小議資本雇傭勞動(dòng)的邏輯問題

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馬克思早就指出，“正是非勞動(dòng)者對(duì)這種生產(chǎn)資料的占有，使勞動(dòng)者變成雇傭工人，使非勞動(dòng)者變成資本家。”（注：馬克思：《資本論》（第三卷），人民出版社1975年版，第49頁(yè)。）這本來(lái)是一個(gè)早已解決的問題，但是受資本支配的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)卻無(wú)法接受，于是，為什么是資本家雇傭勞動(dòng)而不是勞動(dòng)雇傭資本，這樣一個(gè)完全等同于同樣簡(jiǎn)單的為什么是奴隸主奴役奴隸而不是奴隸奴役奴隸主的問題，竟成了一個(gè)長(zhǎng)期困擾西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家及其他西方學(xué)者的重要問題。（注：張維迎：《企業(yè)的企業(yè)家——契約理論》，上海人民出版社1995年版，第2頁(yè)。）

對(duì)于這個(gè)問題，張維迎先生終于在諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主的指導(dǎo)下找出了一個(gè)能夠?yàn)槲鞣浇?jīng)濟(jì)學(xué)所接受的答案。這篇牛津大學(xué)的博士論文“證明”，“資本雇傭勞動(dòng)是一種能夠保證只有合格的人才會(huì)被選做企業(yè)家（經(jīng)營(yíng)者）的機(jī)制；相反，如果勞動(dòng)雇傭資本，則企業(yè)家（經(jīng)營(yíng)者）市場(chǎng)上將會(huì)被東郭先生所充斥（即是說(shuō)，太多的無(wú)能之輩將從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）。”（注：張維迎：《企業(yè)的企業(yè)家——契約理論》，上海人民出版社1995年版，第5頁(yè)。）自然地，這個(gè)答案獲得了西方著名大學(xué)的最佳論文獎(jiǎng)，成為那里未來(lái)的研究生的一個(gè)范本。（注：張維迎：《企業(yè)的企業(yè)家——契約理論》，上海人民出版社1995年版，前言。）

然而，這是一個(gè)什么樣的答案呢？這是一個(gè)嚴(yán)重違背歷史邏輯和現(xiàn)實(shí)邏輯的答案。

一、關(guān)于歷史邏輯的問題

這個(gè)答案“由三個(gè)主要步驟組成。第一步，證明為什么企業(yè)的委托人資格要安排給經(jīng)營(yíng)成員，從而解釋了從經(jīng)營(yíng)者到企業(yè)家的邏輯演變；第二步，證明為什么當(dāng)企業(yè)家的優(yōu)先權(quán)及選擇管理者的權(quán)力給予資本家，從而闡述了為什么在古典企業(yè)中企業(yè)家與資本家合二為一即資本雇傭勞動(dòng)的問題；第三步，分析職業(yè)經(jīng)理的出現(xiàn)及企業(yè)內(nèi)不同成員之間均衡關(guān)系的變化，證明這種變化是人口中個(gè)人財(cái)產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)能力（和風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度）分布變化的結(jié)果。”（注：張維迎：《企業(yè)的企業(yè)家——契約理論》，上海人民出版社1995年版，第38頁(yè)。）其中，第一步的“證明”與第二步的“證明”關(guān)系不大，而第三步的“證明”則依賴于前兩步的“證明”是否成功。也就是說(shuō)，如果前兩步的“證明”不成功，則第三步的“證明”也就自然地?zé)o法成立。因此，這里的分析就只是針對(duì)這前兩步的“證明”。

這個(gè)所謂的答案首先是建立在幾個(gè)假設(shè)前提下的。這里只列舉幾個(gè)我們感興趣的假設(shè)，另有一些假設(shè)在有關(guān)現(xiàn)實(shí)邏輯的內(nèi)容中再給出。這些假設(shè)不僅在編號(hào)上與原文有所差別，而且在具體的文字上也可能是出于敘述的方便而經(jīng)過整理，但在含義上不會(huì)與原文有差異，讀者自能對(duì)照原文感受到這一點(diǎn)：

假設(shè)1：個(gè)人被假定在以下三方面存在有差異，(1)經(jīng)營(yíng)能力（企業(yè)家能力），以θ表示；(2)個(gè)人資產(chǎn)，以W[,0]表示；(3)風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度，以R表示。因?yàn)閭€(gè)人在經(jīng)營(yíng)能力上存在著異，通過建立一個(gè)企業(yè)而相互合作對(duì)他們也許是件有利可圖的事。這是由于在企業(yè)中，那些在經(jīng)營(yíng)方面具備優(yōu)勢(shì)的人可專門從事經(jīng)營(yíng)決策，而那些不善經(jīng)營(yíng)的人則可專門從事生產(chǎn)活動(dòng)。（注：張維迎：《企業(yè)的企業(yè)家——契約理論》，上海人民出版社1995年版，第第3至4頁(yè)。）

