國(guó)際工程施工索賠論文
時(shí)間:2022-12-28 10:46:00
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隨著改革開放的不斷深入,尤其是中國(guó)加入WTO之后,進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng),參與國(guó)際性的招投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng),承接國(guó)外工程、國(guó)內(nèi)進(jìn)行的國(guó)際性公開招標(biāo)工程、外國(guó)在華投資的工程以及國(guó)際貸款的工程將是新的發(fā)展趨勢(shì)。其中施工索賠管理的重要性,有些公司雖然能意識(shí)得到,但實(shí)際工作中索賠成效總是不大。問題出在什么地方?我們知道,工程項(xiàng)目管理是一個(gè)大系統(tǒng),包括合同、進(jìn)度、成本、質(zhì)量、技術(shù)、物資、行政與公共管理等多方面的內(nèi)容。事實(shí)上,施工索賠管理是工程項(xiàng)目管理的一個(gè)子系統(tǒng),但這子系統(tǒng)有其特殊性,施工索賠管理幾乎涉及工程項(xiàng)目管理的每一個(gè)領(lǐng)域,可以說(shuō)是整個(gè)工程項(xiàng)目管理的縮影,其管理的水平反映出了整個(gè)項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)管理水平。欲提高索賠成功率乃至提高整個(gè)項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)水平必須從管理入手。索賠管理工作從層次上可分為宏觀管理和微觀管理,宏觀管理重在把握索賠管理系統(tǒng)框架,而微觀管理重在索賠的具體操作。從實(shí)際工作中得知,我國(guó)公司的問題不是出在索賠的具體操作上,而在于未能理清索賠管理系統(tǒng)的復(fù)雜關(guān)系。本文正是基于這樣的問題,將索賠管理從宏觀層次進(jìn)行討論。
本文以現(xiàn)代管理理論來(lái)指導(dǎo)索賠管理?,F(xiàn)代管理理論認(rèn)為管理有四大職能:計(jì)劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制。由于篇幅所限,本文只論述組織管理部分,該部分都緊緊圍繞構(gòu)建隨機(jī)制宜(權(quán)變)的施工索賠管理系統(tǒng)來(lái)展開的。權(quán)變管理理論(ContingencyManagementTheory)學(xué)派把組織看成一個(gè)開放系統(tǒng),與環(huán)境密切相關(guān)。弗雷德•盧桑斯(FredLuthers)通過函數(shù)將管理與組織的環(huán)境聯(lián)系起來(lái),即M=F(E),式中E代表環(huán)境為自變量,M代表管理為因變量,他說(shuō)這種函數(shù)關(guān)系不是因果關(guān)系,而是“如果——就要”的關(guān)系,即如果某種環(huán)境存在或發(fā)生,就要采取某種相應(yīng)的管理思想、管理方法和技術(shù),以便有效的實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)目標(biāo)。以此觀點(diǎn)指導(dǎo)索賠管理,無(wú)疑將會(huì)大大增進(jìn)索賠成效。
2施工索賠的主要原因
2.1風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)不均
國(guó)際工程承包施工的風(fēng)險(xiǎn),對(duì)施工合同的雙方——業(yè)主和承包商來(lái)說(shuō),都是存在的。但由于國(guó)際工程承包受“買方市場(chǎng)”規(guī)律的制約,其風(fēng)險(xiǎn)主要落在了承包商一方,在這種情況下,承包商只有通過施工索賠來(lái)適度地彌補(bǔ)各種風(fēng)險(xiǎn)引起的損失。
2.2施工條件變化
在國(guó)際工程施工中,施工現(xiàn)場(chǎng)條件的變化對(duì)工期和造價(jià)的影響是很大的。由于不利的自然條件及人為障礙,經(jīng)常導(dǎo)致設(shè)計(jì)變更、工期延長(zhǎng)和工程成本大幅度增加,承包商有權(quán)提出索賠。
