公司變更操作流程范文

導語：如何才能寫好一篇公司變更操作流程，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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Visible Ops（Visible Outbreak Prevent Services，可視性中斷預防服務）提供了相應的方法論。

對于那些需要增加服務水平、安全和審計能力的IT部門來說，Visible Ops是一種能夠提高IT變更管理控制和流程改進的方法論，由四個說明性和自我提升的步驟組成。

Visible Ops手冊，為公司提供了一步步的操作步驟和說明性指導，以便可以開始或繼續他們的IT流程改進過程。

對于業務管理、安全和審計者來說，Visible Ops是容易實現的，因為它是基礎控制部分。以控制為基礎，不僅能發現調整的部分，而且能夠幫助提供可靠的IT服務傳遞。Visible Ops能識別出破壞服務水平和安全的關鍵問題，并為解決他們提供說明性指導。

盡管IT操作、安全和審計扮演不同的角色，但是由于缺乏有效控制，這三個部門經常不一致。通過改進流程和控制，所有人能受益于一個更高效的工作關系，并允許這些部門更高效地成功完成共同的業務目標，最終實現以下目標：

遵從的狀態：由于控制是可見的、可證實的和具有規律性的上報活動，因此IT操作和審計人員之間形成一種信任的工作關系；

形成一種“注重因果關系”的文化：通過控制和相關方法論的使用，這些團隊能通過合理地利用“原因”和“結果”之間的關系，去識別并解決問題，形成一種“注重因果關系”的文化，而不是諸如“讓我們看看它是否在正常工作”的帶有主觀性的文化氛圍；

一種基于事實的管理：公司重視控制和相關的方法論，這不僅有助于有效地解決問題，而且能夠幫助公司進行一種基于事實的決策的制定。

三類控制流程

流程遍及維護產品基礎架構工作，其目的不僅是預防服務中斷，而且能有效地傳遞IT服務。這可以通過變更管理和資產和配置管理來實現。BS15000把變更管理和資產與配置管理定義為最基本的控制。城市銀行前CIO斯蒂芬.凱特曾經說過：“控制不會使業務慢下來，就像汽車的閘一樣，控制允許你走得更快。”

審計人員經常通過風險和控制來觀察世界。風險的確存在，你能通過預防或監測而減少風險；如果風險發生了，你應該能進行修正和恢復。為了更好地解釋這一點，以下是三類控制的說明：

1. 阻止某些事情發生的預防性控制：例如政策、職責的分離和授權流程，都是預防性控制。

2. 監測分析控制：如果預防性控制失效了，或者某些事情沒有遵從，就通過監測分析控制來監控活動和流程。例如，變更監測和認證就是監測控制。

3. 修正控制：它可以把糟糕的情況修復到所期望的狀態。例如，由于一個失敗的變更，系統突然癱瘓，作為一個修正控制，就是重新安裝所有應用程序的過程，包括從最近可知的正常的映象，到把系統帶回到在線服務狀態。

這三類控制的結合能產生一個檢查和平衡機制，以便確保流程、人員和技術在規定的范圍類運作。

Visible Ops也創造性地提供了一種工具，審計人員可以在上面有效地回顧流程和控制，而不是必須通過“辯論分析”方式工作。這提供了一種更加高效的工作關系、更加平滑的審計，并且使他們在審計準備和輔導上花費更少的時間。

看看效果

職責分離可以確保，沒有任何一個人能未經檢查就訪問沒有授權的事情。由于缺乏職責分離而制造了大量犯罪、欺騙的機會，因此不允許開發者訪問生產流程，因為他們有能力直接在管控環境中進行變更。相反，他們開發完代碼，然后必須送到檢測。這樣，IT操作部門就能再次檢查這個變更，評定風險，如果所有事情都是可接受的，再部署使用。

目前，許多審計所關注的是行業所必需的，或者是確保財務報告的完整性的遵從需求；同時，審計人員和核查員通過打開所有倉庫并查看貨物，以檢查財務說明是否正確。按照這樣做法，他們去審核財務說明是否與實際發現的相匹配。

然而，即使最好的審計人員的時間和資源也是有限的。實際上，他們不是進入倉庫并檢查貨物，而是走到計算機旁，檢查這些控制，然后決定其是否可信。在大多數案例中，最好把預防與監測控制合并為一；如果他們不存在或者不合適，審計人員就不相信這些計算機控制的成效。

這些做法減弱了審計員的能力并依靠機器去做任何事情。也就是說，沒有確保合適的控制存在，以及需要更加詳細的審查，因為那些都會導致巨大的成本。

“Visible Ops是一種方法論，對于我漫長的財務和技術審計職業生涯中不斷出現的主要問題，它都有所啟示，”技術審計員魯比.克里斯汀娜說：“評估系統的可靠性，審計員需要看以下問題：控制到位，控制文檔，控制溝通，和在實際操作中的控制證據。Visible Ops為IT管理者展示了如何建立操作流程的方法，能回答審計員沒完沒了的問題――我們怎樣真正知道你的控制有效？”

通過順利審計之路

為了與審計人員之間創造一種更高效的工作關系，公司需要能夠清晰地描述――那些能夠證明他們正按照期望工作的預防流程和檢查控制。

“Visible Ops為任何層次的IT人員提供了一個改進操作流程的催化劑似的方法，”比爾?什恩，一個財富100強的金融機構的系統安全工程師說：“不管故障是多么困難，Visible Ops工具幫助公司找到了一個排除故障的方法。如果你正在打算開始或改善配置管理，支持一個可重復的服務器預防流程，并且制定一套實現高質量決策的方法，Visible Ops正是一個起點。我向任何信息系統的管理者、具有技術背景的高級管理者或具有管理目標的IT職員，推薦它。”

Visible Ops提供了一個框架，通過可重復的、可見的和可審計的IT流程，可以在IT運作者、安全和審計之間創造了高效的連接。

通過掌握IT控制點和接受點，安全部門和審計部門能在變更被執行之前，再查看這些變更，并探測到什么時候這些控制被廢止，這些控制不僅能避免那些導致安全事故或無序運作的情況，也允許連續不斷的監測并減少不一致的情況。

監測變更提供了一個重要的安全機制，就像帶有棘齒的攀巖者。這些棘齒保證了繩子向一個方向移動，預防攀巖者墜落。監測變更以強制執行流程，可以防止公司滑向一種無法控制的變更狀態。

“這不是說，我們不再犯錯誤了，而是說，對于導致錯誤的情況，我們能更加科學地控制，” 史蒂夫?達博，IP服務運營副總裁說，“更多時候，錯誤被看作經驗，這樣錯誤就變得越來越少。在尋找全球性IT管理方面，這些流程和監測控制已經幫助我們實現了許多目標。”

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【關鍵詞】調控操作;流程分析;改進措施;精益管理

1.引言

調控工作是一項復雜繁鎖、工作量大的腦力勞動，其安全責任重大，稍有疏忽則會給企業和社會帶來不可估量的損失。隨著電網規模的不斷壯大，“調控一體化”模式的實施，調控工作日益復雜，工作量也日益加大。至目前為止，我市電網調控監控變電站34座，調度管轄配電線路328條，開閉所68座，環網柜105座，分段開關2020臺，調控日常工作在傳統的操作流程、操作方式上造成了時間和生產的大量浪費，給當前優質服務和安全生產帶來了一定的影響。所以開展了“縮短調控操作時間”的專題研究，以提高調控工作效率，確保電網安全。

2.概述

電力系統調度機構負責對調度管轄范圍內的設備進行操作管理;負責對調度

管轄范圍內的變電站、設備的運行監視、遙控、遙調等工作;負責指揮調度管轄范圍內電力系統事故處理等。

調度管轄范圍分調度管轄、調度許可、調度同意。調度管轄是指發電設備（計劃和備用）運行狀態改變各電氣設備的運行方式（包括繼電保護和安全自動裝置的狀態）、倒閘操作及事故處理的指揮權限劃分。調度許可是指由下級調度運行機構（或發電廠、變電所運行人員）管轄，但在進行有關操作前必須報告調度運行值班人員，并取得其許可后才能進行。調度同意是指調度運行值班人員對下級調度運行值班人員（或發電廠、變電所運行人員）提出的申請、要求等予以同意（包括通信、遠動、自動化設備）。

調度運行值班人員對調度管轄范圍內的設備進行調壓、調頻、操作、事故處

理指揮時，需要調度指令、操作指令、操作許可。調度指令是指調度運行值班人員對起所管轄的設備變更出力計劃、備用容量、運行方式、接線方式、繼電保護和安全自動裝置狀態、倒閘操作以及事故處理的指令;操作指令是指各級調度為改變所管轄設備的狀態，直接對發電廠和運維操作人員指令;操作許可是指由各級調度管轄的發電廠、變電所等站內設備操作，由發電廠和運維操作人員提出操作要求，各級調度值班調度（控）員許可其操作，不再操作指令。各級調度對管轄范圍內設備狀態變更均可采用操作指令模式，由調控人員下達操作任務。

下達操作任務分為綜合操作和逐項操作兩種形式。綜合操作僅適用于涉及一個單位而不需要其它單位協同進行的操作，其它操作采用逐項操作的形式。正常情況下，必須以書面方式預先調度操作任務票，才能正式發令操作。在緊急情況或事故處理時，可采用口頭指令方式下達。