假設(shè)2：相對(duì)于從事生產(chǎn)活動(dòng)的人，那些從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的成員不僅僅是主要的“風(fēng)險(xiǎn)制造者”，而且其行動(dòng)最難監(jiān)督。因此，他們應(yīng)該被指定為委托人并有權(quán)索取剩余收入，以及監(jiān)督其他成員。因此，他們成為了企業(yè)家，而那些從事生產(chǎn)活動(dòng)的人則成為工人。（注：張維迎：《企業(yè)的企業(yè)家——契約理論》，上海人民出版社1995年版，第4頁(yè)。）也就是說(shuō)，這個(gè)假設(shè)不過是中國(guó)古人所謂的“勞心者治人，勞力者治于人”的另一種說(shuō)法或闡釋。因而，張維迎先生可以與奧古斯特·孔德及其學(xué)派一樣，“象證明資本家老爺?shù)挠篮惚匾阅菢樱プC明封建老爺?shù)挠篮惚匾浴！保ㄗⅲ骸恶R克思恩格斯全集》（第二十三卷），人民出版社1972年版，第369頁(yè)。）

假設(shè)3：在一個(gè)古典型企業(yè)里，企業(yè)家承擔(dān)了所有的風(fēng)險(xiǎn)，而工人們只掙取固定的報(bào)酬，因此我們把前者叫做委托人而后者則為人。（注：張維迎：《企業(yè)的企業(yè)家——契約理論》，上海人民出版社1995年版，第7頁(yè)。）

假設(shè)4：在組成企業(yè)的成員中，j成員將接受i成員的監(jiān)督，當(dāng)且僅當(dāng)對(duì)任何給定的i的自我激勵(lì)的工作努力，他在i的監(jiān)督下的期望效用不會(huì)少于沒有監(jiān)督下的期望效用。因?yàn)閕沒有必要付給j多于i為獲得監(jiān)督權(quán)威所必須的費(fèi)用，我們將這兩個(gè)期望效用相等。（注：張維迎：《企業(yè)的企業(yè)家——契約理論》，上海人民出版社1995年版，第54頁(yè)至61頁(yè)。）

假設(shè)5：自由擇業(yè)：不存在任何阻礙一個(gè)個(gè)人成為企業(yè)家的制度性限制。換句話說(shuō)，一個(gè)人總是可以自由地設(shè)立一家企業(yè)。（注：張維迎：《企業(yè)的企業(yè)家——契約理論》，上海人民出版社1995年版，第125頁(yè)。）

假設(shè)6：為了使一個(gè)人愿意加入企業(yè)，他從企業(yè)中得到的期望效用不應(yīng)該少于他當(dāng)個(gè)體戶時(shí)的期望效用。（注：張維迎：《企業(yè)的企業(yè)家——契約理論》，上海人民出版社1995年版，第63頁(yè)。）

假設(shè)7：當(dāng)企業(yè)不存在時(shí)，經(jīng)營(yíng)成員能比生產(chǎn)成員做得更好，而這又意味著經(jīng)營(yíng)成員將得到比參加企業(yè)的生產(chǎn)成員較多的總福利。（注：張維迎：《企業(yè)的企業(yè)家——契約理論》，上海人民出版社1995年版，第64頁(yè)。）

就假設(shè)1而言，張維迎先生認(rèn)為，由于假設(shè)個(gè)人之間在生產(chǎn)活動(dòng)能力上是完全相同的，但是在經(jīng)營(yíng)決策能力上有差別，這種差別為人們創(chuàng)造了一個(gè)合作的機(jī)遇，這種合作導(dǎo)致“企業(yè)”的出現(xiàn)。在企業(yè)中，那些具有高經(jīng)營(yíng)決策能力的人負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)決策，而那些并不擅長(zhǎng)經(jīng)營(yíng)決策的人則負(fù)責(zé)生產(chǎn)活動(dòng)，以此代替每個(gè)人都是既負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)決策又負(fù)責(zé)生產(chǎn)活動(dòng)的個(gè)體實(shí)業(yè)家。（注：張維迎：《企業(yè)的企業(yè)家——契約理論》，上海人民出版社1995年版，第51頁(yè)。）但是，這種差別和機(jī)遇，自遠(yuǎn)古以來(lái)就有，但那時(shí)出現(xiàn)的并不是企業(yè)。即使硬要把所有具有勞動(dòng)分工特點(diǎn)的合作組織都稱為企業(yè)，那么這些企業(yè)也不全是資本主義意義上的。所以不能以此作為資本主義企業(yè)的起源。

假設(shè)2與假設(shè)3則似乎是互相矛盾的。首先，企業(yè)家并沒有承擔(dān)全部的風(fēng)險(xiǎn)，張維迎先生在后面的分析表明，工人也要承擔(dān)失去工資的風(fēng)險(xiǎn)；其次，根據(jù)假設(shè)2，企業(yè)家承擔(dān)的只是他自己制造的風(fēng)險(xiǎn)，而且工人也要分擔(dān)部分風(fēng)險(xiǎn)。事實(shí)上，現(xiàn)在中國(guó)的國(guó)有企業(yè)的工人正在這樣承擔(dān)下崗的一切苦難。從而，如果為別人行動(dòng)的不確定后果負(fù)責(zé)的人是委托人的話，（注：張維迎：《企業(yè)的企業(yè)家——契約理論》，上海人民出版社1995年版，第56頁(yè)。）那么恰恰工人應(yīng)當(dāng)是委托人，應(yīng)當(dāng)享有所謂的剩余收入。

