中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理范文

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篇1

當(dāng)前我國科技型中小企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)有了一定程度的認(rèn)識，但是依然存在一些問題，如何進(jìn)一步將知識產(chǎn)權(quán)管理融入中小企業(yè)的工作流程，在運(yùn)營中體現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的價值，以企業(yè)自身為主導(dǎo)，切實(shí)提升中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力，推動中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)新的突破，是當(dāng)前需要考慮的重點(diǎn)。以天津?yàn)槔ㄟ^對天津科技型中小企業(yè)發(fā)放調(diào)查問卷，綜合分析，現(xiàn)狀如下：

（一）重視知識產(chǎn)權(quán)管理，但缺少戰(zhàn)略管理意識

調(diào)查顯示，近80%的調(diào)研企業(yè)建立了知識產(chǎn)權(quán)管理部門，具備相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定，但不少單位仍由科研管理部門兼管知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作。由于多年來形成的管理思路與管理機(jī)制的限制，往往存在重成果、重論文、輕專利的現(xiàn)象，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)能力的培養(yǎng)與建設(shè)嚴(yán)重不足，很少能從戰(zhàn)略的高度策劃知識產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營。

（二）知識產(chǎn)權(quán)管理意識淡薄，經(jīng)費(fèi)不足

調(diào)查顯示，調(diào)研企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出共4.12千萬元，占主營收入的2.89%；專利申請與管理成本共支出0.03千萬元，專利相關(guān)支出與研發(fā)投入比為1:137。很多企業(yè)將知識產(chǎn)權(quán)管理制度的實(shí)施當(dāng)成一項(xiàng)額外的“成本支出”，如申請費(fèi)、維護(hù)費(fèi)、調(diào)查費(fèi)、專家費(fèi)、保護(hù)費(fèi)用等，沒有認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)是一項(xiàng)獨(dú)立的知識資本，沒有為知識產(chǎn)權(quán)管理提供專門的經(jīng)費(fèi)，致使企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理難以深入。

（三）知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用水平較低，知識產(chǎn)權(quán)流失嚴(yán)重

調(diào)查顯示，我市專利實(shí)施方式以自行實(shí)施為主，專利轉(zhuǎn)讓實(shí)施和許可實(shí)施比例分別只占3.24%和7.95%，這說明我市的專利實(shí)施方式較為單一，通過專利權(quán)的交易促成實(shí)施的情況比較少。超過90%的調(diào)研企業(yè)沒有開展專利交易活動，大部分院校及科研單位中有一定數(shù)量的具有市場化潛力的專利沒有得到實(shí)施。

（四）解決知識產(chǎn)權(quán)糾紛意識不強(qiáng)調(diào)查顯示，有11%的企業(yè)在遭遇侵權(quán)后，既沒有請求行政機(jī)關(guān)解決糾紛也沒有拿起法律武器維權(quán)。究其原因，一方面是專利權(quán)人對行政管理機(jī)關(guān)在維權(quán)中所能起到的作用缺乏認(rèn)識，且法律訴訟的周期長、成本高。另一方面也體現(xiàn)出專利權(quán)人自身的維權(quán)意識還有待提高，對采用法律手段解決的熱情不夠高，司法保護(hù)意識不強(qiáng)。

二、改善科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理模式的建議

知識產(chǎn)權(quán)管理是一個整體的系統(tǒng)。它由多個子系統(tǒng)構(gòu)成，各個子系統(tǒng)之間相互作用、相互制約，共同服務(wù)于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)。從知識產(chǎn)權(quán)管理活動的縱向過程看，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理涉及從技術(shù)研發(fā)前的創(chuàng)新準(zhǔn)備到創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的全過程；從其在市場競爭中發(fā)揮作用的橫向過程看，知識產(chǎn)權(quán)管理與企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動密切相連。在內(nèi)部，知識產(chǎn)權(quán)管理各子系統(tǒng)之間協(xié)同配合；對外而言，知識產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)與外界不斷進(jìn)行大量的人、財、物、信息交換，如引進(jìn)技術(shù)人才、獲得風(fēng)險投資、取得知識產(chǎn)權(quán)信息，以形成協(xié)同力和促進(jìn)力。因此，知識產(chǎn)權(quán)管理是一項(xiàng)非常復(fù)雜的系統(tǒng)工程。

（一）企業(yè)應(yīng)建立戰(zhàn)略思維，將知識產(chǎn)權(quán)融入到各項(xiàng)管理中

應(yīng)用管理雅寶庫考核機(jī)制權(quán)利管理研發(fā)管理規(guī)劃設(shè)定市場調(diào)查項(xiàng)目檢索資金投入試驗(yàn)評審自身實(shí)施權(quán)利許可價值評估市場融資交易申請確權(quán)合同管理技術(shù)保護(hù)維權(quán)訴訟信托績效評估獎懲記錄改進(jìn)流程人才開發(fā)自身評估目標(biāo)選取組織結(jié)構(gòu)職能責(zé)任工作環(huán)境

（二）企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)投入

企業(yè)應(yīng)加大投入，建立知識產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營理念，關(guān)注高校中沒用實(shí)施運(yùn)用的高校潛力專利，靈活處理購買、自用、許可使用和轉(zhuǎn)讓專利之間的關(guān)系，用知識產(chǎn)權(quán)融資所得投入到知識產(chǎn)權(quán)管理中，提升申請質(zhì)量，建立專利池，更好地盤活資產(chǎn)。

（三）企業(yè)應(yīng)樹立信心，通過各種渠道保護(hù)自身知識產(chǎn)權(quán)

企業(yè)應(yīng)學(xué)會通過合理布局專利申請，提高專利申請書的撰寫質(zhì)量構(gòu)建更好的權(quán)利保護(hù)范圍。在面對侵權(quán)行為時，應(yīng)樹立信心，多渠道開展維權(quán)，及時提訟。

三、政府在中小企業(yè)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理方面應(yīng)采取的措施

推進(jìn)中小企業(yè)建立完善的知識產(chǎn)權(quán)管理體系也是政府的重要職責(zé)，我國于2013年2月7日了《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范（GB/T29490-2013）》，并訂于2013年3月1日起實(shí)施。該國家標(biāo)準(zhǔn)由國家知識產(chǎn)權(quán)局制訂，經(jīng)由國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局、國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會批準(zhǔn)頒布，對企業(yè)策劃、實(shí)施、運(yùn)行、評審和改進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)管理體系做出了具體規(guī)定，也對知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和保護(hù)提出了更高的要求。在推行中，政府應(yīng)做好以下幾點(diǎn)：

（一）針對科技型中小企業(yè)進(jìn)行試點(diǎn)

選定部分試點(diǎn)企業(yè)，協(xié)助企業(yè)梳理自身已有制度、結(jié)合企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)制定制度、建立管理體系、實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制和外部交流、對組織流程改善/專利產(chǎn)出/競爭力提升等各方面開展評估和考核、不斷改進(jìn)管理標(biāo)準(zhǔn)。

（二）推進(jìn)建立各種高效的知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)

政府應(yīng)加強(qiáng)公共服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)，完善專利信息平臺功能建設(shè)，提高服務(wù)能力和水平，為社會提供基礎(chǔ)性、公益性專利信息、專利咨詢、專利侵權(quán)舉報投訴等公共服務(wù)。積極引進(jìn)專利復(fù)合型人才，鼓勵知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)更加細(xì)化，更加深入。

（三）加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

篇2

關(guān)鍵詞：吉林省；中小企業(yè)；知識產(chǎn)權(quán)；問題與對策

中圖分類號：F127 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1001-828X（2012）12-0-01

一、吉林省中小企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀

2011年“十二五”規(guī)劃以來，中小企業(yè)在我省國民經(jīng)濟(jì)地位日益突出，中小企業(yè)數(shù)量占企業(yè)總數(shù)的99.5%，經(jīng)濟(jì)總量占47%以上，是全省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要支撐。但與發(fā)達(dá)省市相比，吉林省中小企業(yè)對地區(qū)生產(chǎn)總值的貢獻(xiàn)低于全國10%。尤其在國際金融危機(jī)沖擊考驗(yàn)下，吉林省中小企業(yè)暴露出產(chǎn)品層次低、自主創(chuàng)新能力差、市場開拓能力弱、企業(yè)管理水平低等問題。因此，中小企業(yè)能否快速發(fā)展，已成為“振興吉林”的關(guān)鍵。

中小企業(yè)競爭力的提升重點(diǎn)在于自主研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化的能力，而自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)和重要衡量指標(biāo)是知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量，通過明確創(chuàng)新活動成果的權(quán)利人和權(quán)利范圍，將企業(yè)創(chuàng)新成果以法律形式予以固定，從而獲得競爭優(yōu)勢，合法地獲得超額壟斷利潤。

二、吉林省中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中存在的問題

（一）中小企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新能力較弱

根據(jù)調(diào)查數(shù)據(jù)，吉林省中小企業(yè)擁有自己的注冊商標(biāo)、開發(fā)的計算機(jī)軟件以及申請的專利數(shù)量都相對較低，而且自主研發(fā)與自主知識創(chuàng)新的比重不足30%。作為技術(shù)含量比較高的發(fā)明專利，其占中小企業(yè)專利申請總量的30%。可見，吉林省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新還將面臨更嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。資金投入是影響中小企業(yè)自主創(chuàng)新程度與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略應(yīng)用的關(guān)鍵要素，企業(yè)將大部分資金用于生產(chǎn)，沒有過多的資金從事知識產(chǎn)權(quán)的開發(fā)與運(yùn)用。此外，觀念誤區(qū)與意識淡薄也導(dǎo)致了知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略不能順利進(jìn)行。

（二）知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率較低，運(yùn)用形式單一

吉林省中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用形式比較單一：專利以自主使用權(quán)為主，而且企業(yè)實(shí)施專利的數(shù)量僅占到專利申請量的半數(shù)左右。轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押進(jìn)行融資的比率較低；知識產(chǎn)權(quán)信托與知識產(chǎn)權(quán)證券化基本沒有采用。導(dǎo)致中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用形式單一的主要原因在于法制與融資環(huán)境不夠完善，未出臺知識產(chǎn)權(quán)融資的操作細(xì)則，對于知識產(chǎn)權(quán)融資條件、程序、合同訂立等內(nèi)容沒有充分認(rèn)識。

（三）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識有待進(jìn)一步提高

近年來，吉林省開始重視吉林省五大特色產(chǎn)業(yè)以及大中院校知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)。部分中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)意識逐漸增強(qiáng)。根據(jù)調(diào)查數(shù)據(jù)，64.6%的企業(yè)設(shè)有了知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)；76.8%的企業(yè)設(shè)有專（兼）職的知識產(chǎn)權(quán)工作人員。但是中小企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)的重視仍流于表面形式，80%的中小企業(yè)沒有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，60%的企業(yè)沒有知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略；有近半數(shù)的企業(yè)在開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品或與其他單位合作開發(fā)時沒有在合同中約定“有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬和保護(hù)條款”；有六成多的企業(yè)沒有知識產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)急預(yù)案等等。在認(rèn)識上對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的內(nèi)容與應(yīng)用仍然界定不清，知識產(chǎn)權(quán)的范圍、產(chǎn)權(quán)形式以及價值認(rèn)識不足，誤認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中起主導(dǎo)作用的是政府。

三、運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)制度加快吉林省中小企業(yè)發(fā)展的對策

（一）加大投入，提升中小企業(yè)創(chuàng)新能力

為了鼓勵我省中小企業(yè)開展創(chuàng)新活動，提高企業(yè)競爭力，振興吉林經(jīng)濟(jì)，政府應(yīng)當(dāng)加大對中小企業(yè)研究與開發(fā)的資助力度，提高中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力。例如，政府可以通過制定各種中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與開發(fā)計劃，對符合計劃條件的中小企業(yè)給予專項(xiàng)補(bǔ)貼，專項(xiàng)基金；發(fā)展和完善我省的風(fēng)險投資機(jī)制，盡快形成政府引導(dǎo)、企業(yè)為主、金融支撐、社會融資的多渠道、多層次、多元化的技術(shù)創(chuàng)新投入機(jī)制。

（二）注重多元融資方式的運(yùn)用

拓展多元化投融資渠道，培育融資環(huán)境是保證資金投入另一條算途徑。這一舉措需要當(dāng)?shù)卣谫Y政策支持，建設(shè)中小企業(yè)政策性銀行或委托現(xiàn)有商業(yè)銀行辦理中小企業(yè)政策性融資業(yè)務(wù)；創(chuàng)新直接融資方式。例如對中小企業(yè)進(jìn)行股份制改造，在吸引社會閑散資金；利用知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押進(jìn)行融資。吉林省也雖然對科技型中小企業(yè)和擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)進(jìn)行貸款，但應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步明確其具體流程和要求，提高知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資意識。金融機(jī)構(gòu)要放寬以知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的限制，重點(diǎn)支持知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)化；鼓勵和引導(dǎo)外資、民間資本以獨(dú)資、合作、聯(lián)營、參股、特許經(jīng)營等方式，參與具有自主知識產(chǎn)權(quán)企業(yè)的資本運(yùn)營；鼓勵中小企業(yè)采取知識產(chǎn)權(quán)入股、質(zhì)押、信托、拍賣等多種形式募集發(fā)展基金。

