農業質量標準與檢測技術研究

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[摘要]農業科學院農業質量標準與檢測技術研究所是國家農產品質量安全檢測業務的重要陣地。作為公益一類的事業單位，科研院所的科研績效評價體系亟待進一步發展，目前存在科研成果管理欠缺、指標體系不平衡、激勵機制缺位的問題。基于SaaS模式建立信息化的績效管理評價體系，同步管理科研項目進程，全面匯總科研成果產出，定量分析科研產出指標。通過對不同類型科研產出的分類評估，得出實際的產出指標數據，以此為據構建科研院所的績效評價信息化框架，對各個指標體系細化評分，完善科研成果績效評價體系，對科研管理與科技產出給予及時并且準確的鑒定，為下一步開拓科研方向奠定基礎。

[關鍵詞]績效評價；科研院所；SaaS

1研究的背景、意義及目標

1.1研究背景

總書記指出，“政府的錢不能亂花，所以要控制好支出”，并反復強調要“把錢用在刀刃上”。實施預算績效管理是優化財政資源配置、提升財政資金使用效益的重要舉措，也是把黨和政府帶頭過緊日子要求落到實處的重要抓手。20世紀70年代以來，市場經濟國家的公共管理理論和實踐發生了十分重要的轉型，這一轉型過程被稱為“新公共管理”改革或新公共管理運動。新公共管理改革的基本思路：一是推進政府再造，建立法治政府、責任政府和透明政府；二是強化受托責任,增強政府的回應性和有效性；三是完善公共管理模式，建立競爭性的公共管理提供機制；四是運用現代技術提高政府績效。總體上看，新公共管理是一個追求“三E”（Economy,Efficiency,Effectiveness，即經濟、效率和效果）目標的改革運動,其核心是有效配置公共資源,滿足公眾多元化的需求，“以經濟的成本、有效率的方式辦成有效果的事”；對使用公共資源的部門來說,就是要做到“花錢必問效,無效必問責”。當前，部分科研院所對于科研績效評價重視程度不夠，設置績效評價指標時，套用模糊指標，量化程度不足，產出指標較多，效益指標及滿意度指標比較少，存在部分“重數量，輕質量”的傾向。在績效分配過程中，也存在“重分配，輕效果”的問題。

1.2研究意義

農業科學院下屬二級研究所作為獨立法人的公益一類事業單位，經費使用、績效發放具有很強的自主性，如果缺乏一套科學適用的績效評價體系指標，預算績效管理將很難深入發展。績效評價實際上，是一種“用結果說話”的管理模式，以事實為依據，對績效支出做出客觀評價。1.3研究目標本文討論省級農業科研部門績效評價管理的問題。通過績效評價的原則理論，基于新公共服務理論，對科研部門的績效評價管理進行進一步的分析，并構建評價體系指標。

2相關概念及研究的理論基礎

2.1績效評價的含義

績效評價指財政部門和預算部門根據設定的績效目標，通過建立具有邏輯性、科學性的績效評價指標、標準和方法，從經濟性、效率性和效益性三方面進行客觀公正地測算，對其在一定時間范圍內支出的所有預算資金進行評價。省直績效評價，是指省直部門、省財政廳運用科學、嚴謹的方法和程序，選取具有代表性的樣本，對省級預算資金及其使用主題的支出行為、產出和效果情況進行客觀公正的評價，形成評價結果的過程。

2.2績效評價的原則

2.2.1科學公正。績效評價應當運用科學合理的方法，按照規范的程序，對預算績效進行客觀、公正地反映。2.2.2統籌兼顧。部門自評和財政評價應職責分明，各有側重。部門自評由本部門開展，側重于績效目標完成情況的自我檢查；財政評價由省財政廳開展，側重于財政資金使用效益或政策實施效果的全面反映。2.2.3責任約束。部門主要負責同志應對本部門績效負責。2.2.4公開透明。績效評價結果應依法依規公開，并自覺接受社會監督。

3國內外研究狀況

3.1國外績效評價研究現狀

西方績效評估的概念有三種不同的界定：第一類是西方國家學者對公共部門績效評估內涵的界定，詹姆斯認為，績效評估是一種以取得的結果而不是以投入要素作為判斷公共部門有效性的制度；第二類是以美國為代表頒布的一系列政府報告、法案對公共部門績效評估所作的具體規定，以此形成績效評估的內涵。年克林頓政府期間，國會通過了《政府績效與結果法案》，推行以部委為核心的績效評估和績效管理，并將這次改革稱為新預算績效，之后的小布什、奧巴馬分別進行某一些微調，但基本做法不變，于是新績效預算成了美國政府管理的重要方式；第三類是西方國家以績效預算、績效審計為內容而產生的績效評估內涵，例如：英國1年公布的《英國國家審計法》將績效評估定義為“檢查某一組織為履行其職能而使用所掌握資源的經濟、效率和效益（3E）情況。”

