外交政策范文

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篇1

中圖分類號(hào)：D80 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-0592（2016）05-137-02

一、普京外交政策的背景

俄羅斯政權(quán)的更迭是在基本平穩(wěn)的過程中完成的，雖然沒有大的沖突，但是社會(huì)存在的問題和矛盾是依然存在的，普京在任期間，俄羅斯面臨的首要任務(wù)就是擺脫貧困危機(jī)，整合已經(jīng)瀕臨破裂的社會(huì)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長(zhǎng)。在這樣的社會(huì)條件下，普京確立了外文政策的主旨，即恢復(fù)大國(guó)地位、為國(guó)內(nèi)建設(shè)創(chuàng)造有利環(huán)境等原則。制定這樣的原則，是出于以下幾方面的考量：

第一，普京個(gè)人的經(jīng)歷影響了其思想體系。普京長(zhǎng)期從事情報(bào)安全工作，受“民族愛國(guó)主義”思想的教育，推崇鐵腕政治。同時(shí)，普京受當(dāng)時(shí)改革激進(jìn)派人物的思想影響，對(duì)西方社會(huì)的運(yùn)行機(jī)制具有一定的了解，并表現(xiàn)出了認(rèn)同，因此，普京在其任職期間，既保留了俄羅斯的有關(guān)政策，同時(shí)，在政治經(jīng)濟(jì)方面推行了一系列改革，力求盡快趕上西方社會(huì)的發(fā)展步伐。

第二，俄羅斯的經(jīng)濟(jì)處于貧困危機(jī)時(shí)期，普京上臺(tái)后，必然將俄國(guó)的主要精力放在解決國(guó)內(nèi)問題上。對(duì)于俄國(guó)所處的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和社會(huì)地位，普京毫不避諱，他承認(rèn)自己的地位下降，并力圖在這樣的社會(huì)條件下，實(shí)現(xiàn)自身的發(fā)展，用現(xiàn)實(shí)的眼光，看待國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展問題。

第三，在歷史上，俄羅斯與西方的矛盾一直存在，現(xiàn)在依然不例外，雖然美國(guó)各界，已經(jīng)不再把俄國(guó)視為頭號(hào)敵人，但是，美國(guó)依然貫徹對(duì)俄羅斯的防范性政策，雙方的摩擦并沒有隨著俄羅斯經(jīng)濟(jì)的衰退而有所減少，面對(duì)內(nèi)憂外患的國(guó)際環(huán)境，俄羅斯保持了低調(diào)的姿態(tài)，力圖緩和與西方的關(guān)系，并盡可能為了自身的發(fā)展，而在一些問題上和西方作出必要的妥協(xié)。

二、普京外交政策的內(nèi)容

普京在位期間，其外交政策的成就引起國(guó)外學(xué)者的關(guān)注，普京在外交的理念、政策、風(fēng)格等方面，形成了自己的特征。下面對(duì)其外交政策進(jìn)行總結(jié)和概括。

（一）俄羅斯的世界大國(guó)定位

在蘇聯(lián)解體后的相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)，俄羅斯對(duì)于自己冷戰(zhàn)后的國(guó)際身份和位置一直處于迷茫和徘徊的境地，普京這一大國(guó)角色的定位，結(jié)束了俄羅斯關(guān)于自身身份的猶豫，也成為了俄羅斯在外交政策中的靈魂所在，表明普京堅(jiān)持在國(guó)際社會(huì)交往中，堅(jiān)持自己的游戲規(guī)則，根據(jù)本國(guó)的利益和本國(guó)的邏輯，決定本國(guó)的事務(wù)，表明自己在國(guó)際事務(wù)的處理中，與其他大國(guó)有平等的話語權(quán)，而不需要遵循他國(guó)所提出的利益規(guī)則。

普京在執(zhí)政期間的核心理念，就是堅(jiān)持俄羅斯的大國(guó)定位，其他的理念，都是服從于這一外交理念。在俄羅斯的外交過程中，這一理念的核心地位，體現(xiàn)在其堅(jiān)持走怎樣的國(guó)際道路，承擔(dān)怎樣的國(guó)際責(zé)任，選擇怎樣的國(guó)際發(fā)展目標(biāo)。普京在當(dāng)政期間，選擇這樣的外交政策，意味著其不會(huì)選擇在經(jīng)濟(jì)放緩時(shí)期，去依附于西方某些大國(guó)，其大國(guó)定位，意味著其堅(jiān)持獨(dú)立的國(guó)際角色，獨(dú)立的處理俄羅斯在國(guó)際社會(huì)中面臨的各種問題。

但是，需要注意的是，大國(guó)地位的定位，既可以指在普京當(dāng)政的時(shí)代，俄羅斯的國(guó)際事務(wù)的處理，要堅(jiān)持俄羅斯的大國(guó)身份來處理，也指的是俄羅斯要恢復(fù)自身以往在國(guó)際社會(huì)中所擁有的大國(guó)地位。但是，這兩種理解并不是割裂開來的，而是在精神上相互統(tǒng)一的。

不可避免的是，大國(guó)外交實(shí)質(zhì)上也就意味著，在國(guó)際社會(huì)的利益界定中，俄羅斯堅(jiān)持的是戰(zhàn)略進(jìn)攻性外交，是以一種高姿態(tài)，應(yīng)對(duì)來自國(guó)際社會(huì)的挑戰(zhàn)，在當(dāng)時(shí)俄羅斯國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)亟待恢復(fù)的社會(huì)狀況下，這樣的高姿態(tài)必然對(duì)其經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生一定的影響，可以說，積貧積弱的俄羅斯，在國(guó)際事務(wù)的處理中，更多的執(zhí)行的是精神上的大國(guó)外交，而實(shí)質(zhì)上卻沒有能力和資源支持這樣的大國(guó)外交。

（二）多極化的世界結(jié)構(gòu)

實(shí)際上，俄國(guó)理論界，一直反對(duì)多極化，其理論學(xué)者一直認(rèn)為，中國(guó)這樣的發(fā)展中國(guó)家，才會(huì)鼓吹所謂的多極化，因此，多極化理論應(yīng)該是中國(guó)的聲音，是中國(guó)為了對(duì)抗美國(guó)而產(chǎn)生的理論。俄國(guó)積貧積弱的現(xiàn)狀，也不可能成為多極化中的有力的一極，最終受益者并不是俄羅斯，而是中國(guó)。這也就導(dǎo)致，雖然普京倡導(dǎo)多極化，但實(shí)質(zhì)上，其在真正的外交過程中，一直是小心翼翼，也很少采用多極化這樣的字眼，當(dāng)俄國(guó)的經(jīng)濟(jì)條件出現(xiàn)一定的增長(zhǎng)后，俄國(guó)斯才明確的表示，自己奉行多極化，并在多個(gè)公共場(chǎng)合，奉行多極化并積極推動(dòng)多極化的發(fā)展。

2007年3月，俄羅斯正式發(fā)表了外交文獻(xiàn)《俄羅斯外交概述》，指出“單極世界的神話已經(jīng)破產(chǎn)，世界是多極化的世界”。

奉行世界多極化，是俄羅斯外交政策的一貫主張，這與其大國(guó)地位的降落不無關(guān)系，可以說，冷戰(zhàn)后，兩分世界的格局已經(jīng)改變，與其讓美國(guó)一支獨(dú)大，不如堅(jiān)持多極化。普京所奉行的外交政策，讓俄羅斯從多極化的反對(duì)者，轉(zhuǎn)變?yōu)槎鄻O化的附和者，最終成為多極化的積極倡導(dǎo)者和擁護(hù)者，某種意義上，甚至成為多極化的積極的開拓者和先鋒者。

值得注意的是，普京外交并不是在骨子里承認(rèn)多極化的，奉行多極化，也是為了自身經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)，俄羅斯是有能力在短期內(nèi)，迅速實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展的，單從俄羅斯能源，尤其是石油能源所帶來的美元收益方面來看，俄羅斯是能夠在世界經(jīng)濟(jì)中占有重要的一席之地的，恢復(fù)其世界大國(guó)地位也是指日可待的。但是，這樣的恢復(fù)，是需要時(shí)間的。普京外交反對(duì)單極化，同樣，普京也反對(duì)兩極化，在其外交資料中明確指出，“在多極化正在形成的過程中，也要注意，不能滑向任何形式的兩極，歷史已經(jīng)向我們證明，兩極分化，是一定會(huì)導(dǎo)致沖突和摩擦的，最終必然引發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)?！碑?dāng)然，我們不難猜測(cè)出，俄羅斯反對(duì)兩極世界，是因?yàn)椋砹_斯已經(jīng)不可能成為除美國(guó)之后的另一極。

（三）依托歐亞、面向歐美的外交戰(zhàn)略布局

普京外交被理論界成為歐亞外交，也就是說，普京外交既以歐美外交為重點(diǎn)，同時(shí)又兼顧亞洲。歐美國(guó)家是俄羅斯的重要戰(zhàn)略安全利益伙伴，也是俄羅斯外交戰(zhàn)略中的重要的挑戰(zhàn)者和戰(zhàn)略壓力者，俄羅斯的外交也就是以歐美為參照對(duì)象的。同時(shí)，俄羅斯在外交過程中，也把歐亞力量作為其戰(zhàn)略依托，集體安全條約組織和歐亞經(jīng)濟(jì)共同體可說是第一層次，中俄戰(zhàn)略伙伴關(guān)系和上海合作組織是第二層次。

近年來，俄羅斯更加重視和亞洲地區(qū)的合作，越來越重視中俄關(guān)系和上海合作組織，其在外交報(bào)告中指出，“上海合作組織已經(jīng)成為地區(qū)合作獨(dú)一無二的形式，它經(jīng)受住了時(shí)間的考驗(yàn)，證明了自己在維持大歐亞地區(qū)穩(wěn)定中的作用”。

由此可見，歐亞地區(qū)，都是俄羅斯在外交過程中的具有重要戰(zhàn)略位置的地區(qū)，但是，其對(duì)俄羅斯的作用是不同的，歐美地區(qū)給予俄羅斯的更多是戰(zhàn)略壓力，亞洲地區(qū)給予俄羅斯的，更多是戰(zhàn)略支持。

（四）獨(dú)聯(lián)體一體化的長(zhǎng)期目標(biāo)

能夠?qū)崿F(xiàn)獨(dú)聯(lián)體一體化，是普京外交的長(zhǎng)期目標(biāo)。普京外交放棄了全面推進(jìn)獨(dú)聯(lián)體一體化的思路，轉(zhuǎn)而采取多層次的規(guī)?；七M(jìn)方式。因?yàn)樵诋?dāng)時(shí)的社會(huì)背景和歷史條件下，全面一體化是不現(xiàn)實(shí)的。普京制定了一系列目標(biāo)，如在經(jīng)濟(jì)上建立統(tǒng)一的海關(guān)聯(lián)盟，在文化上開拓共同的文化空間，最終目標(biāo)是形成政治經(jīng)濟(jì)和軍事上的機(jī)制安排，恢復(fù)和重建與獨(dú)聯(lián)體國(guó)家的聯(lián)系，并通過文化的聯(lián)系，加強(qiáng)獨(dú)聯(lián)體之間的文化認(rèn)同。由此可見，獨(dú)聯(lián)體地區(qū)一體化，是俄羅斯在特殊的歷史時(shí)期的特殊安排，而不是戰(zhàn)術(shù)上的需要，這一安排也不僅僅是服務(wù)于外交，而是對(duì)獨(dú)聯(lián)體整個(gè)地區(qū)的發(fā)展，具有重要作用，在外交的過程中，普京不僅僅關(guān)注經(jīng)濟(jì)政治的聯(lián)系，開始從文化上尋求共鳴。

（五）發(fā)展能源和軍事兩大支柱

能源外交是普京外交時(shí)期的重要舉措，普京將自身豐富的石油和天然氣資源作為外交的重要戰(zhàn)略手段，將俄羅斯從世界所承認(rèn)的核武器大國(guó)變成了能源超級(jí)大國(guó)，通過能源外交，來調(diào)控和影響與獨(dú)聯(lián)體國(guó)家，與歐洲國(guó)家，與亞洲國(guó)家之間的關(guān)系，在這樣的能源面前，其他國(guó)家只能感到無力，除了接受俄羅斯的再度崛起，別無其他方法可想。美國(guó)國(guó)務(wù)卿曾經(jīng)這樣形容俄國(guó)斯的能源外交政策：“俄羅斯將能源的橄欖枝伸向了幾乎每個(gè)國(guó)家，成為世界上最主要的天然氣供應(yīng)者，他口袋里塞滿了美元，正在慢慢地崛起，最終將使經(jīng)濟(jì)力量成為世界重要的政治力量”。不得不說，這一外交策略是成功的，能源是每個(gè)國(guó)家都需要的，它的力量遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于擁有的卻無法實(shí)用的核武器的力量，既給俄羅斯帶來經(jīng)濟(jì)效益，又提升了其政治地位。

軍事力量也是普京外交非常重視的，特別是在俄與美國(guó)和北約關(guān)系中，軍事力量是俄重要的后盾，在普京執(zhí)政后的短短六年里，俄羅斯的軍費(fèi)支出比以往增加了將近四倍，俄羅斯不斷進(jìn)行大規(guī)模的軍事重建，舉行大規(guī)模的軍事演習(xí)，加緊部署新型戰(zhàn)略導(dǎo)彈，新一代戰(zhàn)略核潛艇下水，恢復(fù)航空母艦戰(zhàn)斗執(zhí)勤等，甚至明確表示，在必要時(shí)，不惜使用核武器的力量，可見，普京對(duì)軍事力量是非常重視的，強(qiáng)大的軍事力量，也是普京外交的重要支柱之一。

三、 普京外交政策的評(píng)價(jià)

西方學(xué)術(shù)界對(duì)普京外交的觀點(diǎn)不一，比較有代表性的說法是“新帝國(guó)主義”說，認(rèn)為普京的外交政策是在走帝國(guó)主義老路；另一種是“新蘇聯(lián)主義”說，認(rèn)為普京外交正在重拾蘇聯(lián)外交的遺風(fēng)。這些說法都反映了一個(gè)事實(shí)，即普京外交正在回到俄羅斯的外交傳統(tǒng)。

普京大國(guó)地位的確立標(biāo)明了這個(gè)帝國(guó)對(duì)其過去的存在狀態(tài)的留戀，代表著其日后努力的方向。

其次，在普京執(zhí)政時(shí)期，其外交也是建立在中央集權(quán)制度之下的，而以往無論是沙皇俄國(guó)還是前蘇聯(lián)，它的外交都建立在中央集權(quán)的政治基礎(chǔ)上。

篇2

趙華勝

復(fù)旦大學(xué)國(guó)際問題研究院

俄羅斯和中亞研究中心主任

研究員

7月12日，俄羅斯總統(tǒng)梅德韋杰夫簽署了新的《俄羅斯聯(lián)邦外交政策概念》，這不由使人想起八年前普京也在就任總統(tǒng)之初簽署了同名文件，從而開始了俄羅斯外交的新階段。

新“概念”出現(xiàn)在新總統(tǒng)上任之初，這顯然不是巧合。不過，雖然總統(tǒng)更替是新“概念”出臺(tái)的一個(gè)背景，但僅從這個(gè)角度去理解未免偏狹。事實(shí)上，這個(gè)文件的醞釀和準(zhǔn)備是在普京時(shí)期，它出現(xiàn)的真正背景是形勢(shì)的變化。新“概念”對(duì)此說得清楚，制定這份文件的原因就是國(guó)際關(guān)系的變化和俄羅斯的鞏固要求它以新的眼光看待世界，俄羅斯需要根據(jù)實(shí)力的增長(zhǎng)重新考慮外交優(yōu)先目標(biāo)，提高它在世界事務(wù)中的責(zé)任。

在結(jié)構(gòu)框架上，梅德韋杰夫版和普京版完全一樣，但在篇幅上梅版比普版增加了約60％，在具體內(nèi)容上，也可以發(fā)現(xiàn)許多有意思的差別。

在普版中，俄羅斯的自我定位是世界大國(guó)和當(dāng)代世界有影響的中心之一，但在梅版中“世界大國(guó)”不見了，這或許是因?yàn)槎砹_斯感到已經(jīng)不需要再強(qiáng)調(diào)它的大國(guó)地位，或許是俄羅斯對(duì)這一概念開始有另外的想法。

