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農(nóng)業(yè)制度創(chuàng)新論文

內(nèi)容提要:提高灌溉系統(tǒng)的技術(shù)效率是優(yōu)化灌溉管理、有效利用農(nóng)用水資源的重要手段。本項(xiàng)研究的主要目的是分析影響我國(guó)地下水灌溉系統(tǒng)的技術(shù)效率和產(chǎn)出水量的相關(guān)因素，為國(guó)家引導(dǎo)和制定合理的灌溉管理政策提供理論和實(shí)證依據(jù)。本項(xiàng)研究采用了定量研究的方法，建立了地下水灌溉系統(tǒng)技術(shù)效率和產(chǎn)出水量的決定因素模型，分析數(shù)據(jù)來(lái)源于作者對(duì)河北省3縣30個(gè)村的87個(gè)地下水灌溉系統(tǒng)3個(gè)時(shí)期的調(diào)查。研究結(jié)果表明，產(chǎn)權(quán)制度、治理機(jī)制和系統(tǒng)規(guī)模是影響地下水灌溉系統(tǒng)技術(shù)效率的主要因素，非集體產(chǎn)權(quán)制度的技術(shù)效率明顯優(yōu)于集體產(chǎn)權(quán)制度的技術(shù)效率。根據(jù)研究結(jié)論，本文也提出了一些政策建議。

關(guān)鍵詞:地下水灌溉系統(tǒng)技術(shù)效率產(chǎn)權(quán)制度

一、研究背景

中國(guó)擁有世界上最龐大的灌溉系統(tǒng)，灌溉在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的增長(zhǎng)與灌溉面積的增加是息息相關(guān)的(黃季焜，Rosegrant和Rozelle，1995)。有效灌溉面積占耕地面積的比重已從1952年的18%提高到1998年的55%左右（國(guó)家統(tǒng)計(jì)局，1999），這主要是源于地表水與地下水的聯(lián)合開(kāi)發(fā)利用。

五十年代到六十年代，灌溉面積的增加主要來(lái)源于地表水的開(kāi)發(fā)利用。從七十年代以來(lái)，新增灌溉面積的水源主要是地下水，因而地下水灌溉系統(tǒng)1在我國(guó)尤其是在地表水十分匱乏的華北地區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的作用日益突出。然而，隨著地下水灌溉系統(tǒng)的逐漸發(fā)展，地下水位下降、地下水超采的現(xiàn)象也日趨嚴(yán)重；這使人均水資源本已十分匱乏（僅為世界人均水平的1/4）（水利部和國(guó)家計(jì)委，1999）的我國(guó)無(wú)疑更是雪上加霜。隨著人口增長(zhǎng)、城市化和工業(yè)進(jìn)程的加速，嚴(yán)重缺水已成為制約我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和困擾人民日常生活的大問(wèn)題。

隨著水資源短缺形勢(shì)的日益嚴(yán)峻，自從七十年代末期以來(lái)，包括我國(guó)在內(nèi)的許多發(fā)展中國(guó)家的灌溉系統(tǒng)普遍出現(xiàn)了老化失修和生產(chǎn)力下降、國(guó)家財(cái)政負(fù)擔(dān)日益加重、水利投資明顯不足的現(xiàn)象。許多發(fā)展中國(guó)家為了減輕國(guó)家的財(cái)政負(fù)擔(dān)，提高水資源的利用率和水利工程的運(yùn)行效率，緩解水資源尤其是農(nóng)業(yè)用水的緊張態(tài)勢(shì)，先后出現(xiàn)了將灌溉系統(tǒng)的權(quán)責(zé)從政府向農(nóng)民協(xié)會(huì)和其它私人組織轉(zhuǎn)移的改革浪潮（IWMI，1997）。水資源管理不善也逐漸被認(rèn)同為是導(dǎo)致水資源短缺問(wèn)題的重要原因之一（WorldBank，1993；IWMIandFAO，1995）。

我們最近的一項(xiàng)研究表明，自從80年代以來(lái)，以河北省為代表的地下水灌溉系統(tǒng)的產(chǎn)權(quán)制度1正逐漸從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的集體產(chǎn)權(quán)制度向以市場(chǎng)為導(dǎo)向的非集體產(chǎn)權(quán)制度演變，非集體產(chǎn)權(quán)制度所占的比例已經(jīng)從80年代初期的不到20%提高目前的70%左右（王金霞，黃季焜和Rozelle，2000）。由于不同產(chǎn)權(quán)制度的地下水灌溉系統(tǒng)對(duì)于灌溉系統(tǒng)的技術(shù)效率影響不同，因而研究產(chǎn)權(quán)制度對(duì)于技術(shù)效率的影響就十分重要；另外，弄清影響地下水灌溉系統(tǒng)技術(shù)效率的其它相關(guān)因素對(duì)于深化我國(guó)的灌溉管理體制改革，促進(jìn)農(nóng)用水資源的持續(xù)有效利用都有十分重要的政策和實(shí)踐意義。但是時(shí)至今日，對(duì)這些問(wèn)題深入的尤其是定量化的研究國(guó)內(nèi)幾乎是空白。