而所謂經(jīng)營(yíng)成員的行動(dòng)的最難監(jiān)督，首先，這個(gè)最難的程度到底有多大；其次，有過一線管理工作經(jīng)驗(yàn)的人都清楚，對(duì)生產(chǎn)成員行動(dòng)的監(jiān)督?jīng)Q非“隨便瞥一眼”（注：張維迎：《企業(yè)的企業(yè)家——契約理論》，上海人民出版社1995年版，第101頁(yè)。）哪么簡(jiǎn)單。英國(guó)報(bào)紙《旁觀者》1866年5月26日的報(bào)道指出：在曼徹斯特金屬絲加工公司實(shí)行資本家和工人合伙經(jīng)營(yíng)以后，“第一個(gè)結(jié)果便是材料的浪費(fèi)突然減少，因?yàn)楣と死斫獾剑麄儧]有理由比對(duì)待資本家的財(cái)產(chǎn)還更厲害地浪費(fèi)自己的財(cái)產(chǎn)，而除了黃帳以外，材料的浪費(fèi)大概是工廠虧損的最大原因了”（注：《馬克思恩格斯全集》（第二十三卷），人民出版社1972年版，第368頁(yè)。），就充分反映了這一點(diǎn)。而且，馬克思引用泰·蒙森的《羅馬史》（1856年版第810頁(yè)）指出（注：《馬克思恩格斯全集》（第二十三卷），人民出版社1972年版，第194頁(yè)。），古羅馬的斐力卡斯，作為管理人居于農(nóng)業(yè)奴隸之首，但“由于勞動(dòng)比奴隸輕，得到的報(bào)酬也比奴隸更微薄”。可見，行動(dòng)是否難于監(jiān)督，并不是經(jīng)營(yíng)成員應(yīng)當(dāng)獲得更多收入的恰當(dāng)原因。即使假設(shè)7成立，從而“這是觀察到企業(yè)主（管理者）比工人有較高的期望收入的主要原因之一”（注：張維迎：《企業(yè)的企業(yè)家——契約理論》，上海人民出版社1995年版，第118頁(yè)。）。但這也只是管理者的收入高出工人收入一、兩倍或四、五倍的原因，而不是觀察到的上十倍、上百倍、上千倍的原因。

張維迎先生認(rèn)為（注：張維迎：《企業(yè)的企業(yè)家——契約理論》，上海人民出版社1995年版，第56頁(yè)。），“任何人都有權(quán)監(jiān)督別人，只要后者愿意接受他的監(jiān)督。”但是如果假設(shè)4成立，那么在i的監(jiān)督前后，j的期望效用相等，j又何必非要i的監(jiān)督不可呢？而且什么是愿意呢？在皮鞭的抽打下被迫屈從，是愿意嗎？如果不是，那么用饑餓的折磨代替皮鞭的抽打（“我們中間很多人認(rèn)為，只要我們自己是用饑餓的折磨代替皮鞭的抽打，使我們本國(guó)的年輕婦女累死，我們就很難有權(quán)利用火和劍攻擊生來(lái)就是奴隸主的家族，他們至少是好好地養(yǎng)活他們的奴隸，并讓奴隸進(jìn)行適度的勞動(dòng)。”1863年7月2日《泰晤士報(bào)》（注：《馬克思恩格斯全集》（第二十三卷），人民出版社1972年版，第285頁(yè)。）），就能稱之為愿意了嗎？

假設(shè)5和假設(shè)6看似公允，好象人人都可做資本家。但是，一方面，“不是任何一個(gè)貨幣額或價(jià)值額都可以轉(zhuǎn)化為資本。相反地，這種轉(zhuǎn)化的前提是單個(gè)貨幣所有者或商品所有者手中有一定的最低限額的貨幣或交換價(jià)值。”（注：《馬克思恩格斯全集》（第二十三卷），人民出版社1972年版，第341頁(yè)。）另一方面，如果真的假定人人都可做資本家或者個(gè)體戶，那么情形又會(huì)怎樣呢？

歷史還真的給了經(jīng)濟(jì)學(xué)家從實(shí)踐中體會(huì)這一假定的后果的機(jī)會(huì)，這就是美國(guó)作為歐洲殖民地的歷史。（以下的引用，見參考文獻(xiàn)8，第833頁(yè)至843頁(yè)。）

當(dāng)時(shí)，“在西歐……資本主義制度或者已經(jīng)直接征服整個(gè)國(guó)民生產(chǎn)，或者在這種關(guān)系還不很發(fā)達(dá)的地方，它也至少間接地控制著那些與它并存的、屬于舊生產(chǎn)方式的、腐朽的社會(huì)階層。”而“殖民地的情況卻不是這樣。在那里，資本主義制度到處都碰到這樣一種生產(chǎn)者的阻礙，這種生產(chǎn)者是自己勞動(dòng)條件的所有者，靠自己的勞動(dòng)使自己變富，而不是使資本家變富。在那里，這兩種完全對(duì)立的經(jīng)濟(jì)制度之間的矛盾，在它們的斗爭(zhēng)中實(shí)際地得到證實(shí)。”

