人工智能法律主體地位探討

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［提要］法律主體應(yīng)當(dāng)具備類人的自我意志、自律性等主體性要素。人工智能的發(fā)展也許會(huì)無限的類人化，但是并不能達(dá)到復(fù)刻人類必備特質(zhì)程度。盲目將其納入法律主體范圍，無疑會(huì)對整個(gè)法秩序產(chǎn)生“質(zhì)變”影響。時(shí)下，對人工智能體的風(fēng)險(xiǎn)防范應(yīng)主要致力于如何確保其未來發(fā)展的“可控性”，亦或?qū)で笕斯ぶ悄芗{入法律客觀范圍等其他解決路徑。

關(guān)鍵詞：人工智能；法律主體；自主意識

一、問題的提出

隨著國家綜合國力的提高，科技水平的迅猛發(fā)展，與此同時(shí)也伴隨著一些憂慮。人工智能是否可以在人類可控環(huán)境下逐步實(shí)現(xiàn)技術(shù)飛躍仍然是一個(gè)未知問題。庫茲韋爾在其奇點(diǎn)理論中提到人工智能在未來的某個(gè)時(shí)刻極大可能出現(xiàn)發(fā)展的不可控性，并預(yù)測在2045年，人工智能將超越人的智能。這種猜測在法律領(lǐng)域也有折射。但在某種意義上說，此舉也確實(shí)將人工智能的法律主體資格這一問題擺在了人們面前。我們首先需要明確，法律主體即是在法律規(guī)定的范圍內(nèi)從事社會(huì)各項(xiàng)活動(dòng)的人，是以馬克思主義哲學(xué)為基礎(chǔ)認(rèn)知。可以進(jìn)一步理解為，法律層面上的主體即為哲學(xué)層面上的主體，因而所有的自然人都是法律主體，也是哲學(xué)層面上的主體。一個(gè)自然人從出生到死亡都是在社會(huì)這個(gè)大家庭中生活，自始至終是以一個(gè)社會(huì)人的角色生活著。而法律作為社會(huì)生活各方各面的“潤滑劑”，使得所有的自然人在以社會(huì)人身份生活的同時(shí)，還必須成為法律人，即作為法律主體而存在。既然如此，人工智能是否和應(yīng)否作為社會(huì)甚至是法律意義上的“人”還有進(jìn)一步探討，不能一概而論的賦予其與人類享有同等地位。

二、法律主體的標(biāo)準(zhǔn)

