歐盟電子電氣技術(shù)研究

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內(nèi)容摘要：歐盟“關(guān)于報廢電子電氣設(shè)備指令”（WEEE）和“關(guān)于在電子電氣設(shè)備中禁止使用某些有害物質(zhì)指令”（ROHS）分別于2005年8月13日和2006年7月1日正式實施。WEEE指令要求在歐盟市場流通的電子電氣生產(chǎn)商必須承擔支付報廢產(chǎn)品回收費用，ROHS指令則要求投放歐盟市場的電子電氣產(chǎn)品不得含有鉛、汞、鎘、六價鉻、多溴聯(lián)苯和多溴聯(lián)苯醚等6種有害物質(zhì)。這兩個指令不僅對世界各國電子電氣產(chǎn)品生產(chǎn)造成深遠的影響，也構(gòu)成各國電子電氣產(chǎn)品進入歐盟市場的技術(shù)壁壘。

關(guān)鍵詞：電子電氣，指令，技術(shù)壁壘，歐盟

一、“兩指令”出臺的背景和目的

從保護人類健康、保護動物、維護生態(tài)環(huán)境出發(fā)，經(jīng)過近10年的討論磋商，歐盟“關(guān)于報廢電子電氣設(shè)備指令”（歐盟第2002/96/EC號指令，簡稱WEEE指令）及“關(guān)于在電子電氣設(shè)備中禁止使用某些有害物質(zhì)指令”（歐盟第2002/95/EC號指令，簡稱ROHS指令）（以下簡稱“兩指令”）于2003年2月13日起成為歐盟范圍內(nèi)的正式法律。歐盟同時規(guī)定，各成員國必須于2004年8月13日前將上述兩項歐盟指令落實到國家法律體系中。

根據(jù)WEEE指令的要求，自2005年8月13日起，電氣電子產(chǎn)品生產(chǎn)商（包括其進口商和經(jīng)銷商）必須負責回收、處理進入歐盟市場的廢棄電氣和電子產(chǎn)品；對2005年8月13日前投放市場所產(chǎn)生的電氣電子廢棄物的管理費用，將由生產(chǎn)者按其產(chǎn)品所占市場份額的比例承擔。后者則規(guī)定，2006年7月1日以后投放歐盟市場的電氣和電子產(chǎn)品不得含有鉛、汞、鎘等6種有害物質(zhì)。

這兩個指令出臺的背景，可以概括為三個方面：

第一，統(tǒng)一市場法規(guī)的要求，消除歐盟內(nèi)部壁壘。由于歐盟各成員國的環(huán)保法律存在差異，他們之間的電子電氣產(chǎn)品的進出口貿(mào)易經(jīng)常出現(xiàn)摩擦，妨礙正常的商品流通。為了各成員國的貿(mào)易正常化，統(tǒng)一歐洲電子電氣產(chǎn)品市場的要求，制定統(tǒng)一的法律法規(guī)成為必要。因此，歐盟利用其統(tǒng)一市場的優(yōu)勢，經(jīng)過10年的討論、磋商和準備，最后達成一致而形成歐盟兩個指令。

第二，控制生態(tài)環(huán)境污染，保障歐盟工業(yè)可持續(xù)發(fā)展，彰顯其環(huán)保先驅(qū)的形象。歐盟各國科技發(fā)達、經(jīng)濟實力強、生活水平高、人們環(huán)境保護意識強，超國際的綠黨政治實力和地位日趨強大。歐盟很早就提出清潔生產(chǎn)、生態(tài)工業(yè)和循環(huán)經(jīng)濟的論斷，但是要實現(xiàn)這些目標，還必須有國民意識、科學技術(shù)、經(jīng)濟實力和法律規(guī)范來保障。兩個指令正是適應(yīng)了這種要求和大趨勢。

第三，提高歐盟產(chǎn)品的國際競爭力，保護內(nèi)部市場。兩指令的制定與實施從一定程度上有助于提高歐盟生產(chǎn)企業(yè)和產(chǎn)品的國際競爭力。這顯然是為了發(fā)揮歐盟優(yōu)勢，提高其市場競爭力，保護并爭奪更大經(jīng)濟利益。同時，歐盟以維護人類健康和環(huán)境之名，設(shè)置發(fā)展中國家的水平難以達到的技術(shù)標準、技術(shù)規(guī)范，保護內(nèi)部產(chǎn)品和市場。特別是，美國不少日用工業(yè)消費品在發(fā)展中國家貼牌生產(chǎn)，其中大部分在本國銷售，但還有幾成轉(zhuǎn)口，以轉(zhuǎn)到歐洲最多。歐盟高筑技術(shù)壁壘，也有抗衡美國之意。

