小議貿(mào)易保護(hù)的演進(jìn)和前景

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一、西方工業(yè)國貿(mào)易保護(hù)理論與政策的歷史演進(jìn)

1.亞當(dāng)·斯密之前的貿(mào)易保護(hù)理論與政策

在亞當(dāng)·斯密的自由貿(mào)易理論體系創(chuàng)立之前就存在貿(mào)易保護(hù)和自由貿(mào)易之爭。重商主義最早提出貿(mào)易保護(hù)的觀點(diǎn)，盡管不夠系統(tǒng)，但其理論的基本點(diǎn)：“鼓勵輸出、限制輸入，發(fā)展經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)國家財(cái)富積累”已經(jīng)被當(dāng)時(shí)各國政府所采納。一些貿(mào)易保護(hù)的手段諸如行政管制、高額關(guān)稅、退還稅款、發(fā)放獎金和補(bǔ)助金、特許證等被政府廣泛使用。

16世紀(jì)后期的英國，重商主義的發(fā)展達(dá)到高潮。從17世紀(jì)開始，一些商人、政府官員、學(xué)者先后提出自由貿(mào)易的觀點(diǎn)，并且在18世紀(jì)上半葉的英國發(fā)生了兩場著名論戰(zhàn)：一是關(guān)于放寬與法國貿(mào)易的限制是否對英國有利。主張自由貿(mào)易的和主張貿(mào)易保護(hù)的兩大派別分別創(chuàng)辦了各自的雜志來宣揚(yáng)自己的觀點(diǎn)。盡管兩派在理論上各不相讓，但政府還是執(zhí)行了貿(mào)易保護(hù)主義的政策，而主張放寬英法貿(mào)易的條款未能得到批準(zhǔn)。二是英、法、德等國的學(xué)者圍繞國際經(jīng)濟(jì)是否存在內(nèi)在平衡機(jī)制所進(jìn)行的論戰(zhàn)。以休謨?yōu)榇淼膶W(xué)者從貨幣數(shù)量論出發(fā)，認(rèn)為國際經(jīng)濟(jì)中存在自動平衡和調(diào)節(jié)機(jī)制，不需要政府的干預(yù)國際經(jīng)濟(jì)會自然的保持平衡，因此，他們主張貿(mào)易自由；以斯圖亞特為代表的學(xué)者則反對休謨的貨幣數(shù)量論，否定國際經(jīng)濟(jì)中存在自動平衡機(jī)制，主張政府干預(yù)和貿(mào)易保護(hù)。這場爭論在理論上也是難分勝負(fù)，但在現(xiàn)實(shí)中各國政府（包括當(dāng)時(shí)比較先進(jìn)的英國）仍然實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義的措施。

2.亞當(dāng)·斯密之后的貿(mào)易保護(hù)理論與政策

理論界一直把1776年斯密的《國富論》的出版視為自由主義理論體系創(chuàng)立的標(biāo)志。作為古典經(jīng)濟(jì)自由主義的奠基者，斯密對重商主義的國家干預(yù)觀點(diǎn)進(jìn)行了批判，并鼎力主張對內(nèi)實(shí)現(xiàn)自由放任、對外實(shí)行自由貿(mào)易，主張降低關(guān)稅和取消出口補(bǔ)貼和獎勵金，并提出了較為系統(tǒng)的國際貿(mào)易理論，即“絕對成本說”。大衛(wèi)·李嘉圖對斯密的自由貿(mào)易理論作了進(jìn)一步補(bǔ)充和發(fā)展，提出了更為現(xiàn)實(shí)的“比較成本說”。絕對成本說和比較成本說構(gòu)成了古典貿(mào)易理論的核心。

然而，斯密《國富論》的出版并沒有對英國和其他西方各國的政策產(chǎn)生立竿見影的影響。在斯密和李嘉圖完善自由貿(mào)易體系的同時(shí)，和其觀點(diǎn)相對立的一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家仍然始終倡導(dǎo)貿(mào)易保護(hù)，為此雙方不斷展開理論較量。1860年英法兩國簽定了《科布登—謝瓦利埃條約》，隨后，英國又和其他國家簽署了降低關(guān)稅的商貿(mào)條約，從而使西歐各國走上自由貿(mào)易道路。《科布登—謝瓦利埃條約》的簽定，標(biāo)志自由主義政策在英國取得了決定性的勝利，而這距離1776年斯密《國富論》的問世將近一個(gè)世紀(jì)的時(shí)間。由此可見，開辟貿(mào)易自由主義政策的道路是多么艱難。

