中美貿易摩擦轉向升級研究論文

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國改革開放以來，中美貿易關系有了長足發展。然而縱觀過去20多年的中美貿易發展歷程，卻不是一帆風順，貿易摩擦時現其中。尤其在我國入世后，中美貿易摩擦發生的次數增多、頻率加快、范圍也在不斷擴大。目前，貿易摩擦已成為中美經貿關系健康發展的主要障礙之一。與此同時，中美貿易摩擦的表現形式也在不斷地發生變化。由最為常見的反傾銷措施發展到新近的反補貼潛在威脅，再到中美知識產權問題這一貿易摩擦的新焦點。

一、中美貿易摩擦轉向升級及其特點

(一)反補貼日益成為中美貿易摩擦新的潛在威脅1991年，美國對華首次提起反補貼調查。當時的美國電風扇廠商對原產于中國的搖頭扇和裝飾吊扇先提起了反傾銷申訴，其敗訴后又于同年對這兩類產品提出了反補貼訴訟。由于在1983年著名的喬治城鋼鐵案中就產生了美國的反補貼法不適用“非市場經濟國家”的判例，所以美電風扇生產廠商起訴的法律依據是中國不再是完全國家控制經濟，而屬于“混合經濟”國家。最終，美國商務部裁定美國反補貼法雖不適用“非市場經濟國家”，但可適用于非市場經濟國家中的市場經濟導向行業。但一個行業要成為市場行業需具備一定的條件，包括：被調查產品的定價和產量必須實際上不存在政府的介入；被調查產品的生產行業應以私有和集體所有制為特征；被調查產品的所有重要投入無論是原材料還是非原材料，以及所有計入商品總值的投入必須按市場決定的價格支付。美國商務部認為中國的電風扇工業并沒有符合這些條件。

由于美國至今仍未承認我國的市場經濟地位以及美國商務部對“市場導向行業”規定的標準非常嚴格，使得到目前為止尚沒有發生一起美國對我國征收反補貼稅的案例。然而這并不意味著中美不會在反補貼問題上產生摩擦，事實上反補貼已經成為中美經貿關系發展中的潛在威脅。2005年7月27日，美國國會眾議院通過了共和黨眾議員英格利希提出的《美國貿易權利執行法案》。其主要內容為：授權美國反補貼法適用來自非市場經濟體(如中國)的進口。而且在2004年加拿大已連續對我國發起了3起反補貼調查，這開創了我國對外貿易領域遭受新的貿易壁壘——反補貼的先河。加拿大對其他國家所起的示范效應不可忽視。2005年美國貿易談判代表辦公室在向國會提交的反補貼年度報告中，明確表示正在搜集我國的補貼政策和資料。經過一年多的爭議和籌劃，針對中國企業的反補貼調查，終于從美國國會議員的紙上法案變成現實。2006年11月20日，美國商務部公告，宣布對來自中國的平張涂布紙(CoatedFreeSheetPaper)發起反傾銷和反補貼調查。12月15日，美國國際貿易委員會宣布，來自中國平張涂布紙對美國紙業造成實質損害。根據美國相關法律規定，美國國際貿易委員會初裁判定“造成損害”后，美國商務部將正式啟動極具爭議的反補貼調查。

美國貿易法界以及美國審計署稱此舉與美國國內法沖突，美國商務部若啟動調查，將面臨訴訟。考慮到該案在政策和法律方面的復雜性，12月15日，美國商務部通知，就是否可以將美國反補貼法適用于中國征求公眾評議。通知稱，1991年的對華電風扇和螺母反補貼案均未啟動，是因為“那個時候沒有看到將反補貼法適用于被訴中國行業的合理基礎”，所以，現在啟動調查，也需要“重新審視其不將反補貼法適用于非市場經濟國家的長期政策……看是否現在可以將反補貼法適用于中國”。據法律專家分析，下一步還會有許多美國國內利益集團加入公眾評議，比如鋼鐵行業正致力于推動美國商務部對非市場經濟國家發起反補貼調查。