（三）提高中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識

樹立正確的知識產(chǎn)權(quán)觀念是提升工作水平和競爭能力的前提。政府及相關(guān)主管機(jī)構(gòu)可以通過建立知識產(chǎn)權(quán)的公共信息資源網(wǎng)站，免費(fèi)向公眾、企業(yè)開放利用本地的電視、廣播、報紙、雜志等大眾傳媒進(jìn)行廣泛宣傳、造勢廣泛開展知識產(chǎn)權(quán)知識有獎競賽；科技創(chuàng)新大賽、專利發(fā)明大賽等，對表現(xiàn)突出的單位或個人予以表彰和重獎組織企業(yè)之間開展互相學(xué)習(xí)、交流活動樹立知識產(chǎn)權(quán)的先進(jìn)典型，以榜樣的力量喚起企業(yè)員工的知識產(chǎn)權(quán)意識。

（四）加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)社會公共服務(wù)體系建設(shè)

知識產(chǎn)權(quán)社會公共服務(wù)體系作為中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的重要保障，鼓勵、引導(dǎo)知識產(chǎn)權(quán)、信息服務(wù)、管理咨詢等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)成為知識產(chǎn)權(quán)管理部門與企業(yè)、科研單位與市場之間的溝通橋梁；優(yōu)化地方知識產(chǎn)權(quán)信息平臺建設(shè)，豐富資源內(nèi)容，提供知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)信息，展示企業(yè)合作科技開發(fā)意向，提供合作平臺。擴(kuò)大公開知識產(chǎn)權(quán)信息的廣泛性，使中小企業(yè)能夠及時了解國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的信息，及時反饋有關(guān)情況，保護(hù)企業(yè)的利益。

參考文獻(xiàn)：

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篇3

關(guān)鍵詞：中小企業(yè) 知識產(chǎn)權(quán) 保護(hù)

隨著我國加入世界貿(mào)易組織，我國企業(yè)也逐漸地參與并融入了世界經(jīng)濟(jì)交往之中。企業(yè)開始意識到國際化、全球化的戰(zhàn)略發(fā)展已成為其生存的必然選擇。中小企業(yè)由于本身的靈活性和發(fā)展的巨大潛力，逐漸成為我國市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中不可或缺的力量之一。但在促進(jìn)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展，創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)利益的同時，由于缺乏對企業(yè)精神產(chǎn)品即知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識與必要手段，中小企業(yè)往往要付出巨大的經(jīng)濟(jì)代價，無形中也提高了企業(yè)運(yùn)營成本，制約了其自身的發(fā)展。

一、知識產(chǎn)權(quán)的含義

知識產(chǎn)權(quán)是人們的智力活動所創(chuàng)造的成果和經(jīng)營管理活動中的經(jīng)驗(yàn)、知識的結(jié)晶而依法對其享有的民事權(quán)利。版權(quán)是法律上規(guī)定的某一單位或個人對某項(xiàng)著作享有印刷出版和銷售的權(quán)利，任何人要復(fù)制、翻譯、改編或演出等均需要得到版權(quán)所有人的許可，否則就是對他人權(quán)利的侵權(quán)行為。其特點(diǎn)有三點(diǎn)：專有性，即獨(dú)占性或壟斷性；地域性，即只在所確認(rèn)和保護(hù)的地域內(nèi)有效；時效性，即只在規(guī)定期限保護(hù)。

二、我國中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的現(xiàn)狀

1.知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識薄弱

在國外，企業(yè)早已對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行千方百計的保護(hù)了。然而，我國不少中小企業(yè)由于長期受計劃經(jīng)濟(jì)的影響，變得只重視有形資產(chǎn)的積累與保護(hù)，忽視了對企業(yè)發(fā)展最重要的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。大數(shù)企業(yè)在科研成果研究出來后，不是去申請專利尋求法律保護(hù)，而是進(jìn)行成果鑒定，，公開成果，造成申請專利權(quán)利的喪失。

2.知識產(chǎn)權(quán)流失嚴(yán)重

這主要有兩方面原因：一方面企業(yè)科技人員的流動造成知識產(chǎn)權(quán)的流失；另一方面企業(yè)忽視知識產(chǎn)權(quán)價值評估，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)流失。此外，以往因侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)而被批評的中國內(nèi)地企業(yè)，現(xiàn)在卻不得不因?yàn)樽约旱闹R產(chǎn)權(quán)頻頻被海外企業(yè)和個人惡意侵犯感到頭疼。據(jù)報道，近幾年中國內(nèi)地著名商標(biāo)在海外被侵犯或惡意搶注的至少在300件以上。

3.知識產(chǎn)權(quán)管理弱化

發(fā)達(dá)國家的企業(yè)普遍設(shè)有知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)。而我國中小企業(yè)老板一般都是和一線工程師通過在市場上的摸爬滾打才闖出來一片天地，在他們看來，技術(shù)才是最重要的，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對他們來說是比較遙遠(yuǎn)的事，更談不上建立知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)、靈活地運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略來促進(jìn)企業(yè)發(fā)展了。

4.不善于通過法律手段保護(hù)自己的知識產(chǎn)權(quán)。中小企業(yè)自身的經(jīng)濟(jì)限制決定了很多中小企業(yè)對于自身的知識產(chǎn)權(quán)被侵犯后，不能及時采取維權(quán)成本較高的法律手段來保護(hù)自身的知識產(chǎn)權(quán)。

5.企業(yè)沒有制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。輕視了知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在企業(yè)的發(fā)展中的作用，主要表現(xiàn)在中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體制不健全；是知識產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用主體，但因?yàn)槠鋵?shí)力弱、發(fā)展規(guī)模小，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的力度很不夠，80.2％的中小企業(yè)沒有知識產(chǎn)權(quán)部門，88.5％的企業(yè)沒有專利許可貿(mào)易。知識產(chǎn)權(quán)問題使得中小企業(yè)在競爭中處于被動位置。

三、加強(qiáng)中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的對策

1.加深中小企業(yè)對保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的重要性的認(rèn)識

知識產(chǎn)權(quán)這種無形財富越來越顯示其威力，諸如搶注商標(biāo)、搶注互聯(lián)網(wǎng)域名等侵權(quán)事件也大量出現(xiàn)，無論搶注者的真實(shí)動機(jī)如何，從某個角度來看，足以證明國人已逐漸對知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)識和重視。我們要把加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理作為規(guī)劃自主創(chuàng)新工作的重要內(nèi)容和主要指標(biāo)，貫穿于創(chuàng)新發(fā)展的各個環(huán)節(jié)和方面，明確技術(shù)創(chuàng)新成果及知識產(chǎn)權(quán)的歸屬政策，依法規(guī)范科技人員在從事知識、技術(shù)創(chuàng)新活動中應(yīng)當(dāng)享有的權(quán)利，扭轉(zhuǎn)重論文、重鑒定，輕專利、輕轉(zhuǎn)化的傾向，在進(jìn)行成果鑒定或驗(yàn)收之前，應(yīng)當(dāng)要求科技成果完成者提交知識產(chǎn)權(quán)分析報告，對創(chuàng)新成果申請知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

2.提高中小企業(yè)自我保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的能力

首先，中小企業(yè)要建立專門的知識產(chǎn)權(quán)的研發(fā)機(jī)構(gòu)。其次，要提高中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)自我保護(hù)意識，企業(yè)應(yīng)考慮多種方式或途徑保護(hù)自己的智力成果，根據(jù)保護(hù)客體不同的情況采取不同的方式。再次，我國中小企業(yè)應(yīng)健全知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)和專利文獻(xiàn)檔案，配備專職的專利管理人員，將知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)納入企業(yè)績效考核體系。

3.要避免侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)

企業(yè)在注意保護(hù)自身知識產(chǎn)權(quán)的同時，也應(yīng)注意不要侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。有些企業(yè)在研究、開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品前，通常關(guān)心的是它們的市場前景，或者果斷放棄，或者與對方協(xié)議有償取得該技術(shù)的使用許可，由于公開的申請還沒有取得授權(quán)，只是處于一種臨時保護(hù)的法律狀態(tài)，其許可費(fèi)通常要比授權(quán)后的許可費(fèi)低，或者向?qū)＠痔峁┯嘘P(guān)資料，盡量使其不能通過實(shí)審。

4.熟悉國際知識產(chǎn)權(quán)法律規(guī)則

隨著世界市場的逐步形成，我國企業(yè)將會越來越多地走出國門，參與國際競爭，如果不熟悉國際規(guī)則，就將舉步維艱。中小企業(yè)要生存，要發(fā)展，必須熟悉國際規(guī)則，在國際市場上尋求自身發(fā)展的合理空間。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍的擴(kuò)大化、保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的國際化、保護(hù)水平的高程化對企業(yè)提出了更高的要求，中小企業(yè)應(yīng)認(rèn)清形勢，盡快轉(zhuǎn)換角色，適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展潮流。

5.完善保護(hù)中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的法律和法規(guī)

目前，我國已先后修改了《專利法》、《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》及其實(shí)施細(xì)則，修訂了《計算機(jī)軟件保護(hù)條例》，頒布了《反不正當(dāng)競爭法》等一系列的法律，修改了刑法對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定，基本上建立了符合國際規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律體系。因此，我國現(xiàn)階段需要進(jìn)一步完善知識產(chǎn)權(quán)法律體系，尤其是制定《中華人民共和國知識產(chǎn)權(quán)法》，完善職務(wù)發(fā)明制度，進(jìn)一步提高商標(biāo)審查效率、縮短審查周期，健全傳統(tǒng)醫(yī)藥知識產(chǎn)權(quán)管理、保護(hù)和利用協(xié)調(diào)機(jī)制，制定專門保護(hù)中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的規(guī)章制度等，從而加強(qiáng)對我國中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度，使其在激烈的市場競爭中占據(jù)有利的地位。

參考文獻(xiàn)：

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[2] 韓學(xué)友.企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略思考[J].電子知識產(chǎn)權(quán)，2003，(3).

篇4

1、 缺乏核心技術(shù),大多數(shù)靠嫁接完成升級

中國中小企業(yè)的成立具有先天性的不足,以筆者在會計師事務(wù)所實(shí)習(xí)的經(jīng)歷來看,驗(yàn)資的企業(yè)絕大多數(shù)是兩個人的有限公司,注冊資金很少超過200萬,經(jīng)營性質(zhì)絕大多數(shù)為國內(nèi)貿(mào)易以及轉(zhuǎn)口貿(mào)易,涉及技術(shù)研發(fā)的少之又少,在需要技術(shù)更新時只能靠其他掌握核心技術(shù)的公司來完成,而這些公司所掌握的技術(shù)又多數(shù)為外國企業(yè)高額賣給中國的技術(shù),核心技術(shù)依然掌握在外國手中。

2、 缺乏過硬的品牌,對商標(biāo)的保護(hù)意識不強(qiáng)

國內(nèi)中小企業(yè)平均壽命僅為2.9年,在短短的時間內(nèi),無法完成技術(shù)上的延續(xù)性,從統(tǒng)計上看,中國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展,按照一般理論,應(yīng)當(dāng)產(chǎn)生相當(dāng)多的具有影響力的品牌,但是現(xiàn)狀是,中國在世界上的品牌競爭力相當(dāng)微弱,大企業(yè)品牌如此,中小企業(yè)更是沒有品牌的聲音。大多數(shù)中小企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)注不夠,很多企業(yè)認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)對他們的發(fā)展無意義,所以根本就不會去想如何保護(hù)知識產(chǎn)權(quán),尤其是對商標(biāo)的保護(hù),導(dǎo)致的現(xiàn)狀就是大多數(shù)中國的商標(biāo)被外國企業(yè)搶注,而我們只能處于被動。

3、 對傳統(tǒng)工藝秘方保護(hù)缺乏意識,導(dǎo)致秘方被大量[！]國外企業(yè)竊取

中國具有悠久的歷史,傳統(tǒng)工藝是我們的優(yōu)勢,但是目前中國的很多傳統(tǒng)工藝已經(jīng)被國外企業(yè)竊取,比如日本竊取中國的宣紙秘方,景泰藍(lán)也被外國復(fù)制,導(dǎo)致了難以估計的損失。

4、 資金的缺乏對中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)帶來很大障礙

我們知道,知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)需要大量的資金保證,但是中國對中小企業(yè)的資金借貸體制依舊不是很完善,導(dǎo)致大量的企業(yè)心有余而力不足,在一定程度上也導(dǎo)致了中小企業(yè)不愿意去自主的保護(hù)自己的知識產(chǎn)權(quán)。