兩指令的立法目的，是通過統(tǒng)一協(xié)調(diào)歐盟成員國關(guān)于處理報廢電子電氣設(shè)備的相關(guān)法規(guī)、政策及措施，增進相關(guān)人員的履行環(huán)保職責的能力，防止或減少報廢電子電氣產(chǎn)品對環(huán)境的污染。具體來講，WEEE指令的目的首要的是預防報廢電子電氣設(shè)備的產(chǎn)生，其次是實現(xiàn)報廢設(shè)備的再使用、再循環(huán)和其它形式的回收利用，以減少廢棄物的處理量；同時，增進所有涉及電子電氣設(shè)備生命周期的有關(guān)人員，如生產(chǎn)者、銷售商、消費者特別是那些直接涉及處理報廢電子電氣設(shè)備人員履行環(huán)保職責的能力。ROHS指令的目的是協(xié)調(diào)成員國關(guān)于禁止在電子電氣設(shè)備中使用有害物質(zhì)的法規(guī)，有助于保護人類健康和環(huán)境合理恢復以及報廢電子電氣設(shè)備的處理。

二、“兩指令”的主要內(nèi)容

（一）WEEE指令的主要內(nèi)容

1.指令管轄產(chǎn)品

指令管轄以下10類產(chǎn)品中交流電不超過1000V，直流電不超過1500V的設(shè)備：（1）大型家用器具，如冰箱、洗衣機、微波爐；（2）小型家用器具，如吸塵器、燙斗、鐘表；（3）信息技術(shù)和遠程通訊設(shè)備，如電腦、復印機、打印機；（4）用戶設(shè)備，如電視機；（5）照明設(shè)備，如熒光燈；（6）電氣和電子工具，如電鋸、縫紉機；（7）玩具、休閑和運動設(shè)備；（8）醫(yī)用設(shè)備；（9）監(jiān)視和控制裝置；（10）自動售貨機。

表1WEEE指令和ROHS指令管理的產(chǎn)品

注：*表示該項目暫不受ROHS指令限制。

2.報廢設(shè)備的處理辦法：（1）從產(chǎn)品設(shè)計開始就考慮環(huán)保要求；（2）分類收集：報廢設(shè)備與普通市政垃圾分開收集；（3）處理：按特殊處理程序處理報廢設(shè)備；（4）回收：由生產(chǎn)者或第三方在單獨或集中的基礎(chǔ)上建立回收系統(tǒng)并制定了各類產(chǎn)品的回收率。

3.回收處理費用：指令規(guī)定此費用由生產(chǎn)者承擔。

4.相關(guān)信息體系：成員國應(yīng)建立體系提供足夠信息使涉及電子電氣設(shè)備生命同期的相關(guān)方明白各自的責任與義務(wù)。

5.懲罰與強制措施及實施條款。

（二）ROHS指令的主要內(nèi)容

1.指令管轄范圍：指令適用于WEEE指令管轄的10類設(shè)備中去除第7類和第8類以外的設(shè)備。

2.禁止使用6種有害物質(zhì)：要求成員國確保從2006年7月1日起，投放于市場的新電子和電氣設(shè)備不包含鉛、汞、鎘、六價鉻、聚溴二苯醚和聚溴聯(lián)苯。在本指令生效至2006年7月1日前，各成員國必須遵照歐盟立法在本國采取措施限制或禁止這些物質(zhì)在電子電氣設(shè)備中使用。

3.懲罰和生效條款。

三、“兩指令”對全球電子電氣產(chǎn)品生產(chǎn)和貿(mào)易的影響

（一）“兩指令”對其他國家的產(chǎn)品進入歐盟市場有限制作用，是一種新的技術(shù)壁壘

兩指令從議案提出到由歐盟議會立法通過，在歐盟內(nèi)部，曾引起較大爭議。在世界貿(mào)易組織有關(guān)會議上，多次遭到歐盟以外其他國家的反對，認為是新的技術(shù)壁壘。