有鑒于此，本項(xiàng)研究的主要目的就是圍繞上述問(wèn)題，探討我國(guó)地下水灌溉系統(tǒng)的技術(shù)效率的決定因素，為國(guó)家引導(dǎo)和制定合理的灌溉管理政策提供理論依據(jù)。

二、影響技術(shù)效率的相關(guān)因素

企業(yè)生產(chǎn)力主要受到以下三類(lèi)因素的影響：各種生產(chǎn)投入要素，這主要包括固定資產(chǎn)、流動(dòng)資金和勞動(dòng)力投入等方面的內(nèi)容；客觀的不可控制的因素，諸如氣候、降水、地理位置、政治事件等因素的影響；以及技術(shù)效率，這主要反映在人為因素的影響。

企業(yè)的技術(shù)效率是一個(gè)內(nèi)生變量，它本身也是多種因素綜合作用的結(jié)果。在許多學(xué)者的研究中，企業(yè)的技術(shù)效率往往與企業(yè)的特征相聯(lián)系。在企業(yè)的特征中，企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度與企業(yè)技術(shù)效率之間的關(guān)系是最沒(méi)有爭(zhēng)議的一個(gè)方面。越來(lái)越多的學(xué)者認(rèn)為，除了合理的產(chǎn)權(quán)制度可以為企業(yè)的運(yùn)行提供激勵(lì)機(jī)制以外，企業(yè)的治理機(jī)制也是影響企業(yè)激勵(lì)機(jī)制的一個(gè)重要方面。另外，管理者的經(jīng)營(yíng)能力也是影響企業(yè)技術(shù)效率的一個(gè)重要因素。一般認(rèn)為，管理者的經(jīng)營(yíng)能力越高，企業(yè)的技術(shù)效率就越高(Well，1973；MorleyandSmith，1977;Lee，1978)。除此之外，Pitt（1981)還認(rèn)為，企業(yè)成立的年限和企業(yè)的規(guī)模也是影響企業(yè)技術(shù)效率的因素。一般而言，企業(yè)成立的年限越長(zhǎng)，積累的經(jīng)驗(yàn)就越多，因而它的技術(shù)效率就越高；大企業(yè)的技術(shù)效率往往要高于小企業(yè)的技術(shù)效率。

對(duì)于地下水灌溉系統(tǒng)而言，影響技術(shù)效率的因素是否也會(huì)遵循生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)的一般規(guī)律呢？為了對(duì)這個(gè)問(wèn)題有一個(gè)全面和深入的理解，我們?cè)谌彼謬?yán)重，地下水灌溉面積最大的河北省選取了3縣（元氏縣、肥鄉(xiāng)縣和青龍縣），并且在這三個(gè)縣隨機(jī)抽取了30個(gè)村的87個(gè)地下水灌溉系統(tǒng)開(kāi)展調(diào)研。在調(diào)研中，我們又選取了三個(gè)時(shí)期（即灌溉系統(tǒng)成立初期、1997年和1998年)來(lái)進(jìn)行分析。

（一）影響產(chǎn)出水量的相關(guān)因素

1．產(chǎn)出水量與供水成本之間的相關(guān)關(guān)系

由于1998年的樣本數(shù)量比較集中，所有我們選擇了1998年的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。我們根據(jù)產(chǎn)出水量的變動(dòng)情況和樣本的分布情況，將1998年的數(shù)據(jù)分為8組進(jìn)行討論。調(diào)查結(jié)果顯示，每一個(gè)地下水灌溉系統(tǒng)的產(chǎn)出水量在3000立方米到21萬(wàn)立方米之間變動(dòng)。從總的趨勢(shì)來(lái)看，固定資產(chǎn)的折舊越高，流動(dòng)成本越高，勞動(dòng)力投入的越多，地下水灌溉系統(tǒng)的產(chǎn)出水量就越大（見(jiàn)表1）。這說(shuō)明，地下水灌溉系統(tǒng)的產(chǎn)出水量和灌溉系統(tǒng)投入要素之間的關(guān)系符合一般生產(chǎn)規(guī)律。

表11998年每一個(gè)地下水灌溉系統(tǒng)產(chǎn)出水量與供水成本的相關(guān)關(guān)系

以產(chǎn)出水量分組(立方米)

樣本數(shù)

(個(gè))

產(chǎn)出水量

(立方米)

固定資產(chǎn)折舊

(元)

流動(dòng)成本

(元，)

勞動(dòng)力

(小時(shí))