(二)知識產權問題是中美貿易摩擦的關注焦點從1989年到1996年，中美共進行了四次知識產權談判，存在的一些問題得到了解決。進入2l世紀后，隨著美國貿易保護主義的抬頭及中國產品在世界市場上的崛起，知識產權再次成為中美貿易摩擦的焦點。

2004年下半年以后，美國商務部高層歷次訪華均提及知識產權問題。當年8月，美國商務部助理部長威廉姆拉什訪華時，在新聞會上出示了他搜集到的盜版DVD和高爾夫球桿。9月下旬，美國貿易代表辦公室采取空前舉措，向美國各大企業機構和組織發信，要求提供中國盜版活動的細節和數據，并征詢企業意見，作為次年“特別評估報告”的參考。多數企業在回函中稱中國在知識產權問題上沒有重大進展。美國商會更直接要求將中國放入“重點觀察國”名單，并訴諸WTO。

2005年4月，美國貿易談判代表辦公室推出對于中國的“301特別評估報告”，提出中國知識產權侵權程度達90%以上，給美國造成28億～35億美元的年損失，并宣布將中國列入“重點觀察國家”名單。美國高官不斷指責中國政府對知識產權保護不力，一方面要求中國在法律上加大對侵犯知識產權的違法行為比如盜版的處罰力度，另一方面要求進一步加大對美國版權產品的開放程度，并且威脅向WTO進行控訴。

蘇珊·施瓦布自2006年4月接任美國貿易代表不久，即針對中美貿易問題做出了引人關注的舉動。6月23日，她宣布為確保中國履行在WTO中的義務，美國貿易代表辦公室將新設一個專門處理中國貿易事務的聯邦辦公室。與此同時，美國還將成立一個獨立的知識產權監督辦公室，以加強對外國侵犯美國知識產權行為的監督。美國貿易代表辦公室發表的2006年《特別301報告》顯示，共有13個國家在過去一年中存在侵犯美國知識產權的現象，中國再次被列在榜首。

同時，在美國國內市場上，美國動用關稅法的“337條款”對侵犯了美國專利、商標權或版權等知識產權的企業和產品進行調查。自1972年4月4日發起第一起337調查始，到2005年美國共發起548起337調查，同期對中國大陸發起49起337調查，占美國調查總數的8.94%。自我國加入WTO后，針對中國企業和產品發起的“337調查”呈急劇上升趨勢，涉案產品的范圍不斷擴大。

2004年全球立案26起，對我國11起，占42%。2005年全球立案2l起，針對我國10起，占48%。涉案產品的種類也不斷擴大，從農用拖拉機、藥品、電池到光碟控制器芯片、記號筆、集成電路產品，再到小型氣象站及部件、音頻處理集成電路、塑料食品盒及強化木地板等。中美知識產權問題已不可避免地再次成為中美貿易摩擦的焦點。

二、中美貿易摩擦轉向升級的原因

(一)經濟全球化帶來了經濟的日益融合也帶來了摩擦的不斷升級經濟全球化在不斷提高各國經濟相互依賴度和開放度的同時，也改變了原有的國際分工和交換格局。各國經濟發展的不平衡性和利益的不一致性逐步顯現出來，國家間的經濟摩擦日趨激烈。中美由于在社會制度、價值觀念、經濟發展水平等諸多方面的差異，在貿易迅速發展過程中，兩國圍繞一些重大問題發生爭議和摩擦不可避免。

經濟全球化作為世界經濟發展的客觀趨勢將具有長期性，在此過程中各國之間產生的矛盾與分歧也不可能在短期內就得以迅速解決。如諸多因素造成的美國對中國貿易的持續性逆差，在意識形態上的歧視，制度對接與磨合也需要一定的時間，這使得中美貿易摩擦必然呈現出不斷升級和形式多樣化的特點。