在普版中，俄羅斯把美國(guó)強(qiáng)化單極世界看作是對(duì)俄羅斯的威脅，并把建立多極化國(guó)際體系當(dāng)作俄羅斯外交的重要目標(biāo)。而在梅版中，單極化威脅已經(jīng)消失，建立多極化國(guó)際體系也變?yōu)楫?dāng)代世界文化―文明多樣性的形成。對(duì)此也可以做多種解釋和理解，其中之一是俄羅斯認(rèn)為單極化世界的構(gòu)想已經(jīng)破產(chǎn)，多極化結(jié)構(gòu)已是現(xiàn)實(shí)。單極化和多極化矛盾已不是主要問題，不同文明的競(jìng)爭(zhēng)成為更重要的競(jìng)爭(zhēng)。

在對(duì)俄羅斯外交基本特征的描述中，普版的說法是連續(xù)性、可預(yù)測(cè)性和互惠的務(wù)實(shí)主義，并把平衡作為俄羅斯外交的突出特征。梅版換成了公開、可預(yù)測(cè)和務(wù)實(shí)，并在平衡之后增加了多方位。

在外交的地區(qū)優(yōu)先次序上，梅版仍是把獨(dú)聯(lián)體地區(qū)放在優(yōu)先的地位，其后依然是歐洲、美國(guó)、中國(guó)、印度、日本等，但不再使用“優(yōu)先方向”的字眼，弱化了等次感。雖然敘述次序沒有變化，但具體內(nèi)容卻有不同。在普版中，重點(diǎn)是與所有獨(dú)聯(lián)體國(guó)家發(fā)展友好和戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，推動(dòng)在獨(dú)聯(lián)體框架內(nèi)各領(lǐng)域合作和一體化，而在梅版中，只是把獨(dú)聯(lián)體作為政治對(duì)話的論壇和經(jīng)濟(jì)、人文、反恐合作的機(jī)制。俄羅斯還表示在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的原則上與獨(dú)聯(lián)體國(guó)家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)合作。

對(duì)于俄歐關(guān)系，普版的表述是：歐洲是俄羅斯傳統(tǒng)的優(yōu)先方向，俄羅斯把歐盟看作是最重要的政治經(jīng)濟(jì)伙伴之一，目標(biāo)是建立穩(wěn)定和民主的全歐安全與合作體系。梅版已經(jīng)不強(qiáng)調(diào)歐洲的優(yōu)先地位，它的目標(biāo)仍然是建立全地區(qū)的安全與合作體系，但這必須是真正的、沒有分界線的一體的歐洲，歐盟、俄羅斯和美國(guó)要在其中發(fā)揮平等作用。

對(duì)于北約，普版認(rèn)為與北約的建設(shè)性合作對(duì)地區(qū)安全和穩(wěn)定具有重要性，同時(shí)對(duì)北約擴(kuò)大持負(fù)面態(tài)度。梅版改變了對(duì)北約的態(tài)度，它表示發(fā)展與北約的關(guān)系必須考慮北約是否平等對(duì)待俄羅斯，是否遵循國(guó)際法的準(zhǔn)則，以及是否遵守俄與北約的有關(guān)協(xié)議。同時(shí)表示對(duì)北約擴(kuò)大持否定立場(chǎng)。

對(duì)于俄美關(guān)系，梅版似乎比普版給予了更高的重視和更大的期待。普版只是說俄美關(guān)系對(duì)全球戰(zhàn)略穩(wěn)定有重要意義，俄羅斯愿意克服俄美關(guān)系中的困難，繼續(xù)發(fā)展與美國(guó)的合作。梅版則進(jìn)而對(duì)兩國(guó)經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作的巨大潛力寄予厚望，并提出跨越過去的戰(zhàn)略原則，建立俄美戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，共同應(yīng)對(duì)現(xiàn)實(shí)威脅。

轉(zhuǎn)到亞洲方向，梅版的基調(diào)比普京版有所提高。在普版中，與中國(guó)和印度發(fā)展友好關(guān)系被認(rèn)為是俄羅斯亞洲政策最重要的方向之一，梅版把“之一”去掉了。關(guān)于俄中關(guān)系，普版的表述是將努力在所有方向發(fā)展與中國(guó)的互惠友好關(guān)系，其主要任務(wù)是擴(kuò)大兩國(guó)經(jīng)濟(jì)合作的規(guī)模，使之與政治關(guān)系相適應(yīng)。梅版把發(fā)展互惠友好關(guān)系改成了發(fā)展在所有領(lǐng)域的戰(zhàn)略關(guān)系，其雙邊關(guān)系的主要任務(wù)是擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)合作的數(shù)量和提高它的質(zhì)量，這顯然是指改善兩國(guó)經(jīng)貿(mào)關(guān)系的結(jié)構(gòu)。還值得一提的是，梅版還提出繼續(xù)鞏固上海合作組織。對(duì)于俄印關(guān)系，梅版也將其從傳統(tǒng)的伙伴關(guān)系提高到戰(zhàn)略伙伴關(guān)系。俄日關(guān)系則沒有明顯的改變。

在俄羅斯外交政策的形成和實(shí)施部分中，梅版增加了這樣一句話，就是“俄羅斯政府進(jìn)行國(guó)家對(duì)外政策的實(shí)施”。這句話雖然簡(jiǎn)短，但卻分量沉重，意味深長(zhǎng)，其中的含義幾乎不需要解讀。

欄目主持 沈丁立

篇3

摘 要 1993年，隨著《馬斯特里赫特條約》的正式生效和歐盟的誕生，歐盟共同外交與安全政策也宣告誕生。該政策包括了廣泛的政策目標(biāo)，而要實(shí)現(xiàn)這些政策目標(biāo)則要輔之以有效的政策工具。2009年《里斯本條約》之前，共同外交與安全政策的核心政策工具是共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)，2009年之后該政策的主要政策工具是決定。本文統(tǒng)計(jì)了2000―2009年該政策產(chǎn)出的共同立場(chǎng)、聯(lián)合行動(dòng)和決定的數(shù)量和地域分布，還統(tǒng)計(jì)了《里斯本條約》后2010―2012年新的綜合性的政策工具決定的數(shù)量和地區(qū)分布。在精確的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的基礎(chǔ)上，本文對(duì)共同外交與安全政策的政策產(chǎn)出進(jìn)行了定量和定性的分析。這一分析有助于我們細(xì)致、全面地了解共同外交與安全政策的具體實(shí)踐。

關(guān)鍵詞 歐盟共同外交與安全政策 政策工具 共同立場(chǎng) 聯(lián)合行動(dòng)

歐洲是資本主義的發(fā)源地和現(xiàn)代民族國(guó)家的誕生地。近幾百年來，西歐大國(guó)一直是國(guó)際政治、經(jīng)濟(jì)和權(quán)力舞臺(tái)上的核心角色。民族國(guó)家間的權(quán)力角逐也使歐洲成為人類歷史上僅有的兩次世界大戰(zhàn)的發(fā)源地。第二次世界大戰(zhàn)的結(jié)束宣告了歐洲世界中心地位的喪失。但二戰(zhàn)對(duì)歐洲國(guó)家來說既是巨大的災(zāi)難，又是巨大的契機(jī)。二戰(zhàn)后，歐洲國(guó)家痛定思痛，決心拋棄戰(zhàn)爭(zhēng)的恩怨，走共同發(fā)展的一體化之路。從1952年《歐洲煤鋼共同體條約》的正式生效到現(xiàn)在，歐洲一體化已經(jīng)走過了60多年的歷程。歐洲一體化是以經(jīng)濟(jì)一體化開始的，但從其發(fā)端起就有明確的政治目標(biāo)，歐洲走了一條“先經(jīng)濟(jì)、后政治”的發(fā)展道路。隨著經(jīng)濟(jì)一體化的推進(jìn)，政治一體化也提上了議事日程。二戰(zhàn)后，歐洲曾產(chǎn)生過雄心勃勃的政治、外交和防務(wù)合作的計(jì)劃和初步實(shí)踐，但都以失敗告終。但是，歐洲各國(guó)推動(dòng)政治一體化的努力從來沒有放棄過。1970年，歐共體6國(guó)通過了“盧森堡報(bào)告”，該報(bào)告被認(rèn)為是“歐洲政治合作的創(chuàng)始性文件”，宣告了“歐洲政治合作”（EPC）機(jī)制的確立，這是歐共體國(guó)家在外交和安全領(lǐng)域的第一個(gè)合作機(jī)制。1986年通過的《單一歐洲法令》第一次對(duì)歐洲政治合作給予了法律上的支持。1993年11月，旨在建立歐洲聯(lián)盟的《馬斯特里赫特約》（簡(jiǎn)稱《馬約》）對(duì)原有的“歐洲政治合作”機(jī)制進(jìn)行了擴(kuò)展、強(qiáng)化和提升，并最終建立了“共同外交與安全政策”（Common Foreign and Security Policy，簡(jiǎn)稱CFSP）。1997年10月，《阿姆斯特丹條約》（簡(jiǎn)稱《阿約》）對(duì)有關(guān)共同外交與安全政策的條款進(jìn)行了修改。后來，《尼斯條約》又進(jìn)行了大的機(jī)制修訂。2009年，隨著《里斯本條約》的生效，共同外交與安全政策邁上了新的臺(tái)階。如今，經(jīng)過20年的發(fā)展，共同外交與安全政策取得了很大進(jìn)展。歐盟的共同外交與安全政策的成就，有賴于該政策設(shè)定了明確的目標(biāo)，并輔之以切實(shí)有效的政策工具來實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)。從1994年到2009年，共同外交與安全政策的政策工具主要包括五種，其中比較核心的是共同立場(chǎng)（common position）和聯(lián)合行動(dòng)（joint action）。2009年《里斯本條約》之后，共同外交與安全政策將幾種政策工具合并并簡(jiǎn)化為一般指導(dǎo)原則（general guidelines）和決定（decision）。本文的主要內(nèi)容旨在對(duì)歐盟共同外交與安全政策的政策工具和政策產(chǎn)出（政策工具的應(yīng)用）進(jìn)行定量和定性的分析，從而豐富對(duì)歐盟共同外交與安全政策的實(shí)踐的認(rèn)識(shí)。

一、 歐盟共同外交與安全政策的政策目標(biāo)

歐盟共同外交與安全政策的政策工具是實(shí)現(xiàn)其政策目標(biāo)的重要手段。1993年生效的《馬約》的前言宣布，成員國(guó)“決心實(shí)施一項(xiàng)共同的外交與安全政策”，《馬約》還在第J.1條中進(jìn)一步列舉了共同外交與安全政策的五項(xiàng)具體目標(biāo)，之后的《阿約》又做了適當(dāng)補(bǔ)充。概括起來，這些目標(biāo)包括：第一，捍衛(wèi)聯(lián)盟的共同價(jià)值、根本利益、獨(dú)立和完整。第二，通過各種方式加強(qiáng)聯(lián)盟的安全。第三，按照《聯(lián)合國(guó)》和《赫爾辛基最后文件》的原則和《巴黎》的目標(biāo)保衛(wèi)和平，加強(qiáng)國(guó)際安全。第四，促進(jìn)國(guó)際合作。這主要包含兩方面具體的內(nèi)容。一是發(fā)展合作，即歐盟對(duì)發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展提供協(xié)助；第二個(gè)方面則是指“與所有國(guó)家發(fā)展友好關(guān)系”。第五，發(fā)展和鞏固民主、法制、尊重人權(quán)和基本自由。

可以看出來，《馬約》對(duì)歐盟共同外交與安全政策范圍的界定有以下幾個(gè)特點(diǎn)：其一是非常全面和寬泛，目標(biāo)一和目標(biāo)二主要是歐盟在國(guó)際上所要維護(hù)的自身利益，目標(biāo)三、目標(biāo)四和目標(biāo)五是歐盟共同外交與安全政策要促進(jìn)的國(guó)際利益。具體而言，這些目標(biāo)不僅涉及外交、安全與防務(wù)領(lǐng)域，還囊括了保障人權(quán)、基本自由和鞏固民主等?！耙簿褪钦f，《馬約》的條款事實(shí)上將歐盟外交、安全與防務(wù)政策幾乎所有的領(lǐng)域都無所不包地納入了共同外交與安全政策的范圍?！标愔久?、古斯塔夫?蓋拉茨：《歐洲聯(lián)盟對(duì)外政策一體化――不可能的使命？》，時(shí)事出版社2003年版，第189頁。通過目標(biāo)四可以看出，共同外交與安全政策的范圍甚至還不排斥對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策，《歐洲聯(lián)盟條約》也允許在共同外交與安全政策的框架下實(shí)施某些對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策。第二是模糊性和不易操作性。比如對(duì)目標(biāo)四的“促進(jìn)國(guó)際合作”并沒有詳細(xì)的界定，只能通過歐盟條約的有關(guān)規(guī)定和歐盟理事會(huì)的有關(guān)決定來推理和分析。而促進(jìn)人權(quán)、民主、法治等目標(biāo)絕對(duì)不是僅僅靠共同外交與安全政策就可以實(shí)現(xiàn)的，這些模糊和寬泛的目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)必須要調(diào)動(dòng)更為廣泛的資源和手段。第三是超前性?！恶R約》囊括了“涉及外交與安全政策的所有方面”（第J.1條）和所有“可能的范圍”，這使得它天然地具有超前性，“其確切范圍和內(nèi)容是不斷變化的，總體而言，將隨著成員國(guó)能夠達(dá)成一致的對(duì)外政策領(lǐng)域的增加而可能不斷擴(kuò)展”。房樂憲：《歐盟共同外交與安全政策及其運(yùn)作》，載林張茂明、羅天虹主編《歐盟共同外交與安全政策與中國(guó)-歐盟關(guān)系》，法律出版社2002年版，第49頁。后來的《阿約》、《尼斯條約》對(duì)這些領(lǐng)域的規(guī)定修改不大。

二、 歐盟共同外交與安全政策的主要政策工具

歐盟共同外交與安全政策具有寬泛的政策目標(biāo)，而要實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)則需要輔之以切實(shí)有效的政策工具。根據(jù)《阿約》的規(guī)定，歐盟共同外交與安全政策主要有五種基本的政策工具：共同立場(chǎng)、聯(lián)合行動(dòng)、決定、聲明和共同戰(zhàn)略。

（1） 共同立場(chǎng)（Common Position）。共同立場(chǎng)是歐盟構(gòu)筑共同外交與安全政策的基礎(chǔ)，沒有共同的立場(chǎng)，就談不上外交合作和軍事合作?！恶R約》第J.2條規(guī)定：“凡理事會(huì)認(rèn)為必要之時(shí)，它應(yīng)確定一共同立場(chǎng)。成員國(guó)應(yīng)保證本國(guó)的政策與共同立場(chǎng)相一致?！薄霸趪?guó)際組織中和在國(guó)際會(huì)議上，成員國(guó)應(yīng)協(xié)調(diào)它們的行動(dòng)。它們應(yīng)在此論壇上維護(hù)共同立場(chǎng)?！薄栋⒓s》規(guī)定：“理事會(huì)應(yīng)采取共同立場(chǎng)。共同立場(chǎng)應(yīng)確定聯(lián)盟對(duì)某一特定的地區(qū)性事項(xiàng)的解決辦法。各成員國(guó)應(yīng)保證本國(guó)的政策與共同立場(chǎng)相一致?！边@項(xiàng)規(guī)定界定了共同立場(chǎng)的使用范圍。同時(shí)《馬約》和《阿約》對(duì)成員國(guó)與共同立場(chǎng)的關(guān)系的界定也意味著一旦確定共同立場(chǎng)，則該共同立場(chǎng)對(duì)成員國(guó)具有國(guó)際法的約束力。筆者的統(tǒng)計(jì)顯示，在2000―2009年間歐盟平均每年要通過29項(xiàng)共同立場(chǎng)，這些共同立場(chǎng)主要涉及四大類：對(duì)第三國(guó)有關(guān)政策的決定；對(duì)特定國(guó)際問題政策的決定；對(duì)第三國(guó)實(shí)施制裁的有關(guān)決定；對(duì)已有的共同立場(chǎng)的擴(kuò)展或者修正。