12000及以下

8286

1271

1076

319

12001-18000

15758

1179

1644

476

18001-24000

23071

920

2323

693

24001-30000

28364

1333

3992

1013

30001-36000

35196

1825

4508

823

36001-60000

47184

1425

6035

1628

60001-80000

73057

2055

10714

1803

80000以上

131507

3606

31714

3302

注：固定資產(chǎn)折舊和流動(dòng)成本都折算成了1990年不變價(jià)；1997和其他年份（地下水灌溉成立初期）都呈現(xiàn)出類(lèi)似的相關(guān)關(guān)系。

資料來(lái)源：作者對(duì)河北省3縣30個(gè)樣本村87個(gè)地下水灌溉系統(tǒng)的調(diào)查

2．產(chǎn)出水量與技術(shù)效率的相關(guān)關(guān)系

表21998年的產(chǎn)出水量與技術(shù)效率的關(guān)系

以每一個(gè)灌溉系統(tǒng)的產(chǎn)出水量分組(立方米)

產(chǎn)出水量

(立方米)

單位固定成本的

產(chǎn)出水量(立方米/元)

單位流動(dòng)成本的

產(chǎn)出水量(立方米/元)

單位勞動(dòng)力投入的

產(chǎn)出水量(立方米/小時(shí))

12000以下

8286

12001-20000

15758

20001-26000

23071

26001-31000

28364

31001-40000

35196

40001-60000

47184

60001-80000

73057

80000以上

131507

注：固定成本和流動(dòng)成本都為1990年不變價(jià)。1997和其他年份（地下水灌溉成立初期）都呈現(xiàn)出類(lèi)似的相關(guān)關(guān)系。

資料來(lái)源：見(jiàn)表1

我們選擇了單位成本（固定成本、流動(dòng)成本和勞動(dòng)力）的產(chǎn)量來(lái)反映技術(shù)效率。若從生產(chǎn)的角度來(lái)分析企業(yè)技術(shù)效率，在企業(yè)生產(chǎn)成本一定的情況下，如果單位成本的產(chǎn)量越高，說(shuō)明企業(yè)的技術(shù)效率可能就越高；反之亦然。表2數(shù)據(jù)顯示，單位固定成本和勞動(dòng)力的產(chǎn)出水量從總體趨勢(shì)都表現(xiàn)出與產(chǎn)出水量之間較明顯的正相關(guān)關(guān)系，但單位流動(dòng)成本的產(chǎn)出水量和產(chǎn)出水量之間沒(méi)有表現(xiàn)出明顯的正相關(guān)關(guān)系。

（二）影響技術(shù)效率的相關(guān)因素

1．技術(shù)效率與產(chǎn)權(quán)制度和治理機(jī)制的關(guān)系

調(diào)研結(jié)果顯示，非集體產(chǎn)權(quán)制度下的單位固定成本的產(chǎn)出水量是集體產(chǎn)權(quán)制度下的單位固定成本的產(chǎn)出水量的2倍，單位勞動(dòng)力投入的產(chǎn)出水量的1.4倍；單位流動(dòng)成本的產(chǎn)出水量的1.3倍（見(jiàn)表3）。這說(shuō)明，非集體產(chǎn)權(quán)制度相對(duì)于集體產(chǎn)權(quán)制度而言，可能會(huì)提高地下水灌溉系統(tǒng)的技術(shù)效率，這與我們的理論預(yù)期是相同的。

表3地下水灌溉系統(tǒng)的技術(shù)效率與產(chǎn)權(quán)制度和治理機(jī)制的關(guān)系

分組

單位固定成本的

產(chǎn)出水量(立方米/元)

單位流動(dòng)成本的

產(chǎn)出水量(立方米/元)

單位勞動(dòng)力投入的

產(chǎn)出水量(立方米/元)

按產(chǎn)權(quán)制度分組：

集體產(chǎn)權(quán)

非集體產(chǎn)權(quán)

按治理機(jī)制分組：

非規(guī)范治理機(jī)制

規(guī)范治理機(jī)制

注：集體產(chǎn)權(quán)的樣本數(shù)為57個(gè)，非集體產(chǎn)權(quán)的樣本數(shù)為132個(gè)，其中股份制產(chǎn)權(quán)的樣本數(shù)為115個(gè)。規(guī)范治理機(jī)制的樣本數(shù)為59個(gè)，非規(guī)范治理機(jī)制的樣本數(shù)為130個(gè)。規(guī)范治理機(jī)制是指灌溉系統(tǒng)的管理機(jī)制較為嚴(yán)密，產(chǎn)權(quán)所有者之間有較為明確的責(zé)任分工，管理者報(bào)酬與產(chǎn)出掛鉤；反之，則為非規(guī)范治理機(jī)制。

