工商局加強執法風險防范工作意見

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近年來，××省××市工商局從形成有效制衡約束機制入手，著力強化執法風險防范意識，切實防止不作為和亂作為，取得了明顯成效。____年至今，全系統無一起案件因復議而撤銷、變更，無一人因執法過錯受到追究，沒有發生執法傷亡事故。

一、把脈梳理，端正態度，夯實基礎。結合學習實踐、民主評議行風政風、紀律教育學習月等活動，采取崗位自查、上下互查、部門聯查、領導評查的方式，認真查找執法風險點，從源頭上做好防范。在此基礎上，轉變執法就是執罰、監管就是查案的思想，摒棄以罰代管、以罰代法的錯誤做法，樹立以人為本、先教后處、適度監管的理性執法、和諧執法理念，充分尊重、積極維護各類市場主體的合法權益，提高執法親和力，逐步將傳統的事后查處為主，轉變為事前防范為主，正確處理全局和局部、打擊和保護、監管與服務的關系，時刻注意在“防”和“度”上下工夫，做到有所為、有所不為。

二、抓住核心，分類處理，明確做法。將辦大案、辦要案、辦新案與三步式執法有機結合。對小過采取預警制管理，三步式執法模式，先教育，后警示，最后處罰，體現和諧；對損害群眾根本利益、危害地區經濟社會發展的行為堅決予以查處，決不姑息，體現法律的尊嚴。

三、加強建設，提高素質，打造隊伍。一是抓體制，防止多頭執法。調整、理順系統上下辦案機構設置，市局經檢支隊設大隊、縣（市）局經檢大隊設中隊，××分局設立執法專業所，各工商所設立執法專業組，形成“支隊－大隊－中隊－辦案組”四級聯動、縱橫結合的執法網絡。同時，整合全系統執法事權，將市、縣兩級局機關內設機構的辦案業務全部移交給同級經檢辦案機構（內設機構不再直接查辦案件），促進了執法事權統一化，改變了以往多頭執法、互爭案源的不良局面，實現真正意義上的“一支隊伍辦案”。今年上半年，全系統辦案____宗，罰沒入庫___.__萬元，同比分別增長__.__%和__.__%。二是抓理論，增強防范意識。以開展創建文明單位、民主評議政風行風、學習實踐、紀律作風建設年等活動為契機，不斷加強政治理論學習，組織干部職工開展理想信念、預防職務犯罪、防范執法風險等教育，強化“三大理念”（法治行政理念、效能服務理念、科學管理理念），增強“四種意識”（大局意識、廉政意識、自律意識、責任意識），自覺防范執法責任風險。三是抓業務，提高工作能力。緊貼兩費停征后工商職能轉變的需要，開展到點到邊的“執法掃盲”，以經檢支（大）隊、工商所為重點，每周安排一定時間，結合各階段執法辦案實際，總結、精選一批典型案件，以案件剖析會、點評會的形式實施全員推廣應用，使執法辦案人員掌握正確的辦案手法，提高辦案技能；充分發揮業務骨干“傳、幫、帶”作用，采取“以強帶弱”、“能手帶新兵”等結對幫扶形式，實施現場帶班演練，使從收費崗位轉崗過來的同志熟知執法流程；編印了一本工商行政執法流程宣傳冊，用圖表的形式，將行政處罰案件一般程序流程、簡易程序流程和核審流程描繪出來，方便基層學習和掌握，有利于提高行政執法效能。目前，全系統能辦案、會辦案的人員由原來的__%提升至__%以上，商業賄賂、違法直銷、食品違規等一些原來基層較少甚至空白的執法案件開始大范圍涌現。同時，有針對性地提高執法人員執法技能，特別是對突發事件的處置能力，確保執法人員遇到暴力抗法等突發事件，能保持冷靜、克制，本著文明、依法、靈活的原則妥善處置，做到既能夠嚴格依法行政，又能確保執法安全。____年，市局作為市直機關唯一發言單位在××市依法治市工作會議上作了經驗介紹。