美國對歐盟兩指令中要求回收這些設(shè)備的規(guī)定表示關(guān)注，認為該措施對貿(mào)易產(chǎn)生負面影響，從而構(gòu)成貿(mào)易壁壘。美國要求對兩指令的作用和它與歐盟實現(xiàn)環(huán)保、健康目標的關(guān)系做出解釋，以便能對該法規(guī)是否符合國際貿(mào)易的規(guī)定進行評價，尤其是對外國產(chǎn)品。由于這些法規(guī)的實施具有追溯力，使得生產(chǎn)商必須對過去的報廢產(chǎn)品承擔費用，這可能對生產(chǎn)商構(gòu)成經(jīng)濟負擔，并增加繁雜的手續(xù)。馬來西亞代表認為這些指令的規(guī)定是任意的和不合理的，對貿(mào)易造成了限制。歐盟通過實施這些指令，使其成員國逃避了提供報廢產(chǎn)品處理服務(wù)的責任，并把這一責任轉(zhuǎn)嫁給生產(chǎn)商，包括非歐盟國家的生產(chǎn)商。遵守歐盟這兩項指令所需的費用，將會極大地增加東盟成員國生產(chǎn)商，特別是中小企業(yè)的生產(chǎn)成本。長此以往，東盟的生產(chǎn)商將被逐出歐盟市場。

理論基礎(chǔ)之上，電子電氣產(chǎn)品的回收與再利用不僅有利于保護環(huán)境，還能減少資源的浪費，對全球經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展有積極意義。

雖然兩指令只是規(guī)范歐盟市場的標準，對歐盟成員國以外的國家沒有約束性，但是對于銷售到歐盟的產(chǎn)品則必須符合這些標準。特別是，ROHS指令和WEEE指令在技術(shù)的拓展性、產(chǎn)品范圍的可變性、技術(shù)標準的不確定性、執(zhí)行時間的緊迫性及歐盟統(tǒng)一指令需要轉(zhuǎn)換成各國相應(yīng)法規(guī)的多邊性，必然造成實施過程的不確定性。同時，各國根據(jù)自己的技術(shù)水平確定最終完成替代工作的時間表和可能的最小定量也仍未確定，從而可能使目標透明性和方法、標準隱蔽性相結(jié)合，對歐盟以外的產(chǎn)品造成貿(mào)易障礙。實際上，兩指令提高了電子電氣產(chǎn)品進入歐盟的門檻，保護了歐盟內(nèi)企業(yè)，發(fā)展中國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)面臨較大壓力，對各國電子電氣產(chǎn)品生產(chǎn)產(chǎn)生了深刻的影響，也構(gòu)成各國電子電氣產(chǎn)品進入歐盟市場的技術(shù)壁壘。

（二）對于絕大多數(shù)生產(chǎn)企業(yè)而言，“兩指令”帶來的最大及最直接的影響是增加企業(yè)成本。主要包括：

1.綠色產(chǎn)品設(shè)計。WEEE指令規(guī)定，每種產(chǎn)品都必須達到相應(yīng)的回收再循環(huán)率，而這種回收再循環(huán)標準是非常嚴格的。根據(jù)WEEE指令，報廢產(chǎn)品的回收再循環(huán)率的最低標準必須達到其重量的70%。歐盟各成員國在將WEEE指令寫入本國法律中時，還可以根據(jù)各國國情、環(huán)保處理技術(shù)水平等提高報廢產(chǎn)品的回收再循環(huán)率。根據(jù)ROHS指令，自2006年7月1日起，含有鉛、汞、鎘、六價鉻等重金屬以及多溴二苯醚（PBDE）和多溴聯(lián)苯（PBB）等阻燃劑的電子電氣設(shè)備將被禁止進入歐盟消費市場。

2.改換產(chǎn)品標簽。WEEE指令規(guī)定，各成員國在將該歐盟指令寫入本國法律時，必須保證消費者能夠從產(chǎn)品標簽上明確識別生產(chǎn)廠家。此外，生產(chǎn)廠家還必須在產(chǎn)品的標簽加蓋特殊標記，注明該產(chǎn)品是于2005年8月13日以后投放市場的。該標記將作為決定日后該產(chǎn)品報廢回收時能否獲益補償?shù)囊罁?jù)。

3.產(chǎn)品價格標記。根據(jù)WEEE指令，自2005年8月13日起的8年過渡期內(nèi)（大型設(shè)備的過渡期為10年），廠家可以在標簽上標注一個參考價格，顯示該產(chǎn)品報廢后的回收及處理預計成本。