資料來(lái)源：見(jiàn)表1

表3的數(shù)據(jù)表明，規(guī)范治理機(jī)制下的單位固定成本的產(chǎn)出水量是非規(guī)范治理機(jī)制下的單位固定成本的產(chǎn)出水量的2.3倍，單位流動(dòng)成本的產(chǎn)出水量的1.7倍；而規(guī)范治理機(jī)制下的單位勞動(dòng)力投入的產(chǎn)出水量卻為非規(guī)范治理機(jī)制下的勞動(dòng)力投入的產(chǎn)出水量的88%。這說(shuō)明規(guī)范治理機(jī)制的技術(shù)效率是否明顯高于非規(guī)范治理機(jī)制的技術(shù)效率，還有待進(jìn)一步研究。但總體趨勢(shì)表明，規(guī)范治理機(jī)制相對(duì)于非規(guī)范治理機(jī)制可能會(huì)提高灌溉系統(tǒng)的技術(shù)效率。這與我們的理論預(yù)期基本符合，即治理機(jī)制可能是影響地下水灌溉系統(tǒng)技術(shù)效率的因素之一。

2．技術(shù)效率與規(guī)模的關(guān)系

表4地下水灌溉系統(tǒng)的技術(shù)效率與規(guī)模的關(guān)系

技術(shù)效率指標(biāo)

以灌溉系統(tǒng)的規(guī)模進(jìn)行分類(lèi)（公頃）

3-4

4-5

5-6

6-7

7-10

10-11

11-17

17-35

>35

單位固定成本的產(chǎn)出水量（立方米/元）

單位流動(dòng)成本的產(chǎn)出水量（立方米/元）

單位勞動(dòng)力投入的產(chǎn)出水量

（立方米/小時(shí)）

注：灌溉系統(tǒng)的規(guī)模用每年一次性最大灌溉面積來(lái)代表；各組的樣本分布分別為：37、21、29、20、21、22、3、14、13和19。

資料來(lái)源：見(jiàn)表1

總體趨勢(shì)表明，灌溉系統(tǒng)的規(guī)模越大，單位固定成本和勞動(dòng)力的產(chǎn)出水量也越多；反之亦然。若從單位流動(dòng)成本的產(chǎn)出水量與灌溉系統(tǒng)的規(guī)模之間的相關(guān)關(guān)系來(lái)看，灌溉系統(tǒng)的規(guī)模越大，單位流動(dòng)成本的產(chǎn)出水量不但沒(méi)有提高，還有逐漸降低的趨勢(shì)（見(jiàn)表4）。這說(shuō)明，技術(shù)效率與灌溉系統(tǒng)的規(guī)模之間是否存在相關(guān)關(guān)系以及存在怎樣的相關(guān)關(guān)系還有待進(jìn)一步研究。

3．技術(shù)效率與其它因素之間的關(guān)系

我們對(duì)地下水灌溉系統(tǒng)的技術(shù)效率按管理者的經(jīng)營(yíng)能力（同教育年限表示）以及灌溉系統(tǒng)的成熟度（用灌溉系統(tǒng)的成立年限表示）也做了分組分析，分析結(jié)果表明，這種分組分析沒(méi)有發(fā)現(xiàn)它們與技術(shù)效率之間存在著明顯的一致性的相關(guān)關(guān)系。

三、技術(shù)效率和產(chǎn)出水量的決定因素模型

為了更準(zhǔn)確地分析影響地下水灌溉系統(tǒng)的技術(shù)效率和產(chǎn)出水量的相關(guān)因素，我們除了以上進(jìn)行的單因素分析以外，還建立了地下水灌溉系統(tǒng)的技術(shù)效率和產(chǎn)出水量決定因素模型。

（一）實(shí)證模型的建立

我們建立了如下的理論模型來(lái)研究地下水灌溉系統(tǒng)的技術(shù)效率和產(chǎn)出水量的決定因素:

（1）地下水灌溉系統(tǒng)產(chǎn)出水量=F1（固定成本，流動(dòng)成本，勞動(dòng)力，水資源的充足程度，灌溉需求、技術(shù)效率，地區(qū)差異等）

（2）技術(shù)效率=F2（產(chǎn)權(quán)制度，治理機(jī)制，管理者經(jīng)營(yíng)能力，系統(tǒng)規(guī)模，系統(tǒng)成熟度等）

我們選用了地下水灌溉系統(tǒng)的產(chǎn)出水量（W，立方米）來(lái)作為模型（1）的因變量；固定資產(chǎn)的年折舊總額（FC，元，1990年不變價(jià)）來(lái)表示固定成本；流動(dòng)資金的總額（VC，元，1990年不變價(jià)）來(lái)表示流動(dòng)成本；勞動(dòng)力投入時(shí)間（labor，小時(shí)）來(lái)表示勞動(dòng)力的投入。水資源的充足程度用年均地下水位（Wtable，米）來(lái)表示；灌溉需求同當(dāng)年的作物種植面積和種植結(jié)構(gòu)有關(guān)，但因?yàn)榉N植面積和種植結(jié)構(gòu)是內(nèi)生變量，為此我們用年份虛變量（D97，D98，相對(duì)于灌溉成立年）來(lái)表示；地區(qū)差異用地區(qū)虛變量（D1，肥鄉(xiāng)縣和D2，元氏縣，相對(duì)于青龍縣）來(lái)表示。