(二)傳統貿易救濟措施效力下降，新手段更為有力對于傳統貿易救濟手段的反傾銷，我國企業經歷了一個從陌生到熟悉，從當初不敢應訴到積極應訴的過程，并已積累了豐富的應訴經驗。另一方面，雖然美國現在仍未承認我國的市場經濟地位，但該問題不可能一直懸而不決。事實上，從全球范圍看，我國市場經濟地位正在得到越來越多國家的承認，而且我國企業在反傾銷應訴過程中也積極爭取市場經濟待遇。因此，美國利用反傾銷措施來壓制我國產品的預期效果在下降。

隨著我國企業應訴率及勝訴率的上升，美國必然從反傾銷等傳統措施轉向更為有效的其他措施。反補貼調查涉及面將更加廣泛，將是一個行業或數個行業，而且政府的行為也將成為調查規制的對象。“337調查”比反傾銷打擊面更大，處罰措施也更為嚴厲，因此也更為有效。如反傾銷僅針對特定的產品，而“337調查”制裁結果不僅局限于特定行業的產品，而且可以延伸到其上下游產品。反傾銷只是增加關稅，并且有5年的時間限制，而“337調查”的排除令將永遠禁止被訴產品進入美國，不論價格高低都會永遠失去美國市場。如果美國進口商不顧排除令繼續進口，美國國際貿易委員會便可以命令，扣留并沒收貨物。“337調查”比反傾銷更容易啟動。反傾銷要對國內產業損害或損害威脅進行評估，而“337調查”中，申請人無此項證明義務。被訴方在“337調查”時如果缺席，美國國際貿易委員會的行政法官可以根據申訴方單方面提交的證據作出裁決。“337調查”的應訴成本通常都在百萬美元以上，是反傾銷應訴成本的十倍到幾十倍，使我國企業負擔較重，美國企業使用這些手段來制造貿易摩擦獲勝和獲利的可能性較大。

(三)美國保護具有比較優勢的知識產權產品，我國出口產品缺乏自主創新的核心技術知識產權產品是美國的比較優勢產品，所以美國不斷要求我國擴大對其版權產品的開放程度和加大知識產權的保護力度，以獲取知識產權產品貿易的收益。知識產權產品占服務業出口比例的15%，對美國經濟影響重大。據美國統計：電影、音像、計算機、傳媒等版權產業其出口額占所有行業的第一位。知識產權產品無疑是美國最具競爭力的產品，而要將這一比較優勢轉化為現實的經濟利益離不開對知識產權產品的保護。而且近幾年來由于許多因素，中國一直是美國貿易逆差的最大來源國。在這樣的背景下，美國將扭轉對中國的巨額貿易逆差的希望之一就寄托在其優勢產品上，中美貿易摩擦不斷升級更多地轉向知識產權領域也是不足為奇的。

隨著我國出口產品結構不斷升級，高科技產品已具有了一定的競爭力。但許多產品缺乏自主創新的核心技術，許多公司處于模仿階段，缺乏持續的技術創新能力，這使得知識產權問題成了目前跨國公司壓制中國公司發展的強有力武器。

據商務部統計：2005年，我國高新技術產品進出口額首次突破4000億美元，達到4159.6億美元，其中出口首次邁上2000億美元臺階，占到全國外貿出口的28.6%。同期，我國對美高新技術產品出口520.4億美元，占我國高新技術產品出口總額的23.8%。然而由于我國的許多高科技產品缺乏核心技術，掌握著這些技術的跨國公司便以我國產品侵犯其專利為由，提出對我國產品征收專利費要求，這樣其既能從收取的巨額專利費中獲得經濟利益又能以此來遏制我國企業在海外的發展。例如我國是世界上最大的DVD生產國和出口國，但是在DVD的57項關鍵技術中，我們自己掌握的僅有9項。2004年發生的中國企業DVD專利費之爭就使得國內廠家不得不為每臺DVD機向國外廠商繳納高達100元～200元人民幣的專利費，而這筆費用占到了DVD機成本的20%～25%。