二、加強(qiáng)我國中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的具體對策

1、加強(qiáng)中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識的培養(yǎng)

思想決定行動,要想加強(qiáng)自己的保護(hù)意識,首先就需要進(jìn)行宣傳和教育,要從中小企業(yè)的企業(yè)家們的思想上進(jìn)行保護(hù)意識的植入,從最基層根源出發(fā),才能達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)。

2、強(qiáng)化銀行對中小企業(yè)的資金信貸,以保證有充足的資金進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新,以提升科研水平

盡快建立健全國家隊(duì)中小企業(yè)的資金扶持,完善相關(guān)的配套設(shè)施,加快信用體系的建立,以使中小企業(yè)能夠活躍在中國的市場經(jīng)濟(jì)中,保證其有充分的資金保障,然后盡快完善自己的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制,在這一點(diǎn)上,國家的引導(dǎo)作用應(yīng)該是很有用處的。

3、完善相關(guān)的法律法規(guī)

國家知識產(chǎn)權(quán)綱要的出臺,為企業(yè)的成長提供一個良好的法律和制度空間,尤其是對中小企業(yè)進(jìn)行一個方向性的指導(dǎo),加快中小企業(yè)的環(huán)境建設(shè),以使中小企業(yè)的成長有法可依,避免遭受其他企業(yè),尤其是外國企業(yè)利用中國企業(yè)法律的空白侵害我國企業(yè)的利益。

4、強(qiáng)化員工的保密意識

知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)終究是企業(yè)員工一種精神文化的體現(xiàn),一個企業(yè)的商業(yè)機(jī)密,有時候只是保留在少數(shù)員工的手里,而有時候是一種大多數(shù)員工手里,所以加強(qiáng)企業(yè)員工的保護(hù)意識,有時候會起到事半功倍的作用,但是這也是中小企業(yè)的難點(diǎn)所在,這也主要是看企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)和為人處世的方法。

5、 培養(yǎng)人才,熟悉國際知識產(chǎn)權(quán)法律規(guī)則

中國中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)目前還是一個起步階段,還有很長的路要走,但是最為根本的問題就是人才的缺失,尤其是懂得國際知識產(chǎn)權(quán)法律規(guī)則的人才,導(dǎo)致在應(yīng)對國外企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)訴訟時,好多企業(yè)心有余力而不足,不是不想應(yīng)對,而是不能應(yīng)對,因?yàn)闆]有相關(guān)的人才進(jìn)行應(yīng)對,不能不說是一種遺憾。

篇5

【關(guān)鍵詞】 科技型中小企業(yè)； 利益相關(guān)者； 知識產(chǎn)權(quán)融資

中圖分類號：F275 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1004-5937（2014）13-0056-03

利益相關(guān)者這一概念的最早提出是在20世紀(jì)60年代。Ansoff是最早正式使用“利益相關(guān)者”一詞的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他認(rèn)為“要制定理想的企業(yè)目標(biāo)，必須綜合考慮企業(yè)的諸多利益相關(guān)者之間的相互沖突的索取權(quán)”。在20世紀(jì)70年代，經(jīng)濟(jì)學(xué)家Dill曾這樣描述利益相關(guān)者理論的影響：“我們原本只是認(rèn)為利益相關(guān)者的觀點(diǎn)會作為外因影響戰(zhàn)略決策和管理過程，但現(xiàn)實(shí)的變化已經(jīng)表明，管理正從利益相關(guān)者影響邁向利益相關(guān)者參與” （Dill，1975）。

自20世紀(jì)60年代以來，“利益相關(guān)者”逐漸成為世界范圍內(nèi)一個具有重要理論和實(shí)踐價值的課題、“一個逐漸被西方學(xué)術(shù)界認(rèn)同并具有誘人學(xué)術(shù)前景的理論”、“一個具有巨大創(chuàng)新空間的理論”，其研究已逐漸突破了最初的范疇，被運(yùn)用于許多迥然有別的領(lǐng)域之中，成為了一種十分有效的分析工具。

一、問題的提出

科技型中小企業(yè)是我國國民經(jīng)濟(jì)增長的重要驅(qū)動力，是我國技術(shù)創(chuàng)新的主要載體之一，支持科技型中小企業(yè)的發(fā)展對于調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加速產(chǎn)業(yè)升級，實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新和增加就業(yè)具有重大意義。但是據(jù)推測，發(fā)達(dá)國家科技對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率達(dá)60%～80%，而我國的卻只有30%左右，這主要是因?yàn)槲覈喈?dāng)比例的知識產(chǎn)權(quán)由于資金的缺乏沒能有效地轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)的商品。每年我國的專利技術(shù)大約有2萬多項(xiàng)，但得能到資金支持并且轉(zhuǎn)化成商品只有區(qū)區(qū)的10%左右。在這樣的背景下，我們注意到科技型中小企業(yè)的融資市場確實(shí)存在一些值得關(guān)注的現(xiàn)象：政府的角色缺失，扶持力度有待加強(qiáng)；知識產(chǎn)權(quán)的法律制度不健全，交易體系不規(guī)范，交易市場誠信缺失；銀行在知識產(chǎn)權(quán)融資業(yè)務(wù)的推行中采取一種消極的態(tài)度，并嚴(yán)格地限制貸款的用途、期限、額度等條件；企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的建設(shè)不足，尚未充分挖掘自身的知識產(chǎn)權(quán)，科技資源的配置不合理等。

這些現(xiàn)象深刻說明科技型中小企業(yè)利益相關(guān)者動力不足，參與積極性不夠，且缺乏合作精神。這一方面是因?yàn)閷λ麄兊睦嫘枨蠛托袨閯右蚍治霾粔颍钫卟患?xì)致；另一方面是對知識產(chǎn)權(quán)融資的重要性及發(fā)展?jié)摿φJ(rèn)識不足；中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)融資要實(shí)現(xiàn)利益相關(guān)者利益的最大化，其關(guān)鍵性因素就是構(gòu)建內(nèi)部關(guān)聯(lián)與外部制度安排互相耦合的統(tǒng)一體系，破除信息、技術(shù)和投資風(fēng)險阻礙，通過協(xié)商、增進(jìn)共識、消除分歧、通力合作來解決問題。

二、科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)融資活動中的利益相關(guān)者角色分析

科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)融資體系的構(gòu)建已經(jīng)超出了個別利益相關(guān)者的能力范圍，必須尋求不同利益相關(guān)者之間的參與合作。可以說，這一融資體系的構(gòu)建是一種多元主體參與合作，追求各自利益，實(shí)現(xiàn)共贏，形成良性互動、和諧關(guān)系的過程。

（一）企業(yè)主體

隨著我國經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，企業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，對資金的需求也越來越高。但是企業(yè)貸款融資的現(xiàn)狀不容樂觀，傳統(tǒng)的銀行信貸融資往往需要企業(yè)提供物質(zhì)擔(dān)保，但是處于起步和創(chuàng)業(yè)階段的大多數(shù)科技型中小企業(yè)缺少不動產(chǎn)等有形資產(chǎn)作為抵押資產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)保，在其資產(chǎn)結(jié)構(gòu)中，以知識為基礎(chǔ)的資產(chǎn)所占的比重較大，而且正是這些無形資產(chǎn)決定著企業(yè)未來市場價值，因而，科技型中小企業(yè)作為知識產(chǎn)權(quán)融資活動的主體，為實(shí)現(xiàn)自身的利益最大化，進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)融資的動機(jī)十分強(qiáng)烈。然而在“融資難”的大環(huán)境下，在知識產(chǎn)權(quán)估值難、處置難等問題尚未解決的情況下，科技型中小企業(yè)以自身的力量去和銀行博弈，自然成效甚微。因此在知識產(chǎn)權(quán)融資體系建立和發(fā)展的初步階段，企業(yè)主要是在政府的引導(dǎo)下發(fā)揮主體作用，而一個成熟的知識產(chǎn)權(quán)交易市場的建立將會把科技型中小企業(yè)的發(fā)展推向一個新的高度。

由于科技型中小企業(yè)整體價值的實(shí)現(xiàn)與知識產(chǎn)權(quán)融資活動的順利開展密不可分，而企業(yè)價值又與企業(yè)內(nèi)部各利益相關(guān)者的利益息息相關(guān)，因而，知識產(chǎn)權(quán)融資行為與企業(yè)內(nèi)部各利益相關(guān)者普遍聯(lián)系緊密。企業(yè)的股東對企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)融資具有最高的權(quán)力，同時也得到了高額回報，而高層管理人員帶領(lǐng)企業(yè)不斷進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)融資管理與創(chuàng)新，獲得了股東信任和員工愛戴，并使公司不斷地發(fā)展。員工的利益也與企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r的緊密聯(lián)系，知識產(chǎn)權(quán)融資活動的順利開展，在增加企業(yè)價值、擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模的同時，也會給員工帶來相關(guān)的利益流入并大大提高員工工作的積極性。

科技型中小企業(yè)作為知識產(chǎn)權(quán)融資活動中的主體，應(yīng)與政府和銀行共同努力，協(xié)調(diào)發(fā)展，在持續(xù)互動中建立合作、互惠關(guān)系，同時不斷提高自身發(fā)展水平。一方面，企業(yè)要加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的管理，完善治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范企業(yè)運(yùn)作；另一方面要不斷地提高自身的研發(fā)能力，結(jié)合自身的經(jīng)營狀況和發(fā)展方向，有選擇地申請貸款，提高貸款成功的幾率。

（二）政府引導(dǎo)

政府在知識產(chǎn)權(quán)交易市場中扮演著“幕后推手”的角色，在市場成熟初期，主要依靠政府發(fā)揮作用。因?yàn)榕c一般信貸風(fēng)險相比，知識產(chǎn)權(quán)融資還存在法律風(fēng)險、估值風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、處置風(fēng)險。因而知識產(chǎn)權(quán)融資市場往往自發(fā)性不高，需要借助于政府的引導(dǎo)作用。因此我國政府應(yīng)充分借鑒西方經(jīng)驗(yàn)，大刀闊斧地推出各種促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)融資發(fā)展的有效激勵政策，幫助解決科技型中小企業(yè)融資難的問題，引導(dǎo)并推動各經(jīng)濟(jì)主體平衡發(fā)展。

為了解決科技型中小企業(yè)融資難的問題，政府也進(jìn)行了相關(guān)的政策鼓勵，少量的財政資金擔(dān)保或者貼息等。從1985年4月到2010年12月，僅專利一項(xiàng)，國家知識產(chǎn)權(quán)局累計受理了7 037 574件（數(shù)據(jù)來源：2010年國家知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計年報）。截至2011年11月底，經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局授權(quán)并維持有效的發(fā)明專利共計684 163件，比2010年底增長21.1%，其中，國內(nèi)（含港澳臺）擁有342 466件，比2010年底增長32.8%，占總量的50.1%；國外擁有341 697件，比2010年底增長11.4%，占總量的49.9%，國內(nèi)發(fā)明專利擁有量首次超過國外（數(shù)據(jù)來源：國家知識產(chǎn)權(quán)局規(guī)劃發(fā)展司專利統(tǒng)計簡報，2011年第16期，總第115期，2011年12月14日）。這些數(shù)量激增的知識產(chǎn)權(quán)為我國科技型中小企業(yè)融資提供了條件。同時由于我國目前尚處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌階段，由知識產(chǎn)權(quán)引發(fā)的很多問題還難以完全依賴市場或者企業(yè)自身來解決。為了應(yīng)對這種強(qiáng)烈的公共需求，為貫徹“服務(wù)型政府”理念，我國的知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)體系開始建立，這一體系是集知識產(chǎn)權(quán)知識普及、知識產(chǎn)權(quán)信息查詢、企業(yè)知識管理、知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)為一體的知識產(chǎn)權(quán)綜合服務(wù)平臺，是一個提升企業(yè)競爭力的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略工程。知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)強(qiáng)調(diào)的是知識產(chǎn)權(quán)政府管理部門的服務(wù)職能，它貫穿于知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)，管理以及創(chuàng)造財富的全過程。

然而就目前來看，政府的扶持力度仍然不夠，首先財政補(bǔ)貼只是象征意義上的，并沒有發(fā)揮實(shí)質(zhì)性作用；其次并沒有簡化知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資程序；再次有些規(guī)則的制定未能很好地權(quán)衡各利益相關(guān)者的利益得失；最后就知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)體系而言，由于知識產(chǎn)權(quán)交易市場的建立還處于摸索階段，伴隨而生的知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)仍然相對滯后，難以滿足全社會和市場主體的逐漸增長的需求。

