執法檔案實施意見
時間：2022-09-02 05:23:00
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各科、室、中心、處（所）：
根據青島市司法局《關于在全市司法行政系統建立“執法（執業）檔案”的實施意見》，結合工作實際，經研究決定，現就區局建立執法（執業）檔案工作，制定如下實施意見：
一、目的意義
執法（執業）檔案是將執法（執業）主體的執法（執業）行為以檔案的形式記錄下來，對執法（執業）的每個環節、整個流程以及執法（執業）行為的優劣進行考核評估、跟蹤管理，全面納入監督視野，形成系統科學的監督體系。建立“執法（執業）檔案”是加強司法行政系統執法監督工作的有效載體，是規范執法（執業）行為、促進執法公正、提高執業水平的重要措施，是加強司法行政隊伍建設的長效機制，有利于進一步促進執法（執業）法律效果和社會效果有機統一。
二、范圍和內容
根據我區司法行政工作實際，分別建立履行法定職能檔案(有關科室)和執業檔案（律師、公證、基層法律服務）。具體范圍和內容如下：
范圍：
㈠單位執法（執業）檔案的范圍包括：局機關具有履行法定職能的科室（宣教科、基層科、安置幫教科、法律服務科）、司法所、法律援助中心、律師事務所、公證處和法律服務所。一個單位一本檔案。
㈡個人“執法檔案”、“執業檔案”的范圍包括：局機關、司法所、法律援助中心具有履行法定職能的部門負責人和工作人員，律師、公證員和法律服務工作者。個人檔案實行一人一檔。
律師執業檔案按照已建立的誠信檔案繼續使用，并根據需要不斷加以完善。
主要內容：
單位執法（執業）檔案：
（一）基本情況：
1、執法（執業）職責范圍；
2、執法（執業）具體崗位；
3、領導成員及其分工；
4、執法（執業）人員數量及構成。
（二）執法（執業）情況
5、履行職責情況；
6、履行職責效果，包括檢查情況，明察暗訪情況，投訴控告、涉案信訪及查處情況，執法守紀情況；
7、執法（執業）工作總結；
8、執法（執業）工作創新及其他執法活動。
（三）專項工作情況
9、圍繞區委、區政府、市局中心任務開展的專項工作情況；
10、階段性重要工作情況；
11、督導、督辦案件、影響社會穩定重大問題處理情況；
12、專項治理工作情況。
（四）考核情況
13、日常、專項、年度考核及其他考核情況；
14、年度考核結論。
（五）獎懲情況
15、獎勵情況；
16、執法過錯認定，執法過錯責任追究，違法違紀查處，國家賠償追償等。
個人執法（執業）檔案：
（一）基本情況
1、個人簡歷及家庭情況；
2、學歷；
3、執法（執業）資格及崗位；
4、參加業務培訓情況。
（二）執法（執業）情況
5、執法（執業）數量；
6、履行職責效果，包括案卷評查、執法（執業）檢查、明察暗訪、投訴控告及涉案信訪、執法遵紀情況；
7、執法（執業）工作總結；
8、執法（執業）工作創新及其他執法活動。
（三）專項工作情況
9、圍繞區委、區政府、市局中心任務開展的專項工作情況；
10、階段性重要工作情況；
11、督辦案件、影響社會穩定重大問題處理情況；
12、專項治理工作情況。
（四）考核情況
13、日常、專項、年度考核及其他考核情況；
14、年度考核結論；
（五）獎懲情況
15、獎勵情況；
16、執法過錯認定，執法過錯責任追究，違法違紀查處，國家賠償追償等；
17、依據執法（執業）檔案考核結果及單位認定結論做出的評優、記功、獎勵、晉職晉級、提拔重用及懲處等。
以上各項，在內容不減少的前提下，可根據實際情況增加、變通或合并。
三、方式方法
建立執法（執業）檔案，按照“統一組織、分級實施、分類建檔、跟蹤考核、動態管理”的方法進行。
㈠本局具有履行法定職能的部門，負責本部門單位及個人檔案的建立和管理工作，部門負責人為第一責任人。
㈡本局負責各科（處、所、中心）執法（執業）檔案的組織建立和管理工作，區局各有關科室建立執法（執業）檔案工作主動請求市局各對口部門指導和監督。
㈢各司法所負責本所和負責人、工作人員的執法（執業）檔案的組織建立和管理工作，基層科負責指導、監督。
㈣區屬各律師事務所負責本所執業檔案和所屬律師個人執業檔案的建立和管理工作。法律服務科負責指導、監督。
㈤公證處負責本單位執業檔案和所屬公證員個人執業檔案的建立和管理工作。法律服務科負責指導、監督。
㈥法律援助中心負責本中心及工作人員執法檔案的建立和管理工作。
㈦區屬各基層法律服務所負責本所執業檔案和所屬法律服務工作者個人執業檔案的建立和管理工作。基層科負責指導、監督。
㈧政工科負責本局局長及副局長個人檔案的建立和管理工作，并報區委政法委備案。
㈨在執法(執業)檔案建設領導小組的領導下，辦公室(執法執業檔案建設領導小組辦公室)具體負責司法行政執法（執業）檔案的組織協調工作。
四、時間要求
5月份全部建立起執法（執業）檔案。從6月1日起按建立執法(執業)檔案所要求的內容及時將相關材料載入檔案。
檔案應及時記錄。記錄的周期不得超過一個月。
五、組織領導和工作要求
（一）建好執法（執業）檔案，是規范我區司法行政系執法（執業）行為、促進公正執法和誠信執業的一項重要工作。經局長辦公會研究決定，成立由局長任組長，分管副局長為副組長，各科室負責人為成員的執法（執業）檔案建設領導小組，辦公室設在局辦公室。
（二）聯系實際，注重執法（執業）檔案與重點目標任務、日常績效考核、業務工作創新三方面相結合，通過建立執法（執業）檔案促進司法行政各項活動的開展。
在建立執法（執業）檔案的過程中，如遇問題，應及時與執法（執業）檔案建設領導小組辦公室聯系。