立法保護(hù)論文范文

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篇1

關(guān)鍵詞：遺址；遺址區(qū)；周邊環(huán)境；協(xié)調(diào)

大遺址是人類文化遺產(chǎn)的重要組成部分，大遺址的保護(hù)越來(lái)越受到包括中國(guó)在內(nèi)的世界各國(guó)的重視。目前世界范圍內(nèi)，對(duì)大遺址的保護(hù)已經(jīng)由原來(lái)只對(duì)遺址本體的保護(hù)，擴(kuò)展到了對(duì)遺址本體和遺址周邊區(qū)域的綜合保護(hù)；從對(duì)遺址的消極保護(hù)，改變?yōu)橥ㄟ^(guò)遺址展示、利用等方式實(shí)施的積極保護(hù)；立法保護(hù)的層次不斷提高。但我國(guó)國(guó)內(nèi)遺址保護(hù)卻存在保護(hù)水平低下，立法不完備，觀念落后等問題。

一、大遺址與大遺址區(qū)的界定

基于遺址保護(hù)理念的轉(zhuǎn)變，各國(guó)趨向于將遺址與包含遺址在內(nèi)的遺址區(qū)域區(qū)別看待，并試圖整體保護(hù)發(fā)展。所謂遺址是指人類活動(dòng)的遺跡，屬于考古學(xué)概念。按照《國(guó)際古遺址理事會(huì)章程》的規(guī)定，“遺址”一詞應(yīng)包括一切地貌的風(fēng)景和地區(qū)，人工制品或自然與人工的合制品，包括在考古、歷史、美學(xué)、人類學(xué)或人種學(xué)方面具有價(jià)值的歷史公園與園林。遺址實(shí)際上是從歷史、審美、人種學(xué)或人類學(xué)角度看，具有突出的普遍價(jià)值的人類工程或自然與人聯(lián)合工程以及考古地址等地方，該地方具有特殊價(jià)值，是人類與自然的共同產(chǎn)物，是人類文化傳承的一種方式，具有不可再生性和不可移動(dòng)性。所謂大遺址，是指那些占地面積較大，具有較高歷史價(jià)值的文物遺址。大遺址的概念內(nèi)涵應(yīng)具備規(guī)模性、人類文明或地區(qū)文化現(xiàn)象的代表和重要?dú)v史時(shí)期或重大歷史事件的標(biāo)志等三個(gè)基本特點(diǎn)。大遺址的界定僅僅指遺址本體，而不包含遺址周邊區(qū)域在內(nèi)。

遺址區(qū)是一個(gè)新名詞，目前尚未有明確概念或界定。遺址區(qū)名稱首次正式出現(xiàn)是在2007年11月西安市關(guān)于唐大明宮國(guó)家遺址公園的規(guī)劃方案中。該規(guī)劃方案將大明宮遺址區(qū)分為三個(gè)層次：以即將建設(shè)的大明宮國(guó)家遺址公園為核心區(qū)，屬于遺址本體部分；以周邊改造區(qū)域?yàn)榈诙哟?，包括建設(shè)控制地帶在內(nèi)；以北二環(huán)以外集中安置區(qū)為最外層，屬于建設(shè)開發(fā)區(qū)域。也就是說(shuō)西安市關(guān)于大明宮遺址區(qū)的規(guī)劃實(shí)際上不僅包含了傳統(tǒng)意義上的遺址本體，還包括了遺址建設(shè)控制地帶和一定范圍的周邊發(fā)展環(huán)境，這突破了我國(guó)以往對(duì)遺址保護(hù)的基本思路，將其擴(kuò)展到周邊區(qū)域和城市環(huán)境構(gòu)建中，也給我國(guó)立法提出了新的挑戰(zhàn)。從我國(guó)現(xiàn)有的立法文件中，很難找到直接將遺址周邊區(qū)域納入到遺址保護(hù)規(guī)劃的的范例，目前也只有極少數(shù)地方立法在一定程度上略有提及，如杭州市人大常委會(huì)《杭州市良渚遺址保護(hù)管理?xiàng)l例》規(guī)定，將良渚遺址保護(hù)總體規(guī)劃應(yīng)當(dāng)納入杭州市城市總體規(guī)劃；對(duì)良渚遺址環(huán)境風(fēng)貌應(yīng)當(dāng)進(jìn)行整體保護(hù)等。

比較而言，國(guó)外立法中關(guān)于保護(hù)區(qū)劃定、保護(hù)機(jī)構(gòu)設(shè)置、建設(shè)控制地帶的范圍及遺址區(qū)保護(hù)和發(fā)展問題、周邊環(huán)境與遺址本體風(fēng)貌相適應(yīng)等方面都有國(guó)內(nèi)立法可借鑒之處。

二、關(guān)于大遺址區(qū)保護(hù)發(fā)展的國(guó)內(nèi)外立法比較

通過(guò)劃定大遺址區(qū)實(shí)施遺址保護(hù)，很多國(guó)家都逐步走上了遺址保護(hù)與周邊區(qū)域保護(hù)發(fā)展同步的道路。

（一）通過(guò)劃定遺址區(qū)域的方式保護(hù)遺址本體

《保護(hù)考古遺產(chǎn)的歐洲公約》第二條規(guī)定：“為保證對(duì)埋藏有考古物的堆積層和遺址的保護(hù)，每一締約國(guó)承允采取可能的措施：1.劃定并保護(hù)具有考古意義的遺址和地域”?！蛾P(guān)于保護(hù)景觀和遺址的風(fēng)貌與特性的建議》規(guī)定：保護(hù)不應(yīng)只限于自然景觀與遺址，而應(yīng)擴(kuò)展到那些全部或部分由人工形成的景觀與遺址。因此，應(yīng)制定特別規(guī)定確保對(duì)那些通常受威脅最大、特別是因建筑施工和土地買賣而受到威脅的某些城市中的景觀和遺址進(jìn)行保護(hù)?！犊脊胚z產(chǎn)保護(hù)與管理》第二條規(guī)定：……土地利用必須加以控制并合理開發(fā)，以便把對(duì)考古遺產(chǎn)的破壞減小到最低限度?？脊胚z產(chǎn)的保護(hù)政策應(yīng)該構(gòu)成有關(guān)土地利用、開發(fā)和計(jì)劃以及文化環(huán)境和教育政策的整體組成部分?！脊疟Ｗo(hù)區(qū)的劃定亦構(gòu)成此種政策的一部分。

馬耳他《開發(fā)規(guī)劃法》規(guī)定了各種類型的保護(hù)區(qū)，其中可以包括被登錄的歷史建筑和遺跡。設(shè)立保護(hù)區(qū)的原則是保護(hù)和改善城市空間及單體遺跡、建筑、遺址或景觀風(fēng)貌特色。

埃及《文物保護(hù)法（83版）》明確規(guī)定，凡屬國(guó)家所有及本法實(shí)施前作出的決定、命令，或根據(jù)主管文化事務(wù)的部長(zhǎng)的建議，經(jīng)總理批準(zhǔn)視為文物古跡區(qū)域的土地，根據(jù)本法均屬文物古跡區(qū)。該地區(qū)內(nèi)的任何一塊土地，如經(jīng)文物局核實(shí)，其內(nèi)沒有文物古跡或被劃在經(jīng)批準(zhǔn)的文物古跡整修線區(qū)外，根據(jù)主管文化事務(wù)的部長(zhǎng)的建議，經(jīng)總理批準(zhǔn)，可劃為非文物古跡區(qū)或非文物公益區(qū)。

可見，上述立法均認(rèn)為，可以通過(guò)劃定遺址保護(hù)區(qū)域的方式來(lái)對(duì)遺址本體進(jìn)行保護(hù)，同時(shí)在該區(qū)域內(nèi)圍繞遺址本體保護(hù)開展一系列開發(fā)或發(fā)展措施，將其作為遺址保護(hù)發(fā)展的組成部分。2005年10月《關(guān)于歷史建筑、古遺址和歷史地區(qū)周邊環(huán)境的保護(hù)西安宣言》，更是肯定性的提到，“周邊環(huán)境”被認(rèn)為是體現(xiàn)真實(shí)性的一部分并需要通過(guò)建立緩沖區(qū)加以保護(hù)，這為國(guó)際古跡遺址理事會(huì)、聯(lián)合國(guó)教科文組織以及其他合作伙伴進(jìn)行國(guó)際和跨學(xué)科合作提供了機(jī)會(huì)，同時(shí)也為確定遺址保護(hù)區(qū)域提供了理論基礎(chǔ)和法律條件。

（二）保護(hù)發(fā)展機(jī)構(gòu)的設(shè)置

在保護(hù)機(jī)構(gòu)的設(shè)置方面，目前國(guó)外立法主要有三類形式，即國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)家成立的專門委員會(huì)及NGO（非政府組織）。其中，國(guó)家機(jī)關(guān)作為遺址等文化遺產(chǎn)保護(hù)機(jī)構(gòu)的情況比較常見；其次就是成立專門的委員會(huì)，這種機(jī)構(gòu)可能隸屬于一個(gè)或多個(gè)國(guó)家部門，具有相應(yīng)的管理權(quán)限；單獨(dú)由非政府組織成立的保護(hù)機(jī)構(gòu)在國(guó)外實(shí)踐中尚不存在，目前只有國(guó)際古跡遺址理事會(huì)通過(guò)的《考古遺址保護(hù)與管理》中提及，政府可在某些情況下，將遺址保護(hù)和管理工作委托給當(dāng)?shù)厝嗣窕蚍钦M織。

首先，以國(guó)家機(jī)關(guān)作為文化遺產(chǎn)保護(hù)部門的立法例包括但不限于：

日本《文化財(cái)產(chǎn)保護(hù)法》明確，文部大臣有權(quán)決定文化遺產(chǎn)的保護(hù)和使用，遺址等考古遺產(chǎn)直接歸屬于文化廳長(zhǎng)官直接管理。埃及《文物保護(hù)法（83版）》明確，埃及文物局系負(fù)責(zé)管理各博物館、文物倉(cāng)庫(kù)、古遺址和歷史文物地區(qū)（包括偶然發(fā)現(xiàn)的文物考古區(qū)）的一切與文物考古有關(guān)的事務(wù)的專門機(jī)構(gòu)。1975年頒布的《建筑文化遺產(chǎn)保護(hù)法》規(guī)定，希臘的文化部負(fù)責(zé)文化遺產(chǎn)的保護(hù)，公共工程部負(fù)責(zé)大型工程、城市規(guī)劃與建設(shè)。

其次，成立專門的委員會(huì)對(duì)文化遺產(chǎn)進(jìn)行保護(hù)的立法例有（包括但不限于）：

智利1970年1月27日第17288號(hào)法律規(guī)定，國(guó)家紀(jì)念物是指地產(chǎn)、廢墟、建筑物及其他具有歷史、藝術(shù)特征的物品……。國(guó)家應(yīng)妥善保管這些物品。這些紀(jì)念物的保護(hù)和保養(yǎng)應(yīng)根據(jù)本法的規(guī)定通過(guò)國(guó)家紀(jì)念物委員會(huì)進(jìn)行。

西班牙歷史遺產(chǎn)法規(guī)定，歷史遺產(chǎn)委員會(huì)應(yīng)促進(jìn)有關(guān)西班牙歷史遺產(chǎn)的具體計(jì)劃和信息的交流和交換。國(guó)家歷史遺產(chǎn)委員會(huì)由省長(zhǎng)任命的各自治區(qū)的代表組成，國(guó)家有關(guān)行政當(dāng)局的首長(zhǎng)亦是該委員會(huì)的成員，同時(shí)亦是該委員會(huì)的主席。主要負(fù)責(zé)歷史遺產(chǎn)的保護(hù)工作。

實(shí)際上，由單一的政府部門對(duì)遺址文物進(jìn)行管理，可以避免政出多門、相互扯皮，但對(duì)于需要由其他部門配合的工作，卻比較難以協(xié)調(diào)。采用專門委員會(huì)管理，委員會(huì)內(nèi)部可能由多個(gè)部門派人組成，在一定程度上解決了部門之間的協(xié)調(diào)配合，但相互扯皮的現(xiàn)象卻不可避免。民間機(jī)構(gòu)或非政府組織在遺產(chǎn)保護(hù)方面具有天生缺陷，權(quán)威性不夠，因而不宜作為持久性的保護(hù)機(jī)構(gòu)。另外，就保護(hù)機(jī)構(gòu)發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟(jì)文化事業(yè)的功能而言，各國(guó)立法及國(guó)際公約雖都有不同程度的提及，但均未將其作為保護(hù)機(jī)構(gòu)的核心職能。目前我國(guó)由文物行政主管部門主要負(fù)責(zé)遺址文物保護(hù)工作。

（三）建設(shè)控制地帶劃定范圍及遺址區(qū)保護(hù)和發(fā)展相協(xié)調(diào)問題

1、建設(shè)控制地帶的范圍

所謂建設(shè)控制地帶，就是為保護(hù)文物安全和環(huán)境風(fēng)貌，在文物保護(hù)單位和歷史文化保護(hù)區(qū)的周圍，劃定的必須進(jìn)行建設(shè)控制的一般保護(hù)區(qū)。隨著文物保護(hù)理念的更新，世界范圍內(nèi)通過(guò)政府規(guī)劃手段劃定一定區(qū)域?qū)嵤┙ㄔO(shè)控制，保護(hù)發(fā)展遺址等周邊環(huán)境與遺址本體保護(hù)相適應(yīng)已成為各國(guó)的不二選擇。

《考古遺產(chǎn)保護(hù)與管理》第二條明確規(guī)定，采用遺址整體保護(hù)政策，劃定一定范圍作為考古保護(hù)區(qū)，在考古區(qū)內(nèi)，各國(guó)政府應(yīng)當(dāng)保證區(qū)域內(nèi)的環(huán)境風(fēng)貌與遺址本體相適應(yīng)，而不得毀壞、損壞和改變。

埃及（文物保護(hù)法1983）規(guī)定，在遺址和文物古跡區(qū)內(nèi)頒發(fā)進(jìn)行建筑的許可證，禁止在該區(qū)域取土、沙等行為。對(duì)與該地區(qū)比鄰的非居住區(qū)內(nèi)3公里或由文物局劃定的距離范圍內(nèi)的區(qū)域前款適用，以保護(hù)這些文物地區(qū)的環(huán)境。

1992年馬耳他開發(fā)規(guī)劃法也規(guī)定，不允許任何會(huì)對(duì)這些遺跡或遺址的自然環(huán)境產(chǎn)生負(fù)面影響的開發(fā)。在其周圍設(shè)有至少100米的緩沖區(qū)，該區(qū)不允許任何開發(fā)項(xiàng)目，該地區(qū)屬于最優(yōu)先保護(hù)區(qū)域。除此之外的區(qū)域內(nèi)從事建設(shè)應(yīng)取得當(dāng)局的許可。

我國(guó)文物保護(hù)法規(guī)定，根據(jù)保護(hù)文物的實(shí)際需要，經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市人民政府批準(zhǔn)，可以在文物保護(hù)單位的周圍劃出一定的建設(shè)控制地帶，并予以公布。在文物保護(hù)單位的建設(shè)控制地帶內(nèi)進(jìn)行建設(shè)工程，不得破壞文物保護(hù)單位的歷史風(fēng)貌；工程設(shè)計(jì)方案應(yīng)當(dāng)根據(jù)文物保護(hù)單位的級(jí)別，經(jīng)相應(yīng)的文物行政部門同意后，報(bào)城鄉(xiāng)建設(shè)規(guī)劃部門批準(zhǔn)。

可見，劃定建設(shè)控制地帶一般是基于保護(hù)遺址周邊環(huán)境風(fēng)貌的需要，但從各國(guó)立法來(lái)看：第一，建設(shè)控制地帶的劃定一般都列入政府規(guī)劃中，滿足規(guī)劃?rùn)?quán)限要求；第二，建設(shè)控制地帶的劃定并沒有固定統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，具體應(yīng)根據(jù)遺址保護(hù)的實(shí)際需要來(lái)確定；第三，建設(shè)控制地帶的劃定并不意味著在該區(qū)域內(nèi)不得從事任何建設(shè)，而是應(yīng)經(jīng)過(guò)政府相關(guān)部門或法定機(jī)構(gòu)的許可且該建設(shè)不破壞遺址周邊環(huán)境風(fēng)貌。這一點(diǎn)，我國(guó)北京市人民政府于1987年頒布的《北京市文物保護(hù)單位保護(hù)范圍及建設(shè)控制地帶管理規(guī)定》第五條和第六條中均有較為明確的規(guī)定，只不過(guò)該規(guī)定并未涉及建設(shè)控制地帶以外保護(hù)發(fā)展的問題。

2、遺址區(qū)保護(hù)和發(fā)展問題

遺址區(qū)的保護(hù)和發(fā)展主要是對(duì)遺址本體的保護(hù)和對(duì)遺址本體及除本體之外的遺址區(qū)內(nèi)其他區(qū)域的利用乃至發(fā)展問題。但這種保護(hù)與發(fā)展利用在一定程度上存在沖突和矛盾。遺址本體屬于應(yīng)受法律保護(hù)的文物范疇，雖然各國(guó)文物保護(hù)立法一般都對(duì)遺址文物的保護(hù)做出明確規(guī)定，但隨著保護(hù)觀念的逐步發(fā)展，如何更好在保護(hù)基礎(chǔ)上合理利用遺址文物，各國(guó)立法均做了一定程度探索。目前，不外乎就是通過(guò)展覽展示、收集相關(guān)信息資料、進(jìn)行考古研究等活動(dòng)，進(jìn)行有限的利用。例如，我國(guó)文物保護(hù)法規(guī)定可以通過(guò)舉辦展覽、科學(xué)研究等活動(dòng)發(fā)揮文物的作用；還有《關(guān)于保護(hù)景觀和遺址的風(fēng)貌與特性的建議》中規(guī)定，各國(guó)可以通過(guò)建立和維護(hù)自然保護(hù)區(qū)與國(guó)家公園的方式對(duì)遺址采取保護(hù)措施，這為遺址保護(hù)提供了一種新的思路。

至于遺址區(qū)內(nèi)除遺址本體及建設(shè)控制地帶以外的其他區(qū)域的發(fā)展問題，各國(guó)立法規(guī)定不一。澳大利亞《ICOMOS文化遺產(chǎn)（巴拉）》規(guī)定，在澳大利亞亞瑟港遺址保護(hù)過(guò)程中就明確亞瑟港的保護(hù)和開發(fā)項(xiàng)目是一個(gè)區(qū)域性開發(fā)項(xiàng)目，內(nèi)容包括對(duì)塔斯曼半島歷史資源的保護(hù)和開發(fā)。除對(duì)亞瑟港遺址本體進(jìn)行保護(hù)之外，該保護(hù)和開發(fā)項(xiàng)目還涉及到其他一些重要工程，包括一定范圍內(nèi)的建設(shè)。在進(jìn)行遺址展示的過(guò)程中，還要在歷史、地理及其他的社會(huì)環(huán)境和背景下認(rèn)識(shí)遺址。在其他國(guó)家立法乃至國(guó)際公約中，對(duì)遺址區(qū)保護(hù)與發(fā)展作出原則性規(guī)定的較為普遍。

雖然我國(guó)文物保護(hù)法規(guī)定了保護(hù)單位在保護(hù)范圍和建設(shè)控制地帶內(nèi)進(jìn)行工程施工等活動(dòng)的法律規(guī)范，但對(duì)于如何發(fā)展遺址區(qū)內(nèi)其他區(qū)域，我國(guó)文物保護(hù)法并未提及。

可見，對(duì)于在遺址區(qū)內(nèi)對(duì)遺址本體進(jìn)行保護(hù)與對(duì)區(qū)域本身進(jìn)行發(fā)展這一問題，各國(guó)很少采用消極保護(hù)文物的態(tài)度而忽視區(qū)域發(fā)展，基本的共識(shí)是在以保護(hù)為核心的理念下，適當(dāng)進(jìn)行利用乃至發(fā)展，以促進(jìn)遺址文物更好地發(fā)揮其經(jīng)濟(jì)社會(huì)文化功能。但各國(guó)對(duì)于應(yīng)當(dāng)在多大的范圍或程度上發(fā)展遺址區(qū)，發(fā)展的程序和實(shí)際手段等方面存在不同認(rèn)識(shí)。

（四）周邊環(huán)境與遺址本體風(fēng)貌相適應(yīng)問題

從目前來(lái)看，周邊環(huán)境與遺址本體風(fēng)貌相適應(yīng)問題是國(guó)外立法的必備內(nèi)容，如埃及（文物保護(hù)法1983）規(guī)定，經(jīng)文物局同意，有關(guān)方面可獲得許可，在居住區(qū)內(nèi)的與古跡區(qū)毗鄰的地方進(jìn)行建筑。但應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的條件，保證建筑物的高度，照顧該區(qū)域的基本特色和特征。《保護(hù)歷史城鎮(zhèn)與城區(qū)》規(guī)定，當(dāng)需要修建新建筑物或?qū)ΜF(xiàn)有建筑物改建時(shí)，應(yīng)該尊重現(xiàn)有的空間布局，特別是在規(guī)模和地段大小方面。與周圍環(huán)境和諧的現(xiàn)代因素的引入不應(yīng)受到打擊，因?yàn)?，這些特征能為這一地區(qū)增添光彩。還有《關(guān)于保護(hù)景觀和遺址的風(fēng)貌與特性的建議》規(guī)定，在保護(hù)景觀和遺址的風(fēng)貌與特征時(shí)，也應(yīng)考慮到因某些工作和現(xiàn)代生活的某些活動(dòng)而引起的噪音所造成的危害。