綜上所述：知識產(chǎn)權(quán)融資要真正落實(shí)面臨著很多問題，其中最根本的還是知識產(chǎn)權(quán)市場的建立。要想真正優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)交易市場，需要包括政府、銀行、企業(yè)在內(nèi)的多方努力，在這一新型市場的初步發(fā)展階段，政府無疑扮演者領(lǐng)頭羊的角色。

首先如何建立一個完善的法律法規(guī)體系是知識產(chǎn)權(quán)交易市場形成的基礎(chǔ)，是保證市場有序運(yùn)作的基本要求。我國國家知識產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略給予知識產(chǎn)權(quán)市場化運(yùn)作極大鼓勵，這其中也包含了知識產(chǎn)權(quán)擔(dān)保貸款，科技部、證監(jiān)會為鼓勵知識產(chǎn)權(quán)擔(dān)保貸款，也相繼出臺了一些政策和文件，但是其中很多制度都存在瑕疵，很多法律問題尚不完善，甚至一些基本的法律概念都存在問題。因此當(dāng)務(wù)之急是設(shè)定一個專門的知識產(chǎn)權(quán)法典，把不同性質(zhì)的問題納入到不同的板塊當(dāng)中去，分門別類，條理清晰明了。

政府也需要為銀行和企業(yè)之間搭起一座橋梁，為科技型中小企業(yè)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)融資，創(chuàng)造一個更好的環(huán)境。可以通過設(shè)立專項(xiàng)基金，為銀行提供風(fēng)險補(bǔ)償，引入保險和擔(dān)保公司，健全評估機(jī)制，提高其準(zhǔn)確性、專業(yè)性、公正性。通過這些方式來盡可能地降低銀行的貸款風(fēng)險，改善銀行和企業(yè)對接不上的問題。

此外，政府知識產(chǎn)權(quán)管理部門要完善知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押登記管理，知識產(chǎn)權(quán)管理部門要與銀行建立信息溝通機(jī)制，促進(jìn)各利益相關(guān)者之間的協(xié)調(diào)發(fā)展。

（三）金融機(jī)構(gòu)推動

金融機(jī)構(gòu)在科技型中小企業(yè)融資中扮演著重要的角色。改進(jìn)信貸管理制度，挖掘優(yōu)質(zhì)客戶，進(jìn)行業(yè)務(wù)流程和金融產(chǎn)品的設(shè)計與創(chuàng)新，加大扶植力度，這不僅僅是科技型中小企業(yè)的客觀需求，更是金融機(jī)構(gòu)自身發(fā)展的需要。

目前，從全國范圍看，知識產(chǎn)權(quán)融資進(jìn)展仍很緩慢。主要是因?yàn)橹R產(chǎn)權(quán)估值制約著銀行等金融機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)的開展，銀行無法對無形資產(chǎn)的價值獲取權(quán)威信息。另一方面，由于目前社會信用體系相對滯后，對于銀行而言，更需要研究知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款在法律上的依據(jù)，以及相關(guān)合同和具體操作的可行性。無論是估值還是變現(xiàn)，這些本應(yīng)由市場自發(fā)完成的任務(wù)和承擔(dān)的風(fēng)險一下轉(zhuǎn)由銀行來承擔(dān)，顯然會大大打擊銀行質(zhì)押貸款的積極性。

因此，為了降低違約的風(fēng)險，銀行抬高了申請門檻，加大了對企業(yè)資產(chǎn)資金流動性、業(yè)務(wù)收入的要求，對貸款的用途和期限作了限制要求。進(jìn)一步地，銀行還規(guī)定了授信額度，授信額度一般控制在知識產(chǎn)權(quán)的評估值的25%～30%左右。這就使得大部分急需資金的科技型中小企業(yè)被拒之門外，而融到資的企業(yè)也承擔(dān)著高額的融資成本。由此可以看出，在這樣一個薄弱的知識產(chǎn)權(quán)融資市場中大量的專利、版權(quán)和商標(biāo)被閑置；企業(yè)有技術(shù)也很難被發(fā)現(xiàn)；銀行想放貸但缺少尋找高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)的有效途徑，企業(yè)想借貸卻又跟銀行對接不上等諸多“溝通不暢”的問題。

因而，在解決科技型中小企業(yè)融資難這一問題上，在各利益相關(guān)主體之間，政府處在主要引導(dǎo)地位，而金融機(jī)構(gòu)和科技型中小企業(yè)作為知識產(chǎn)權(quán)交易市場的主體在市場尚未成熟階段處于較為被動的狀態(tài)，科技型中小企業(yè)應(yīng)以不斷提高自身治理，研發(fā)等水平為根本出發(fā)點(diǎn)；銀行等金融機(jī)構(gòu)也應(yīng)積極配合促進(jìn)，努力推動知識產(chǎn)權(quán)交易市場逐步走向成熟。

（四）社會公眾促進(jìn)

盡管“知識產(chǎn)權(quán)”這個概念還沒有在社會大眾里引起足夠廣泛的認(rèn)識，但是我們可以看到，已經(jīng)有一些社會群體較早地認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)融資的重要性，開始發(fā)動自身的力量努力促進(jìn)科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)融資的發(fā)展。比如，在政府扶持力度較弱的深圳，在一群律師和深圳無形資產(chǎn)評估師協(xié)會的共同努力下，一個推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的計劃已經(jīng)基本成型。同樣的，在網(wǎng)絡(luò)不斷普及的今天，北京大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)博士后楊延超也憑一己之力建立了中國首個知識產(chǎn)權(quán)交易網(wǎng)――知易網(wǎng)，充分利用網(wǎng)絡(luò)來完善知識產(chǎn)權(quán)交易市場，為推動知識產(chǎn)權(quán)交易市場作出了貢獻(xiàn)。由此可以看出，社會公眾在科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)融資市場的建立過程中，發(fā)揮促進(jìn)作用的潛力也是不可估量的。

根據(jù)以上分析，我們將企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)融資中利益相關(guān)者按照權(quán)力、利益分為四大類。政府表現(xiàn)出較強(qiáng)的權(quán)力與利益，金融機(jī)構(gòu)則具有相對較大的利益。各個利益團(tuán)體在知識產(chǎn)權(quán)融資的過程中發(fā)揮了不同的作用，從圖1中可以更直觀地認(rèn)識到利益相關(guān)者與知識產(chǎn)權(quán)融資的關(guān)系。

結(jié)合分析和圖表，可以得出結(jié)論：科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)融資活動的開展需要政府，金融機(jī)構(gòu)，企業(yè)自身等利益相關(guān)者的參與合作，而每一個利益相關(guān)者的利益需求和動因以及在促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)融資發(fā)展過程中所處的地位與發(fā)揮的作用大相徑庭，但彼此又緊密聯(lián)系，相互促進(jìn)。因此，完善以企業(yè)為主體，政府引導(dǎo)，金融機(jī)構(gòu)推動，社會公眾促進(jìn)的利益相關(guān)者參與合作機(jī)制，是實(shí)現(xiàn)科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)融資利益相關(guān)者共同治理的關(guān)鍵所在。

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篇6

1 知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的基本認(rèn)識

關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的涵義，國內(nèi)學(xué)術(shù)界有不同的觀點(diǎn)，我比較認(rèn)同吳升華在碩士論文中的描述，“知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押，是指債務(wù)人或第三人依法將其可以轉(zhuǎn)讓的知識產(chǎn)權(quán)作為債務(wù)的擔(dān)保設(shè)定質(zhì)押，于債務(wù)履行期限屆滿而債務(wù)人不履行債務(wù)時，債權(quán)人得依法折價或拍賣、變賣該知識產(chǎn)權(quán)，并以所得價款優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。”

知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)權(quán)是一種擔(dān)保物權(quán)而不是一種債權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)權(quán)作為質(zhì)權(quán)的一種，有著質(zhì)權(quán)的共通的屬性，即可讓與性、價值性和高風(fēng)險性。知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)權(quán)標(biāo)的具有可讓與性，即知識產(chǎn)權(quán)作為財產(chǎn)權(quán)在質(zhì)權(quán)人的債權(quán)難以實(shí)現(xiàn)時，能夠通過流通交換，將質(zhì)押的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)金。

2 我國中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資過程中存在的問題

2.1 中小企業(yè)自身特點(diǎn)制約了知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資

我國的中小企業(yè)在產(chǎn)品的研發(fā)、制度、重視程度、人才等方面缺乏系統(tǒng)的管理，中小企業(yè)一般很難獲得銀行的支持和吸引到投資者的注意力，這也在客觀上造成對知識產(chǎn)權(quán)融資的限制。技術(shù)創(chuàng)新是形成知識產(chǎn)權(quán)的前提，而技術(shù)創(chuàng)新需要大量的資金投入。中小企業(yè)的資本社會化程度低，總量少，融資渠道缺乏，缺乏研究資金的支持，融資困難已經(jīng)成為困擾中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、形成自主知識產(chǎn)權(quán)的瓶頸因素。

2.2 我國知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的法律制度不完善

現(xiàn)行法律對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押標(biāo)的規(guī)定過于模糊，缺乏操作性，我國的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的登記制度缺乏漏洞，知識產(chǎn)權(quán)等級制度產(chǎn)生社會公信力，不僅極大的削弱了登記作為公示手段的作用，而且這種對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押多頭登記的做法也加大了當(dāng)事人的成本及結(jié)果的不確定性，從而危及到知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的安全和效率。

2.3 我國的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押評估制度不健全

知識產(chǎn)權(quán)因?yàn)槭苤朴谧陨淼膹?fù)雜性，本身的價值受到市場、政策以及科技等多方面的影響，價值波動幅度比較大，因此在實(shí)踐的評估過程中產(chǎn)生很大的不確定，知識產(chǎn)權(quán)本身的價值無法得到確定，很多企業(yè)往往會避而遠(yuǎn)之，銀行等金融機(jī)構(gòu)也不愿意辦理此項(xiàng)業(yè)務(wù)，很大程度的制約了中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)的發(fā)展。

3 我國中小企業(yè)質(zhì)押融資制度的完善建議

3.1 提聞中小企業(yè)的自主創(chuàng)新能力

首先，改革職務(wù)發(fā)明的歸屬，充分調(diào)動科研人員的積極性。總體上來講，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新主要有兩大來源：一是企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)機(jī)構(gòu)，二是大學(xué)的科研院所。對于大中型的企業(yè)，企業(yè)內(nèi)部研發(fā)機(jī)構(gòu)的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于大學(xué)的科研院所。其次，完善商業(yè)秘密的保護(hù)制度，促進(jìn)科技人才流動和中小企業(yè)發(fā)展。

3.2 完善知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資法律制度

首先，明確知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資標(biāo)的范圍。現(xiàn)在我國的《擔(dān)保法》和《物權(quán)法》都只明確規(guī)定了可以出質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押標(biāo)的的范圍僅僅限于商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)及著作權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)三種法律規(guī)定的過于狹小的融資標(biāo)的范圍，嚴(yán)重影響了知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的功能。其次，完善知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押登記制度。現(xiàn)階段要加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的理論研究，盡快出臺相關(guān)的政策和法規(guī)，出臺統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押登記制度，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資機(jī)構(gòu)的管理，提高登記機(jī)構(gòu)的權(quán)威性和專業(yè)性。

3.3 建立知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的服務(wù)機(jī)制

金融機(jī)構(gòu)要健全知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押評估制度，建立信用評級，對知識產(chǎn)權(quán)采取動態(tài)的評估策略，防范風(fēng)險。要鼓勵商業(yè)銀行積極開展以擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的中小企業(yè)為服務(wù)對象的信貸業(yè)務(wù)，對中小企業(yè)以自主知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的貸款項(xiàng)目予以優(yōu)先支持。要充分利用國家財政現(xiàn)有的中小企業(yè)信用擔(dān)保資金政策，對擔(dān)保機(jī)構(gòu)開展的中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資擔(dān)保業(yè)務(wù)給予支持。

4 結(jié)語

隨著社會的不斷發(fā)展和進(jìn)步，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資作為一種新的融資方式的優(yōu)勢一定會體現(xiàn)出來，但是囿于我國現(xiàn)階段的基本情況，我們還有很長的道路要走，怎樣規(guī)避融資過程中的矛盾，怎樣創(chuàng)新新的融資模式，是以后研究的重點(diǎn)。本文對我國的知識產(chǎn)權(quán)制度提出了一些拙見，希望我國的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資制度能夠更加的完善，相信在不久的以后，通過法律的制定和修改，相關(guān)金融機(jī)構(gòu)和服務(wù)機(jī)構(gòu)的建設(shè)，我國的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資制度一定會更加的完善，從而提升市場經(jīng)濟(jì)的活力，為建設(shè)創(chuàng)新型國家奠定基礎(chǔ)，從而提升我國的綜合國力。