這種情況使得“資本的獻(xiàn)媚者”——西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家，不得不厚著臉皮地自相矛盾：在西歐的宗主國(guó)，他“從理論上把資本主義生產(chǎn)方式和它本身的對(duì)立面說(shuō)成是同一的，在殖民地卻使他‘公開揭露事實(shí)’，大聲宣布這兩種生產(chǎn)方式是對(duì)立的。為了這個(gè)目的，他證明，不剝奪勞動(dòng)者，不相應(yīng)地把他們的生產(chǎn)資料轉(zhuǎn)化為資本，勞動(dòng)的社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，協(xié)作、分工以及機(jī)器的大規(guī)模使用等等，都是不可能的。為了所謂國(guó)民財(cái)富的利益，他要尋找那些制造人民貧困的人為的手段。”

他“感慨地說(shuō)，皮爾先生把共值5萬(wàn)鎊的生活資料和生產(chǎn)資料從英國(guó)帶到澳洲的斯旺河去。皮爾先生非常有遠(yuǎn)見，他除此以外還帶去了工人階級(jí)的3000名男工、女工和童工。可是，一到達(dá)目的地，‘皮爾先生竟連一個(gè)替他鋪床或到河邊打水的仆人也沒有了’。不幸的皮爾先生，他什么都預(yù)見到了，就是忘了把英國(guó)的生產(chǎn)關(guān)系輸出到斯旺河去！”

這是因?yàn)椋?dāng)時(shí)的殖民地，還是一個(gè)“土地十分便宜，所有的人都自由，每個(gè)人能隨意得到一塊土地的地方”。在那里，“不僅勞動(dòng)十分昂貴，勞動(dòng)者會(huì)在自己的產(chǎn)品中占去很大的份額，而且不論出什么價(jià)格都很難得到結(jié)合勞動(dòng)”。也就是說(shuō)，勞動(dòng)者之間即使在經(jīng)營(yíng)能力上存在差異，這種差異也不是想象的那樣大，而且“勞動(dòng)人口很少有為資本而自我剝奪的欲望”。

顯然，“只要?jiǎng)趧?dòng)者是自己的生產(chǎn)資料的所有者，他就能為自己積累；只要他能為自己積累，資本主義積累和資本主義生產(chǎn)方式就是不可能的。為此所必需的雇傭工人階級(jí)還沒有。”“在那里，大量資本即種子、牲畜和工具，由于缺乏雇傭工人而毀掉了，同時(shí)每個(gè)移民所擁有的資本并不比他能親手使用的資本多多少。”

從而，當(dāng)時(shí)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家所謂的“人類把自己分為資本所有者和勞動(dòng)所有者……這種分法是自愿協(xié)商和結(jié)合的結(jié)果”，即“人類的大多數(shù)為了‘積累資本’而自己剝奪了自己”的鬼話，在殖民地遭到了可恥的破產(chǎn)。

而張維迎先生的理論則不過是將那里的“資本所有者”換成了“經(jīng)營(yíng)成員”，“勞動(dòng)所有者”換成了“生產(chǎn)成員”而已。他不過是用信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的手段重新包裝而且僅僅只是包裝了早已破產(chǎn)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論而已。他的這一包裝自然同樣經(jīng)不起歷史邏輯的推敲。

事實(shí)上，早在美國(guó)殖民地歷史之前，歷史邏輯就已經(jīng)明白無(wú)誤地表明，“資本主義的生產(chǎn)方式和積累方式，從而資本主義的私有制，是以那種以自己的勞動(dòng)為基礎(chǔ)的私有制的消滅為前提的，也就是說(shuō)，是以勞動(dòng)者的被剝奪為前提的。”關(guān)于這一點(diǎn)，只要看看以往的，“經(jīng)營(yíng)成員”和“生產(chǎn)成員”的所謂的“自愿”組合的過程就清楚了。（以下的引用，同參考文獻(xiàn)8，第802至806頁(yè)。）

“由于封建家臣的解散和土地?cái)鄶嗬m(xù)續(xù)遭到暴力剝奪而被驅(qū)逐的人，這個(gè)不受法律保護(hù)的無(wú)產(chǎn)階級(jí)，……大批地變成了乞丐、盜賊、流浪者，其中一部分人是由于習(xí)性，但大多數(shù)是為環(huán)境所迫。因此，十五世紀(jì)末和整個(gè)十六世紀(jì)，整個(gè)西歐都頒布了懲治流浪者的血腥法律。現(xiàn)在的工人階級(jí)的祖先，當(dāng)初曾因被迫變成了流浪者和貧民而受到懲罰。法律把他們看作‘自愿的’罪犯，其依據(jù)是：只要他們?cè)敢猓强梢岳^續(xù)在已經(jīng)不存在的舊的條件下勞動(dòng)的。

