透析污染跨境轉移關系的實證

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摘要本文首先采用地區環境基尼系數來定義污染行業，同時采用投入產出表數據分行業研究貿易量與污染排放量之間的關系，采用凈出口消費指數對“污染天堂假說”進行實證分析，從行業角度解釋進出口貿易結構變化對北京市減排效果的關鍵作用，最后得出對外貿易既向北京市轉移了污染產業，也轉移了清潔產業的結論。

關鍵詞凈出口消費指數地區環境基尼系數環境成本轉移說

一、引言

貿易與環境關系一直是國際貿易領域的研究重點，其中一個重要方面是“環境成本轉移說”。RoldanMuradian和JoanMartinez-Alier（2001）認為，資源密集型產品的生產會對當地生態環境造成一定程度的破壞，因此這類產品由于國際貿易而產生了環境成本的轉移。根據“環境成本轉移說”，在自由貿易的情況下，具有嚴格環境規則的發達國家可能會專業化生產并出口“干凈型”產品，并從環境規則較松的發展中國家進口污染密集型產品，從而向發展中國家轉移污染產業。因此，國內學者對開放經濟下的中國環境問題進行了一些研究。沈利生等（2008）、張友國（2009）等利用投入產出模型對貿易的環境代價進行了分析，結果表明貿易對中國能源消耗和污染排放的影響已不容忽視。李小平等人（2010）也認為，發達國家向中國轉移的產業并不僅僅是污染產業，同時也向中國轉移了低排放系數的“干凈產業”，中國并不是發達國家的污染天堂。

改革開放以來，伴隨著中國經濟快速增長的是國際貿易的快速增長和污染排放的急劇增加。而作為中國首都的北京，在貿易迅速發展的同時，環境狀況不斷改善。入世后的2001—2008年，北京市年貿易總量平均增長率為26.8%，工業廢水排放從2.12億噸降至0.84億噸，工業SO2排放量從12.63萬噸降至5.77萬噸，貿易增長情況下污染卻在降低，這種貿易與環境關系與全國總體狀況相悖。

二、北京市貿易規模、結構及總體環境狀況

1、貿易規模擴大，環境質量總體改善

在中國入世前，北京市的對外貿易量增長緩慢。1983—2001年，年平均增長率為2.93%。入世后，2008年貿易量為2717億萬美元，與2001年相比，平均增長率為26.8%。同時，進口增長速度快于出口增長速度。2008—2009年，面對全球金融危機，北京加大政策力度，繼續保持了貿易的平穩。

北京市環境質量方面，大氣、水體、固體廢棄物的產生總量呈現出遞增趨勢，然而各個環境要素中的污染物單項含量只有部分指標超出環境標準。大氣污染物排放量中只有吸入顆粒物超過國家二級標準（2008）22％。全市廢水排放總量逐年增加，其中工業廢水排放量所占比重卻顯著下降，從2000年的27%下降到2008年的8%。SO2排放中工業所占部分從2000年的65%下降到2008年的47%。2009年大氣和水主要污染物二氧化硫、化學需氧量排放量比2008年均削減2%。

2、進口量快速增長，污染減少

北京市在貿易總量迅速增長的同時，進口額大于出口額，同時進口增長明顯快于出口。2009年進口額為1664億美元，是1983年的10.46倍；出口額為483億美元，是1983年的3.29倍。根據“內含污染”的解釋，產品中包含著污染的成本。若進出口行業結構不變，進口增速大于出口意味著減少出口產品的生產，有利于北京地區環境改善。

3、污染密集度低的行業出口比重迅速上升

北京市產品結構偏向于污染密集度較低的機電產品生產。機電產品和高新技術產品是北京市主要進出口產品，兩者同時表現為出口比重上升，進口比重下降。2000—2009年，高新技術產品出口比重增加17個百分點，進口比重降低6個百分點，機電產品出口比重增加27個百分點，進口比重降低7個百分點。