下達的調度操作任務票應符合電網的實際情況：應對照設備實際狀態、停電申請單、電網實際運行方式、典型調度操作任務票等;考慮對電網的運行方式、有功出力、無功出力、潮流分布、頻率、電壓、電網穩定、通信及調度自動化等方面的影響;考慮繼電保護、安全自動裝置是否配合，是否需要改變;系統穩定等措施是否需要更改;考慮變壓器分接頭位置、中性點接地方式是否符合規定;無功補償設備投入情況;可能引起過電壓等情況;對管轄以外設備和供電質量和可靠性有較大影響時，應預先通知有關單位。

3.問題闡述

隨著電網和時代的發展，目前我公司調控操作指令方式、調控管轄范圍仍處于停滯階段，在傳統的、復雜的、繁鎖的調控操作模式上，產生了大量的時間、生產及管理浪費，造成調控人員工作壓力大，任務重。其主要問題闡述如下：

3.1 調度管轄范圍大。過去，公司對用戶室內設備沒有統一規范，也未能及時調整，用戶室內進線設備多年來一直為調度管轄設備，調度管轄設備必須下達調度操作任務，而目前35千伏用戶變35座，10-20千伏雙電源用戶變達80座。隨著“大運行”體系建設要求縣級調控分中心由地市公司調控中心統一管理，配電網調度管轄范圍也將調整擴大，農網調度許可線路將調整為調度管轄設備，這些均造成調控工作量大，電網調度管轄范圍的優化調整已勢在必行。

3.2 調度操作令方式與電網發展不匹配。過去，由于城網、農網操作人員的綜合素質和業務水平較低，為防止給電網安全造成影響，公司配電網調控操作令方式僅采用“逐項令”的單一方式，造成調控人員在配電網操作中產生的工作任務重，在舊的調度逐項操作方式下，一條復雜配電線路的停、送電，需開出30多份的操作任務票，隨著電網的發展，該矛盾更是日益突出。

3.3 變電所圖紙資料查找耗時耗精力。全市調度管轄配電線路328條，35千伏用戶變電所35座，10-20千伏雙電源用戶變電所、居配工程變電所共達100座，開閉所68座，環網柜105座，分段開關2020臺等，調控人員在填寫、審核、執行調度操作任務票過程中需要查看這些圖紙資料，雖然開展了6S管理，圖紙資料在資料柜中有序排列，但查找、查看、審核、確認仍需要一個過程，其中預發、審核、執行調度任務票均需經歷同一個過程，浪費了調控人員的大量時間和精力，造成工作效率低下。同時由于配電網線路圖在管理上存在漏洞，在生產PMS系統中未能做到即時化，造成圖紙的不準確，這時調控人員還要與現場人員溝通、交流、確認，既耗時又耗精力，正確率也得不到保證。

4.課題研究與改進措施

4.1 傳統流程分析

如圖1所示，調控操作傳統流程是“開始―資料準備―擬票―審票―操作預令―下班審票―操作正令―操作完成―歸檔”。

對于單項操作，調控人員可以迅速擬出相應的調度操作任務票，但對于日益復雜的電網，特別是配電網聯絡線路的停電，調控人員則要根據當前電網運行方式、停電申請工作要求、運方要求等擬出相應的調控操作任務票。在此過程中，調控員必須熟悉系統運行方式，并進行工作確認，查看配電網線路路徑圖、配電網線路聯絡圖、雙電源用戶變、居配變一次接線圖，同時還要憑借生產PMS系統、調度自動化OPEN3000系統查看變電所一次接線圖、配電線路路徑圖，了解設備狀況，按照圖中傳統操作流程、操作方式開展調控操作，其操作過程時間較長，主要是工作時間浪費較多，如資料的查找、資料的不正確核對、配電網逐項令操作方式、用戶調度管轄范圍大等均產生時間浪費，以及調控人員、調度業務聯系人員業務素質的參差不齊，均使得工作效率大大降低。

圖1 調控操作傳統流程圖

圖2所示為平均工作量計算，以東臺變10kV金海152線路停電操作為例（平均工作量），該線路上接有雙電源客戶4個，相關聯的聯絡線路有3個。其操作過程時間表如圖2所示：

圖2 調控傳統操作過程時間測量

注：圖中標注時間均為平均操作量的時間

如圖2所示，按照傳統調控操作流程，調控人員需查看4個雙電源客戶資料和查詢生產PMS系統中10KV金海線和與金海線相聯的10KV國道線、中亭線、東中線的線路路徑圖，查看雙電源用戶變一次接線圖和配電線路聯絡圖等，核對雙電源用戶運行方式，并采用調度逐項令操作方式，擬出調度操作任務票（包括用戶變）花費時間30分鐘，兩次審核時間需35分鐘，整個調控操作過程需花費時間共150分鐘，耗時較長，在電網迅速發展的當前，傳統調控操作流程造成調控工作壓力極大。

4.2 課題研究

圖3 縮短調控操作時間

將調控操作總時間分成資料準備時間、擬、審票時間（包含資料查看時間）、

發令時間、資料歸檔時間四個時間段，針對這四個時間段以“縮短調控操作時間”為提升目的，進行課題研究分析，如圖3所示。并提出改進措施共14條，如表1所示。

表1 調控操作改進措施表

表2 調控操作改進措施優先排序表

針對14條改進措施，按照實施難易、實用價值以及提高效率最大化目標，確定了各項措施的實施優先級。最后，針對優先選取的9項具體措施進行了工作計劃的討論，指定了每一項措施的負責人，具體實施的措施和時間節點。

4.3 解決方案

圖4 解決方案：實施價值/難度分布

圖5 完善后的PMS配網圖

圖6 OPEN3000實時監控系統

圖7 監控系統中實時調閱的城網聯絡圖

圖8 監控系統中實時調閱的農網聯絡圖

如圖4所示，我們將實施價值較高的改進措施作為優先措施付諸實施，并按照優先級排序，如表2所示。

5.實施應用效果

根據調控操作改進措施實施工作計劃，按照時序進度，充分利用生產PMS系統、調度OPEN3000系統，將電網配電網線路聯絡圖、主網聯絡圖、雙電源客戶和居配變接線圖、運維電話號碼等圖表在調度OPEN3000系統生成，加強生產PMS系統線路路徑圖的時效性和正確性，同時優化調控操作模式，改善調控工作流程，為調控操作提供了順利通道。

圖9 雙電源客戶情況表

圖10 雙電源客戶變一次接線圖

圖11 各運維班電話號碼

6.總結

通過“縮短調控操作時間”的課題研究與應用，公司及時調整調度管轄范圍，優化調控操作模式，簡化調控操作流程，實現圖紙資料信息化管理，破除了調控操作中的生產浪費和管理浪費，工作效率提高了64%，同時加強調控人員和調度業務聯系人員的培訓，提高人員的綜合素質和業務水平，保證調控操作的正確率，保障了電網安全穩定運行。

參考文獻

[1]國家電網公司，國家電網公司電力安全工作規程[2009].

[2]江蘇省電力公司，江蘇電力系統調度操作管理標準[2009].

[3]鹽城供電公司，鹽城電力系統調度規程[2014].

[4]鹽城供電公司，鹽城地區配網電力系統調控規程[2014].

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【關鍵詞】電力負荷管理系統；預購電；電費回收；營銷工作

0.引言

電費回收是電力公司的硬性指標之一，也是營銷工作的一個重要環節，是電力經營成果的最終體現，關系到整個公司的切身利益。而針對用電容量大于100kVA及以上的大用戶，電費回收力度從很大比重上決定了整個地區電費回收的指標完成與否，而電力負荷管理系統預購電功能的應用和工作開展的好壞，恰恰決定了能否解決這樣一個棘手的問題。

牡丹江供電公司下屬的電力負荷管理中心于1998年7月正式成立，1999年主站開始開展預購電管理工作，2004年預購電權限陸續全部放開，下放到各縣供電公司。預購電開展前期的工作難度較大，作為對用戶購電方式的轉變是比較艱難的工作，先用電后交錢轉變為先交錢后用電，用戶根深蒂固的觀念很難改變，且不理解，這就需要做大量的工作。為了解決預購電工作中的各種難題，牡丹江供電公司堅持使用規范化的操作流程、科學合理的購電方法、靈活的工作手段和安全可靠的保障體系。

1.使用規范化的操作流程

我公司以電力負荷管理系統的《預購電管理辦法》及《預購電補充規定》為指導，與用戶簽訂《供用電合同》及《負控預購電協議書》，通過法律體系約定，讓用戶學習預購電量基本知識，并會查看剩余購電量，能夠在《新開購電用戶審批表》簽字確認，由供電公司對用戶預購電量在《負荷管理預購電憑證》正確填寫，保存并按月歸檔統計上報。

2.遵循科學合理的預購電方法

購電量控制就是主站向終端下發購電量控控制參數設置及控制投入命令，終端收到后自動執行購電量控控制功能。終端監測剩余電量，如剩余電量小于設定的告警門限值，發出音響告警信號；剩余電量小于設定的跳閘門限值時，輸出繼電器動作，控制相應的被控開關。購電量控控制解除或重新購電使剩余電量大于跳閘門限時，終端允許用戶合上由于購電量控控制引起的跳閘開關。

我公司預購電遵循科學合理的預購電方法，預購電量告警門限值的設定采取與用戶協商的辦法，其他情況默認為日平均電量的三倍，這樣可以避免雙休日用戶財務部門交費不及時造成跳閘停電的狀況發生。除了每日查看剩余電量外，對于剩余電量不足的用戶提前電話通知，長假期來臨前更是如此。