篇7

1知識產(chǎn)權(quán)入園入企工作現(xiàn)狀

知識產(chǎn)權(quán)起源于20世紀(jì)40年代，從美國開始擴(kuò)大到西歐、日本等發(fā)達(dá)國家，到20世紀(jì)60年展為世界性的第三次技術(shù)革命。20世紀(jì)80年代，美國已建立法律并發(fā)展成為全行業(yè)的一種知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)行為，20世紀(jì)90年代初，美國知識產(chǎn)權(quán)入園區(qū)企業(yè)工作全面展開，在產(chǎn)業(yè)區(qū)建立了公共技術(shù)服務(wù)平臺，實(shí)現(xiàn)了知識產(chǎn)權(quán)申報、技術(shù)合作、技術(shù)轉(zhuǎn)移等信息共享。20世紀(jì)90年代，日本調(diào)整專利戰(zhàn)略，促進(jìn)原創(chuàng)技術(shù)開發(fā)，加大基礎(chǔ)研究投入，鼓勵科研院所和高校與企業(yè)廣泛合作進(jìn)行技術(shù)研究和新產(chǎn)品開發(fā)，在合作社、產(chǎn)業(yè)園設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)部門專門對社內(nèi)企業(yè)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)全方位服務(wù)。20世紀(jì)90年代至今，我國經(jīng)濟(jì)社會快速、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展，企業(yè)創(chuàng)新能力不斷提升，知識產(chǎn)權(quán)工作穩(wěn)步推進(jìn)，涌現(xiàn)了一批具有國際先進(jìn)水平的技術(shù)和產(chǎn)品，但中國科技產(chǎn)出效率遠(yuǎn)低于世界平均水平，不是世界知識創(chuàng)新大國，也不是世界技術(shù)創(chuàng)新大國，中國在知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新方面的道路任重而道遠(yuǎn)。“十一五”期間，我國《國家知識產(chǎn)權(quán)規(guī)劃》出臺，國家、省、市、縣（區(qū)）知識產(chǎn)權(quán)部門相繼制定了相關(guān)政策，并對轄區(qū)企業(yè)進(jìn)行了培訓(xùn)，知識產(chǎn)權(quán)入園入企工作現(xiàn)正處于摸索和逐步實(shí)踐中。

2我國知識產(chǎn)權(quán)入園入企工作存在的主要問題

一是對知識產(chǎn)權(quán)工作不夠重視，知識產(chǎn)權(quán)擁有量少。我國大中型企業(yè)由于人力、財力充足，大部分都設(shè)置了專門從事本企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的工作部門，工作人員學(xué)歷高、素質(zhì)好，能與上級知識產(chǎn)權(quán)主管部門進(jìn)行積極有效的溝通，較好地完成知識產(chǎn)權(quán)工作，擁有較多的知識產(chǎn)權(quán)。但大部分中小企業(yè)注重眼前利益，疲于產(chǎn)品生產(chǎn)、制造和銷售，對知識產(chǎn)權(quán)工作重視不夠，企業(yè)員工規(guī)模偏小，“一個蘿卜一個坑”，企業(yè)沒有專門的知識產(chǎn)權(quán)部門，甚至很多企業(yè)沒有從事知識產(chǎn)權(quán)的人員。有部分中小企業(yè)有從事知識產(chǎn)權(quán)人員，但對知識產(chǎn)權(quán)工作不夠了解，知識和技能缺乏；有技術(shù)創(chuàng)新和新產(chǎn)品，但無法完成專利申請相關(guān)工作；知識產(chǎn)權(quán)擁有量少，未能形成創(chuàng)新成果的保護(hù)。二是企業(yè)創(chuàng)新能力弱，知識產(chǎn)權(quán)政策不完善。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量和質(zhì)量能直接反映企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和發(fā)展前景。我國大部分大中型企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)健全，獎勵機(jī)制完善，企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)工作比較重視，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)得力，形成了良性循環(huán)。而大部分中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新、新產(chǎn)品研發(fā)之前沒有做相關(guān)的搜索，專利信息未得到充分利用，出現(xiàn)重復(fù)研發(fā)，造成財力、人力和物力的浪費(fèi)。大部分中小企業(yè)沒有專門的研發(fā)機(jī)構(gòu)，創(chuàng)新能力弱，加上知識產(chǎn)權(quán)政策不完善，造成研發(fā)人員技術(shù)創(chuàng)新積極性差。三是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)復(fù)合型人才缺乏，知識產(chǎn)權(quán)工作開展不暢。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)從業(yè)人員既要熟悉知識產(chǎn)權(quán)法律、法規(guī)，又要懂專業(yè)技術(shù)，會撰寫知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)文書，是一種復(fù)合型人才。許多中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作人員由研發(fā)人員、廠辦人員等兼職，他們身兼多職，工作繁忙，又不注重知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)知識學(xué)習(xí)，故能勝任企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理事務(wù)的人才十分缺乏。

四是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)部門和制度不完善，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識不強(qiáng)。國內(nèi)很多中小企業(yè)沒有企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)部門，甚至沒有監(jiān)管人員，沒有完善的《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作辦法》《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作管理規(guī)定》《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)獎勵辦法》等相關(guān)制度，知識產(chǎn)權(quán)未被列入企業(yè)工作日程。不會用知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)企業(yè)的創(chuàng)新成果，導(dǎo)致商標(biāo)、專利得不到及時申請，對競爭對手知識產(chǎn)權(quán)狀況沒有系統(tǒng)了解，無法有效布局，難以有效運(yùn)營及發(fā)揮經(jīng)濟(jì)效益。當(dāng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)時不懂或不主動去維權(quán)，造成資源和財產(chǎn)的重大損失。五是政府知識產(chǎn)權(quán)主管部門知識產(chǎn)權(quán)工作宣傳、培訓(xùn)、指導(dǎo)不力，獎勵力度不夠，導(dǎo)致企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)工作認(rèn)識和重視程度不夠，企業(yè)創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)工作開展緩慢。近年來，雖然各級知識產(chǎn)權(quán)主管部門都組織企業(yè)進(jìn)行了知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)工作，但培訓(xùn)場次和參與企業(yè)有限，眾多中小企業(yè)不夠重視，效果不理想。六是知識產(chǎn)權(quán)主管部門與企業(yè)相距較“遠(yuǎn)”，未實(shí)現(xiàn)“零”距離對接，指導(dǎo)和服務(wù)工作不到位。縣（區(qū)）知識產(chǎn)權(quán)主管部門是離企業(yè)“最近”的政府對企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)部門，由于人力所限，只起到知識產(chǎn)權(quán)宣傳、組織和管理作用，對大多數(shù)中小企業(yè)未實(shí)現(xiàn)在企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)申報、技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)移等環(huán)節(jié)的直接指導(dǎo)作用。

3我國知識產(chǎn)權(quán)入園入企工作探索

第一，建立園區(qū)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，指導(dǎo)和幫助企業(yè)解決知識產(chǎn)權(quán)問題。為發(fā)展國民經(jīng)濟(jì)，我國眾多省市設(shè)立了工業(yè)園、產(chǎn)業(yè)園、高新區(qū)等，園區(qū)主要以中小型企業(yè)為主，企業(yè)富有活力，但整體科技創(chuàng)新能力差，大部分企業(yè)不具備核心競爭能力，擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)少，與國內(nèi)外科研院所和高校真正實(shí)施技術(shù)合作、技術(shù)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目少。縣（區(qū)）知識產(chǎn)權(quán)主管部門可從下列方面著手開展知識產(chǎn)權(quán)入園入企工作：制定切實(shí)有效的園區(qū)知識產(chǎn)權(quán)管理和工作辦法、獎勵政策等，并予以落實(shí)；查找園區(qū)每個企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)核心問題，對園區(qū)企業(yè)分類歸檔；確定園區(qū)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作服務(wù)對接人員，負(fù)責(zé)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)指導(dǎo)和服務(wù)工作，并制定績效考評制度；實(shí)施“引鳳筑巢”工作，促使企業(yè)與高校和科研院所進(jìn)行技術(shù)合作、技術(shù)轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化；開展知識產(chǎn)權(quán)宣傳與培訓(xùn)工作，培育和培養(yǎng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理部門和從業(yè)人員。在園區(qū)設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)管理部門，建立園區(qū)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，對園區(qū)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)問題面對面指導(dǎo)與幫助。第二，設(shè)立園區(qū)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)中心，為園區(qū)企業(yè)提供知識產(chǎn)權(quán)公共信息與宣傳、培訓(xùn)與業(yè)務(wù)辦理、咨詢與法律援助、技術(shù)合作與轉(zhuǎn)移、專利文獻(xiàn)信息檢索五大服務(wù)功能為一體的一站式園區(qū)技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺，鼓勵企業(yè)設(shè)置企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理部門，督促企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)從業(yè)人員專業(yè)化，監(jiān)督企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)行情況。由縣區(qū)或園區(qū)知識產(chǎn)權(quán)部門建設(shè)平臺，購買專利、文獻(xiàn)資料等數(shù)據(jù)庫，知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)人員及時跟蹤、收集、分析國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)信息，并在平臺，為園區(qū)企業(yè)提供知識產(chǎn)權(quán)信息資源、文獻(xiàn)資料等在線檢索和查詢服務(wù)。由知識產(chǎn)權(quán)主管部門引進(jìn)有資質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)入園區(qū)，配合知識產(chǎn)權(quán)主管部門和企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理部門提供優(yōu)質(zhì)高效的咨詢服務(wù)，維護(hù)園區(qū)權(quán)利人合法權(quán)益，營造知識產(chǎn)權(quán)法治環(huán)境。由知識產(chǎn)權(quán)主管部門組織高校、科研院所、專業(yè)培訓(xùn)中心、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)等單位，進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)培訓(xùn)、技術(shù)轉(zhuǎn)移（轉(zhuǎn)化）推介會，為園區(qū)企業(yè)培養(yǎng)懂業(yè)務(wù)、懂法律、懂技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)復(fù)合型人才，提升園區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、管理、實(shí)施和保護(hù)水平。第三，幫助園區(qū)企業(yè)締結(jié)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略聯(lián)盟。為園區(qū)企業(yè)組建知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略聯(lián)盟，整合園區(qū)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)資源，集合園區(qū)知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢，推進(jìn)聯(lián)盟成員單位之間技術(shù)合作、知識產(chǎn)權(quán)交叉許可，實(shí)現(xiàn)互利共贏，保障行業(yè)共同利益，增強(qiáng)行業(yè)競爭力，以促進(jìn)成員單位共同做大做強(qiáng)產(chǎn)業(yè)，全面提升企業(yè)和產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營管理能力。第四，形成知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)長效機(jī)制，形成專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)專員團(tuán)隊(duì)，為企業(yè)提供更優(yōu)質(zhì)、高效的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)。

4結(jié)語

篇8

論文關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)；質(zhì)押貸款；風(fēng)險控制

科技型中小企業(yè)作為最有發(fā)展?jié)摿蛣?chuàng)新活力的群體，在建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略中起著舉足輕重的作用。資金支持是科技型中小企業(yè)發(fā)展的主要推動力，但由于投資科技型中小企業(yè)風(fēng)險大，致使科技型中小企業(yè)在經(jīng)營中融資難成為一個全球性的問題。

為支持科技型中小企業(yè)發(fā)展，近年來我國政府相關(guān)部門制定了多項(xiàng)支持鼓勵知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的政策和措施，國內(nèi)一些商業(yè)銀行開展了知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)，取得了一定效果。但調(diào)查表明，當(dāng)前國內(nèi)商業(yè)銀行開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的業(yè)務(wù)在服務(wù)數(shù)量和質(zhì)量方面，都存在很大問題，制約了業(yè)務(wù)發(fā)展，限制了很多科技型中小企業(yè)利用企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)來解決融資困難的能力。…2006年10月，交通銀行北京分行與相關(guān)律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估公司合作開展了“知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款服務(wù)”，特別是在風(fēng)險控制方面進(jìn)行了有益的探索和實(shí)踐，為科技型中小企業(yè)提供了發(fā)展的新出路，我們稱之為“北京模式”。本文即基于課題組對北京模式的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款情況的實(shí)地調(diào)研而展開。

一、“北京模式”的基本做法

知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款是以優(yōu)質(zhì)專利、商標(biāo)等知識產(chǎn)權(quán)(無形資產(chǎn))作為擔(dān)保物進(jìn)行質(zhì)押，向銀行申請貸款的一種融資新模式。北京地區(qū)探索形成了“以社會專業(yè)機(jī)構(gòu)分工服務(wù)和社會專業(yè)機(jī)構(gòu)分擔(dān)風(fēng)險為特征，以知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押為擔(dān)保方式”的新模式，其基本程序是，企業(yè)向律師事務(wù)所或銀行提出申請——律師和評估師審查——律師出法律意見書、評估師出初評報告——銀行審查、審批——律師辦理質(zhì)押登記、評估師出評估報告——銀行放貸。截止到2009年8月份，已對200多家科技型中小企業(yè)進(jìn)行了初審，為數(shù)十家科技型中小企業(yè)申請貸款出具了意見書，協(xié)助交通銀行和北京銀行對科技型中小企業(yè)共發(fā)放貸款5億多元。歸納起來，其質(zhì)押方式主要有三種：