亨利八世時(shí)期，1530年，允許年老和無(wú)勞動(dòng)能力的乞丐行乞。但對(duì)身強(qiáng)力壯的流浪者則加以鞭打和監(jiān)禁。他們要被綁在馬車后面，被鞭打到遍體流血為止，然后要發(fā)誓回到原籍或最近三年所居住的地方去‘從事勞動(dòng)’。……亨利八世二十七年，又重申了以前的法令，但由于加上了新的條款而更嚴(yán)厲了。如果在流浪時(shí)第二次被捕，就要再受鞭打并被割去半只耳朵；如果第三次被捕，就要被當(dāng)作重罪犯和社會(huì)的敵人處死。

愛德華六世在他即位的第一年（1547年）頒布的法令規(guī)定，拒絕勞動(dòng)的人，如被告發(fā)為游惰者，就要判為告發(fā)者的奴隸。主人應(yīng)當(dāng)用面包和水，用稀湯和他認(rèn)為適當(dāng)?shù)娜庑冀o自己的奴隸吃。他有權(quán)用鞭打和鐐銬強(qiáng)迫奴隸從事一切令人厭惡的勞動(dòng)。如果奴隸逃亡達(dá)14天，就要判為終身奴隸，并在額頭或臉頰打上S字樣的烙印，如果第三次逃亡，就要當(dāng)作叛國(guó)犯處死。主人可以把他出賣，遺贈(zèng)，作為奴隸出租，完全象對(duì)待其他動(dòng)產(chǎn)和牲畜一樣。如果奴隸圖謀反抗主人，也要被處死。治安法官必須根據(jù)報(bào)告搜捕逃亡的奴隸。如果發(fā)現(xiàn)流浪者3天無(wú)所事事，就要把他送回原籍，用燒紅的鐵片在他胸前打上V字樣的烙印，套上鎖鏈在街道上服役或服其他勞役。如果流浪者謊報(bào)籍貫，就要被罰充當(dāng)該地、該地居民或社團(tuán)的終身奴隸，并打上S字樣的烙印。任何人都有權(quán)把流浪者的子女領(lǐng)去當(dāng)學(xué)徒，男的當(dāng)?shù)?4歲為止，女的當(dāng)至20歲為止。如果他們逃亡，就要成為他們師傅的奴隸，直到這個(gè)年齡為止。師傅可以給他們戴上鐐銬，鞭打他們等等。為了便于識(shí)別和更加保險(xiǎn)起見，每個(gè)主人可以在自己奴隸的脖于、手或腳上套一個(gè)鐵環(huán)。這個(gè)法令的最后一部分規(guī)定，貧民必須在愿意給他們飲食和勞動(dòng)的地區(qū)或個(gè)人那里干活。在英國(guó)，這種教區(qū)的奴隸，在游蕩者的名義下一直保留到十九世紀(jì)。

伊麗莎白執(zhí)政時(shí)期的1572年的法令規(guī)定，沒有得到行乞許可的14歲以上的乞丐，如果沒有人愿意使用他兩年，就要受猛烈的鞭打，并在左耳打上烙印；如果有人再度行乞而且年過18，又沒有人愿意使用兩年，就要被處死；第三次重犯，就要毫不容情地當(dāng)作叛國(guó)犯處死。類似的法令還有伊麗莎白十八年所頒布的第13號(hào)法令和1597年的法令。

詹姆斯一世時(shí)期，游蕩和行乞的人被宣布為流浪者。即決法庭的治安法官有權(quán)當(dāng)眾鞭打他們，把第一次被捕者監(jiān)禁6個(gè)月，第二次被捕者監(jiān)禁2年。在監(jiān)禁期間，治安法官認(rèn)為適當(dāng)就可以隨時(shí)鞭打他們，要打多少就打多少……不可救藥的危險(xiǎn)的流浪者，要在左肩打上R字樣的烙印，并要從事強(qiáng)制勞動(dòng)；如果他再度在行乞時(shí)被捕，那就要毫不容情地處死。這些條例直到十八世紀(jì)初還有效，到安女王十二年頒布第23號(hào)法令時(shí)才被廢除。

這樣，被暴力剝奪了土地、被驅(qū)逐出來(lái)而變成了流浪者的農(nóng)村居民，由于這些古怪的恐怖的法律，通過鞭打、烙印、酷刑，被迫習(xí)慣于雇傭勞動(dòng)制度所必需的紀(jì)律。

……新興的資產(chǎn)階級(jí)為了‘規(guī)定’工資，即把工資強(qiáng)制地限制在有利于賺錢的界限內(nèi)，為了延長(zhǎng)工作日并使工人本身處于正常程度的從屬狀態(tài)，就需要并運(yùn)用了國(guó)家權(quán)力。這是所謂原始積累的一個(gè)重要因素。”

這是一種什么樣的“自愿”啊！

有一個(gè)中國(guó)古代故事說(shuō)的是，某人在夏夜為蚊蟲所困，偶遇一道士當(dāng)街賣符咒，聲稱其符咒可以驅(qū)蚊蟲。此人買符咒回家后，當(dāng)晚仍受蚊蟲困擾。第二天，他找到道士評(píng)理，道士卻說(shuō)，其符咒要掛在蚊帳內(nèi)方才有效。