3.2國內績效評價研究現狀

3.2.1科研業務費績效評價指標。錢水祥提出三點建議，一是注重頂層設計，強化宏觀指導；二是注重過程管理，強化組織實施；三是注重激勵考核，強化分類評價。3.2.2科研院所的指標體系構建。閆家仁從科研項目全過程績效評價方面提出需要建立暢通有效的反饋機制，加強科研項目目標績效評價隊伍建設，做好整體評價方法的確定；閆詠梅從人才培養、財務績效、科研成果、影響力四個方面構建指標評價體系。3.2.3績效評價的方法運用。劉毓君以研究所為例運用平衡計分卡的方法，分析了績效評價指標體系設計，指出研究所區別于高校實驗室和高新技術企業，在績效評估方面的指標體系細化研究；王東來以平衡計分卡為戰略導向，從客戶、財務、學習與成長、內部運營四個維度進行評價。

4農業質量標準與檢測技術研究所績效評價存在的問題

4.1科研績效評價信息化管理能力不足

目前的科研績效評價管理基本停留在產出階段的績效評價，對科研的立項、研究等環節缺少評價。同時，科研績效的評價也僅僅只是針對產出業績的單一評價，缺乏嵌入績效評價的全過程管理信息化的能力。立項階段，科研人員及管理人員需要對項目研究的重點、預計能產出績效總量和投入成本進行分析；研究階段，需要對項目進程進行合理布局與監管；產出階段，通過已設置的績效評價指標來考核最終項目進程。通過信息化技術，將項目進展情況及時反饋績效信息，更加方便科研人員做出正確的判斷和分析。

4.2績效評價指標評價平衡性難以協調

科研院所的專業分類較多，不同專業領域的科研產出質量、效果與難易程度也不相同。科研院所的科研績效評價指標在制定過程中很難覆蓋所有專業領域的評價細節，容易導致不同專業的科研績效產出無法在績效評價時核定為相同績效產出量。

4.3缺乏有效的科研績效激勵機制

科研院所在對科研項目管理時，對于科研產出的實際績效給予較多的關注，而對于中長期科研項目的階段性績效評價重視程度不夠，容易造成某一階段對科技工作者評價不夠客觀。對科研績效評價時，過多考量科技人員職稱，導致部分科技成果的分配存在不公平的現象，對于年輕一線的科技人員的激勵性不強，激勵機制不夠科學有效。

5農業質量標準與檢測技術研究所績效評價的設計與對策

5.1搭建科研績效評價信息管理平臺

隨著互聯網技術的發展和應用軟件的成熟，SaaS即Software-as-a-Service（軟件即服務）模式在21世紀興起、發展并趨向成熟，并成為一種完全創新的軟件應用模式，引起企業界，尤其是中小企業的廣泛關注。傳統模式下，企業客戶無論公司規模，都必須花費一定投資用于硬件、軟件和人員來維持企業數據的儲存、管理與訪問等問題。SaaS平臺供應商將應用軟件統一部署在自己的服務器上，客戶可根據自身需求，構建模塊化平臺，實現信息數據的采集、匯總、分析并構建相應的圖表。SaaS平臺具備以下幾點優勢：一是“零”編程代碼，非專業人士實施難度小；二是數據收集、匯總、分析及展示功能強；三是便于團隊協作，流程管理部署快；四是購買、構建、維護成本低。基于SaaS平臺，科研院所自主搭建科研成果管理信息平臺，從論文、專利、標準、著作、成果鑒定、成果獎勵六個方面搭建流程化管理平臺。5.1.1論文成果管理。論文成果管理采用流程化、階段式管理形式，按照論文投稿、接收、見刊三個階段，第一作者（通訊作者）直接在系統中填報，填報信息包括：姓名、所在科室、文章狀態、論文題目、發表時間、期刊名稱、作者清單、見刊時間（年、卷、期、起止頁碼）、影響因子、論文獲獎情況、期刊類型、SCI論文分區、作者類型、文章附件等，科研管理人員進行審核通過。5.1.2申請或授權專利成果管理。申請或授權專利管理作為科研學術的重要學術成果，負責收集與審定單位專利成果，依照專利類型、目前狀態、申請或授權時間、申請號或專利號、專利完成單位、發明人以及附件。專利成果管理基于SaaS模式，建立數據庫類型的動態專利管理端口。5.1.3標準成果管理。針對國家標準、行業標準、地方標準、企業標準、團體標準分類進行統計收集，明確完成（起草）單位，確認標準審批進行狀態，完善標準管理制度。標準成果管理采用數據庫登記模式，實時更新成果管理。5.1.4出版著作成果管理。出版著作成果管理針對出版物成果，管理信息包括著作單位、著作名稱、參與類型、出版社、出版時間、著作類型、書號（ISBN號）。5.1.5成果鑒定、獎勵管理。科研成果管理劃分為成果鑒定管理和成果獎勵管理。成果鑒定管理針對成果鑒定、評價、登記和驗收的全流程管理。主要指標包括成果類型、成果完成水平以及成熟度、創新度和整體先進度的評價。成果獎勵管理針對已經獲得了國家、省級的發明、進步、推廣獎勵。5.1.6科研產出數據分析。根據以上類別的科技產出數據收集，利用SaaS模式，構建平臺數據統計算法，論文產出量總體分析：論文產出按照發表見刊數量及的影響因子，對各個科室及科研人員個人產出統計分析。論文刊發數量統計與影響因子分析見圖1～圖2。