（2） 聯(lián)合行動(dòng)（Joint Action）。共同外交與安全政策中的聯(lián)合行動(dòng)則是將共同立場(chǎng)付諸實(shí)施的具體表現(xiàn)。《馬約》當(dāng)中第五編第J.3條總共7款，全部是對(duì)“聯(lián)合行動(dòng)”的相關(guān)規(guī)定。這其中包括：第一，依據(jù)歐洲理事會(huì)的總方針，理事會(huì)決定某事務(wù)應(yīng)納合行動(dòng)。理事會(huì)確定聯(lián)合行動(dòng)的特定范圍、特定目標(biāo)、行動(dòng)期限、聯(lián)合行動(dòng)的手段、程序和條件等。如有必要，理事會(huì)還應(yīng)規(guī)定此項(xiàng)行動(dòng)的期限。第二，聯(lián)合行動(dòng)將規(guī)約各成員國(guó)所采取的立場(chǎng)和所進(jìn)行的活動(dòng)。第三，當(dāng)成員國(guó)擬議按照聯(lián)合行動(dòng)確定本國(guó)立場(chǎng)或者采取本國(guó)行動(dòng)時(shí)，該成員國(guó)應(yīng)當(dāng)及時(shí)通報(bào)情況。第四，在形勢(shì)變化急需采取措施而理事會(huì)未能作出決定的情況下，經(jīng)考慮聯(lián)合行動(dòng)的總目標(biāo)，成員國(guó)可緊急采取必要的措施。聯(lián)合行動(dòng)和共同立場(chǎng)的主要區(qū)別在于，共同立場(chǎng)更多地涉及歐盟對(duì)某一問題或者某一國(guó)家的立場(chǎng)和政策目標(biāo)，以及為實(shí)現(xiàn)這一政策目標(biāo)各成員國(guó)需要在國(guó)內(nèi)采取的行動(dòng)，如對(duì)相關(guān)法律的調(diào)整、改變與第三國(guó)的經(jīng)濟(jì)和財(cái)政關(guān)系、實(shí)行武器禁運(yùn)等。而聯(lián)合行動(dòng)更多涉及必須動(dòng)用歐盟資源在國(guó)外開展的操作性行動(dòng)。筆者的統(tǒng)計(jì)顯示，歐盟平均每年采納33項(xiàng)聯(lián)合行動(dòng)。尤其是2005年以后，隨著歐盟更多地參與沖突預(yù)防和危機(jī)管理行動(dòng)，與此種事務(wù)相關(guān)的聯(lián)合行動(dòng)呈現(xiàn)出大幅度的增長(zhǎng)。

（3） 決定（Decision）。一般而言，共同外交與安全政策中的“決定”是部長(zhǎng)理事會(huì)就該政策的機(jī)構(gòu)方面的事務(wù)所做的規(guī)定。部長(zhǎng)理事會(huì)可以通過對(duì)成員國(guó)有約束力的有關(guān)共同外交與安全政策的決定（見《歐盟條約合訂版》第23條）。2004年后，除了有關(guān)機(jī)構(gòu)方面的事務(wù)外，歐盟更經(jīng)常用“決定”這一政策工具處理共同外交與安全領(lǐng)域的問題。從2000年到2009年，歐盟共同外交與安全政策通過了403個(gè)決定（年均40個(gè)）。2010年后，決定取代共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)，成為主要的政策工具類型。關(guān)于決定的具體情況和量化的分析，筆者將以2009年為分界，在后面進(jìn)行詳細(xì)分析。

（4） 聲明（Declaration）。聲明是歐洲政治合作機(jī)制最頻繁使用的政策工具，用來表達(dá)歐盟對(duì)歐盟外國(guó)家和國(guó)際問題的立場(chǎng)、要求和期待。聲明的表達(dá)措辭一般是方向性的、寬泛的，它只代表一種政策方向而不包含具體的行動(dòng)。聲明的目的也僅僅是對(duì)國(guó)際問題表達(dá)歐盟的看法，一旦聲明發(fā)表，這一目標(biāo)就得到實(shí)現(xiàn)。1972年，歐洲政治合作機(jī)制僅僅發(fā)表了兩項(xiàng)聲明，這也說明在20世紀(jì)70年代歐共體“用同一個(gè)聲音說話”是多么困難。歐共體發(fā)展成歐盟之后，聲明并不是歐盟幾個(gè)主要條約中明確規(guī)定的共同外交與安全政策的政策手段，但這并不妨礙歐盟頻繁地使用聲明。《馬約》簽署后的1994年，歐盟使用了110項(xiàng)“聲明”，后來，歐盟對(duì)聲明的使用達(dá)到了平均2―3天一項(xiàng)的頻率。近些年，由于聲明的使用太過頻繁和缺少實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，歐盟對(duì)這一政策工具的實(shí)質(zhì)性關(guān)注并不太多。歐盟的官方文獻(xiàn)顯示，2004年后，《歐盟活動(dòng)年度總報(bào)告》不再詳細(xì)羅列出年度所有聲明的內(nèi)容，而用共同外交與安全政策也發(fā)表了“為數(shù)眾多（numerous） 的聲明”一語帶過。當(dāng)然，這并不意味著聲明在共同外交與安全政策中是可有可無的。這其實(shí)從另外一個(gè)方面說明了，歐盟共同外交與安全政策合作的制度化已經(jīng)達(dá)到很高的水平，它更多地關(guān)注操作性比較強(qiáng)的共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)。所以，聲明相對(duì)而言就沒那么重要了。

（5） 共同戰(zhàn)略（Common Strategy）。共同戰(zhàn)略是 《阿約》新增加的共同外交與安全政策的政策工具?！栋⒓s》規(guī)定：“在成員國(guó)有重大利益的領(lǐng)域，歐洲理事會(huì)應(yīng)決定共同戰(zhàn)略，由聯(lián)盟負(fù)責(zé)實(shí)施。共同戰(zhàn)略應(yīng)規(guī)定其目標(biāo)、期限以及聯(lián)盟成員國(guó)可資使用的手段”?！袄硎聲?huì)應(yīng)向歐洲理事會(huì)推薦共同戰(zhàn)略，并將之付諸實(shí)踐，特別是通過采取聯(lián)合行動(dòng)和共同立場(chǎng)來實(shí)施。”（《阿約》第13條）。共同戰(zhàn)略由理事會(huì)向歐洲理事會(huì)推薦，由歐洲理事會(huì)以全體一致方式議決。歐洲理事會(huì)制定共同戰(zhàn)略之后，將由歐盟理事會(huì)根據(jù)特定多數(shù)表決程序制定共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)來加以實(shí)施。

在以上五種政策工具中，聲明是歐盟共同外交與安全政策最經(jīng)常用的政策工具；共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)是最具有實(shí)質(zhì)意義和最具操作性的政策工具；決定的使用雖然范圍擴(kuò)大了、頻率提高了，但或許是由于習(xí)慣的原因，它在共同外交與安全政策中的重要意義始終不如共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)。共同戰(zhàn)略的使用則更少。

三、 對(duì)共同外交與安全政策的政策產(chǎn)出的定量分析

歐盟共同外交與安全政策的政策工具主要有共同聲明、共同戰(zhàn)略、共同立場(chǎng)、聯(lián)合行動(dòng)和決定等。共同聲明是歐盟共同外交與安全政策最常用的政策工具，但由于其太過寬泛和缺少實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，在近些年，它并沒有受到太多關(guān)注。由于數(shù)目太少，對(duì)共同戰(zhàn)略的分析也意義不大。所以，筆者不打算對(duì)聲明和共同戰(zhàn)略單獨(dú)作分析，只是在必要時(shí)涉及它們。本部分筆者分析的主要是共同外交與安全政策最核心的兩種政策工具，即共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)。同時(shí)，作者還將分析產(chǎn)出數(shù)目眾多，但在2009年《里斯本條約》前并未被共同外交與安全政策充分重視的另一政策工具，即決定。作者將根據(jù)歐盟官方網(wǎng)站的一手資料，詳盡地統(tǒng)計(jì)2000年到2009年歐盟共同外交與安全政策產(chǎn)出的共同立場(chǎng)、聯(lián)合行動(dòng)和決定，并根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)做出相關(guān)分析。為了分析問題方便，作者把以上每個(gè)政策工具運(yùn)用的成果稱作“政策產(chǎn)出”。比如2008年歐盟運(yùn)用了48次聯(lián)合行動(dòng)這一政策工具，作者就稱為48項(xiàng)聯(lián)合行動(dòng)政策產(chǎn)出。

1. 對(duì)共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)的定量分析

作者首先統(tǒng)計(jì)了2000年到2009年歐盟共同外交與安全政策采納的所有的共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)的數(shù)量（見表1）；然后，根據(jù)這兩種政策工具針對(duì)的地區(qū)，又進(jìn)一步做了分類（見表2）。

根據(jù)對(duì)表格的分析，可以看出：

（1） 從數(shù)量上看，共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)的數(shù)量總體呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。從2000年到2009年，共同外交與安全政策年均確定共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)的總數(shù)大約是62個(gè)，其中31項(xiàng)共同立場(chǎng)、31個(gè)聯(lián)合行動(dòng)。每年的共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)的數(shù)量總體呈上升趨勢(shì)，數(shù)量上升的速度在2005年后明顯加快。

（2） 從共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)的數(shù)量對(duì)比來看，2003年之前，共同立場(chǎng)的數(shù)量一直多于聯(lián)合行動(dòng)的數(shù)量；2003年之后，聯(lián)合行動(dòng)的數(shù)量則明顯多于共同立場(chǎng)的數(shù)量，差距較大的2007年歐盟確定29個(gè)共同立場(chǎng)，而采納了48個(gè)聯(lián)合行動(dòng)。這其中最有可能的解釋是，2003年歐盟通過了《歐洲安全戰(zhàn)略報(bào)告》，該報(bào)告之后共同外交與安全政策（CFSP）框架下的共同安全與防務(wù)政策（ESDP）得到了突飛猛進(jìn)的發(fā)展，這使得更具有實(shí)質(zhì)意義和實(shí)踐性的聯(lián)合行動(dòng)的數(shù)量大幅度增長(zhǎng)。

（3） 從共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)數(shù)量的地域分布上看，數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)表明：

首先，歐盟共同外交與安全政策最關(guān)注的地區(qū)是非洲地區(qū)。從2000年到2009年，歐盟在巴爾干地區(qū)的共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)的總數(shù)量是145個(gè)，年均145個(gè)，占年均共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)總數(shù)的近25%。

其次，共同外交與安全政策第二關(guān)注的地區(qū)是巴爾干地區(qū)。從2000年到2009年，歐盟在非洲地區(qū)的共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)的總數(shù)量是119個(gè)，年均10個(gè)，占年均共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)總數(shù)的20%。

第三，數(shù)據(jù)顯示，共同外交與安全政策關(guān)注的其他地區(qū)依次是：亞洲地區(qū)、中東地區(qū)和東歐地區(qū)。

第四，值得注意的是，數(shù)據(jù)還顯示，2006―2008年間，歐盟的共同外交與安全政策擴(kuò)展到了拉美地區(qū)和印度洋地區(qū)。在其他問題上，共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)的數(shù)量也在2006年后突然增長(zhǎng)。

上面的數(shù)據(jù)和分析說明，歐盟共同外交與安全政策關(guān)注的地域選擇性非常強(qiáng)，地域分布差距很大、很不平衡。它最關(guān)注的是與其安全利益關(guān)系最密切的近鄰巴爾干地區(qū)和其原屬于歐盟國(guó)家殖民地的非洲地區(qū)。針對(duì)這兩個(gè)地區(qū)的共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)占了總數(shù)的45%。顯然，歐盟的共同外交和安全政策在實(shí)質(zhì)上還缺少全球性的抱負(fù)和能力。但2006年之后在拉美地區(qū)、印度洋地區(qū)和其他問題上的新發(fā)展說明，歐盟正在朝這一方向發(fā)展。

2. 對(duì)決定的分析

對(duì)于“決定”是否是歐盟共同外交與安全政策的政策工具這一問題，學(xué)術(shù)界一直有爭(zhēng)論。有學(xué)者認(rèn)為，“決定”不是共同外交與安全政策的政策工具。因?yàn)?，首先“決定”是部長(zhǎng)理事會(huì)就該政策的機(jī)構(gòu)方面的事務(wù)所做的規(guī)定，原則上不涉及具體事務(wù)；其次，決定這一政策工具也一直沒有得到充分的重視，2004年之前，委員會(huì)的《歐盟活動(dòng)年度總報(bào)告》中的共同外交與安全政策部分總是列出一年中所有共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)的詳細(xì)情況，而在最后僅僅提到，歐盟“也采取了幾個(gè)（several）決定”，而幾乎不列出這些決定的名稱和數(shù)目。這說明，歐盟官方層面沒有充分重視決定。

而作者的統(tǒng)計(jì)（見表1）發(fā)現(xiàn)，2003年之后，決定這一政策工具開始被大量使用。從2000年到2009年共同外交與安全政策采納決定這一政策工具的數(shù)量總體上要多于共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)。另外，決定的具體內(nèi)容也不僅僅是共同外交與安全政策的機(jī)構(gòu)事務(wù)。實(shí)際考察后發(fā)現(xiàn)，在具體使用上，決定的使用往往比較靈活。這種靈活性表現(xiàn)在：

（1） 有時(shí)決定的形式和功能類似或者等同于共同立場(chǎng)。2007年3月23日，歐盟確定了一個(gè)關(guān)于對(duì)伊朗的限制性措施的共同立場(chǎng)（2007/140/CFSP）。之后，2008年6月和8月，歐盟相繼通過兩個(gè)共同立場(chǎng)來對(duì)它進(jìn)行補(bǔ)充和修改；2008年12月，歐盟通過了一個(gè)“決定”，對(duì)其進(jìn)行第三次補(bǔ)充。Council Common Position 2008/479/CFSP of 23 June 2008，amending Common Position 2007/140/CFSP concering restrictive measures against Iran， Official Journal of the European Union，http：//eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do？uri=OJ：L：2008：163：0043：0049：EN：PDF.

Council Common Position 2008/652/CFSP of 7 August 2008，amending Common Position 2007/140/CFSP concering restrictive measures against Iran，Official Journal of the European Union， http：//eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do？uri=OJ：L：2008：213：0058：0070：EN：PDF.

Council Decision 2008/842/CFSP of 10 November 2008，amending Annexes Ⅲ and Ⅳof Common Position 2007/140/CFSP concering restrictive measures against Iran，Official Journal of the European Union， http：//eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do？uri=OJ：L：2008：300：0046：0054：EN：PDF.

這說明，在具體使用上，決定和共同立場(chǎng)往往難以區(qū)分到可以通用。

（2） 有時(shí)決定的形式和功能類似或者等同于聯(lián)合行動(dòng)。比如，2008年“有關(guān)任命歐盟對(duì)剛果安全部門改革咨詢與援助行動(dòng)（EUSEC RD Congo）長(zhǎng)官的決定”是以決定的形式出現(xiàn)的。但對(duì)歐盟共同外交與安全政策的各種聯(lián)合行動(dòng)分析后，筆者發(fā)現(xiàn)，歐盟的慣例是，類似這種“任命”都是以聯(lián)合行動(dòng)的方式作出的。如果按照慣例，2008年“關(guān)于在乍得和中非共和國(guó)開始軍事行動(dòng)的決定”一般應(yīng)該是以聯(lián)合行動(dòng)的形式出現(xiàn)的，但同樣也是以決定形式?jīng)Q策的。

（3） 對(duì)2006年、2007年和2008年的決定的考察?？紤]到?jīng)Q定有時(shí)類似于共同立場(chǎng)，有時(shí)類似于聯(lián)合行動(dòng)的。筆者對(duì)2006年的45個(gè)決定分析后發(fā)現(xiàn)，其中14個(gè)類似于共同立場(chǎng)，31個(gè)類似于聯(lián)合行動(dòng)；2007年的42個(gè)決定中， 有14個(gè)類似于共同立場(chǎng)，有28個(gè)類似于聯(lián)合行動(dòng)；2008年的60個(gè)決定中，20個(gè)類似于共同立場(chǎng)，40個(gè)類似于聯(lián)合行動(dòng)。對(duì)這三年中的決定的內(nèi)容和功能的分析可以得出結(jié)論：本質(zhì)上來說，決定不是一種完全獨(dú)立的政策工具，因?yàn)樗鼪]有非常清晰的使用范圍，它有時(shí)類似于共同立場(chǎng)，但大多時(shí)候，它類似于聯(lián)合行動(dòng)?；蛟S正是因?yàn)樗撵`活性，導(dǎo)致在實(shí)際上頻繁使用的政策工具卻沒有得到足夠的重視。

四、 對(duì)共同外交與安全政策的政策產(chǎn)出的定性分析

（一） 反應(yīng)型（Reactive）、積極型（Active）和行動(dòng)型（Operative）政策工具

1985年，維勒在一個(gè)題為《歐洲外交政策的機(jī)構(gòu)和機(jī)制的演進(jìn)》Weiler， Joseph H.H， “the Evolution of the Mechanisms and Institutions for a European Foreign Policy”， Florence： European University Institute Working Paper ，No.202，1985.

