知》(人發(fā)〔1999〕4號(hào))和原人事部辦公廳、國(guó)家稅務(wù)總局辦公廳《關(guān)于注冊(cè)稅務(wù)師執(zhí)業(yè)資格考試報(bào)名條件補(bǔ)充規(guī)定的通知》(人辦發(fā)〔1999〕104號(hào))同時(shí)廢止。

人力資源社會(huì)保障部 國(guó)家稅務(wù)總局

2019年11月2目

(此件主動(dòng)公開)

稅務(wù)師職業(yè)資格制度暫行規(guī)定

第一章 總 則

第一條為規(guī)范稅務(wù)專業(yè)人員隊(duì)伍建設(shè)，提高稅務(wù)專業(yè)人員素質(zhì)，根據(jù)《國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革和職能轉(zhuǎn)變方案》和國(guó)家職業(yè)資格證書制度的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定適用于從事涉稅服務(wù)的專業(yè)人員。

第三條國(guó)家設(shè)立稅務(wù)師水平評(píng)價(jià)類職業(yè)資格制度，面向社會(huì)提供稅務(wù)專業(yè)人員能力水平評(píng)價(jià)服務(wù)，納入全國(guó)專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格證書制度統(tǒng)一規(guī)劃。

第四條 稅務(wù)師職業(yè)資格實(shí)行統(tǒng)一考試的評(píng)價(jià)方式。

稅務(wù)師英文為：Tax Advisor(簡(jiǎn)稱TA)

第五條 通過稅務(wù)師職業(yè)資格考試并取得職業(yè)資格證書的人員，表明其已具備從事涉稅專業(yè)服務(wù)的職業(yè)能力和水平。

第六條人力資源社會(huì)保障部、國(guó)家稅務(wù)總局共同負(fù)責(zé)稅務(wù)師職業(yè)資格制度的政策制定，并按職責(zé)分工對(duì)稅務(wù)師職業(yè)資格制度的實(shí)施進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。全國(guó)稅務(wù)師行業(yè)協(xié)會(huì)具體承擔(dān)稅務(wù)師職業(yè)資格考試的評(píng)價(jià)與管理工作。

第二章 考 試

第七條 稅務(wù)師職業(yè)資格實(shí)行全國(guó)統(tǒng)一大綱、統(tǒng)一命題、統(tǒng)一組織的考試制度。原則上每年舉行1次考試。

第八條全國(guó)稅務(wù)師行業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)稅務(wù)師職業(yè)資格考試的組織和實(shí)施工作。組織成立稅務(wù)師職業(yè)資格考試專家委員會(huì)，研究擬定稅務(wù)師職業(yè)資格考試科目、考試大綱、考試試題和考試合格標(biāo)準(zhǔn)。

第九條人力資源社會(huì)保障部、國(guó)家稅務(wù)總局對(duì)全國(guó)稅務(wù)師行業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施的稅務(wù)師職業(yè)資格考試工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查。指導(dǎo)全國(guó)稅務(wù)師行業(yè)協(xié)會(huì)確定稅務(wù)師職業(yè)資格考試科目、考試大綱、考試試題和考試合格標(biāo)準(zhǔn)。

第十條中華人民共和國(guó)公民，遵守國(guó)家法律、法規(guī)，恪守職業(yè)道德，具有完全民事行為能力，并符合下列相應(yīng)條件之一的，可報(bào)名參加稅務(wù)師職業(yè)資格考試。

(一)取得經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、管理學(xué)學(xué)科門類大學(xué)專科學(xué)歷，從事經(jīng)濟(jì)、法律相關(guān)工作滿2年;或者取得其他學(xué)科門類大學(xué)專科學(xué)歷，從事經(jīng)濟(jì)、法律相關(guān)工作滿3年。

(二)取得經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、管理學(xué)學(xué)科門類大學(xué)本科及以上學(xué)歷(學(xué)位);或者取得其他學(xué)科門類大學(xué)本科學(xué)歷，從事經(jīng)濟(jì)、法律相關(guān)工作滿1年。

第十一條稅務(wù)師職業(yè)資格考試合格，由全國(guó)稅務(wù)師行業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)人力資源社會(huì)保障部、國(guó)家稅務(wù)總局監(jiān)制，全國(guó)稅務(wù)師行業(yè)協(xié)會(huì)用印的《中華人民共和國(guó)稅務(wù)師職業(yè)資格證書》(以下簡(jiǎn)稱稅務(wù)師職業(yè)資格證書)。該證書在全國(guó)范圍有效。

第十二條 對(duì)以不正當(dāng)手段取得稅務(wù)師職業(yè)資格證書的，按照國(guó)家專業(yè)技術(shù)人員資格考試違紀(jì)違規(guī)行為處理規(guī)定處理。

第三章 職業(yè)能力

第十三條取得稅務(wù)師職業(yè)資格證書的人員，應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章及稅務(wù)師行業(yè)相關(guān)制度、準(zhǔn)則，恪守職業(yè)道德，秉承獨(dú)立、客觀、公正原則，維護(hù)國(guó)家利益和委托人的合法權(quán)益。

第十四條 取得稅務(wù)師職業(yè)資格證書的人員，應(yīng)當(dāng)具備下列職業(yè)能力：

(一)熟悉并掌握涉稅服務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)和行業(yè)制度、準(zhǔn)則;

(二)有豐富的稅務(wù)專業(yè)知識(shí)，獨(dú)立開展包括涉稅鑒證、申報(bào)、稅收籌劃、接受委托審查納稅情況在內(nèi)的各項(xiàng)涉稅專業(yè)服務(wù)工作;