雖然我國(guó)文物保護(hù)法也規(guī)定，“在文物保護(hù)單位的建設(shè)控制地帶內(nèi)進(jìn)行建設(shè)工程，不得破壞文物保護(hù)單位的歷史風(fēng)貌……不得建設(shè)污染文物保護(hù)單位及其環(huán)境的設(shè)施，不得進(jìn)行可能影響文物保護(hù)單位安全及其環(huán)境的活動(dòng)。對(duì)已有的污染文物保護(hù)單位及其環(huán)境的設(shè)施，應(yīng)當(dāng)限期治理。”但這些規(guī)定的局限性主要表現(xiàn)在環(huán)境風(fēng)貌一致性的范圍比較狹窄，僅限于文物保護(hù)單位及其建設(shè)控制地帶內(nèi)而不包括整個(gè)的周邊環(huán)境風(fēng)貌。

另外，對(duì)于遺址等文物保護(hù)經(jīng)費(fèi)的來(lái)源，從各國(guó)立法乃至國(guó)際公約的規(guī)定來(lái)看，一般通過(guò)政府撥款、鼓勵(lì)捐贈(zèng)、提供低息無(wú)息貸款及接受國(guó)際援助等方式獲得。當(dāng)然我國(guó)法律對(duì)此也有規(guī)定，《文物保護(hù)法》就規(guī)定通過(guò)國(guó)家財(cái)政撥款、文物保護(hù)單位事業(yè)性收入和通過(guò)捐贈(zèng)等方式設(shè)立文物保護(hù)社會(huì)基金等方式來(lái)籌集保護(hù)經(jīng)費(fèi)。2005年國(guó)家財(cái)政部、文物局共同頒布的《大遺址保護(hù)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法》，則更為具體的規(guī)定了政府財(cái)政專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的使用管理，但該規(guī)定對(duì)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的使用范圍僅限于中央政府主導(dǎo)的大遺址保護(hù)示范工程，中央政府引導(dǎo)的大遺址保護(hù)工程及大遺址保護(hù)管理體系建設(shè)三個(gè)方面。

三、對(duì)我國(guó)大明宮遺址保護(hù)發(fā)展的啟示

針對(duì)國(guó)內(nèi)大遺址保護(hù)的實(shí)踐，通過(guò)對(duì)比各國(guó)立法乃至國(guó)際公約的規(guī)定，就大明宮遺址保護(hù)實(shí)際情況，可在以下幾個(gè)方面加以借鑒和學(xué)習(xí)。

（一）更新保護(hù)觀念，實(shí)施整體保護(hù)發(fā)展戰(zhàn)略，即對(duì)遺址本體保護(hù)與對(duì)遺址本體以外周邊區(qū)域的保護(hù)發(fā)展相一致。具體來(lái)說(shuō)，就是通過(guò)劃定一定的遺址保護(hù)區(qū)域或者設(shè)立一定的遺址保護(hù)特區(qū)，在該區(qū)域內(nèi)按照文物保護(hù)法的規(guī)定實(shí)施遺址本體保護(hù)的同時(shí)，通過(guò)合理利用遺址文物資源及保護(hù)并發(fā)展遺址周邊區(qū)域的方式，使遺址和遺址周邊環(huán)境乃至歷史區(qū)域在社會(huì)變遷、經(jīng)濟(jì)發(fā)展及舊城改造中，達(dá)到協(xié)調(diào)一致，減小城市化進(jìn)程對(duì)文化遺產(chǎn)真實(shí)性、整體性和多樣性的破壞，從而更好的保護(hù)遺址資源。

（二）在上述理念的指引下，在大明宮遺址區(qū)域內(nèi)，可以建立遺址公園，也可以設(shè)立單獨(dú)的具有管理職能的遺址保護(hù)特區(qū)，組成相應(yīng)的保護(hù)、管理機(jī)構(gòu)，賦予該機(jī)構(gòu)單獨(dú)的管理職權(quán)，執(zhí)行相應(yīng)職能。與此同時(shí)，處理好以下幾個(gè)問題：

1、通過(guò)規(guī)劃手段確定大明宮遺址的建設(shè)控制地帶范圍，建設(shè)控制地帶實(shí)施開發(fā)建設(shè)、保護(hù)發(fā)展的具體措施范圍及程度；正確處理遺址區(qū)的保護(hù)和發(fā)展問題，即管理機(jī)構(gòu)的職能方面要將保護(hù)與發(fā)展并重，以保護(hù)為核心，將發(fā)展作為保護(hù)遺址文物的積極手段，采用合理的利用、開發(fā)等措施達(dá)到發(fā)展中更好保護(hù)的目的。

2、正確處理遺址保護(hù)發(fā)展與舊城改造、城鎮(zhèn)居民房屋拆遷安置的關(guān)系，遺址文物保護(hù)工程是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，但保護(hù)不是最終目的，保護(hù)是為更好的發(fā)展和滿足人民群眾生活所采取的措施。對(duì)于大明宮遺址區(qū)保護(hù)發(fā)展工程而言，遺址區(qū)被拆遷人的福祉是遺址保護(hù)工程是否完滿的重要衡量標(biāo)準(zhǔn)。

3、正確處理遺址本體風(fēng)貌與周邊環(huán)境相一致相協(xié)調(diào)的關(guān)系，即就是在遺址本體保護(hù)方面貫徹相關(guān)國(guó)際公約原址性、原真性保護(hù)的基本原則，同時(shí)在周邊區(qū)域的發(fā)展保護(hù)過(guò)程中要注意新發(fā)展區(qū)域應(yīng)當(dāng)在綠化、色彩及建筑物風(fēng)格、高度、距離等方面與遺址本體的風(fēng)貌相協(xié)調(diào)，減少?gòu)?qiáng)烈反差的建筑或環(huán)境風(fēng)格對(duì)遺址區(qū)內(nèi)整體風(fēng)貌的破壞。

篇2

關(guān)鍵詞：遺址；遺址區(qū)；周邊環(huán)境；協(xié)調(diào)

【正文】

大遺址是人類文化遺產(chǎn)的重要組成部分，大遺址的保護(hù)越來(lái)越受到包括中國(guó)在內(nèi)的世界各國(guó)的重視。目前世界范圍內(nèi)，對(duì)大遺址的保護(hù)已經(jīng)由原來(lái)只對(duì)遺址本體的保護(hù)，擴(kuò)展到了對(duì)遺址本體和遺址周邊區(qū)域的綜合保護(hù)；從對(duì)遺址的消極保護(hù)，改變?yōu)橥ㄟ^(guò)遺址展示、利用等方式實(shí)施的積極保護(hù)；立法保護(hù)的層次不斷提高。但我國(guó)國(guó)內(nèi)遺址保護(hù)卻存在保護(hù)水平低下，立法不完備，觀念落后等問題。

一、大遺址與大遺址區(qū)的界定

基于遺址保護(hù)理念的轉(zhuǎn)變，各國(guó)趨向于將遺址與包含遺址在內(nèi)的遺址區(qū)域區(qū)別看待，并試圖整體保護(hù)發(fā)展。所謂遺址是指人類活動(dòng)的遺跡，屬于考古學(xué)概念。按照《國(guó)際古遺址理事會(huì)章程》的規(guī)定，“遺址”一詞應(yīng)包括一切地貌的風(fēng)景和地區(qū)，人工制品或自然與人工的合制品，包括在考古、歷史、美學(xué)、人類學(xué)或人種學(xué)方面具有價(jià)值的歷史公園與園林。遺址實(shí)際上是從歷史、審美、人種學(xué)或人類學(xué)角度看，具有突出的普遍價(jià)值的人類工程或自然與人聯(lián)合工程以及考古地址等地方，該地方具有特殊價(jià)值，是人類與自然的共同產(chǎn)物，是人類文化傳承的一種方式，具有不可再生性和不可移動(dòng)性。所謂大遺址，是指那些占地面積較大，具有較高歷史價(jià)值的文物遺址。大遺址的概念內(nèi)涵應(yīng)具備規(guī)模性、人類文明或地區(qū)文化現(xiàn)象的代表和重要?dú)v史時(shí)期或重大歷史事件的標(biāo)志等三個(gè)基本特點(diǎn)。大遺址的界定僅僅指遺址本體，而不包含遺址周邊區(qū)域在內(nèi)。

遺址區(qū)是一個(gè)新名詞，目前尚未有明確概念或界定。遺址區(qū)名稱首次正式出現(xiàn)是在2007年11月西安市關(guān)于唐大明宮國(guó)家遺址公園的規(guī)劃方案中。該規(guī)劃方案將大明宮遺址區(qū)分為三個(gè)層次：以即將建設(shè)的大明宮國(guó)家遺址公園為核心區(qū)，屬于遺址本體部分；以周邊改造區(qū)域?yàn)榈诙哟危ńㄔO(shè)控制地帶在內(nèi)；以北二環(huán)以外集中安置區(qū)為最外層，屬于建設(shè)開發(fā)區(qū)域。也就是說(shuō)西安市關(guān)于大明宮遺址區(qū)的規(guī)劃實(shí)際上不僅包含了傳統(tǒng)意義上的遺址本體，還包括了遺址建設(shè)控制地帶和一定范圍的周邊發(fā)展環(huán)境，這突破了我國(guó)以往對(duì)遺址保護(hù)的基本思路，將其擴(kuò)展到周邊區(qū)域和城市環(huán)境構(gòu)建中，也給我國(guó)立法提出了新的挑戰(zhàn)。從我國(guó)現(xiàn)有的立法文件中，很難找到直接將遺址周邊區(qū)域納入到遺址保護(hù)規(guī)劃的的范例，目前也只有極少數(shù)地方立法在一定程度上略有提及，如杭州市人大常委會(huì)《杭州市良渚遺址保護(hù)管理?xiàng)l例》規(guī)定，將良渚遺址保護(hù)總體規(guī)劃應(yīng)當(dāng)納入杭州市城市總體規(guī)劃；對(duì)良渚遺址環(huán)境風(fēng)貌應(yīng)當(dāng)進(jìn)行整體保護(hù)等。

比較而言，國(guó)外立法中關(guān)于保護(hù)區(qū)劃定、保護(hù)機(jī)構(gòu)設(shè)置、建設(shè)控制地帶的范圍及遺址區(qū)保護(hù)和發(fā)展問題、周邊環(huán)境與遺址本體風(fēng)貌相適應(yīng)等方面都有國(guó)內(nèi)立法可借鑒之處。

二、關(guān)于大遺址區(qū)保護(hù)發(fā)展的國(guó)內(nèi)外立法比較

通過(guò)劃定大遺址區(qū)實(shí)施遺址保護(hù)，很多國(guó)家都逐步走上了遺址保護(hù)與周邊區(qū)域保護(hù)發(fā)展同步的道路。

（一）通過(guò)劃定遺址區(qū)域的方式保護(hù)遺址本體

《保護(hù)考古遺產(chǎn)的歐洲公約》第二條規(guī)定：“為保證對(duì)埋藏有考古物的堆積層和遺址的保護(hù)，每一締約國(guó)承允采取可能的措施：1.劃定并保護(hù)具有考古意義的遺址和地域”?！蛾P(guān)于保護(hù)景觀和遺址的風(fēng)貌與特性的建議》規(guī)定：保護(hù)不應(yīng)只限于自然景觀與遺址，而應(yīng)擴(kuò)展到那些全部或部分由人工形成的景觀與遺址。因此，應(yīng)制定特別規(guī)定確保對(duì)那些通常受威脅最大、特別是因建筑施工和土地買賣而受到威脅的某些城市中的景觀和遺址進(jìn)行保護(hù)?！犊脊胚z產(chǎn)保護(hù)與管理》第二條規(guī)定：……土地利用必須加以控制并合理開發(fā)，以便把對(duì)考古遺產(chǎn)的破壞減小到最低限度。考古遺產(chǎn)的保護(hù)政策應(yīng)該構(gòu)成有關(guān)土地利用、開發(fā)和計(jì)劃以及文化環(huán)境和教育政策的整體組成部分?！脊疟Ｗo(hù)區(qū)的劃定亦構(gòu)成此種政策的一部分。

馬耳他《開發(fā)規(guī)劃法》規(guī)定了各種類型的保護(hù)區(qū)，其中可以包括被登錄的歷史建筑和遺跡。設(shè)立保護(hù)區(qū)的原則是保護(hù)和改善城市空間及單體遺跡、建筑、遺址或景觀風(fēng)貌特色。

埃及《文物保護(hù)法（83版）》明確規(guī)定，凡屬國(guó)家所有及本法實(shí)施前作出的決定、命令，或根據(jù)主管文化事務(wù)的部長(zhǎng)的建議，經(jīng)總理批準(zhǔn)視為文物古跡區(qū)域的土地，根據(jù)本法均屬文物古跡區(qū)。該地區(qū)內(nèi)的任何一塊土地，如經(jīng)文物局核實(shí)，其內(nèi)沒有文物古跡或被劃在經(jīng)批準(zhǔn)的文物古跡整修線區(qū)外，根據(jù)主管文化事務(wù)的部長(zhǎng)的建議，經(jīng)總理批準(zhǔn)，可劃為非文物古跡區(qū)或非文物公益區(qū)。

可見，上述立法均認(rèn)為，可以通過(guò)劃定遺址保護(hù)區(qū)域的方式來(lái)對(duì)遺址本體進(jìn)行保護(hù)，同時(shí)在該區(qū)域內(nèi)圍繞遺址本體保護(hù)開展一系列開發(fā)或發(fā)展措施，將其作為遺址保護(hù)發(fā)展的組成部分。2005年10月《關(guān)于歷史建筑、古遺址和歷史地區(qū)周邊環(huán)境的保護(hù)西安宣言》，更是肯定性的提到，“周邊環(huán)境”被認(rèn)為是體現(xiàn)真實(shí)性的一部分并需要通過(guò)建立緩沖區(qū)加以保護(hù)，這為國(guó)際古跡遺址理事會(huì)、聯(lián)合國(guó)教科文組織以及其他合作伙伴進(jìn)行國(guó)際和跨學(xué)科合作提供了機(jī)會(huì)，同時(shí)也為確定遺址保護(hù)區(qū)域提供了理論基礎(chǔ)和法律條件。

（二）保護(hù)發(fā)展機(jī)構(gòu)的設(shè)置

在保護(hù)機(jī)構(gòu)的設(shè)置方面，目前國(guó)外立法主要有三類形式，即國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)家成立的專門委員會(huì)及NGO（非政府組織）。其中，國(guó)家機(jī)關(guān)作為遺址等文化遺產(chǎn)保護(hù)機(jī)構(gòu)的情況比較常見；其次就是成立專門的委員會(huì)，這種機(jī)構(gòu)可能隸屬于一個(gè)或多個(gè)國(guó)家部門，具有相應(yīng)的管理權(quán)限；單獨(dú)由非政府組織成立的保護(hù)機(jī)構(gòu)在國(guó)外實(shí)踐中尚不存在，目前只有國(guó)際古跡遺址理事會(huì)通過(guò)的《考古遺址保護(hù)與管理》中提及，政府可在某些情況下，將遺址保護(hù)和管理工作委托給當(dāng)?shù)厝嗣窕蚍钦M織。

首先，以國(guó)家機(jī)關(guān)作為文化遺產(chǎn)保護(hù)部門的立法例包括但不限于：

日本《文化財(cái)產(chǎn)保護(hù)法》明確，文部大臣有權(quán)決定文化遺產(chǎn)的保護(hù)和使用，遺址等考古遺產(chǎn)直接歸屬于文化廳長(zhǎng)官直接管理。埃及《文物保護(hù)法（83版）》明確，埃及文物局系負(fù)責(zé)管理各博物館、文物倉(cāng)庫(kù)、古遺址和歷史文物地區(qū)（包括偶然發(fā)現(xiàn)的文物考古區(qū)）的一切與文物考古有關(guān)的事務(wù)的專門機(jī)構(gòu)。1975年頒布的《建筑文化遺產(chǎn)保護(hù)法》規(guī)定，希臘的文化部負(fù)責(zé)文化遺產(chǎn)的保護(hù)，公共工程部負(fù)責(zé)大型工程、城市規(guī)劃與建設(shè)。

其次，成立專門的委員會(huì)對(duì)文化遺產(chǎn)進(jìn)行保護(hù)的立法例有（包括但不限于）：

智利1970年1月27日第17288號(hào)法律規(guī)定，國(guó)家紀(jì)念物是指地產(chǎn)、廢墟、建筑物及其他具有歷史、藝術(shù)特征的物品……。國(guó)家應(yīng)妥善保管這些物品。這些紀(jì)念物的保護(hù)和保養(yǎng)應(yīng)根據(jù)本法的規(guī)定通過(guò)國(guó)家紀(jì)念物委員會(huì)進(jìn)行。

西班牙歷史遺產(chǎn)法規(guī)定，歷史遺產(chǎn)委員會(huì)應(yīng)促進(jìn)有關(guān)西班牙歷史遺產(chǎn)的具體計(jì)劃和信息的交流和交換。國(guó)家歷史遺產(chǎn)委員會(huì)由省長(zhǎng)任命的各自治區(qū)的代表組成，國(guó)家有關(guān)行政當(dāng)局的首長(zhǎng)亦是該委員會(huì)的成員，同時(shí)亦是該委員會(huì)的主席。主要負(fù)責(zé)歷史遺產(chǎn)的保護(hù)工作。

實(shí)際上，由單一的政府部門對(duì)遺址文物進(jìn)行管理，可以避免政出多門、相互扯皮，但對(duì)于需要由其他部門配合的工作，卻比較難以協(xié)調(diào)。采用專門委員會(huì)管理，委員會(huì)內(nèi)部可能由多個(gè)部門派人組成，在一定程度上解決了部門之間的協(xié)調(diào)配合，但相互扯皮的現(xiàn)象卻不可避免。民間機(jī)構(gòu)或非政府組織在遺產(chǎn)保護(hù)方面具有天生缺陷，權(quán)威性不夠，因而不宜作為持久性的保護(hù)機(jī)構(gòu)。另外，就保護(hù)機(jī)構(gòu)發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟(jì)文化事業(yè)的功能而言，各國(guó)立法及國(guó)際公約雖都有不同程度的提及，但均未將其作為保護(hù)機(jī)構(gòu)的核心職能。目前我國(guó)由文物行政主管部門主要負(fù)責(zé)遺址文物保護(hù)工作。

（三）建設(shè)控制地帶劃定范圍及遺址區(qū)保護(hù)和發(fā)展相協(xié)調(diào)問題

1、建設(shè)控制地帶的范圍

所謂建設(shè)控制地帶，就是為保護(hù)文物安全和環(huán)境風(fēng)貌，在文物保護(hù)單位和歷史文化保護(hù)區(qū)的周圍，劃定的必須進(jìn)行建設(shè)控制的一般保護(hù)區(qū)。隨著文物保護(hù)理念的更新，世界范圍內(nèi)通過(guò)政府規(guī)劃手段劃定一定區(qū)域?qū)嵤┙ㄔO(shè)控制，保護(hù)發(fā)展遺址等周邊環(huán)境與遺址本體保護(hù)相適應(yīng)已成為各國(guó)的不二選擇。

《考古遺產(chǎn)保護(hù)與管理》第二條明確規(guī)定，采用遺址整體保護(hù)政策，劃定一定范圍作為考古保護(hù)區(qū)，在考古區(qū)內(nèi)，各國(guó)政府應(yīng)當(dāng)保證區(qū)域內(nèi)的環(huán)境風(fēng)貌與遺址本體相適應(yīng)，而不得毀壞、損壞和改變。

埃及（文物保護(hù)法1983）規(guī)定，在遺址和文物古跡區(qū)內(nèi)頒發(fā)進(jìn)行建筑的許可證，禁止在該區(qū)域取土、沙等行為。對(duì)與該地區(qū)比鄰的非居住區(qū)內(nèi)3公里或由文物局劃定的距離范圍內(nèi)的區(qū)域前款適用，以保護(hù)這些文物地區(qū)的環(huán)境。

1992年馬耳他開發(fā)規(guī)劃法也規(guī)定，不允許任何會(huì)對(duì)這些遺跡或遺址的自然環(huán)境產(chǎn)生負(fù)面影響的開發(fā)。在其周圍設(shè)有至少100米的緩沖區(qū)，該區(qū)不允許任何開發(fā)項(xiàng)目，該地區(qū)屬于最優(yōu)先保護(hù)區(qū)域。除此之外的區(qū)域內(nèi)從事建設(shè)應(yīng)取得當(dāng)局的許可。

我國(guó)文物保護(hù)法規(guī)定，根據(jù)保護(hù)文物的實(shí)際需要，經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市人民政府批準(zhǔn)，可以在文物保護(hù)單位的周圍劃出一定的建設(shè)控制地帶，并予以公布。在文物保護(hù)單位的建設(shè)控制地帶內(nèi)進(jìn)行建設(shè)工程，不得破壞文物保護(hù)單位的歷史風(fēng)貌；工程設(shè)計(jì)方案應(yīng)當(dāng)根據(jù)文物保護(hù)單位的級(jí)別，經(jīng)相應(yīng)的文物行政部門同意后，報(bào)城鄉(xiāng)建設(shè)規(guī)劃部門批準(zhǔn)。

可見，劃定建設(shè)控制地帶一般是基于保護(hù)遺址周邊環(huán)境風(fēng)貌的需要，但從各國(guó)立法來(lái)看：第一，建設(shè)控制地帶的劃定一般都列入政府規(guī)劃中，滿足規(guī)劃?rùn)?quán)限要求；第二，建設(shè)控制地帶的劃定并沒有固定統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，具體應(yīng)根據(jù)遺址保護(hù)的實(shí)際需要來(lái)確定；第三，建設(shè)控制地帶的劃定并不意味著在該區(qū)域內(nèi)不得從事任何建設(shè)，而是應(yīng)經(jīng)過(guò)政府相關(guān)部門或法定機(jī)構(gòu)的許可且該建設(shè)不破壞遺址周邊環(huán)境風(fēng)貌。這一點(diǎn)，我國(guó)北京市人民政府于1987年頒布的《北京市文物保護(hù)單位保護(hù)范圍及建設(shè)控制地帶管理規(guī)定》第五條和第六條中均有較為明確的規(guī)定，只不過(guò)該規(guī)定并未涉及建設(shè)控制地帶以外保護(hù)發(fā)展的問題。