的工作報(bào)告中將歐洲政治合作機(jī)制（EPC）政策產(chǎn)出分三種類型：反射型（reflexive）、反應(yīng)型（Reactive）和積極型（Active）。反射型政策產(chǎn)出只是為了宣示某些共同立場(chǎng)。反應(yīng)型政策對(duì)特定事件作出反應(yīng)并期待能夠影響這些事件。積極型政策產(chǎn)出往往設(shè)定政策目標(biāo)、輔之以實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的手段并期待能夠達(dá)到特定目的。

維勒的分類方法對(duì)我們的研究有一定借鑒意義。但是，如果完全沿用20世紀(jì)80年代維勒分析歐洲政治合作的方法來分析共同外交與安全政策，則顯然是行不通的。作者認(rèn)為，歐盟共同外交與安全政策已經(jīng)超越了反射型政策產(chǎn)出的階段，也即是說，基本沒有非常被動(dòng)的反射型政策產(chǎn)出了。作者將共同外交與安全政策的政策產(chǎn)出大致分為反應(yīng)型（Reactive）、積極型（Active）和行動(dòng)型（Operative）。從反應(yīng)型（Reactive）到積極型（Active），再到行動(dòng)型（Operative），共同外交與安全政策政策產(chǎn)出中成員國(guó)合作的程度和制度化的程度依次提高。

如果要把常用的共同外交與安全政策的政策工具分類的話。作者認(rèn)為，大致來說，聲明是反應(yīng)型的政策工具，它的主要內(nèi)容是對(duì)某一國(guó)際問題表達(dá)歐盟的立場(chǎng)并且提出要求和期待。共同立場(chǎng)是積極型政策工具，它重在“確定對(duì)某一特定地區(qū)性或主題性事件的解決辦法”。聯(lián)合行動(dòng)是行動(dòng)型政策工具，它重在“處理聯(lián)盟的軍事行動(dòng)據(jù)信為必要的特定情勢(shì)。聯(lián)合行動(dòng)應(yīng)規(guī)定其目標(biāo)、范圍、聯(lián)盟可資使用的手段和實(shí)施條件。如有必要，還應(yīng)當(dāng)規(guī)定行動(dòng)的期限”。從目前來看，作為反應(yīng)型政策工具的聲明雖然每年使用的次數(shù)非常之多，已經(jīng)接近或者超過200次。但《歐盟年度活動(dòng)總報(bào)告》中近幾年聲明詳細(xì)資料的空缺其實(shí)也反應(yīng)出它的作用及其歐盟對(duì)它的重視程度都在下降。從共同外交與安全政策創(chuàng)立以來，共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)的數(shù)量一直在持續(xù)增長(zhǎng)，并且在大多年份，歐盟的共同立場(chǎng)要多于聯(lián)合行動(dòng)。但2005年后，聯(lián)合行動(dòng)的絕對(duì)數(shù)量和增長(zhǎng)速度開始大大超過共同立場(chǎng)的數(shù)量和增長(zhǎng)速度。也即是說，歐盟的行動(dòng)型政策產(chǎn)出的絕對(duì)數(shù)量和增長(zhǎng)速度開始大大超過積極型政策?？傊?，在共同外交與安全政策中，反應(yīng)型政策工具（聲明）、積極型政策工具（共同立場(chǎng)）和行動(dòng)型政策工具（聯(lián)合行動(dòng)）同時(shí)存在。但顯然，歐盟共同外交與安全政策的合作重心正在逐漸地向行動(dòng)型傾斜，這也說明了歐盟共同外交與安全政策的合作在深化，合作的質(zhì)量在提高，制度化的程度也在逐漸提高。

（二） “低成本”（lowcost）、“中等成本”（mediumcost）和“高成本”（highcost）的政策工具

作者認(rèn)為，還可以把歐盟對(duì)外政策產(chǎn)出分為“低成本”（lowcost）、“中等成本”（mediumcost）和“高成本”（highcost）的政策產(chǎn)出三類。聲明是“低成本”的政策工具，因?yàn)椴恍枰獎(jiǎng)佑脷W盟過多的資源；共同立場(chǎng)是“中等成本”的政策工具，它需要在歐盟層面提出解決辦法，并要求成員國(guó)國(guó)內(nèi)采取與之相符合的政策；而聯(lián)合行動(dòng)則是“高成本”的或者說高成本的政策產(chǎn)出，它規(guī)定行動(dòng)的目標(biāo)、范圍、手段、資源等等。聲明只是用來表達(dá)立場(chǎng)、提出要求和期待，是典型的“低成本”政策。

共同立場(chǎng)是中等成本的政策產(chǎn)出，以2008年2月歐盟有關(guān)對(duì)利比亞采取限制性措施的共同立場(chǎng)（2008/109/CFSP）為例Council Common Position 2008/109/CFSP of 12 February， concering restrictive measures imposed against Liberia， http：//eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do？uri=OJ：L：2008：038：0026：0027：EN：PDF.

，該共同立場(chǎng)主要包括兩部分：第一，確定共同立場(chǎng)的法理來源。第二，共同立場(chǎng)的主要內(nèi)容。這部分內(nèi)容包括五條條款：條款一，禁止成員國(guó)向利比亞銷售、提供、運(yùn)輸或者出口武器、彈藥、軍事設(shè)備和備件等，也禁止對(duì)利比亞相關(guān)的財(cái)政支持；條款二，條款一的例外情況；條款三，成員國(guó)需要采取的具體措施；條款四，共同立場(chǎng)的生效日期；條款五，該共同立場(chǎng)將在歐盟官方文件中出版和。

聯(lián)合行動(dòng)是高成本的政策產(chǎn)出。以2008年9月15日歐盟“關(guān)于對(duì)格魯吉亞監(jiān)督任務(wù)（EUMM Georgia）”的聯(lián)合行動(dòng)為例。Council Joint Action（2008/736/CFSP） of 15 September ，on the European Union Monitering Missions in Georgia，EUMM Georgia， http：//eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do？uri=OJ：L：2008：248：0026：0031：EN：PDF該聯(lián)合行動(dòng)也包括兩部分：第一部分，采取該聯(lián)合行動(dòng)的歐盟條約依據(jù)和法理來源；第二部分，聯(lián)合行動(dòng)的具體內(nèi)容說明。這部分包括非常詳盡的19條條款：條款一，聯(lián)合行動(dòng)的名稱（EUMM Georgia）和開始時(shí)間；條款二，對(duì)該聯(lián)合行動(dòng)的基本說明；條款三，聯(lián)合行動(dòng)的任務(wù)，包括穩(wěn)定、正?；托判闹亟ǖ龋粭l款四，有關(guān)該任務(wù)的機(jī)構(gòu)安排；條款五，任務(wù)的民事行動(dòng)指揮官及其職責(zé)；條款六，任務(wù)的首席長(zhǎng)官及其職責(zé)；條款七，任務(wù)的人員組成；條款八，任務(wù)和工作人員的地位；條款九，任務(wù)的指揮系統(tǒng)；條款十，任務(wù)的政治控制和戰(zhàn)略指導(dǎo)系統(tǒng)；條款十一，歐盟外其他國(guó)家對(duì)該任務(wù)的參與；條款十二，任務(wù)的安全保障；條款十三，對(duì)該任務(wù)監(jiān)督功能的啟動(dòng)；條款十四，對(duì)該任務(wù)的財(cái)政安排；條款十五，合作；條款十六，任務(wù)中秘密情報(bào)的；條款十七，對(duì)任務(wù)的簡(jiǎn)單回顧；條款十八，任務(wù)的起止日期；條款十九，該聯(lián)合行動(dòng)在歐盟官方文件中的出版和。通過對(duì)這個(gè)比較全面和典型的歐盟聯(lián)合行動(dòng)的考察可以看出，聯(lián)合行動(dòng)涉及對(duì)任務(wù)的目標(biāo)、范圍、組織系統(tǒng)、領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)、財(cái)政安排等全方面的安排，它需要?jiǎng)佑脷W盟更多的人力、物力、財(cái)力和資源，比起聲明和共同立場(chǎng)，它是名副其實(shí)的高成本政策產(chǎn)出。

綜合以上分析，可以得出結(jié)論：聲明是低成本的反應(yīng)型政策工具，共同立場(chǎng)是中等成本的積極型政策工具，而聯(lián)合行動(dòng)是高成本的行動(dòng)型政策工具。在不同的問題上，或者一個(gè)問題的不同階段，歐盟用聲明、共同立場(chǎng)或者聯(lián)合行動(dòng)等不同的政策手段。最近幾年的例子和數(shù)據(jù)表明，歐盟共同外交與安全政策中聯(lián)合行動(dòng)的產(chǎn)出出現(xiàn)了大幅度的增長(zhǎng)，這是共同外交與安全政策合作質(zhì)量大大提升和制度化程度提升的重要表現(xiàn)。

五、 《里斯本條約》后共同外交與安全政策的政策工具變化

2007年12月13日，歐盟成員國(guó)首腦在葡萄牙首都里斯本簽署了歐盟新條約《里斯本條約》，以取代《歐盟憲法條約》。2009年12月，《里斯本條約》正式生效。在政策目標(biāo)上，該條約在原來的目標(biāo)上新增了一些目標(biāo)，如促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展；消除貧困，鼓勵(lì)所有國(guó)家融入世界經(jīng)濟(jì)；向受自然或人為災(zāi)害的人民、國(guó)家及地區(qū)提供援助；推動(dòng)基于多邊合作及全球良治的國(guó)際體系。另外，該條約對(duì)歐盟共同外交與安全政策進(jìn)行了制度性的變革，主要如：再一次明確了共同安全與防務(wù)政策與共同外交與安全政策的關(guān)系，并大大強(qiáng)化了共同安全與防務(wù)政策；調(diào)整歐洲理事會(huì)，設(shè)立歐洲理事會(huì)常任主席，任期兩年半，可連任一屆；設(shè)立了歐盟外交與安全政策高級(jí)代表等；設(shè)置了專門的“對(duì)外行動(dòng)署”（European External Action Service，EEAS）。

《里斯本條約》對(duì)歐盟共同外交與安全政策的政策工具也做了重大的改革。該條約規(guī)定共同外交與安全政策的政策工具主要有兩種類型：其一是一般指導(dǎo)原則，其二是決定。決定“用于確定聯(lián)盟的行動(dòng)、立場(chǎng)、上述決定實(shí)施的安排以及加強(qiáng)成員國(guó)在政策行為（conduct of policy）方面的系統(tǒng)合作”程衛(wèi)東、里靖超譯：《歐洲聯(lián)盟基礎(chǔ)條約――經(jīng)里斯本條約修訂》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2010年版，第24頁。?？梢?，決定取代原來的共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)而成為歐盟共同外交與安全政策的主要政策工具。這其中的原因主要有兩個(gè)：其一，在2009年前的兩種核心政策工具中，共同立場(chǎng)重在表達(dá)立場(chǎng)，聯(lián)合行動(dòng)重在將共同立場(chǎng)的內(nèi)容付諸實(shí)施，這使得共同外交與安全政策在實(shí)踐中有某種程度的“分裂”。而如上文分析，決定則兼具共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)的共同特點(diǎn)，它可以將二者統(tǒng)一起來，加強(qiáng)成員國(guó)的“系統(tǒng)合作”。其二，通過對(duì)2000―2009年的決定的分析，作者發(fā)現(xiàn)，雖然在2009年之前的政策工具體系中，決定沒有受到足夠的重視，但它具有巨大的靈活性，有時(shí)類似于共同立場(chǎng)，有時(shí)類似于聯(lián)合行動(dòng)。也就是說，其實(shí)在2009年《里斯本條約》之前，決定已經(jīng)具備了取代共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)的“潛力”，或者說它實(shí)際上已經(jīng)在慢慢取代了共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)而成為一種更具綜合性的政策工具。

作者還統(tǒng)計(jì)了2010年以來決定的情況。2010年，歐盟共同外交與安全政策采納的決定有124個(gè)，2011年是197個(gè)，2012年是159個(gè)。這些決定的地區(qū)分布如下（見表4）：

篇4

關(guān)鍵詞:外匯管理;對(duì)外貿(mào)易

中圖分類號(hào):F830文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:B文章編號(hào):1007-4392(2009)增-0158-02

所謂“境內(nèi)付匯、境外交貨”形式指:境內(nèi)采購商從境外供貨商采購商品,該商品在境外交貨使用,境內(nèi)采購商將外匯資金付給境外供貨商進(jìn)行貿(mào)易交易。該方式屬于貨物流和資金流分離的境內(nèi)外公司之間的貿(mào)易方式,最典型的就是轉(zhuǎn)口貿(mào)易和境外承包工程項(xiàng)下的進(jìn)口付匯,外匯總局已明確這兩種貿(mào)易方式的外匯監(jiān)管政策;但是日前石家莊分局發(fā)現(xiàn)轄內(nèi)某公司采取“境內(nèi)付匯、境外交貨”方式開展部分貨物的進(jìn)口貿(mào)易,且不屬于上述兩種貿(mào)易方式下的進(jìn)口付匯。鑒于這一新的跨境外匯流出形式具有一定的合理性且具有真實(shí)的貿(mào)易背景,現(xiàn)行外匯管理政策有必要完善這一方面的規(guī)定。

一、案例情況

河北省某公司(簡(jiǎn)稱A公司)是一家以生產(chǎn)和銷售鋁合金輪轂為主的企業(yè),客戶主要為世界各大汽車生產(chǎn)廠商。該公司與美國(guó)某汽車生產(chǎn)廠商(簡(jiǎn)稱B公司)簽訂出口鋁合金輪轂合同,其中廠商要求部分型號(hào)的輪轂須加裝汽車公司指定廠家的電鍍罩和氣壓傳感器,電鍍罩的生產(chǎn)廠家為美國(guó)C公司,氣壓傳感器的生產(chǎn)廠家為美國(guó)D公司。由于電鍍罩和氣壓傳感器不需要進(jìn)行再加工,可直接安裝在輪轂上,因此A公司為節(jié)約生產(chǎn)成本,不再將這兩種配件運(yùn)到國(guó)內(nèi)組裝,而由C公司和D公司直接運(yùn)到B公司進(jìn)行安裝,由B公司將輪轂+電鍍罩+氣壓傳感器的貨款一起支付給A公司,A公司收到貨款后再分別將電鍍罩和氣壓傳感器貨款支付給C公司和D公司。

具體業(yè)務(wù)流程分以下6步驟:

1、 A公司與美國(guó)B公司簽訂輪轂出口合同;

2、 A公司分別與美國(guó)C公司和D公司簽訂進(jìn)口電鍍罩和氣壓傳感器的合同;

3、 A公司將輪轂出口到美國(guó)B公司;

4、 美國(guó)B公司將出口貨款(輪轂+電鍍罩+氣壓傳感器)付給A公司;

5、 A公司分別向美國(guó)C公司和D公司支付進(jìn)口貨款;