3.現(xiàn)代貿(mào)易保護(hù)主義理論與政策

盡管自由主義理論從提出到付諸實(shí)踐需要將近一個(gè)世紀(jì)的時(shí)間，但不能否認(rèn)，自斯密創(chuàng)立自由主義體系以后，盡管也出現(xiàn)過李斯特和凱里為代表的貿(mào)易保護(hù)主義理論，但一直到凱恩斯的經(jīng)濟(jì)理論產(chǎn)生，在170年的歷史中貿(mào)易自由主義始終占據(jù)了理論上風(fēng)。到了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心人物馬歇爾時(shí)期，雖然現(xiàn)實(shí)中各種貿(mào)易保護(hù)的政策不斷被實(shí)施，壟斷也不斷出現(xiàn)，但馬歇爾在他的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書中仍然是宣揚(yáng)自由主義，在稍后出版的《工業(yè)和貿(mào)易》一書中雖然涉及到壟斷問題，但他認(rèn)為壟斷和競爭只是程度上的差別而無本質(zhì)區(qū)別。只有到凱恩斯經(jīng)濟(jì)理論的提出，才從根本上動搖了自由主義的理論基礎(chǔ)。

然而，現(xiàn)實(shí)卻非如此，真正貿(mào)易自由的歷史卻非常短暫。自由主義在實(shí)踐中獲勝的同時(shí)就開始遇到挑戰(zhàn)，因?yàn)閺?9世紀(jì)60、70年代開始各種壟斷組織不斷出現(xiàn)，并在各國逐漸取得主導(dǎo)地位，進(jìn)而為國家壟斷奠定了基礎(chǔ)。同時(shí)，李斯特和凱里的貿(mào)易保護(hù)理論對德國、美國的政策產(chǎn)生了影響。德國率先實(shí)行貿(mào)易保護(hù)，法國和美國分別于1881和1890年重新設(shè)立了關(guān)稅法，意大利、奧地利和瑞士等國也相繼實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義的政策。進(jìn)入20世紀(jì)以來，國際市場的競爭更加激烈，整個(gè)資本主義世界存在生產(chǎn)過剩的危機(jī)，為了擺脫危機(jī)，各國互相用高關(guān)稅封閉本國市場，互相用貨幣貶值及降低工資等方法提高本國經(jīng)濟(jì)競爭力，使各國內(nèi)部和各國之間的矛盾日益加深，最終導(dǎo)致了世界大戰(zhàn)的全面爆發(fā)。

二戰(zhàn)結(jié)束后，除美國以外的各壟斷資本主義集團(tuán)均遭重創(chuàng)，美國對歐洲、日本具備了無可匹敵的競爭優(yōu)勢，美國此時(shí)開始倡導(dǎo)自由貿(mào)易，但到20世紀(jì)60年代末，日本、德國的經(jīng)濟(jì)逐漸恢復(fù)并日益強(qiáng)大，大量美元外流，致使布雷頓森林體系動搖，1969年尼克松政府以保衛(wèi)美元為由提出，為了保持對外軍事支出，維護(hù)冷戰(zhàn)盟主地位，美國的貿(mào)易收支經(jīng)常保持盈余是必要的，為此，必須采取貿(mào)易保護(hù)主義的政策。

上述歷史表明，從19世紀(jì)70年代開始，在自由主義政策實(shí)施不久，保護(hù)主義的政策則開始陸續(xù)在各國出現(xiàn)，到20世紀(jì)開始逐漸加強(qiáng)，在二戰(zhàn)以后，盡管日益強(qiáng)大起來的美國開始宣揚(yáng)貿(mào)易保護(hù)，但60年代以后隨著日、德等國經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)和發(fā)展，各國又重新舉起了貿(mào)易保護(hù)的旗幟。

4.新的貿(mào)易保護(hù)主義的興起

自20世紀(jì)70年代以來，國際市場競爭越來越激烈，兩次石油危機(jī)使世界經(jīng)濟(jì)增長緩慢，各國的貿(mào)易保護(hù)主義勢力都在不斷增強(qiáng)，逐漸形成了新的貿(mào)易保護(hù)主義浪潮。新的保護(hù)主義和傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)相比，更具有隱蔽性的特點(diǎn)：