5.2構建科研績效評價的依據

5.2.1堅持可持續發展的原則。既保證總體收入水平在上一年度基礎上適度增長，又要量力而行，實現可持續發展。5.2.2堅持效率優先、兼顧公平的原則。堅持考勤和考績相結合，體現崗位職責、工作量和實際貢獻等因素，在總量分配過程中體現優績優效，打破平均主義思想。5.2.3堅持與年度綜合考核結果掛鉤的原則。各科室當年獎勵性績效總量分配與當年的綜合考核結果掛鉤。5.2.4堅持增人增量、減人減量原則。參與分配人數由所人事科按本年度實際職工人數一年一核定。5.2.5堅持總量控制原則。按照省、院有關政策規定，將四項人才科研績效按崗位系數分行政管理和科研檢測兩大類進行切塊。5.2.6堅持定量和定性相結合原則。以定量考核為主。5.2.7堅持分類分級考核原則。全所分行政管理和科研檢測兩大類進行考核。構建所室分級管理機制，所對科室部門進行考核，科室負責人對本部門人員進行考核，加大科室考核分配自主權。

5.3構建科研績效評價的指標

5.3.1科研績效總量由綜合績效和產出績效構成，其中綜合績效包括行政管理績效和科研檢測績效兩部分，科研檢測績效又按照專技人員、到賬經費以及產出比例劃分（表1）。5.3.2產出績效由所學術委員會根據質標所產出評定辦法確定，主要來源于科研、檢驗檢測和行政等工作，獲得院績效分配份額，增加質標所的競爭力、榮譽或影響力等。5.3.3綜合績效分為行政管理績效和科研檢測績效兩塊，按照行政管理人員與科研檢測人員系數之和的比例劃分。正處級人員系數為1.8，副處級系數為1.6，行政管理人員的加權系數為0.8，科研檢測人員系數為1.0。綜合績效減去行政管理績效后的經費作為科研檢測績效。總系數計算方法為：[行政管理崗（正處級系數1.8+副處級系數1.6+一般人員1.0*0.8）]+[科研檢測崗（一般人員1.0）]*1.0。5.3.4科研檢測績效按照專技人員總量20%，到賬經費70%，產出%分配，各科室占比根據專技人員、到賬經費以及產出比例進行劃分。科研檢測績效按照各科室專技人員總量、到賬經費（含科研、科技服務以及成果轉化等）、產出（含科技和檢驗檢測）等三部分分配，其中到賬經費由課題主持人根據各科室貢獻提出分配比例。5.3.5室主任根據鼓勵人才培養、鼓勵科技產出、鼓勵項目爭取的原則，按各崗位工作目標任務完成情況負責室內績效分配，不得實行平均分配。5.3.6對于未完成年度目標任務的個人或科室，扣除其一定比例的四項人才科研績效，并由所務會進行二次分配。（1）未完成論文、宣傳等目標任務的科室，科室績效分配總量扣除%，無評先評優資格；（2）未完成論文、宣傳等目標任務的個人，扣除個人績效20%，無評先評優資格；（3）未通過能力驗證或者比對實驗超范圍的個人，無評先評優資格。

6結語

隨著全面推進績效管理評價工作，科研績效評價也逐漸成為衡量科研院所科研學術水平、科研工作量的重要指標之一。H省農科院農業質量標準與檢測技術研究所作為公益一類事業單位，基于SaaS模式，對科研成果進行流程化管理，將成果數據進行數據分析，可以看出不同部門的科研產出的總量和差距，為下一步科研發力提供了努力的方向。績效評價指標體系的建立能精細化評價模式，對科研人員的產出成績進行準確、及時、公開的評價，同時為科研人員明確了工作方向，激勵科研人員積極開展科學研究和質量檢測。科研院所的績效評價體系也還存在著一定的局限性，H省農科院農業質量標準與檢測技術研究所是一所以農產品質量安全檢測為主要工作的科研院所，在科研學術方面發展速度較慢，績效評價體系考慮到檢測工作量方面的評價指標，評價方式是否符合其他農業專業的科研院所值得進一步研究。

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作者：鄭程 單位：武漢大學 政治與公共管理學院