6、 美國(guó)C公司和D公司將電鍍罩和氣壓傳感器運(yùn)到美國(guó)B公司進(jìn)行組裝。

通過對(duì)A公司提供的出口合同、個(gè)別商品采購多方協(xié)議、進(jìn)口合同以及進(jìn)出口發(fā)票等相關(guān)單據(jù)的審核,可判斷該貿(mào)易方式具有真實(shí)的貿(mào)易背景,且理由合理并對(duì)貿(mào)易雙方有利。但其存在的監(jiān)管難點(diǎn)和政策空白不容忽視。

二、監(jiān)管難點(diǎn)和政策空白

(一)相關(guān)政策存在空白點(diǎn),確定貿(mào)易方式難度大

貿(mào)易雙方簽定進(jìn)口合同后,貨物“境內(nèi)付匯、境外交貨”,貨物流動(dòng)發(fā)生在境外,不需報(bào)關(guān)進(jìn)口,客觀上造成了資金的跨境流動(dòng)與貨物流動(dòng)的脫節(jié),因此該貿(mào)易模式不屬于一般貿(mào)易;同時(shí)根據(jù)相關(guān)規(guī)定該貿(mào)易模式又不屬于轉(zhuǎn)口貿(mào)易和境外承包工程。由于現(xiàn)行外匯政策對(duì)該貿(mào)易模式未做明確規(guī)定,導(dǎo)致銀行在辦理該貿(mào)易模式項(xiàng)下貿(mào)易收付匯和國(guó)際收支申報(bào)時(shí)難以明確貿(mào)易方式,缺少真實(shí)性審核的依據(jù)。

(二)貨物流和資金流分離,進(jìn)口核銷難度大

按照現(xiàn)行進(jìn)口付匯核銷管理方面的相關(guān)規(guī)定,企業(yè)在辦理進(jìn)口付匯核銷時(shí)需提供進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單或收匯憑證等相關(guān)單據(jù)。但A公司簽訂進(jìn)口合同后,貨物“境內(nèi)付匯、境外交貨”,不進(jìn)入中國(guó)境內(nèi)而沒有進(jìn)口報(bào)關(guān)單,無法憑報(bào)關(guān)單辦理進(jìn)口核銷;同時(shí)該貿(mào)易模式又不屬于轉(zhuǎn)口貿(mào)易和境外承包工程等,憑銀行出具的收匯憑證辦理核銷亦無據(jù)可依。

(三)收匯憑證難以區(qū)分出口貨款和進(jìn)口貨款,外匯局核準(zhǔn)結(jié)匯難度大

出口收結(jié)匯聯(lián)網(wǎng)核查政策執(zhí)行以后,所有貿(mào)易項(xiàng)下的收匯均將進(jìn)入待核查帳戶,企業(yè)根據(jù)對(duì)應(yīng)的出口報(bào)關(guān)單辦理收結(jié)匯手續(xù)。由于A公司的收匯包括輪轂出口貨款和進(jìn)口電鍍罩、氣壓傳感器的貨款,而電鍍罩和氣壓傳感器的進(jìn)口屬于“境內(nèi)付匯、境外交貨”,其收匯數(shù)據(jù)無對(duì)應(yīng)的出口報(bào)關(guān)單;同時(shí)現(xiàn)行政策對(duì)于滯留在待核查帳戶中該貿(mào)易模式下的收匯數(shù)據(jù)如何處理沒有明確規(guī)定,導(dǎo)致外匯局難以對(duì)這部分外匯辦理核準(zhǔn)收結(jié)匯手續(xù),既無法真實(shí)反

映企業(yè)的多收匯情況,又影響企業(yè)的收結(jié)匯。

三、相關(guān)建議

隨著我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的不斷發(fā)展,“境內(nèi)付匯、境外交貨”等貿(mào)易模式下貨物流與資金流分離的現(xiàn)象將日益普遍,因此外匯管理部門面對(duì)不斷出現(xiàn)的新情況、新問題,要逐步完善相關(guān)政策法規(guī),在促進(jìn)企業(yè)貿(mào)易便利的同時(shí),進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)跨境外匯資金流動(dòng)的監(jiān)管。

(一)加強(qiáng)“境內(nèi)付匯、境外交貨”貿(mào)易模式的貿(mào)易付匯和國(guó)際收支申報(bào)管理

銀行在企業(yè)辦理該貿(mào)易模式項(xiàng)下的付匯時(shí),應(yīng)要求企業(yè)提供進(jìn)口合同、出口合同、形式發(fā)票和其他相關(guān)單證,將付匯性質(zhì)明確為貿(mào)易項(xiàng)下其他支出,并做相應(yīng)類別的國(guó)際收支申報(bào)。

(二)酌情處理“境內(nèi)付匯、境外交貨”模式的貿(mào)易收匯,解決核準(zhǔn)結(jié)匯難問題

由于該貿(mào)易模式下的出口貨款和進(jìn)口貨款是混在一起收匯的,憑出口報(bào)關(guān)單只能辦理出口項(xiàng)下的收結(jié)匯,多余的進(jìn)口貨款收匯只能憑外匯局核準(zhǔn)辦理入帳或結(jié)匯手續(xù)。因此建議外匯局應(yīng)根據(jù)企業(yè)提供的付匯憑證、進(jìn)口合同、出口合同和出口報(bào)關(guān)單等相關(guān)單證,為企業(yè)辦理該模式項(xiàng)下收匯的核準(zhǔn)手續(xù)。

篇5

關(guān)鍵詞：虛假廣告 監(jiān)管政策 中外比較

經(jīng)濟(jì)全球化下廣告的基本狀況

隨著科學(xué)技術(shù)的日益發(fā)展，廣告的運(yùn)用已經(jīng)遍布人們生活的各個(gè)方面。不管是詼諧幽默的美國(guó)廣告、精益求精的日本廣告，還是激情浪漫的法國(guó)廣告，幾乎沒有一個(gè)地方?jīng)]有廣告的影子，它以獨(dú)特的表現(xiàn)形式和存在方式深刻地影響著人們的生活。無論是電視廣告強(qiáng)大的視覺沖擊力，還是廣告商對(duì)廣告的崇拜和推廣，都使得廣告成為各大媒體的核心部分?！皬V告全力塑造了當(dāng)代社會(huì)中理想的生活方式，并把這種生活方式和態(tài)度不遺余力地向社會(huì)上的每個(gè)人推廣，使之成為全社會(huì)的一種共識(shí)和理想。”①但是，在廣告蓬勃發(fā)展的同時(shí)也出現(xiàn)了很多需要規(guī)范的問題，尤其突出的是虛假廣告問題。很多廣告商為了吸引受眾，往往會(huì)夸大或扭曲廣告的信息含量，甚至以虛假信息混淆、干擾受眾對(duì)社會(huì)價(jià)值的接受和判斷。這些信息給人們的日常生活帶來困擾，對(duì)社會(huì)的危害不容小視，針對(duì)這一現(xiàn)象我們急需找出相應(yīng)的監(jiān)管政策。

國(guó)外虛假廣告監(jiān)管政策分析

虛假廣告不僅是困擾中國(guó)廣告界的問題，更是國(guó)外廣告管理中的首要問題。各國(guó)對(duì)虛假廣告的定義和相關(guān)的監(jiān)管政策各有不同，以下對(duì)四個(gè)國(guó)家關(guān)于管理虛假廣告的政策進(jìn)行分析：

美國(guó)。在美國(guó)，虛假廣告被界定為，“只要廣告的表述由于未能透露有關(guān)信息而給理智的消費(fèi)者造成錯(cuò)誤印象的，這種錯(cuò)誤印象關(guān)系到所宣傳的產(chǎn)品、服務(wù)的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)即虛假廣告”②。一般將具備下面條件的廣告視為虛假廣告：“1.虛假廣告的內(nèi)容必須產(chǎn)生誤導(dǎo)消費(fèi)者認(rèn)知錯(cuò)誤的結(jié)果，而不管廣告是否真正虛假；2.一般合理的消費(fèi)大眾會(huì)相信廣告內(nèi)容為真，在判斷一般合理的消費(fèi)大眾時(shí)，應(yīng)考慮該廣告是否針對(duì)老人、兒童等特定對(duì)象，不同的對(duì)象在合理的判斷標(biāo)準(zhǔn)上會(huì)有所不同；3.廣告中虛偽的部分應(yīng)屬于廣告向消費(fèi)者表述的重點(diǎn)。這些重點(diǎn)包括涉及產(chǎn)品質(zhì)量、效果、耐用度、保證以及有關(guān)健康、安全等方面的表述。還包括經(jīng)營(yíng)商品明示或有意暗示的表述?！雹?/p>

美國(guó)的虛假廣告監(jiān)管政策對(duì)于虛假廣告的定義較為詳細(xì)，非常注重對(duì)消費(fèi)者的影響。只要消費(fèi)者對(duì)于廣告產(chǎn)生錯(cuò)誤印象，導(dǎo)致這種印象和產(chǎn)品聯(lián)系在一起，則視為虛假廣告。如果一則廣告內(nèi)容存在虛假或夸張成分，消費(fèi)者觀看后沒有產(chǎn)生誤解，則不屬于虛假廣告。

日本。日本是個(gè)廣告大國(guó)，政府主要是通過制定相關(guān)法律法規(guī)來規(guī)范廣告行為，杜絕虛假廣告，如在1908年頒布了《治安處罰條例》，緊接著在1922年又出臺(tái)了《廣告物品管理法》，該法規(guī)明確規(guī)定了要廢除夸大事實(shí)廣告和虛假廣告。經(jīng)過長(zhǎng)期的演變和發(fā)展，日本的廣告監(jiān)管政策隨著客觀情況適時(shí)改善，目前日本在廣告監(jiān)管方面主要的法律法規(guī)有《不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)防治法》、《民法》、《戶外廣告物法》、《藥品法》、《食品法》、《不當(dāng)贈(zèng)品及不當(dāng)表示防止法》、《消費(fèi)者保護(hù)基本法》。日本關(guān)于虛假廣告的監(jiān)管政策和相關(guān)法規(guī)細(xì)化程度非常高，處罰的細(xì)節(jié)也精確地量化。如《藥品法》規(guī)定：“食品或藥品在推銷過程中作了言過其實(shí)的夸大廣告或虛假表示，分別處以三年以下的勞役或五十萬日元的罰款?！雹?/p>

法國(guó)。根據(jù)法國(guó)《消費(fèi)法》的規(guī)定：“禁止含有錯(cuò)誤斷言、介紹、標(biāo)注或者會(huì)誤導(dǎo)消費(fèi)者的廣告，不管其形式怎樣。這些錯(cuò)誤斷言、介紹和標(biāo)注含有以下一方面或多方面內(nèi)容：成分、性能、質(zhì)量，主要成分的類別、含量、產(chǎn)地，銷售產(chǎn)品的出產(chǎn)日期、廣告提到的服務(wù)、使用效果、使用條件、廣告客戶作用的范圍、銷售或服務(wù)的目標(biāo)或方法，生產(chǎn)者、銷售者、經(jīng)營(yíng)者、者的認(rèn)定、品德或資質(zhì)。”⑤法國(guó)對(duì)于虛假廣告的定義最為詳細(xì)，不僅規(guī)范了廣告商，也規(guī)范了廣告客戶，從源頭上遏制了虛假廣告的產(chǎn)生。

英國(guó)。英國(guó)是資本主義發(fā)展最悠久的國(guó)家，虛假廣告監(jiān)管政策也比較成熟。為了杜絕虛假廣告的出現(xiàn)，英國(guó)形成了一整套嚴(yán)密的監(jiān)管制度和監(jiān)督機(jī)構(gòu)，從藥品虛假廣告到商業(yè)推銷，使得每一個(gè)環(huán)節(jié)都有法可依。另外，還要求廣告制作必須對(duì)消費(fèi)者和社會(huì)負(fù)責(zé)，例如有關(guān)美容健康等關(guān)系到人們身體健康的廣告產(chǎn)品，必須要有科學(xué)實(shí)驗(yàn)結(jié)果的支持。

英國(guó)相對(duì)于其他國(guó)家關(guān)于虛假廣告的法規(guī)更為嚴(yán)格。如在國(guó)內(nèi)熱播的洗發(fā)水廣告潘婷，廣告詞中說道“含有十幾種氨基酸成分，雙倍滋養(yǎng)頭發(fā)”，在英國(guó)卻被點(diǎn)名批評(píng)，因?yàn)閺V告中的氨基酸成分專家研究沒辦法得出這個(gè)結(jié)論，可見英國(guó)的廣告監(jiān)管制度之嚴(yán)。

中外虛假廣告監(jiān)管政策的對(duì)比

時(shí)間方面。隨著經(jīng)濟(jì)多元化快速發(fā)展，我國(guó)廣告業(yè)的地位越來越明顯，漸漸成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新支柱。在廣告業(yè)蓬勃發(fā)展的同時(shí)，相應(yīng)的廣告監(jiān)管政策也在逐漸出臺(tái)和完善。最早的廣告相關(guān)條例是1982年國(guó)務(wù)院的《廣告管理暫行條例》。但相對(duì)于英國(guó)來說，我國(guó)的廣告政策起步較晚。英國(guó)從18世紀(jì)初一直延續(xù)到20世紀(jì)，廣告業(yè)和相應(yīng)的廣告管理都是值得我們借鑒的。如1712年英國(guó)出臺(tái)了報(bào)紙和雜志廣告的納稅法案，即《印花稅法》，政府由此開始向廣告部門征收廣告特稅。英國(guó)于1907年頒布了《廣告法典》，也是世界上最早的一部規(guī)定廣告播放地點(diǎn)、內(nèi)容等的法規(guī)。該法規(guī)明確規(guī)定：“禁止廣告妨礙娛樂場(chǎng)所、風(fēng)景地帶的自然美，禁止廣告妨礙公路、鐵路、鬧市等公共設(shè)施?！雹?/p>

法規(guī)方面。廣告的監(jiān)管政策和法規(guī)是進(jìn)入廣告市場(chǎng)的人必須遵守的。所以，在定制相關(guān)的法規(guī)政策時(shí)應(yīng)該定義明確，不能讓人產(chǎn)生歧義。如果在法律的執(zhí)行過程中出現(xiàn)不同的理解和執(zhí)行方式，這將會(huì)使廣告法規(guī)形如虛設(shè)，沒有其應(yīng)有的公信力。

我國(guó)的《廣告法》制定于1994年10月27日，1995年2月1日正式生效執(zhí)行。該法實(shí)施之后引起廣大相關(guān)專業(yè)人員的爭(zhēng)議，最大的爭(zhēng)議點(diǎn)在于法律條款內(nèi)容定義的模糊性?！霸瓉淼膹V告法原則性多，操作性少，有很大的彈性與模糊地帶。很多語言也不是法律語言，規(guī)范也很不明晰。”⑦如《廣告法》總則第一章第三條規(guī)定：廣告應(yīng)當(dāng)真實(shí)、合法，符合社會(huì)主義精神文明建設(shè)的要求。但是卻沒有對(duì)“真實(shí)”進(jìn)行具體的定義和解釋，這使得廣告從業(yè)人員在具體操作廣告的時(shí)候真實(shí)性大打折扣。還有一些不法分子利用法律法規(guī)的漏洞打球，目前我國(guó)對(duì)于藥品虛假廣告的監(jiān)管還不夠強(qiáng)硬，許多地方臺(tái)都出現(xiàn)了虛假藥品廣告，他們通常的廣告運(yùn)作形式為：一、假的權(quán)威機(jī)構(gòu)。廣告內(nèi)容涉及一個(gè)并不存在的科研機(jī)構(gòu)，聲稱該機(jī)構(gòu)發(fā)明的新藥可以治愈世界醫(yī)療難題。二、采訪各種“托”服藥后的感想。這樣的廣告經(jīng)常是“走一地，放一槍”，在一個(gè)地方賺到錢了會(huì)馬上轉(zhuǎn)移陣地，瞄準(zhǔn)下一個(gè)受害者。