預購電量跳閘門限值科學的設定為零，也就是說一旦用戶剩余電量用完就會立刻促使繼電器動作，完成跳閘。

預購電單價分為兩種，一種是用電較為平穩的，可與用戶協商但不能低于上個月的平均單價，第二種是用電量波幅較大的可綜合前幾個月的平均單價或者按最高月的單價計算，其他情況默認為略高于根據上個月電量電費計算出來的平均單價。

3.運用靈活的工作手段

針對預購電初期長期陳欠電費的用戶，對電力公司的電費回收已經造成了既定事實的損失，且不能給用戶停電，用戶還要繼續生產，為了給電力公司彌補損失，減輕用戶短時間內補交全部陳欠電費的壓力和困難，采取細水長流的電費回收策略，即對陳欠用戶在預購電的同時采取買十扣一或買五扣一、甚至買三扣一、買二扣一的方法，也就是在每次預售電費中扣取（可與用戶協商）一定比例的電費作為原陳欠電費繳納金，剩余電費轉化為預售電量，逐次累加直到繳齊原陳欠電費。

原牡丹江某水泥廠是全市較大的水泥生產基地，也是市里重要的產業支柱，在電力負荷管理系統終端未安裝前是一個長期欠費用戶，曾多次對其電費催繳，但都無濟于事，甚至下過《停電通知書》，但遇到用戶極力阻撓，甚至找到某領導出面；終端安裝后，通過現場培訓、電話錄音等方式約定用戶預交電費，并發送電量，按扣減的方法收取所欠電費，但用戶在終端機顯示的剩余用電量接近用完前，把接在終端跳閘繼電器上的控制線私自拆除，發生此事以后，我電力負荷管理系統人員開始時時監控該戶，發現該戶所剩電量不多時就前去終端機現場看守，用戶不再敢私動，經過幾次欠費跳閘后，該用戶已經能正常預交電費。與此相似的欠費大戶還有牡丹江用電量較大的某化工廠及某軋鋼廠、某化肥廠等，均采用相似的方法追繳了原陳欠電費，并能使其后期正常預購電。

對于新裝用戶則采取用電前預購的方法，嚴格按照操作流程進行管理，用戶送電前須簽訂《負控預購電協議書》，并且安裝時就應使其負荷管理終端具備正常運行的模式，及各項參數和功能運行正確，重要的是具備可控狀態，即負荷管理主站對用戶終端可控，用戶終端對用戶電力負荷可控，這樣一來可以完全避免發生電費的陳欠，不但給用戶養成一個良好的交費習慣，而且減輕了電費回收的壓力。

對于滿足購電條件而拒絕參加預購電的用戶，我公司先采取思想和道理上進行宣貫，本著電是商品，逐步讓用戶接受。其次是“借”給用戶一定的電量，但不投跳閘輪次，讓用戶體會購電的過程，一旦時機成熟，立即投入正式預購電。

4.建立安全可靠的保障體系

高質量的數據成功率是電力負荷管理系統預購電的基礎，檢修及時到位，對故障終端及時處理，保證數據的連續性；對新裝終端規范化、標準化安裝，是這整個系統高效運行的重要保障，同時也是預購電工作強有力的支撐。

掌握重點用戶的用電情況，能夠處理突況，主要是要與用戶建立聯系。除了存檔用戶聯系方式，為了及時有效溝通，負荷管理中心還把聯系卡粘貼在電力負荷管理系統管理終端機上，一旦出現問題能夠及時聯系高效處理。

建立“負控用電變更傳遞單”，為了減少參數變化對電力負荷管理系統預購電的影響，提高傳遞修改效率，我公司采取創新高效的網頁形式進行傳遞，即由相關單位把電力負荷管理系統用戶變更參數信息反饋到負荷管理中心，由運行人員及時變更該戶參數設置，確保數據及時準確。

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【關鍵詞】結算風險；財務公司；風險管理

企業集團財務公司（以下簡稱“財務公司”）是指以加強企業集團資金集中管理和提高企業集團資金使用效率為目的，為企業集團成員單位提供財務管理服務的非銀行金融機構。近年來，伴隨著我國金融行業的飛速發展、大型企業集團整體實力的不斷增強，財務公司在為集團提供全方位金融服務、發揮集團內部金融協同作用等方面的發揮著日趨重要的作用。與此同時，財務公司的機構數量、資金規模呈幾何形增長、業務種類不斷豐富、創新能力顯著提升，在金融行業的重要性和影響力日益顯現。結算業務作為財務公司的基礎業務，在為成員單位提供日常結算服務的同時，直接關系到財務公司的資金能否正常運轉，信貸、投資等業務能否有序開展，在財務公司各項業務中占據重要地位。有效的控制和防范風險是保障財務公司高速發展的前提。結算風險一旦轉化成損失，將直接影響到財務公司、成員單位乃至整個企業集團資金的安全。因此，防范結算風險，提升結算效率和結算水平，已經成為財務公司結算工作的重中之重。本人結合目前結算業務中存在的問題，就如何切實有效的防范財務公司結算風險談以下淺見。

一、結算風險的表現形式

（1）內控風險。內控風險是指由于內部控制不健全或管理職能失效，使得實際管理效果達不到預期目標，而產生結算風險的可能性。主要表現為：結算管理制度不健全、管理技能下降、會計監督不到位、內部制約的基本規定未認真執行、內部稽核流于形式等。（2）操作風險。操作風險是指工作人員在辦理日常結算業務時，由于責任心不強或者判斷失誤，導致操作失誤或違規操作而造成損失的可能性。具體包括：錯誤接收或者錄入結算指令、違反操作流程辦理業務、未按時辦理業務等。（3）技術風險。目前，財務公司多采用第三方軟件公司提供的電子支付結算系統，該系統與商業銀行強大的電子結算系統相比存在很多功能上的缺陷，亟需進一步完善。這里所說的技術風險是指由于財務公司電子支付結算系統出現記賬錯誤、數據丟失、甚至系統癱瘓而造成損失的可能性。（4）信用風險。信用風險多為個別不法分子利用財務公司對集團內部成員單位疏于防范，通過偽造開戶材料、支付指令等形式，給財務公司或成員單位造成經濟損失的可能性。在現實工作中，盡管類似的風險事件較少發生，但同樣需要引起財務公司的警覺和重視。

二、結算風險的防范措施

（1）加強內控管理。加強內控管理的核心是內控管理精細化，要制定盡可能詳盡的業務規章制度和操作流程，并通過切實有效的管理手段保證規章制度和流程的執行力。首先，要建立健全適合本單位業務特點、盡可能詳盡的業務規章制度和管理辦法，做到每筆業務自始至終都有方法指引、有制度約束，以堵住制度上的漏洞。同時，要做到制度建設與業務發展同步，發生新業務和業務變更時，應及時對有關規章制度進行補充和完善，始終保持管理制度的權威性和執行力。制度建設要嚴格遵照人民銀行《加強金融機構內部控制的指導原則》中關于會計人員權力、職責以及相互監督制約的規定，按照分工牽制、授權制約的原則，明確各崗位分工和責權劃分，各崗位人員按權限承擔相應的工作責任。避免出現分工不清、責任不明、程序不合理的情況發生。其次，要逐條梳理業務操作流程，發現和消除流程漏洞和風險隱患，可通過編制“結算業務操作手冊”等形式，統一和固化業務操作流程，作為結算業務權威指南，便于員工日常學習和查閱。“結算業務操作手冊”內容不僅要包括各崗位人員在業務流程中的具體操作方法，還要指出相關的風險點以及相應的內部控制措施，幫助員工通過查閱和學習手冊，迅速了解業務辦理流程及風險點，并知曉發生結算風險后，應該如何處理和向上級匯報。最后，要建立和健全崗位責任制，在制度建設和執行中明確責任追究，做到有法可依，有責必究。增強內控制度建設的嚴肅性，確保內控工作的順利開展，內控管理取得應有的效果。（2）強化風險意識。風險意識是防控結算風險的靈魂，也是檢驗風險管理工作是否做到做實的關鍵。要倡導和強化全員風險意識，引導員工樹立對風險管理的認同感，真正意識到風險管理人人有責，使風險意識真正融入每位員工的行為規范和工作習慣之中，讓每一位員工認識到自身崗位上存在的風險點，形成防范風險的第一道屏障。結算業務人員作為財務公司的服務窗口，要充分利用和發揮窗口優勢，增加對成員單位的實地走訪，加強與成員單位財務人員的業務交流，并與其建立起緊密的聯系機制。這樣不僅增強了結算業務人員對成員單位業務和人員情況的了解和掌握，為其提供更有針對性的服務，同時便于有效控制風險，防治不法人員鉆空子，有效防范結算風險。（3）提高員工素質。對于金融企業來說，人才是核心競爭力，員工素質的高低直接影響到企業的生存與發展。提高結算人員素質，可從以下幾個方面入手：一是通過多種形式的培訓和學習，強化結算人員行為準則、提高結算人員業務水平、增強結算人員風險敏感度，使他們能夠在工作中及時發現問題、解決問題、防范風險；二是通過鼓勵員工考取相應的資格證書，促使員工掌握相關的業務知識和技能；三是通過與其他財務公司或銀行同業進行經驗交流，學習和借鑒同業的先進結算風險管理經驗，增強員工結算風險防控能力；四是科學分工，根據崗位職責和人員素質優化崗位人員結構，實行任務到崗，責任到人，使全體員工熟悉自身崗位工作職責要求，熟練掌握業務知識，提升工作質量和工作效率。（4）重視結算系統建設。財務公司的電子支付結算系統不僅要滿足自身業務發展的需要，還要考慮與多家合作銀行、集團總部、成員企業、各上級監管機構相關系統的對接。系統開發要在總體規劃指導下，分階段逐步開發建設，確保開發一套、實施一套。在結算系統正是上線前，要做好全面的測試工作，確保投入使用后萬無一失。此外，結算系統建設在降低結算風險方面還要做到以下幾個點：一是盡可能的實現賬務處理參數化，通過業務流程再造改變傳統手工記賬繁瑣、量大的落后局面，依靠結算系統高效、快捷的支付、記賬手段，提升結算業務的效率和準確性；二是通過對系統用戶授權，實現分級審批，規范了操作流程，防控風險；三是在日常業務處理中，發現系統缺陷后要及時處理，通過對系統的不斷建設和完善，降低風險；四是做好系統災備工作，確保意外事件發生后系統正常運行；五是定期更換結算系統密鑰、密碼；六是對電子、紙質等不同類型的檔案分類保管，（5）強化全程監督、增強審計力度。實施對結算業務的事前、事中、事后全程監督，發現問題和風險點及時補救和處理，消除風險隱患。建立會計檢查及整改制度，明確檢查范圍、檢查手段、檢查頻率、檢查形式，整改要求，確保檢查監督不流于形式。通過非現場監督與現場檢查相結合，抽查、定期檢查、專項檢查等多種檢查形式，同時配合事后稽核，及時發現問題和風險隱患，提升監督檢查的震懾力和執行力。審計是對工作的事后審查，在結算風險管理中發揮著重要作用。要充分發揮內部審計和外部審計的監督功能，不斷豐富和提升審計的監督手段和監督力度。特別是依托財務公司的內部控制制度，健全監督檢查機制，增強審計力量，重點關注各風險點的把控，保證各項規章的嚴肅性，做到執紀必嚴、違章必糾。（6）提升研究力度，加強同業交流。財務公司行業起步較晚，很多新業務還處于“摸索中前進”的狀態。因此，財務公司一方面應加強與商業銀行等金融機構的合作和學習，以獲取最新、最實用的業務信息；另一方面，財務公司應積極利用財務公司協會等優勢平臺，加強與同業的學習和交流，取長補短，相互促進，以不斷提升自身業務發展水平、經營管理方式方法，風險防范能力，增強自身實力，更好的為集團服務。