三、污染轉移的實證分析

1、污染密集度的行業劃分

基于基尼系數判斷收入分配均等化的原理，結合環境污染狀況及經濟狀況，將經濟效益指標納入到污染統計中，引入地區環境基尼系數RDC。

i表示行業，P代表行業污染物排放量，GDP代表行業工業增加值。為了更好地對污染行業進行重分類，采用“工業三廢”作為衡量標準。在此，結合北京市自身環境狀況，當RDC的值大于1時，我們認為是污染密集度高的行業；當RDC的值小于1時，我們認為是“清潔”行業（大于1的數字在表1用“*”標注）。2007年的全國污染源普查是中國歷史上環境狀況統計最準確的一次，因此選擇2008年度的數據計算污染行業分類標準。

由表1可見，工業廢氣排放密集度較高的行業有：非金屬礦物制品業、黑色金屬冶煉及壓延加工業、有色金屬冶煉及壓延加工業、化學纖維制造業、飲料制造業、石油加工、煉焦及核燃料加工業、造紙及紙制品業。

廢水排放密集度的行業有：食品、飲料、煙草及制品業、紡紗及制成品、皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品業、造紙及紙制品業、化工、醫藥制造業。

固體廢物排放密集度較高的行業有：非金屬礦物制品業、黑色金屬冶煉及壓延加工業、有色金屬冶煉及壓延加工業、化學纖維制造業、石油加工、煉焦及核燃料加工業、造紙及紙制品業。

綜合以上3種污染排放，將所分析的13個工業行業分為兩類。一類是高排放系數行業：食品、飲料、煙草及制品業，紡紗及制成品業，皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品業，造紙及紙制品業，化工、醫藥制造業，石油加工、煉焦及核燃料加工業，非金屬礦物制品業，黑色金屬冶煉及壓延加工業，有色金屬冶煉及壓延加工業9個行業。另一類為低排放系數行業：木材、家具及文教體育用品制造業，橡膠、塑料制品業，金屬制品業，機械、電氣、電子設備、交通運輸設備制造業4個行業。

2、凈出口消費指數的投入產出分析

在區分污染行業后，本文利用北京市的投入產出狀況綜合分析貿易所帶來的污染行業轉移。凈出口消費指數（NETXC）可以用來檢驗污染天堂假說：該指數可以衡量本國污染產業對其他國家或地區的凈出口相對于該產業在本國消費的比重，根據該指數的趨勢就可以判斷是否存在“污染產業”轉移的現象。我們設凈出口消費指數為NETXC，其中，C=P-（X-M），C、X、M、P分別代表地區的消費、出口、進口和產值。對于地區而言，污染排放是由當地經濟活動所造成的，而進出口報關產品并不是全部由該地區生產，這就存在一個數據不匹配的問題。為此，需要采用投入產出表中的數據，調減調入并調增調出的產品，排除非北京市生產的產品計入出口。對NETXC進行修改，X代表出口與調出之和，M代表進口及調入之和。如果某產業的凈出口消費指數在研究期間呈上升趨勢（即平均增量大于0），則說明外國向北京轉移了該產業，如果該產業是污染產業，則“污染產業轉移”成立；反之，則說明北京轉移出了該產業。

2000—2009年間，機電產品在北京市對外貿易總量中所占比重平均在52%以上，有必要對其細分。表2中，將機械、電氣、電子設備、交通運輸設備制造業劃分為通用、專用設備制造業、交通運輸設備制造業、電氣機械及器材制造業、通信及電子設備制造業、儀器儀表及機械制造業。同時，由于投入產出表利用生產屬性分類而不是產品分類，投入產出表將化工、醫藥制造業、橡膠、塑料制品業合并為化工工業，黑色金屬冶煉及壓延加工業、有色金屬冶煉及壓延加工業合并為金屬冶煉及壓延加工業。

由表2可知，1997—2007年，凈出口消費指數平均增量大于0的行業有：食品制造及煙草加工業；通用、專用設備制造業；交通運輸設備制造業；電氣機械及器材制造業；通信設備、計算機及其他電子設備制造業；儀器儀表及文化、辦公用機械制造業。而這些行業都為清潔型行業，說明對外貿易向北京市轉移了清潔行業，北京市不屬于“污染天堂”。北京市實施嚴格的環境標準，尤其是在“綠色北京”之后，制定了《北京市地方環保標準的體系構建及“十二五”北京市地方環保標準規劃》，通過制定較高水平的環保標準，既可以限制高耗能產業的發展，又能保護資源環境，減少污染排放。