(1)非關(guān)稅壁壘

傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)主義主要是通過限制進(jìn)口來保護(hù)國內(nèi)工業(yè)，其手段是構(gòu)筑高關(guān)稅壁壘，跟傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)主義相比，新的貿(mào)易保護(hù)更側(cè)重非關(guān)稅壁壘。具體包括進(jìn)口限制、反傾銷和反補(bǔ)貼措施、自動出口限制、報(bào)關(guān)手續(xù)干擾、技術(shù)和衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)等。一些非關(guān)稅壁壘目前已經(jīng)成為各國政府干預(yù)外貿(mào)、限制進(jìn)出口的主要政策措施。據(jù)統(tǒng)計(jì)，現(xiàn)在各國實(shí)行的非關(guān)稅壁壘手段上千種。有些非關(guān)稅壁壘如“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)繁多，讓出口國防不勝防，有些技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求嚴(yán)格，使其他國家尤其是發(fā)展中國家很難達(dá)到。”一些發(fā)達(dá)國家順應(yīng)國際經(jīng)濟(jì)發(fā)展的潮流，開始使用綠色貿(mào)易壁壘進(jìn)行保護(hù)。

(2)集團(tuán)化和區(qū)域化

隨著國際經(jīng)濟(jì)競爭越來越激烈，一些國家紛紛結(jié)成各種各樣的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易同盟，集團(tuán)化和區(qū)域化趨勢加強(qiáng)。集團(tuán)和區(qū)域內(nèi)部相互取消關(guān)稅，實(shí)現(xiàn)商品和生產(chǎn)要素的自由流動。同時(shí)，對外推行貿(mào)易限制政策。很多集團(tuán)和區(qū)域組織建立的初衷就是為了對付外來競爭，保護(hù)成員國的經(jīng)濟(jì)利益。因此，集團(tuán)和區(qū)域化組織具有天然的排外性和貿(mào)易保護(hù)性。以歐盟為例，從1958年來歐盟不斷排斥成員外的貿(mào)易，導(dǎo)致內(nèi)部相互進(jìn)口的比重不斷上升：1958年為33.8%，1971年為51.0%，1985年為57.0%，1992年為58.9%，1998年為63.2%，2000年為79.2%。

(3)在自由化掩蓋下的貿(mào)易保護(hù)

為了實(shí)現(xiàn)本國的貿(mào)易利益最大化，各國政府紛紛借助于各種非關(guān)稅壁壘和其他名義來實(shí)現(xiàn)貿(mào)易保護(hù)，更有甚者高舉自由化的旗幟來達(dá)到貿(mào)易保護(hù)的目的。例如，近幾年歐盟各國借環(huán)保為名而頻繁使用的綠色壁壘，一些國家借各種經(jīng)濟(jì)一體化組織實(shí)現(xiàn)的各種保護(hù)措施等等。給人們留下深刻印象的是：世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢是越來越開放，各種貿(mào)易組織如GATT和WTO一輪一輪談判不斷地降低關(guān)稅，東京回合后，歐共體平均關(guān)稅為6.0%，日本為5.4%，美國為4.9%，烏拉圭回合后，發(fā)達(dá)國家的平均關(guān)稅又進(jìn)一步降到4%，但非關(guān)稅壁壘不斷加強(qiáng)，到烏拉圭回合后，非關(guān)稅壁壘已達(dá)2700多種，并且借助于GATT的免除條款、利用公平貿(mào)易的借口，逐步走向雙邊和歧視性貿(mào)易，形成了一整套系統(tǒng)的保護(hù)制度和機(jī)制，限制的范圍已擴(kuò)展到勞務(wù)和高技術(shù)領(lǐng)域，出現(xiàn)了許多經(jīng)濟(jì)集團(tuán)搞集體貿(mào)易保護(hù)政策的情況。在自由化的旗幟掩蓋下的各種貿(mào)易保護(hù)具有很強(qiáng)的隱蔽性、矛盾性和欺騙性，因此也被稱謂“超級保護(hù)主義”。

其中，最具有代表性的是美國，美國舉雙手贊成貿(mào)易自由化和積極參與GATT和WTO的談判，同時(shí)又不斷地帶頭實(shí)施各種貿(mào)易保護(hù)。1984年美國國會通過《貿(mào)易與關(guān)稅法案》，而1988年經(jīng)里根總統(tǒng)簽署，正式成為美國法律的《1988年綜合貿(mào)易與競爭力法案》也有著濃厚的保護(hù)主義色彩，而且近年來保護(hù)主義議案不斷增加。美國的所謂''''301''''、超級''''301''''等條款，都是貿(mào)易保護(hù)的典型代表。