2、遺址區(qū)保護(hù)和發(fā)展問題

遺址區(qū)的保護(hù)和發(fā)展主要是對(duì)遺址本體的保護(hù)和對(duì)遺址本體及除本體之外的遺址區(qū)內(nèi)其他區(qū)域的利用乃至發(fā)展問題。但這種保護(hù)與發(fā)展利用在一定程度上存在沖突和矛盾。遺址本體屬于應(yīng)受法律保護(hù)的文物范疇，雖然各國(guó)文物保護(hù)立法一般都對(duì)遺址文物的保護(hù)做出明確規(guī)定，但隨著保護(hù)觀念的逐步發(fā)展，如何更好在保護(hù)基礎(chǔ)上合理利用遺址文物，各國(guó)立法均做了一定程度探索。目前，不外乎就是通過(guò)展覽展示、收集相關(guān)信息資料、進(jìn)行考古研究等活動(dòng)，進(jìn)行有限的利用。例如，我國(guó)文物保護(hù)法規(guī)定可以通過(guò)舉辦展覽、科學(xué)研究等活動(dòng)發(fā)揮文物的作用；還有《關(guān)于保護(hù)景觀和遺址的風(fēng)貌與特性的建議》中規(guī)定，各國(guó)可以通過(guò)建立和維護(hù)自然保護(hù)區(qū)與國(guó)家公園的方式對(duì)遺址采取保護(hù)措施，這為遺址保護(hù)提供了一種新的思路。

至于遺址區(qū)內(nèi)除遺址本體及建設(shè)控制地帶以外的其他區(qū)域的發(fā)展問題，各國(guó)立法規(guī)定不一。澳大利亞《ICOMOS文化遺產(chǎn)（巴拉）》規(guī)定，在澳大利亞亞瑟港遺址保護(hù)過(guò)程中就明確亞瑟港的保護(hù)和開發(fā)項(xiàng)目是一個(gè)區(qū)域性開發(fā)項(xiàng)目，內(nèi)容包括對(duì)塔斯曼半島歷史資源的保護(hù)和開發(fā)。除對(duì)亞瑟港遺址本體進(jìn)行保護(hù)之外，該保護(hù)和開發(fā)項(xiàng)目還涉及到其他一些重要工程，包括一定范圍內(nèi)的建設(shè)。在進(jìn)行遺址展示的過(guò)程中，還要在歷史、地理及其他的社會(huì)環(huán)境和背景下認(rèn)識(shí)遺址。在其他國(guó)家立法乃至國(guó)際公約中，對(duì)遺址區(qū)保護(hù)與發(fā)展作出原則性規(guī)定的較為普遍。

雖然我國(guó)文物保護(hù)法規(guī)定了保護(hù)單位在保護(hù)范圍和建設(shè)控制地帶內(nèi)進(jìn)行工程施工等活動(dòng)的法律規(guī)范，但對(duì)于如何發(fā)展遺址區(qū)內(nèi)其他區(qū)域，我國(guó)文物保護(hù)法并未提及。

可見，對(duì)于在遺址區(qū)內(nèi)對(duì)遺址本體進(jìn)行保護(hù)與對(duì)區(qū)域本身進(jìn)行發(fā)展這一問題，各國(guó)很少采用消極保護(hù)文物的態(tài)度而忽視區(qū)域發(fā)展，基本的共識(shí)是在以保護(hù)為核心的理念下，適當(dāng)進(jìn)行利用乃至發(fā)展，以促進(jìn)遺址文物更好地發(fā)揮其經(jīng)濟(jì)社會(huì)文化功能。但各國(guó)對(duì)于應(yīng)當(dāng)在多大的范圍或程度上發(fā)展遺址區(qū)，發(fā)展的程序和實(shí)際手段等方面存在不同認(rèn)識(shí)。

（四）周邊環(huán)境與遺址本體風(fēng)貌相適應(yīng)問題

從目前來(lái)看，周邊環(huán)境與遺址本體風(fēng)貌相適應(yīng)問題是國(guó)外立法的必備內(nèi)容，如埃及（文物保護(hù)法1983）規(guī)定，經(jīng)文物局同意，有關(guān)方面可獲得許可，在居住區(qū)內(nèi)的與古跡區(qū)毗鄰的地方進(jìn)行建筑。但應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的條件，保證建筑物的高度，照顧該區(qū)域的基本特色和特征?！侗Ｗo(hù)歷史城鎮(zhèn)與城區(qū)》規(guī)定，當(dāng)需要修建新建筑物或?qū)ΜF(xiàn)有建筑物改建時(shí)，應(yīng)該尊重現(xiàn)有的空間布局，特別是在規(guī)模和地段大小方面。與周圍環(huán)境和諧的現(xiàn)代因素的引入不應(yīng)受到打擊，因?yàn)椋@些特征能為這一地區(qū)增添光彩。還有《關(guān)于保護(hù)景觀和遺址的風(fēng)貌與特性的建議》規(guī)定，在保護(hù)景觀和遺址的風(fēng)貌與特征時(shí)，也應(yīng)考慮到因某些工作和現(xiàn)代生活的某些活動(dòng)而引起的噪音所造成的危害。

雖然我國(guó)文物保護(hù)法也規(guī)定，“在文物保護(hù)單位的建設(shè)控制地帶內(nèi)進(jìn)行建設(shè)工程，不得破壞文物保護(hù)單位的歷史風(fēng)貌……不得建設(shè)污染文物保護(hù)單位及其環(huán)境的設(shè)施，不得進(jìn)行可能影響文物保護(hù)單位安全及其環(huán)境的活動(dòng)。對(duì)已有的污染文物保護(hù)單位及其環(huán)境的設(shè)施，應(yīng)當(dāng)限期治理?！钡@些規(guī)定的局限性主要表現(xiàn)在環(huán)境風(fēng)貌一致性的范圍比較狹窄，僅限于文物保護(hù)單位及其建設(shè)控制地帶內(nèi)而不包括整個(gè)的周邊環(huán)境風(fēng)貌。

另外，對(duì)于遺址等文物保護(hù)經(jīng)費(fèi)的來(lái)源，從各國(guó)立法乃至國(guó)際公約的規(guī)定來(lái)看，一般通過(guò)政府撥款、鼓勵(lì)捐贈(zèng)、提供低息無(wú)息貸款及接受國(guó)際援助等方式獲得。當(dāng)然我國(guó)法律對(duì)此也有規(guī)定，《文物保護(hù)法》就規(guī)定通過(guò)國(guó)家財(cái)政撥款、文物保護(hù)單位事業(yè)性收入和通過(guò)捐贈(zèng)等方式設(shè)立文物保護(hù)社會(huì)基金等方式來(lái)籌集保護(hù)經(jīng)費(fèi)。2005年國(guó)家財(cái)政部、文物局共同頒布的《大遺址保護(hù)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法》，則更為具體的規(guī)定了政府財(cái)政專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的使用管理，但該規(guī)定對(duì)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的使用范圍僅限于中央政府主導(dǎo)的大遺址保護(hù)示范工程，中央政府引導(dǎo)的大遺址保護(hù)工程及大遺址保護(hù)管理體系建設(shè)三個(gè)方面。

三、對(duì)我國(guó)大明宮遺址保護(hù)發(fā)展的啟示

針對(duì)國(guó)內(nèi)大遺址保護(hù)的實(shí)踐，通過(guò)對(duì)比各國(guó)立法乃至國(guó)際公約的規(guī)定，就大明宮遺址保護(hù)實(shí)際情況，可在以下幾個(gè)方面加以借鑒和學(xué)習(xí)。

（一）更新保護(hù)觀念，實(shí)施整體保護(hù)發(fā)展戰(zhàn)略，即對(duì)遺址本體保護(hù)與對(duì)遺址本體以外周邊區(qū)域的保護(hù)發(fā)展相一致。具體來(lái)說(shuō)，就是通過(guò)劃定一定的遺址保護(hù)區(qū)域或者設(shè)立一定的遺址保護(hù)特區(qū)，在該區(qū)域內(nèi)按照文物保護(hù)法的規(guī)定實(shí)施遺址本體保護(hù)的同時(shí)，通過(guò)合理利用遺址文物資源及保護(hù)并發(fā)展遺址周邊區(qū)域的方式，使遺址和遺址周邊環(huán)境乃至歷史區(qū)域在社會(huì)變遷、經(jīng)濟(jì)發(fā)展及舊城改造中，達(dá)到協(xié)調(diào)一致，減小城市化進(jìn)程對(duì)文化遺產(chǎn)真實(shí)性、整體性和多樣性的破壞，從而更好的保護(hù)遺址資源。

（二）在上述理念的指引下，在大明宮遺址區(qū)域內(nèi)，可以建立遺址公園，也可以設(shè)立單獨(dú)的具有管理職能的遺址保護(hù)特區(qū)，組成相應(yīng)的保護(hù)、管理機(jī)構(gòu)，賦予該機(jī)構(gòu)單獨(dú)的管理職權(quán)，執(zhí)行相應(yīng)職能。與此同時(shí)，處理好以下幾個(gè)問題：

1、通過(guò)規(guī)劃手段確定大明宮遺址的建設(shè)控制地帶范圍，建設(shè)控制地帶實(shí)施開發(fā)建設(shè)、保護(hù)發(fā)展的具體措施范圍及程度；正確處理遺址區(qū)的保護(hù)和發(fā)展問題，即管理機(jī)構(gòu)的職能方面要將保護(hù)與發(fā)展并重，以保護(hù)為核心，將發(fā)展作為保護(hù)遺址文物的積極手段，采用合理的利用、開發(fā)等措施達(dá)到發(fā)展中更好保護(hù)的目的。

2、正確處理遺址保護(hù)發(fā)展與舊城改造、城鎮(zhèn)居民房屋拆遷安置的關(guān)系，遺址文物保護(hù)工程是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，但保護(hù)不是最終目的，保護(hù)是為更好的發(fā)展和滿足人民群眾生活所采取的措施。對(duì)于大明宮遺址區(qū)保護(hù)發(fā)展工程而言，遺址區(qū)被拆遷人的福祉是遺址保護(hù)工程是否完滿的重要衡量標(biāo)準(zhǔn)。

3、正確處理遺址本體風(fēng)貌與周邊環(huán)境相一致相協(xié)調(diào)的關(guān)系，即就是在遺址本體保護(hù)方面貫徹相關(guān)國(guó)際公約原址性、原真性保護(hù)的基本原則，同時(shí)在周邊區(qū)域的發(fā)展保護(hù)過(guò)程中要注意新發(fā)展區(qū)域應(yīng)當(dāng)在綠化、色彩及建筑物風(fēng)格、高度、距離等方面與遺址本體的風(fēng)貌相協(xié)調(diào)，減少?gòu)?qiáng)烈反差的建筑或環(huán)境風(fēng)格對(duì)遺址區(qū)內(nèi)整體風(fēng)貌的破壞。:

篇3

論文摘 要：隨著社會(huì)的發(fā)展，我國(guó)民間文學(xué)藝術(shù)作品的保護(hù)得到越來(lái)越大的重視，擬就內(nèi)涵、保護(hù)中存在的問題及解決的辦法予以分析，希望能夠?yàn)槲覈?guó)民間文學(xué)藝術(shù)相關(guān)制度的出臺(tái)有所裨益。 

一、民間文學(xué)藝術(shù)作品的內(nèi)涵分析

我國(guó)現(xiàn)行的《著作權(quán)法》第6條規(guī)定：“民間文學(xué)藝術(shù)作品的著作權(quán)保護(hù)辦法由國(guó)務(wù)院另行規(guī)定”。我國(guó)《著作權(quán)法實(shí)施條例》第2條規(guī)定：“著作權(quán)法所稱作品，指文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)，具有獨(dú)創(chuàng)性并能以某種有形形式復(fù)制的智力創(chuàng)作成果?！蔽覀儼l(fā)現(xiàn)作品的定義是要求“以某種有形形式復(fù)制的”，這些要求顯然對(duì)民間文學(xué)藝術(shù)作品進(jìn)行界定有很大的難度。

我們知道大部分知識(shí)都是一代一代傳下來(lái)的，但其不斷地發(fā)展和創(chuàng)新出新的知識(shí)。以民間文學(xué)藝術(shù)的歷史題材創(chuàng)造出來(lái)的民間文學(xué)藝術(shù)作品，和原先的素材是分開的，具有確定的創(chuàng)作主體和特定的表達(dá)形式，但是這兩者之間有時(shí)重疊性比較大，界限模糊，難以區(qū)分。這是我們探討民間文學(xué)藝術(shù)作品需要解決的重大問題，也是我們進(jìn)一步對(duì)民間文學(xué)藝術(shù)進(jìn)行規(guī)制必須首先解決的問題。

劉春田認(rèn)為民間文學(xué)藝術(shù)作品是指由某社會(huì)群體（而非個(gè)人）創(chuàng)作的流傳于民間的歌謠、音樂、戲劇、故事、舞蹈、建筑、立體藝術(shù)、裝飾藝術(shù)的文學(xué)藝術(shù)形式[1]。筆者認(rèn)為，民間文學(xué)藝術(shù)作品是指特定民族或區(qū)域的社會(huì)群體集體創(chuàng)作，通過(guò)口傳心授、模仿等方式，在本區(qū)域內(nèi)世代流傳的、反映本地域的傳統(tǒng)文化、風(fēng)俗習(xí)慣、群體特征、自然環(huán)境等特有成分，又不斷的為群體發(fā)展的文學(xué)藝術(shù)作品。列舉式規(guī)定可吸收和借鑒《示范法條》的典型表現(xiàn)形式，具體表述為：1）故事、詩(shī)歌、謎語(yǔ)、謠諺、傳說(shuō)、寓言、神話以及其他口頭或書面民間文學(xué)作品；2）民歌、戲曲、器樂以及其他以音樂形式表達(dá)的民間藝術(shù)作品；3）舞蹈、游戲、民俗活動(dòng)以及其他以活動(dòng)形式表達(dá)的民間藝術(shù)作品；4）皮影、剪紙、繪畫、書法、服飾、器具、代表性建筑以及其他以有形形式表達(dá)的民間藝術(shù)作品。

二、民間文學(xué)藝術(shù)作品保護(hù)中存在的問題

（一）不確定的權(quán)利主張主體

民間文學(xué)藝術(shù)體現(xiàn)的智力創(chuàng)造成果是一個(gè)群體的，而不是任何特定的個(gè)體，它“最原始的創(chuàng)作者可能是某個(gè)人或某幾個(gè)人，但是隨著歷史的推移，它逐步變成了某一地區(qū)、某一民族整體的作品，其作品所有權(quán)和著作權(quán)應(yīng)該屬于產(chǎn)生這些作品的群體，而不是任何特定的個(gè)體”[2]，這會(huì)導(dǎo)致誰(shuí)是真正的權(quán)利主張者的問題。民間文學(xué)藝術(shù)作品是整個(gè)民族或地區(qū)的文化財(cái)富，“有些民族或群體認(rèn)為屬于本民族的作品或宗教儀式是神圣的，不愿為外人所知，若隨意發(fā)表，不論其贏利與否都會(huì)嚴(yán)重?fù)p害該群體的精神利益”[3]。

（二）保護(hù)時(shí)間不易確定

現(xiàn)在各國(guó)是對(duì)于一定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)予以一定年限的限制，但是民間文學(xué)藝術(shù)由于其自身價(jià)值形成的特殊性，簡(jiǎn)單地規(guī)定一個(gè)期限非但不能給予保護(hù)，這樣會(huì)使相關(guān)的權(quán)利合法地被免費(fèi)使用，原因就在于其在時(shí)間上的續(xù)展性和主體的不確定性。我們知道民間文學(xué)藝術(shù)是世代相傳的，民間文學(xué)藝術(shù)所形成的價(jià)值是一個(gè)集體在漫長(zhǎng)的時(shí)間跨度內(nèi)形成的，每一歷史單元都是文化的傳播時(shí)期，也是再創(chuàng)作時(shí)期，因此很難認(rèn)定它的保護(hù)期的起始點(diǎn)和終結(jié)點(diǎn)。

(三)保護(hù)存在很大局限性

首先，民間文學(xué)藝術(shù)就是一個(gè)民族的人創(chuàng)造出來(lái)并在發(fā)展中不斷完善的，它存在和發(fā)展的根基就是它的廣泛性、開放性，民間文學(xué)藝術(shù)更多所體現(xiàn)的是其群體的文化特征，注重這種文化能否得到持續(xù)存在并受到他人的尊重和認(rèn)可，不被歪曲和隨便利用。另外，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)保護(hù)民間文學(xué)藝術(shù)的核心就在于經(jīng)濟(jì)權(quán)利的確立、合理的商業(yè)利用及市場(chǎng)價(jià)值。民間文學(xué)藝術(shù)作為特定群體的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)而又無(wú)法行使專有權(quán)是令人遺憾的，特別是與發(fā)展中國(guó)家和不發(fā)達(dá)國(guó)家所提出的保護(hù)民間文學(xué)藝術(shù)，乃至于傳統(tǒng)知識(shí)和遺傳基因等傳統(tǒng)資源的初始意圖不同。

（四）新作品與原作品的差別性

第一，民間文學(xué)藝術(shù)作品有集體性質(zhì)，創(chuàng)作主體具有不特定性，但是運(yùn)用民間文學(xué)藝術(shù)作品進(jìn)行再創(chuàng)作的作品其權(quán)利主體是明確特定的，他們根據(jù)其對(duì)民間文學(xué)藝術(shù)的理解，經(jīng)過(guò)改編整理，創(chuàng)作出的作品在表現(xiàn)形式上區(qū)別于民間文學(xué)藝術(shù)作品，體現(xiàn)出創(chuàng)作者的個(gè)性特征。第二，民間文學(xué)藝術(shù)作品形成于民間，具有長(zhǎng)期性，而再創(chuàng)作作品是“作者在運(yùn)用已有的民間文學(xué)藝術(shù)的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，它的產(chǎn)生必須依賴于民間文學(xué)藝術(shù)作品”[4]，它們是源與流的關(guān)系。第三，民間文學(xué)藝術(shù)作品在經(jīng)歷幾代人的發(fā)展完善過(guò)程中，不斷地注入新的內(nèi)容，雖有創(chuàng)新，但還保留著原有風(fēng)格特色，而再創(chuàng)作作品想要受《著作權(quán)法》保護(hù)，必須具備一定的獨(dú)創(chuàng)性。因此，民間文學(xué)藝術(shù)作品與根據(jù)其進(jìn)行再創(chuàng)作的作品的區(qū)分把握也是需要解決處理的一個(gè)問題。

三、民間文學(xué)藝術(shù)作品的法律保護(hù)建議

（一）明確著作權(quán)的主體

針對(duì)主體不確定的問題，我們可以在民族聚居地或地方設(shè)置例如××民族理事會(huì)、研究會(huì)、××地區(qū)會(huì)所等形式，來(lái)研究整理本民族本地區(qū)的民族文學(xué)藝術(shù)作品，從而使民間文學(xué)藝術(shù)作品得以保護(hù)并發(fā)揚(yáng)光大。民間文學(xué)藝術(shù)作品內(nèi)容廣泛、博大精深，根據(jù)其內(nèi)容、表達(dá)形式、體現(xiàn)的特色等可以明確屬于某個(gè)民族的傳統(tǒng)文化的，如某個(gè)民族特有的民間習(xí)俗、故事傳說(shuō)，像屬于全體赫哲族群眾的《想情郎》等，可以由該民族的理事會(huì)、研究會(huì)來(lái)代為行使整個(gè)民族對(duì)此項(xiàng)民間文學(xué)藝術(shù)作品的著作權(quán)等權(quán)利，國(guó)家可以規(guī)定文化行政部門主管該項(xiàng)工作，各民族理事會(huì)可以將本民族特有的文化遺產(chǎn)—民間文學(xué)藝術(shù)作品等經(jīng)過(guò)整理，報(bào)經(jīng)文化行政部門登記備案。

（二）明確改編者的權(quán)益

我們可以由國(guó)家文化行政部門負(fù)責(zé)保護(hù)民間文學(xué)藝術(shù)作品不受任何人的歪曲、篡改和丑化，鼓勵(lì)改編整理民間文學(xué)藝術(shù)作品，但是改編者和整理者對(duì)其改編整理后形成的新作品必須注明來(lái)源出處，并且要向一定的部門支付一定的許可使用費(fèi)。任何人都不得將民間文學(xué)藝術(shù)作品據(jù)為己有，也不得反對(duì)他人對(duì)其重新進(jìn)行改編和整理。在民間文學(xué)藝術(shù)作品基礎(chǔ)上進(jìn)行再創(chuàng)作的個(gè)人或組織，應(yīng)尊重產(chǎn)生該作品的民族或群體的風(fēng)俗習(xí)慣、宗教信仰等，不得歪曲原作品，不得給產(chǎn)生該作品的群體造成精神傷害。民間文學(xué)藝術(shù)作品或經(jīng)改編創(chuàng)作而形成的作品不得向外國(guó)人賣斷著作權(quán)。同時(shí)私人、集體所有的非常重要的民族民間文化資料和實(shí)物，堅(jiān)決禁止出售或轉(zhuǎn)讓贈(zèng)于給外國(guó)人。

（三）無(wú)期限保護(hù)