參 考 文 獻

[1]羅冬巖.略論財務公司結算風險的防范及內部控制建設[J].現代商業.2009（3）：239～240

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關鍵詞：社會造價機構參與過程控制 結算使用提前介入和倒排期控制體系

中圖分類號：F329.9 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3791（2013）02（a）-0182-01

西江引水工程做為廣東省2010年度重點建設項目，屬于國內特大型的引水工程之一。項目主要包括泵站和原水管線兩大主要部分，其中：泵站包括西江取水口和取水泵站1座（350萬m3/d）、鴉崗配水泵站1座（350萬m3/d）；原水管線包括2條原水干管（DN3600，47km）和原水分配支管（口徑約DN3200～DN1600，24km）。項目投資估算為87.52億元；經評審修正后總概算為89.53億元；項目經過18個月的緊張施工，2010年9月30日全線實現順利通水試運行，達到了工程建設的預期目標。現已進入項目決算階段，預計實際投資約82.75億元，比概算投資節約6.78億元。作為國內特大型引水項目之一，西江引水工程具有項目實施期短、投資額巨大等特點，存在容易引發工程造價超過概算的潛在風險，因此專門組建了一個由項目業主、工程造價咨詢公司、監理組成的投資管理架構，對引水工程建設進行全過程造價管理。為配合項目成本的及時回歸，項目結算管理工作提前介入。

1 實施期籌備結算目標，提出完工半年內結算的要求

在項目的實施階段開始，項目已明確了結算完成目標為“完工后半年內結算”的節點目標，圍繞節點編制對應的項目管理控制文件，使流程環節緊湊合理，利用所有可用的工作面和時差，對整個投資及時到位起到了很好的作用，減少了因中間環節時間的可能造成投資不到位造成的各種費用的增加。

2 建立駐場專業咨詢制度，控制設計變更額度及保證進度款合理、及時支付

（1）參考了現時大型建設項目先進的全過程投資控制理念，建立造價咨詢庫，并在其中優選聘請了兩家甲級單位廣東省國際工程咨詢公司、廣州市國際工程咨詢公司作為施工（階段）過程的駐場造價咨詢機構，參與工程進度款及設計變更的審核。嚴格按照項目辦制定的資金管理制度、工程變更管理制度以及合同條款做好工程資金撥付、工程變更控制。

（2）變更在造價咨詢環節由業主提供設計變更預算，由咨詢公司在審核造價基礎上同時參考設計造價，使其不漏、不重。在造價確認方式采用三方確認，有力的保證了進度款準確到位，同時為后面的結算工作打下堅實的基礎，其主要內容為在過程內即將其主要工作量和單價通過對數確認后以書面蓋章形式固定下來，在設計變更預算的對比下，基本控制其金額的合理性。

（3）進度款內部審批制度。

規范設計變更流程，工程變更處理做到及時、公正、合理，在確保滿足投資控制指標要求的同時，不影響工程進度。 參照財政資金管理模式，項目辦印發了《西江引水工程現場造價審核、資金控制的相關操作流程和細則》《廣州市西江引水工程設計變更管理辦法》《廣州市西江引水工程現場簽證管理辦法》《關于明確西江引水工程新增（缺項）項目申請審批管理的通知》等有關控制造價的文件。

3 編制結算流程安排

3.1 公開招標明確專業結算社會評審機構和專業決算咨詢機構

在項目中后期提前啟動項目結算工作。在2010年6月初施工期內完成西江引水工程的結算評審單位的社會公開招標，完成了結算工作必須由社會評審單位完成的合法程序。

3.2 提前編制及下發結算資料檢查工作計劃

在施工后期提前編制和下發三水、南海、白云三個區域施工標段結算工作計劃，按照2011年3月完成結算工作為目標，詳細按28個標段編排各自檢查計劃。主要包括提前在施工期定期檢查結算資料的編制情況，設定意見反饋機制和督辦機制，通過監理、項目辦兩個層面的督辦，獲得較好的效果，經過不斷的檢查，施工單位基本能較完整地根據清單將資料整理，結算單位也對項目有了較深入的了解。

3.3 建立結算管理周報制度，切實控制難點與掌握重點

（1）根據施工標段的具體情況明確了影響投資控制的重點難點標段，對其策劃一系列控制措施，例如加大信息反饋密度，設定細化的每個階段的工作控制計劃，專人落實計劃，根據反饋反映的情況變化進行工作的局部相應調整。

（2）要求結算單位每周對標段各標段結算工作進行總結，對照倒排期計劃表評估標段結算時間的變動情況并提交周報，定期召開工作例會，及時交換信息。

（3）落實情況每周檢查進度，通報《西江引水工程結算工作落實情況表》，供決策方調整工作計劃。

3.4 編制結算工作倒排期及其人員配備計劃

編制西江引水工程后續工作控制方案，主要內容包括結算倒排期及工作流程圖、結算驗收小組人員組成及其主要職責，提出關鍵節點。通過消除對流程圖關鍵節點的制約條件，保證計劃能順利推進。

3.5 劃分合同類別實施針對性的管理措施

3.5.1 施工類標段（28個）

（1）要求各施工參建單位對應項目倒排期計劃編制具體結算方案，同時結合結算工作方案按專業或職責分類填報具體結算人員備案。（2）施工期進度款的計量資料（包括設計變更）在監理審核后，也已經過駐場咨詢的審核，已基本核實，工程造價也已基本穩定。因此，結算階段主要是按竣工圖計算各類工作量，套用經審核的單價后形成總的工程造價，施工單位提交按統一結算書格式編制的結算書，由監理單位先對結算進行審核，再由造價咨詢機構進行審核，層層把關，確保國有資金的合理使用。

3.5.2 征借地類合同（331個）

征借地類按3個單元（三水、南海、白云區）編制具體結算工作倒排期計劃及流程圖。其中各區征借地并通過書面函形式要求各區國土局（道擴辦）按計劃編排工作方案及其結算人員備案。過程與各區國土局的不斷溝通與磨合，及時跟進各區資料完善。

3.5.3 材料設備標（21個）

材料設備標服務類均按合同分別編制具體結算工作倒排期計劃及流程圖，材料設備類主要通過月度周期對數，同步復核臺賬，消除其偏差。通過每月與供應商的對數、與施工單位對領取材料的確認，可以達到賬目分明。結算工作主要就是各類憑證的復核和數據的匯總。

