物流企業運營資質管理問題與對策

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摘要：為提升物流企業運營資質管理質量，從運營資質管理的現狀、對象及其特征進行歸類、分析，在闡述現階段物流企業運營資質管理實務中存在的主要問題的基礎上，提出逐步建立起合規化管理流程、確保資質與業務正相關發展、提升企業持續自律化管理等對策建議，以實現運營資質的合理配置、平衡發展與良性循環，更好地實現提升新時期物流企業軟實力的價值目標。

關鍵詞：運營資質；經營范圍；資質配置；資質管理

一、物流企業運營資質管理的現狀分析

1.運營資質管理占經營活動的重要地位。運營資質是企業依法合規開展各類業務經營的先決條件，是證明企業勝任某項服務角色的能力背書。部分運營資質甚至會對業務活動構成限制，“有”即是通道，“無”便為鴻溝。《中華人民共和國公司法》第十二條規定，公司的經營范圍中屬于法律、行政法規規定須經批準的項目，應當依法經過批準。即持有合法、有效的資質許可證照、備案、認證等是開展相關經營活動的必備項，在物流企業經營活動中扮演重要角色。一般情況下，為了確保運營資質在其審批申請、延續持有、注銷退出等全生命周期的各階段中得以完整、有效的維護與管理，多數物流企業對于運營資質管理設立有相應制度規范與條件保障，其管理內容主要包括運營資質的注冊申請、網上備案、年度檢審、延期換證、信息變更、注銷作廢等一系列活動。作為推動物流企業穩步、有序開展服務的基礎與保障，資質管理正成為支撐起企業發展戰略的重要組成方面，其高質量發展與否正越來越受到運營管理主體的關注與重視。2.運營資質管理對象種類及其主要特征。狹義視角下，物流運營資質是指為參與某項服務活動而取得的業務資質。一般以本企業營業執照所列經營范圍為限，通過行政主管機構或部門前置或后置審批獲取從業許可。目前，物流業務資質按服務板塊主要分為水運類（代表資質：國際班輪運輸經營資格登記證、國內水路運輸許可證）、陸運類（代表資質：道路運輸經營許可證）、貨代類（代表資質：無船承運業務備案、國際貨運企業備案）、船代類（代表資質：國際船舶企業備案）、倉儲類（代表資質：海關保稅倉庫注冊登記證）、報關類（代表資質：海關報關單位注冊登記證）、快遞類（代表資質：快遞業務經營許可證）等。這部分運營資質呈現的特征主要有：一是必要性，依法、依規取得某項資質是物流企業經營相應業務的先決條件，尤其是那部分納入行政許可事項清單的審批項目。二是針對性，以登記、備案、注冊、年檢、年報、認證、審定等多種形式對特定物流服務項實施行政許可審核，批復資質具有較強的對口性，與獲準從事的經營事項相關聯，并由相關行政機構擔當審批、主管部門（如交通運輸部、商務部、海關總署、國家郵政局等）。三是相關性，企業運營資質應與其營業執照所列經營范圍相映射，通常不允許超越經營范圍的資質類型。例如：國際船舶企業的備案前提是其營業執照經營項目包括“國際船舶業務”。廣義視角下，除了那些為滿足物流企業正常開展經營活動而持有的各類業務資質以外，還包括為賦能企業服務形象獲得的各類認證、評級等，例如海關企業信用認證（一般企業、高級企業）、企業合同信用等級評估、守合同重信用企業評定等。不同于前者通常被視為消除限制、進入門檻的“規定動作”，后者更多地起到為企業彰顯實力、樹立品牌“錦上添花”的作用。有別于狹義業務資質呈現的必要性、針對性、相關性等特征，廣義的運營資質不受政策法規等硬性約束，故這部分資質的頒發及認定機構不限于各級行政主管機關或部門，而會由行業協會、商會、第三方專業評估認證機構等多方參與。此外，廣義的運營資質用途更為寬泛，更多情況下，不只作為滿足企業開展某項物流服務的敲門磚，還成為競爭市場（如物流項目招投標）中體現服務綜合實力的加分項，因而正越來越受到物流企業的青睞。