2.3工程變更
在國(guó)際工程施工中,工程變更是不可避免的。工程師發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或施工程序等問題時(shí),往往指令承包商增加新的工作、改換施工材料、暫停施工或加速施工等,這些變更指令必然引起新的施工費(fèi)用或需要延長(zhǎng)工期。所有這些情況,都會(huì)迫使承包商提出索賠要求,彌補(bǔ)自己不應(yīng)承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失。
2.4工程拖期
在大型工程的施工過程中,由于受天氣、水文或地基等因素的影響,經(jīng)常出現(xiàn)工期拖延。發(fā)生工期延誤,在分析拖期原因、明確拖期責(zé)任時(shí),合同雙方往往產(chǎn)生分歧,使承包商實(shí)際支出的計(jì)劃外施工費(fèi)用得不到補(bǔ)償,勢(shì)必引起索賠要求。
2.5業(yè)主違約
一般指業(yè)主未按規(guī)定為承包商提供施工條件;未按規(guī)定時(shí)限向承包商支付工程款;工程師未按規(guī)定時(shí)間提供施工圖紙、指令或批復(fù)等等。此外,對(duì)業(yè)主堅(jiān)持指定的分包商或供貨商的違約行為,承包商均有權(quán)向業(yè)主提出索賠要求。
2.6合同缺陷
在施工過程中,往往由于合同文件的錯(cuò)誤、矛盾或遺漏,引起支付工程款的糾紛。這時(shí),按合同條件慣例,均由工程師做出解釋。但是,如果承包商按此解釋施工時(shí)引起成本增加或工期拖延時(shí),則屬于業(yè)主方面的責(zé)任,承包商有權(quán)提出索賠。
2.7國(guó)家法令變更
工程所在國(guó)的法律、法規(guī)發(fā)生變更時(shí),諸如提出進(jìn)口限制、外匯管制、稅率提高等等,都可能引起承包商施工費(fèi)用的增加。這時(shí),按照國(guó)際慣例,允許給予承包商補(bǔ)償,因此承包商有權(quán)提出索賠。
3組織——索賠管理的重點(diǎn)
3.1組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)
為了使人們有效地工作以實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo),必須設(shè)計(jì)和保持一種職務(wù)結(jié)構(gòu)。這就是管理學(xué)中的組織職能研究范疇。為使索賠機(jī)制能高效運(yùn)作,顯然必須尋找一種適宜的索賠管理組織模式。設(shè)計(jì)組織結(jié)構(gòu)必須考慮組織層次與管理跨度等問題,由此而形成了直線制、職能制、直線職能制、事業(yè)部制及矩陣制等多種形式,那么哪種形式是適合于索賠管理機(jī)制呢?為次,我們分析索賠工作的特點(diǎn):一是索賠管理系統(tǒng)是工程項(xiàng)目的一個(gè)子系統(tǒng),在實(shí)際工作,索賠管理系統(tǒng)還是施工合同管理系統(tǒng)的一個(gè)子系統(tǒng)。二是對(duì)某個(gè)索賠事項(xiàng)均屬于一次性管理。索賠事項(xiàng)千差萬(wàn)別,不可預(yù)見性很大,無(wú)須派專人去等待處理某個(gè)索賠事項(xiàng),而是一旦索賠事項(xiàng)得到確認(rèn)后,組織類似“專家組”的方式對(duì)其進(jìn)行跟蹤處理。三是索賠事項(xiàng)一旦發(fā)生后,需要的人員范圍很廣。一個(gè)索賠小組可能需要合同、進(jìn)度、成本、技術(shù)、物質(zhì)、法律等多方面的人員組成。四是現(xiàn)在我國(guó)許多國(guó)際工程承包公司未將索賠組織管理工作放到應(yīng)有的位置,施工索賠管理工作多由合同人員代替,無(wú)專職負(fù)責(zé)索賠的管理人員,使索賠工作處于人人都管,但誰(shuí)也不認(rèn)真去管的狀況。這樣的組織管理方式遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能達(dá)到索賠的預(yù)期目標(biāo),因而有必要尋求一種適宜的組織模式。
3.2職務(wù)設(shè)計(jì)
在對(duì)組織結(jié)構(gòu)經(jīng)過分析、設(shè)計(jì)并最終確定下來(lái)之后,職務(wù)設(shè)計(jì)便成為下一步工作的主要內(nèi)容,職務(wù)