二、貿(mào)易保護(hù)的規(guī)律性和發(fā)展趨勢

1.貿(mào)易保護(hù)的規(guī)律性

(1)它經(jīng)常出現(xiàn)在這些時(shí)候：當(dāng)一國經(jīng)濟(jì)比較落后或面臨經(jīng)濟(jì)危機(jī)的時(shí)候；當(dāng)一國原有的優(yōu)勢面臨威脅或即將失去的時(shí)候；爆發(fā)戰(zhàn)爭期間。(2)貿(mào)易保護(hù)和自由貿(mào)易基本是交替進(jìn)行的，而且自由主義的歷史非常短暫。19世紀(jì)40年代之前西方工業(yè)國都在實(shí)行貿(mào)易保護(hù)措施，1846年英國廢除谷物法以后到19世紀(jì)70年代各國主要實(shí)行自由貿(mào)易政策；19世紀(jì)70年代各國又開始實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策，二戰(zhàn)以后至60年代末實(shí)施自由貿(mào)易；70年代以后新的貿(mào)易主義政策又被各國逐漸采用。(3)誰變成強(qiáng)國誰就率先打破貿(mào)易保護(hù)而提出自由貿(mào)易。19世紀(jì)40年代的自由貿(mào)易政策由當(dāng)時(shí)的強(qiáng)國英國率先提出和實(shí)施；20世紀(jì)40年代自由貿(mào)易政策由當(dāng)時(shí)強(qiáng)大的美國率先提出和實(shí)施。(4)世界經(jīng)濟(jì)處于增長和繁榮階段易實(shí)施自由貿(mào)易政策，而世界經(jīng)濟(jì)面臨或處于蕭條階段易實(shí)施貿(mào)易保護(hù)措施。(5)理論上自由主義占據(jù)霸主的地位時(shí)間較長，在現(xiàn)實(shí)中真正的貿(mào)易自由發(fā)生卻很短暫。自由主義更多時(shí)候是宣傳的口號，可用一句形象的話來表達(dá)：自由貿(mào)易只是高高舉起的旗幟，但在這面旗幟下沒有更多的國家跟從。

2.貿(mào)易保護(hù)的發(fā)展趨勢

(1)在未來很長的時(shí)間里貿(mào)易保護(hù)仍然是各國貿(mào)易政策的支撐點(diǎn)。不僅包括發(fā)展中國家，一些發(fā)達(dá)國家之間由于競爭的激烈會不斷實(shí)施貿(mào)易保護(hù)。(2)保護(hù)的手段時(shí)而透明、極端化（關(guān)稅、政治、軍事等手段），時(shí)而隱蔽化（各種非關(guān)稅壁壘）。(3)新的保護(hù)手段不斷應(yīng)勢而生（各種技術(shù)和綠色壁壘）。(4)整體保護(hù)增強(qiáng)（更多貿(mào)易組織會不斷出現(xiàn)）。

三、貿(mào)易保護(hù)給我國的啟示

(1)以史為鑒，認(rèn)清貿(mào)易保護(hù)和自由貿(mào)易的實(shí)質(zhì)和規(guī)律。歷史證明，自由主義理論上發(fā)展和實(shí)踐中的推行是大相徑庭的。從規(guī)律看，只有強(qiáng)大的國家才從自身利益出發(fā)倡導(dǎo)自由貿(mào)易。而且，往往是口頭高喊自由主義，而暗中搞貿(mào)易保護(hù)。事實(shí)上，沒有超國家利益的自由主義和貿(mào)易保護(hù)主義。斯密自由主義的提出是為了實(shí)現(xiàn)英國利益的最大化，李斯特、凱里、凱恩斯的國家干預(yù)和貿(mào)易保護(hù)理論的提出也是從國家和民族的利益出發(fā)。我國在參與全球化的同時(shí)，必須把國家和民族利益放之首位。(2)學(xué)會駕馭貿(mào)易保護(hù)的新手段。如前文所述，一些國家配合國際經(jīng)濟(jì)的發(fā)展變化，不斷創(chuàng)造新的貿(mào)易保護(hù)手段，如各種名目繁多的技術(shù)壁壘和綠色貿(mào)易壁壘。我們不僅要認(rèn)真學(xué)習(xí)掌握，更要從中國實(shí)際出發(fā)進(jìn)行創(chuàng)新。(3)學(xué)會在競爭中求發(fā)展，在妥協(xié)中求保護(hù)。必要的自由貿(mào)易有利于競爭，有利于企業(yè)的發(fā)展。相對開放和競爭激烈的國際市場對推動中國政府和企業(yè)的改革是非常必要的，只有把政府和企業(yè)放之更開放、更規(guī)范的市場環(huán)境中才能發(fā)展。為了發(fā)展必須嚴(yán)格遵循和執(zhí)行國際規(guī)則，但當(dāng)國家和民族的整體利益遭到迫害或遇到不公平的待遇時(shí)必須學(xué)會妥協(xié)和保護(hù)，政府應(yīng)盡快掌握駕馭自由貿(mào)易和貿(mào)易保護(hù)的整體協(xié)調(diào)能力。