對(duì)產(chǎn)權(quán)制度變量設(shè)置了兩種選擇：一種是只設(shè)置了非集體產(chǎn)權(quán)制度虛變量（Dp），另一種是設(shè)置了集體產(chǎn)權(quán)制度（Dc）和股份制產(chǎn)權(quán)制度(Ds)兩個(gè)虛變量；由此產(chǎn)生了方案1和方案2。我們選用了規(guī)范治理機(jī)制(Dm)虛變量來(lái)表示治理機(jī)制變量。管理者的經(jīng)營(yíng)能力用管理者的受教育年限（Edu，年）來(lái)表示；灌溉系統(tǒng)規(guī)模用灌溉系統(tǒng)年一次性最大灌溉面積(Size，公頃)來(lái)表示；灌溉系統(tǒng)成熟度用灌溉系統(tǒng)成立年限(Age，年)來(lái)表示。

根據(jù)Battese和Coelli在1993年設(shè)定的用來(lái)測(cè)算技術(shù)效率的隨機(jī)邊界生產(chǎn)函數(shù)模型，模型（1）和（2）的數(shù)學(xué)模型的一般函數(shù)形式就變?yōu)槟Ｐ?（方案1）或者模型4（方案2）：

（3）Wit=F1(FCit，VCit，laborit，Wtableit，D97，D98，Dfx，Dys)+v-u(Dpit，Dmit，Eduit，Sizeit，Ageit)，或

（4）Wit=F2(FCit，VCit，laborit，Wtableit，D97，D98，Dfx，Dys)+v-u(Dcit，Dsit，Dmit，Eduit，Sizeit，Ageit)

上式中，i代表灌溉系統(tǒng)；t代表時(shí)期；v是隨機(jī)變量，服從正態(tài)分布N(0，(V2)，并且獨(dú)立于無(wú)效率變量；U是非負(fù)的隨機(jī)變量，代表生產(chǎn)的無(wú)效率程度，服從截?cái)嗾龖B(tài)分布N((，(U2)；另外，(2=(V2+(U2和(=(U2/((V2+(U2)，(在0和1之間變動(dòng)。

（二）計(jì)量估計(jì)和結(jié)果

在計(jì)量模型的選擇上，我們采用了對(duì)數(shù)形式的柯布-道格拉斯函數(shù)，所用的數(shù)據(jù)是30個(gè)樣本村的87個(gè)地下水灌溉系統(tǒng)3個(gè)時(shí)期的資料，樣本總數(shù)為190個(gè)（其中1998年87個(gè)樣本，1997年60個(gè)樣本，1983年到1996年的樣本數(shù)為`42個(gè)）。模型模擬中我們運(yùn)用了邊界生產(chǎn)函數(shù)的極大似然估計(jì)法進(jìn)行估計(jì)。

從各種模型的運(yùn)行結(jié)果來(lái)看，不管采用哪種方案，模型的兩個(gè)隨機(jī)變量的誤差平方和δ2，以及無(wú)效率隨機(jī)誤差變量的誤差平方在全部隨機(jī)變量的誤差平方和中所占的比例γ的統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)都十分顯著，所選擇的大部分變量都在95%的水平上顯著，系數(shù)符號(hào)與我們的理論預(yù)期也完全相同；各種方案得出的技術(shù)效率的平均值十分接近，基本都在84-85%（見(jiàn)表5最后一行）。考慮到年均地下水位和成本之間可能存在的相關(guān)關(guān)系，我們對(duì)于年均地下水位也做了選擇，結(jié)果表明，估計(jì)結(jié)果基本上沒(méi)有差異；另外，我們對(duì)于管理者經(jīng)營(yíng)能力和灌溉系統(tǒng)的成熟度都做了選擇，估計(jì)結(jié)果也十分穩(wěn)定，為了節(jié)約篇幅，我們沒(méi)有列出這些估計(jì)結(jié)果。這說(shuō)明，我們所選擇的計(jì)量模型不僅是十分有效的，而且也是十分穩(wěn)定的。

下面我們就對(duì)影響地下水灌溉系統(tǒng)產(chǎn)出水量因素的結(jié)果進(jìn)行一些歸納和總結(jié)。

第一，地下水灌溉系統(tǒng)的固定成本、流動(dòng)成本和勞動(dòng)力等投入要素顯著地影響著產(chǎn)出水量

各種模型的計(jì)量估計(jì)結(jié)果表明，固定成本、流動(dòng)成本和勞動(dòng)力的系數(shù)統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)都在1%的水平上顯著，且系數(shù)符號(hào)為正，這說(shuō)明地下水灌溉系統(tǒng)的固定成本、流動(dòng)成本與勞動(dòng)力和產(chǎn)出水量之間都存在著密切的正相關(guān)關(guān)系；也就是說(shuō)，在其它條件不變的情況下，無(wú)論是固定成本、流動(dòng)成本還和勞動(dòng)力，如果它們的投入提高，灌溉系統(tǒng)的產(chǎn)出水量就相應(yīng)增加；反之亦然。這與我們的理論預(yù)期相吻合（見(jiàn)表5）。

