監理工程風險管理論文

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【摘要】文章以風險管理理論為基礎，從監理單位角度出發，聯系工程監理項目特點，分析監理項目存在的各方面風險因素，進行風險評估，制訂風險對策，回避和緩解風險。

【關鍵詞】風險管理；監理項目；應用

【中圖分類號】TUT12【文獻標識碼】A【文章編號】1007-7723（2005）07-0097-02

隨著我國社會、經濟飛速發展，風險管理這一新興管理學科在建設項目中逐漸被認識和應用。監理單位作為工程參與的重要一方，在當前工程建設市場秩序還不規范這個大環境下，自身風險系數愈來愈高。如何直面風險，將先進的管理方法切實運用到實際工作中，真正作到“見之于未萌，防患于未然”，控制、回避和緩解風險，是當前監理單位應著手研究的重要課題。下面結合工程監理項目實例談談個人粗淺體會。

一、風險因素識別

風險因素識別是風險管理中的首要步驟。從監理單位角度看，雖然風險因素種類繁多，成因復雜，但較普遍風險因素主要有以下三個方面：

（一）來自業主的風險

1．不合理的工期。有的業主為追求竣工后較大的利潤，制訂的工期一般較短，經常出現邊設計邊施工邊訂貨的現象，各專業各工種交叉作業，24小時突擊會戰，工期多則一個月，少則十幾天；有的投資上億的大型工程，不分晝夜會戰，本來合理工期近2年，但為了要投產后的經濟效益，將工期壓至幾個月；還有的項目為了迎接上級的檢查，需要形象進度，有時違背施工規范，不遺余力安排突擊會戰。上述情況，造成工程管理極不規范，使監理工作很難按正常秩序開展，留下了諸多質量和安全隱患。

2．施工隊伍的安排。建設工程是敏感行業，各式各樣的承建單位更是差異較大，有時業主安排的施工單位很難或根本不勝任其所承攬的工程，客觀上將問題和風險轉嫁給監理單位。

3．大尾巴工程。有的項目缺乏嚴肅性，工程量不大，正常幾個月的工期，但不是設計圖紙不齊、設備不到貨，就是投資超概，開開停停，一干就是3、4年。僅有的一點監理費弄的監理單位入不敷出。

4．盲目干預。設備、材料訂貨是建設工程項目最為敏感問題，由業主或施工單位采購，有時到貨不合格，迫于工期或多方面原因，有時業主指令同意放行，為安全生產埋下了不安全隱患。

（二）來自施工單位的風險

1．掛靠施工企業魚目混珠。縱觀工程建設市場，這樣的施工單位幾乎覆蓋了大部分土建工程；由于其利潤不高，這些力量把目標瞄向利潤高的安裝行業，什么掙錢干什么，近兩年起已介入到管線安裝專業，甚至滲入到電氣安裝專業。他們打著大施工企業的招牌，根本不具備資質，要啥沒啥，連起碼的機具及技術人員都是臨時拼湊的，是目前建設工程最大的風險因素來源。

2．大型國有施工企業整體實力滑坡。由于管理機制上的問題和受市場無序競爭的影響，使目前很多大型國有施工企業整體實力下滑，有經驗的工程師、技師和工人退休后，青黃不接，后繼無人，技術力量明顯不足，管理跟不上。有時為突擊任務，不得不從市場上臨時雇工，很難達到施工標準和規范。

3．偷工減料現象層出不窮，屢禁不止。為追求利潤，降低成本，部分施工單位在工程材料上存在以小代大、以薄充厚、以次充好、弄虛作假、蒙混過關的行為，如防腐保溫材料市場復雜，水份很大，稍不注意，就被其鉆空子；在工程內容上，不按規范要求的程序和步驟施工，能少干就少干，低標準、老毛病屢禁屢犯，存在僥幸心理。

（三）監理單位內部的風險

1．管理體制問題。目前一些大型行業監理單位絕大部分還在國企之中，基本還停留在國企內部工程管理模式上，任務都是上級分配下來的，缺乏市場競爭機制，風險意識不強。這樣的監理單位大都缺乏獨立管理能力和有效的控制手段。

2．監理人員素質良莠不齊。目前監理人員組成個體差異較大，整體素質偏低，現階段即懂專業、經濟、法律、管理的綜合素質人材極少，高學歷、高學位人員也為數不多；監理公司只能適應常規監理業務，對于較大型、較重要的施工方法、方案、技術措施等缺乏主觀見解，自己拿不出有獨立見解的東西，工程前沿的新材料、新設備、新技術了解甚少，開展業務很被動。