4.建立并完善回收體系

（1）對于2005年8月13日后投放市場的產(chǎn)品。廠家在將自己的電子電氣產(chǎn)品投放歐盟市場時，必須出具一份保證書，對承諾支付自己產(chǎn)品報廢時的回收處理成本做出法律保證。保證書的具體格式及內(nèi)容由歐盟各成員國自行設(shè)計。這一保證書存在的另一作用是，即使某一產(chǎn)品的生產(chǎn)商在一段時間后退出歐盟市場，也必須負責已經(jīng)投放歐盟市場的自己產(chǎn)品的報廢回收、再循環(huán)及處理成本。目前，生產(chǎn)廠商可以選擇幾種方式來回收報廢產(chǎn)品，包括：自行建立相應(yīng)報廢產(chǎn)品回收系統(tǒng)、幾家聯(lián)合設(shè)立回收系統(tǒng)、委托專業(yè)回收組織來處理自己的報廢產(chǎn)品等。

（2）對于2005年8月13日前投放歐盟市場的產(chǎn)品。WEEE指令規(guī)定，那些在2005年8月13日前已經(jīng)進入歐盟市場的電子電氣設(shè)備在報廢后必須由歐盟市場上的所有電子電氣產(chǎn)品廠家根據(jù)自己產(chǎn)品在歐盟市場上的銷售份額來相應(yīng)分攤這些報廢產(chǎn)品的回收再循環(huán)處理成本。

（3）對于電子電氣設(shè)備的非家庭使用者。根據(jù)WEEE指令，如果電子電氣設(shè)備不是歐盟成員國內(nèi)的私人家庭使用，報廢產(chǎn)品的回收成本也應(yīng)由設(shè)備生產(chǎn)商承擔。歐盟規(guī)定，各成員國必須于2005年8月13日前確保生產(chǎn)商提供資金，用于歐盟非私人家庭用戶使用的設(shè)備的報廢處理。對于2005年8月13日前進入歐盟市場，并由非私人家庭用戶使用的設(shè)備，WEEE指令規(guī)定也可以由設(shè)備生產(chǎn)商支付報廢處理費用，或者由設(shè)備生產(chǎn)商與非家庭使用者通過協(xié)商來自行決定報廢產(chǎn)品的回收費用分攤。

（三）“兩指令”的實施使發(fā)展中國家輸歐電子電氣產(chǎn)品成本增加，競爭力下降

兩指令覆蓋了10大類電子電氣產(chǎn)品，對材料、零部件及設(shè)計工藝提出了更高的環(huán)保要求，指令的影響不僅限于電子電氣產(chǎn)品本身，還涉及原材料、化工、包裝等上下游行業(yè)，因此這兩條指令的實施對發(fā)展中國家輸歐電子電氣產(chǎn)品的競爭力產(chǎn)生較大的負面影響，對出口帶來四項主要成本：

1.“歷史垃圾”和“未來垃圾”的回收處理費用。兩項指令啟動后，電子電氣回收成本將轉(zhuǎn)嫁到制造商身上，由于歐洲勞動力成本高，可能使回收成本接近甚至高于制造成本。相比而言，發(fā)展中國家制造業(yè)會失去成本優(yōu)勢，從而降低相關(guān)出口產(chǎn)品的競爭力。

2.有害物質(zhì)檢測增加成本。兩指令要求通過必要的手段進行檢測確定產(chǎn)品是否符合要求，生產(chǎn)企業(yè)要對構(gòu)成產(chǎn)品的所有原材料和零部件逐一識別，確保不含有害物質(zhì)。這些都需要生產(chǎn)商付出一定的檢測費用，對于規(guī)模相對偏小的發(fā)展中國家機電制造商來說，僅僅檢測費就是一筆不小的費用。

3.替代材料增加成本。像制造水壺、咖啡壺、面包機等用的含鉛焊錫材料只要110至120元，但無鉛焊錫材料成本則達到250至260元，僅這一項，就會使他們的整體成本提高10%至20%。

4.跨國公司轉(zhuǎn)移供應(yīng)鏈，發(fā)展中國家本土零配件生產(chǎn)企業(yè)壓力加大。目前發(fā)展中國家相關(guān)出口產(chǎn)品的主力軍是外資企業(yè)，但為其承擔零部件配套的卻大部分是本土中小企業(yè)，這樣對于兩指令帶來的壓力和影響就被轉(zhuǎn)移到了中小企業(yè)身上。受此影響，發(fā)展中國家家電企業(yè)的整體成本將至少提高10%左右，出口價格上漲15%左右。

WEEE指令主要針對流通領(lǐng)域，ROHS指令主要針對生產(chǎn)過程。根據(jù)WTO基本準則和相關(guān)國際規(guī)則，WEEE指令和ROHS指令對保護環(huán)境和人類健康是必要的和合理的。特別是，WEEE指令中的回收與再利用原則是建立在“循環(huán)經(jīng)濟”的