事實(shí)上，張維迎先生要想從他的假設(shè)中證明：從社會(huì)觀點(diǎn)來(lái)看，資本雇傭勞動(dòng)是合意的，也只有把他的假設(shè)置于早已是資本雇傭勞動(dòng)的現(xiàn)行資本主義體制的蚊帳之內(nèi)才成。

二、關(guān)于現(xiàn)實(shí)邏輯的問題

在第一步的證明中，張維迎先生沒有提到企業(yè)的經(jīng)營(yíng)資本從何而來(lái)，只是提到企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成員應(yīng)當(dāng)成為委托人，享有所謂的剩余收入。在接下來(lái)的第二步證明中，他進(jìn)一步指出，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)資本來(lái)自經(jīng)營(yíng)成員的自有資本和對(duì)外的負(fù)債（如果其自有資本不足的話）。于是，為了讓資本家與享有剩余收入的企業(yè)家“天然”地結(jié)合起來(lái)，并排除窮人通過借貸成為企業(yè)家的可能，張維迎先生假定，觀察一個(gè)人的經(jīng)營(yíng)能力較之于觀察他的個(gè)人財(cái)富，要困難得多，其成本也要高得多，以便推論出“就顯示經(jīng)營(yíng)能力而言，富人做企業(yè)家的選擇比窮人做企業(yè)家選擇具有更大信息量”（注：張維迎：《企業(yè)的企業(yè)家——契約理論》，上海人民出版社1995年版，第122頁(yè)。）的結(jié)論。下面我們就來(lái)分析他的這一模型：（以下的引用，同參考文獻(xiàn)2，第125至139頁(yè)。）

“要研究的經(jīng)濟(jì)由眾多個(gè)人組成，其經(jīng)營(yíng)能力θ∈[0,1]和個(gè)人財(cái)富W[,0]≥0各不相同。我們假定W[,0]為該經(jīng)濟(jì)中所有的個(gè)人所知，而θ則只為各個(gè)人自己所知。假定每一個(gè)人都屬風(fēng)險(xiǎn)中性，追求期望效用最大化，效用函數(shù)為U=W[,1]，其中，W[,1]是他的最終財(cái)富。所有的個(gè)人可以在兩種職業(yè)間選擇：企業(yè)家或工人。企業(yè)家經(jīng)營(yíng)企業(yè)并獲得剩余收益，工人獲得合同規(guī)定的市場(chǎng)工資，作為他向企業(yè)提供服務(wù)的回報(bào)。”就象奴隸的簡(jiǎn)陋食物是他們向奴隸主提供服務(wù)的回報(bào)一樣。“做資本家不是一個(gè)誰(shuí)都可以選擇的職業(yè)，因?yàn)檫@依賴于個(gè)人財(cái)富秉賦。我們區(qū)分積極的和消極的資本家。如果一個(gè)資本家選擇做企業(yè)家，則是積極的資本家，若他選擇做工人，則是消極的資本家。積極的資本家擁有的資本獲得一個(gè)剩余收益，否則別人雇傭他做工人的話而消極的資本家擁有的資本則獲得一個(gè)合同規(guī)定的市場(chǎng)利率。我們將假定，一個(gè)擁有W[,0]的個(gè)人可以以貨幣形式持有財(cái)富，確保自己獲得一個(gè)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)的收益W[,0]。”

大概張維迎先生以為，這個(gè)人可以靠喝西北風(fēng)過活，不然他如何能以貨幣形式始終持有同樣的W[,0]。事實(shí)上，我們觀察不到做工人的消極資本家。如果把工人將自己的少量積蓄拿去存儲(chǔ)或購(gòu)買少得可憐的股票，就將工人也定義為（消極的）資本家是荒謬的。那是不承認(rèn)量變到質(zhì)變的形而上學(xué)。另外，所謂“積極的資本家擁有的資本獲得一個(gè)剩余收益”的說(shuō)法有兩個(gè)問題：一是，除非他的資本足夠，或者能夠借到足夠的錢，否則他這個(gè)企業(yè)家可能不過是一個(gè)高級(jí)的白領(lǐng)工人而已，從而得不到剩余收益；二是，按照張維迎先生的第一步“證明”的結(jié)論，經(jīng)營(yíng)成員自然獲得剩余收益，也就是說(shuō)，是積極的資本家本身，而不是他擁有的資本，獲得剩余收益。從而在這里，他是否擁有資本以及擁有資本的多寡與問題無(wú)關(guān)。

“下一個(gè)假設(shè)對(duì)我們的結(jié)果是關(guān)鍵性的。”“非負(fù)消費(fèi)的無(wú)限責(zé)任假定：一個(gè)企業(yè)家有責(zé)任償付他對(duì)貸出者的全部債務(wù)和合同規(guī)定的給企業(yè)工人的工資，直至其個(gè)人財(cái)富成零時(shí)為止（在單一時(shí)期模型中，必須假定他不能靠進(jìn)一步借債來(lái)還債）。”首先，這個(gè)假設(shè)對(duì)于張維迎先生的模型的結(jié)果還不是最關(guān)鍵性的；其次，在出資的持股人負(fù)無(wú)限責(zé)任的假設(shè)下，又怎么可能出現(xiàn)張維迎先生在第三步“證明”中提出的“聯(lián)合企業(yè)家”（注：張維迎：《企業(yè)的企業(yè)家——契約理論》，上海人民出版社1995年版，第193頁(yè)。），并得出“持股人的主要功能在于挑選一個(gè)高能力的管理者，而不是去監(jiān)督一個(gè)在職的管理者”（注：張維迎：《企業(yè)的企業(yè)家——契約理論》，上海人民出版社1995年版，第6頁(yè)。）的結(jié)論呢？資本家所冒的信用風(fēng)險(xiǎn)也未免太大了吧？從而，張維迎先生在第二步的“證明”結(jié)果又怎么能夠作為他的第三步的“證明”的前提呢？