《著作權(quán)法》第2章第3節(jié)“權(quán)利的保護(hù)期”中規(guī)定了權(quán)利保護(hù)期為作者生前及死后50年，合作作品到最后死亡的作者的死后第50年的12月31日，這都有明確的期限。而民間文學(xué)藝術(shù)作品它在歷史長(zhǎng)河中不斷的經(jīng)人們改進(jìn)，再創(chuàng)作流傳數(shù)年，認(rèn)定它的起始與終結(jié)不易，以至無(wú)法從事實(shí)上來(lái)確定它的最后一個(gè)創(chuàng)作者，來(lái)確定它的保護(hù)期限了。而且，民間文學(xué)藝術(shù)作品是一個(gè)民族、是中華民族寶貴的文化遺產(chǎn)，我們不能拋棄丟失它，更不能確定一個(gè)期限來(lái)保護(hù)它而其他時(shí)間任由他人任意踐踏它。因此，民間文學(xué)藝術(shù)作品從事實(shí)上和民族感情上來(lái)說(shuō)，它的保護(hù)期限都應(yīng)該是無(wú)期限，無(wú)期限保護(hù)我們豐富多彩、寶貴的文化遺產(chǎn)。

（四）使用上采取許可使用和收費(fèi)制度

讓文化行政部門實(shí)行行政許可制度，它也可以將其部分權(quán)利下放由各民族理事會(huì)、研究會(huì)來(lái)許可，但是要向有關(guān)部門備案登記。另外，還應(yīng)根據(jù)不同情況進(jìn)行收費(fèi)。明確屬于某民族的民間文學(xué)藝術(shù)作品，使用費(fèi)用由該民族理事會(huì)收取，提取其中少量部分上交國(guó)家文化行政部門，該許可使用費(fèi)除支持理事會(huì)的基本運(yùn)作外，主要用于宣傳和弘揚(yáng)民族民間文化，組織專業(yè)人士對(duì)民間文學(xué)藝術(shù)作品進(jìn)行整理和研究，采取各種方式進(jìn)行傳播，使更多的人知道了解它，還可以與地方政府等聯(lián)手搞項(xiàng)目，像建旅游基地、度假村，讓游人身臨其境感受某個(gè)民族的民族風(fēng)情等。

面對(duì)保護(hù)傳統(tǒng)的民間文化這一公眾性課題，一方面，要利用現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，在傳統(tǒng)知識(shí)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)相結(jié)合方面作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。另一方面，應(yīng)積極地在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度以外，運(yùn)用多種法律諸如文物保護(hù)、旅游管理等國(guó)家立法和地方立法，以及公共政策的扶持如少數(shù)民族民俗文化、民間傳統(tǒng)文化資料的收集、整理、保存等項(xiàng)措施，更重要的，保護(hù)民間文學(xué)藝術(shù)不僅是商業(yè)上的開發(fā)和利用的，而是以保持、尊重與弘揚(yáng)為直接目的。

參考文獻(xiàn)：

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篇4

農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目前主要包括植物品種權(quán)、農(nóng)業(yè)專利權(quán)和農(nóng)業(yè)科學(xué)成果及公共技術(shù)產(chǎn)權(quán)等方面：

1、農(nóng)業(yè)專利。

《中華人民共和國(guó)專利法》規(guī)定，農(nóng)業(yè)領(lǐng)域可以申請(qǐng)發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠某晒ㄞr(nóng)、牧、漁、機(jī)具的發(fā)明與改進(jìn)，肥料和飼料配方、農(nóng)藥和獸藥組合物，食品、飲料和調(diào)味品的釀造技術(shù)，新的生物菌種及產(chǎn)品，培育動(dòng)、植物新品種的方法等。

2、植物新品種。

指由植物新品種保護(hù)審批機(jī)關(guān)依照法律、法規(guī)的規(guī)定，賦予品種權(quán)人對(duì)其新品種所享有的生產(chǎn)、銷售、轉(zhuǎn)讓、標(biāo)記等經(jīng)濟(jì)權(quán)利和精神權(quán)利的總稱。一般認(rèn)為，農(nóng)業(yè)專利系統(tǒng)不適于品種保護(hù)。除美國(guó)外，世界大部分國(guó)家都未將植物品種納入專利保護(hù)范疇。但是，隨著《中華人民共和國(guó)植物新品種保護(hù)條例》（1997年3月）的頒布及《中華人民共和國(guó)種子法》（2000年7月）的出臺(tái)，我國(guó)對(duì)植物新品種權(quán)已經(jīng)開始實(shí)施全面的保護(hù)。

3、農(nóng)業(yè)商標(biāo)。

除指注冊(cè)商標(biāo)所有人對(duì)其所注冊(cè)商標(biāo)享有的專用權(quán)外，對(duì)名、優(yōu)、特、稀農(nóng)產(chǎn)品的地理標(biāo)志權(quán)或原產(chǎn)地域名稱權(quán)的保護(hù)一般也屬于農(nóng)業(yè)商標(biāo)權(quán)保護(hù)的范疇。

4、農(nóng)業(yè)商業(yè)秘密。

指農(nóng)業(yè)科研單位對(duì)其繁殖材料、數(shù)據(jù)、栽培方法等技術(shù)信息，以及農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)對(duì)其決策、價(jià)格、客戶名單等信息等所享有的經(jīng)濟(jì)利益權(quán)利。

5、農(nóng)業(yè)著作權(quán)。

即農(nóng)業(yè)科技人員對(duì)其科技活動(dòng)中所產(chǎn)生的著作、論文、工程設(shè)計(jì)圖紙及說(shuō)明、農(nóng)業(yè)科技、影音資料及軟件等，享有的精神權(quán)利和經(jīng)濟(jì)權(quán)利。

二、農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)的特征

受產(chǎn)業(yè)特征的影響，農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)除具有排他性、地域性、時(shí)間性等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一般特征外，還具有易擴(kuò)散性、權(quán)利主體的難以控制性、產(chǎn)權(quán)價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)的不確定性等特征：

1、易擴(kuò)散性。

指由于農(nóng)業(yè)科學(xué)研究新成果、新技術(shù)的示范推廣大多在田間進(jìn)行，所以較易被他人非法竊取或流失；

2、權(quán)利主體的難以控制性。

受生產(chǎn)分散性特點(diǎn)的影響，在農(nóng)業(yè)的一些權(quán)利領(lǐng)域范圍內(nèi)，權(quán)利主體往往難以控制，如地理標(biāo)志權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)、發(fā)明權(quán)、植物新品種權(quán)等；

3、產(chǎn)權(quán)價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)的不確定性。

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過(guò)程是一個(gè)自然和經(jīng)濟(jì)的交互過(guò)程，在這樣一個(gè)過(guò)程中形成的農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)難以用一定的標(biāo)準(zhǔn)去衡量。

4、侵權(quán)數(shù)額難以計(jì)算。

以小麥新品種為例，除非收割并根據(jù)市場(chǎng)價(jià)收購(gòu)，難以估算其產(chǎn)量、價(jià)格。

三、農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)鑒定問題

1、鑒定單位的鑒定資質(zhì)問題

目前對(duì)植物新品種的鑒定，尚無(wú)國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)方法和授權(quán)的鑒定資質(zhì)單位。法院還是應(yīng)當(dāng)從保護(hù)權(quán)利人合法權(quán)益的審判宗旨出發(fā)，不能僅僅因?yàn)橘Y質(zhì)問題而不去委托鑒定。只要鑒定單位具備相應(yīng)的技術(shù)檢測(cè)水平和專業(yè)技術(shù)人員，采用了科學(xué)先進(jìn)的鑒定方法，其作出的鑒定結(jié)論就可以采信.

2、鑒定方式和標(biāo)準(zhǔn)問題。

DNA指紋技術(shù)、醋酸同工酶電聚焦電泳和蛋白質(zhì)電泳的方法，是目前我國(guó)通用的三種種子鑒定方法。但這三種方法除個(gè)別國(guó)家認(rèn)可外，尚不是國(guó)際上公認(rèn)的方法。相對(duì)于國(guó)際公認(rèn)的種植方法（DUS方法），這三種方式有其快捷、方便，成本低的優(yōu)勢(shì)。鑒定方法的選擇，既要考慮公正，又要考慮訴訟效率，兼顧訴訟成本。采用上述三種方法進(jìn)行鑒定是首選的鑒定方法，種植的方法可以作為最終的手段。若一方當(dāng)事人對(duì)采用上述三種方法作出的鑒定結(jié)論有異議，且提出了充分的證據(jù)反駁，才可以采用種植的方法。即使采用種植的方法，也要對(duì)如何進(jìn)行種植設(shè)定相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)，以保證從種到收這一長(zhǎng)段時(shí)間內(nèi)不出現(xiàn)差錯(cuò)。

四、關(guān)于證據(jù)保全的問題

在以侵權(quán)人因侵權(quán)所獲得的利益或被侵權(quán)人所受到的損失作為損害賠償額的依據(jù)時(shí)，能否查證侵權(quán)人侵權(quán)銷售的數(shù)量直接關(guān)系到權(quán)利人賠償請(qǐng)求的實(shí)現(xiàn)。

在采取保全措施時(shí)：

1、從倉(cāng)庫(kù)入手，直接到倉(cāng)庫(kù)清點(diǎn)庫(kù)存被控侵權(quán)產(chǎn)品；

2、控制被告的財(cái)務(wù)帳冊(cè)、入庫(kù)單、銷售發(fā)票，由于目前種業(yè)公司管理相對(duì)規(guī)范，財(cái)務(wù)帳冊(cè)、入庫(kù)單、銷售發(fā)票等資料比較齊全，能夠比較完整地反映其銷售量；

3、通過(guò)鐵路部門調(diào)取貨運(yùn)單據(jù)和附隨的植物檢疫證等證據(jù)，證實(shí)其調(diào)入的種子量。

目前，許多侵權(quán)者為了逃避責(zé)任，采用散裝種子銷售，銷售憑證、賬目、貨運(yùn)單據(jù)均不體現(xiàn)侵權(quán)品種名稱，或者干脆變換名稱出售，既使掌握了這些證據(jù)也無(wú)法確定是否為被控侵權(quán)品種時(shí)，可以考慮舉證責(zé)任分配問題，即由被告舉證證明其購(gòu)進(jìn)的或銷售的品種名稱。否則，法院可以調(diào)取的銷售量作為全部侵權(quán)產(chǎn)品的銷售量來(lái)計(jì)算損害賠償額。、利害關(guān)系人訴權(quán)的確定

我國(guó)《植物新品種保護(hù)條例》第39條規(guī)定是品種權(quán)人或者利害關(guān)系人，有權(quán)對(duì)侵犯植物新品種的行為，提起民事訴訟的具體法律依據(jù)，但是，利害關(guān)系人在什么條件下可以作為原告提訟，以什么形式參與訴訟，法律沒有具體規(guī)定，實(shí)踐中各地法院的做法不一。一般來(lái)講，法院應(yīng)當(dāng)允許利害關(guān)系人和品種權(quán)人共同提起侵權(quán)之訴。如果利害關(guān)系人符合相應(yīng)的條件，也可以單獨(dú)提起侵權(quán)之訴。因生產(chǎn)、銷售同一新品種，侵權(quán)人不需支付任何費(fèi)用，而被許可人必須支付使用費(fèi)，那么被許可人的產(chǎn)品成本必然高于侵權(quán)者，侵權(quán)者的產(chǎn)品在市場(chǎng)上將具有更強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。因此侵權(quán)案件中經(jīng)營(yíng)者往往是更大更直接的受害者，所以必須賦予利害關(guān)系人以相應(yīng)的訴權(quán)。

利害關(guān)系人應(yīng)當(dāng)是指品種權(quán)實(shí)施許可合同的被許可人。根據(jù)實(shí)施許可合同的性質(zhì)不同，利害關(guān)系人主要有以下兩種：一是獨(dú)占許可合同的被許可人。獨(dú)占被許可人是當(dāng)然的利害關(guān)系人，有權(quán)獨(dú)立地對(duì)侵害品種權(quán)的行為提訟。二是非獨(dú)占被許可人。非獨(dú)占被許可人未經(jīng)品種權(quán)人的許可不得單獨(dú)提訟。但非獨(dú)占許可人可以在許可合同中與許可人約定對(duì)侵權(quán)訴訟享有訴權(quán)。如果有合同約定，非獨(dú)占許可人也可以享有單獨(dú)提訟的權(quán)利。

六、植物新品種權(quán)侵權(quán)的判定

（一）、品種權(quán)侵權(quán)行為的構(gòu)成要件

侵犯植物新品種權(quán)的行為是指在品種權(quán)的有效期內(nèi)，行為人未經(jīng)品種權(quán)人的許可，生產(chǎn)、銷售、使用其授權(quán)品種的行為，法律另有規(guī)定的除外。品種侵權(quán)行為的構(gòu)成要件應(yīng)當(dāng)是：

1、有被侵犯的有效品種權(quán)的存在。

一項(xiàng)品種只有在其被授予品種權(quán)的有效期間內(nèi)，才受法律保護(hù)，在授予品種權(quán)前、品種權(quán)期限屆滿后、品種權(quán)被宣告無(wú)效后或者已經(jīng)終止后，第三人的使用行為不構(gòu)成侵權(quán)。在品種權(quán)有效地域范圍內(nèi)的行為才可能構(gòu)成侵權(quán)。

2、有利用品種權(quán)的行為。

生產(chǎn)、銷售授權(quán)品種的繁殖材料、將授權(quán)品種的繁殖材料重復(fù)使用于生產(chǎn)另一品種的繁殖材料。

3、未經(jīng)品種權(quán)人的許可。

許可應(yīng)包括書面許可、口頭許可以及默示許可等形式。

4、以營(yíng)利為目的的商業(yè)經(jīng)營(yíng)。

即以營(yíng)利為目的實(shí)施一定的行為，才可能構(gòu)成侵權(quán)；不以營(yíng)利為目的，不構(gòu)成侵權(quán)。

（二）、不構(gòu)成侵權(quán)的抗辯理由

根據(jù)《條例》的規(guī)定，法律規(guī)定的例外情形，即不構(gòu)成侵權(quán)的抗辯理由應(yīng)當(dāng)包括以下四種情形：

1、品種權(quán)人的權(quán)利限制，即合理使用和強(qiáng)制許可使用。合理使用包括科研特權(quán)和農(nóng)民特權(quán)。2、品種權(quán)終止。

3、品種權(quán)被宣告無(wú)效。法院審理侵犯植物新品種權(quán)糾紛案件，被告可在答辯期間內(nèi)向行政主管機(jī)關(guān)植物新品種復(fù)審委員會(huì)請(qǐng)求宣告該植物新品種權(quán)無(wú)效，因植物新品種權(quán)的授予是經(jīng)過(guò)實(shí)質(zhì)審查，法院一般不應(yīng)中止訴訟。

4、訴訟時(shí)效。應(yīng)適用《民法通則》關(guān)于普通訴訟時(shí)效期間和最長(zhǎng)時(shí)效期間的規(guī)定。對(duì)于連續(xù)實(shí)施的侵權(quán)行為可以依照最高法院法［1998］65號(hào)《關(guān)于全國(guó)部分法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判工作座談會(huì)紀(jì)要》中的規(guī)定執(zhí)行，即從權(quán)利人知道或者應(yīng)當(dāng)知道侵權(quán)行為發(fā)生之日起至權(quán)利人向人民法院提訟之日止已超過(guò)2年的，在該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)受法律保護(hù)期間，人民法院應(yīng)當(dāng)判決被告停止侵權(quán)行為，侵權(quán)損害賠償額應(yīng)自權(quán)利人向人民法院之日起向前推算2年計(jì)算，超過(guò)2年的侵權(quán)損害不予保護(hù)。

實(shí)踐中當(dāng)事人常以持有種子管理站頒發(fā)的種子生產(chǎn)許可證作為抗辯理由，對(duì)于此種抗辯，一般不予采納。各級(jí)種子管理站如果沒有審查申請(qǐng)人是否征得品種權(quán)人的書面同意，而頒發(fā)了種子生產(chǎn)許可證，這種頒發(fā)證書的行為并不必然認(rèn)可其生產(chǎn)授權(quán)品種行為的合法性。因?yàn)樯a(chǎn)品種包括授權(quán)品種和非授權(quán)品種，根據(jù)《種子法》的規(guī)定，在申報(bào)生產(chǎn)許可證之前，申請(qǐng)人必須確認(rèn)自己所申報(bào)的品種是否授權(quán)品種，這種確認(rèn)行為是一種法定義務(wù)，違背了法定義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

（三）、銷售方是否承擔(dān)賠償責(zé)任

在植物新品種侵權(quán)糾紛中，銷售方對(duì)產(chǎn)品的來(lái)源的合法性有嚴(yán)格審查的義務(wù)，銷售方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)嚴(yán)格責(zé)任。這是由種子生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的特殊性所決定的。我國(guó)《種子法》對(duì)此有專門的規(guī)定，因此應(yīng)當(dāng)適用特別法。生產(chǎn)方必須嚴(yán)格按照許可證許可生產(chǎn)的品種進(jìn)行生產(chǎn)，經(jīng)營(yíng)方從生產(chǎn)方處購(gòu)買種子首先要審查生產(chǎn)方的生產(chǎn)許可證，看其生產(chǎn)的種子是否具備生產(chǎn)許可的條件，也就是說(shuō)經(jīng)營(yíng)方必須對(duì)種子的來(lái)源進(jìn)行嚴(yán)格的審查。因侵權(quán)品種的生產(chǎn)方未經(jīng)權(quán)利人許可，無(wú)法取得權(quán)利品種的生產(chǎn)許可，其對(duì)外銷售侵權(quán)產(chǎn)品具有明顯的違法性，經(jīng)營(yíng)方若再購(gòu)買銷售，就具有明顯的主觀過(guò)錯(cuò)，兩者的行為已經(jīng)構(gòu)成共同侵權(quán)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任。

七、被告拒不提供有關(guān)侵權(quán)獲利的證據(jù)，賠償數(shù)額的計(jì)算

對(duì)于那些侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)又拒不提供其記載因侵權(quán)所獲利潤(rùn)情況的會(huì)計(jì)賬冊(cè)或者提供虛假會(huì)計(jì)賬冊(cè)的人民法院除了可以查封其賬冊(cè)等資料。依法組織審計(jì)外，也可以綜合全案的證據(jù)情況，推定原告的合理主張成立，不能使侵權(quán)行為人逃避應(yīng)承擔(dān)的民事法律責(zé)任。這完全符合《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》第75條的規(guī)定。在被告拒不提供有關(guān)侵權(quán)獲利證據(jù)的情況下，完全可以推定原告主張的合理賠償數(shù)額成立。如果被告的生產(chǎn)規(guī)模大，并以侵權(quán)產(chǎn)品為主要的經(jīng)濟(jì)來(lái)源，完全可以支持原告主張的全部賠償數(shù)額。

故此，關(guān)于推定侵權(quán)證據(jù)有對(duì)方當(dāng)事人掌握的問題，對(duì)當(dāng)事人有證據(jù)可提供而不提供的，可以根據(jù)《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》第75條的規(guī)定，推定其持有侵權(quán)證據(jù)。這樣即可以加強(qiáng)對(duì)權(quán)利人的保護(hù)，減少保全的風(fēng)險(xiǎn)，有可以有效的遏止抗法行為，便于保全措施的順利完成。八、植物新品種損害賠償?shù)脑瓌t、計(jì)算方法

l、品種權(quán)侵權(quán)損害賠償?shù)臍w責(zé)原則和賠償范圍

在品種權(quán)侵權(quán)損害賠償沒有特別規(guī)定的情況下，應(yīng)適用過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則。同時(shí)確定全面賠償原則為損害賠償?shù)幕驹瓌t，但不適用“懲罰性賠償”原則。損害賠償?shù)姆秶ㄖ苯訐p失和間接損失。直接損失指對(duì)侵權(quán)直接造成的品種權(quán)使用費(fèi)等收益減少或喪失的損失，因調(diào)查、制止和消除不法侵權(quán)行為而支出的合理費(fèi)用。間接損失是指品種權(quán)處于生產(chǎn)、銷售、轉(zhuǎn)讓等增值狀態(tài)過(guò)程中的預(yù)期可得利益的減少或喪失的損失。

2、損害賠償額的具體計(jì)算方法

基于品種權(quán)與專利權(quán)的相似性，參照專利法的有關(guān)計(jì)算方法，確定品種權(quán)損害賠償?shù)木唧w計(jì)算方法：

（1）、以權(quán)利人因被侵權(quán)所受到的損失作為損害賠償額的依據(jù)。根據(jù)品種權(quán)人的授權(quán)品種因侵權(quán)所造成銷售量減少的總數(shù)乘以授權(quán)品種的合理利潤(rùn)所得之積計(jì)算。權(quán)利人銷售量減少的總數(shù)難以確定的，以權(quán)利人生產(chǎn)的平均利潤(rùn)與行為人已銷售的產(chǎn)品數(shù)量乘積作為損害事實(shí)。

（2）、侵權(quán)人因侵權(quán)所獲得的利益作為損害賠償額的依據(jù)，根據(jù)該侵權(quán)產(chǎn)品在市場(chǎng)上銷售總數(shù)乘以每單元侵權(quán)產(chǎn)品的合理利潤(rùn)所得之積計(jì)算。侵權(quán)人因侵權(quán)所獲得的利益一般按照侵權(quán)人的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)計(jì)算，對(duì)于完全以侵權(quán)為業(yè)的侵權(quán)人，可以按照銷售利潤(rùn)計(jì)算。

（3）、參照許可使用費(fèi)，根據(jù)品種的類別、侵權(quán)人侵權(quán)的性質(zhì)和情節(jié)、許可使用費(fèi)的數(shù)額、該許可的性質(zhì)、范圍、時(shí)間等因素，參照該許可使用費(fèi)的1至3倍合理確定賠償數(shù)額。

（4）、確定法定賠償額。品種權(quán)的保護(hù)規(guī)定沒有確定法定賠償額，但是根據(jù)2001年6月12日在全國(guó)法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判工作會(huì)議上的講話精神，其他侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件的酌定賠償額問題，可以參照專利、著作權(quán)等有關(guān)司法解釋的精神，由人民法院根據(jù)侵犯的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)和侵權(quán)人的侵權(quán)情節(jié)公平合理地予以確定。專利權(quán)是與品種權(quán)最相近似的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在酌定賠償額上參照專利權(quán)賠償數(shù)額的規(guī)定。