設(shè)計(jì)主要明確成員的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系,激勵(lì)員工高效的工作,從而促使組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。斯蒂芬•P•羅賓斯提出的職務(wù)特征模型(JobCharacteristicsModel,JCM)為我們提供了職務(wù)設(shè)計(jì)的基本框架,職務(wù)的核心維度可以綜合為一項(xiàng)單一的指標(biāo),從而得出激勵(lì)潛力得分(MPS):激勵(lì)潛力得分(MPS)=[(技能多樣性+任務(wù)同一性+任務(wù)重要性)÷3]×自主性×反饋。從激勵(lì)的角度,職務(wù)特征模型指出,要是一個(gè)人知道(對(duì)結(jié)果了解)自己(責(zé)任感體驗(yàn))在其關(guān)注(有意義的體驗(yàn))的任務(wù)上完成的很好,那么他會(huì)獲得一種內(nèi)在的激勵(lì)。職務(wù)愈是具備這三個(gè)條件,員工的動(dòng)機(jī)、績(jī)效和滿意感就會(huì)愈強(qiáng)。目前我國(guó)許多國(guó)際工程承包公司的現(xiàn)狀是:施工索賠管理工作多由合同管理人員代替,無(wú)專職負(fù)責(zé)索賠的管理人員,沒形成自然的索賠管理單位,而往往到了索賠談判階段才臨時(shí)拼湊人馬,倉(cāng)促上陣。常常是工程快結(jié)束的時(shí)候,才臨時(shí)組織所謂的索賠小組,試圖一攬子解決全部索賠問題。這樣的索賠管理局面使索賠管理參與者的自主性很差,因沒有高度的自主權(quán),使其對(duì)索賠的責(zé)任感不強(qiáng),同時(shí)由于沒有將一些索賠任務(wù)進(jìn)行適當(dāng)?shù)暮喜?使其對(duì)技能的多樣性、任務(wù)同一性、任務(wù)重要性的體驗(yàn)不深;再者由于解決索賠問題時(shí)胡子眉毛一把抓,沒有開通有效的反饋渠道,使得反饋的得分值很低。由激勵(lì)潛力得分公式可以看出,這樣的索賠管理模式必然使MPS的分值很低,從而使索賠工作處于人人都管,但人人都不認(rèn)真去管的狀況,使索賠遠(yuǎn)不能達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)。針對(duì)這種狀況,我們?cè)诤贤吭O(shè)專門的索賠管理職能,由專職索賠管理人員負(fù)責(zé)組織管理整個(gè)項(xiàng)目的全盤索賠工作,這樣會(huì)使索賠工作的自主性得到極大的肯定,并使索賠管理人員手中的索賠工作顯出技能多樣性,因施工索賠工作要求深厚的技術(shù)經(jīng)濟(jì)專業(yè)知識(shí)基礎(chǔ),既要懂工程技術(shù),又要懂財(cái)務(wù)會(huì)計(jì),而且還要有相當(dāng)程度的合同知識(shí)與公關(guān)經(jīng)驗(yàn),當(dāng)這些素質(zhì)要求體現(xiàn)在一個(gè)人身上時(shí),他便能體驗(yàn)到工作的意義,最后應(yīng)開通有效的反饋渠道,使索賠管理人員以及各相關(guān)職能部門的參與人員能及時(shí)了解到索賠工作的實(shí)際結(jié)果。這樣必然會(huì)使員工獲得高度的內(nèi)在激勵(lì),并有高質(zhì)量的工作表現(xiàn),高度的工作滿意感,從而使索賠工作目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。
3.3組織關(guān)系協(xié)調(diào)
組織中以職權(quán)關(guān)系形式,把組織的各部門和各層次統(tǒng)一起來(lái),以便有效地實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo),我們根據(jù)矩陣制索賠組織管理模式,從縱橫兩方面來(lái)論述索賠管理系統(tǒng)組織關(guān)系協(xié)調(diào)。首先從縱向考察:項(xiàng)目經(jīng)理——合同經(jīng)理——索賠管理人員——索賠工作人員,每一級(jí)都存在直線職權(quán)關(guān)系,各層直線職權(quán)形成一條指揮鏈。然而我們應(yīng)該特別注意的是索賠管理人員在這條指揮鏈中應(yīng)具有充分的地位,即賦予他充分的職權(quán),才能使他擁有足夠的自主權(quán),從而使索賠工作更有效的進(jìn)行。