(一)中小企業(yè)利用自有知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款

中小企業(yè)可以優(yōu)質(zhì)專利、商標(biāo)等知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押方式進(jìn)行擔(dān)保。知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)評估機(jī)構(gòu)對知識產(chǎn)權(quán)抵押物進(jìn)行評估，律師事務(wù)所對借款企業(yè)及其自有知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行審查，并據(jù)此出具法律意見書，貸款銀行根據(jù)評估機(jī)構(gòu)出具的評估報告和律師事務(wù)所出具的法律意見書發(fā)放貸款。律師事務(wù)所和評估公司等專業(yè)中介機(jī)構(gòu)在貸前審查、貸后管理和不良處置等階段為銀行和借款人提供專業(yè)服務(wù)，并在其責(zé)任范圍內(nèi)向銀行承擔(dān)賠償責(zé)任。

(二)專門針對專利技術(shù)交易的融資

銀行開辦專門針對中小企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓交易的融資業(yè)務(wù)。銀行向?qū)＠麢?quán)購買方發(fā)放貸款，以使其能夠購買先進(jìn)的專利技術(shù)，借款的擔(dān)保方式是以專利權(quán)進(jìn)行質(zhì)押。律師事務(wù)所利用其法律專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)，在科技成果轉(zhuǎn)化的交易過程中實(shí)施全程監(jiān)控，在貸前審查、貸后管理和不良資產(chǎn)處置等階段為銀行和相關(guān)方提供專業(yè)服務(wù)，并在其責(zé)任范圍內(nèi)向銀行承擔(dān)賠償責(zé)任。

(三)以自有知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押和固定資產(chǎn)抵押混合貸款的融資業(yè)務(wù)

針對一些中小企業(yè)既有固定資產(chǎn)抵押，又有知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押做擔(dān)保，既有流動資金需求，又有固定資產(chǎn)建設(shè)資金需求的實(shí)際狀況，“北京模式”為此類企業(yè)設(shè)計的方案中，借款的擔(dān)保方式除傳統(tǒng)的房地產(chǎn)等有形資產(chǎn)的抵押外，同時接受以優(yōu)質(zhì)專利、商標(biāo)等知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行質(zhì)押。引進(jìn)律師事務(wù)所和擔(dān)保公司等專業(yè)中介機(jī)構(gòu)，由擔(dān)保公司對企業(yè)自有知識產(chǎn)權(quán)和固定資產(chǎn)進(jìn)行評估，由律師事務(wù)所對借款企業(yè)及其知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行審查并據(jù)此出具法律意見書。貸款銀行根據(jù)擔(dān)保公司的擔(dān)保和律師事務(wù)所出具的法律意見書發(fā)放貸款。律師事務(wù)所和擔(dān)保公司在貸前審查、貸后管理和不良處置等階段為銀行和借款人提供專業(yè)服務(wù)，并在其責(zé)任范圍內(nèi)向銀行承擔(dān)責(zé)任。

二、“北京模式”的主要特點(diǎn)

北京模式具有四個方面的優(yōu)勢：一是抵(質(zhì))押物的處置和變現(xiàn)由中介機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提供專業(yè)和法律保障，解決了科技型中小企業(yè)沒有有形資產(chǎn)抵押難以得到銀行貸款支持的困難；二是新的貸款模式是專為中小企業(yè)貸款設(shè)計的，它區(qū)別于大企業(yè)信用評級的傳統(tǒng)方法，銀行相對可放寬對科技型中小企業(yè)有形資產(chǎn)擔(dān)保的貸款條件，從而可吸收更多的優(yōu)質(zhì)科技企業(yè)資源；三是新的貸款模式解決了保證貸款和擔(dān)保公司擔(dān)保貸款的瓶頸問題；四是可以化解銀行信貸風(fēng)險，減少不良貸款。

在美國，“風(fēng)險投資+風(fēng)險銀行”是中小高科技企業(yè)融資的基本模式，而這種模式對于中國現(xiàn)實(shí)國情來說并不具備可操作性。北京模式與美國模式最大的不同在于這一模式采用中介機(jī)構(gòu)分?jǐn)傦L(fēng)險的方式來幫助科技型企業(yè)獲得銀行貸款，在現(xiàn)行制度下，這一方式能夠最大限度地化解或分擔(dān)銀行的貸款風(fēng)險、決策風(fēng)險和管理風(fēng)險，并最終實(shí)現(xiàn)既能扶持科技型中小企業(yè)成長、又能減少不良貸款發(fā)生的雙贏局面。

在實(shí)際操作中，律師事務(wù)所經(jīng)過調(diào)查申請企業(yè)所提供的資料和評估公司出具的專業(yè)評估報告，認(rèn)定該企業(yè)的專利技術(shù)有無市場推廣的可能和獲利空問，是否具備良好的信譽(yù)和還款能力。隨后，律師事務(wù)所為這些企業(yè)的貸款申請出具具備法律效力的法律意見書，并分擔(dān)了銀行需要承擔(dān)的貸款風(fēng)險。一旦出現(xiàn)貸償問題，律師事務(wù)所將與有關(guān)機(jī)構(gòu)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。這不僅能夠解決科技型中小企業(yè)的燃眉之急，同時對于銀行自身發(fā)展也是一個極大推動，形成以知識產(chǎn)權(quán)作質(zhì)押、第三方作評估、律師出具法律意見書的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的新模式。

三、風(fēng)險控制：知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的瓶頸問題

目前，我國科技型中小企業(yè)的經(jīng)營融資主要有風(fēng)險投資、政府支持以及銀行貸款融資等途徑。我國的風(fēng)險投資業(yè)、創(chuàng)業(yè)基金業(yè)尚不發(fā)達(dá)，尚不能適應(yīng)企業(yè)發(fā)展要求；政府部門設(shè)立的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的基金“僧多粥少”，難以普遍滿足科技型中小型企業(yè)對資金的渴求；銀行貸款融資是大多數(shù)科技型中小企業(yè)選擇的融資方式。與傳統(tǒng)型企業(yè)可以通過有形資產(chǎn)抵押、質(zhì)押或者保證擔(dān)保在銀行獲取貸款不同，科技型中小企業(yè)的有限資金大多投入了技術(shù)研發(fā)，其擁有的大多是無形資產(chǎn)，少有固定資產(chǎn)投資，基本上沒有有形資產(chǎn)向銀行抵押或者質(zhì)押融資。由擔(dān)保公司提供保證擔(dān)保是科技型中小企業(yè)尋求的另一條銀行融資途徑，但實(shí)踐中由于擔(dān)保公司為規(guī)避風(fēng)險，往往要求貸款企業(yè)提供相應(yīng)有形資產(chǎn)抵押、質(zhì)押的反擔(dān)保，科技型中小企業(yè)同樣因無法滿足反擔(dān)保條件而被擔(dān)保公司拒之門外。

盡管知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款也早已具備法律依據(jù)，存在巨大的發(fā)展?jié)摿Γy行對此業(yè)務(wù)依然持異常謹(jǐn)慎的態(tài)度。

首先，知識產(chǎn)權(quán)的價值評估方面存在風(fēng)險。由于知識產(chǎn)權(quán)客體的非物質(zhì)性，知識產(chǎn)品生產(chǎn)的獨(dú)特性、唯一性，使知識產(chǎn)權(quán)的價值只有通過評估才能得以確定。知識產(chǎn)權(quán)價值的評估直接關(guān)系到知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的設(shè)定及實(shí)現(xiàn)。在這一問題上，銀行需要考慮四方面的因素：一是該專利是否具有改進(jìn)性，是否具備核心競爭力；二是專利收益期限的長短和變現(xiàn)能力，即專利權(quán)轉(zhuǎn)讓時能否很快找到“下家”；三是要看該專利權(quán)是否存有替代技術(shù)；四是需要考核企業(yè)能否形成穩(wěn)定持續(xù)的現(xiàn)金流以滿足還貸要求。正是由于這些問題的存在，導(dǎo)致很多商業(yè)銀行至今無法推出知識產(chǎn)權(quán)貸款產(chǎn)品。

其次，銀行由于無法直接占有質(zhì)押的知識產(chǎn)權(quán)而被認(rèn)為存在信貸風(fēng)險。對銀行而言，保證資金的安全性、流動性是其資產(chǎn)運(yùn)用的最高要求。知識產(chǎn)權(quán)客體的非物質(zhì)性決定了銀行不能直接占有質(zhì)押的知識產(chǎn)權(quán)。另外，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款與銀行其他貸款的根本區(qū)別在于知識產(chǎn)權(quán)價值具有不穩(wěn)定性，這也使得銀行畏而止步。這些因素都是銀行難以直接控制的。

此外，知識產(chǎn)權(quán)變現(xiàn)能力難以預(yù)測也是導(dǎo)致眾多商業(yè)銀行有所顧忌的重要因素。與不動產(chǎn)抵押相比，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押物的流動性相對較差，處置起來相當(dāng)困難。目前國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)意識還比較薄弱，知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓市場狹窄，評估和轉(zhuǎn)讓程序復(fù)雜嚴(yán)格，需要耗費(fèi)相當(dāng)多的人力、物力和財力，處置成本相當(dāng)高。

總之，基于上述原因，商業(yè)銀行對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押風(fēng)險難以控制，即使政府有關(guān)部門大力推動，受到風(fēng)險控制瓶頸的制約，其業(yè)務(wù)發(fā)展仍然較慢，貸款數(shù)量和質(zhì)量都不盡人意。

在北京模式中，充分發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)在資產(chǎn)評估、法律服務(wù)等方面具有的專業(yè)優(yōu)勢，結(jié)合銀行長期的業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)，針對風(fēng)險控制這一關(guān)鍵問題提出了較好的、可操作的解決辦法。律師事務(wù)所、評估公司等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)處理貸款審批前的評審工作，減輕了銀行的工作量，同時中介機(jī)構(gòu)還承擔(dān)企業(yè)貸款的擔(dān)保責(zé)任，為商業(yè)銀行解決了上述困難和問題，降低了銀行的貸款風(fēng)險。

四、有待進(jìn)一步探索的幾個問題

圍繞“風(fēng)險控制”這一核心，北京模式在實(shí)踐中也遇到了一些問題，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款這一受到科技型中小企業(yè)歡迎的服務(wù)模式在推廣中遇到一些障礙。

(一)中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)的風(fēng)險與收益失衡

在知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款中，律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)與一般股份制企業(yè)不同，合伙人須承擔(dān)無限責(zé)任。一旦出現(xiàn)資產(chǎn)清算的情況，合伙人個人的財產(chǎn)均被列入清算范圍，即律師事務(wù)所出現(xiàn)債務(wù)糾紛時，合伙人需要把全部私人財產(chǎn)都賠進(jìn)去，承受非常大的壓力。以極高的風(fēng)險為企業(yè)申請貸款提供法律服務(wù)，律師事務(wù)所辦理此項(xiàng)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)只有1．5％，如果按單筆貸款計算，其收益和成本相比差距懸殊。這迫使律師事務(wù)所必須認(rèn)真審查評估，確認(rèn)企業(yè)具有還款能力，保證資金安全。另一方面，過大的壓力又可能導(dǎo)致許多有能力開展此項(xiàng)服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)從自身收益考慮而不愿意涉足此項(xiàng)業(yè)務(wù)，使這項(xiàng)服務(wù)的推廣遇到障礙。

(二)融資規(guī)模還不能滿足企業(yè)需求

據(jù)統(tǒng)計，北京30多萬家中小企業(yè)中，擁有知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)的優(yōu)質(zhì)科技型中小企業(yè)有6萬余家，其中有知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款需求的中小企業(yè)約4萬家，每年知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的融資需求超過800億元。但據(jù)不完全統(tǒng)計，每年獲得北京市知識產(chǎn)權(quán)局授權(quán)的新增專利中，僅20％可以獲得融資，除少數(shù)企業(yè)得到國家政策扶持外，其余大多為自籌資金，獲得銀行貸款的企業(yè)很少。主要原因是銀行在市場需求旺盛的情況下對向中小企業(yè)放貸的積極性不高。顯然，科技型中小企業(yè)經(jīng)營中的資金瓶頸仍未突破。

(三)貸款期限與規(guī)模受到限制

從目前實(shí)踐看，為了控制風(fēng)險，律師事務(wù)所根據(jù)自身的資產(chǎn)能力和企業(yè)的經(jīng)營狀況主要針對小額和短期需求設(shè)計提出質(zhì)押貸款方案，申請到的都是一至三年的短期貸款，并且額度較小(平均每家近1000萬元)。科技型中小企業(yè)如何利用知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押申請數(shù)額較大、期限較長的貸款，以滿足其發(fā)展需求的問題仍未得到較好解決。大額中長期貸款對風(fēng)險控制的要求更高，銀行、中介機(jī)構(gòu)都需要種更加充分的風(fēng)險保障機(jī)制來控制風(fēng)險。