九、侵權(quán)產(chǎn)品的處理

這個(gè)問題主要涉及農(nóng)民的利益。種子生產(chǎn)企業(yè)一般委托農(nóng)民制種，并按照合同進(jìn)行回收。若侵權(quán)產(chǎn)品仍在田間，按照品種權(quán)不延及收獲物的原則，應(yīng)允許種植農(nóng)民收獲。但不能按照種子進(jìn)行收購(gòu)，應(yīng)作糧食收購(gòu)并加工，以防止其作為種子再流入市場(chǎng)。由此給種田農(nóng)民造成的差價(jià)損失應(yīng)當(dāng)由侵權(quán)人承擔(dān)。為維護(hù)農(nóng)民的切身利益，如果品質(zhì)權(quán)人同意，也可以由此根據(jù)制種的質(zhì)量按照種子回購(gòu)。若侵權(quán)人已經(jīng)回收種子入庫(kù)，應(yīng)當(dāng)依法收繳，并加工為成品糧出售，糧款收歸國(guó)庫(kù)。

對(duì)于被訴侵權(quán)人對(duì)侵權(quán)品種無(wú)異議，且處于生長(zhǎng)期、鏟除后尚來(lái)得及補(bǔ)種其他作物不至于造成更大損失的，可判決侵權(quán)行為人鏟除侵權(quán)品種；對(duì)于侵權(quán)品種尚難以從外觀性狀準(zhǔn)確判斷或已作出準(zhǔn)確判斷，但如判決鏟除再行補(bǔ)種已誤農(nóng)時(shí)難以補(bǔ)種其他作物的，可對(duì)被訴侵權(quán)品種的種植區(qū)域確定地址，在當(dāng)?shù)卮迕裎瘑T會(huì)、原被告雙方共同參加的情況下，以現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)筆錄、攝像、錄像等方式固定證據(jù)，待收獲后再行收集證據(jù)或處理侵權(quán)產(chǎn)品；對(duì)于已收獲的侵權(quán)產(chǎn)品可借鑒種子行政管理部門的一些處理方法促成調(diào)解。由權(quán)利人以商品糧或略高于商品糧的價(jià)格回收。如調(diào)解不能促成權(quán)利人回收侵權(quán)產(chǎn)品的，可判決將侵權(quán)產(chǎn)品交由糧食收購(gòu)部門收購(gòu)，由侵權(quán)人賠償損失。在糧食部門收購(gòu)前，對(duì)侵權(quán)產(chǎn)品一定要采取保全措施．收購(gòu)后要監(jiān)督侵權(quán)產(chǎn)品混入商品糧，防上其流入種子市場(chǎng)。

十、農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有待加強(qiáng)

1、進(jìn)一步加強(qiáng)農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法工作。

建立統(tǒng)一完善的農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系，能夠使公眾更全面、準(zhǔn)確地了解自己和他人權(quán)利的范圍及救濟(jì)手段，避免法律規(guī)范之間的交叉沖突，是農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的基礎(chǔ)和依據(jù)。在完善的農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系中應(yīng)包括動(dòng)、植物進(jìn)出境檢疫法及其配套法規(guī)，農(nóng)產(chǎn)品、食品和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料的進(jìn)口技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，與地理標(biāo)志和民間工藝等相關(guān)的規(guī)定，對(duì)動(dòng)、植物新品種及新組合的保護(hù)，以及根據(jù)我國(guó)實(shí)際的承受能力，逐步放開的對(duì)農(nóng)業(yè)生物技術(shù)中轉(zhuǎn)基因技術(shù)、基因克隆技術(shù)等的保護(hù)等。此外，在加強(qiáng)立法工作的同時(shí)，還要加強(qiáng)對(duì)農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)法律知識(shí)的宣傳、學(xué)習(xí)、教育工作，以努力提高國(guó)民的法律意識(shí)和遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的自覺性。

2、完善司法保護(hù)中的各項(xiàng)制度。

司法保護(hù)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的中心和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是最重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律實(shí)施活動(dòng)。加入世貿(mào)組織以來(lái)，隨著一些領(lǐng)域的過(guò)渡寬限已經(jīng)逐漸到期，處于弱勢(shì)地位的中國(guó)農(nóng)業(yè)將受到嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，因而加強(qiáng)農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，除了要建立完善的法制體系外，還要建立高水平的司法體系。具體而言，一是要建立健全農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件審判組織。由于審理農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件要求的專業(yè)性強(qiáng)、技術(shù)含量高，各省、直轄市、自治區(qū)的高級(jí)人民法院和中級(jí)人民法院，要根據(jù)需要設(shè)立農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判庭或在有關(guān)審判庭里設(shè)立專門審理知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的合議庭，以保證執(zhí)法的統(tǒng)一性，并積累經(jīng)驗(yàn)、提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的司法水平；二是要完善各項(xiàng)責(zé)任制度。即對(duì)于侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)情節(jié)嚴(yán)重、構(gòu)成犯罪的，可以依法追究其刑事責(zé)任，對(duì)公民、法人和其他組織因不服知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理機(jī)關(guān)處理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛決定提起的行政訴訟，人民法院有責(zé)任依據(jù)行政訴訟法進(jìn)行審理，并依法做出維持、撤銷或變更行政決定的判決。

3、強(qiáng)化權(quán)利人自我救濟(jì)意識(shí)。

自我救濟(jì)包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)集體管理組織保護(hù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)人或其他利害關(guān)系人的自我保護(hù)兩種。集體管理組織是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造者或其他權(quán)利人自身權(quán)利予以保護(hù)的社會(huì)組織。發(fā)達(dá)國(guó)家的公司、企業(yè)等都十分重視自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，設(shè)有專門從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律事物的部門，我國(guó)各級(jí)農(nóng)業(yè)行政管理部門、科研教學(xué)單位、企業(yè)、農(nóng)民要自覺學(xué)習(xí)農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及相關(guān)法律知識(shí)，深入了解申請(qǐng)專利、植物新品種保護(hù)、商標(biāo)以及著作權(quán)的條件、程序等，樹立知識(shí)產(chǎn)權(quán)觀念，提高維權(quán)意識(shí)和能力，積極依法取得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提高農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)的數(shù)量和質(zhì)量。

篇5

一、西沱古鎮(zhèn)的歷史淵源和文物留存

西沱鎮(zhèn)位于重慶市石柱土家族自治縣，三峽庫(kù)區(qū)中心位置，原名西界沱，古為“巴州之西界”，因地臨長(zhǎng)江南岸回水沱而得名。西沱鎮(zhèn)屬巫山大婁山中山區(qū)。地勢(shì)東南高，西北低，屬亞熱帶欠濕潤(rùn)季風(fēng)環(huán)流氣候。西沱鎮(zhèn)歷史文化悠久，早在新石器時(shí)代，土家族的先祖巴人就在這里繁衍生息。從古至今，西沱就是長(zhǎng)江上游重要的深水良港。秦漢時(shí)期，川東鹽業(yè)興起，西沱成為當(dāng)時(shí)川東南地區(qū)繁榮的通商口岸。發(fā)生在時(shí)期和時(shí)期的兩次“川鹽濟(jì)楚”運(yùn)動(dòng)，使西沱鎮(zhèn)成為鹽運(yùn)大道的起點(diǎn)和貨物集散地。自古以來(lái)，便利的水陸交通，使這里煙火繁盛，生意興隆，史稱“儼然一都邑也”。

“川鹽銷楚”使西沱鎮(zhèn)成為巴鹽古道的起點(diǎn)，一條古鹽道從江邊碼頭沿山脊直上山頂獨(dú)門嘴。商賈貨販們?cè)趶慕叺缴巾數(shù)墓诺纼膳孕拗课?、客！⒌昶獺⒒峁藎營(yíng)造了一條垂直于長(zhǎng)江、青石階梯街道沿山脊而上的云梯街。在近代，隨著川江航運(yùn)的發(fā)展，西沱鎮(zhèn)逐漸成為渝東地區(qū)商賈云集、貨物集散的商業(yè)重鎮(zhèn)。

據(jù)考古發(fā)現(xiàn)，西沱鎮(zhèn)區(qū)域分布著觀音寺遺址、沙灣遺址、公龍背遺址等眾多文物遺址。這些文物遺址文化堆積時(shí)間跨度久遠(yuǎn)，最早可見新石器時(shí)代，印證了西沱鎮(zhèn)是古代巴國(guó)及巴民族的重要活動(dòng)地區(qū)。三峽水利工程開工后，文物部門對(duì)這些文物遺址進(jìn)行了搶救性發(fā)掘工作，出土了大量從新石器時(shí)代到漢、唐、宋、清時(shí)期的石器、陶器、瓷器、鐵器、陶俑、陶罐、錢幣、土石斧、漢磚等珍貴文物。同時(shí)，因?yàn)闅v史上的幾次大移民，使西沱鎮(zhèn)成為移民匯集的繁榮之地。西沱鎮(zhèn)會(huì)館林立，寺院眾多， 主要的有禹王宮（湖廣會(huì)館）、萬(wàn)天宮（江西會(huì)館）、張爺廟（四川會(huì)館）、紫云宮、南城寺、八角廟等會(huì)館和寺廟。

西沱古鎮(zhèn)在建筑布局上依山而建，房屋由明清和民國(guó)時(shí)期的木質(zhì)建筑為主，層層疊疊、錯(cuò)落有致。建筑風(fēng)格上充分融合了江南徽派“青磚小瓦馬頭墻，回廊掛落花格窗”的文人氣息，也體現(xiàn)了土家建筑“穿逗梁架牛角挑，吊腳絲檐轉(zhuǎn)角樓”的質(zhì)樸風(fēng)格。云梯街的建筑大都是以“前店后堂加花園”形式布局。這種形式布局往往將商鋪?zhàn)鳛榻ㄖ闹饕δ?，而將客堂、居住、花園等都建筑在店堂的后部。熊家藥房、熊家宅院、綢緞莊、永成商號(hào)、187號(hào)民居、鹽鋪、熊福田故居、永茂祥等建筑就是西沱鎮(zhèn)“前店后堂”式建筑的代表，它們記錄著云梯街曾經(jīng)的商貿(mào)繁華，是云梯街歷史文化的重要組成部分。

二、西沱古鎮(zhèn)的保護(hù)開發(fā)及現(xiàn)狀

1984年和1986年，石柱縣人民政府相繼公布云梯街等寺廟、民居為縣級(jí)文物保護(hù)單位。1992年四川省人民政府公布西沱鎮(zhèn)為四川省級(jí)歷史文化名鎮(zhèn)。2002年重慶市人民政府公布西沱鎮(zhèn)為重慶市級(jí)三峽庫(kù)區(qū)遷建保護(hù)傳統(tǒng)風(fēng)貌鎮(zhèn)。2003年11月國(guó)家建設(shè)部和國(guó)家文物局公布為西沱鎮(zhèn)中國(guó)第一批歷史文化名鎮(zhèn)，號(hào)稱“中國(guó)十大名鎮(zhèn)”。2008年7月，西沱古鎮(zhèn)評(píng)為重慶市巴渝新十二景――西沱天街。2009年重慶市人民政府公布西沱云梯街民居建筑群為市級(jí)文物保護(hù)單位，同年被評(píng)為重慶市最具活力小城鎮(zhèn)。

隨著三峽工程的開工建設(shè)，分布于長(zhǎng)江三峽兩側(cè)的大昌鎮(zhèn)、云安鎮(zhèn)、西沱鎮(zhèn)等很多具有傳統(tǒng)風(fēng)貌的場(chǎng)鎮(zhèn)、碼頭都將被淹沒。為了保護(hù)體現(xiàn)古代水上驛站特征的西沱鎮(zhèn)，為了保護(hù)“云梯街”原有歷史風(fēng)貌和古建筑群，重慶市委、市政府、市文物局制定了西沱鎮(zhèn)歷史建筑和文物遷建保護(hù)的措施。投入大量的資金，將淹沒區(qū)以下的“下鹽店”、“永成商號(hào)”、“南北龍眼橋”等歷史文物保護(hù)建筑搬遷復(fù)建至175米淹沒線以上。云梯街的青石板路部分得以保護(hù)，路兩邊的居民樓也得到了修繕，基本恢復(fù)了云梯街的歷史風(fēng)貌。但是衙門路和月臺(tái)路兩條車行道將云梯老街分為幾段，街邊新建了許多現(xiàn)代房物建筑，云梯街原有的整體感和有特色的古建筑群不復(fù)存在。

現(xiàn)在西沱鎮(zhèn)的古碼頭已經(jīng)被江水淹沒，西沱鎮(zhèn)傳統(tǒng)街區(qū)最熱鬧的部分已不復(fù)存在，能體現(xiàn)西沱鎮(zhèn)傳統(tǒng)風(fēng)貌的只有云梯老街。近幾年由于附近修建高速公路，原有的國(guó)道損壞嚴(yán)重，不利的交通條件，使得來(lái)西沱古鎮(zhèn)旅游觀光的游客稀少。特別是云梯街下段兩邊的商鋪、客棧、茶館都難以經(jīng)營(yíng)，現(xiàn)基本處于停業(yè)的狀態(tài)。淹沒區(qū)以下的居民被安置到了云梯街背街的新區(qū)，剩下的居民也因傳統(tǒng)場(chǎng)鎮(zhèn)的消失，生活的不便而逐漸減少，云梯街出現(xiàn)了蕭條的景象。雖然古鎮(zhèn)局部得到了很好的保護(hù)，但古鎮(zhèn)周圍建設(shè)的新區(qū)將古鎮(zhèn)團(tuán)團(tuán)圍住，古鎮(zhèn)的整體景觀受到了一定程度的破壞?，F(xiàn)在的西沱鎮(zhèn)，雖然在熊家大藥房舊址里面設(shè)立了“西沱歷史文

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化展館”，但整個(gè)展覽脈絡(luò)不清晰，且介紹西沱鎮(zhèn)歷史文化的展覽選在熊家藥房位置不是很恰當(dāng)，使西沱鎮(zhèn)豐富的文物特色難以展示，從而弱化了西沱鎮(zhèn)應(yīng)有的、吸引游人的古鎮(zhèn)風(fēng)貌。

三、西沱古鎮(zhèn)旅游開發(fā)及文物保護(hù)利用的幾點(diǎn)思考

1.西沱鎮(zhèn)作為巴鹽古道上的商業(yè)重鎮(zhèn)，深厚的歷史積淀蘊(yùn)含著豐富的旅游資源。忠萬(wàn)高速的通車，使得重慶主城到達(dá)西沱鎮(zhèn)的時(shí)間將會(huì)大大縮短，便利的交通將會(huì)給西沱鎮(zhèn)的旅游帶來(lái)新的生機(jī)。西沱古鎮(zhèn)與江對(duì)面的三峽著名景區(qū)忠縣石寶寨一江之隔，完全可以設(shè)想，努力將西沱古鎮(zhèn)與石寶寨打造成一個(gè)由渡船游輪相連接的聯(lián)合旅游景區(qū)。這樣一來(lái)，借力發(fā)力，共同做大，互利雙贏，就會(huì)收到豐富古鎮(zhèn)旅游內(nèi)容，增加古鎮(zhèn)吸引力的良好效益。

2.在云梯街上段設(shè)置西沱鎮(zhèn)歷史文化綜合陳列館。綜合陳列館可選擇某一原建筑或新建。全面展示西沱鎮(zhèn)的歷史溯源、巴鹽古道、湖廣填四川、三峽移民搬遷、土家文化、民俗風(fēng)情、地方特產(chǎn)等內(nèi)容。將原熊家大藥房里的“西沱歷史文化展館”中，除與熊家大藥房相關(guān)的內(nèi)容以外的其他內(nèi)容，全部移至綜合陳列館展出。

3.在云梯街由上至下設(shè)置幾個(gè)專題館，如熊家大藥房、同濟(jì)鹽店、永成商號(hào)等。這幾個(gè)專題館之間相互呼應(yīng)，將西沱鎮(zhèn)打造成一個(gè)文化特色鮮明，歷史脈絡(luò)清晰，能給游客留下深刻印象的精品旅游文化古鎮(zhèn)。這些專題館，將成為西沱古旅游的亮點(diǎn)。

4.在云梯街上段古鎮(zhèn)入口處和江邊碼頭設(shè)置游客接待中心和觀光車。游客可從云梯街上段開始從上至下的游覽，游覽結(jié)束后可在江邊碼頭坐船到江對(duì)岸參觀石寶寨景區(qū)。從石寶寨乘船過(guò)來(lái)的游客，也可乘觀光車到云梯街上段，或是順老街青石梯拾級(jí)而上參觀。

5.云梯街古建筑群是西沱鎮(zhèn)彌足珍貴的文化財(cái)富，為了讓觀眾更方便的了解云梯街各古建筑的歷史風(fēng)貌，應(yīng)在這些點(diǎn)設(shè)置二維碼，介紹相對(duì)應(yīng)的景點(diǎn)。

6.云梯街上段及中段，出現(xiàn)了許多現(xiàn)代樣式的建筑，對(duì)云梯老街的整體風(fēng)格，有一定程度的破壞，這就是文物保護(hù)和旅游開發(fā)之間矛盾之處。對(duì)于文物工作來(lái)說(shuō)，古建筑的保護(hù)就是要盡量保持建筑原貌，但旅游開發(fā)又會(huì)或多或少的破壞這些建筑的外觀和內(nèi)部結(jié)構(gòu)。建議在古鎮(zhèn)旅游開發(fā)的過(guò)程中，對(duì)不和諧的臨街現(xiàn)代建筑外觀進(jìn)行改造。按照文物“修舊如舊”的原則，恢復(fù)古鎮(zhèn)原有的歷史風(fēng)貌。但在這些房屋的改造中，不要簡(jiǎn)單地模仿其他古鎮(zhèn)的形式，而是要突出西沱鎮(zhèn)特有的徽派建筑與土家吊腳樓相互融合的建筑風(fēng)格。

7.由于西沱鎮(zhèn)移民搬遷工程和附近高速公路的修建，古鎮(zhèn)周邊的自然環(huán)境受到了破壞。在古鎮(zhèn)旅游開發(fā)的同時(shí)，應(yīng)加大對(duì)周邊自然環(huán)境的修復(fù)，恢復(fù)綠色植物的覆蓋率，改造西沱鎮(zhèn)的整體景觀效果，為古鎮(zhèn)打造一個(gè)青山綠水的自然生態(tài)環(huán)境，這樣能更好的吸引游客前來(lái)旅游觀光。

篇6

我國(guó)婚姻法體現(xiàn)了男女平等原則，個(gè)人所有權(quán)的公平原則和保護(hù)弱者原則。為此規(guī)定了經(jīng)濟(jì)幫助、請(qǐng)求補(bǔ)償、過(guò)錯(cuò)賠償?shù)闹贫?。?duì)付出義務(wù)較多方的補(bǔ)償、對(duì)離婚時(shí)生活困難一方的經(jīng)濟(jì)幫助、對(duì)無(wú)過(guò)錯(cuò)方的賠償，在保障了離婚當(dāng)事人的合法權(quán)益的同時(shí)對(duì)有過(guò)錯(cuò)方進(jìn)行了相應(yīng)懲罰。

一、獲得相應(yīng)補(bǔ)償?shù)臋?quán)利

《中華人民共和國(guó)婚姻法》婚姻法第四十條規(guī)定：“夫妻書面約定婚姻關(guān)系存續(xù)期間所得財(cái)產(chǎn)歸各自所有，一方因撫育子女、照料老人、協(xié)助另一方工作等付出較多義務(wù)的，離婚時(shí)有權(quán)向另一方請(qǐng)求補(bǔ)償，另一方應(yīng)當(dāng)給予以補(bǔ)償。該法條確立了離婚補(bǔ)償制度，指依法分割夫妻財(cái)產(chǎn)時(shí)，付出義務(wù)較多的一方當(dāng)事人，可以向另一方當(dāng)事人要求適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償。補(bǔ)償是從分割后的財(cái)產(chǎn)中支付，分割的財(cái)產(chǎn)不足支付的，從其個(gè)人財(cái)產(chǎn)中補(bǔ)足。這一制度的確立，體現(xiàn)了對(duì)當(dāng)事人在婚姻家庭中所作貢獻(xiàn)的客觀評(píng)價(jià)?；橐黾彝ド睿笈渑茧p方在感情、時(shí)間、精力、經(jīng)濟(jì)等方面持續(xù)不斷地投入。但就多本文由收集整理數(shù)婚姻而言，夫妻對(duì)婚姻家庭的貢獻(xiàn)與從中獲得的利益是不平衡的。實(shí)際生活中，承擔(dān)了較多家庭事務(wù)的一方，往往其職業(yè)發(fā)展和其他方面的發(fā)展受到了較大的限制，而另一方基于對(duì)方的奉獻(xiàn)和犧牲，從婚姻家庭中獲得了很大的利益。

獲得補(bǔ)償?shù)臋?quán)利是建立在男女平等原則的基礎(chǔ)上體現(xiàn)出來(lái)的，但在實(shí)踐中付出較多義務(wù)方并不能得到相應(yīng)的補(bǔ)償。在實(shí)踐過(guò)程中存在著不足的方面；如何判斷一方付出義務(wù)的多少，很多當(dāng)事人是難以說(shuō)清楚。再者就是請(qǐng)求補(bǔ)償?shù)臄?shù)額、方式、方法以及期限均未作出規(guī)定。