4 服務類（142個）

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一、抓現場維秩序保增長。收費現場管理的好壞直接反映出收費管理的水平，直接與通行費征收息息相關。因此，收費所緊緊把抓好收費現場管理作為日常工作的重中之重，緊緊咬住現場管理不放松，不斷加強現場管理力度，提高現場管理的水平。一是抓好值班長。值班長是收費現場最直接的管理者，是收費班組的帶頭人，起到承上啟下的核心作用。他們長年在收費一線工作，與收費人員朝夕相處，整日與司乘人員打交道，熟悉收費政策和收費流程以及收費現場，協調各方的能力較強，應對特發事件的經驗比較豐富。抓住值班長就從本質上講就是抓住了收費現場管理的靈魂和中心環節。二是抓錄像調閱。明確要求值班長必須在規定的時間內調閱收費錄像，查看勞動紀律、流程操作、微笑服務等內容，查找問題，總結反饋。三是抓收費流程操作。收費流程是具體實施通行費征收的操作程序，不能隨意變更。各崗位人員必須嚴格按照收費流程進行收費操作，否則，一律視為違規操作。四是抓規范記錄。每日檢查值班長、監控員當班日志填寫，看其是否按規范要求填寫，看其填寫是否真實，看其填寫是否全面。通過規范填寫當班日志來真實的還原和反映當班管理情況。五是抓監控授權和監控記錄。監控室是收費所各類信息匯集地，同時也是接受指令、發出指令的中心，具有現場控制和監督授權兩大基本功能。同時，監控室擔負著收費現場各類信息的匯集整理上報工作。抓住了監控授權既能提高工作效率和把握收費政策的原則性，也能對收費現場權力使用起到監督控制的作用，防止權力濫用和貪污行為的發生，確保依法征收通行費。六是抓好月票辦理。月票辦理是集團公司對地方車輛依法給予優惠的政策體現，也是最大限度的減少了道口征收矛盾的有效措施之一。205所是從2001年開始出售月票，根據省交通廳、財政廳的文件精神，收費所將月票辦理的標準、時間、對象等內容對地方車輛進行宣傳。明確票辦理程序，嚴把月票辦理審核關，對不符合辦理條件的車輛堅決不予辦理。并承諾24小時辦理，接受司乘人員的監督。

二、抓服務促文明倡主題。微笑服務是深入貫徹落實科學發展觀的重要抓手，是深入打造微笑高速品牌的重要內容。一是深入發動宣傳，提高對微笑服務重要意義的認識。收費所于2008年12月1日召開文明禮儀微笑服務培訓大會，標志著收費所正式啟動微笑服務活動。二是制定服務標準，規范服務流程。根據文明禮儀微笑服務內容，結合收費流程，制定出符合收費所的文明服務標準和操作流程。三是組織培訓，提高水準。08年7月組織文明禮儀及職業道德培訓；09年4月組織四期微笑服務培訓；09年5月實施微笑服務督查活動；09年7月組織微笑服務考核；09年11月組織微笑服務經驗交流；09年12月組織微笑服務年終考核；2010年2月組織微笑天使選拔活動；2010年4月開展微笑服務繼續培訓活動。四是緊扣服務主題，深入推進微笑服務活動。收費所緊扣“微笑服務、溫馨交通”的微笑服務主題，大力提倡文明服務、微笑服務、委屈服務。五是典型引路，獎勤罰懶。收費所每月評選“規范服務獎和規范管理獎”，并給予物質和精神獎勵，推選獲得“規范服務獎或規范管理獎”參加星級收費員評比，并與年終各類評選掛鉤。

三、抓教育促思想提素質。思想政治工作歷來是做好一切工作的基礎，是戰勝一切困難的法寶，為開展工作提供強有力的政治保障和思想動力，并指明了前進的方向。一是抓好員工思想政治教育。通過開展政治學習、撰寫心得、讀書交流、主題演講等方式，提高員工學習的主動性。二是抓好業務培訓。收費所不斷加強員工的收費業務技能、操作流程、文明服務、安全生產等培訓，提高員工的操作技能。三是開展豐富多彩的文體活動。收費所把枯燥乏味的日常收費工作融入到豐富多彩的文體活動中去，喚起員工的工作熱情，提高員工的凝聚力和向心力，提高自信心，從而把全部精神投入到收費工作中去。

四、抓紀律嚴考核促規范。規章制度為一切工作的順利開展提供制度保證。以貫徹規章制度為著力點，以嚴格考勤考核為抓手，努力促進規范管理。一是抓好規章制度的貫徹落實，提高制度的執行力，體現制度面前人人平等的原則。二是嚴肅勞動紀律，逢會必講紀律，讓勞動紀律時刻牢記在心。三是加強考核監督，加大處罰力度。收費所定期、不定期開展收費稽查，加強對勞動紀律的監督力度。四是規范管理行為，提高管理水平。

五、抓堵漏保增收促管理。收費管理的重要職責之一就是竭力維護正常的收費秩序，創建平安和諧安全暢通的收費秩序。一是收費員準確記錄闖道逃費車輛的牌照。二是值班長現場處理，并記錄闖道情況。三是上報監控室進行錄像保全和闖道登記。四是根據闖道錄像情況決定是否上報“黑名單”，并填寫黑名單臺賬。五是對于不符合上報黑名單的車輛，收費所集中編制闖逃車輛目錄，集中時間、集中力量給予重點打擊。六是加強對偷逃通行費車輛的集中整治，嚴厲打擊偷逃通行費的車輛和行為，確保通行費“顆粒歸倉”。；七是擴大宣傳，提高收費政策的影響力。

六、抓稽查嚴管理促效益。收費管理的根本目的是更好更多的收取通行費，盡可能減少通行費的流失，盡可能堵漏增收。所有工作都是為這一目標而努力的。一是加強收費稽查，規范稽查管理。二是建立稽查信息通報制，定期將稽查情況上墻公布，接受監督。三是擴大稽查內容，深入到所務管理的所有內容。四是緊抓收費稽查，促進收費管理，力爭多收費收好費。

七、抓應急保暢通固安全。安全生產是收費管理的最終目標，必須時刻提高警惕，牢記安全生產責任，確保安全。一是抓好安全生產教育培訓，提高安全生產意識和技能。二是落實安全生產責任制，明確安全生產目標。三是抓好票、款、人、財、物的安全，確保人身安全。四是抓好應急預案的落實，提高應急處置的快速反應能力，維護收費現場秩序。五是加大安全生產投入，加強安全生產檢查，明確安全生產責任和措施，嚴格安全生產操作程序。

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【關鍵字】臨時用電； 作業風險評估；管理

1、臨時用電簡述

1.1 臨時用電定義

根據獨山子石化公司《生產區域臨時用電管理規定（Q/SY DS G 455-2009）》可知：在公司現役生產裝置及生產區域范圍內進行基建、檢修、技措及日常維護施工作業的用電，均屬生產區域臨時用電。它適用于期限為6個月以內臨時性使用380V及以下的低壓電力系統的作業。同時，現場臨時用電系統應使用專用電源中性點直接接地的220/380V三相四線制低壓電力系統，并且必須符合以下規定：1、采用三級配電系統；2、采用TN-S接零保護系統；3、采用二級漏電保護系統。此外，臨時用電系統還應符合國家現行有關強制性標準的規定。

1.2 臨時用電特征與問題

檢修施工現場有三個主要特點：1、檢修施工現場是一個露天和高處的作業場所；2、檢修施工現場是一個受地域位置、周邊環境、氣象變化、工作條件等影響千差萬別的作業場所；3、檢修施工現場各專業工種頻繁交叉作業，人與機電設備和當前工程交織在一起，接觸緊密。由于檢修施工現場這三個主要特點，決定了臨時用電工程與其它用電工程不同的六個特征：即性、暫設性、移動性、多樣性、易損性和環境不可選擇性。檢修施工現場臨時用電這六個特征，使它的用電設備和線路的工作條件大大變壞，從而致使因電氣設備和線路損壞而發生的電氣事故的可能性大大增加。再加上現場檢修施工人員因工種等原因，只注重使用的一面，而忽視安全的一面，很可能會造成因觸電或電火引起的人身傷害。

1.3 臨時用電管理

檢修施工現場臨時用電管理的目標除保證經濟合理、方便適用外，更重要的是規范非標準配置的臨時用電管理和防止人員發生傷亡事故。檢修施工現場臨時用電管理應起自施工檢修準備階段，終至工程項目或作業任務結束，臨時用電的裝設與拆除，貫穿整個檢修施工用電全過程。其管理內容應涵蓋臨時用電工程的設置、變更、運行、巡檢、維修、測試、檢查、拆裝、電工與各類用電人員的選聘、定位、教育、培訓、監督以及考核等。按照《生產區域臨時用電管理規定（Q/SY DS G 455-2009）》，石化公司《作業風險評估許可證管理程序（Q/SY DS G 531-2011）》對臨時用電實施全過程管理，其主要內容有一下三點：

1、 建立用電組織設計制度，檢修施工用電設備在5臺以上或設備總容量在50kW以上，應組織臨時用電組織設計，必須有電氣工程技術人員組織編制，必須經機動、安全等部門審查及具有直屬部門授權的負責人批準后實施，且辦理程序具體執行《程序》中規定的"風險評估許可證系統（RAP）"的辦理流程。對于用電設備在5臺以下或設備總容量在50kW以下，可以不系統編制組織臨時用電組織設計，但必須制定安全用電措施和電氣防火措施，并履行與組織臨時用電組織設計相同的"編、審、批"程序。

2、 建立電工和各類用電人員崗位職責、技能管理制度，《規定》中對電工有兩項非常嚴格的規定：即電工必須按現行國家標準《特種作業人員安全技術考核管理規則》考核合格后，持證上崗；拆裝、巡檢、維修必須有電工完成，并設專人監護。而直接操作用電設備進行檢修施工作業的用電人員，必須通過相關安全教育培訓和技術交底，考核合格后方可上崗操作。

3、 建立用電安全技術檔案制度，根據《規定》與《臨時用電安全管理規范》可知，臨時用電安全技術檔案包括：1、施工現場臨時用電組織設計的全部資料；2、用電技術交底資料；3、施工現場檢查驗收表；

