剖析區域創新資源整合的機制設計研究

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論文關鍵詞：區域創新資源整合實現機制

論文摘要：創新資源整合對于提高創新資源利用效率，推動區域科技創新具有重要的戰略意義。從區域創新資源及其整合的概念入手，基于資源整合的三大驅動力量——市場、政府和社會的視角，詳細論證了區域創新資源整合的實現機制，在此基礎上提出了一些相應的政策建議。

1引言

創新資源的有效配置是地區經濟、社會和諧可持續發展的重要推動力，而要實現“有效配置”，“整合”是首要基礎。2005年科技部等四部委聯合《“十一五”國家科技基礎條件平臺建設實施意見》，在實施原則中“整合”與“共享”被明確為平臺建設的主線。在科技部的指導下，各地區不同程度先后啟動了科技基礎條件平臺建設并已取得良好成效。然而，我國科技資源共享建設啟動時間不長，總體尚處于探索階段，基礎條件平臺建設的推進必然會面臨資源整合過程中的諸多問題，其主要表現是整合難、共享難。這個問題的存在不僅影響了企業的創新、高校和科研機構成果的轉化，而且直接造成了創新資源的閑置、重復購置和浪費，進而制約了區域經濟的發展。如何充分有效整合已有創新資源、形成高效的創新資源體系、提高創新資源配置效力就成為擺在我們面前的一個重要課題。

國內外學者對創新資源的配置問題進行了大量的研究，從現有的文獻資料看，由于科技資源是創新資源最重要的組成部分，學者們對創新資源配置的研究主要集中于科技資源的研究。國外關于創新資源配置的研究目前主要是從宏觀和微觀兩個層面展開的，他們對宏觀層面的科技資源配置研究主要是基于國家視角來進行的，其主要研究方向是關于宏觀科技資源配置的比較研究和關于在科技資源配置中政府采取的政策措施的研究，并且認為，國家進行科技資源配置主要是通過科技政策和科技計劃來實施的；他們對微觀層面的研究主要是關于企業的研發資源配置來展開的，而在區域層面上的相關研究則比較少見。國內對創新資源整合的研究盡管涉及到了國家層面、區域層面和企業層面，但主要以國家層面的研究為主，對區域層面的研究散見于有關文獻中。其主要代表性的理論是：譚清美認為，為了有效配置創新資源，必須建立區域創新資源共享網絡系統…；吳建南等將科技資源整合模式劃分為大學資源開放模式、孵化器整合資源模式、行業資源集聚模式以及政府下設中介機構整合資源模式；喬冬梅和楊艦等提出了利用區域科技計劃整合中央與地方科技資源的具體措施；張文霞和李正風等(2007)探討了利用地方科技投入指南來整合科技資源的制度性途徑；劉丹鶴和楊艦認為科技資源的整合模式有官產學研聯盟模式、技四種。本文從資源整合的三大驅動力量——市場、政府和社會的角度詳細論證了區域創新資源整合的實現機制，在此基礎上提出了一些簡單的結論和建議。

2區域創新資源及其整合的內涵

區域創新資源是指區域內人們為進行創新活動所需要和可利用的各種資源，是創新活動的物質基礎，是帶動區域經濟超越簡單再生產和擴大再生產的創新經濟要素、制度要素和社會要素的總和。區域創新資源從其內容上可分為創新人力資源、創新物力資源、創新財力資源、創新信息資源以及創新制度資源等。從其內容特點以及相互作用關系的角度將區域創新資源分為基礎性核心創新資源和整體功能性創新資源兩大類。基礎性核心創新資源包括創新人力資源、創新財力資源和創新信息資源，他們是創新活動中必不可少的要素，處于核心地位；整體功能性創新資源主要是創新制度資源等，他們對基礎性核心創新資源要素進行調整與配置。

本文主要研究基礎性核心創新資源的整合問題。區域創新資源整合是指在充分發揮市場這種無形力量配置資源作用的同時，通過人們對創新機制和創新環境進行有意識的理性設計和培育，促進區域內不同創新資源的高效結合、激發這些資源形成系統的創新力量從而提高創新績效的各種活動。創新資源整合是創新資源配置的一種方式，是創新資源配置的高級形態。整合并不等同于兼并，也不同于物理上的合并，而是互通有無，相互補充與完善，實現雙贏或多贏的一種聯合。創新資源整合一方面應使已有的資源得到充分利用，另一方面應使各類資源相互補充，通過系統集成產生更大的效力，使各類資源擁有方實現高效合作與資源共享。