二、一次性的經(jīng)濟(jì)幫助

《中華人民共和國(guó)婚姻法》第四十二條規(guī)定：“離婚時(shí)，如一方生活困難，另一方應(yīng)從其住房等個(gè)人財(cái)產(chǎn)中給予適當(dāng)幫助。離婚時(shí)的經(jīng)濟(jì)幫助，是指夫妻離婚時(shí)，一方生活確有困難，由經(jīng)濟(jì)條件較好的另一方給其必要的經(jīng)濟(jì)資助的制度。是為保障婚姻關(guān)系解除后困難方的生活需要所規(guī)定的法律保障措施。它的實(shí)施有利于離婚糾紛的圓滿解決，有利于對(duì)婚姻自主權(quán)的保護(hù)，有利于防止因離婚帶來(lái)的社會(huì)不安定的因素，體現(xiàn)了法律對(duì)弱勢(shì)方主要是婦女的特別保護(hù)。當(dāng)然，男方生活困難的，也同樣享有接受經(jīng)濟(jì)幫助的權(quán)利。經(jīng)濟(jì)幫助不以一方有過(guò)錯(cuò)或少盡義務(wù)或有過(guò)失為前提，它是純粹的資質(zhì)。同時(shí)《婚姻法》確定的經(jīng)濟(jì)幫助制度，具有強(qiáng)制性，所實(shí)現(xiàn)的是法律的調(diào)控功能。離婚時(shí)一方當(dāng)事人依靠個(gè)人財(cái)產(chǎn)和離婚時(shí)分得的財(cái)產(chǎn)無(wú)法維持當(dāng)?shù)厣钏健Ｕ?qǐng)求幫助的時(shí)間，只能在離婚時(shí)提出，這種幫助是一次性的，原定經(jīng)濟(jì)幫助履行完畢后，不能再請(qǐng)對(duì)方給予幫助的。

三、離婚過(guò)錯(cuò)損害賠償

離婚過(guò)錯(cuò)賠償是指因配偶的過(guò)錯(cuò)行為，導(dǎo)致婚姻關(guān)系破裂，離婚時(shí)，由過(guò)錯(cuò)方向無(wú)過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)賠償財(cái)產(chǎn)損失和精神損失的民事責(zé)任。

離婚損害賠償包括以下四個(gè)方面：

一是行為人有過(guò)錯(cuò)。所謂過(guò)錯(cuò)并非是離婚行為本身，而是導(dǎo)致離婚的過(guò)錯(cuò)行為?；橐龇ǖ?6條規(guī)定，過(guò)錯(cuò)行為包括重婚、有配偶者與他人同居、實(shí)施家庭暴力、虐待、遺棄家庭成員等等

二是有損害事實(shí)。即因上述過(guò)錯(cuò)行為給配偶方造成財(cái)產(chǎn)損害、人身?yè)p害和精神損害。

三是過(guò)錯(cuò)行為與損害事實(shí)之間有因果關(guān)系。即過(guò)錯(cuò)行為導(dǎo)致了損害事實(shí)的發(fā)生。這種因果關(guān)系是過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)賠償責(zé)任的前提和基礎(chǔ)。

四是離婚的發(fā)生且損害賠償請(qǐng)求權(quán)人無(wú)過(guò)錯(cuò)。《婚姻法》第四十六條規(guī)定，離婚無(wú)過(guò)錯(cuò)損害賠償?shù)恼?qǐng)求主體是無(wú)過(guò)錯(cuò)方。因?yàn)闊o(wú)過(guò)錯(cuò)方是受害人，他（她）對(duì)分割人即過(guò)錯(cuò)方因過(guò)錯(cuò)給自己造成的經(jīng)濟(jì)損失和精神損失當(dāng)然有權(quán)主張權(quán)利?；橐龇ń忉專ㄒ唬┑诙艞l規(guī)定，承擔(dān)婚姻法第四十六條規(guī)定的損害賠償責(zé)任的主體，為離婚訴訟當(dāng)事人中無(wú)過(guò)錯(cuò)方的配偶。很明顯地看出來(lái)，第三者是不能成為損害賠償責(zé)任的主體，因其并不是離婚訴訟當(dāng)事人。如果無(wú)過(guò)錯(cuò)方訴訟第三者，那就是另外一種法律關(guān)系，并非離婚之訴。這是離婚損害賠償侵權(quán)責(zé)任的特殊要求。只能有離婚訴訟的發(fā)生，無(wú)過(guò)錯(cuò)方才可以行使損害賠償請(qǐng)求權(quán)。沒有離婚事實(shí)的發(fā)生，離婚損害賠償就無(wú)從談起，同時(shí)要求損害賠償?shù)恼?qǐng)求權(quán)人必須無(wú)過(guò)錯(cuò)，本人如有相同的過(guò)錯(cuò)行為，則過(guò)失相抵，不得要求損害賠償。過(guò)錯(cuò)損害賠償制度，使有過(guò)錯(cuò)一方受到經(jīng)濟(jì)上的制裁，使無(wú)過(guò)錯(cuò)方得到物質(zhì)賠償和精神撫慰，有利于維護(hù)無(wú)過(guò)錯(cuò)方的權(quán)益，對(duì)他人也起到了警示和預(yù)防作用，使行為人預(yù)見自己的過(guò)錯(cuò)行為將產(chǎn)生不利的后果，從而維護(hù)婚姻家庭的穩(wěn)定。

在司法實(shí)踐中離婚過(guò)錯(cuò)賠償制度的適用卻顯得艱難，是無(wú)過(guò)錯(cuò)方舉證難；二是規(guī)定的離婚損害賠償?shù)倪^(guò)錯(cuò)范圍太窄；三是只規(guī)定了只有無(wú)過(guò)錯(cuò)方才有權(quán)利提出損害賠償。在婚姻生活中過(guò)錯(cuò)的有無(wú)都是相對(duì)而言的，如果夫妻一方有規(guī)定的過(guò)錯(cuò)情形，另一方也有嚴(yán)重傷害夫妻感情的行為，如或娟，卻可以提出請(qǐng)求過(guò)錯(cuò)賠償，這樣就很不公平了，配偶他方也會(huì)不服。離婚過(guò)錯(cuò)損害賠償制度在實(shí)踐中不能充分實(shí)現(xiàn)其填補(bǔ)損害、撫慰受害方和制裁過(guò)錯(cuò)方的作用有利于弄清事實(shí)，保護(hù)雙方當(dāng)事人的合法權(quán)益。

篇7

內(nèi)容提要:一、保護(hù)股東的知情權(quán)，是全面保護(hù)股東權(quán)益的首要環(huán)節(jié)，也可有效遏制和及時(shí)發(fā)現(xiàn)和公司內(nèi)的職務(wù)違法和犯罪行為。股東知情權(quán)的核心是股東的財(cái)務(wù)信息知情權(quán)。二、新《公司法》第34條在實(shí)現(xiàn)股東知情權(quán)的問題上陷入一個(gè)兩難境地，于是采取回避問題的保守做法：不明確查閱賬簿是否包括原始憑證。三、因股東知情權(quán)產(chǎn)生糾紛時(shí)，司法審計(jì)是實(shí)現(xiàn)股東知情權(quán)同時(shí)又兼顧公司利益，限制股東濫用或惡意行使知情權(quán)的最佳選擇。四、在制定《公司章程》時(shí)，可對(duì)股東行使司法審計(jì)請(qǐng)求權(quán)的具體程序作出規(guī)定并給予適當(dāng)限制，使公司利益與股東知情權(quán)取得平衡。

佛山大興工程有限公司（化名）原系某行政部門屬下的集體企業(yè)，1999年6月底轉(zhuǎn)制后，原職員鄧某和吳某等14人成為股東。《公司章程》第9條第（四）項(xiàng)規(guī)定股東有權(quán)對(duì)公司的業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)管理工作進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或質(zhì)詢。鄧某為最大股東，持股從19％增至49％，并一直任執(zhí)行董事兼法定代表人。原告吳某一直持8％的股權(quán)。

根據(jù)《公司章程》第20條的規(guī)定，執(zhí)行董事兼法定代表人，享有原《公司法》第46條、第50條規(guī)定的職權(quán)。但鄧某并未全面履行其職責(zé)，其既不制定公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)決算方案和利潤(rùn)分配方案，也不按公司章程定期召開股東大會(huì)，公司管理混亂，在鄧某的操控下，被告自1999年7月完成轉(zhuǎn)制以來(lái)，一直未對(duì)公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)憑證委托獨(dú)立的具有法定資質(zhì)的審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面審計(jì)，以至部分股東無(wú)從知道公司真實(shí)的資產(chǎn)狀況，公司不管盈虧，到年終時(shí)隨意提一筆款作紅利分配了事，嚴(yán)重侵害了股東的知情權(quán)和公司盈余分配權(quán)。而鄧某等則利用職務(wù)之便，隨意用各種借口耗用公司的資產(chǎn)，報(bào)銷名目繁多的費(fèi)用，成為最大的獲利者。

2004年8月前后，鄧某等人提出對(duì)公司資產(chǎn)和股東進(jìn)行二次重組并收購(gòu)原告吳某和其他部分股東的股份。吳某對(duì)公司的內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理提出疑問并根據(jù)《公司章程》的規(guī)定，要求對(duì)公司自轉(zhuǎn)制以來(lái)至2004年8月的資產(chǎn)和賬目委托獨(dú)立審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面審計(jì)后才能談股權(quán)轉(zhuǎn)讓的事，但遭到斷然拒絕。

2004年10月，原告吳某根據(jù)《公司法》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，以股東知情權(quán)受侵害為由，狀告大興公司，請(qǐng)求法院委托獨(dú)立審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)被告自1999年7月1日起至2004年9月31日止的全部財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿、憑證進(jìn)行的審計(jì)。

2005年5月，法院以原告吳某沒有證據(jù)證明其曾正當(dāng)?shù)靥岢霾殚嗁~簿之要求且被公司無(wú)理拒絕，而是直接請(qǐng)求法院在訴訟過(guò)程中委托審計(jì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)，該項(xiàng)請(qǐng)求違背了權(quán)利用盡原則，且不屬于待訴訟終了時(shí)裁決的實(shí)體權(quán)利主張，于法于理無(wú)據(jù)為由，駁回原告的訴訟請(qǐng)求。

一、股東知情權(quán)的法理與法律依據(jù)

什么是股東的知情權(quán)？簡(jiǎn)言之就是股東享有知悉公司的真實(shí)情況的權(quán)利?！豆痉ā穼?duì)此問題沒有作正面的規(guī)定。這或許是常識(shí)問題，盡人皆知，用不著再作正面的規(guī)定，或許是涉及的問題太多太深太寬，難以從正面給出統(tǒng)一的規(guī)定。對(duì)股東知情權(quán)，原《公司法》第4條第一款只是就資產(chǎn)受益、重大決策、選擇管理者，及第32條、第110條、第175條、第176條就查閱會(huì)議記錄和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等兩方面作了規(guī)定。修訂后的《公司法》第4條、第34條、第97條、第98條、第165條、第166條和第171條也從這兩方面作了規(guī)定。

“商場(chǎng)如戰(zhàn)場(chǎng)”是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下競(jìng)爭(zhēng)慘烈的生動(dòng)寫照。中國(guó)有“知己知彼，百戰(zhàn)不殆”的古訓(xùn)，如果股東對(duì)自己公司的真實(shí)情況不知、遲知或知而不全，在商場(chǎng)上必然慘敗。資產(chǎn)受益、重大決策、選擇管理者、對(duì)公司業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和糾正以及分取紅利等權(quán)利的行使都必須以知道公司的真實(shí)情況為基礎(chǔ)。如果股東不知道公司的真實(shí)狀況，則無(wú)法對(duì)公司的人、財(cái)、物等事項(xiàng)作出決定，難以行使表決權(quán)，難以實(shí)現(xiàn)其盈余分配權(quán)這一最終的權(quán)益。從這點(diǎn)上講，股東知情權(quán)是股東固有的基礎(chǔ)性權(quán)利。離開知情權(quán)，股東的其他權(quán)益都將是無(wú)源之水，無(wú)本之木。特別是近年來(lái)，公司內(nèi)的職務(wù)犯罪愈演愈烈，董事、經(jīng)理或?qū)嶋H控制人侵害公司或股東利益的行為五花八門，因此從立法上充分有效地保障股東的知情權(quán)顯得十分重要。保護(hù)股東的知情權(quán)，是全面保護(hù)股東權(quán)益的首要環(huán)節(jié)，從另一角度講也是有效遏制和及時(shí)發(fā)現(xiàn)和公司內(nèi)的職務(wù)違法和犯罪行為不可或缺的手段。因此，最高人民法院《民事案件案由規(guī)定（試行）》中明確設(shè)置了“股東知情權(quán)”這樣一個(gè)二級(jí)案由。

公司的真實(shí)情況不必也不可能事無(wú)巨細(xì)都告知股東，股東關(guān)心的是那些與其利益息息相關(guān)的公司資產(chǎn)受益、重大決策、選擇管理者、對(duì)公司業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和糾正以及分取紅利等信息，以財(cái)務(wù)信息為核心。換言之，股東知情權(quán)所指向的對(duì)象主要是公司的財(cái)務(wù)信息，股東知情權(quán)的核心是股東的財(cái)務(wù)信息知情權(quán)。這在新舊《公司法》的上述條文里有充分體現(xiàn)。

二、以往真實(shí)案例對(duì)股東知情權(quán)的保護(hù)及由此引發(fā)的思考

在廣東省珠海市中級(jí)人民法院一審、省高院二審的珠海真科感光材料制作有限公司與香港富光國(guó)際投資有限公司股東權(quán)益糾紛一案中，富光公司作為真科公司的股東，因股東知情權(quán)問題真科公司，其一審的訴訟請(qǐng)求之一是“請(qǐng)求法院委派審計(jì)人員審計(jì)真科公司的財(cái)務(wù)報(bào)告、公司賬簿等經(jīng)營(yíng)狀況的信息資料，保護(hù)富光公司的股東知情權(quán)”，一審判決真科公司5日內(nèi)向富光公司或者其指定的審計(jì)事務(wù)所提交財(cái)務(wù)報(bào)告、公司賬簿等反映公司經(jīng)營(yíng)狀況的資料。真科公司認(rèn)為一審的此項(xiàng)判決超出原告的訴訟請(qǐng)求，原告取得賬簿憑證之后拒不返還，或泄露公司的商業(yè)秘密，會(huì)嚴(yán)重危害真科公司的利益，遂提出上訴，二審認(rèn)為一審的此項(xiàng)判決沒有超出富光公司的訴訟請(qǐng)求，遂判決駁回真科公司的上訴，維持原判①。

在某集團(tuán)有限公司訴某工貿(mào)有限公司股東知情權(quán)糾紛一案中，集團(tuán)公司是工貿(mào)公司的股東，但自工貿(mào)公司成立以來(lái)，工貿(mào)公司既未向原告提交財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，也不讓原告查閱被告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料，嚴(yán)重侵害了原告作為股東的知情權(quán)，集團(tuán)公司訴至法院，要求被告提供自1999年5月至2002年7月的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告并要求查閱此期間的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)憑證等。一審及二審法院均支持某集團(tuán)公司的訴訟請(qǐng)求②。

在該兩案例中，法院均判公司向股東提供財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、賬簿和憑證，具體表現(xiàn)為保護(hù)股東的賬簿查閱權(quán)，以實(shí)現(xiàn)股東的知情權(quán)。本人認(rèn)為，此種判決充分保護(hù)了股東的知情權(quán)，但也似有考慮不周全之嫌。真科公司的上訴并非沒道理。如勝訴的股東取得公司賬簿及憑證之后，以需審計(jì)為由，長(zhǎng)時(shí)間不返還給公司，甚至拒不返還，公司豈不是要提起返還賬簿憑證之訴？如此一拖就可能二、三年甚至更長(zhǎng)時(shí)間，公司的經(jīng)營(yíng)必受影響。另外，如勝訴的股東懷有不當(dāng)目的，將公司的商業(yè)秘密泄露或據(jù)為已有，公司更會(huì)遭至毀滅性的打擊。

新《公司法》第34條第二款規(guī)定，“公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會(huì)計(jì)賬簿有不當(dāng)目的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱。”這一規(guī)定將舉證責(zé)任劃給公司，有利于保障股東的賬簿查閱權(quán)，因?yàn)橘~簿掌握在公司一方。但何為目的不當(dāng)？我國(guó)公司法未作規(guī)定。日本《公司法》第433條規(guī)定，股東有下列情形為目的不正當(dāng)：1、為損害公司的運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)或其他股東的利益請(qǐng)求查閱；2、成為與公司進(jìn)行競(jìng)業(yè)的人，或與公司進(jìn)行競(jìng)業(yè)的公司的股東、董事或執(zhí)行經(jīng)理；3、通過(guò)查閱公司會(huì)計(jì)賬簿及資料，將所獲知的事實(shí)向他人通報(bào)獲利，或之前2年內(nèi)，曾有該種行為；4、在不適當(dāng)?shù)臅r(shí)間提出將會(huì)計(jì)賬簿帶離公司指定的地點(diǎn)查閱③。公司要證明股東有第1至第3種情形之一，并非易事。

所以，與其在出現(xiàn)不良后果之后再反過(guò)來(lái)追究股東的責(zé)任，不如從制度設(shè)計(jì)上堵塞漏洞。

三、因股東知情權(quán)產(chǎn)生糾紛時(shí)，通過(guò)訴訟程序來(lái)委托具有審計(jì)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)對(duì)公司的賬簿、憑證進(jìn)行審計(jì)，即司法審計(jì)，是實(shí)現(xiàn)股東知情權(quán)同時(shí)又兼顧公司利益的最佳選擇。

股東知情權(quán)指向的對(duì)象包括哪些內(nèi)容？如何實(shí)現(xiàn)？受到侵害時(shí)如何進(jìn)行救濟(jì)？《公司法》修訂前爭(zhēng)論頗多，修訂后仍然未能作出全面規(guī)定。劉俊海先生認(rèn)為股東的知情權(quán)具體可分為財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告查閱權(quán)、賬簿查閱權(quán)和檢查人選任請(qǐng)求權(quán)，這三者雖然內(nèi)容各異，但都服務(wù)于股東采集信息的宗旨，且其重要程度依次序增強(qiáng)④。劉俊海先生對(duì)這三種權(quán)利的行使要件及程序作了論述。有學(xué)者提出股東的知情權(quán)還包括詢問權(quán)。

新《公司法》第34條第一款和第166條規(guī)定的股東的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告查閱權(quán)較易理解和操作，本文不作累述。目前我國(guó)《公司法》及其他相關(guān)法律法規(guī)中未見任何有關(guān)檢查人選任請(qǐng)求權(quán)的規(guī)定，不具備可操作性，在司法實(shí)踐中尚未見先例，故本文暫不作討論。在此本人著重分析賬簿查閱權(quán)在實(shí)現(xiàn)股東知情權(quán)方面存在的問題。

賬簿查閱權(quán)是指股東查閱公司制作財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告所需的基礎(chǔ)資料的權(quán)利⑤，是檢驗(yàn)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的真實(shí)性與合法性的保障，因?yàn)樨?cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告不是原始的賬簿憑證類，股東僅憑查閱財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告很難判斷財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告本身是否屬實(shí)，很難判斷董事、高管是否有不正當(dāng)經(jīng)營(yíng)行為，因此新《公司法》第34條第二款規(guī)定有限責(zé)任公司的股東可以要求查閱公司的會(huì)計(jì)賬簿。劉俊海先生認(rèn)為，凡是能夠反映公司財(cái)務(wù)與經(jīng)營(yíng)管理現(xiàn)狀的會(huì)計(jì)賬簿以及制作會(huì)計(jì)賬簿所依賴的各種會(huì)計(jì)資料即會(huì)計(jì)文件（含會(huì)計(jì)原始憑證、傳票、合同書、納稅申報(bào)書、電傳書信、電話記錄、電文等），股東均有權(quán)查閱⑥。新《公司法》第34條第二款雖然規(guī)定有限責(zé)任公司股東可以查閱會(huì)計(jì)賬簿，并規(guī)定了相應(yīng)的救濟(jì)途徑，但仍未明確是否包括會(huì)計(jì)憑證，對(duì)股份有限公司的股東尤其是非上市的股份有限公司的股東是否可以要求查閱公司的會(huì)計(jì)賬簿和憑證，更是只字未提，為賬簿查閱權(quán)糾紛留下不少隱患。

有論者認(rèn)為，有限責(zé)任公司股東查閱的范圍不包括原始憑證，因?yàn)闀?huì)計(jì)賬簿并不包括原始憑證。我國(guó)《刑法》、《審計(jì)法》《會(huì)計(jì)法》等相關(guān)法律已對(duì)做假賬、明暗兩本賬的非法行為的刑事責(zé)任、行政責(zé)任進(jìn)行了規(guī)范和救濟(jì)，不宜將會(huì)計(jì)賬簿查閱權(quán)擴(kuò)大到原始憑證⑦。筆者不敢茍同此論。

有限責(zé)任公司的股東如果只可以查閱會(huì)計(jì)賬簿，而不能查閱原始的會(huì)計(jì)憑證，那么他對(duì)會(huì)計(jì)賬簿和財(cái)務(wù)報(bào)告中的疑問無(wú)從核查析疑，無(wú)從判斷會(huì)計(jì)賬簿和財(cái)務(wù)報(bào)告是否有假，更難以發(fā)現(xiàn)做假賬等非法行為，追究刑事責(zé)任、行政責(zé)任也就無(wú)從談起。2010年6月國(guó)家審計(jì)署公布的《關(guān)于2009年度中央預(yù)算執(zhí)行和其他財(cái)政收支的審計(jì)工作報(bào)告》披露，56個(gè)中央部門已報(bào)銷的29363張可疑發(fā)票中，有5170張為虛假發(fā)票，列支金額為1.42億元。其中利用虛假發(fā)票套取資金9784.14萬(wàn)元，另因?qū)徍税殃P(guān)不嚴(yán)，接受虛假發(fā)票報(bào)賬4456.66萬(wàn)元。在人民心中擁有崇高地位的中央部門尚且如此，對(duì)于普通公民成立的有限責(zé)任公司的實(shí)際控制人和經(jīng)營(yíng)管理者，更不可能提出更高的道德要求。近年來(lái)，愈演愈烈的公司內(nèi)職務(wù)犯罪行為也證明了這一點(diǎn)。如果不允許有限責(zé)任公司的股東查閱原始憑證，則難以掌握公司的真實(shí)情況，對(duì)公司的實(shí)際控制人和經(jīng)營(yíng)管理者也難以形成有效的約束。單從保障股東行使知情權(quán)的角度考慮，有限責(zé)任公司的股東查閱會(huì)計(jì)賬簿權(quán)應(yīng)當(dāng)包含查閱原始會(huì)計(jì)憑證。