二、物流企業運營資質管理的主要問題

1.存在資質配置失衡現象。運營資質是企業的無形資產，如同家庭資產配置，物流企業同樣需要通過資質管理這一“理財”手段來提前謀劃、儲備積累，從而實現多樣化配置，避免資質“用時方恨少”的困境。在某些物流業務領域，如果沒有取得相關資質就不得開展對應的經營活動，從而失去寶貴的客戶及市場機遇。此類“資質短缺”的物流企業缺少資質管理的前瞻性規劃與戰略性布局，需要通過借用資質，或有些分公司、分支機構使用母公司資質來救場，但這樣容易導致資質持有方與實際使用方的錯位，不利于服務質量、責任的管理與把控。另一類不合理配置體現在盲目擴充數量而造成的“資質過剩”，即存在資質閑置、利用率低的情況，暴露出運營資質配置與實際業務需求及戰略發展規劃不相契合的矛盾。從企業自身的小處著眼，資質束之高閣導致企業資源浪費，申請、維護期間投入的人財物淪為沉默成本。從特定行業的大局來看，容易產生“不作為”的僵尸企業擾亂有序市場環境，即持有某項資質但不從事該類業務，不實際進入市場或參與競爭，從而造成行業冷暖的表面浮華，扭曲、誤導供需關系的真相與發展軌跡。2.存在重申請輕管理現象。運營資質管理是企業軟實力的體現。盡管越來越多的物流企業正逐步意識到資質對自身發展的重要性，但多數企業仍將資質管理的重心放在申請階段，存在證書到手就了事的誤區，或是為了保住資質而圍繞證照做工作，而忽視了持有后系統、長效的統籌規劃，影響了運營資質對持有企業應當發揮的使用價值。特別當運營資質持有主體與資質實際使用者不一致時，前緊后松、虎頭蛇尾的管理問題更為突出，例如：分公司不具有企業法人資格，其運營資質的申請與取得需由母公司為主體辦理。母公司完成申請后所持有的資質給下屬經營單位使用，但不同的分公司個體能力參差不齊，給作為資質申請、持有方的母公司管理帶來難度和盲區，甚至因為“兩層皮”而導致資質管理的疏失、缺位，為后續年審持續達標埋下隱患。3.存在忽視外部因素現象。多數物流企業的運營資質管理側重于內部制度、流程的梳理、搭建與實施，一定程度上存在閉門造車的問題。事實上，運營資質管理是與包括政策法規、營商環境在內的諸多外部影響因素高度相關的，不應被割裂開來，簡單地被視為企業內部管理工作。如：申請注冊人員對于相關標準、條例不夠了解，就會造成資質申報的低通過率，甚至發生申報失敗。又如：未能及時洞悉外部政策變動，將容易造成申報延期或漏報這樣的差錯率，也可能不利于日常維護、管理的工作效率（例如：2019年3月起無船承運業務許可證改為網上備案；2019年12月起海關總署將報關企業注冊登記有效期改為長期有效而無須二年一次辦理證書延期）。

三、物流企業運營資質管理的對策建議

1.建立合規化的運營資質管理流程。物流企業對運營資質的選擇與申請應采取審慎態度，不是一窩蜂申請得越多越好，目標運營資質應滿足與企業經營范圍和戰略發展方向的趨同性。資質申請作為資質管理生命周期某一時段的一部分環節，隨著不同類型、不同級別的多個運營資質逐步增多，后續物流企業能否有效地規劃利用、維護管理更為重要，是實現管理閉環、驗證效能價值、提高資質可用性的關鍵所在。因而物流企業應聯系政策規范與自身實際，建立起運營資質申請與審批制度，筑起資質管理的第一道防線，尤其是在企業組織機構較為復雜的情況下，更應通過有效實現運營資質審批制來規范管理、體現合規化運行，同時也便于企業以動態、全局眼光對系統內運營資質進行合理配置、規劃統籌。2.確保運營資質與業績正相關發展。申請、獲得相關運營資質是依法合規開展服務的必要條件，同時，持續良好的業務狀態也是維系、鞏固運營資質的長效化保障。沒有經營業績穩定、有力支撐下的資質難以長久，錦上添花的初衷不免淪為曇花一現。因此，資質證照不能當作榮譽證書擺著看，而應去發揮能效、拿來用，取得資質的動因是為滿足業務場景或戰略規劃的需要，企業持有的各類運營資質應最大限度與已有或預期業績表現相得益彰，即高質量的資質助力開拓優質業務發展，相應地，出色的業績表現推動更優等的資質提升空間，從而構建起兩者相互促進的良性循環。這也對運營資質管理提出更高的新要求，從資質的利用到善用，努力將企業這筆“無形資產”盤活，特別要密切關注申請持有資質后效能的發揮情況，對不同種類、不同用途、不同等級的運營資質進行分級、分類管理，剔除、關閉無效能、低價值的重疊、閑置資質，做到提前布局、合理規劃、集中資源、持續跟進，與業務部門加強溝通與聯動，一道發揮并擴大運營資質的潛在功能價值。3.提升運營資質的持續自律化管理。不論是國家倡導的“放管服”改革，還是各級地方的優化營商環境，都透露出政策層面對資質管理的改革和創新（如政務一網通辦、海關單一窗口、多證合一等），各級主管單位或部門為進一步提升行政效率、簡化辦事程序，降低企業制度性交易成本，正嘗試創新監管方式，通過提高事中事后監管水平，促進行業自律和社會管理，引導企業提升自我管理水平。這樣的大趨勢也意味著降低企業運營資質準入門檻的同時，也需企業提高自主意識、積極參與，從原來的監管對象到現在的主人翁，自覺擔當好自我管理角色，加大包括制度規范、專業人才、技術系統在內的多重保障投入，建立起持續、有效的運營資質自律化管理體系。例如：海關AEO高級認證企業采用認證后三年內信用企業自行內審、持續達標，屬地海關進行抽檢的方式。因此，作為影響運營資質管理質量的內、外部因素，不論是物流企業自身的主觀能動性，還是外部政策環境、主管機構的方向性指引，都需要雙管齊下、共同作用，不斷合力謀求和提升符合新時期物流企業發展的運營資質管理模式，確保高質量地向好發展。

作者:徐彥華 單位:中國外運華東有限公司