（一）法律主體的哲學(xué)意義定位。法律主體即為法律意義上的主體，是以馬克思主義哲學(xué)為基礎(chǔ)認(rèn)知的。在此基礎(chǔ)上，主體即為人，人即為主體，兩者之間是可以畫等號的。作為主體要同時(shí)具備三個(gè)條件：（1）能掌控自己的生命活動(dòng)；（2）能左右外部世界；（3）可以控制自己的欲望。上述三點(diǎn)都說明一個(gè)特性，即意志。由此可以看出，主體是本身就具備意志存在物的。而同時(shí)具備這三點(diǎn)的，即具有意志的主體也就只有人了，人以外的其他生物很難同時(shí)做到這三點(diǎn)。意識是人腦的技能是從哲學(xué)觀念出發(fā)。馬克思在研究物質(zhì)與意識之間的關(guān)系時(shí)曾得出：“觀念的東西不外乎是移入人的頭腦并在頭腦中改造過的物質(zhì)的東西”，物質(zhì)是意識的起源，意識是對客觀世界的主觀反映，而人腦是意識的載體。如果脫離人腦，人類將無法認(rèn)知世界，同時(shí)也就沒有辦法形成主觀意識。另外，意識的本質(zhì)特征還在于“意識到必須和周邊的人們來往”，如果不與周圍之人來往，那么他脫離了社會(huì)關(guān)系，即使他具備一定的人腦的生理機(jī)能，也不會(huì)有人的意識。是由于人類的行動(dòng)是由社會(huì)關(guān)系的需要來決定，因而社會(huì)關(guān)系的總和是由人的社會(huì)性構(gòu)成，在某種程度上，社會(huì)性表現(xiàn)在人的行動(dòng)上，通過社會(huì)勞動(dòng)獲得自我物質(zhì)需求、精神需求，與此同時(shí)還能滿足社會(huì)、他人的物質(zhì)需求，并獲得自我價(jià)值。根據(jù)以上，人工智能體要想擁有人類的意識，第一，應(yīng)具備意識之載體，即與人腦結(jié)構(gòu)高度相似的人腦仿真；第二，存在相當(dāng)?shù)纳鐣?huì)關(guān)系，而事實(shí)上，科學(xué)技術(shù)發(fā)展的有限性及人腦結(jié)構(gòu)的高度復(fù)雜性決定了人工智能體無法克隆人類完全一樣的大腦，且仍不能適應(yīng)社會(huì)。另外，從人的經(jīng)驗(yàn)與情感角度來看，人工智能與人類智能仍有差別。第一，人類的經(jīng)驗(yàn)具有獨(dú)特性和差異性。每個(gè)人在生活中的經(jīng)歷各不相同。因此，他們對同一件事結(jié)合個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)、常識、直覺等很可能產(chǎn)生不同的看法或者不同的處理方式。而這一點(diǎn)恰恰是強(qiáng)人工智能無法模擬的。通過算法對現(xiàn)存信息的提取、剖析和分類是人工智能做出判斷的方法。然而，人類是通過大量常識性知識進(jìn)行分析人們所面對的問題，并不是像人工智能通過大數(shù)據(jù)的剖析、提取所得。第二，強(qiáng)人工智能擁有的EQ與人類有較大差距。強(qiáng)人工智能所能體會(huì)的“喜怒哀樂”仍然是對數(shù)據(jù)的分析和處理。即使將來真正出現(xiàn)“情感機(jī)器人”，這種“情感”仍然屬于“人造情感”，與人類的情緒世界截然相反。明斯基曾指出：智能的與情感、直覺和感情都是相通的，只不過是人類另一種思維方法。理智后于情感而產(chǎn)生，而人工智能只具備智力很難具備情感，因此不是真正意義上的智能。人類的經(jīng)驗(yàn)和情感的不可復(fù)制性也決定了人工智能不能具備人類那樣的意識。

（二）各部門法視角下法律主體的標(biāo)準(zhǔn)。不同部門法之下，法律主體的范圍有所區(qū)別，民法領(lǐng)域包括自然人、法人、非法人組織；刑法領(lǐng)域主要以自然人和單位為主；而在國際法上主要指國家與國際組織。不同部門法之下的法律主體對于人工智能的法律主體資格問題參考意義也有所差別，因此有必要分別討論。