新《公司法》第34條第二款規(guī)定，股東行使賬簿查閱權(quán)被公司拒絕的，可以請(qǐng)求法院要求公司提供查閱。劉俊海先生認(rèn)為，在遇有重大問題、緊急事由時(shí)，股東可申請(qǐng)法院對(duì)公司的賬簿采取訴訟保全措施，法院在權(quán)衡股東的賬簿查閱權(quán)與公司在訴訟保全中所蒙受的不利益之后，若認(rèn)為有必要，則應(yīng)認(rèn)許股東之請(qǐng)求⑧。法院為何要權(quán)衡利弊？何為必要？何為無(wú)必要？劉俊海未作進(jìn)一步探討。新《公司法》雖然規(guī)定股東可以查閱會(huì)計(jì)賬簿，但未明確是否包括原始會(huì)計(jì)憑證，因?yàn)椴还馨ㄟ€是不包括，均有利弊。新《公司法》在實(shí)現(xiàn)股東知情權(quán)的問題上陷入一個(gè)兩難境地，于是采取回避問題的保守做法：不作規(guī)定。如果包括查閱原始憑證，那么公司的利益就受到潛在的威脅。股東通過(guò)法院判決、裁定，取得公司賬簿及憑證之后，或拒不返還，或泄漏商業(yè)秘密等，是法院必須考慮的問題。如法院因此不同意訴訟保全，或不支持股東的請(qǐng)求，那么股東的賬簿查閱權(quán)就成了天方夜談，新《公司法》第34條第二款規(guī)定就成了一張空頭支票。如果不包括原始憑證，股東僅能查閱賬簿也難以掌握實(shí)情，不管是公司提供還是通過(guò)法院的判決查閱賬簿，這都與實(shí)質(zhì)的知情權(quán)有天壤之別。

查閱會(huì)計(jì)賬簿和會(huì)計(jì)憑證需要專業(yè)會(huì)計(jì)知識(shí)，這是眾所周知的常理。股東的知情權(quán)實(shí)現(xiàn)并不在于由股東本人查閱公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和賬簿憑證，而是在于知道公司全面真實(shí)的財(cái)務(wù)信息。因此，在股東本人不是專業(yè)會(huì)計(jì)師、審計(jì)師的情況下，股東自己查閱賬簿和憑證的作用不大，如果只能在公司內(nèi)查閱，則公司在操作中可以設(shè)置許多障礙，把股東的知情權(quán)架空，如允許股東把賬簿和憑證帶出公司，則公司會(huì)面臨巨大風(fēng)險(xiǎn)。只有允許股東聘請(qǐng)專業(yè)的審計(jì)機(jī)構(gòu)來(lái)對(duì)公司的賬簿和原始會(huì)計(jì)憑證進(jìn)行審計(jì)，才能保障股東知道公司的真實(shí)情況。如果僅僅允許審計(jì)機(jī)構(gòu)股東到公司查閱會(huì)計(jì)賬簿和原始憑證，也會(huì)面臨公司設(shè)置的許多障礙。因此，與其由法院責(zé)令公司將特定的公司賬簿憑證提供給股東委托會(huì)計(jì)師查閱，不如直接由法院委托審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)公司的賬簿和會(huì)計(jì)憑證進(jìn)行審計(jì)。

有觀點(diǎn)認(rèn)為，在公司未作出股東會(huì)決議的情況下，單獨(dú)提出對(duì)公司的財(cái)務(wù)進(jìn)行審計(jì)的主張已超越了股東行使知情權(quán)的范圍⑨。在北京市東城區(qū)人民法院（2004）東民初字第6204號(hào)案中，法院認(rèn)為，原告股東張某要求聘請(qǐng)審計(jì)部門對(duì)被告昭明普瑞經(jīng)貿(mào)有限公司2000年至2004年的財(cái)務(wù)賬目進(jìn)行審計(jì)，由于庭審中被告不同意，而公司法和被告的《公司章程》均未規(guī)定股東享有上述權(quán)利，股東不能超越公司法和《公司章程》行使權(quán)利，故對(duì)原告要求審計(jì)的訴訟請(qǐng)求不予支持⑩。在成都市中級(jí)人民法院（2006）成民終字第2232號(hào)民事判決書二審更是認(rèn)為，原告股東李某并沒有證據(jù)證明被告春北實(shí)業(yè)公司的會(huì)計(jì)賬簿不實(shí)，其要求查閱原始憑證的上訴主張超出公司法第34條規(guī)定的股東行使知情權(quán)的范圍，“可能損害公司合法權(quán)益，影響公司的正常經(jīng)營(yíng)”，故不支持其上訴主張⑾。會(huì)計(jì)賬簿和憑證都掌握在公司手中，要股東證明賬簿不實(shí)才能查閱原始憑證，這顯然不合理?！翱赡軗p害公司合法權(quán)益，影響公司的正常經(jīng)營(yíng)”的推論有道理，但公司須有證據(jù)證明有此種可能，這樣的認(rèn)定才能讓人信服。

筆者認(rèn)為，對(duì)公司的財(cái)務(wù)進(jìn)行審計(jì)只是實(shí)現(xiàn)股東知情權(quán)的一種方式，并沒有超出股東知情權(quán)的范圍。況且由專業(yè)的具有審計(jì)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行，更能保護(hù)公司的商業(yè)秘密等利益。

因此，因股東知情權(quán)產(chǎn)生糾紛時(shí)，最能兼顧兩方利益并減少累訟的方法是通過(guò)訴訟程序來(lái)委托審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。審計(jì)完畢，即應(yīng)將賬簿憑證交還公司。經(jīng)過(guò)法定程序得出的審計(jì)結(jié)果，各方應(yīng)予接受。

通過(guò)訴訟程序委托審計(jì)機(jī)構(gòu)來(lái)審計(jì)公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、賬簿和憑證，是基于股東知情權(quán)而產(chǎn)生的權(quán)利，并為股東知情權(quán)服務(wù)，屬于股東知情權(quán)的范疇，筆者認(rèn)為把這種權(quán)利叫做司法審計(jì)請(qǐng)求權(quán)較為貼切，它是實(shí)現(xiàn)股東知情權(quán)并同時(shí)限制股東濫用或惡意行使知情權(quán)的有效措施。

四、司法審計(jì)的法律依據(jù)和舉證責(zé)任劃分

《注冊(cè)會(huì)計(jì)師法》第14條第一項(xiàng)規(guī)定注冊(cè)會(huì)計(jì)師的職責(zé)之一是審查企業(yè)會(huì)計(jì)報(bào)表，出具審計(jì)報(bào)告?，F(xiàn)行《公司法》第165條第一款規(guī)定“公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。”，第171條規(guī)定“公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其他會(huì)計(jì)資料，不得拒絕、隱匿、謊報(bào)。”因此，審計(jì)必須以會(huì)計(jì)賬簿和憑證為基礎(chǔ)依據(jù)。這也是股東請(qǐng)求司法審計(jì)的法律依據(jù)。如公司己依據(jù)這兩條法律規(guī)定委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所依法審計(jì)，并將審計(jì)報(bào)告交股東查閱，股東對(duì)審計(jì)報(bào)告無(wú)異議的，自無(wú)進(jìn)行司法審計(jì)之必要。如公司沒有委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所依法審計(jì)公司的財(cái)務(wù)，或公司提供的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿不真實(shí)、完整，或股東對(duì)審計(jì)報(bào)告有異議，且股東與公司之間不能協(xié)商解決知情權(quán)問題時(shí)，通過(guò)訴訟程序來(lái)委托審計(jì)機(jī)構(gòu)依法審計(jì)是最為文明理性的解決方法。

只要公司無(wú)證據(jù)證明其按現(xiàn)行《公司法》第165條、166條、171條規(guī)定的進(jìn)行了財(cái)務(wù)審計(jì)并送交股東，那么即可視為侵害了股東的知情權(quán)。因此，在股東與公司的知情權(quán)糾紛中，舉證責(zé)任首先在公司一方。有限責(zé)任公司的股東須依現(xiàn)行《公司法》第34條第二款規(guī)定首先向公司提出查閱公司賬簿的書面申請(qǐng)，非上市的股份有限公司的股東證明自己享有真實(shí)合法的股東身份即可，而無(wú)需提出自己曾要求查閱或?qū)徲?jì)公司財(cái)務(wù)卻遭拒絕的證據(jù)。即使公司履行了制作財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、經(jīng)審計(jì)、將財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告送交股東等義務(wù)，但股東有證據(jù)證明原來(lái)審計(jì)的程序違法，賬簿或財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的內(nèi)容不實(shí)的，仍可請(qǐng)求司法審計(jì)。

新《公司法》在165條和171條對(duì)公司的財(cái)務(wù)審計(jì)作了規(guī)定，但未規(guī)定公司違反該兩條規(guī)定時(shí)的審計(jì)救濟(jì)程序，則是一大漏洞。

五、司法審計(jì)請(qǐng)求權(quán)在民事訴訟中的具體處理

司法審計(jì)請(qǐng)求權(quán)如何提出？在法院的裁判文書中如何進(jìn)行處理？這是訴訟程序上的實(shí)務(wù)問題，是具體操作中必須解決的問題。在吳某訴佛山大興工程有限公司股東知情權(quán)糾紛一案中，即遇到這一問題。筆者對(duì)法院的觀點(diǎn)不敢茍同。我們不妨從訴的角度對(duì)這一問題略作分析。

民事訴訟中的訴，是當(dāng)事人的請(qǐng)求，既包括可以在實(shí)體判決中處理的請(qǐng)求，也包括可以在程序上進(jìn)行處理的請(qǐng)求。

財(cái)產(chǎn)保全、證據(jù)保全屬于純程序上的請(qǐng)求。當(dāng)訴訟過(guò)程中某一方面的事實(shí)需要借助特定的專業(yè)技術(shù)來(lái)查明或確定時(shí)，也會(huì)產(chǎn)生程序上的請(qǐng)求，即請(qǐng)求法院允許或委托專門的機(jī)構(gòu)來(lái)查明或確定，比如各種各樣的鑒定、評(píng)估和審計(jì)。還有程序與實(shí)體相結(jié)合的請(qǐng)求，如先予執(zhí)行、督促程序、公示催告、破產(chǎn)還債等請(qǐng)求。

當(dāng)一項(xiàng)程序性請(qǐng)求可以與實(shí)體性請(qǐng)求完全分離時(shí)，那么這項(xiàng)程序性請(qǐng)求就可以在訴訟請(qǐng)求之外用申請(qǐng)書的形式來(lái)單獨(dú)提出。當(dāng)一項(xiàng)程序性請(qǐng)求無(wú)法與實(shí)體性請(qǐng)求完全分離時(shí)，就宜在訴狀中以訴訟請(qǐng)求的形式提出。兩種形式并無(wú)優(yōu)劣之分，全由法律定之。在目前《民事訴訟法》對(duì)此未作規(guī)定的情況下，如果股東單就知情權(quán)受侵害而請(qǐng)求司法審計(jì)，就宜在訴狀中以訴訟請(qǐng)求的形式提出。如果股東同時(shí)就知情權(quán)與決議權(quán)、盈余分配權(quán)或其他股東權(quán)益受侵害而時(shí)，既可在訴狀中的訴訟請(qǐng)求里一并提出司法審計(jì)，也可以在訴狀之外另用申請(qǐng)書的形式提出。

對(duì)司法審計(jì)請(qǐng)求權(quán)可以用三種方式進(jìn)行處理：

其一是設(shè)定一個(gè)類似民事訴訟中的督促程序的申請(qǐng)司法審計(jì)令程序。股東在申請(qǐng)書中申明司法審計(jì)的理由，法院經(jīng)審查后向公司發(fā)出審計(jì)令，公司在異議期內(nèi)未提出異議的，審計(jì)令生效。公司在異議期內(nèi)提出異議的，審計(jì)令程序終止，股東可另行提起司法審計(jì)之訴。也有司法人士建議，設(shè)定一個(gè)申請(qǐng)調(diào)查令程序。公司在異議期內(nèi)未提出異議的，調(diào)查令生效，股東即可查閱公司的會(huì)計(jì)賬簿⑿。申請(qǐng)調(diào)查令程序由股東自行查閱賬簿和憑證，其不足之處如上述，不如進(jìn)一步設(shè)計(jì)為申請(qǐng)司法審計(jì)令程序。

第二種是以裁定書的方式，裁定對(duì)被告公司某一期間的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)憑證進(jìn)行審計(jì)，并由法院委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所具體進(jìn)行⒀。

第三種方式是判決對(duì)被告某一期間的的會(huì)計(jì)憑證和賬簿進(jìn)行審計(jì)。判決生效后，如股東與公司之間無(wú)就如何履行判決達(dá)成一致意見的，可由原告向法院申請(qǐng)執(zhí)行，由法院委托審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

司法審計(jì)的大致操作步驟可如下設(shè)計(jì)：

1、如雙方可商定審計(jì)機(jī)構(gòu)的，由雙方商定。如不能商定的，由法院在數(shù)個(gè)有合法資質(zhì)的審計(jì)機(jī)構(gòu)中公開抽簽決定；

2、將需要審計(jì)的會(huì)計(jì)賬簿和原始憑證全部交給審計(jì)機(jī)構(gòu)，審計(jì)機(jī)構(gòu)出具清單和保守商業(yè)秘密的保證函。會(huì)計(jì)賬簿和原始憑證等由審計(jì)機(jī)構(gòu)保管，股東不可單方取走；

3、審計(jì)地點(diǎn)在審計(jì)機(jī)構(gòu)辦公室；

4、公司和股東得接受審計(jì)機(jī)構(gòu)的詢問。股東對(duì)可疑單據(jù)可提出質(zhì)詢，公司必須予以解釋，公司不作解釋或不到場(chǎng)的，視為公司放棄解釋權(quán)。必要時(shí)可由法院主持質(zhì)詢會(huì)；

5、以雙方認(rèn)可的單據(jù)作為審計(jì)的依據(jù)。對(duì)符合法律規(guī)定但股東不認(rèn)可的單據(jù)，由審計(jì)機(jī)構(gòu)單列，是否采信由法院決定。對(duì)不符合法律規(guī)定且股東不認(rèn)可的單據(jù)，不予采納；

6、審計(jì)的期限從1個(gè)月至6個(gè)月，根據(jù)審計(jì)工作量決定，因客觀原因可依法延長(zhǎng)；

7、審計(jì)中發(fā)現(xiàn)公司有人涉嫌職務(wù)犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理，可根據(jù)情況決定是否中止審計(jì)；

8、審計(jì)完畢，編制審計(jì)報(bào)告送達(dá)各方。賬簿憑證全部交還公司；

9、對(duì)審計(jì)結(jié)果有異議的，可申請(qǐng)復(fù)查或補(bǔ)充鑒定，或者由另外的具有更高資質(zhì)的審計(jì)機(jī)構(gòu)重新審計(jì)。一案的審計(jì)以兩次為限。由法院認(rèn)定最終的審計(jì)結(jié)果。

結(jié)束語(yǔ)：

修訂后的《公司法》規(guī)定了有限責(zé)任公司股東的會(huì)計(jì)賬簿查閱權(quán)及救濟(jì)途徑，保護(hù)了股東一方的利益但對(duì)公司的利益卻造成潛在的威脅，失之偏頗。對(duì)不上市的股份有限公司股東的會(huì)計(jì)賬簿查閱權(quán)卻未作規(guī)定。對(duì)這兩類公司的股東查閱原始會(huì)計(jì)憑證的請(qǐng)求，司法實(shí)踐中如不予支持，這對(duì)股東行使知情權(quán)非常不利。如支持，則“可能損害公司合法權(quán)益，影響公司的正常經(jīng)營(yíng)”。新《公司法》第34條第二款并不能有效地落實(shí)股東的知情權(quán)。相比之下，通過(guò)司法審計(jì)來(lái)解決股東與公司之間的知情權(quán)糾紛不失為一種更好的方法，可以兼顧股東與公司的利益。從這點(diǎn)來(lái)講，在落實(shí)股東知情權(quán)的問題上，司法審計(jì)制度比賬簿憑證查閱制度周全，比檢查人選任制度可行，更為適合中國(guó)目前的國(guó)情和社會(huì)現(xiàn)實(shí)。

因《公司法》及其他相關(guān)法律法規(guī)對(duì)股東行使司法審計(jì)請(qǐng)求權(quán)未設(shè)置限制，為防止股東濫用此權(quán)，公司在制定《公司章程》時(shí)，可對(duì)股東行使司法審計(jì)請(qǐng)求權(quán)的具體程序作出規(guī)定并給予適當(dāng)限制，以彌補(bǔ)立法上的不足。

在今后修改《公司法》和《民事訴訟法》的時(shí)候，或在制定有關(guān)的司法解釋時(shí)，應(yīng)進(jìn)一步確立公司的司法審計(jì)制度，對(duì)股東的司法審計(jì)請(qǐng)求權(quán)及其行使程序作出更具體明確的規(guī)定，使公司利益與股東知情權(quán)取得平衡。

【參考文獻(xiàn)】

①呂伯濤主編：《涉外商事案例精選精析》，法律出版社2004年7月第1版，第226-232頁(yè)。

②王信芳主編：《公司糾紛案例精選》，上海人民出版社2004年4月第1版，第202-205頁(yè)。

③吳紅霞：《試論有限責(zé)任公司股東會(huì)計(jì)賬簿查閱權(quán)》，劉蘭芳主編《公司法前沿理論與實(shí)踐》，法律出版社2009年5月第1版，第349頁(yè)。

④劉俊海：《股份有限公司股東權(quán)的保護(hù)》，法律出版社2004年1月第2版，第362頁(yè)。

⑤同上，第365頁(yè)。

⑥同上，第367頁(yè)。

篇8

論文關(guān)鍵詞：晉南，面塑，開發(fā)，保護(hù)

 

就目前晉南地區(qū)的面塑市場(chǎng)及其運(yùn)營(yíng)模式來(lái)看，面塑此種文化事項(xiàng)僅限于出現(xiàn)在特殊的時(shí)節(jié)與特定的場(chǎng)合，這即是其全部的生存發(fā)展空間，如果將其納入到更廣闊的文化保護(hù)理念的氛圍中，顯然是不夠認(rèn)真、不夠長(zhǎng)遠(yuǎn)的。作為一項(xiàng)非遺，人們對(duì)它的認(rèn)識(shí)也僅存在于少數(shù)人的觀念中或依靠民俗學(xué)工作者來(lái)闡釋，而作為其文化受眾和承載者的廣大民眾卻沒有具備這樣的眼光和意識(shí)；此外，將傳承工作只落在了手藝人的肩上同樣是不完善的，因?yàn)橄喈?dāng)一部分手藝人所做的是單純的技藝傳承，這屬于保護(hù)的初級(jí)階段人文歷史論文，他們?cè)谖幕J(rèn)識(shí)方面是缺失或忽略的。

對(duì)民間文化藝術(shù)投入更多的關(guān)注和認(rèn)識(shí)是毋庸置疑的。根據(jù)在晉南面塑文化現(xiàn)狀調(diào)查的基礎(chǔ)上，筆者提出以下幾點(diǎn)關(guān)于對(duì)其開發(fā)與保護(hù)的淺顯認(rèn)識(shí)。

一、對(duì)旅游紀(jì)念品市場(chǎng)的開發(fā)

晉南目前的旅游紀(jì)念品市場(chǎng)處于較低層次，以分布在各個(gè)旅游景點(diǎn)周圍的攤點(diǎn)為主，就所出售的商品種類來(lái)看，無(wú)非是佛像、木梳、手鏈項(xiàng)鏈、牛仔帽夏涼帽、風(fēng)箏、油紙傘等等，這些與其他地方所售的旅游紀(jì)念品毫無(wú)差別，找不到一種具有本土色彩的紀(jì)念品，被稱為“無(wú)地域性旅游紀(jì)念品”論文怎么寫?？梢哉f(shuō)，不具有地方特色、工藝劣質(zhì)是大多數(shù)旅游紀(jì)念品市場(chǎng)的現(xiàn)狀問題，而晉南如臨汾地區(qū)的這種缺失更為嚴(yán)重，竟然沒有形成一種可供進(jìn)行地方文化定義的商品類型。事實(shí)上，這是缺乏地域自信力和文化創(chuàng)意的表現(xiàn)，因此我們需要發(fā)現(xiàn)和認(rèn)識(shí)到這方面的不足，建立一個(gè)較高端、具有實(shí)力的旅游紀(jì)念品市場(chǎng)來(lái)增進(jìn)我們的地方特色文化意識(shí)，提升我們的文化品味。在這方面也不乏成功典型，“陜西泥塑”已成為與兵馬俑、農(nóng)民畫并列的標(biāo)志性特色傳統(tǒng)文化，不必說(shuō)其相關(guān)的專業(yè)研究，單從它們?cè)诼糜渭o(jì)念品市場(chǎng)上的繁榮就足以見證它在保開發(fā)與利用方面的成績(jī)。因此，在晉南的旅游紀(jì)念品市場(chǎng)上提供面塑的展示平臺(tái)是可行的且必要的，它能夠代表一方水土的風(fēng)貌人情人文歷史論文，能夠成為地域文化的定義之作。同時(shí)，歡迎更多的傳統(tǒng)工藝參與進(jìn)來(lái)，如平陽(yáng)木板畫、威風(fēng)鑼鼓的微型復(fù)制品、根祖文化紀(jì)念品等等，開發(fā)更多的具有當(dāng)?shù)靥厣?ldquo;深層地域性旅游紀(jì)念品”，讓技藝精湛、寓意深遠(yuǎn)的傳統(tǒng)文化登上現(xiàn)代舞臺(tái)，見出其在現(xiàn)代審美功能中的適應(yīng)與需求。