(三)運(yùn)用財(cái)會(huì)、稅收專業(yè)理論與方法，較好完成涉稅服務(wù)業(yè)務(wù);

(四)獨(dú)立解決涉稅服務(wù)業(yè)務(wù)中的疑難問題。

第十五條 取得稅務(wù)師職業(yè)資格證書的人員，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家專業(yè)技術(shù)人員繼續(xù)教育以及稅務(wù)師行業(yè)管理的有關(guān)規(guī)定，參加繼續(xù)教育，不斷更新專業(yè)知識(shí)、提高職業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。

第四章 登 記

第十六條 稅務(wù)師職業(yè)資格證書實(shí)行登記服務(wù)制度。稅務(wù)師職業(yè)資格證書登記服務(wù)的具體工作由全國(guó)稅務(wù)師行業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)。

第十七條各級(jí)稅務(wù)師行業(yè)協(xié)會(huì)定期向社會(huì)公布稅務(wù)師職業(yè)資格證書的登記情況，建立持證人員的誠(chéng)信檔案，并向社會(huì)提供相關(guān)信息查詢服務(wù)。

第十八條取得稅務(wù)師職業(yè)資格證書的人員，應(yīng)當(dāng)自覺接受各級(jí)稅務(wù)師行業(yè)協(xié)會(huì)的管理，在工作中違反法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定或者職業(yè)道德，造成不良影響的，由全國(guó)稅務(wù)師行業(yè)協(xié)會(huì)取消登記，收回其職業(yè)資格證書并向社會(huì)公告。

第十九條 各級(jí)稅務(wù)師行業(yè)協(xié)會(huì)在稅務(wù)師職業(yè)資格登記服務(wù)工作中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國(guó)家和本行業(yè)的各項(xiàng)管理規(guī)定以及協(xié)會(huì)章程。

第五章 附 則

第二十條本規(guī)定施行前，按照原人事部、國(guó)家稅務(wù)總局印發(fā)的《關(guān)于印發(fā)〈注冊(cè)稅務(wù)師資恪制度暫行規(guī)定〉的通知》(人發(fā)〔1996〕116號(hào))規(guī)定，取得的注冊(cè)稅務(wù)師職業(yè)資格證書效用不變。

第二十一條 本規(guī)定自之日起施行。

稅務(wù)師職業(yè)資格考試實(shí)施辦法

第一條人力資源社會(huì)保障部、國(guó)家稅務(wù)總局按照職責(zé)分工負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查稅務(wù)師職業(yè)資格考試(以下簡(jiǎn)稱稅務(wù)師資格考試)的實(shí)施工作。

第二條 全國(guó)稅務(wù)師行業(yè)協(xié)會(huì)具體負(fù)責(zé)稅務(wù)師資格考試的實(shí)施工作。

第三條 稅務(wù)師資格考試設(shè)置《稅法(一)》、《稅法(二)》、《涉稅服務(wù)實(shí)務(wù)》、《涉稅服務(wù)相關(guān)法律》和《財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)》5個(gè)科目。每個(gè)科目考試時(shí)間為兩個(gè)半小時(shí)，成績(jī)滿分為140分。

第四條考試成績(jī)實(shí)行5年為一個(gè)周期的滾動(dòng)管理辦法，在連續(xù)的5個(gè)考試年度內(nèi)參加全部(5個(gè))科目的考試并合格，可取得稅務(wù)師職業(yè)資格證書。

截至2019年，在原制度文件規(guī)定的有效期內(nèi)的各科目合格成績(jī)有效期順延。

第五條 符合《稅務(wù)師職業(yè)資格制度暫行規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》)報(bào)考條件的人員，均可申請(qǐng)參加稅務(wù)師資格考試。

第六條 符合《暫行規(guī)定》報(bào)考條件，并具備下列條件之一者，可免試相應(yīng)科目：

(一)已評(píng)聘經(jīng)濟(jì)、審計(jì)等高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)，從事涉稅工作滿兩年的，可免試《財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)》科目。

(二)已評(píng)聘法律高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)，從事涉稅工作滿兩年的，可免試《涉稅服務(wù)相關(guān)法律》科目。

免試相應(yīng)科目人員在報(bào)名時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供相應(yīng)證明文件。

免試部分科目的人員，須在連續(xù)的4個(gè)考試年度內(nèi)通過應(yīng)試科目的考試。

第七條參加考試由本人提出申請(qǐng)，按有關(guān)規(guī)定辦理報(bào)名手續(xù)。考試實(shí)施機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序和報(bào)名條件審核合格后，核發(fā)準(zhǔn)考證。參加考試人員憑準(zhǔn)考證和有效證件在指定的日期、時(shí)間和地點(diǎn)參加考試。

中央和國(guó)務(wù)院各部門及所屬單位、中央管理企業(yè)的人員按屬地原則報(bào)名參加考試。

第八條考點(diǎn)原則上設(shè)在地級(jí)以上城市的大、中專院校或者高考定點(diǎn)學(xué)校。如確需在其他城市設(shè)置考點(diǎn)，須經(jīng)全國(guó)稅務(wù)師行業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。考試日期原則上為每年的11月份。

第九條堅(jiān)持考試與培訓(xùn)分開的原則。凡參與考試工作(包括命題、審題與組織管理等)的人員，不得參加考試，也不得參加或者舉辦與考試內(nèi)容相關(guān)的培訓(xùn)工作。應(yīng)考人員參加培訓(xùn)堅(jiān)持自愿原則。