3．虛假掛靠的監理單位魚目混珠。受經濟利益驅使，不正之風愈來愈嚴重侵蝕著專業監理隊伍，一些個人千方百計通過各種渠道，掛靠在某個大公司上，東挪西湊證件，臨時雇人，根本不懂監理業務，也堂而皇之干起監理業務來。

4．不良環境影響增多。由于不正之風及業主干預過多，監理工程師工作很難按正常秩序開展，加上監理單位自身管理跟不上，弄得監理單位人心渙散，隊伍不穩，相當一部分監理工程師身心疲憊，前途渺茫，無力負責任工作，結果是工作不到位甚至失職。

二、風險評估

“知其所以危，則安矣”。風險管理的第二步要對其風險因素作進一步分析，即風險評估。風險評估是將風險損失程度和發生可能性量化的過程。下面以撫順石油一廠20萬噸/年石蠟高壓加氫項目開展的風險管理為例，該項目投資2億，原工期10個月。任務確定后，項目總監及各專業監理工程師，公司技術經營部門和本工程相關的專家或有經驗人士，首先根據該工程特點列出30個風險因素，編寫《風險因素清單》；然后用定性方法，按風險因素對項目影響程度，將其劃分為災難、嚴重、較大和一般風險，經過討論和統一意見，做出風險程度評估：

1．災難風險4個。業主方面：關鍵工程施工隊伍的安排；施工方面：關鍵工程的綜合管理及技術素質，關鍵工序、重點部位不按規范施工；監理方面：發現不了重大技術和質量問題。

2．嚴重風險8個。業主方面：合同不按規定計監理費，設備及主要材料不能及時到貨，不尊重客觀實際安排突擊作業；施工方面：一般工程的綜合管理及技術素質，現場缺少技術人員或不勝任工作，弄虛作假、偷工減料；監理方面：錯誤做出指令及批示，發現不了一般性問題導致質量失控，

3．較大風險9個。業主方面：合同工期定的太短，設計深度不夠發生大量變更，超概算資金無來源；施工方面：分包隊伍的選擇，一般部位或工序不按規范施工；監理方面：總監，監理部整體素質，本工程相應標準規范熟悉程度，個別人員工作水平不高發現問題不能及時制止或聽之任之。

4．一般風險9個。業主方面：日常事物干預較多，大尾巴工程，對甲方原因拖期經濟沒有約束；施工方面：低標準、老毛病、壞習慣，施工機具滿足不了需要；監理方面：監理人員與分管業主關系，與項目所在地人際關系，主要專業監理工程師的業務水平，工作方法。

三、風險對策及實施

風險對策是整個項目風險管理最重要步驟，只有客觀地面對風險，采取措施，才能降低、回避、分散或防范風險，收到事半功倍效果。

以上述項目為例，經過風險評估，找出了主要風險因素，相應風險對策如下表所示：風險對策制定后，還需進一步落實到具體的應對計劃和控制措施（見上表），任務明確，逐項落實。為規范建設行為，經過和業主建議協商，所有參建單位均交建設項目風險抵押金，監理牽頭制定質量、進度、工期、安全百分制考核細則，每月開展一次綜合大檢查，獎優罰劣；總監理工程師參與了加氫項目招投標工作，重點20MPa高壓部分安排了國內綜合實力強、經驗豐富的專業隊伍施工；根據工序及關鍵設備到貨時間，原10個月工期改為17個月合理工期；監理費有所增加；監理規劃、監理細則中有關重點部位、關鍵工序及隱蔽工程做了特殊要求，有針對性做好控制工作；監理組織所有施工單位技術及質檢人員進行標準及規范考試，不合格不準進現場。當然，隨著項目的進展，還要對風險對策的執行情況不斷地進行檢查，原有的風險有的會消失，還會有新的風險出現，還要重新識別，找出新的對策，開始新一輪風險管理過程。通過開展上述一系列風險管理活動，使所監理的石蠟高壓加氫項目工程質量、進度、工期及安全得到了有效控制，裝置一次開汽成功，項目被評為優良工程。

“善避風險者勝”。經過風險管理應用實踐，筆者認為，一個日趨成熟的監理企業，雖然難以左右外部大環境和市場變化，但只要作到準確定位、超前應對，先學會識別風險、回避風險，將來一定能挑戰風險，將風險轉變成機遇。