1、民事法律主體標(biāo)準(zhǔn)。參加民事法律關(guān)系享受權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的人，即民事法律關(guān)系的當(dāng)事人。一般情況下，享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)是民事主體權(quán)利能力的體現(xiàn)，也即權(quán)利義務(wù)主體的資格。在民法上，自然人和法人的民事權(quán)利能力大致相同，自然人出生時(shí)開始享有，死亡時(shí)終止；法人則以成立為起點(diǎn)，注銷時(shí)終止。人工智能能否享有與人類相同的民事權(quán)利呢？筆者認(rèn)為，人工智能能否具備民事權(quán)利可以從以下幾個(gè)方面探討：一方面人工智能是否存在與自然人法律人格的共同性？本文談?wù)摰剑匀蝗耸羌硇浴⒌赖隆⑶楦杏谝簧淼拇嬖冢晕乙庾R比較顯著。而人工智能則是依據(jù)固定的算法、大數(shù)據(jù)分析來實(shí)施人類指令，弱化自我意識，強(qiáng)調(diào)服從意識，其內(nèi)在核心為邏輯運(yùn)算。強(qiáng)的人工智能可能會(huì)做出一些面部表情甚至通過語言來與人類進(jìn)行溝通，但其內(nèi)在并不知如何定義是非、善惡，即便能夠知曉，也是通過人類輸入的數(shù)據(jù)，其進(jìn)行邏輯運(yùn)算得出的，缺乏必備的價(jià)值感和道德感。依靠一定的手段通過邏輯算法得出的結(jié)果，并按人工輸入的默認(rèn)程序做出的表示。另一方面人工智能能否具備與人類平等的民事主體地位？筆者對此持否定的態(tài)度。民事主體地位是在法律規(guī)定的范圍內(nèi)享有，以憲法為根本準(zhǔn)則。假設(shè)人工智能與人類享有平等的民事主體地位，其超強(qiáng)的邏輯運(yùn)算能力是否會(huì)為追逐利益最大化而損害自然人的正當(dāng)利益？是否會(huì)破壞市場正常的經(jīng)營秩序？是否會(huì)危害國家的安全？我們并不能對此表示肯定，所以只能對賦予人工智能與人類平等的民事主體地位表示否定。民事主體資格的產(chǎn)生與滅失都是取決于人類社會(huì)的需要。法律沒有把現(xiàn)實(shí)社會(huì)存在的所有實(shí)體都確定為法律關(guān)系的主體，享有民事主體資格，而是在法律政策的指引之下，挑選一部分實(shí)體賦予民事主體資格。由此可以看出，人工智能并不契合人類需要，因此并沒有成為民事主體。但社會(huì)中不乏同意人工智能應(yīng)被賦予民事主體資格的人，在他們看來，人工智能具有極強(qiáng)的自主性，我們不能簡單地將其看成一個(gè)供人類操作的一個(gè)被動(dòng)性工具，而應(yīng)賦予其主體資格，享有特定的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)，承擔(dān)一定的責(zé)任。反之，則有些人認(rèn)為，人工智能主要靠技術(shù)人員輸入數(shù)據(jù)進(jìn)行邏輯分析，缺乏意志、沒有自主意識，不具備主體條件，仍然是人類開發(fā)利用的工具。面對觀點(diǎn)迥異的兩種主張，如何更加理性地看待問題的本質(zhì)，需要從法哲學(xué)的層面來探討，將人工智能置于法律主體的哲學(xué)基礎(chǔ)之中，為人工智能立法提供理論上的幫助。不可置否，有部分學(xué)者認(rèn)為，法人也并非是真正意義上的人類，將人工智能推理為法人，由此認(rèn)定其享有法律主體地位。需要注意的是，法人是享有民事主體資格的組織，它和自然人一樣，同屬于民事主體的范圍，是民事主體中的重要組成部分，法人是具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的組織；另一方面，法人有較好的集合能力，在為追求同樣目的的時(shí)候，兩個(gè)甚至多個(gè)可以組成一個(gè)團(tuán)體，可以通過分工協(xié)作的方式完成目的。為實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)功能、規(guī)范秩序，這個(gè)團(tuán)體就需要由特定的人來行使特定的權(quán)利，而特定的人就是為實(shí)現(xiàn)團(tuán)體功能，規(guī)范秩序以章程的方式推選的，如法人代表。其行為是按照章程規(guī)定的方式，由此可見法人的行為可以看成是法人團(tuán)體的行為，所以法人是可以成為團(tuán)體的機(jī)關(guān)。著重在于該行為是由于團(tuán)體章程規(guī)定的并不是由于法人本身。從這一方面來說，法律擬制的法律人格無法類比于人工智能，人工智能更多的是由于人類預(yù)先設(shè)定的程序進(jìn)行的，不能像法人一樣逐漸適應(yīng)繁瑣的法律活動(dòng)；另一方面法人可以在其權(quán)利受到侵害或者因他人不履行義務(wù)時(shí)尋求法律保護(hù)，該權(quán)利是由法律賦予的，然而權(quán)利實(shí)際是由該團(tuán)體享有的。從這方面來看，即便賦予人工智能民事權(quán)利，也不具備獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，更無法承擔(dān)民事責(zé)任，也就無法真正地融入到民商事活動(dòng)中。