第二，水資源的充足程度對(duì)于地下水灌溉系統(tǒng)產(chǎn)出水量的影響不顯著

與我們的理論預(yù)期不相吻合的是，水資源充足程度對(duì)于地下水灌溉系統(tǒng)產(chǎn)出水量的影響不顯著（見(jiàn)表5）。這一方面可能是由于水資源本身的價(jià)值沒(méi)有在政策過(guò)程中“內(nèi)部化”，另一方面可能是由于我們模型中沒(méi)有考慮水資源利用的外部性。

第三，地下水灌溉系統(tǒng)的產(chǎn)出水量顯著地受到灌溉需求和地區(qū)差異的影響

大部分模型的計(jì)量估計(jì)結(jié)果都表明，年份虛變量的系數(shù)統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)都在5%或10%的水平上顯著，且都為正值（見(jiàn)表5）。這一結(jié)果說(shuō)明，1997年和1998年的降水等氣候因素不利于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)對(duì)灌溉系統(tǒng)產(chǎn)出水量的依賴程度加大，從而誘導(dǎo)產(chǎn)出水量提高。

另外，地區(qū)之間由于地形、地貌、立地條件等造成的地區(qū)之間的固定性差異也會(huì)影響到灌溉系統(tǒng)產(chǎn)出水量的多少。計(jì)量估計(jì)結(jié)果表明，地區(qū)虛變量的系數(shù)在1%或5%的水平上顯著，這說(shuō)明地區(qū)的差異性確實(shí)是影響地下水灌溉系統(tǒng)產(chǎn)出水量的一個(gè)顯著因素（見(jiàn)表5）。

第四，技術(shù)效率是影響地下水灌溉系統(tǒng)產(chǎn)出水量的一個(gè)重要因素

計(jì)量估計(jì)結(jié)果表明，γ的系數(shù)統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)都在1%的水平上顯著，這說(shuō)明地下水灌溉系統(tǒng)的技術(shù)效率是影響地下水灌溉系統(tǒng)產(chǎn)出水量的顯著因素。地下水灌溉系統(tǒng)的技術(shù)效率為84-85%（0.844-0.847，見(jiàn)表5），這說(shuō)明灌溉系統(tǒng)的技術(shù)效率大約有15-16%被損失掉了；如果我們提高灌溉系統(tǒng)的技術(shù)效率，我們就可能提高灌溉系統(tǒng)的產(chǎn)出水量。

表5影響地下水灌溉系統(tǒng)的產(chǎn)出水量和技術(shù)效率因素的計(jì)量估計(jì)結(jié)果

解釋變量

LnW

方案1

方案2

系數(shù)

t檢驗(yàn)值

系數(shù)

t檢驗(yàn)值

F1函數(shù)中的變量

截距

2.202

(14.03)***b

2.070

(11.09)***b

LnFC

0.064

(2.65)***

0.077

(2.78)***

LnVC

0.313

(8.26)***

0.315

(8.65)***

LnLabor

0.420

(8.11)***

0.447

(7.80)***

LnWtable

0.015

(0.29)

0.006

(0.13)

D97

0.048

(2.27)**

0.040

(1.88)*

D98

0.044

(2.06)**

0.034

(1.57)

Dfx(肥鄉(xiāng)縣）

-0.229

(-2.97)***

-0.229

(-3.26)***

Dys(元氏縣）

-0.124

(-2.22)**

-0.109

(-2.07)**

無(wú)效率因素（F2函數(shù)中的變量）

產(chǎn)權(quán)制度虛變量

Dnc

-0.195

(-5.63)***

-c

0.101

(2.24)**

-0.140

(-2.48)**

治理機(jī)制虛變量

-0.103

(-2.53)**

-0.079

(-1.98)*

灌溉系統(tǒng)規(guī)模

Size

-0.018

(-3.18)***

-0.016

(-2.56)**

管理者經(jīng)營(yíng)能力

Edu

0.0003

(-0.06)

0.0009

(0.14)

灌溉系統(tǒng)成熟度

Age

-0.002

(-0.28)

0.003

(0.46)

δ2

0.017

(5.18)***

0.016

(5.18)***

0.921

(16.67)***

0.910

(16.54)***

最大似然值

172.59

176.37

最大似然檢驗(yàn)