4、電氣設備試、檢驗憑單；5、接地電阻、絕緣電阻及漏電保護器漏電動作參數測定記錄表；6、定期檢（復）查表；7、電工拆裝、巡檢、維修工作記錄。為了充分發揮用電安全技術檔案對用電安全的引導作用，《規范》明確規定：安全技術檔案應由主管該現場的電氣技術人員負責建立與管理，其中《定期檢（復）查表》、《電工拆裝、巡檢、維修工作記錄》可指定電工代管，并且每周向歸口匯報、審核認可，待臨時用電工程拆除后統一歸檔。

2、基于"風險評估許可證系統（RAP）"的臨時用電管理

2.1 RAP系統簡介

RAP系統是一套以識別、評估、預防和控制現場直接作業（包括動火、進入有限空間、登高、起重、挖掘、臨時用電等）風險電子化作業許可證系統，其英文全稱為"Risk Assessment Permit"-風險評估作業許可證。其目標是控制現場作業過程中的潛在隱患并將風險減低到可以接受的程度。RAP系統主要包含兩部分流程：一是針對現場各類直接作業，以風險評估為核心的作業許可控制流程；二是針對作業現場存在或潛在的危險能量源隔離許可控制流程。從現場風險控制的角度來考慮，這兩個流程是彼此聯系的，用以下流程圖說明：

2.2 RAP系統在臨時用電管理中的優勢

2.2.1 圖形操作，直觀準確

目前，公司所采用的RAP系統為，較之以往的客戶端服務，服務的圖形化操作更為方便直觀。在中，所有基層單位的裝置結構都被繪制成平面圖，并組成為廠區平面圖。無論是構建涉及臨時用電的作業許可證，還是對以簽發的作業許可證所涉及的臨時用電進行檢查，都可以對其施工地點進行準確的定位。

2.2.2 操作嚴謹，保證受控

計算機程序預設的安全控制邏輯次序使得RAP操作流程十分嚴謹，而嚴謹的操作流程則保證了作業全過程中各個重要安全環節都處于受控狀態。如圖1所示，在作業中涉及的臨時用電一般在"額外圖標簽名"框進行操作，在簽名之前供電部門（電修車間）必須對用電單位的用電線路及用電器具進行檢查，且其用電線路及用電器具必須滿足"作業風險評估許可證"中臨時用電安全措施所列的要求，方可簽名，使工程從開始就將隱患風險減低到可以接受的程度。這樣操作步驟按部就班，所有的安全控制環節都必須有相關負責人員的承諾聲明并確認簽字，有效的防止了"走捷徑"和作弊行為。

結束語

檢修施工現場臨時用電管理是整個施工工程中非常重要的組成部分，也是一項專業性、技術性很強的管理工作。在實際管理中借助RAP系統強大的數據庫，科學嚴謹又不失可操作性的先進管理模式，將有效提升檢修施工現場臨時用電的管理水平。

參考文獻

[1]Q/SY DS G 455-2009 生產區域臨時用電管理規定[S].

篇8

A．環境; B.安全; C.健康; D.社會責任; E.保險

2、ESHS 管理體系具有(ABD)三個特性。

A.針對性; B.結構性; C.系統性; D.實操性; E.指導性

3、ESHS 體系中的SOP 指的是（A）

A.針對企業所識別出的重大環境、安全、職業健康、社會責任

（ESHS）議題而制定的標準作業指導書;

B.ESHS 管理制度；

C.ESHS 檢查表；

D.ESHS 事故、事件報告程序； E.ESHS 安全操作規程。

4、ESHS 管理體系文件中，常用的檢查工具有（ABCDE）

A.ESHS 日常檢查清單；B.月度現場調查表;

C.年度現場調查表; D.ESHS 自我評估; E.通用要求。

5、光大國際ESHS 管理體系的四個文件層級是（ABCE）

A.管理手冊； B.范疇；C.議題；D.細分議題；E.工具

6、SOP 中提供了所有在作業流程中涉及到的（ABC）等，以幫助相關崗位的人員能夠準確、快速了解作業過程中的 ESHS 的影響，并能及時、安全的采取相應的控制措施。

A.標準化程序；B.記錄; C.表單; D.法規；E.崗位責任。

7、SOP 包含( ABCDE )議題幾個方面內容。

A.基本信息; B.參考法規及標準; C.識別及計劃; D.執行及控制; E.閉環管理。

8、SOP 中議題基本信息包括：（ABC）。

A.前期識別出的影響后果； B.議題責任部門;

C.以及 SOP 編寫和審批的相關信息; D.參考文件； E.記錄保存方式。

9、SOP 中參考法規及標準是指:(B)

A.國家法規； B.該議題所涉及的法律法規及相應標準；

C.行業標準； D.環保法規；E.安全生產法、環境保護法。

10、SOP 中識別及計劃的作用是：（ABC）

A.明確對于該議題定期更新法律法規等風險的識別要求；

B.明確相關制度、培訓、能力培養的計劃要求；

C.明確負責部門、頻次、以及目標文件/記錄控制要求；

D.明確人員責任；

E.明確操作流程。

11、SOP 中執行及控制的作用是：（BCDE）

A.分解工作任務;

B.針對詳細分解后的議題流程，全面、細致識別出議題流程或者步驟活動中存在的 ESHS 影響因素或者危害結果；

C.根據影響因素制定關鍵的控制措施;

D.明確各相關部門的保障措施和監督部門的檢查措施;

E.提供相關工具、記錄、以及考核方法。

12、SOP 中閉環管理的要求是針對閉環管理三要素檢查、落實、關閉設定：（ABCD）

A.責任部門； B.頻率； C.目標文件; D.記錄控制; E.有效期限。

13、為了使 SOP 能夠起到作用，SOP 的編制過程需要遵循的原則是：（ABC）

A.全員性； B.可操作性; C.議題的針對性、全面性、可持續性;

D.可逆性； E.風險分析。

14、SOP 中議題范圍是指：（C）

A.議題的適用范圍；B.議題的責任范圍；

C.議題在填報單位內從發生到處理的整個過程；

D.議題的變更范圍；

E.議題在填報單位內涉及的部門。

15、SOP 分析人及審批人是指（E）

A.議題 SOP 的發起人以及編制人；

B.議題 SOP 的管理人員及部門負責人；

C.安環專員及部門經理；

D.議題 SOP 的責任人及相關公司負責人；

E.議題 SOP 的相關填報人及最終審批部門或負責人。

16、光大國際 ESHS 通用管理標準包括：（ABCDE）

A.光大國際有限公司 ESHS 審核管理標準；

B.光大國際有限公司 ESHS 事故、事件匯報、調查管理標準；

C.光大國際有限公司工傷處理管理標準；

D.光大國際有限公司承包商 ESHS 管理標準；

E.光大國際有限公司事項變更 ESHS 管理標準。

17、光大國際對安全、環境事故事件內部匯報的要求，下述正確的是：（BCE）

A.一級事故事件。項目公司（工程指揮部）區域管理中心（業務管理中心）板塊安全與環境管理部光大國際安全與環境管理部。事故事件發生后 12 小時內，板塊安全與環境管理部須將事故事件情況報告到光大國際安全與環境管理部；

B.二級事故事件。項目公司（工程指揮部）區域管理中心（業務管理中心）板塊安全與環境管理部。事故事件發生后 24 小時內，

板塊安全與環境管理部須將事故事件情況報告到光大國際安全與環境管理部；

C.三級事故事件。項目公司（工程指揮部）區域管理中心（業務管理中心）。事故事件發生后 24 小時內，區域管理中心（業務管理中心）須將事故事件情況報告到板塊安全與環境管理部；

D.二級事故事件。項目公司（工程指揮部）區域管理中心（業務管理中心）板塊安全與環境管理部。事故事件發生后 48 小時內，板塊安全與環境管理部須將事故事件情況報告到光大國際安全與環境管理部；

E.一級事故事件。項目公司（工程指揮部）區域管理中心（業務管理中心）板塊安全與環境管理部光大國際安全與環境管理部。事故事件發生后 2 小時內，板塊安全與環境管理部須將事故事件情況報告到光大國際安全與環境管理部。