三、相關對策

(一)理性思維以“平常心”認真對待中美貿易摩擦，加強中美交流，增進相互了解要運用理性思維來看待不斷升級的中美貿易摩擦，應充分認識到中美貿易摩擦在當代國際政治經濟背景下的必然性及長期性。在經濟全球化的大背景下，任何國家的貿易政策都是在自由貿易與保護貿易間尋求一種平衡以確保各自經濟利益的最大化。同時經濟全球化作為當代國際經濟發展的一種長期性趨勢，使得各國對于貿易利益的爭奪也將是長期的，作為矛盾表現形式之一的貿易摩擦將成為國際經濟交往過程中的一種常態。在此過程中，隨著我國與美國經濟交往的加深以及我國國際經濟競爭優勢的不斷增加，中美貿易摩擦出現轉向升級的趨勢也是可以理解的。所以在我國經濟發展中，不能幻想完全避免同別國的貿易摩擦，我們只能采取相應的措施來減少和緩和貿易摩擦。

由于中美兩國在社會制度、價值觀念和經濟發展水平上都存在較大差異，對于一些問題雙方如果不能及時有效溝通很容易產生分歧，從而造成摩擦。因此，雙方應加強政府間的協調對話及政府相關部門之間的合作，通過對出現的分歧和矛盾進行交流磋商，最終達成互利雙方的共識，從而減少和防止摩擦的產生。同時針對美國對中國的崛起仍存在戒心，不斷企圖打壓我國經濟的現實，我國政府仍應不遺余力在國際上樹立中國熱愛和平、負責任的大國形象。讓其明白一個開放、繁榮的中國不僅符合中國的利益也符合美國的利益。因為只有中國經濟發展了，美國才會有一個可靠的貿易伙伴，才可能獲得一個潛力巨大的市場和有利可圖的投資場所。

(二)政府從宏觀層面，以戰略高度積極應對中美貿易摩擦

1.密切關注摩擦新動態，按照WTO的相關原則，調整相關政策。密切關注中美貿易摩擦的新動態，研究貿易摩擦的新形式，從而獲取有效信息以利于及時采取應對措施。目前，中美貿易摩擦不斷升級，美國可使用的手段呈現多樣化特點。我國政府應密切關注這一趨勢，在任何一種手段出現濫用的跡象前就把相關的信息通報給有關各方比如地方政府、企業、行業協會等，以利于被訴主體積極應訴。

目前，中國補貼存在補貼面過窄、補貼方法比較單一、計劃經濟色彩濃等缺點，不符合WTO相關精神。面對反補貼調查威脅，政府需要進行自查，清理國內的補貼政策。根據WTO相關規則，補貼分為紅箱補貼(禁止性補貼ProhibitedSubsidy)、黃箱補貼(可申訴補貼ActionableSubsidy)和綠箱補貼(不可申訴補貼Non-ActionableSubsidy)。其中，綠箱補貼放開，紅箱補貼須嚴格禁止，大量補貼屬于黃箱補貼，其條款規定也相對模糊。歐美等發達國家在WTO的許多貿易爭端，都出自黃箱補貼的爭議。

我國需要調整政府補貼運用的指導思路：將支持對象從注重對部分企業、部分行業和部分地區加速發展的專向性支持，轉向有效支持營造公平競爭環境；將支持方式，從計劃經濟色彩較濃的行政性、指令性辦法為主，轉向符合世貿規則的基金性、前移性支持為主，在實現對經濟發展扶持的同時，盡量避免摩擦。

2.加快產業結構的調整和優化，變“中國制造”為“中國創造”。現階段我國還處在國際分工價值鏈條上的低端，許多產品由于缺乏技術含量、自主知識產權和品牌效應，在消耗了大量資源出口后換回的只是少量的經濟利益，外貿發展的規模與效益極不對稱。比如我國是電視機最大的生產和出口國，但是在電視機的40項專利中，我們擁有自主知識產權的僅有18項，并且這18項都還是一些非核心的技術，缺乏出口競爭力。因此我國必須堅定不移地走自主創新路線，塑造自主品牌，變“中國制造”為“中國創造”，從而使我國盡快擺脫低附加值的國際分工地位，逐步向高層次、高技術和高附加值產業分工鏈不斷推進和升級，在更多分享經濟全球化所帶來的利益的同時，減少同他國產生貿易摩擦的次數。

