國際貿易概念新進展

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一、國際貿易理論介紹

國際貿易理論是開放經濟條件下的微觀經濟學，它主要闡釋國際貿易成因、國際貿易結構和國際貿易利得等問題。隨著國際貿易實踐的發展，國際貿易理論先后經歷了古典貿易理論、新古典貿易理論、新貿易理論和新新貿易理論四個發展階段。

古典貿易理論主要包括AdamSmith的絕對優勢理論和DavidRicardo的比較優勢理論(2×2×1模型)。在他們的理論中，假定在完全競爭及規模報酬不變條件下，勞動作為唯一的投人要素，生產技術是給定的外生變量，則國際貿易是發生在勞動生產率絕對或相對差異的先進工業國與落后農業國之間的產業間貿易，該理論首次闡明了自由貿易的合理性和有效性。

20世紀30年代，瑞典學派的主要代表人物Heckscher和Olin提出了要素稟賦理論(H－O定理)。與古典貿易理論不同的是，他們認為比較優勢的形成除了勞動這一投入要素之外，還包括資本、自然資源等要素稟賦的差異。后經Haberler、Mied、Learner、Leontief等學者將一般均衡分析的新古典模型與H－O定理融為一體，最終形成了國際貿易理論的標準模型(2×2×2模型)——新古典貿易理論。這一以要素稟賦理論為核心的新古典貿易理論在20世紀相當長的時期內，一直處于國際貿易理論的核心地位。

進入20世紀60年代，在國際貿易領域，大量存在一國既出口同時又進口同一產業內產品的情況，這一有悖于要素稟賦理論的現象引起了Verdoon(1960)、Balassa(1966)等人的關注，Grubel、Lloyd(1975)對此現象進行了研究并提出了產業內貿易理論(Intra-IndustryTradeTheory)。20世紀70年代后期，Krugman(1979，1980，1981)、Dixit和Norman(1980)、Lancaster(1980)、Helpman(1981)、Ethier(1982)、Brander和Spencer(1985)、Eaton和Gmssman(1986)等經濟學家將產業組織理論和市場結構理論嵌入新古典貿易模型中，形成了所謂的新國際貿易理論，用規模經濟、不完全競爭、消費偏好多樣性和產品差異化來解釋產業內貿易的形成原因，對古典貿易理論和新古典貿易理論中的完全競爭市場、規模報酬不變和產品同質性等基本假設進行了徹底顛覆，較好地詮釋了發達國家之間同一產業內貿易占絕大比重這一歷史現實。

20世紀90年代，隨著經濟全球化的加深，公司內交易特別是跨國公司內部一體化和對外直接投資的迅猛發展，國際貿易實踐發生了重大變化，新國際貿易理論對此問題的說服力也顯得蒼白無力，迫使經濟學家對公司內貿易的成因進行反思。21世紀初，MarcMelitz(2003)提出了異質性企業模型，PolAntras(2003)提出了企業內生邊界模型，共同開創了新新貿易理論(New-NewTradeTheory)。該理論打破了以往貿易理論關于企業同質性假定，把國際貿易建立在異質性企業這一微觀經濟主體基礎之上，對當今國際貿易成因、結構和模式進行了具有相當說服力的全新解讀。

二、新新貿易理論的產生背景

1、國際貿易領域的微觀實證數據對以往理論提出挑戰

國際貿易理論研究的兩大中心主題為貿易所得和貿易分工基礎。傳統國際貿易理論(古典和新古典貿易理論)所建立的產業間貿易模型根本沒有涉及到企業層面；新貿易理論所建立的產業內貿易模型雖然涉及到微觀企業層面，但為了簡化模型，以代表性企業的假設將企業同質化。然而，近年的實證數據表明，企業間的差異對于理解國際貿易有關問題是至關重要的。

20世紀90年代以來，一些經濟學家在對企業有關數據實證分析中發現，在某一行業內從事國際化經營的僅是少數效率高、競爭力強、規模相對大、產品質量好的企業。早在1995年，Bernard和Jensen曾發現在美國制造業中就存在上述現象；Melitz和Yeaple(2004)根據大量事例對1996年美國進出口企業的生產率研究表明，出口企業勞動生產率比非出口企業高出39％；Eaton、Krama和Koaum(2004)在研究中發現，法國制造業中僅有17.4％的企業從事出口貿易，而且其出口量僅占生產量的21.6％；Jensen、Ber-nard、Redding(2007)等人研究發現，2000年美國550萬企業中只有大約4％的企業進行過出口貿易，2002年美國制造業企業中出口與非出口企業比較，出口企業的就業率、銷售額和人均增加值分別高于非出口企業119％、148％和26％。

經驗數據顯示，在生產分工日益細化的背景下，全球貿易投資一體化趨勢不斷加強，企業規模、利潤和國際經營行為有諸多異質性，因此需要研究企業個體特征在企業國際擴張選擇中的作用。然而，由于新貿易理論采用對稱性企業假設，一體化均衡下同一產業內企業定價、產量、利潤、收益和外貿參與程度相同，企業無任何差異，因而它無法解釋20世紀90年代以后獲得的微觀數據，這就迫切需要一種新的摒棄技術對稱以及研究企業異質性作用的貿易理論。

2、跨國公司內部貿易在國際貿易中的作用增強

20世紀90年代以后，國際經貿活動出現了新特征，跨國公司在全球經濟中扮演著越來越重要的角色，跨國企業的數量呈級數增長，經營規模不斷擴大，跨國公司已成為國際經濟活動的核心組織者。聯合國貿發會《2009年世界投資報告》顯示，目前全球15個發達國家共有8.2萬家左右的跨國公司，它們擁有超過81萬家子公司；《2007年世界投資報告》顯示，2006年國際貿易有1／3是在跨國公司之間進行的，1／3是在跨國公司內部進行的，即與跨國公司有關的貿易已占國際貿易的2／3；跨國公司已占全球技術貿易的60％～70％，全球F&D的80％，全球FDI的90％，21世紀很可能變成“跨國公司時代”。跨國公司在國際化經營中，中間投入品貿易在全球貿易中的比重不斷上升，跨國公司內部貿易在部門結構上多集中于研發密集度高、部門投入物復雜程度高的IT、汽車、工業設備、非生產性服務等部門；跨國公司的公司內貿易增長速度加快，例如1992～2002年，跨國公司海外工廠的銷售數量增長率高于商品和非要素服務總貿。