2、刑事法律主體標(biāo)準(zhǔn)。在今后發(fā)展中，人工智能體即使形成一定獨(dú)立意識，但這種意識也非絕對自由的意識。恩格斯之前提出：“道德和法的問題要在研究自由意志、人的責(zé)任、必然和自由的關(guān)系下探討”。在沒有形成自由意志的情況下，意味著對自身行為無法真正具備控制能力。對于一個(gè)犯罪行為的處罰，要求行為主體具備刑事責(zé)任能力。而決定刑事責(zé)任能力的因素有兩個(gè)：一是年齡；二是精神狀況。這兩個(gè)原因最終決定刑事責(zé)任能力是否存在，同時(shí)它們又是刑事責(zé)任能力必備要素，究其原因?yàn)檫@兩個(gè)因素影響了人的辨認(rèn)能力和控制能力。只有在行為人具有辨認(rèn)能力與控制能力時(shí)，才能找到對其進(jìn)行刑事處罰的正當(dāng)依據(jù)。一方面強(qiáng)人工智能不具備刑事責(zé)任能力，自由意志的欠缺決定了它們并不能完全獨(dú)立地實(shí)施一系列行為；另一方面不具備刑事責(zé)任能力，致使其沒有刑事主體資格。根據(jù)犯罪構(gòu)成四要件說：（1）客觀上實(shí)施了嚴(yán)重危害社會(huì)的行為；（2）主觀上存在故意或者過失；（3）客體上侵害了刑法所保護(hù)的社會(huì)關(guān)系；（4）主體即為實(shí)施犯罪行為、依法應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任的自然人和單位。任何不具備刑事責(zé)任能力的主體都喪失了受到刑罰處罰的可能性。人工智能體終究是人類智慧的創(chuàng)造物，因而在任何時(shí)候都無法真正脫離人類的控制。人工智能實(shí)施的行為在某種程度上仍然夾帶著一些人類的意志。人工智能永遠(yuǎn)無法橫跨人類大腦，只能無限的趨近。人工智能體不能擁有與人類相同的自由意識，不能對自身行為做出是非善惡之分，因而也就不是一個(gè)適格的刑事責(zé)任主體。綜上所述，人工智能不宜成為法律主體，但可以尋求其他解決途徑，對人工智能未來發(fā)展進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控。一方面可以將其定位為法律客體。法律最主要的目的就是達(dá)到社會(huì)關(guān)系鏈條的一種穩(wěn)定性和連貫性，因此這種法律的本質(zhì)變化是一個(gè)自相沖突的事實(shí)。所以，在仍持有懷疑的態(tài)度下是否進(jìn)行通用人工智能研究的今天，以穩(wěn)定性和連貫性為主的法律如果帶領(lǐng)人們在法律的框架內(nèi)賦予其主體地位，將會(huì)顯得比較草率。在2020年人工智能峰會(huì)中，演講嘉賓都不約而同地提到人工智能在數(shù)據(jù)分析、邏輯運(yùn)算方面的重要作用，人工智能的價(jià)值在于為人類所用，凸顯著法律客體地位的充分需求。另一方面保證人工智能在人類可控范圍內(nèi)發(fā)展。人工智能無論是對知識的獲取、對行為的認(rèn)知還是對情境的反應(yīng)等，無一不是通過人類輸入的數(shù)據(jù)，通過對各項(xiàng)數(shù)據(jù)的分析、運(yùn)算得出的，并不是實(shí)際參與社會(huì)生活的結(jié)果，不具備社會(huì)性。進(jìn)而言之，人工智能不能擺脫人類的控制，其本質(zhì)意義上始終是為人類服務(wù)的工具。如果說將來人工智能真正實(shí)現(xiàn)獨(dú)立思考，能夠自主支配行為，對人類能夠?qū)嵤胺纯亍睍r(shí)，那么造就這類人工智能體的意義是什么？對人工智能“居安思危”固然是沒錯(cuò)的，但并非一定要將其推向法律主體。當(dāng)下，最應(yīng)當(dāng)致力于如何保障人工智能在人類可控范圍內(nèi)發(fā)展，這要比增設(shè)一個(gè)新的法律主體類型更為簡便。“未雨綢繆”未嘗不是一個(gè)好的選擇。

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作者:蔡澤男 單位:吉首大學(xué)法學(xué)與公共管理學(xué)院