3區域創新資源整合系統

區域創新資源整合系統的結構由區域創新資源整合主體、區域創新資源整合客體和區域創新資源整合驅動力三部分組成，如圖1所示。

調控管理主體、研發執行主體和創新服務主體構成了區域創新資源整合的主體。調控管理主體是各級政府職能管理部門，它對創新資源的整合進行系統的計劃、調控和管理；研發執行主體由企業、高校和科研機構組成，它們是創新活動的主體，處于創新資源整合的運行層次上，在創新資源整合系統中分配著創新資源要素，從事著研究開發和應用創新成果的活動；而各種創新服務中介機構作為調控管理主體和研發執行主體的橋梁和紐帶構成了創新服務主體，對區域創新資源整合起到了積極的促進作用。

區域創新資源整合的客體主要包括創新人力資源、創新財力資源、創新物力資源和創新信息資源四大部分，是區域創新資源整合主體作用的對象。創新人力資源要素在各類創新資源要素中最具能動性、創造性，因此處于中心地位；創新財力資源要素是從事創新活動必不可少的資源要素，為創新活動提供財力支持；創新物力資源要素是從事創新活動的硬件基礎，為創新活動的開展提供科研基礎設施、儀器設備、實驗室、中試基地以及工程研究中心等物質資源的支持；創新信息資源對于創新活動的順利進行具有重要的支撐作用，以知識形態的方式為創新人力資源提供各種科技文獻、期刊、專利、光盤數據庫等信息資源。

市場、政府、社會等構成了區域創新資源整合系統的三大驅動力量。市場在區域創新資源整合的過程中形成一種整合的自組織機制，但由于創新活動具有外部性的特征會導致市場失靈，從而這種自組織機制須在有效的制度和文化引導、規范下才能不斷發展完善；政府政策是在人們從事創新活動的過程中不斷發展完善的，對創新活動的有序進行起到了規范、引導作用，有效的政策供給決定了創新活動的發展方向，并對創新人力資源要素的行為方式、價值觀念等加以規范和引導、對創新活動的環境加以塑造，從而有利于創新活動的順利進行；社會文化作為一種自發的社會秩序和各種非政府組織一道共同對行為主體和行為方式起著潛移默化的影響和引導性的作用。

在區域創新資源整合系統中，創新資源整合主體在市場、政府和社會三種驅動力的協同作用下，促成了創新資源整合機制的形成，實現了整合主體對整合客體即各類區域創新資源的高效整合，提高區域創新資源的配置效率，從而提升了區域經濟的核心競爭力，促進區域經濟由資源依賴型向創新驅動型轉變。

4區域創新資源整合的機制設計

從經濟學研究的稀缺資源配置理論出發，新古典學派強調市場對資源的完善配置；凱恩斯學派強調國家的干預能有效彌補市場失靈；馬克思指出：“權力永遠不能超出社會的經濟結構以及由經濟結構所制約的社會文化發展¨。”從而可見市場、政府和社會構成了資源的三大驅動力量。區域創新資源作為一種稀缺性資源同其他的資源一樣同樣存在著這三種驅動力量，這三種驅動力量的協同作用促成了創新資源整合機制的形成，使得區域創新資源整合進程順利推進。

4．1市場機制

區域創新資源整合的市場機制是指通過價格機制、供求機制、競爭機制和激勵機制等多種機制的相互影響、相互作用的協同運作，根據多元化利益主體追求利益最大化的原則而進行的自愿交易和競爭。這個運作過程總是以新的結構的邊際利潤的提高實現對每一利益主體的激勵，從而實現了區域創新資源整合的市場化運作u。同時，由于創新資源整合過程中存在著信息不對稱的現象，從而使政府與社會對其整合過程中的介入與干預成為了必然。關于區域創新資源整合的市場機制我們可以從以下幾方面去認識：