(四)金融產(chǎn)業(yè)發(fā)展的外部社會環(huán)境條件不配套

外部社會環(huán)境方面的障礙主要包括：企業(yè)誠信體系缺失，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不夠，知識產(chǎn)權(quán)合理授權(quán)使用不理想，知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)立法不完善，缺乏公正、公平的知識產(chǎn)權(quán)交易市場與交易規(guī)則，質(zhì)物處置沒有固定出口等。

五、若干建議

為推動知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的進(jìn)一步開展，更好地為科技型中小企業(yè)服務(wù)，需要在國家政策的引導(dǎo)下通過不斷完善市場機(jī)制來促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款服務(wù)模式的開展，建議從加強(qiáng)風(fēng)險管控，提高銀行、中介機(jī)構(gòu)的積極性，擴(kuò)大資金來源以及改善社會環(huán)境條件等方面采取措施：

(一)設(shè)立專門針對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的風(fēng)險基金

由于商業(yè)銀行風(fēng)險準(zhǔn)備金計入企業(yè)成本，銀行不能擅自提高準(zhǔn)備金。為推動銀行支持科技型中小企業(yè)發(fā)展，國家主管部門可根據(jù)情況研究制定調(diào)整機(jī)制，適當(dāng)提高銀行的準(zhǔn)備金率，并規(guī)定相應(yīng)比例專用于科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的風(fēng)險基金，同時委托專門管理機(jī)構(gòu)、建立管理程序管理辦法進(jìn)行管理。

(二)制定減免營業(yè)稅政策

目前一些新成立的中小銀行為開辟市場，對開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)有積極性，而一些歷史悠久的大型銀行對開展此項(xiàng)業(yè)務(wù)的積極性并不高。可以參照一些發(fā)達(dá)國家的做法，政府制定對中小企業(yè)貸款減免銀行稅收的鼓勵政策，首先對商業(yè)銀行開展科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款減免營業(yè)稅，今后再擴(kuò)大到對全部中小企業(yè)貸款減免營業(yè)稅。

(三)完善和拓寬科技保險業(yè)務(wù)

通過商業(yè)保險將中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)的無限責(zé)任變?yōu)橄鄬τ邢薜呢?zé)任，適當(dāng)減輕其風(fēng)險壓力，以推動更多的中介機(jī)構(gòu)開展這項(xiàng)業(yè)務(wù)。保險公司可從兩方面開展保險業(yè)務(wù)，一是推出針對科技型企業(yè)以知識產(chǎn)權(quán)形態(tài)產(chǎn)生的科技成果的保險業(yè)務(wù)，二是把中介機(jī)構(gòu)開發(fā)出的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款服務(wù)模式作為其產(chǎn)品，研發(fā)針對該產(chǎn)品的保險業(yè)務(wù)，使其可根據(jù)自身能力和需要投保。

(四)拓展企業(yè)獲取知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款渠道

目前許多專家提出的支持科技型中小企業(yè)發(fā)展的金融政策都是要求國家投入公共財政資金，如政府投入引導(dǎo)資金、投入風(fēng)險金等，這些政策可以產(chǎn)生一定的效果，但從以往的做法來看，由于各種原因?qū)е沦Y金投入效益不高。而我國現(xiàn)有大量民間私人資本除投資股市和房市外卻找不到更好的投資領(lǐng)域。在建立完善的風(fēng)險控制機(jī)制保障投資收益后，將有一部分投資者看好這一領(lǐng)域，國家可在開展民間借貸方面放寬政策，把允許私人機(jī)構(gòu)開展對科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款作為突破口，先行試點(diǎn)，吸引民間私人資本支持科技型中小企業(yè)的發(fā)展，減輕國有銀行的風(fēng)險壓力，取得經(jīng)驗(yàn)后再逐步推廣。

(五)建立知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)的全國交易系統(tǒng)

1985年科技體制改革以來，為適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展，各級科技主管部門建立了技術(shù)市場中心和生產(chǎn)力促進(jìn)中心，目前已在全國形成服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。還有些地方建立了知識產(chǎn)權(quán)中心、資產(chǎn)交易中心，但由于各自主管部門不同，上述機(jī)構(gòu)之間的溝通、協(xié)調(diào)、合作不夠。通過加強(qiáng)主管部門之間的協(xié)調(diào)，依托現(xiàn)有技術(shù)市場和生產(chǎn)力促進(jìn)中心，聯(lián)合資產(chǎn)交易所，構(gòu)建技術(shù)轉(zhuǎn)移體系中的知識產(chǎn)權(quán)交易系統(tǒng)和流通渠道，為知識產(chǎn)權(quán)變現(xiàn)搭建全方位服務(wù)平臺，以解決知識產(chǎn)權(quán)變現(xiàn)難問題。

(六)加強(qiáng)誠信體系建設(shè)，建立安全交易系統(tǒng)

當(dāng)前開展的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款服務(wù)中，中介機(jī)構(gòu)主要依靠自身的信譽(yù)和能力或?qū)I(yè)人員個人的能力和水平獲取各關(guān)聯(lián)方的信任，同時保證相關(guān)方面的利益。因此，形成了只有高水平的中介機(jī)構(gòu)和專業(yè)人員才能承擔(dān)該項(xiàng)服務(wù)的高門檻，絕大部分機(jī)構(gòu)和人員都被排斥之外。要加強(qiáng)誠信體系建設(shè)，形成完善的誠信機(jī)制，建立安全交易系統(tǒng)，為銀行和中介機(jī)構(gòu)對科技型企業(yè)開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款服務(wù)創(chuàng)造條件。

篇9

論文摘要:目前大多數(shù)中小企業(yè)運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的狀況存在很多問題，為提高江西中小企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，正確建立知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，文章分析江西中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略存在的問題及產(chǎn)生原因，從而針對江西中小企業(yè)制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略提出若干建議。

知識產(chǎn)權(quán)制度在我國建立的時間并不長，研究也多集中在宏觀層面，微觀層面研究尚未深人。文章主要想從江西中小企業(yè)角度入手，通過文章研究成果，能夠?yàn)榻魇≈行∑髽I(yè)制定相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，加強(qiáng)保護(hù)、合理利用、抵御風(fēng)險提供指導(dǎo)和幫助。

1存在的問題及其產(chǎn)生原因

①戰(zhàn)略意識薄弱。許多企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)往往受到慣性思維的影響，沒有認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)是企業(yè)最重要的無形資產(chǎn)。他們很少將知識產(chǎn)權(quán)作為財產(chǎn)權(quán)來對待，只重視有形財產(chǎn)的積累與保護(hù)，忽視了專利、商標(biāo)、技術(shù)秘密等知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。②自主知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造力不強(qiáng)。技術(shù)創(chuàng)新能力對知識產(chǎn)權(quán)的影響最大，是最重要的影響因素。事實(shí)也確實(shí)如此，北京、上海、廣東等科技資源豐富、重視程度較高、科技投人較大的地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展較快，擁有知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量也最多。創(chuàng)新資金是企業(yè)自主知識創(chuàng)新的保證，投人不足將影響企業(yè)實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新戰(zhàn)略。江西中小企業(yè)用于研究開發(fā)的費(fèi)用(R&D)占銷售收入的比重只有0.36%左右，而國際先進(jìn)企業(yè)，如日本企業(yè)則達(dá)到6%以上。造成大多數(shù)中小企業(yè)沒有資金研發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)。同時缺乏創(chuàng)新型人才。尤其是既懂技術(shù)又懂知識產(chǎn)權(quán)的復(fù)合型人才。③融資難。江西省中小企業(yè)普遍存在自有資金不足的現(xiàn)象，融資瓶頸制約嚴(yán)重的問題還沒有得到根本改觀。江西中小企業(yè)沒有有效的銀行信貸支持，又被資本市場拒之門外，融資困難成為制約江西中小企業(yè)發(fā)展的基本障礙。這一問題產(chǎn)生的根源主要是金融體制落后于經(jīng)濟(jì)體制的改革，未能形成相適應(yīng)的金融服務(wù)體系。

2實(shí)施的保障措施

2.1企業(yè)舉措

①加強(qiáng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造。加強(qiáng)自主研發(fā)隊(duì)伍建設(shè)是根本。高素質(zhì)人才是自主創(chuàng)新、科技開發(fā)的最重要資源。尊重研發(fā)人員的創(chuàng)造性和獨(dú)立性，讓他們在無政策壓力的情況下確定發(fā)展方向。②加強(qiáng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和管理。首要要求就是加速知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化。加速知識產(chǎn)權(quán)的成果化，可以按照下列戰(zhàn)略來實(shí)施:專利與產(chǎn)品相結(jié)合的戰(zhàn)略，擁有專利所有權(quán)的企業(yè)，允許其他企業(yè)使用自己的專利，但作為交換的條件，把本企業(yè)的產(chǎn)品強(qiáng)加給對方以提高自己在市場競爭中的地位;專利與品牌相結(jié)合的戰(zhàn)略，隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，許多企業(yè)的品牌無形資產(chǎn)價值已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了企業(yè)的有形資產(chǎn)。③保護(hù)好企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)。積極構(gòu)建企業(yè)專利網(wǎng)，企業(yè)專利網(wǎng)是有效的知識產(chǎn)權(quán)信息交流平臺，通過專利檢索分析，可以把握某一領(lǐng)域的專利狀況，決定本企業(yè)研發(fā)的突破口和關(guān)鍵點(diǎn)，以選擇正確的研發(fā)方向促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)信息交流，在確保國家安全和國防利益的基礎(chǔ)上提高企業(yè)競爭力。通過專利檢索分析，可以準(zhǔn)確了解國內(nèi)外同行技術(shù)發(fā)展態(tài)勢，準(zhǔn)確定位企業(yè)專利發(fā)展戰(zhàn)略企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立自己完善的專利保護(hù)維權(quán)體系。一方面，應(yīng)當(dāng)有專職的固定法律人員和部門;另一方面，要就我國現(xiàn)在的法律、法規(guī)研究適合企業(yè)自身的維權(quán)方式。總之，構(gòu)建企業(yè)專利網(wǎng)，可以避免同類企業(yè)重復(fù)研發(fā)，增強(qiáng)市場占有率，提高企業(yè)競爭水平。運(yùn)用行政力量支持自主創(chuàng)新，推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

2.2制度體制保障

篇10

中小企業(yè)專利托管工程試點(diǎn)的開展，使專利在得到極大應(yīng)用的同時，快速實(shí)現(xiàn)了專利的資本化與商業(yè)化價值。但是，實(shí)踐先行而立法滯后的缺陷，專利托管也正面臨著法律、經(jīng)濟(jì)、管理等風(fēng)險。這些風(fēng)險的出現(xiàn)，嚴(yán)重影響專利托管實(shí)踐的順利實(shí)施，因此從風(fēng)險本身入手構(gòu)建化解機(jī)制是實(shí)現(xiàn)專利托管目的的最佳手段。

【關(guān)鍵詞】

專利托管；風(fēng)險；化解

1 中小企業(yè)專利托管的含義及現(xiàn)狀

托管，即委托管理。在我國，學(xué)術(shù)界最早是先提出了知識產(chǎn)權(quán)托管的概念，即知識產(chǎn)權(quán)所有者將擁有的知識產(chǎn)權(quán)委托給一個專門的機(jī)構(gòu)或系統(tǒng)進(jìn)行保護(hù)、管理、經(jīng)營和操作。此后，知識產(chǎn)權(quán)托管由理論研究變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。中小企業(yè)專利托管，作為知識產(chǎn)權(quán)托管的一部分，即指中小企業(yè)將擁有的專利權(quán)委托給專利服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行保護(hù)、管理、經(jīng)營和操作，具體而言就是托管服務(wù)機(jī)構(gòu)在嚴(yán)格保守企業(yè)商業(yè)秘密的前提下，為企業(yè)管理其全部或部分專利權(quán)相關(guān)事務(wù)，是為企業(yè)量身定制的一攬子服務(wù)的工作模式。