18.高風險議題管理類影響后果代號有：（ABCDE）

A.違反合規手續；

B.導致環境風險或事故；

C.導致安全事故；

D.導致職業病危害；

E.損害政府關系。

19、高風險議題環境社會影響類影響因素代號有：（ABCDE ）

A.主要空氣污染(SO2,CO,NOx,煙塵等)超標排放；

B.管網水污染；

C.土壤地下水污染；

D.化學品/危險廢棄物泄漏；

E.化學品/危險廢棄物超標排放。

20、光大國際《關于安全、環境事故事件管理規定》對人身傷亡事故事件等級劃分為以下哪幾項（ACD）

A.一級：一次死亡 1 人及以上，或者一次重傷 3 人及以上的；

B.二級：一次重傷 1 人及以上的；

C.三級：無人員死亡或重傷，一次輕傷 1 人及以上的；

D.二級：一次重傷 1 人及以上，3 人以下的；

E.一級：一次重傷 3 人及以上的。

21、光大國際《關于安全、環境事故事件管理規定》對環境事故事件等級劃分以下哪幾項是正確的？（ABCDE ）

A.一級：發生泄漏和超標排放產生的環境污染影響范圍超過場界的環境事故；

B.一級：因環境問題受到新聞媒體、NGO 的屬實負面報道；

C．一級：因項目主體責任引起群眾聚集事件的環境問題；

D．二級：因環境管理問題受到政府部門（主管部門、環保部門等）的書面警告（限期整改）或處罰（1 萬元以下且信息不公開），但是對外界影響很小的；

E．三級：因環境管理問題遭到居民有效投訴的。

22、ESHS 管理日常工作生產作業指（ABCDE ）                    

A．嚴格遵守國家、地方及公司相關要求和執行光大國際總部 6項管理標準；

B．通過體系總綱及其目錄確定所涉及議題的制度及SOP；

C．根據 SOP 協調各部門保障責任及監督責任，嚴格執行SOP，并按要求保障、監督；         

D．準備相應記錄及管理工具；

E．SOP 有需要重大變更的，向分管領導反映，由后者組織 SOP 審議并向區域中心、板塊提交結果供審核。

23、ESHS 管理日常工作準備作業指（ABCDE ）

A．分管領導組織各部門人員了解四級體系文件并明確重點要求；

B．從 OA 系統或板塊處下載 SOP 范本、日常檢查清單、月度年度現場調查表；

C.綜合項目情況、法規制度及檢查考核要求，對 SOP 范本進行修改，形成本項目自有的一套 SOP；

D.根據SOP 落實責任部門和人員，分配具體保障措施和監督措施任務，并在中控室等關鍵位臵分發存放 SOP 及其檢查表；

E.根據 SOP 中識別及計劃、閉環管理部分，編制相應目標文件。

24、建立承包商 ESHS 管理標準的目的是（B）

A.建立承包商目錄；

B.對承包商的資質、施工作業、后期評估等方面進行 ESHS 管理，從而降低和控制工作外包過程中產生的風險；

C.督促承包商履行社會責任；

D．監督承包商作業行為；  

E．建立懲罰承包商的依據。

25、承包商管理標準中，承包商是指有一定生產能力、技術裝備、流動資金，具有承包工程建設、提供技術服務、廢物處理等業務的營業資格，例如但不限于：施工總承包單位、專業承包單位、勞務分包單位、檢維修承包單位等。根據這個定義，下列哪幾個符合承包 商 定 義 （ABCDE） 。

A.土建施工公司； B.設備安裝公司； C.監理公司；

D.危廢回收公司；E.水泵銷售公司。

26、ESHS 管理體系中，承包商的資質預審要求規定，相關部門與承包商進行業務洽談時，應要求承包商完成以下哪幾項工作后，方可簽訂合同?（ABCDE）

A.填寫“承包商 ESHS 問卷調查表”；

B.提供相關 ESHS 資質材料；

C.通過安環部評審合格后；

D.簽訂《安全協議》；

E.完成進場安全告知培訓。

27、建立事項變更 ESHS 管理標準的目的是（BCD）

A.保障工藝、設備的變更質量；

B.規范管理由項目公司引進新的化學品、新改擴建、新設備、作業環境改變、法律法規標準變化所可能引起的 ESHS 風險；

C.從源頭控制和削減由于事項變更而引起的潛在事故隱患；

D.確保在發生變更后有關制度、SOP、檔案得到及時修改，相關人員得到培訓和教育；

E.規避法律風險。

28、事項變更標準中，包括下列哪幾項變更? (ABCDE)

A.新化學品、新材料變更； B.工藝變更； C.設備變更；

D.法律法規變更； E.工作場所、作業環境的變更。

29、光大國際關于 ESHS 變更管理內容的劃分包括哪三類？（A B C）

A.重大變更管理； B.一般變更管理； C.小變更管理；

D.設計變更管理； E.工藝變更管理。

30、光大水務 ESHS 體系對于議題的編號包括（ABCD）

A.QB/GDGJ-SW-HJ; B. QB/GDGJ-SW-AQ; C. QB/GDGJ-SW-JK;

D.QB/GDGJ-SW-SH; E.QB/GDGJ-SW-GC。

31、光大國際 ESHS 體系中，對重大環境議題的等級，是從哪幾個維度評判的（ABC）

A.自身風險； B.外界關注度； C.內部管理； D.法規符合性; E.事故損失。

32、《光大國際 ESHS 重大議題識別說明》中對“議題自身風險”等級的判定，是從哪幾個方面的評判的？（ABE）

A. 頻次；B. 概率； C.持續時間； D.范圍； E.影響。

33、光大國際 ESHS 重大議題識別，將議題的嚴重等級根據打分結果用三種顏色進行區分，其中等級最高的用（E）色表示？

A.黑； B.黃； C.藍； D.白； E.紅。

34、《光大國際 ESHS 重大議題識別說明》將安全影響因素類議題劃分為哪幾類？ （ABCDE）

A．特種作業與高危作業； B.火災爆炸;

C.場內車輛及交通;       D. 中毒;

E.危險化學品及易制毒化學品。

35、SOP 中高風險議題廢水管理包含：（CDE）

A.雨水管理；      B.清洗廢水管理；

C.城市污水處理廠進水水質管理;

D.事故廢水管理;

E.污水處理廠污水達標排放管理。

36、SOP 中高風險議題危險廢物管理包含（AB）。

A. 廢機械油管理；B. 危險廢物暫存場所管理；

C. 污泥； D. 建筑垃圾；E. 廢電池、廢燈管。

37、SOP 中高風險議題特種作業管理包含：（CDE）

A.潛水作業； B.路面開挖； C．登高作業管理；

D.受限空間作業管理； E.動火（含動焊）作業管理。

38、SOP 中高風險議題中毒管理包含：（ABC）

A．硫化氫中毒防護與管理； B.甲烷中毒防護與管理;

C.一氧化碳中毒防護與管理; D.食物中毒管理；

E.氮氣中毒管理。

39、SOP 中高風險議題日常安全管理包含：（ABCDE）

A．個人防護用品管理; B.安全標識管理; C.安全培訓教育;

D. 作業過程中安全巡檢管理; E.防溺水管理。

40、光大國際“三個零”的 經營管理目標是指（ACD）

篇9

關鍵詞：工作流程；職業崗位；承保理賠

金融保險專業根據崗位實際需求，采用靈活的實踐教學形式，充分開展行業授課、頂崗實習，學生參與實戰經營；以崗位需求為出發點，崗位所要求的素質為重點培養目標，培養素質全面，適應力強，具有團隊合作精神與誠信、敬業的良好職業素養，掌握保險基本知識，具備保險公司、保險中介公司實務經營能力與基本技能，能在保險公司、保險經紀公司、保險公估公司、保險公司從事業務拓展、查勘定損、核保核賠、客戶服務等實務工作的高素質高技能人才。

一、培養目標及就業崗位

培養素質全面，適應力強，具有團隊合作精神、創新精神和誠信、敬業的良好職業素養，掌握保險基本知識，具備保險業務經營能力與專業技能，能在保險公司、保險中介公司從事業務拓展、查勘定損、核保核賠等實務工作的高素質高技能保險一線人才。

工作崗位及主要工作任務如下：

（一）保險營銷 工作任務有：1.開拓客戶，確保銷售目標的達成；2.進行增員招聘、團隊建設、業務輔導；3.協助客戶進行理賠、給付、保全變更等服務；參加公司安排的各項業務培訓。

（二）保險承保 工作任務有：對承保標的進行篩選、對承保標的的費率或者價格進行確定、對客戶提出的問題進行詳細的解答等。

（三）保險理賠 工作任務有：確定理賠案件、查審證明和資料、核定保險責任、履行賠付義務。

（四）保險客戶服務 主要工作任務有1.通過電話、電郵、柜臺等多種方式為客戶及人提供投保、理賠等方面的專業咨詢及業務處理；2.負責保單及相關材料的紙制文檔及電子文檔的檔案管理工作；3.記錄、跟進客戶及人的訴求，轉呈相關部門落實客戶需求。

（五）綜合內勤 工作任務有1.幫助業務員解答與條款與契約相關問題；2.按照業管規則進行保單填寫與初步風險核保；3.負責與業管部門進行保單、產品資料交接；4.負責發票等重要有價證券的管理。

二、職業崗位要求分析

按照保險公司的工作流程設計專業崗位分別有：保險營銷、保險、保險承保、保險理賠、保險客戶服務、綜合內勤崗位等。

（一）保險營銷

是開展業務，特指保險公司的業務人員開展保險業務。保險營銷崗位工作要求：1. 開拓客戶，確保銷售目標的達成，正確選擇保險營銷渠道；2. 掌握社交技巧方法和營銷手段，對保險商品進行促銷；3. 正確計算保費；4.具備溝通協作、服務創新的能力；5. 協助客戶進行理賠、給付、保全變更等服務；具備團隊合作意識。對應開設課程主要有《保險營銷技巧》、《保險客戶心理》、《保險營銷禮儀》、《保險產品分析》。

（二）保險

保險崗位要求：1.依據確定目標市場的調研目的，用問卷、電話、訪談等方法進行調研；2.能與被調查對象進行有效溝通；能用準確、精練的語言表述保險條款的內容，熟悉保險的專業知識和一切客戶可能提出的相關問題的解答。發揮自己的專業優勢，詳盡、準確、通俗易懂地解釋保險條款。具備較高語言表達能力和分析問題的能力；3.靈活運用營銷和社交技巧、方法；4.能用電腦進行文字輸入，并熟練使用office軟件；5、能按照公司的要求填寫固定格式的投保單，并建立相關數據檔案；能按照保險公司和銀行的要求開立保費帳戶；按照保險公司要求領取保單和收據；及時交給客戶并介紹收據的作用和理賠程序、變更告知和理賠通知；6.具有金融財務知識注重降低成本、提高效益。能正確計算保險費；會在銀行開立賬戶；7、時刻遵守職業文明禮儀規范；語言規范，舉止得體；8、能吃苦、耐勞，有持之以恒精神、工作踏實、認真、謹慎，積極主動；具備客戶至上的服務意識；9、具備團隊合作意識；具備抗挫折能力；具備及時總結自己工作、改正錯誤、補救失誤的能力；10、遵守相關法律（保險法＼民法通則），有商業道德，保證最大誠信。需要取得《保險從業資格證書》。