相比之下美國(guó)有關(guān)廣告的法律法規(guī)對(duì)具體的信息表述就比較嚴(yán)謹(jǐn)，聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)對(duì)各種虛假廣告做了明確的、清晰的描述和介紹，包括外在的表現(xiàn)形式和廣告主的主觀意圖，甚至還有評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。這樣具體的廣告監(jiān)管政策便于統(tǒng)一操作，實(shí)施性強(qiáng)。美國(guó)廣告法明確規(guī)定：虛假廣告是指“任何具有誤解、省略，或其他可能誤導(dǎo)大批理性消費(fèi)者使其受到傷害的廣告。無須任何證據(jù)證明消費(fèi)者受到欺騙，廣告表現(xiàn)也可以是明確的或暗含的，關(guān)鍵在于廣告是否傳達(dá)了虛假印象――即使文字上無可挑剔”⑧。與中國(guó)的法律不同的是，美國(guó)非常重視消費(fèi)者的反映，這是直接判斷是否為虛假廣告的主要標(biāo)準(zhǔn)。

管理方面。我國(guó)的廣告監(jiān)管政策近些年來得到了不斷的完善和充實(shí)，《廣告法》的頒布對(duì)規(guī)范廣告市場(chǎng)有著功不可沒的作用。但是隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，新技術(shù)手段應(yīng)用于廣告，《廣告法》的不完善也逐漸暴露。各種違法行為的細(xì)節(jié)都沒有嚴(yán)格規(guī)定，其中醫(yī)藥廣告監(jiān)管政策的細(xì)節(jié)漏洞最為明顯。醫(yī)藥廣告監(jiān)管政策主要是按照《廣告法》和《中華人民共和國(guó)藥品管理法》這兩部法規(guī)執(zhí)行。這兩部法規(guī)中明確規(guī)定：“藥品廣告行政管理工作由藥品監(jiān)督管理機(jī)關(guān)和工商行政管理機(jī)關(guān)兩個(gè)部門共同負(fù)責(zé)，藥品監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)藥品廣告的審查和審批，而具體監(jiān)督管理工作的實(shí)施則由工商行政部門負(fù)責(zé)?！边@樣使得權(quán)力分散，形成權(quán)力空白斷層，出現(xiàn)工商行政部門處罰滯后的情況。再者，不管是《廣告法》還是《藥品管理法》，對(duì)虛假廣告的懲處規(guī)則過于原則化、教條化，對(duì)于虛假廣告沒有從概念上具體解釋，也沒有相關(guān)的案例說明。

從澳大利亞1989年頒布的《治療產(chǎn)品法》中我們可以清楚地看到對(duì)于廣告的定義：“廣告為直接或間接促進(jìn)商品使用和供應(yīng)而做的任何宣傳。”⑨我國(guó)1994年頒布的《廣告法》中也對(duì)廣告下了定義：“廣告僅指商品經(jīng)營(yíng)者或者服務(wù)提供者承擔(dān)費(fèi)用，通過一定媒介和形式直接或者間接地介紹自己所推銷的商品和所提供的服務(wù)的商業(yè)廣告?！钡菍?duì)于廣告的形式卻沒有進(jìn)一步的細(xì)節(jié)說明。隨著多元化技術(shù)的發(fā)展，廣告的投放形式也多種多樣，甚至出現(xiàn)以新聞專訪、記錄報(bào)道的形式來播放虛假廣告。面對(duì)這些不可忽視的情況，有必要對(duì)《廣告法》相關(guān)監(jiān)管政策細(xì)節(jié)化，減少政策漏洞。

處罰方面。對(duì)于廣告界的違法行為處理，我國(guó)《廣告法》規(guī)定的責(zé)任主要是民事方面、經(jīng)濟(jì)方面、或者嚴(yán)重者要給予刑事責(zé)任。但是在實(shí)際處理事務(wù)的過程中，民事責(zé)任和經(jīng)濟(jì)責(zé)任規(guī)定相對(duì)比較具體，對(duì)于虛假廣告除了行政處罰外，還處以廣告費(fèi)最高5倍的罰款，但是對(duì)于虛假廣告的危害程度卻沒有具體的界定。至于刑事責(zé)任，我國(guó)的《廣告法》則規(guī)定得非常含糊籠統(tǒng)，“構(gòu)成犯罪，依法追究刑事責(zé)任”，對(duì)于怎樣承擔(dān)刑事責(zé)任沒有具體的定量分析，執(zhí)行起來形同虛設(shè)。

相比之下日本就有明確的說明，在《不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》中，詳細(xì)介紹了虛假廣告的四類行為：“（1）在廣告上對(duì)商品的質(zhì)量、內(nèi)容、制作方法、用途或數(shù)量作出令人誤解的表示；（2）在廣告中對(duì)商品的原產(chǎn)地作虛假表示；（3）在廣告上作出可以使人錯(cuò)認(rèn)為該商品是在出產(chǎn)、制造或加工地以外的地方出產(chǎn)、制造或加工的表示；（4）陳述虛假事實(shí)，損害有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的他人信用。”只要違反其中的一條行為，就要處以三年以下的勞役或者二十萬元以下的罰款。⑩

對(duì)我國(guó)虛假廣告監(jiān)管政策的建議

法國(guó)廣告評(píng)論家羅貝爾?格蘭曾經(jīng)說:“我們呼吸的空氣由氧氣、氮?dú)夂蛷V告組成?！睆V告是溝通廣告主和廣大受眾的紐帶和橋梁，因此我們要從根本上遏制利用這一橋梁虛假廣告誤導(dǎo)消費(fèi)者的行為?？v覽各國(guó)對(duì)于虛假廣告制定的監(jiān)管政策，我國(guó)應(yīng)當(dāng)從立法層面入手，借鑒國(guó)外的立法情況并且結(jié)合我國(guó)的實(shí)際情況，制定出相應(yīng)的虛假廣告監(jiān)管政策。我國(guó)正在建設(shè)社會(huì)主義法治社會(huì)，依法治國(guó)要求有法可依，“法律高于政府，政府受制于法律，是法治國(guó)家的首要標(biāo)志”。???對(duì)于虛假廣告的監(jiān)管政策和法律法規(guī)而言，要具有可操作性，賦予行政機(jī)關(guān)相應(yīng)的權(quán)力，對(duì)虛假廣告不枉不縱，真正做到“有法可依，有法必依，執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究”。

注 釋：

①劉泓：《廣告社會(huì)學(xué)》，武漢：武漢大學(xué)出版社，2006年版。

②許瑩：《美國(guó)防治虛假廣告的經(jīng)驗(yàn)及啟示》，《經(jīng)濟(jì)問題探索》，2000（4）。

③⑧中國(guó)廣告協(xié)會(huì)信息研究室編譯：《美國(guó)廣告監(jiān)管體系研究》，《現(xiàn)代廣告》，2006年學(xué)刊。

④⑩范志國(guó)主編：《中外廣告監(jiān)管比較研究》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2008年版。

⑤陳柳裕主編：《廣告監(jiān)管中的法與理》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2009年版。

⑥陳培愛主編：《中外廣告史》，中國(guó)物價(jià)出版社，1997年版。

⑦丁邦清：《對(duì)修訂〈廣告法〉的期望與建議》，《現(xiàn)代廣告》，2006（6）。

⑨蘇苗罕：《上海食品藥品監(jiān)管情報(bào)研究》，2009年12月，總第101期。

???鄭成良主編：《現(xiàn)代法理學(xué)》,吉林大學(xué)出版社，1999年版。

篇6

關(guān)鍵詞：外語教育;社會(huì)經(jīng)濟(jì);教育政策

在各國(guó)之間往來逐漸頻繁的狀態(tài)下，外語教育已經(jīng)成為各國(guó)教育當(dāng)中的重要組成部分，外語教育不僅涉及個(gè)人成長(zhǎng)成才，更涉及國(guó)家的政治以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因此，在制定相應(yīng)的外語教育政策時(shí)，需要綜合考慮多方面影響因素，例如：考慮一定的教育成本與收益，社會(huì)發(fā)展對(duì)外語人才的需求，接受外語教育的最佳年齡，外語教育的知識(shí)內(nèi)容等。國(guó)家將制定外語教育政策放在一定的戰(zhàn)略發(fā)展高度，協(xié)調(diào)其與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，將能夠極大程度地促使國(guó)家經(jīng)濟(jì)軟實(shí)力的提升。

一、外語教育政策與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展互動(dòng)

1.以亞洲新興工業(yè)國(guó)韓國(guó)為例

韓國(guó)的外語教育最初始于對(duì)我國(guó)漢字的借用，另外照搬了日語教育體系、美國(guó)英語教育體系，發(fā)展歷程較為艱辛。在1955年時(shí)，韓國(guó)的外語教育終于走向了自主發(fā)展的道路。直至今日，韓國(guó)的外語教育方試圖通過制定比較合理的政策培養(yǎng)人才，使其適應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，為韓國(guó)創(chuàng)造更加豐富的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)。整體而言，韓國(guó)的外語教育起步較晚，但是其發(fā)展迅速，自其自主發(fā)展至今，韓國(guó)的外語教育得到了來自政治、經(jīng)濟(jì)以及文化等多方面的支持。由此，能夠根據(jù)目前的經(jīng)濟(jì)社會(huì)需求對(duì)外語教育政策進(jìn)行恰當(dāng)?shù)恼{(diào)整，培養(yǎng)相應(yīng)的人才。面對(duì)目前社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢(shì)，韓國(guó)逐漸加大了對(duì)外語教育的投入，將制定外語教育政策放在戰(zhàn)略發(fā)展的高度，便于推動(dòng)其外語教育的有效開展，為其經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)提供軟實(shí)力支持。

2.以歐洲典型發(fā)達(dá)國(guó)法國(guó)為例

法國(guó)可以稱為歐洲的發(fā)展大國(guó)，是歐盟當(dāng)中的重要組成成員?；谄渚哂兄匾牡匚唬渫庹Z教育極為受重視，與世界范圍內(nèi)政治、經(jīng)濟(jì)以及文化發(fā)展均具有緊密的聯(lián)系。法國(guó)曾經(jīng)對(duì)其外語教育政策制定以及實(shí)施情況做出了比較詳細(xì)的調(diào)查，發(fā)現(xiàn)其在經(jīng)濟(jì)全球化的大環(huán)境之中，外語教育更應(yīng)該具有跨國(guó)家文化發(fā)展的特征，同時(shí)可以利用在歐洲的發(fā)展趨勢(shì)，為其提供外語語言的多樣化選擇。外語教育必須從娃娃抓起，建立比較廣泛的網(wǎng)絡(luò)外語資源，聘用專業(yè)的外交人員，力爭(zhēng)將外語教育發(fā)展成為進(jìn)軍國(guó)際市場(chǎng)的重要工具。法國(guó)外語教育政策的不斷創(chuàng)新與實(shí)施，明確表明外語教育與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間具有緊密的聯(lián)系，同時(shí)更對(duì)國(guó)家各方面的發(fā)展產(chǎn)生了極為重要的影響。因此，法國(guó)愈加重視對(duì)外語的教育，尤其漢語的興起，使法國(guó)更加重視與中國(guó)的各項(xiàng)往來，不斷提升其漢語教育水平。

二、各國(guó)外語教育政策與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展互動(dòng)對(duì)我國(guó)的啟示

由韓國(guó)和日本外語教育政策與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的經(jīng)驗(yàn)而言，無論是東方還是西方，無論是發(fā)展中國(guó)家還是發(fā)達(dá)國(guó)家，均重視對(duì)外語教育政策的制定，均希望通過外語政策的實(shí)施，提高本國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平。由此，我國(guó)需要明確，外語教育并不簡(jiǎn)單的是一項(xiàng)語言教學(xué)，其更能夠折射出一個(gè)時(shí)代的需求以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的水平。外語教育的形式比較多樣，可以通過教學(xué)、培訓(xùn)、考試等促進(jìn)公民自身外語水平的提升。

另外，外語教育不應(yīng)該僅僅為了培養(yǎng)外語人才或者翻譯人才而進(jìn)行，更應(yīng)該致力于培養(yǎng)精通外語的高級(jí)專業(yè)人才，使其能夠在各項(xiàng)工作當(dāng)中均發(fā)揮重要的作用。同時(shí)，外語教育亦應(yīng)該滲透到各階段學(xué)校教育當(dāng)中，尤其小學(xué)教育，使學(xué)生能夠在學(xué)習(xí)外語的最佳年齡掌握相應(yīng)的外語基礎(chǔ)，為今后的外語深入學(xué)習(xí)提供充足的動(dòng)力，為社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展創(chuàng)造堅(jiān)實(shí)的保障。由此方能夠建立良好的外語教育政策與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系。

綜上所述，目前，經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢(shì)不斷加強(qiáng)，各國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)往來愈加頻繁。我國(guó)自實(shí)行改革開放以及加入世界貿(mào)易組織之后，與世界各國(guó)之間的各項(xiàng)交流越來越多。因此，為了促使我國(guó)能夠在世界范圍內(nèi)占有更加重要的地位，促使我國(guó)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)更加穩(wěn)定和快速地發(fā)展，需要積極吸取不同國(guó)家在制定外語教育政策方面的經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國(guó)的外語教育優(yōu)勢(shì)，制定出符合我國(guó)國(guó)情、適應(yīng)國(guó)際與世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)的外語教育政策，將外語教育置于我國(guó)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的重要位置，滿足社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)外語人才的需求。只有如此，方能夠在日益激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)中提高我國(guó)的經(jīng)濟(jì)軟實(shí)力，促進(jìn)國(guó)家的發(fā)展與進(jìn)步。

參考文獻(xiàn)：

[1]蔡志全，趙紅霞.“一帶一路”背景下試行多元外語教育政策的思考――以新疆地區(qū)為例[J].兵團(tuán)教育學(xué)院學(xué)報(bào)，2015，17（1）：10-14.

篇7

各國(guó)大學(xué)股權(quán)管理的現(xiàn)狀

在德國(guó)，法律不允許公立大學(xué)進(jìn)行現(xiàn)金或?qū)嵨锿顿Y，一些大學(xué)如多特蒙德大學(xué)在科學(xué)園或技術(shù)中心所持股份全部來自于企業(yè)捐贈(zèng)，大學(xué)不會(huì)因此承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。在日本，大學(xué)不是法人，不能進(jìn)行投資活動(dòng)，而教師若要?jiǎng)?chuàng)辦企業(yè)也必須辭去大學(xué)職務(wù)，所以日本的大學(xué)在成果轉(zhuǎn)化時(shí)不必面對(duì)股權(quán)管理的風(fēng)險(xiǎn)。在美國(guó)，盡管一次性轉(zhuǎn)讓是技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要方式。但股權(quán)給付或?qū)W校參股的情況仍非常普遍。接受股權(quán)方式的理由一般分為以下幾種：(1)接受技術(shù)轉(zhuǎn)移的企業(yè)沒有足夠的現(xiàn)金支付許可費(fèi)，而以股權(quán)或期權(quán)的形式支付；(2)由企業(yè)投資，以大學(xué)專利技術(shù)為核心創(chuàng)辦高新技術(shù)企業(yè)，但創(chuàng)辦初期缺乏足夠的現(xiàn)金，因此大學(xué)及發(fā)明人以知識(shí)產(chǎn)權(quán)入股。若高技術(shù)企業(yè)未能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，則股權(quán)或期權(quán)就可能一文不值。甚至造成大學(xué)的損失。因此，美國(guó)大學(xué)對(duì)股權(quán)管理非常重視。其制度也較為完善，是本文分析的重點(diǎn)。在我國(guó)，股權(quán)管理對(duì)成果轉(zhuǎn)化更為重要。由于資本市場(chǎng)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度還不夠完善，企業(yè)對(duì)投資高科技項(xiàng)目的意愿遠(yuǎn)不及發(fā)達(dá)國(guó)家強(qiáng)烈，因此我國(guó)政府一直鼓勵(lì)大學(xué)及發(fā)明人承擔(dān)更多的轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)，以降低企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。從而吸引企業(yè)投資。為促進(jìn)科研成果盡早盡快轉(zhuǎn)化，國(guó)內(nèi)大學(xué)不僅將成熟成果進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。也會(huì)將部分即將成熟或未成熟的項(xiàng)目與投資方以組建股份制企業(yè)的方式進(jìn)行合作開發(fā)。此外，如北京大學(xué)和清華大學(xué)等一些較早從事成果轉(zhuǎn)化的大學(xué)也有通過全資或控股方式主導(dǎo)成果轉(zhuǎn)化的情況。大學(xué)普遍控股參股高技術(shù)企業(yè)的現(xiàn)狀，使我國(guó)大學(xué)必須提高股權(quán)管理水平。