118.08

125.65

技術(shù)效率的平均值

0.837

0.844

a：樣本觀測(cè)值總數(shù)為189個(gè)。B：“*”、“**”和“***”分別代表統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)顯著水平為10%，5%和1%。c：“-”代表該變量未進(jìn)入模型的運(yùn)算。產(chǎn)出水量、固定成本、流動(dòng)成本、勞動(dòng)力和年均地下水位變量是取自然對(duì)數(shù)。

影響地下水灌溉系統(tǒng)技術(shù)效率的因素主要有產(chǎn)權(quán)制度、治理機(jī)制、管理者的經(jīng)營(yíng)能力、系統(tǒng)規(guī)模和成熟度等，下面我們對(duì)這些因素對(duì)技術(shù)效率影響的計(jì)量估計(jì)結(jié)果加以總結(jié)和歸納。第一，相對(duì)于集體產(chǎn)權(quán)制度而言，非集體產(chǎn)權(quán)制度可以顯著地提高技術(shù)效率

在表5的計(jì)量估計(jì)結(jié)果中，方案1中非集體產(chǎn)權(quán)制度虛變量的系數(shù)為負(fù)值，且在1%的水平上顯著；方案2中股份制產(chǎn)權(quán)制度虛變量的系數(shù)為負(fù)值，且在5%的水平上顯著；方案2中集體產(chǎn)權(quán)制度虛變量的系數(shù)為正值，而且都在5%的水平上顯著（見(jiàn)表5）；這說(shuō)明非集體產(chǎn)權(quán)制度可以很顯著地提高灌溉系統(tǒng)的技術(shù)效率。

表5的數(shù)據(jù)表明，非集體產(chǎn)權(quán)制度虛變量的系數(shù)平均為-0.195，這說(shuō)明灌溉系統(tǒng)中非集體產(chǎn)權(quán)制度的效率比集體產(chǎn)權(quán)制度的效率高20%左右。

另外我們也可以發(fā)現(xiàn)，私有產(chǎn)權(quán)制度的技術(shù)效率低于股份制產(chǎn)權(quán)制度的技術(shù)效率。

以上分析表明，產(chǎn)權(quán)制度和技術(shù)效率之間的相關(guān)關(guān)系與我們的理論預(yù)期十分吻合，產(chǎn)權(quán)制度確實(shí)可以顯著地影響地下水灌溉系統(tǒng)的技術(shù)效率。

第二，規(guī)范性治理機(jī)制可以很顯著地提高地下水灌溉系統(tǒng)的技術(shù)效率

各種模型的計(jì)量估計(jì)結(jié)果表明，規(guī)范性治理機(jī)制虛變量的系數(shù)統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)十分顯著，且系數(shù)符號(hào)為負(fù)（見(jiàn)表5），這說(shuō)明規(guī)范性治理機(jī)制的無(wú)效程度低或相對(duì)于非規(guī)范性治理機(jī)制而言更有效；這與我們的理論預(yù)期相吻合。

第三，地下水灌溉系統(tǒng)的規(guī)模與技術(shù)效率之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系

各種模型的計(jì)量估計(jì)結(jié)果表明，地下水灌溉系統(tǒng)規(guī)模的系數(shù)統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)都在1%或5%的水平上顯著，且系數(shù)符號(hào)為負(fù)，這說(shuō)明灌溉系統(tǒng)的規(guī)模與技術(shù)效率之間有顯著的正相關(guān)關(guān)系（見(jiàn)表5第31和32行）。

第四、地下水灌溉系統(tǒng)的技術(shù)效率對(duì)于管理者經(jīng)營(yíng)能力和灌溉系統(tǒng)成熟度的反應(yīng)不敏感

表5顯示，管理者經(jīng)營(yíng)能力的系數(shù)統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)十分不顯著，產(chǎn)生這一結(jié)果的原因可能是由于我們選擇的用以反映管理者經(jīng)營(yíng)能力的指標(biāo)即管理者的受教育年限不能很好地反映管理者的實(shí)際經(jīng)營(yíng)能力，而且各個(gè)灌溉系統(tǒng)的管理者之間受教育年限的差異性又較小所導(dǎo)致的。

另外，估計(jì)結(jié)果表明，項(xiàng)目成熟度變量的系數(shù)統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)也不顯著，（見(jiàn)表5）。這說(shuō)明在其它條件不變的情況下，灌溉系統(tǒng)成熟度的高低對(duì)灌溉系統(tǒng)技術(shù)效率的高低沒(méi)有顯著的影響。