（三）保險承保

將投保單資料輸入保險公司內部計算機承保系統；搜集風險信息，進行風險識別、評估和控制；根據核保政策對投保人提出的投保申請進行審核；決定是否承保并做出承保決策；繕制保險單證

保險承保崗位要求主要有：1.熟悉保險相關法律、法規和規章政策；2.較全面地掌握保險基礎理論、核保專業知識；掌握保險條款、保險合同、實務處理方法及基本原理，熟悉保險核保業務管理的政策、流程及服務標準，并能正確貫徹執行核保方針、政策及制度；3.熟練運用辦公系統軟件，掌握統計和量化分析方法；4.具有良好的表達能力、較強的溝通能力；5.具有敏銳的觀察能力和分析判斷能力，有團隊合作精神；6.具有較強的風險意識和風險識別、評估和控制能力；7.人壽保險要求具備一定的醫學知識，財產保險要求具備一定的機動車輛相關知識（車險）、進出口貿易相關知識（水險）等。

所開設課程主要有《保險承保》。

（四）保險理賠

保險理賠崗位要求了解保險理賠的相關知識；能夠協助理賠員為客戶提供理賠服務。

1、掌握接報案、查勘、定損的方法，及時進行手工登記立案。

2、根據立案通知書，及時登錄未決賠案，準確選擇出險原因，準確錄入預估賠款金額。

3、收集或催收有關索賠單證。

4、繕制理賠案卷，對于拒付的案件，能夠做到向客戶合理解釋拒付原因，并能妥善處理與客戶的糾紛。

5、及時通知客戶領取賠款。

6、按有關規定裝訂、保管理賠案卷。

7、按月編制理賠業務報表說明；編制季度、半年、全年理賠分析報告。

所開設課程《人身保險理賠》、《財產保險理賠》。

（五）保險客戶服務

保險客戶服務崗位要求有：

1、建立客戶關系管理系統，對客戶信息進行整理、分析。

2、以客戶需求為導向，以客戶滿意為目的的為客戶服務。

3、多次溝通，穩定并拓展客戶，做好后續跟蹤服務。

4、運用互聯網、電話、傳真、信函等多種途徑與客戶溝通。

5、熟練運用office等辦公自動化軟件，業務系統操作熟練；具有較好的團隊合作意識，工作主動性較強。

6、有較好的服務意識和溝通技巧，聆聽能力、理解能力、語言表達能力較強。

7、堅守保險從業人員職業道德，工作認真、責任心強、抗壓能力強。

所開課程有《保險客戶服務》等。

（六）綜合內勤

綜合內勤崗位工作任務有出單及核對保單，提醒外勤續保、錄入與存檔業務相關的資料、配合內勤主管進行單證整理對應開設課程《計算機基礎》、《保險客戶服務》、《保險產品分析》、《保險承保》、等。

三、學習領域構建

校外實訓大致包括：一是到保險公司業務管理中心、財務中心、客戶服務中心實地演練，熟悉業務操作流程；二是到各類保險標的責任事故現場、汽車修理廠等，培養現場查勘、核定賠償責任、分析理算保險賠款的能力。三是到保險公司營銷部參加晨會、夕會、業務培訓，隨保險業務員走訪客戶，掌握陌生拜訪、約訪、條款解釋、拒絕化解、業務談判、促成簽約等營銷技巧。

參考文獻：

[1] 陳俊杰；《高職院校金融保險專業建設探析》；中國商界（上半月）；2010年03期.

篇10

1.安全制度的完善與落實。

1.1生產信息。生產信息的上傳于下達，是乘務管理中至關重要的一個環節。利用每日重點工作跟進表、月度重點工作指引表、輪值骨干電話抽問和員工抽問反饋等多種形式，確保信息傳達落實到位。

1.2安全檢查。在安全檢查方面一般通過日常、專項以及節假日檢查等方式開展，遵循“現場、現點、現務”的檢查原則，深入一線，發現安全隱患，及時處理，發現違章作業，及時指正，營造良好的安全環境。

1.3安全演練。安全演練通過“雙盲”、尾班車等實作形式的開展，讓員工掌握在非正常行車組織時對安全關鍵點的把控，達到在突發應急情況下，故障處理思路清晰，處理步驟緊湊，OCC指導司機介入及時有效和救援程序掌握熟練的目的。3.4安全臺賬。安全臺賬通過規范全員安全檔案，對員工安全臺賬、消防臺賬、演練臺賬等各個方面的臺賬進行完善，同時對于消防演練，安全演練等演練的全過程進行記錄，分析，總結，為安全工作提供實時數據和參考流程。

1.5應急響應。結合骨干人員的家庭住址，制定應急情況下的響應程序，采用就近支援的方式，力求將有限的資源合理的布置到每一個需要關注的點，避免支援人員扎堆，疏忽關鍵控制環節。同時利用Glink軟件建立乘務應急響應群組，從應急消息、應急響應、人員安排、過程控制和事后跟進等方面發送實時消息，確保應急信息的及時性和有效性。

1.6安全獎懲。通過對員工安全獎懲管理辦法的完善，對表現優秀的員工，以年度、季度、月度的形式評選“安全之星”、“應急能手”、“施工能手”等榮譽稱號，樹立先進典型；同時對于發生安全違章的員工，根據“四不放過”原則，進行教育和整改。

1.7保障制度。制定行之有效的安全保障制度，確保調車、調試、出廠、回廠、施工、降級行車組織等關鍵作業安全可控，實現車廠管理：點點可控、面面俱到，正線管理：死守兩端、統籌中央。

二、技術鏈式體系

1.運營情況分析。

1.1每周運營分析。每周進行一次線網內運營事件和本線運作情況的數據分析，全面了解設備狀態和故障情況。

1.2每月技術月報。每月進行一次本線時刻表使用、晚點分析和故障情況的統計，對故障發生的時間、地點、故障類型進行預測，并做好防范措施。同時將設備情況反饋給相應的部門進行維護和檢查，確保車輛和信號系統的穩定。

2.數據透視的應用。利用EXCEL中數據透視的功能對本線所有列車的故障情況進行統計，可以按照日期、時間段、地點、故障類型、車底、駕駛模式六大類進行統計和分析，從分析結果可以對故障發生的時間、地點和類型進行預測，隨著數據量的增多，預測結果的準確度也將越高。根據預測結果，提前對司機開展故障處理的預防性培訓。

3.運營風險點控制。對于乘務司機操作流程的變更、設備設施的技術改造，都將會改變目前司機的操作步驟和習慣，給乘務運作帶來風險。因此，技術網絡需要對新程序、新設備進行測試和試驗，對安全風險進行評估，將優化后的操作流程再用于學習和執行。

4.乘務技術小組。組織員工成立乘務技術小組，通過學習交路編排、使用TNS系統、參與事件分析會、提供合理化建議和分享行車經驗等途徑，參與乘務管理和規章制度的編寫，使制度流程的制定更加合理和符合生產需求，從而進一步提高生產效率和安全保障。

三、培訓鏈式體系

1.體檢式培訓。建立員工個人培訓數據庫，從新員工進入分部后就開始記錄員工在日常培訓和正線行車中的設備操作習慣、處理故障能力，業務薄弱環節和應急反應能力，根據各方面數據的統計進行評分，形成員工個人素質評價體系。當有員工在正線需要進行故障處理時，正線輪值和OCC指導司機可以根據該名員工在培訓數據庫中容易出現的習慣性違章和業務薄弱環節進行重點提醒，防止人為誤操作和故障處理不當導致救援情況的發生。

2.鏈式培訓。以“學員培訓－回爐培訓－應急演練－應知應會評估－晉級培訓”為一個鏈式周期，重點做好關鍵時間結點司機的業務培訓和效果評估，確保業務技能扎實過關。對于業務技能出色、心理素質過硬的司機，則按照中間輪值-終點站輪值-OCC指導司機-培訓師的發展路線，做好骨干人才的培養。

3.整合培訓資源。按照“一規章、一課件、一視頻、一練習”的要求分規章文本、故障處理、應急組織、操作流程和降級行車五大模塊，完善、整合培訓資源，豐富授課資源，涵蓋知識全面，提高培訓質量。

四、三大體系的聯動運轉

作為乘務管理的三大體系，對安全生產起到了舉足輕重的作用。技術體系，通過對歷史數據的橫縱對比，預測下階段可能出現較多的列車故障，整理處理程序和注意事項，為安全生產提供技術指導；培訓體系，通過對員工業務技能的分析，歸納本線常見故障及其處理方法，每天候班前進行實作輪訓，同時結合技術網絡所作的故障預測，開展相應的預防性培訓，為安全生產提供業務保障；安全體系，通過研究各崗位關鍵作業的風險與對策，加強員工安全教育，通過完善的安全制度來保障正線與車廠的平穩運作，并利用安全檢查和評估檢驗員工的培訓效果，為下一階段的安全工作指明方向。

五、結語