股權(quán)管理的原則

雖然國(guó)內(nèi)外大學(xué)進(jìn)行股權(quán)管理的基本原則都是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，降低學(xué)校和發(fā)明人風(fēng)險(xiǎn)，但國(guó)外大學(xué)的政策更傾向于減少大學(xué)的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。而國(guó)內(nèi)大學(xué)的股權(quán)管理政策則更關(guān)注能否促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化。

股權(quán)管理政策的要點(diǎn)和內(nèi)容

在德國(guó)，法律不允許大學(xué)對(duì)企業(yè)現(xiàn)金出資，其產(chǎn)學(xué)研合作的主要形式是科學(xué)園或創(chuàng)業(yè)園，其中部分企業(yè)是大學(xué)與企業(yè)共建的，但大學(xué)股份來自捐贈(zèng)。德國(guó)高校雖然鼓勵(lì)教師從事與其主業(yè)相關(guān)的兼職工作，其兼職行為須經(jīng)嚴(yán)格審批，其兼職發(fā)明將被視為大學(xué)研究成果，大學(xué)享有30％的專利權(quán)。

在日本，大學(xué)不與投資方組建公司，也不允許教授在企業(yè)兼職，因此不需要校方進(jìn)行股權(quán)管理。

在美國(guó)，斯坦福大學(xué)、耶魯大學(xué)和哈佛大學(xué)的股權(quán)管理政策是比較有代表性的。對(duì)這幾所大學(xué)的情況進(jìn)行了比較后發(fā)現(xiàn)，其股權(quán)管理政策的要點(diǎn)基本相同，包括：

負(fù)責(zé)股權(quán)管理的機(jī)構(gòu)：是大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室(OTL)或類似機(jī)構(gòu)。

股權(quán)管理的一般程序：(1)發(fā)明人必須將職務(wù)發(fā)明及與投資方的私下協(xié)商的情況向大學(xué)完整披露；(2)OTL將材料整理上報(bào)學(xué)校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理委員會(huì)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估委員會(huì)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估，決定是否接受股權(quán)方式；(3)一旦接受，OTL將代表學(xué)校與企業(yè)正式談判并簽署協(xié)議；(4)股權(quán)或期權(quán)的兌現(xiàn)也由OTL代表大學(xué)直接辦理或者交給大學(xué)的投資商辦理。

股權(quán)管理的政策內(nèi)容包括對(duì)外談判和對(duì)內(nèi)管理兩部分

1　對(duì)外談判

OTL對(duì)外談判時(shí)代表院校和發(fā)明人的利益，有權(quán)簽署協(xié)議，而任何發(fā)明人或所在部門都無權(quán)簽署協(xié)議。OTL在談判中更關(guān)注的是股權(quán)或者期權(quán)兌現(xiàn)的時(shí)間而不是股權(quán)或期權(quán)的比例或大小。一般情況下，學(xué)校盡量不作為發(fā)起人、控股人或是參與企業(yè)決策的合作伙伴。而僅僅作為一個(gè)占股但不參與決策的“被動(dòng)投資人”加入企業(yè)。根據(jù)美國(guó)多數(shù)大學(xué)的經(jīng)驗(yàn)，靠持有績(jī)優(yōu)股發(fā)家的概率比進(jìn)行轉(zhuǎn)讓逐漸致富的概率要小的多。因此即使大學(xué)持股的企業(yè)效益不錯(cuò)，能夠上市融資。大學(xué)也會(huì)在上市伊始就拋售股票，盡快將股權(quán)轉(zhuǎn)為現(xiàn)金收益。此外，美國(guó)大學(xué)也嘗試用其他方法規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，如，作為發(fā)起人和投資方組建與大學(xué)相脫離的小公司(spinout)，大學(xué)并不實(shí)際出資，但提供技術(shù)許可、幫助制定商業(yè)計(jì)劃，招募經(jīng)理人以及提供其他有關(guān)服務(wù)。耶魯大學(xué)就以這樣的方式在學(xué)校周圍建立了一批生物醫(yī)藥的小公司。帶動(dòng)了New Haven地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

2　對(duì)內(nèi)管理

股權(quán)分配比例：股權(quán)管理政策對(duì)大學(xué)、發(fā)明人和所在院系的利益分配比例規(guī)定非常明確，有協(xié)議的按照事先的協(xié)議分配，沒有協(xié)議的通常是均分，如果發(fā)明人不只一個(gè)。則發(fā)明人之間也是有協(xié)議按照協(xié)議分配、無協(xié)議則進(jìn)行均分。

利益沖突管理：美國(guó)大學(xué)不鼓勵(lì)發(fā)明人在企業(yè)兼職，若需要兼職，也僅限于顧問咨詢等活動(dòng)，不作正式員工。斯坦福大學(xué)規(guī)定全職教師經(jīng)過批準(zhǔn)每周也只允許有一天用于對(duì)外咨詢活動(dòng)。

國(guó)外經(jīng)驗(yàn)對(duì)國(guó)內(nèi)的借鑒

在國(guó)內(nèi)，為了吸引投資、調(diào)動(dòng)企業(yè)和發(fā)明人進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化的積極性，根據(jù)《教育部關(guān)于積極發(fā)展、規(guī)范管理高?？萍籍a(chǎn)業(yè)的指導(dǎo)意見》(教技發(fā)[2005]2號(hào))的精神。各地政府主管部門以及各個(gè)大學(xué)都參照自身情況制定了股權(quán)管理的具體政策，鼓勵(lì)大學(xué)教師兼職，各地稅務(wù)局、工商局也給予這類企業(yè)或個(gè)人稅收優(yōu)惠。開放的政策極大調(diào)動(dòng)了大學(xué)進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的積極性，經(jīng)過多年努力，國(guó)內(nèi)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的規(guī)模和數(shù)量都有了較大發(fā)展。然而，科技成果轉(zhuǎn)化質(zhì)量提高的速度卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)跟不上轉(zhuǎn)化規(guī)模的擴(kuò)大。因此，我們有必要及時(shí)總結(jié)自身經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，參考發(fā)達(dá)國(guó)家部分經(jīng)驗(yàn)，不斷優(yōu)化管理政策體系，提高科技成果轉(zhuǎn)化的質(zhì)量。

參考各國(guó)和自身發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，筆者認(rèn)為以下舉措可能有助于提高成果轉(zhuǎn)化的質(zhì)量：

1　建立校內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估機(jī)構(gòu)：即，知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估委員會(huì)。使科技成果的轉(zhuǎn)化工作規(guī)范化、程序化、專業(yè)化。沒有應(yīng)用價(jià)值的成果不必走上轉(zhuǎn)化道路，可以為學(xué)校節(jié)約大量的成本。提高轉(zhuǎn)化成功率，從而提升學(xué)校信譽(yù)、提高企業(yè)合作信心。

2　大學(xué)成立專門的股權(quán)管理機(jī)構(gòu)：即，OTL。國(guó)內(nèi)的信譽(yù)環(huán)境目前并不理想。大學(xué)若由專門機(jī)構(gòu)全權(quán)負(fù)責(zé)對(duì)外談判與合同簽署，可以充分保護(hù)學(xué)校和發(fā)明人的利益，避免科研人員因不熟悉法律和商業(yè)談判技巧造成利益受損。但目前國(guó)內(nèi)的大學(xué)往往缺乏此類管理人才，北京大學(xué)的做法是與校外的相應(yīng)的管理企業(yè)簽訂服務(wù)合約，收到了較好的效果。

3　提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)：盡管我國(guó)為了提高企業(yè)投資高技術(shù)的積極性，政策上鼓勵(lì)大學(xué)和發(fā)明人承擔(dān)更多的科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)。但實(shí)際運(yùn)作中要學(xué)習(xí)美國(guó)等先進(jìn)國(guó)家在股權(quán)管理中的審慎原則，在積極轉(zhuǎn)化的前提下盡可能降低風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，審慎運(yùn)作也是國(guó)有資產(chǎn)增值保值的需要。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)較大的項(xiàng)目學(xué)校應(yīng)盡量避免現(xiàn)金出資，投資方式可借鑒德國(guó)的股權(quán)捐贈(zèng)方式或是美國(guó)的無形資產(chǎn)入股方式。資金的退出方面，在不影響科技成果轉(zhuǎn)化的前提下，應(yīng)盡快將股權(quán)或期權(quán)兌現(xiàn)，而不追求學(xué)校利益最大化。復(fù)旦大學(xué)的具體做法是減少大學(xué)占股比例，提高發(fā)明人所占有的比例(高達(dá)80％)，允許發(fā)明人購買公司股權(quán)或者校方股權(quán)。這樣一方面降低了國(guó)有資產(chǎn)流失風(fēng)險(xiǎn)，一方面調(diào)動(dòng)了發(fā)明人的積極性，而且學(xué)校也盡快實(shí)現(xiàn)了現(xiàn)金收益。

4　完善股權(quán)激勵(lì)政策：提高科技成果轉(zhuǎn)化質(zhì)量的關(guān)鍵是完善股權(quán)激勵(lì)政策。我國(guó)的股權(quán)激勵(lì)政策應(yīng)包括兩個(gè)內(nèi)容：

首先是股權(quán)分配比例。與國(guó)外大學(xué)相比，國(guó)內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)政策更為開放。美國(guó)大學(xué)的發(fā)明人股權(quán)分配比例一般在33％左右，我國(guó)有關(guān)文件規(guī)定的比例為20％～50％。實(shí)際操作中有的大學(xué)甚至遠(yuǎn)遠(yuǎn)突破了這個(gè)比例，例如，復(fù)旦大學(xué)曾給發(fā)明人80％的股權(quán)收益；東南大學(xué)對(duì)于自行轉(zhuǎn)化的情況。規(guī)定發(fā)明人收益比例不低于65％。這些高比例分配政策都有一些成功的個(gè)案，是有益的嘗試，但個(gè)別經(jīng)驗(yàn)還不足以推廣。實(shí)際運(yùn)作還應(yīng)綜合考慮成果的成熟度、學(xué)校參與度、合作企業(yè)的意愿等情況來商定具體分配比例。

篇8

一輛一汽豐田卡羅拉右外側(cè)電控后視鏡不能工作，左外側(cè)后視鏡工作正常。故障診斷與排除

接車后對(duì)故障現(xiàn)象進(jìn)行確認(rèn)，對(duì)駕駛員側(cè)的電控后視鏡組合開關(guān)進(jìn)行測(cè)試操作，當(dāng)把開關(guān)選擇左側(cè)，對(duì)左側(cè)后視鏡進(jìn)行操作，工作正常；而對(duì)右側(cè)后視鏡進(jìn)行測(cè)試發(fā)現(xiàn)各個(gè)方向工作都不正常。

根據(jù)故障現(xiàn)象，維修思路大概有兩種：①根據(jù)經(jīng)驗(yàn)右側(cè)電控后視鏡總威和組合開關(guān)容易損壞，對(duì)其進(jìn)行更換，看故障是否排除再進(jìn)行電路故障排查。②先檢查電路故障，確定故障點(diǎn)，進(jìn)行修復(fù)，看故障是否排除再進(jìn)行元器件的更換。顯然采用第2種思路進(jìn)行維修更節(jié)省時(shí)間和成本。

根據(jù)卡羅拉維修手冊(cè)電控后視鏡電路圖1，開關(guān)總成中選擇開關(guān)(Select Switch)對(duì)左、右后視鏡進(jìn)行選擇控制，方向控制開關(guān)(Operation Swltch)進(jìn)行上、下、左、右四個(gè)方向的控制。

當(dāng)選擇開關(guān)撥向右邊，選擇開關(guān)的“Rlght”觸點(diǎn)閉合，通過2號(hào)腳和3號(hào)腳跟右側(cè)電控后視鏡總成H2的3號(hào)腳、5號(hào)腳連通，再通過方向控制開關(guān)對(duì)右側(cè)電控后視鏡進(jìn)行上、下、左、右四個(gè)方向的控制。電流方向分別為：

①向左調(diào)整：電源ACC保險(xiǎn)絲方向控制開關(guān)“Left”觸點(diǎn)選擇開關(guān)“Right”觸點(diǎn)插頭HE2右側(cè)電控后視鏡總成H2的3號(hào)腳電機(jī)MH連接器E56方向控制開關(guān)“Left／Up觸點(diǎn)負(fù)極搭鐵。

②向上調(diào)整：電源一ACC保險(xiǎn)絲一方向控制開關(guān)“Up”觸點(diǎn)選擇開關(guān)“Righl”觸點(diǎn)插頭HE2右側(cè)電控后視鏡總成H2的5號(hào)腳電機(jī)MV連接器E56一方向控制開關(guān)“Left／Up”觸點(diǎn)一負(fù)極搭鐵。

③向右調(diào)整：電源ACC保險(xiǎn)絲方向控制開關(guān)“Rlght／Down”觸點(diǎn)連接器E56插頭HE1右側(cè)電控后視鏡總成H2的4號(hào)腳一電機(jī)MH連接器HE2選擇開關(guān)“Right”觸點(diǎn)一方向控制開關(guān)“Right”觸點(diǎn)負(fù)極搭鐵。

④向下調(diào)整：電源ACC保險(xiǎn)絲方向控制開關(guān)“Rlght／Down”觸點(diǎn)連接器E56連接器HE1右側(cè)電控后視鏡總成(H2)“4”腳電機(jī)MV連接器HE2選擇開關(guān)“Riqht”觸點(diǎn)一方向控制開關(guān)“Down”觸點(diǎn)負(fù)極搭鐵。

經(jīng)以上分析不難看出，由于故障現(xiàn)象中左側(cè)后視鏡工作正常，所以可以判斷左右后視鏡共用的線路應(yīng)該正常，包括電源“ACC”保險(xiǎn)絲至開關(guān)總成的線路、開關(guān)搭鐵端線路、方向控制開關(guān)本身。故障可能出在單獨(dú)控制右側(cè)電控后視鏡的線路，叉由于右側(cè)后視鏡上、下、左、右四個(gè)方向都不工作，那么可能存在的故障點(diǎn)為：選擇開關(guān)兩個(gè)觸點(diǎn)同時(shí)接觸不良、選擇開關(guān)至右后視鏡總成兩條線路同時(shí)斷路、右邊后視鏡總成損壞、右后視鏡至連接器E56斷路。拆開右側(cè)裝飾板，拆下連接器HE2和HE1，用試燈進(jìn)行線路測(cè)試，點(diǎn)火開關(guān)“ON”，將選擇開關(guān)打向右邊，將方向選擇開關(guān)撥向“Left”或“Up”，測(cè)連接器HE2開關(guān)端“3”腳和“12”腳，試燈亮，將方向選擇開關(guān)打向“Right”或“Down”，測(cè)連接器HE1開關(guān)端“5”腳，試燈不亮，故障點(diǎn)確定為連接器HE1的5號(hào)腳至連接器E56斷路，圖1紅圈中所示。找到斷路點(diǎn)，對(duì)線路進(jìn)行修復(fù)，故障排除。

篇9

外匯保證金雖然在全球范圍內(nèi)屬于個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品中的頂級(jí)產(chǎn)品，但由于國(guó)內(nèi)還沒有建立完善規(guī)范體系，1992年～1993年期貨市場(chǎng)盲目發(fā)展的過程中，多家香港外匯經(jīng)紀(jì)商未經(jīng)批準(zhǔn)即到中國(guó)大陸開展外匯期貨交易業(yè)務(wù)。并吸引了大量國(guó)內(nèi)企業(yè)，個(gè)人的參與。由于國(guó)內(nèi)絕大多數(shù)參與者并不了解外匯市場(chǎng)，盲目的參與導(dǎo)致了大量客戶虧損，其中包括大量的國(guó)有企業(yè)。到了2003年，伴隨美國(guó)外匯經(jīng)紀(jì)商逐漸步入正軌，并接受監(jiān)管，許多外匯經(jīng)紀(jì)商不斷將觸角伸向中國(guó)，這也不斷的刺激了中國(guó)銀行業(yè)。

2　外匯保證金交易的特點(diǎn)