四、規范移送，加強協作，完善制度。與市公安局經多方醞釀、協商，建立了協作交流機制，規定市工商局提供市公安局所需的企業登記信息，由市公安局依法對公司信息資料進行分析、調查、甄別，將所涉及的虛假人員身份資料信息情況及時通報市工商局，并明確了市工商局和市公安局案卷和案件移送的原則、范圍、程序，建立雙方定期會務機制，每月的第一周定期交換情報信息，重大案件線索則隨時溝通；每季度召開一次會議，對工作中出現的問題，雙方及時溝通、協商解決，有力地規范了涉嫌犯罪案件移送行為，有效地防止了該移送不移送的瀆職違規問題。同時，針對一些法律法規沒有明確或比較原則的條文以及在工作中難以把握的情況，建立了商議制度，強化對疑難、新型案件、典型案例的研討，就工商部門在行政執法中遇到的難點、重點問題，不定期主動邀請檢察院、法院執法人員會商，借其之力指點迷津，釋疑解惑，化解工商執法之難，加強依法行政。

五、注重策略，廣泛宣傳，營造環境。一是積極溝通，爭取支持。堅決服從地方黨委、政府和上級的領導，自覺接受地方人大、政協以及社會各界的監督，凡開展重要工作或組織對重要案件查處時，堅持事先請示或報告，爭取地方黨委、政府和上級領導的支持。當地方黨委、政府的行政命令與工商職能發生沖突時，做好解釋、溝通和協調工作，如實反映情況，爭取理解和支持。同時，加強與相關職能部門溝通和協調，以取得相關部門的配合和支持，形成執法合力，更好的開展行政執法活動。二是積極宣傳，增進了解。通過媒體專題宣傳、開展“_.__”國際消費者權益保護日、“__._”法制宣傳日活動、舉辦企業經營者培訓班、宣傳欄等多種形式大力宣傳工商行政管理法律法規，提高經營者合法經營和消費者依法維權的法律意識，營造良好的執法環境。同時，加強新聞、信息工作，宣傳工商執法工作動態，讓社會公眾更好地了解工商法律法規和工商職能，提高工商部門的社會地位和形象，更好地破解監管難題，消除執法阻力，擴大執法影響，提高執法成效。

六、依托科技，實時控管，搭建平臺。依托現代信息科技為手段，推行網上辦案，全系統所辦行政執法案件全部實行網上審批，每個程序只有符合業務系統依據有關法律設定的條件才能進入下一環節，使行政處罰案件從立案、調查、強制措施、證據收集送檢、處罰文書使用、告知權利義務到案件送達執行及罰繳等過程都得到嚴格把關，實現了辦案程序的規范化、執法效能的最大化、案件監控的陽光化，既有助于遏制有案不查、大案辦小的不作為現象，又有利于防止畸輕畸重、濫施處罰的亂作為行為，盡可能地防范執法風險。同時，認真開展電子監察，對執法上線業務進行實時、全程的監控，實時發現各單位出現的各種問題，并及時督促有關單位抓好整改，確保依法行政、規范行政。在充分利用信息化技術的基礎上，還注意發揮法規部門的職能作用，加大業務指導力度，強化事前監督，對辦案部門的疑難、重特大案件，提前介入，從調查、取證各個環節進行指導，確保大案、要案得到及時、準確查處；嚴把管轄關、主體關、證據關、定性關、法律關、處罰關和程序關“七個案件審核關口”，加強事中監督，確保案件符合程序合法、事實清楚，證據確鑿，適用法律正確和處罰恰當這五個方面的法定要求；采取現場檢查、重點檢查和年度檢查等形式，定期或不定期對執法工作開展檢查，狠抓事后監督，發現并糾正執法中的錯誤和不當行為，進一步規范執法行為。

七、明確責任，嚴格追究，確保效果。一是定責。按照“依法定責、依責定標、依標考核”的原則，明確各級執法辦案機構的執法范圍、執法責任和執法權限，各單位也將承擔的執法任務、執法目標和要求，按照崗位分工細化落實到每名執法責任人，通過在執法工作中全方位實施責任到人，奠定了執法風險防范工作有效防、全程控、嚴格究的堅實基礎。二是述職。通過述職述廉活動的精心組織，結合問卷調查、跟蹤詢訪、民主測評、群眾評議等方式，切實準確摸清執法人員履職情況和廉潔情況，了解行政執法人員存在的問題。三是問責。對照執法人員的責任分解、履職情況，對執法過程中存在苗頭性、傾向性但又不構成違紀違法問題的執法辦案人員，采取誡勉糾錯手段，幫助和督促他們及時糾正工作中的失誤和偏差。誠心接受批評，整改到位的，予以了結；對整改不力，群眾仍有反映的，或者已構成違紀違法的執法辦案人員，動真碰硬、絕不姑息，嚴格按照《××市工商行政管理系統工作人員違反紀律作風行為處理規定》、《××市工商局崗位過錯責任追究暫行辦法》等相關規定，予以責任追究。