3.制定和實施知識產權戰略，建立知識產權預警與保障機制。知識產權產品是美國的優勢產品，我國則處于相對劣勢地位。在知識產權領域制造摩擦不僅能使掌握核心技術及擁有版權的美國跨國公司獲取巨額的經濟利潤，還能從經濟戰略上遏制中國未來的發展。在此背景下，我國實施知識產權戰略就成為必然。

實施知識產權戰略應涵蓋以下幾個方面：首先，建立知識產權糾紛的應對機制，包括知識產權預警機制和知識產權糾紛應訴機制；其次，建立完善的知識產權保護體系，包括建立健全的知識產權保護的法律體系和知識產權保護的執法體系及服務體系；再次，加快培育我國的知識產權優勢，包括增強我國的自主創新能力，研制開發擁有自主知識產權的核心技術和打造自主知識產權的國際品牌。

(三)企業從自身利益出發，堅決、有效、合力應對中美貿易摩擦

1.積極應訴，有效應訴，積極配合，認真研究反補貼等新摩擦。不論遭到哪種方式的貿易摩擦，涉案企業都應當積極應訴，力求最大限度地減少損失。否則將導致完全喪失美國市場的嚴重后果，尤其是在當前中美貿易摩擦轉向反補貼和知識產權領域后，貿易救濟措施的懲罰力度比以前有所加大。而且，企業的應訴難度和應訴成本比以前也更大。在中美出現反補貼的新的摩擦形式時，企業在積極應訴的同時還要有效應訴，認真研究反補貼措施的特點，實施過程和可能后果。在遭到起訴后要及時地同其他涉案企業、行業協會和相關政府部門進行溝通協調，尋求幫助，避免單兵作戰。

2.提高知識產權保護意識，培育和增強知識產權競爭力。由于美國越來越多地運用知識產權問題在微觀層面對我國企業和產品進行打擊，所以我國企業需要相應地提高知識產權保護意識。在產品出口前，企業應進行有關知識產權的調查，以確定是否可能涉及該產品或制造方法的美國專利。對有可能涉嫌侵犯知識產權的產品應通過更換非專利方法來避開侵權，或者通過簽訂相關協議從專利權所有人那里取得使用許可。

在未來的國際競爭中，誰擁有較強的知識產權競爭力，誰就掌握了競爭的主動權。我國企業要想在競爭中勝出，必須盡快培育起較強的知識產權競爭力。首先，要加大對技術研發的投入力度，建立和完善有效的創新機制，提高企業自主創新能力；其次，要提高專利意識，重視專利申請。我國企業不僅要重視在國內的專利申請，而且要重視在國外的專利申請。做好該項工作不僅能避免我國產品在進入國際市場時產生知識產權糾紛，而且擁有自主知識產權的專利技術也將成為我國企業獲利和競爭的有利武器；再次，重視發展品牌戰略。未來的國際貿易已是質量與品牌的競爭，品牌資產已成為企業最有價值的資產之一。我國企業應當進一步深化品牌經營的理念，運用科技創新來不斷地樹立品牌，發展品牌，最終培育起企業的品牌競爭力。

(四)充分發揮行業協會的主導、協調、服務作用作為行業組織的行業協會，應在維護其會員企業的合法利益中發揮主導作用。如跟政府部門進行有效的信息溝通和管理，及時了解本行業產品出口方面的國外市場信息和最新動向，及時向會員企業通報產品出口目的地的最新變化，在企業涉訴時迅速組成有效的協調小組，對當前面臨的問題進行分析、評估，對可能造成的損失和應訴所需付出的代價、風險及可能的后果等進行詳細的調查和分析，為應訴企業牽線搭橋，發揮服務功能。

總之，面對從反傾銷、反補貼到知識產權保護領域的不斷轉向與升級的中美貿易摩擦，一方面我們需要以理性的思維來看待這一問題。另一方面，需要我們的政府和企業行業從宏觀和微觀兩方面采取有效的應對措施，將中美貿易摩擦對我國經濟利益造成的損失降到最低。