我國的專利托管是在政府倡導(dǎo)下進(jìn)行的，2008年4月21日，北京市知識產(chǎn)權(quán)局和豐臺區(qū)人民政府聯(lián)合在京啟動全國首個知識產(chǎn)權(quán)托管工程，試點(diǎn)基地是豐臺區(qū)賽鷗科技孵化器內(nèi)100多家中小型企業(yè)，并于2009年在豐臺、朝陽、西城、大興、石景山等五個區(qū)縣進(jìn)一步開展知識產(chǎn)權(quán)托管工程試點(diǎn)。其中，尤以專利托管最為突出。依托托管平臺與服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)服務(wù)優(yōu)勢，中小企業(yè)進(jìn)行專利托管，成功地增加了入托企業(yè)專利申請量、擴(kuò)大了入托企業(yè)專利覆蓋率、有效降低了入托企業(yè)專利侵權(quán)率、加快了入托企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)。2011年初，為進(jìn)一步推進(jìn)和規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)托管工作，國家知識產(chǎn)權(quán)局和工信部聯(lián)合出臺《中小企業(yè)集聚區(qū)知識產(chǎn)權(quán)托管工作指南》（下文簡稱《托管工作指南》）。在指南中明確規(guī)范了知識產(chǎn)權(quán)托管的基本內(nèi)容、托管體系及托管程序等，為托管工作的總體開展提供了指引。此后，北京、上海、天津、重慶、武漢、長沙、蘇州、揚(yáng)州、石家莊等地結(jié)合地方特色，相繼開展了各具特色的中小企業(yè)集聚區(qū)知識產(chǎn)權(quán)托管工作。截至目前，各地中小企業(yè)專利托管取得了很大成效，通過政府有效推動托管工作建設(shè)，使入托企業(yè)快速實(shí)現(xiàn)了專利價值，促進(jìn)企業(yè)核心競爭力的提高，而且也促進(jìn)了專利服務(wù)機(jī)構(gòu)的發(fā)展和人才建設(shè)，實(shí)現(xiàn)了多方共贏。

2 中小企業(yè)專利托管的風(fēng)險

盡管專利托管工程在政府指引下蓬勃開展，但是政府主導(dǎo)下的托管工程并不完全適合市場自治環(huán)境，加之，專利托管實(shí)踐現(xiàn)行而立法滯后的缺陷及以專利這種無形財產(chǎn)托管與有形財產(chǎn)托管的巨大差異，都為中小企業(yè)專利托管帶來了極大的風(fēng)險。

美國的Alexander Arrow認(rèn)為，專利和其他形式的知識產(chǎn)權(quán)與19世紀(jì)的金融資產(chǎn)非常類似，具有“擁有的風(fēng)險性”和“處理的困難性”兩個顯著特征。擁有的風(fēng)險性指因?qū)＠甙旱呐潘杀荆箼?quán)利人面臨經(jīng)濟(jì)上的風(fēng)險。以發(fā)明專利為例，發(fā)明人除了交納專利申請費(fèi)、申請維持費(fèi)和審查費(fèi)外，每年還必須交納數(shù)量不等的年費(fèi)[ 袁曉東：《專利信托的功能及其運(yùn)用的領(lǐng)域》，《科學(xué)學(xué)研究》，2007年。]。實(shí)踐中的專利托管充分體現(xiàn)了這兩個特征，不論對作為委托人的中小企業(yè)還是對作為受托人的服務(wù)機(jī)構(gòu)均面臨巨大的考驗(yàn)。具體而言，中小企業(yè)專利托管風(fēng)險在實(shí)踐中包含以下幾種：

2.1專利固有屬性導(dǎo)致的法律風(fēng)險

專利固有屬性導(dǎo)致的法律風(fēng)險主要是由受托專利權(quán)本身屬性導(dǎo)致的，即受托專利權(quán)必須是合法有效，沒有任何權(quán)利瑕疵的專利權(quán)。這需要考慮專利的合法性、穩(wěn)定性與期限性問題。

首先是受托專利權(quán)的合法性問題。受托專利權(quán)應(yīng)是委托人合法享有的專利權(quán)，作為專利所有權(quán)人的委托人應(yīng)有合法的專利證書，作為專利受讓人的委托人應(yīng)具有有效的專利合同書。如果受托專利權(quán)不具有上述合法性證明，則在托管過程中可能面臨被訴侵權(quán)的法律風(fēng)險。

其次是受托專利權(quán)的穩(wěn)定性問題。《專利法》第45―47條，對已經(jīng)授予的專利權(quán)規(guī)定了“無效”程序，即已經(jīng)授予的專利權(quán)可能因第三人提出異議而被宣告無效，且專利權(quán)被宣告無效后專利權(quán)自始不存在。所以，受托專利權(quán)應(yīng)具備穩(wěn)定性和無爭議性，否則會由于無效而導(dǎo)致托管的目的不能實(shí)現(xiàn)。

最后是受托專利權(quán)的期限性問題。專利權(quán)具有法定的有效期，《專利法》規(guī)定，發(fā)明專利權(quán)的期限為二十年，實(shí)用新型和外觀設(shè)計專利權(quán)的期限為十年。期限屆滿，專利權(quán)自動終止。所以，受托專利權(quán)必須是在專利的有效期內(nèi)，才能實(shí)現(xiàn)專利的價值。此外，已屆有效期的專利，其價值也會受到很大影響。因此，受托專利的期限性也會產(chǎn)生托管的法律風(fēng)險。

2.2中小企業(yè)專利托管的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險

中小企業(yè)專利托管的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險，是指被托管的專利權(quán)經(jīng)濟(jì)價值或經(jīng)濟(jì)收益不確定及被托管專利權(quán)價值估價難或估價不準(zhǔn)確，導(dǎo)致專利托管目的難以實(shí)現(xiàn)，即經(jīng)濟(jì)風(fēng)險包含了兩方面：

一方面，被托管專利權(quán)的經(jīng)濟(jì)價值或經(jīng)濟(jì)收益不確定導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險。從根本上講，這種風(fēng)險是由專利權(quán)本身作為一種無形財產(chǎn)權(quán)導(dǎo)致的。以有形財產(chǎn)進(jìn)行托管，其成本和收益往往是看得著的，而以專利權(quán)這種無形財產(chǎn)權(quán)進(jìn)行托管，其經(jīng)濟(jì)價值不容易確定。該風(fēng)險主要受受托專利的市場前景、受托專利的實(shí)用性、經(jīng)濟(jì)壽命長短以及專利是否許可使用等影響。如某項(xiàng)發(fā)明在申請時市場前景被看好，但應(yīng)用之后可能由于替代品的出現(xiàn)受影響，再如受托專利托管前是否許可他人使用，以及許可人數(shù)、時間、范圍等都會影響托管專利價值的實(shí)現(xiàn)。一般而言，專利在托管前未許可他人使用的價值要優(yōu)于許可他人使用的價值，許可的人數(shù)越少、時間越短、范圍越小的專利的價值在托管中價值更易于實(shí)現(xiàn)。

另一方面，被托管專利權(quán)價值難以估計或估價不準(zhǔn)確導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險。這也是基于專利權(quán)之無形性導(dǎo)致的。受托專利的類型、狀態(tài)、市場占有率及應(yīng)用前景等均會影響專利的評估價值。如就受托專利的類型而言，我國的專利包含發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計三種，其取得程序、授權(quán)條件、保護(hù)期限各不相同，評估價值也必然不同。一般來講，發(fā)明專利的創(chuàng)造性、收益率等高于實(shí)用新型和外觀設(shè)計專利，其價值也會高于后兩者。再如受托專利的狀態(tài)，如果專利是正在有關(guān)侵權(quán)、無效等訴訟或行政裁決程序中，被評估的專利已屆有效期，被托管的專利屬于從屬專利等均會導(dǎo)致受托專利評估價值降低。至于受托專利的市場占有率及應(yīng)用前景對專利評估價值的影響更為明顯。一般而言，受托專利的市場占有率越低，則該項(xiàng)專利的評估價值應(yīng)當(dāng)越高。判定一項(xiàng)專利的應(yīng)用前景，應(yīng)當(dāng)從該項(xiàng)專利本身的成本與作用出發(fā)，探究其在市場上的用途與利用率。所以，受托專利價值的評估不是由單一因素決定的，而是多種因素綜合考量的結(jié)果，加之專利價值評估的人為性，無疑會導(dǎo)致專利價值難以估計或估計不準(zhǔn)確，進(jìn)而導(dǎo)致受托專利經(jīng)濟(jì)風(fēng)險的產(chǎn)生。

2.3中小企業(yè)專利托管的管理風(fēng)險

中小企業(yè)專利托管的管理風(fēng)險，主要來自托管服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理。包含兩方面風(fēng)險：一是對受托專利管理不當(dāng)引致的風(fēng)險，二是管理過程中商業(yè)秘密等信息泄露的風(fēng)險。

（1）因托管服務(wù)機(jī)構(gòu)管理不當(dāng)導(dǎo)致的風(fēng)險。專利權(quán)因其無形所導(dǎo)致的特殊性，加上受市場影響較大，托管服務(wù)機(jī)構(gòu)如果不具備較強(qiáng)的專業(yè)知識和業(yè)務(wù)能力，極有可能因管理不當(dāng)導(dǎo)致?lián)p失。如由于對專利的評估和市場預(yù)測有誤，對信息的檢測不到位，可能導(dǎo)致被托管的專利權(quán)未能及時轉(zhuǎn)讓、許可出去，或以不合理的價格進(jìn)行質(zhì)押融資等應(yīng)用，使委托人等其他市場主體受到經(jīng)濟(jì)損失。

（2）托管過程中商業(yè)秘密等信息泄露的風(fēng)險。這主要是在專利托管過程中，因管理上的失誤導(dǎo)致的，受托方可能將在托管談判過程中獲知的委托方的有關(guān)商業(yè)秘密泄漏，從而給委托方造成損失等。

3 中小企業(yè)專利托管的風(fēng)險化解

中小企業(yè)專利托管的風(fēng)險在托管過程中許多是不可避免的，所以要學(xué)會利用和管理風(fēng)險，減少或避免各方損失的發(fā)生。風(fēng)險化解要從各種風(fēng)險本身入手，逐一構(gòu)建化解機(jī)制。

中小企業(yè)專利托管的法律風(fēng)險化解應(yīng)從審查專利本身入手，這需要做好事前防范、事中完善和事后監(jiān)測。事前防范，指接受專利托管前，托管機(jī)構(gòu)要充分、謹(jǐn)慎地審查受托專利的合法性，即充分審查委托人提供材料的客觀、真實(shí)性，是否是合法的專利權(quán)人或?qū)＠茏屓耍芡袑＠臅r間性，有無導(dǎo)致專利無效或侵權(quán)的可能等影響法律風(fēng)險發(fā)生的因素。事中完善，即指在簽訂托管合同時，要求中小企業(yè)對用來托管的專利性的合法性、商業(yè)化應(yīng)用可能性等在合同中作出承諾，并約定違約救濟(jì)手段，將一切可能的風(fēng)險體現(xiàn)于書面合同中。事后監(jiān)測，就是托管服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立知識產(chǎn)權(quán)信息監(jiān)測機(jī)制，包括監(jiān)測國家專利局的專利公報，及時收集、整理相關(guān)技術(shù)信息，做出相應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警，避免損失的出現(xiàn)。

中小企業(yè)專利托管的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險化解主要應(yīng)由專利托管服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。針對受托專利經(jīng)濟(jì)價值或收益不確定的風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)在進(jìn)行托管時充分運(yùn)用各種市場信息平臺，了解受托專利的特性與用途，多渠道了解市場信息，抓住市場時機(jī)，盡量短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)受托專利的商業(yè)化、資本化，避免因替代品的出現(xiàn)而受損，此外應(yīng)當(dāng)將受托專利權(quán)向保險公司投保，與保險公司分擔(dān)風(fēng)險，降低損失。針對受托專利評估價值引致的風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)由本機(jī)構(gòu)的多位專業(yè)人士組成專家組成員，從市場需求、應(yīng)用前景、投入產(chǎn)出等多角度進(jìn)行評估，或者選擇專業(yè)的評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。

中小企業(yè)專利托管的管理風(fēng)險化解需要做好兩方面工作。一方面，中小企業(yè)在選擇托管服務(wù)機(jī)構(gòu)時，要進(jìn)行足夠的市場調(diào)查，選擇信譽(yù)好、管理與服務(wù)到位，專業(yè)人才充足、設(shè)施健全的服務(wù)機(jī)構(gòu)，在與托管服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂合同過程中，要注意避免本企業(yè)商業(yè)秘密等信息的泄露。另一方面，托管服務(wù)機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)機(jī)構(gòu)人員培訓(xùn)，提高工作人員的專業(yè)水平和道德素養(yǎng)，加強(qiáng)機(jī)構(gòu)管理制度建設(shè)，對工作失誤、泄露客戶商業(yè)秘密的人員進(jìn)行一定的處罰和責(zé)任承擔(dān)。

中小企業(yè)專利托管，實(shí)現(xiàn)了中小企業(yè)、服務(wù)機(jī)構(gòu)以及其他市場主體的多方共贏，避免了只由企業(yè)自身進(jìn)行專利保護(hù)與管理的不足，但是，由于事物發(fā)展的兩面性，專利托管風(fēng)險也不容忽視。只有分析和化解這些風(fēng)險，才能使專利托管的實(shí)施更為順利，加速專利商業(yè)化、資本化的實(shí)現(xiàn)。

【參考文獻(xiàn)】

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