（1）匯保證金采取的是保證金方式，充分利用杠桿原理做到以小博大。

（2）外匯保證金交易可以雙向操作，就是投資者既可以看漲也可以看跌，這樣操作起來十分靈活。貨幣的匯率在一天之內(nèi)會(huì)有一定的起伏，基于雙向操作的原理，投資者不但可以在低價(jià)買入，高價(jià)賣出中獲利；也可以在高價(jià)先賣出，然后在低價(jià)買入而獲利。

（3）24小時(shí)和T＋0的交易模式，也就是說外匯保證金交易時(shí)24小時(shí)不間斷的進(jìn)行交易（除周末全球休市）。而且加上T＋0的模式也使得投資者的交易變得非常隨意便捷。投資者可以在任何一個(gè)時(shí)間段都能進(jìn)入外匯市場(chǎng)進(jìn)行買賣，投資者可以隨意進(jìn)出市場(chǎng)改變投資策略。

（4）外匯保證金交易沒有到期日，因此投資者可以無限期持有頭寸，當(dāng)然投資者首先要保證賬戶上有足額的資金，否則當(dāng)資金額度不夠時(shí)，會(huì)面臨強(qiáng)行平倉的風(fēng)險(xiǎn)。

（5）投資者進(jìn)行外匯保證金交易時(shí)選擇的幣種種類豐富，所有的可兌換的貨幣都能成為交易品種。

3　外匯保證金交易的風(fēng)險(xiǎn)

保證金交易屬于一種高風(fēng)險(xiǎn)的金融杠桿交易工具，從其自身特點(diǎn)來分析，風(fēng)險(xiǎn)主要來源于三個(gè)方面：

（1）高杠桿性。由于按金交易的參與者只支付一個(gè)很小比例的保證金，這樣外匯價(jià)格的正常波動(dòng)都被放大幾倍甚至幾十倍，這種高風(fēng)險(xiǎn)帶來的回報(bào)和虧損都是驚人的。

（2）外匯市場(chǎng)頻繁波動(dòng)的背景。國(guó)際外匯市場(chǎng)的日成交金額可以達(dá)3．2億美元以上，眾多的國(guó)際金融機(jī)構(gòu)和基金參與其中，各國(guó)經(jīng)濟(jì)政策隨時(shí)變化，各種突發(fā)性因素時(shí)有發(fā)生。這些都可能成為導(dǎo)致匯率大幅度波動(dòng)的原因。

（3）監(jiān)管的難度。無論是交易者還是市場(chǎng)監(jiān)管者，在介入按金交易之后都充分認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的難度。由于沒有固定的交易場(chǎng)所以及匯率的大幅波動(dòng)?？蛻艚?jīng)常發(fā)生巨額虧損。這固然有交易者自身的原因，同時(shí)也有許多問題是來自于種松散型的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。

4　對(duì)策與建議

（1）監(jiān)管部門應(yīng)該建立一個(gè)完善的的監(jiān)管體系，不以禁止投機(jī)易為監(jiān)管的一個(gè)主要原則，而應(yīng)將監(jiān)管的原則和目標(biāo)定位于完善有利于市場(chǎng)發(fā)展的條件，設(shè)施維持和提供透明、公正的市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)則，以市場(chǎng)的自主運(yùn)行為主體，保證市場(chǎng)運(yùn)行的效率性和連貫性。同時(shí)制定相關(guān)的法律法規(guī)，對(duì)違法違規(guī)行為嚴(yán)格制裁措施，以便有力促進(jìn)我國(guó)外匯保證金交易的規(guī)范發(fā)展，并根據(jù)發(fā)展過程中出現(xiàn)的問題，及時(shí)地修改、調(diào)整。

篇10

文章編號(hào)：1004-7484（2013）-10-5703-01

整形美容外科是用手術(shù)方法塑造人體美的科學(xué)，其臨床實(shí)踐技術(shù)應(yīng)在遵循一般外科原則的基礎(chǔ)上更加精細(xì)準(zhǔn)確。而接受整形美容手術(shù)的患者對(duì)手術(shù)效果的要求遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其它外科手術(shù)，由于整形美容外科其?？铺攸c(diǎn)及住院患者年齡段的特殊性，因此給臨床實(shí)習(xí)帶教工作帶來一定的難度，因此我們?cè)趯?duì)臨床護(hù)理實(shí)習(xí)生在實(shí)習(xí)過程中存在的問題進(jìn)行分析提出對(duì)策，取得了一定效果，現(xiàn)將體會(huì)介紹如下。

1 臨床實(shí)習(xí)帶教工作存在的問題

1.1 實(shí)習(xí)護(hù)生在剛接觸整形美容外科護(hù)理時(shí)，對(duì)許多整形美容知識(shí)存在著既好奇又緊張的心理，在病區(qū)面對(duì)著各種整形美容患者及陌生的護(hù)理教師，又產(chǎn)生生疏的感覺。

1.2 由于整形美容科收治的大部分患者是一些面部或身體受到燙傷、燒傷后引起的畸形及先天性疾病，如小耳畸形、小兒唇腭裂畸形、面部畸形等直觀的疾病患者。這些患者的外觀及容貌不同程度的受到影響，對(duì)一個(gè)剛下臨床的實(shí)習(xí)護(hù)生來說從感觀上不易接受，學(xué)生們剛開始都不敢靠近患者，在操作過程中不敢看著患者，也不愿意和患者說話，產(chǎn)生恐懼感。

1.3 整形美容外科的患者特點(diǎn)是不乏年齡患者，從低齡的嬰幼兒到高齡的老人。嬰幼兒較多，在護(hù)理操作過程中如靜脈留置針穿刺時(shí)，嬰幼兒患者的家屬對(duì)實(shí)習(xí)護(hù)生產(chǎn)生懷疑感和抗拒感，他們會(huì)表現(xiàn)不配合和不支持，使實(shí)習(xí)護(hù)生感到害怕而不愿意動(dòng)手進(jìn)行護(hù)理操作。

1.4 由于整形美容外科急診病人較多，如面部外傷、車禍、犬咬傷、頭皮撕脫傷等患者，學(xué)生看到這些血淋淋的急診面容，心理感到非常害怕，不愿意看患者，又不注意言語上的溝通，加上這些患者受到創(chuàng)傷后心理上出現(xiàn)一些焦慮、恐懼心理，易引起醫(yī)療糾紛。學(xué)生在接觸美容手術(shù)患者時(shí)未保護(hù)患者的隱私，使患者產(chǎn)生精神壓力，而引起醫(yī)療糾紛。

2 對(duì) 策

2.1 強(qiáng)調(diào)理論聯(lián)系實(shí)際，重點(diǎn)介紹美容外科技術(shù)特點(diǎn)知識(shí)。

2.1.1 整形外科除了外科的基本知識(shí)與技術(shù)以外還擁有大量抽象的知識(shí)信息，整形外科的外科技巧、美學(xué)思路、術(shù)前與術(shù)后的強(qiáng)烈對(duì)比[1]。接受整形美容手術(shù)的患者要求是“錦上添花”，對(duì)手術(shù)效果的要求遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其它外科手術(shù)，希望值較高，因此要求護(hù)生要熟練掌握?？浦R(shí)及技能。帶教老師先向護(hù)生做自我介紹及介紹科室環(huán)境，讓護(hù)生放松緊張的情緒，縮短師生間的距離。介紹整形美容外科的病種，護(hù)理特點(diǎn)及各種?？萍夹g(shù)操作的護(hù)理，如血管瘤注射、疤痕注射及擴(kuò)張器注水的注意事項(xiàng)及操作規(guī)則。由于各種患者年齡不同，特別是老年患者及兒童患者等，要求護(hù)生不僅要做好專科護(hù)理，生活護(hù)理也十分重要。

2.1.2 向護(hù)生介紹整形植皮、皮瓣、顯微外科手術(shù)前后護(hù)理 術(shù)前強(qiáng)調(diào)心理護(hù)理，整形患者對(duì)手術(shù)期望過高，作為護(hù)理人員，首先要理解患者對(duì)美的追求，在與患者交流時(shí)，注意語言的原則性與靈活性相統(tǒng)一，掌握適當(dāng)語氣，做到嚴(yán)肅與親切相結(jié)合[2]。使患者明白整形手術(shù)以恢復(fù)功能為主要目的，在恢復(fù)功能的基礎(chǔ)上，盡可能滿足患者美的需求，從而使患者以良好的心態(tài)迎接手術(shù)。四肢患者術(shù)后護(hù)理則要注意保持肢體功能位，防止局部受壓。以防影響移植皮片的生長(zhǎng)及皮瓣壞死。

2.1.3 通過多媒體技術(shù)介紹專科護(hù)理的特點(diǎn) 整形美容外科除了外科的基本知識(shí)與技術(shù)之外，更加突出的是美容整形外科的外科技巧、美學(xué)思路、術(shù)前和術(shù)后的強(qiáng)烈對(duì)比，對(duì)學(xué)科的這些獨(dú)特的特色恰恰可以通過多媒體技術(shù)完成和實(shí)現(xiàn)的[3]。借助多媒體計(jì)算機(jī)，向?qū)嵙?xí)護(hù)生介紹整形美容外科常見疾病的護(hù)理，（如組織移植、皮膚擴(kuò)張術(shù)、顯微外科、各種美容手術(shù)、美容心理護(hù)理等），特殊患者病例健康教育的各種圖片，以及各種手術(shù)前后照片的對(duì)比。由于美容手術(shù)的特殊性，術(shù)前要協(xié)助醫(yī)生拍攝醫(yī)學(xué)影像資料也是一項(xiàng)較為重要的護(hù)理工作。通過多媒體技術(shù)教學(xué)讓護(hù)生明白整形美容外科?？谱o(hù)理的特點(diǎn)，以及整形患者雖然身體或面容上都有不同程度的殘缺，但他（她）們是一個(gè)有機(jī)的整體，他（她）們需要?jiǎng)e人幫助，同樣也需要被別人尊重，不要歧視和嘲笑他（她）們，使實(shí)習(xí)護(hù)生消除對(duì)患者的恐懼感。整形患者大部分需要康復(fù)訓(xùn)練，使護(hù)生了解這方面的視頻知識(shí)，以利于護(hù)生在老師的指導(dǎo)下能獨(dú)立完成整形美容外科患者的護(hù)理。

2.2 注重臨床帶教方法與溝通技巧

2.2.1 由于整形美容外科的患者出現(xiàn)焦慮、疑慮、躲避等一系列的心理表現(xiàn)，我們就這些心理反應(yīng)指導(dǎo)實(shí)習(xí)護(hù)生做一些相應(yīng)的心理護(hù)理。要求實(shí)習(xí)護(hù)生在與患者溝通時(shí)重視護(hù)患語言溝通，不斷提高護(hù)患語言溝通的技能。在護(hù)理患者過程中，禁用刺激性語言，多用解釋性語言，努力營(yíng)造良好的護(hù)理環(huán)境，主動(dòng)來到患者的病床前與其交朋友、交談，鼓勵(lì)其樹立正確的人生觀、正確對(duì)待疾病，增強(qiáng)戰(zhàn)勝疾病的信心。還注意做好家屬及其周圍人員的思想工作，囑咐家屬多陪伴患者，避免因他們的態(tài)度、語言不當(dāng)給患者帶來精神壓力。對(duì)治療有疑慮的患者，我們就主動(dòng)給患者講治療的具體措施，講治療這類疾病的成功病例?；颊哂卸惚苄睦?，我們就拿出以往類似這種患者治療前后的照片讓患者親眼看治療后的情況，給患者講目前最重要的是積極配合治療，要對(duì)生活充滿信心。對(duì)顧慮較多的求美患者暫緩手術(shù)，待其目睹同類手術(shù)效果，解除顧慮后再行手術(shù)安排。

2.2.2 對(duì)整形美容的患者，他們主要的心理表現(xiàn)是非患者角色、以及期望值高等。對(duì)于這些患者，對(duì)護(hù)理工作要求比較高，護(hù)生的解釋、操作稍不到位，就會(huì)引起患者的不滿。因此我們要求護(hù)生注意禮節(jié)禮貌，使用服務(wù)性語言，向患者講明手術(shù)本身是對(duì)身體的一種創(chuàng)傷，也有一定風(fēng)險(xiǎn)，不能對(duì)求美期望值太高，避免手術(shù)后達(dá)不到目的而產(chǎn)生失落感，同時(shí)還鼓勵(lì)他（她）們積極配合治療，以達(dá)到最佳效果。經(jīng)過這樣的心理教育過程，使患者對(duì)自已的手術(shù)有了重新認(rèn)識(shí)，改變了自己的看法，也使學(xué)生學(xué)會(huì)如何對(duì)待整形美容患者實(shí)施心理護(hù)理。

2.3 保護(hù)患者隱私權(quán)避免醫(yī)療糾紛 整形美容外科就診者有一部分是身體健康的求美者，對(duì)手術(shù)效果的要求非常高，且這種手術(shù)治療具有隱私性[4]。同時(shí)也有患者為車禍、外傷等所致，護(hù)生在實(shí)習(xí)中與患者交流和護(hù)理時(shí)，均會(huì)接觸患者的隱私，這些患者一般思想負(fù)擔(dān)很重。對(duì)這些患者的缺陷或畸形仔細(xì)詢問發(fā)生的原因，是否曾在其他醫(yī)療機(jī)構(gòu)施行過美容手術(shù)，如需再次手術(shù)時(shí)，應(yīng)認(rèn)真詳細(xì)詢問患者以往手術(shù)不能滿意的原因。由于患者術(shù)前的期望值對(duì)術(shù)后的滿意度影響極大，所以術(shù)前降低患者期望值的心理疏導(dǎo)工作顯得十分重要，如果不做好術(shù)前分析和心理疏導(dǎo)就貿(mào)然進(jìn)行手術(shù)，常常引起無休止的醫(yī)患糾紛。后天畸形常由于外傷致殘，致殘者原本有健全的身心、理想的家庭、工作和社會(huì)地位，突遭不幸，其心理復(fù)雜而特殊，心理壓抑，求美欲望較強(qiáng)。針對(duì)這種情況，我們?cè)趲Ы踢^程中，言傳身教，注意教育護(hù)生在為患者實(shí)行翻身、換藥等有可能暴露患者隱私的護(hù)理操作時(shí)，要有保護(hù)意識(shí)，尊重患者的意愿。應(yīng)注意心態(tài)的護(hù)理，鼓勵(lì)他們樹立生活的信心和勇氣，誠(chéng)懇細(xì)致，耐心交流，使求美者有被尊重、被理解的感覺。整形美容外科是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，對(duì)如果求美者要求手術(shù)后要達(dá)到某種效果，而術(shù)后達(dá)不到那樣的預(yù)期，其結(jié)果必然會(huì)引起醫(yī)療糾紛。這就要求我們?cè)趲Ы讨校⒁饨逃o(hù)生在關(guān)注患者疾病的同時(shí)，更要知曉心里學(xué)與護(hù)患溝通方面知識(shí)，才是解決患者的根本問題，才能最大限度地防范醫(yī)療糾紛的發(fā)生。

3 小 結(jié)

隨著整形美容醫(yī)學(xué)的發(fā)展，其內(nèi)涵也在不斷完善，要求從事整形美容醫(yī)學(xué)的醫(yī)務(wù)人員必須具有整體的、和諧的審美觀念。而整形外科美容護(hù)理涉及到很多體表組織修復(fù)與功能重建的護(hù)理，因此，要求我們通過護(hù)理教學(xué)使臨床實(shí)習(xí)生熟悉整形美容外科患者的術(shù)前術(shù)后護(hù)理，培養(yǎng)護(hù)生主動(dòng)觀察病情的能力、分析判斷的能力與整形美容患者的溝通能力，與患者建立良好的、相互信任的關(guān)系，尊重他們的要求，使他們?cè)诘玫絻?nèi)心的滿足的同時(shí)，也能達(dá)到外在的美[5]。加強(qiáng)護(hù)生安全意識(shí)的培養(yǎng)，保護(hù)患者的隱私，避免醫(yī)療糾紛的發(fā)生，為護(hù)生將來的獨(dú)立工作奠定基礎(chǔ)。

參考文獻(xiàn)

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