(1)區域創新人力資源的市場整合機制

區域創新人力資源的市場整合機制包括兩個方面：一是價格機制，主要指人力資源的工資機制，這是創新人力資源整合的核心機制；二是競爭機制，主要指雙向選擇機制和人力資源的自由流動機制。這種市場整合機制遵循優勝劣汰的市場規律，有利于形成創新人力資源整合的良性循環機制，有利于激勵人們不斷進行學習、促使其整體素質的提高，以充分發揮創新人力資源要素的潛力。不過為了更好地進行人力資源的整合，政府政策的投入和有利的文化環境的培育就成為了一種必要的選擇。

(2)區域創新財力資源的市場整合機制

區域創新財力資源的市場整合機制主要指多元化的資金投入機制即風險投資機制。創新財力資源要素市場為創新資源整合提供了廣泛的資金供給平臺，一方面有利于降低單一主體投資的高風險性，另一方面有利于資金利用的最優化。但是風險投資市場的存在并發揮作用，有賴于市場自身配置機制的完善與有效的制度供給和文化環境的培育。

(3)區域創新物力資源的市場整合機制

在區域創新物力資源要素市場上，市場為創新物力資源提供了交易的場所和環境。在市場供求機制的作用下，通過創新物力資源要素的市場配置，有效地減少了創新物力資源要素的重復購置等浪費現象，有利于創新活動經費的節約，提高了創新物力資源要素的資源使用率、流動性與共享性。不過這種機制作用發揮的前提是建立完善的組織基礎與有效的制度供給。

(4)區域創新信息資源的市場整合機制

區域創新信息資源的市場整合機制主要表現在價格機制與供求機制的相互作用上。在創新信息資源要素市場上，通過這兩種機制的相互作用可對供需雙方行為進行調節：對于市場前景比較好的成果，市場的需求就比較旺盛，產品價格就比較高，從而導致滿足相應需求的供給行為發生。但是，由于創新信息資源要素市場上信息不對稱現象的存在，從而使制度與文化的規范與引導成為提高創新資源整合效率的必需方式。

4．2政府機制

由于創新活動自身具有正的外部性、非排他性、信息不對稱等特征，從而導致了在區域創新資源整合過程中市場失靈現象的存在。為有效地整合各種創新資源，解決公共資源建設和市場無效的問題，保證區域創新資源整合的有序進行，政府必須發揮其不可替代的作用，致力于創新資源整合的秩序和制度環境的建設。區域創新資源整合的政府調節機制可以主要從以下幾個方面來認識：

(1)有效的保證機制

區域創新資源整合有效的制度供給有利于創新資源的高效整合。政府要通過制定法律、法規，建立市場秩序和規則，完善監督管理機制，以保護知識產權，協調不同利益主體的關系。應通過特殊政策分散和降低創新風險，提高創新的成功率，設定有效的保證機制，使各種創新資源得到充分的共享和合作，提高創新資源的利用率。

(2)科學的激勵與約束機制

為了使區域創新資源整合系統有條不紊地、有規則和有秩序地健康運行，應構建科學的激勵與約束機制，而激勵與約束機制構建的基礎是產權的市場化，明晰的產權使各個利益主體能夠按照利益最大化的原則判斷、處理事物，合理地決定其私人收益與社會收益的比例，從而極大地提高了創新資源擁有者參與整合的積極性，形成長效的激勵與約束機制。同時，政府對各參與方給予一定的政策優惠，如：稅收優惠、利率優惠、獎勵與補貼等，這也是促進區域創新資源整合進程的必不可少的激勵手段。

(3)完善的利益協調機制

利益是推動資源擁有各方合作與共享的根本原因，區域創新資源整合過程中各個主體合作與共享的核心問題就是利益分配問題。合作各方要求平等參與，按照收入多少分享利益承擔風險，通過“合作”與“協同”來共享整體利益，但是在許多情況下，整體利益和個體利益是存在一定沖突的。這就需要政府建立相應的利益協調與補償機制來平衡整合過程中各個參與主體的利益，否則，利益受損方就會退出合作共享關系。因此，對區域創新資源整合的有效運作，需建立與之相適應的利益協調補償機制，即合作各方在平等、互利、協作的前提下，實現各種創新資源的高效流動與共享。

(4)良好的公共服務機制

在推進區域創新資源整合進程中，政府的主要作用應體現在對創新環境與創新機制公共服務的培育上，構建良好的公共服務機制對于創新資源整合的進行是至關重要的。具體說來，政府應完善各類物質基礎設施，進行創新資源整合的平臺建設(主要是物質資源共享平臺和信息資源共享平臺的建設)，對具有公共性質的研究(如基礎研究和應用基礎研究)進行投資，對重要的關鍵性的科技攻關項目進行投資，構建科學有效的創新評價體系，提供必要的調控管理服務等措施培育和優化創新機制和創新環境。