3、貿易中內含污染的行業結構

在產品的生產制造過程中會產生污染，而在產品中就構成了內含污染。在分析進出口所帶來地區的污染時，內含污染量是一個很好的判斷標準。在判斷進出口所帶來的內含污染量時，采用出口與進口的相對比重（出口進口彈性）：Ki=，Xi、Mi表示i行業的出口和進口，當Ki＞1時，表明i行業的出口產品帶來內含污染，加劇北京市的污染排放，用“?鄢”標出）。

從近三年北京市各行業的出口進口相對比重來看，出口進口彈性大于1的行業分別是紡紗及制成品、皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品業、木材、家具及文教體育用品制造業、非金屬礦物制品業、黑色金屬冶煉及壓延加工業、金屬制品業，這些都是污染密集型行業。

出口進口彈性小于1的行業有：食品、造紙、石油加工、化工、有色金屬、機電等行業的，其中食品、飲料、煙草及制品業為廢水密集型行業，造紙、石油加工、化工、有色金屬都為污染密集度行業，而機械、電氣、電子設備、交通運輸設備制造業屬于清潔型行業。

4、行業進出口量及貿易結構對比

從行業的進出口分析，北京市主要的進口產品集中污染密集度高的行業有：造紙及紙制品業、石油加工、煉焦及核燃料加工業、化工、醫藥制造業、橡膠、塑料制品業。這種貿易結構使得北京市的出口能夠改善環境，減少污染排放。2007—2009年污染密集型產品比重保持在39%以下，2009年達三年來最低（0.34）。

就進出口總量來說，北京市在出口方面主要是出口機電產品、電子設備等污染密集度低的產品，這樣就相對減少了北京的污染排放，同時Ki由2007年0.62減少到2009年0.58，利于北京市環境改善。

四、結論

1、進出口總體狀況看，污染產業轉移在北京不存在

利用投入產出表數據對貿易轉移進行分析可知，北京市對外貿易過程中，從外國轉入了清潔行業，主要產業為食品制造及煙草加工業，通用、專用設備制造業，交通運輸設備制造業，電氣機械及器材制造業，通信設備、計算機及其他電子設備制造業，儀器儀表及文化、辦公用機械制造業。同時，對照出口進口比重小于1的行業，北京市進口既包括污染密集型行業，又有清潔型行業，但是總體表現為環境狀況的改善。這是因為北京市制定了高標準的環境政策，同時重點發展高新技術及附加值較高產業，避免了污染產業的進入。企業繳納的環境成本（如排污費和環境稅等）限制了外商直接投資的使用。

2、進口貿易迅速增長，貿易結構趨于污染型產品進口

北京市進出口貿易量呈現進口大于出口局面。出口進口彈性小于1的行業有：食品、造紙、石油加工、化工、有色金屬、機電等，其中食品、飲料、煙草及制品業、造紙、石油加工、化工、有色金屬都為污染密集度行業，這些行業的產品進口具有“內含污染”，從而替代了北京市自己生產，有利于減少污染排放。機械、電氣、電子設備、交通運輸設備制造業屬于清潔型行業，但是進口比重連年下降，2003年為58.86%，而2009年為30.6%。清潔型行業的進口比重下降，同時側重于污染行業產品的進口，說明北京的貿易結構趨于清潔型。

3、污染型行業出口比重小，清潔型產品出口利于降低污染

從內含污染角度看，出口進口彈性大于“1”的行業都為污染密集型行業：紡紗及制成品、皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品業、木材、家具及文教體育用品制造業、非金屬礦物制品業、黑色金屬冶煉及壓延加工業、金屬制品業，說明這些行業的出口增加了北京市的污染。但貿易結構總體表現為，2000年以來機電產品出口占總出口平均比重52%以上，清潔型行業高新技術產品、機電產品的大量生產和出口，降低了北京市污染程度。由于高新技術產品的能耗及污染排放低，這無疑使得北京的環境狀況得以改善。北京市加大清潔型產業的投入及外資引進，中關村科技園、亦莊經濟開發區等重點區域和產業的發展，使得北京市的產業結構、貿易結構傾向低污染行業。