四、結(jié)論和政策建議

本文實(shí)證分析了地下水灌溉系統(tǒng)的技術(shù)效率和產(chǎn)出水量的決定因素，研究結(jié)果與理論上的預(yù)期假設(shè)是一致的。實(shí)證研究結(jié)果顯示，地下水灌溉系統(tǒng)的技術(shù)效率是產(chǎn)權(quán)制度、治理機(jī)制和系統(tǒng)規(guī)模綜合作用的結(jié)果。不同產(chǎn)權(quán)制度對(duì)于地下水灌溉系統(tǒng)技術(shù)效率的影響是不同的，非集體產(chǎn)權(quán)制度較之集體產(chǎn)權(quán)制度而言可以顯著地提高灌溉系統(tǒng)的技術(shù)效率，這一結(jié)論與理論上有關(guān)產(chǎn)權(quán)制度效率的討論也是一致的。除了以上討論的產(chǎn)權(quán)制度以外，與地下水灌溉系統(tǒng)技術(shù)效率顯著相關(guān)的因素還有灌溉系統(tǒng)內(nèi)部的治理機(jī)制和灌溉系統(tǒng)的規(guī)模。研究結(jié)果表明，灌溉系統(tǒng)內(nèi)部的治理機(jī)制越規(guī)范、灌溉系統(tǒng)的規(guī)模越大，就越有可能促進(jìn)灌溉系統(tǒng)技術(shù)效率的提高。

由于非集體產(chǎn)權(quán)制度相對(duì)于集體產(chǎn)權(quán)制度更有利于地下水灌溉系統(tǒng)技術(shù)效率的提高；因而政府應(yīng)該積極運(yùn)用合理的水利財(cái)政和信貸等政策來(lái)引導(dǎo)和鼓勵(lì)地下水灌溉系統(tǒng)非集體產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新，以提高灌溉系統(tǒng)的技術(shù)效率。在產(chǎn)權(quán)制度一定的情況下，不同的治理結(jié)構(gòu)對(duì)于灌溉系統(tǒng)技術(shù)效率的含義是不同的。政府應(yīng)該在誘導(dǎo)灌溉系統(tǒng)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的同時(shí)，通過(guò)技術(shù)培訓(xùn)、示范等機(jī)制，積極引導(dǎo)和鼓勵(lì)農(nóng)民合理安排灌溉系統(tǒng)內(nèi)部各個(gè)相關(guān)利益者之間的關(guān)系框架，明確系統(tǒng)的目標(biāo)、原則、決策方法、剩余決策權(quán)和剩余索取權(quán)等的各項(xiàng)規(guī)定，優(yōu)化系統(tǒng)的治理結(jié)構(gòu)，從而提高系統(tǒng)的技術(shù)效率。

然而值得注意的是地下水灌溉系統(tǒng)產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新和水資源短缺之間可能存在雙向因果關(guān)系；水資源短缺可能導(dǎo)致非集體產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新；然而在水價(jià)不考慮水資源本身價(jià)值的情況下，非集體產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新可能會(huì)導(dǎo)致短期甚至長(zhǎng)期內(nèi)水資源的過(guò)度開(kāi)發(fā)和利用，導(dǎo)致地下水位下降的加速。所以地下水灌溉系統(tǒng)產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新和水資源的合理定價(jià)應(yīng)該是未來(lái)水資源管理政策的重點(diǎn)內(nèi)容；只有這樣，才可能促進(jìn)水資源的持續(xù)有效地開(kāi)發(fā)和利用。參考文獻(xiàn)：

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*本論文是農(nóng)業(yè)政策研究中心水資源研究項(xiàng)目系列論文之一。本項(xiàng)目得到了福特基金會(huì)、國(guó)際水資源管理研究所(IWMI)、亞洲發(fā)展銀行(ADB)和國(guó)家杰出青年科學(xué)基金(79725001)的資助。項(xiàng)目在資料收集和整理過(guò)程中得到了向青、范明明和劉京國(guó)等人的幫助，黃宗煌，ScottRozelle和田維明為本文初稿提出過(guò)寶貴意見(jiàn)，在此特致謝意。

1地下水灌溉系統(tǒng)是指以機(jī)電井及其配套設(shè)施為單位的為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)提供灌溉服務(wù)的設(shè)施系統(tǒng)。為分析方便，我們定義一個(gè)機(jī)電井及其配套設(shè)施為一個(gè)單位的地下水灌溉系統(tǒng)。地下水灌溉系統(tǒng)的產(chǎn)權(quán)制度在這里定義為行為主體對(duì)機(jī)電井及其配套設(shè)施的產(chǎn)權(quán)擁有情況。如果機(jī)電井的所有權(quán)屬于村集體單獨(dú)擁有，我們就稱(chēng)之為集體產(chǎn)權(quán);否則，如果機(jī)電井的所有權(quán)屬于部分農(nóng)民群體（社會(huì)團(tuán)體）或個(gè)體擁有，我們就稱(chēng)為非集體產(chǎn)權(quán)。在非集體產(chǎn)權(quán)中，如果每個(gè)產(chǎn)權(quán)所有者擁有灌溉系統(tǒng)全部水利設(shè)施的完備產(chǎn)權(quán)，我們就稱(chēng)之為私有（或個(gè)體）產(chǎn)權(quán);否則，則稱(chēng)之為股份制產(chǎn)權(quán)。

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