二、與政府及民間組織結(jié)合，開展多項(xiàng)弘揚(yáng)晉南傳統(tǒng)文化藝術(shù)的工作

我國(guó)政府不單是作為管理的職權(quán)部門，亦是文化藝術(shù)工作的引導(dǎo)機(jī)構(gòu)，在此方面它往往提供給人們更多的輿論引導(dǎo)和環(huán)境支持，地方政府更能發(fā)揮如是作用，一些特色活動(dòng)的開展對(duì)樹立地域自信力、提升人們的精神需要具有不可替代的作用。而民間組織是作為地方文化和精神生活的載體出現(xiàn)的，與政府相比更能體現(xiàn)出人民群眾在精神領(lǐng)域的自覺和高水平的文化訴求。2001年中國(guó)民協(xié)主席馮驥才先生倡導(dǎo)實(shí)施了一個(gè)巨大的文化工程，即“中國(guó)民間文化遺產(chǎn)搶救工程”，由此展開了聲勢(shì)浩大、功在千秋的保護(hù)工作，并及時(shí)出版相關(guān)學(xué)術(shù)成果，極大地促進(jìn)了人們對(duì)民間文化認(rèn)識(shí)。近年來(lái)各地也舉辦過(guò)不少文化節(jié)，如風(fēng)箏文化節(jié)，剪紙大賽，面塑藝術(shù)節(jié)等等都屬于增進(jìn)民間文化影響力、弘揚(yáng)傳統(tǒng)文化藝術(shù)的積極之舉，臨汾在2002年也舉辦過(guò)剪紙面塑大賽人文歷史論文，但其組織宣傳與影響力度并不明顯，人們依然沒有認(rèn)識(shí)到面塑作為非遺、作為地方特色文化的價(jià)值與發(fā)展空間。2009年在咸陽(yáng)舉辦的中國(guó)民間花饃藝術(shù)節(jié)可謂此領(lǐng)域工作的一個(gè)高水平平臺(tái)，它凝聚中央與地方的民間文化保護(hù)力量，對(duì)面塑這一傳統(tǒng)事項(xiàng)進(jìn)行提升與再認(rèn)識(shí)，是我們可以借鑒和發(fā)揚(yáng)的保護(hù)模式之一。舉辦這樣的文化節(jié)不僅有利于本地文化的繁榮、經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)，還有利于培養(yǎng)人們積極的社會(huì)心態(tài)及樹立本土傳統(tǒng)文化的品牌實(shí)力論文怎么寫。

三、讓更多的青少年參與到民間文化的活動(dòng)中來(lái)

《民間文化保護(hù)學(xué)沿話語(yǔ)——民間文化保護(hù)講演錄》一書中提到，保護(hù)工作被視為一種“歷史使命”，意即我們的研究工作正是對(duì)傳統(tǒng)、對(duì)當(dāng)下、對(duì)未來(lái)的文化事業(yè)負(fù)責(zé)，認(rèn)真對(duì)待祖先留給我們的精神財(cái)富，積極維系今天我們還能夠體驗(yàn)到的文化事項(xiàng)，就是為后世創(chuàng)造一個(gè)文化現(xiàn)象多元、地域色彩豐富的廣闊天地，讓人們不再生活在精神領(lǐng)域貧瘠的家園中，將我們的根祖情懷傳承下去。因此，除了民間傳承人、專業(yè)的研究工作者、志愿者與愛好者外，青少年同樣是不能忽視的文化傳承隊(duì)伍，讓這些未來(lái)的主人參與到民間文化生活中來(lái)，即能使其體驗(yàn)到傳統(tǒng)文化帶來(lái)的厚重情感，他們亦也能為傳統(tǒng)文化注入新時(shí)代的生機(jī)與活力。在這方面，很多省市近年來(lái)也組織過(guò)學(xué)生參與面塑制作的相關(guān)活動(dòng)，但也僅體現(xiàn)在作為手工課程學(xué)習(xí)的層面上人文歷史論文，還未在青少年群體中滲透關(guān)于民間文化藝術(shù)的保護(hù)與傳承觀念，因此這一點(diǎn)也是值得大力提倡的。讓青少年熱愛并參與自己家鄉(xiāng)的文化建設(shè)同樣是一項(xiàng)可貴的保護(hù)工作，讓他們認(rèn)識(shí)到傳統(tǒng)文化即博大精深又生動(dòng)活潑，從而主動(dòng)地將其融入到他們成長(zhǎng)的視野和血液中。

地方文化特色的喪失是現(xiàn)代化、城市化進(jìn)程中最明顯的問題之一，保護(hù)好地方文化特色，就是保護(hù)本地域的文化身份，同樣是保護(hù)全人類的文明。作為晉南地區(qū)的傳統(tǒng)特色文化，我們應(yīng)當(dāng)拿出更多的勇氣與智慧，投入到面塑的關(guān)注和保護(hù)中來(lái)，鼓勵(lì)有關(guān)的團(tuán)體提出更豐富的開發(fā)模式，讓我們的文化走向更廣闊的發(fā)展空間。

[參考文獻(xiàn)]

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[2]白勝庚．民間文化保護(hù)學(xué)沿話語(yǔ)——民間文化保護(hù)講演錄[M]．學(xué)苑出版社，2006．

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【關(guān)鍵詞】城市建設(shè)；歷史建筑；保護(hù)意識(shí)；合理更新

中圖分類號(hào)：TU87 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-0278（2014）03-147-01

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的快速發(fā)展，我們的城市建設(shè)也加速了步伐。但是，作為建筑學(xué)子，筆者除了關(guān)注新銳建筑的不斷問世外，關(guān)注更多的是我國(guó)歷史建筑由于法律的不健全和人們的淡薄意識(shí)遭受到的嚴(yán)重破壞。歷史建筑是不可再生資源，雖然通過(guò)拆舊建新城市的面貌得到了大的改觀，但是歷史建筑的破壞甚至消失也給城市帶來(lái)了巨大的損失。

一、歷史建筑的保護(hù)原則

（一）保護(hù)歷史建筑的意義

歷史建筑，具有多方面的保護(hù)價(jià)值，它不僅是藝術(shù)品，也是我國(guó)文化史和社會(huì)史的“實(shí)物見證”，是人類文明的重要載體。歷史不能摒棄，文明需要繼承。歷史建筑自然也是我國(guó)城市風(fēng)貌中不可或缺的一部分。目前而言，歷史建筑的保護(hù)價(jià)值可能不比古建筑，但是從長(zhǎng)遠(yuǎn)的角度來(lái)看，優(yōu)秀歷史建筑的價(jià)值和意義會(huì)大幅上升。無(wú)論古建筑還是歷史建筑都凝聚了中華民族的感情性格、審美追求和理想寄托。保護(hù)它們，不僅是保護(hù)優(yōu)秀的民族傳統(tǒng)文化，而且是保護(hù)國(guó)家的輝煌歷史。

二、國(guó)內(nèi)如何依據(jù)自身情況合理保護(hù)歷史建筑

（一）我國(guó)目前對(duì)歷史建筑的保護(hù)方式

我國(guó)對(duì)歷史建筑的保護(hù)是與我國(guó)歷史文化名城保護(hù)制度相聯(lián)系的，我國(guó)《歷史文化名城保護(hù)規(guī)劃規(guī)范》（GB50357.2005）規(guī)定，保護(hù)指對(duì)保護(hù)項(xiàng)目及其環(huán)境所進(jìn)行的科學(xué)的調(diào)查、勘測(cè)、鑒定、登錄、修繕、維修、改善等活動(dòng)。

保護(hù)修復(fù)歷史建筑是基于保持名城特色、名城風(fēng)貌、傳統(tǒng)風(fēng)貌和歷史風(fēng)貌的考慮，在實(shí)際工程中，除了優(yōu)秀的文化遺產(chǎn)作為古跡文物加以完整保留外，對(duì)那些并非文物建筑或者保護(hù)建筑的歷史建筑的保護(hù)，不可能也不應(yīng)該象保護(hù)文物建筑那樣，僅僅以維持建筑的現(xiàn)狀，被動(dòng)地延長(zhǎng)建筑的壽命進(jìn)行全部原狀保存。因此保護(hù)方式應(yīng)當(dāng)是對(duì)外部形象的完整性進(jìn)行真實(shí)地修復(fù)，內(nèi)部加以加固、改造和再利用，以改善居住條件、適應(yīng)新的使用功能。再利用不適用于那些有著嚴(yán)格保護(hù)要求的文物建筑或保護(hù)建筑，但卻適合歷史文化街區(qū)中大多不應(yīng)被拆除的老舊歷史建筑。由于大部分年代較久遠(yuǎn)的歷史建筑普遍需要抗震加固和修繕，因此對(duì)歷史建筑的修復(fù)再利用是目前主要的保護(hù)方式。

（二）我國(guó)歷史建筑保護(hù)存在的問題

最早關(guān)注歷史城市保護(hù)問題的是歐洲的一些國(guó)家。經(jīng)過(guò)多個(gè)多世紀(jì)的探索與實(shí)踐，人們對(duì)城市歷史文化環(huán)境的理解不斷深入，歷史城市保護(hù)的理論與方法也在逐步完善，由于各個(gè)國(guó)家、地區(qū)和民族都有其獨(dú)特的文化傳統(tǒng).因而，他們各自對(duì)城市歷史文化環(huán)境的理解都不相同，保護(hù)的方法也存在很大差異特別是城市歷史街區(qū)的保護(hù)，不僅涉及科學(xué)和藝術(shù)的內(nèi)容，還包括政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化等諸多方面，這就說(shuō)明不同國(guó)家不同地區(qū)的歷史建筑的保護(hù)還是應(yīng)該從自身的實(shí)際情況出發(fā)。筆者認(rèn)為，目前在我國(guó)歷史建筑的保護(hù)仍存在一些較為嚴(yán)重的問題。

1.對(duì)歷史建筑的保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)或缺乏。在城市化過(guò)程中，一些地方為了政績(jī)，違法文物保護(hù)法進(jìn)行一些項(xiàng)目的建設(shè)，使得古建筑遭受破壞。同時(shí)相關(guān)部門對(duì)保護(hù)古建筑的宣傳力度不夠，使得在城市建筑過(guò)程中造成一些歷史建筑物的破壞；2.歷史建筑保護(hù)經(jīng)費(fèi)不足。大多經(jīng)費(fèi)都被投用于古建筑的保護(hù)和修繕上，歷史建筑的保護(hù)經(jīng)費(fèi)的不足，使得歷史建筑不能得到及時(shí)的修繕，加快了歷史建筑的損壞；3.建設(shè)性破壞。隨著經(jīng)濟(jì)和城市化進(jìn)程的不斷發(fā)展，城市人口的不斷增加，城市的迎來(lái)了建設(shè)的熱潮。然而，在建設(shè)過(guò)程中為了眼前利益，部分建設(shè)項(xiàng)目的選址不顧歷史建筑的存在；政府部門為了政績(jī)，將一些具有保存價(jià)值的歷史建筑毀于一旦；對(duì)建設(shè)區(qū)的歷史建筑，在施工過(guò)程中沒有得到合理的保護(hù)；4.開發(fā)性破壞。歷史建筑特別是歷史街區(qū)是人民文化游息的好場(chǎng)所，是發(fā)展旅游和提高本地知名度的重要物質(zhì)基礎(chǔ)，為此各地都熱衷于對(duì)歷史建筑開發(fā)利用，但在開發(fā)利用時(shí)歷史建筑卻不能得到很好的保護(hù)，造成了許多人為的破壞；

三、城市化進(jìn)程下古建筑保護(hù)的原則及措施

（一）全面規(guī)劃

在對(duì)歷史建筑的保護(hù)中，我們要做的是從整體著眼進(jìn)行多方位的、系統(tǒng)的研究。在城市改造規(guī)劃中我們要全面考慮老城區(qū)的歷史性、現(xiàn)實(shí)性、發(fā)展性。要充分借鑒國(guó)內(nèi)外成功地保護(hù)古城文化的理念、方式，取長(zhǎng)補(bǔ)短。要從人性出發(fā)，提倡公眾參與，提倡以人為本的原則。

（二）合理更新

在改造老城區(qū)中首先要保護(hù)古代建筑的原真性，完整地保護(hù)歷史原物才能保存下全部的歷史信息。在古建筑修繕中要盡可能運(yùn)用原工藝、原材料，堅(jiān)持“整舊如故、以存其真”的原則。其次，要保持歷史建筑的整體性。不僅要保護(hù)建筑，還要保護(hù)其環(huán)境、街區(qū)、景觀等。這樣才能體現(xiàn)出歷史的原貌，使人能感受到歷史的延續(xù)。最后，要保持歷史建筑的持續(xù)性。要用發(fā)展的觀點(diǎn)來(lái)修繕歷史建筑，要將保護(hù)工作一代一代傳下去。

（三）延續(xù)活力

精心保護(hù)和充分利用歷史建筑會(huì)增加城市的品位，產(chǎn)生很好的景觀效果。發(fā)揮歷史建筑在觀光旅游業(yè)中的作用，讓開發(fā)和利用相互促進(jìn)、協(xié)調(diào)發(fā)展。有很多歷史建筑已經(jīng)失去了其原本的實(shí)用價(jià)值。對(duì)這種建筑要賦予其新的實(shí)用功能，挖掘其再利用的因素，使其獲得新生。將歷史建筑和現(xiàn)代建筑融合起來(lái)也是一種有效的延續(xù)方法。

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一、基層文物保護(hù)管理工作的現(xiàn)狀

（一）缺少一支高素質(zhì)、專業(yè)性強(qiáng)的文物保護(hù)和管理工作隊(duì)伍?；鶎拥奈奈锕ぷ麝?duì)伍，人員結(jié)構(gòu)復(fù)雜，文化程度參差不齊，業(yè)務(wù)素質(zhì)存在著差別，這使得基層文物工作者對(duì)自己所肩負(fù)的歷史使命的認(rèn)識(shí)和判斷事物的能力存在著極大差別。加之長(zhǎng)期缺乏必要的文物專業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)、學(xué)習(xí)和深造，缺乏學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)和提高自己業(yè)務(wù)素質(zhì)的自覺性，造成目前難以適應(yīng)日益發(fā)展的文物保護(hù)和管理工作的新形勢(shì)。因此，要避免基層文物保護(hù)和管理工作中的不規(guī)范性、不科學(xué)性和不完備性等情形的發(fā)生，就要不斷加強(qiáng)專業(yè)人員的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，不斷加強(qiáng)專業(yè)技術(shù)力量和知識(shí)的儲(chǔ)備。

（二）工作環(huán)境無(wú)法適應(yīng)社會(huì)發(fā)展的要求。許多基層文物管理機(jī)構(gòu)的辦公條件簡(jiǎn)陋，沒有必要的經(jīng)費(fèi)保證，沒有暢通的通訊工具和交通工具，甚至沒有相對(duì)安全的庫(kù)藏條件和安全預(yù)防設(shè)施。文物安全隱患無(wú)法及時(shí)排除，工作難以正常開展。

（三）機(jī)構(gòu)不健全和體制不順。由于各地區(qū)的整體經(jīng)濟(jì)實(shí)力不同和領(lǐng)導(dǎo)的重視程度不同，致使基層的文物管理機(jī)構(gòu)所肩負(fù)的任務(wù)繁多，絕大多數(shù)肩負(fù)著“一攬子挑”的任務(wù)。由于各種事務(wù)繁多，基層的文物工作就更需要大量的經(jīng)費(fèi)投入，而恰恰是因?yàn)榛鶎拥奈奈锕芾頇C(jī)構(gòu)是作為當(dāng)?shù)匾粋€(gè)二級(jí)機(jī)構(gòu)核定的，盡管國(guó)家在文物保護(hù)工作上制定了許多政策，但在實(shí)際工作中，各地政府在執(zhí)行文件的過(guò)程中大打折扣，在經(jīng)費(fèi)投入、人員編制等諸多方面，文物工作都會(huì)受到各方面的影響和制約。

（四）宣傳力度與重視程度不夠?；鶎游奈锕芾韱挝挥捎诮?jīng)費(fèi)的嚴(yán)重短缺，往往導(dǎo)致在《文物保護(hù)法》等法律法規(guī)的宣傳方面力度欠佳。正是由于宣傳力度不夠，一是難以得到當(dāng)?shù)卣母叨戎匾暫椭С?二是難以得到廣大人民群眾的重視，難以形成群防群治的網(wǎng)絡(luò)。宣傳力度和重視程度不夠，往往出現(xiàn)法人單位不經(jīng)過(guò)文物保護(hù)和勘探調(diào)查的基本建設(shè)擅自開工;文物保護(hù)單位的保護(hù)范圍被侵占和破壞;政府職能部門的審批混亂，難以把關(guān);司法部門難以有效配合打擊文物犯罪的行為和活動(dòng)等一系列的問題。

（五）開發(fā)與保護(hù)失調(diào)。應(yīng)該說(shuō)，文物保護(hù)單位的開發(fā)利用是體現(xiàn)文物價(jià)值的重要內(nèi)容，但目前隨著國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)和旅游開發(fā)的熱潮，對(duì)基層文物保護(hù)管理工作卻造成了新的問題。在基層的文物管理工作中，往往受到地方政府經(jīng)濟(jì)建設(shè)總體目標(biāo)的影響和行政的干預(yù)，往往是文物保護(hù)為開發(fā)和經(jīng)濟(jì)建設(shè)讓道，文物法規(guī)難以有效實(shí)施，文物保護(hù)難以有效落實(shí)，管理工作造成失控。

二、對(duì)基層文物保護(hù)管理工作的幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)

針對(duì)當(dāng)前基層文物保護(hù)管理工作中所面臨和存在的諸多問題，作為文物工作者應(yīng)認(rèn)真分析、冷靜思考。在認(rèn)真貫徹執(zhí)行？“保護(hù)為主、搶救第一、合理利用、加強(qiáng)管理” 的文物工作方針和原則的基礎(chǔ)上，筆者認(rèn)為應(yīng)做好以下幾點(diǎn)：一是提高廣大人民群眾對(duì)文物及其重要性的認(rèn)識(shí)，這是搞好基層文物保護(hù)管理工作的基礎(chǔ);二是提高領(lǐng)導(dǎo)干部對(duì)文物工作的認(rèn)識(shí)水平，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)是搞好基層文物管理工作的關(guān)鍵;三是加強(qiáng)對(duì)文物工作者自身業(yè)務(wù)水平和素質(zhì)的提高，增強(qiáng)責(zé)任感，培養(yǎng)敬業(yè)精神，這是做好基層文物保護(hù)管理工作的保證。

（一）加強(qiáng)管理，強(qiáng)化管理職能?；鶎游奈锕芾砺毮苤饕憩F(xiàn)在行政執(zhí)法管理和業(yè)務(wù)監(jiān)督管理上。基層文物管理部門要加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理，加大監(jiān)管力度，認(rèn)真履行保護(hù)職責(zé)及有關(guān)管理措施，將文物保護(hù)單位納入科學(xué)、正規(guī)的管理體系，使業(yè)務(wù)管理、監(jiān)督真正落到實(shí)處。

（二）正確處理好開發(fā)與保護(hù)的問題。對(duì)文物保護(hù)單位進(jìn)行純粹的保護(hù)是沒有意義的，但片面地進(jìn)行開發(fā)也是有危害性的。所以仍需堅(jiān)持“有效保護(hù)，合理利用，加強(qiáng)管理”的原則進(jìn)行開發(fā)利用。但針對(duì)一個(gè)地區(qū)來(lái)說(shuō)，眾多的文物保護(hù)單位，全面開發(fā)利用也不現(xiàn)實(shí)，而要結(jié)合實(shí)際，二者兼得，走出適合當(dāng)?shù)匕l(fā)展要求的路。因此，開發(fā)利用應(yīng)有主次，要貫徹“重點(diǎn)開發(fā)，全面保護(hù)”的原則，先以一個(gè)或幾個(gè)點(diǎn)為突破口，不斷探索經(jīng)驗(yàn)，循序漸進(jìn)，促進(jìn)整個(gè)地區(qū)文物保護(hù)單位工作的開展。

（三）理順基層文物機(jī)構(gòu)的管理體制。由于地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡和地區(qū)重視的差異，往往導(dǎo)致基層文物工作現(xiàn)狀的差異和各種不平衡。所以對(duì)文物工作的垂直管理，進(jìn)行上劃管理，筆者認(rèn)為是體制改革的良好出路。對(duì)文物工作進(jìn)行上劃管理，集中了行政管理、人事管理、財(cái)、權(quán)、物管理，有以下幾個(gè)好處：一是便于推行統(tǒng)一的政策標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范管理;二是便于進(jìn)行專業(yè)技術(shù)人員的統(tǒng)一調(diào)配;三是便于財(cái)力的統(tǒng)一平衡調(diào)配使用;四是免受地區(qū)差異帶來(lái)的各種沖擊和地方政令的干擾。最大的益處是便于統(tǒng)一的行政領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)一的業(yè)務(wù)指導(dǎo)及監(jiān)督。如此，就會(huì)使基層文物工作有一個(gè)統(tǒng)一的工作思路，打破小框框，放開手腳，統(tǒng)一思想，發(fā)展有序。這種機(jī)制的改革，將會(huì)解決許多基層文物工作中面臨的問題，有利于國(guó)家文物事業(yè)整體的健康發(fā)展。