“假定每個(gè)人都可以獲得一種生產(chǎn)技術(shù)，該技術(shù)要求一筆數(shù)額固定的總資本，其中既包括實(shí)物資本投資，也包括勞動(dòng)成本，記為K，經(jīng)營(yíng)活動(dòng)可能成功也可能失敗。若成功，將獲得一個(gè)y=f(K)＞0的收益；若失敗，收益為零。以r表示市場(chǎng)利息，以w表示市場(chǎng)工資。我們假定f(K)≥(1+r)k+w。換句話說(shuō)，我們假定經(jīng)營(yíng)成功時(shí)，總收益數(shù)額足以既補(bǔ)償合同規(guī)定的支付額，也補(bǔ)償企業(yè)家的機(jī)會(huì)成本（否則就不會(huì)有人選擇做企業(yè)家）。在以后的分析中，我們把W標(biāo)準(zhǔn)化為零：w=0。”

把工資標(biāo)準(zhǔn)化為零，是一個(gè)非常狡猾的處理。因?yàn)樗瑫r(shí)消除了工資的高低對(duì)當(dāng)企業(yè)家的影響。顯然工資越低，越?jīng)]有人愿意做工人，但為什么必須做工人呢？因?yàn)閯e無(wú)選擇。從而張維迎先生的“證明”，已經(jīng)是建立在資本雇傭勞動(dòng)的基礎(chǔ)之上了，已經(jīng)屬于自我循環(huán)論證了。而且這一處理還抹殺了寄生的消極資本家和真正的工人之間的差別，因?yàn)榧纳南麡O資本家是不會(huì)去做工人的，當(dāng)然沒有工資收入；而工人是有工資收入的，盡管這個(gè)收入常常不夠補(bǔ)償工人的勞動(dòng)力支出。通過將工資標(biāo)準(zhǔn)化為零，就抹殺了這種差別，也就避免解釋為什么消極資本家不愿去做工人。

“經(jīng)營(yíng)能力的重要性在于它決定成功的概率p。為簡(jiǎn)單起見，我們假定p=θ。這意味著，給定企業(yè)家的個(gè)人財(cái)富不足以為全部投資提供資金，他不能清償債務(wù)的概率完全取決于他的經(jīng)營(yíng)能力。”

“企業(yè)家在向消極資本家借款之前，首先要用自己的資產(chǎn)來(lái)投資，而且，除非W[,0]＞K，否則，他不貸出資本。”

“給定其個(gè)人財(cái)富W[,0]，一個(gè)人在做企業(yè)家還是做工人之間的選擇，不僅依賴于他自己的經(jīng)營(yíng)能力θ，而且依賴于他對(duì)潛在的借款人的經(jīng)營(yíng)能力的期望”。

“全部人群可分為兩組，一組是意愿企業(yè)家（積極資本家），一組是意愿工人（消極企業(yè)家）。在一個(gè)任何個(gè)人都可以自由選擇與哪個(gè)企業(yè)家合作的經(jīng)濟(jì)中，一個(gè)意愿企業(yè)家能成為一個(gè)實(shí)際的企業(yè)家的充分必要條件是他能成功地籌集到所需要的資本。……在經(jīng)營(yíng)能力是私人信息的情況下，……雖然一個(gè)個(gè)人的實(shí)際經(jīng)營(yíng)能力可能獨(dú)立于他的個(gè)人財(cái)富，但從外人的立場(chǎng)來(lái)看，一個(gè)意愿企業(yè)家的期望經(jīng)營(yíng)能力并不獨(dú)立于他的個(gè)人財(cái)富。”

經(jīng)過一番推導(dǎo)，張維迎先生得到了一個(gè)所謂的“由潛在的放款人所施加的企業(yè)家個(gè)人財(cái)富的下界”：

附圖

也就是說(shuō)，“如果一個(gè)企業(yè)家的個(gè)人財(cái)富低于這一下界，他的貸款要求將被潛在的放款人所拒絕。”

為此，張維迎先生舉了一個(gè)具體的例子。

“我們不妨假定K=50,r=0.1,f(50)=60。這時(shí)，潛在的放款人所施加的下界是：

W[B,0]≥20.5

就是說(shuō)，一個(gè)放款人不會(huì)向一個(gè)財(cái)富小于20.5的人提供貸款。如果資本K=50是企業(yè)為達(dá)到有利可圖所必需的，那么，我們可以預(yù)期，在企業(yè)家集合內(nèi)不會(huì)有個(gè)人財(cái)富小于20.5的企業(yè)家。”