4．3社會機制

區域創新資源整合的社會機制是指社會文化以及各種非政府組織對區域創新資源整合進程的推進作用。在區域創新資源整合系統中，文化作為一種自發的社會秩序對行為主體的行為方式起著一種引導性的作用和規范性的作用。稱其有著引導性的作用是指社會文化可對行為主體的行為方式起到一種潛移默化的影響，使其行為沿著已經形成的文化配置機制進行；稱其有著規范性的作用是指社會文化是一種自發形成的社會秩序，可以像社會規則那樣對行為主體的行為有一種自我強制性的規約。

區域創新資源整合進程中社會文化的引導性作用主要體現為對創新人力資源的引導上。一個具有高度社會互動的良性文化價值體系的存在為創新資源的整合提供了確定的動力，有利于減少在整合過程中的信息不對稱現象，激發合作各方的積極性，從而提高整合效率。區域創新資源整合進程中社會文化的規范性作用主要體現為對行為主體的制約上。我們知道，市場是一系列契約的集合，其運作是建立在剛性契約之上的，由于契約的簽訂總是不完全的，因而保障市場的正常運行離不開習俗、倫理道德和思想觀念等社會文化方面的制約。而我國創新資源整合還處于初級階段，還存在很多的不確定性，這就決定了社會文化在創新資源整合進程中需要發揮重要的作用。

各種非政府組織在區域創新資源整合進程中也具有重要的地位。它們可以為創新資源的整合提供資金、技術等的支持，它們往往是傳遞信息、交流思想、協調行為最終導致各種創新資源流動和共享的重要推動力之一。要引導非政府組織在整合進程中發揮積極的作用，必須在以下兩個方面努力：

一是要給予社會組織在其法律法規允許的范圍內自主活動以完成組織目標的自由，不應當干預其正當的具體事物，避免限制其積極性；二是要給予適當的引導和支持，可通過經費支持、輿論宣傳、表彰鼓勵、政策優惠等途徑引導社會組織發揮其積極的推動作用。

區域創新資源整合是一項系統工程，它不可能由單一的機制得以實現，必然要求各種機制相互配合、分工協作，實際操作中可采取政府宏觀政策引導和規范下的市場化運作機制進行區域創新資源的高效整合。

5簡單的結論及建議

(1)完善制度保障系統

政策調控、法規保障和技術支持，是實現創新資源整合共享的基本保證與前提。要加強創新資源利用與共享的法律法規建設，按照職責明確、評價科學、開放有序和管理規范的原則，健全平臺建設與運行的績效考核機制、共享監管機制和人才評價機制，形成科學的組織管理模式和有效的運行機制。建立合作共享機制，對不同來源的資源實行不同的運行機制，對政府資助產出的國有科學數據采取“完全與開放”數據共享政策和公益性共享機制，科學研究人員以及社會各個階層人員均可以以不高于工本費的費用，以最方便的方式、無歧視地得到數據，政府為促進他們使用數據提供技術培洲資助；而對私有科學數據采取自由競爭政策和市場化共亨機制，同時，國家通過稅收進行調節和控制。

(2)建立健全創新資源共享平臺

創新資源的整合共享需要建立在一定的組織基礎之上，創新資源共享平臺是在創新資源整合系統中，利用現代信息術手段，運用共建、共享的模式建立起來的，從事創新資源的加工、重新組合、編碼、和提供查詢以及相關服務的開放式服務系統，主要包括平臺共享網絡體系和平臺管理服務體系兩個部分。共享網絡體系是創新資源共享平臺對外查詢的開放式界面，負責提供可共享的創新資源的相關信息如共享資源的主要內容、數量、用途、使用費和獲取途徑等，使各資源需求主體能夠快速、便捷地獲取并使用共享資源。管理服務體系主要負責對平臺進行管理維護、資源更新，以不斷提升共享平臺創新資源的總量與質量，從而使平臺更好地為創新資源的整合服務。政府還可利用數據作為導向和驅動，把全社會各個階層都帶進平臺中來，讓每一位公民在數據流動過程中和數據應用過程中把他們的才華和內在價值充分挖掘出來，從而最大化地實現各種創新資源的利用率。

(3)著重創新人才隊伍的建設

人才資源是創新活動的主體和推動者，也是其他各種創新資源要素的使用者，對于充分發揮創新資源的內在價值具有重要作用，因此，應牢固樹立人才是第一資源的觀念，要在政府宏觀調控下充分發揮市場機制在人力資源配置中的基礎性作用，形成創新人力資源的自由流動機制，充分發揮人才的潛力。可以主要通過兩種方式進行人才的整合：一是針對特殊重要的科研任務，組織來自不同單位(高校、科研機構和企業)的高水平的科研人員，形成一新的合作群體，在一定時期內集中完成任務；二是通過建立高效的人才激勵機制促使科技人才人一個機構流向另一個機構或科研項目組織，從而促使知識和技術的流動、擴散和應用。

(4)構建協調穩定的資金投入體系

創新資源整合的過程是各部門協調合作的過程，共享資源的配置建設不僅需要統籌規劃，而且需要有協調一致的財政投入機制作為保障。應在政府預算中建立長期、穩定和足額的專項資金用于創新資源整合的基礎性關鍵環節上。另外，創新資源整合的投入應拓寬融資渠道，廣泛吸收民間資本，引導社會投資，多渠道、全方位地增加資金投入，力爭在政府引導下努力建立以社會資本為主體的多元化風險投資機制，這有利于發揮創新財力資源的集聚效應和規模效益，對區域創新資源整合提供持續穩定的資金支持，保證整合的順暢推進。

(5)塑造良好的資源共享文化氛圍

創新資源的整合要把塑造共享文化氛圍，提高公民的整體素質作為重要的社會基礎。文化是屬于意識形態的東西，能在創新資源共享的過程中產生相當大的能動作用，尤其是會對系統的組織方式和創新主體的行為產生重要影響。多數重點實驗室和工程研究中心的科技資源本質上屬于國家所有，實驗室和研究中心的人員僅作為資源的管理者而存在。但長期以來，他們卻容易把國家所有視為部門所有、單位所有，甚至資源管理者個人所有，導致許多研究所、研究室處于一個相對封閉的體系，機構與機構之間、學科與學科之間缺乏大跨度、多層次的交流與合作，創新資源共享意識較差。這就迫切要求當前應塑造一種資源共享的文化氛圍，在這種氛圍中，合作各方都能認識到創新資源共享的重要性，自覺地成為資源共享主體，使其共享的積極性得到充分的激發。

(6)培育完善的科技中介服務體系

在創新資源整合的服務實踐中，科技中介服務體系的完善舉足輕重。在創新資源整合過程中，科技中介服務不可或缺，它不僅是各類創新資源集成與擴散的橋梁與紐帶，同時還是促進科技知識快速產生和轉移的“催化劑”和“膠合劑”。科技中介服務體系由科技中介服務機構、組織管理系統和法律法規政策三個相互作用的要素構成。在該體系中，中介機構是主體，其他兩個是主體的支持和保障。當前應大力培育和發展各類科技中介服務機構，重點發展提供技術支援的中介機構如生產力促進中心以及企業孵化器等、提供技術信息咨詢服務的中介機構如技術市場等、提供資金的中介機構如各種研發與合作基金等。要充分發揮高校、科研院所和各類社會團體在中介服務機構中的重要作用，引導中介機構向專業化、規模化的方向發展。

(7)加強產學研合作

產學研合作通常指以企業為于專術需求方，與以科研院所或高等學校為技術供給方之M的合作，是一種科技經濟一體化的運行模式。企業、高校、科研饑構的合作開發有利于降低研發的成本，減少潛在的風險，可以實現“雙贏”的局面；在合作的過程中，合作各方產生協同效應，各方的資源優勢得到了充分利用。因此，應強化產、學、研之間資源的聯動，要采用多種形式組建一批行業性或區域性的科技創新中心，促進企業、大學和科研機構合作的聯合研究機構的建立。要特別重視鼓勵企業與企業之問的合作研究開發活動，探索企業共同出資建立行業技術開發組織。要研究制定有關政策，鼓勵企業與大學、科研院所共建實驗室，開展合作研究和專業人才培養，在一些綜合性問題上進行合作，從而使各種創新資源得以整合。