這是一個(gè)很有意思的例子。其有意思之處在于，只要將f(50)的取值重新設(shè)定，我們就能看到非常有意思的結(jié)果。

我們先令f(50)=55，即這個(gè)生產(chǎn)技術(shù)的收益率僅僅相同于市場(chǎng)利率。將其代入上面的公式，得

W[B,0]≥0

也就是說(shuō)，窮光蛋也有可能濟(jì)身于企業(yè)家的集合內(nèi)。

我們?cè)倭頵(50)=67.3，即這個(gè)生產(chǎn)技術(shù)的收益率非常好，高于張維迎先生原來(lái)的假定。同樣地，將其代入上面的公式，得

W[B,0]≥50.3

注意到，K=50，這一結(jié)果就意味著沒有任何潛在的放款人愿意放款。

通過重新設(shè)定經(jīng)營(yíng)收益，我們發(fā)現(xiàn)，張維迎先生的結(jié)論意味著，越是收益好的項(xiàng)目，越借不到款；而收益率僅相當(dāng)于市場(chǎng)利率的項(xiàng)目，卻是人人爭(zhēng)相放款的香餑餑。這一結(jié)論與現(xiàn)實(shí)如此相悖，以致不得不宣布它在現(xiàn)實(shí)邏輯上的破產(chǎn)。

之所以會(huì)得出這一與現(xiàn)實(shí)完全相悖的結(jié)論，其主要原因在于，張維迎先生假定，經(jīng)營(yíng)的成功完全取決于企業(yè)家的個(gè)人經(jīng)營(yíng)能力：p=θ，而與項(xiàng)目本身的好壞，即f(K)的大小無(wú)關(guān)。他本來(lái)想說(shuō)明，放款人相信，想做企業(yè)家的資本家比想做企業(yè)家的工人應(yīng)當(dāng)更有“才能”，但他的模型實(shí)際上卻不過是表明，放款人實(shí)際上認(rèn)為，剩余價(jià)值率越高，經(jīng)營(yíng)者（資本家）所需的“才能”越低，從而在經(jīng)營(yíng)的成功與否與剩余價(jià)值率的高低無(wú)關(guān)的前提下，項(xiàng)目失敗的可能性越大，就越不能放款。

三、結(jié)論

馬克思早就合乎邏輯地指出，“起初資本指揮勞動(dòng)只是表現(xiàn)為這樣一個(gè)事實(shí)的形式上的結(jié)果：工人不是為自己勞動(dòng)，而是為資本家，因而是在資本家的支配下勞動(dòng)。隨著許多雇傭工人的協(xié)作，資本的指揮發(fā)展成為勞動(dòng)過程本身的進(jìn)行所必要的條件，成為實(shí)際的生產(chǎn)條件。現(xiàn)在，在生產(chǎn)場(chǎng)所不能缺少資本家的命令，就象在戰(zhàn)場(chǎng)上不能缺少將軍的命令一樣。”（注：《馬克思恩格斯全集》（第二十三卷），人民出版社1972年版，第367頁(yè)。）“資本家所以是資本家，并不是因?yàn)樗枪I(yè)的領(lǐng)導(dǎo)人，相反，他所以成為工業(yè)的司令官，因?yàn)樗琴Y本家。工業(yè)上的最高權(quán)力成了資本的屬性，正象在封建時(shí)代，戰(zhàn)爭(zhēng)中和法庭裁判中的最高權(quán)力是地產(chǎn)的屬性一樣。”（注：《馬克思恩格斯全集》（第二十三卷），人民出版社1972年版，第369頁(yè)。）

也就是說(shuō)，資本家之所以成為“企業(yè)家”，與其自身的經(jīng)營(yíng)能力并沒有什么關(guān)系。“對(duì)科學(xué)或物質(zhì)財(cái)富的‘資本主義的’占有和‘個(gè)人的’占有，是截然不同的兩件事。尤爾博士本人曾哀嘆他的親愛的、使用機(jī)器的工廠主對(duì)力學(xué)一竅不通。李比希也曾述說(shuō)英國(guó)的化學(xué)工廠主對(duì)化學(xué)驚人地?zé)o知。”（注：《馬克思恩格斯全集》（第二十三卷），人民出版社1972年版，第424頁(yè)。）

同樣地，對(duì)經(jīng)營(yíng)知識(shí)的“資本主義的”占有和“個(gè)人的”占有也是截然不同的兩件事。具有企業(yè)家才能的人能夠指揮企業(yè)獲得利潤(rùn)，不具有企業(yè)家才能的人也能夠指揮企業(yè)獲得利潤(rùn)，這是因?yàn)槠髽I(yè)的利潤(rùn)主要是來(lái)自工人的剩余勞動(dòng)，而所謂的資本家的經(jīng)營(yíng)才能，無(wú)外乎是能夠更多地榨取本企業(yè)工人的剩余勞動(dòng)，或者能夠?qū)⑵渌髽I(yè)的工人的剩余勞動(dòng)從他們的資本家手中分享過來(lái)而已。