故項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)對(duì)其充分授權(quán),使其對(duì)索賠事項(xiàng)具備充分的決策權(quán)利。當(dāng)然,項(xiàng)目經(jīng)理在授權(quán)時(shí)應(yīng)指明索賠管理人員的權(quán)限范圍,并通知其他各職能部門人員授權(quán)已經(jīng)發(fā)生;其次從橫向考察:索賠管理人員更多需要協(xié)調(diào)的是與各職能管理部和工程施工單位間的關(guān)系。從矩陣結(jié)構(gòu)圖中我們發(fā)現(xiàn),合同、進(jìn)度、成本、質(zhì)量、技術(shù)、物質(zhì)、行政等各職能部門與索賠管理部門處于同一層次,對(duì)索賠管理人員來(lái)說(shuō)都具有參謀職權(quán)的作用。索賠管理人員對(duì)他們沒有發(fā)號(hào)施令的權(quán)利,因而其協(xié)調(diào)溝通能力就更重要了。
3.4員工的培訓(xùn)
(1)索賠管理人員素質(zhì)要求。從前面的分析可知,索賠管理人員須具備很高的素質(zhì),才能勝任不斷變化的索賠工作環(huán)境的需要。而事實(shí)上,我國(guó)各國(guó)際工程承包公司有經(jīng)驗(yàn)的索賠管理人員相當(dāng)缺乏,遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足索賠需要。為此,一個(gè)有遠(yuǎn)見的承包企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員,應(yīng)該有計(jì)劃地培養(yǎng)一批自己的施工索賠專家,使他們具備以下幾方面的素質(zhì):
①業(yè)務(wù)能力。一是專業(yè)技術(shù)知識(shí)。一個(gè)有造詣的施工索賠管理人員必須是一名技術(shù)經(jīng)濟(jì)方面的專家,起碼應(yīng)是一名土木建筑工程師或工程技術(shù)經(jīng)濟(jì)師。二是合同知識(shí)及外語(yǔ)能力。施工索賠工作涉及相當(dāng)多的合同和法律知識(shí),且國(guó)際工程均用英語(yǔ),故索賠管理人員必須具備這方面的能力。
②協(xié)調(diào)能力。一是人際協(xié)調(diào)、溝通能力。隨機(jī)制宜的索賠管理系統(tǒng)對(duì)索賠管理人員給予充分重視,要求他能協(xié)調(diào)各職能部門索賠參與人員的關(guān)系,能進(jìn)行有效的信息溝通,以利于發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)。二是公關(guān)經(jīng)驗(yàn)。索賠機(jī)制是施工索賠工作的一個(gè)重要環(huán)節(jié),需要有公關(guān)知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)。
③解決問題的能力。一是索賠的意識(shí)觀念。主要是合同意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)以及成本觀念和時(shí)間觀念??梢哉f(shuō),這是作好索賠工作的思想基礎(chǔ)。二是應(yīng)變能力與獨(dú)立決策能力。索賠事項(xiàng)千差萬(wàn)別,索賠管理人員要能隨機(jī)應(yīng)變并能果斷決策。
(2)培訓(xùn)工作。我們將索賠管理人員的技能劃分為技術(shù)的、人際關(guān)系的和解決問題的三類,培訓(xùn)工作將著眼于改變其中一項(xiàng)或多項(xiàng)技能。
①在職培訓(xùn)。一是職務(wù)輪換:針對(duì)索賠管理人員需要多方面的知識(shí)的特點(diǎn),我們可以使其在各職能部門如合同、成本、質(zhì)量等輪換工作,以彌補(bǔ)某方面的不足。二是預(yù)備實(shí)習(xí):通過跟經(jīng)驗(yàn)豐富的索賠人員體驗(yàn)如何工作,能使經(jīng)驗(yàn)尚不足的索賠管理人員獲得多方面的知識(shí)。
②脫產(chǎn)培訓(xùn)。一是課堂講座:讓索賠管理人員通過系統(tǒng)的學(xué)習(xí),可以有效的發(fā)展其技術(shù)的及解決問題的技能。二是模擬練習(xí):諸如案例分析、小組互助會(huì)議、角色扮演等。將會(huì)使索賠管理人員人際關(guān)系的和解決問題方面的技能得到很大的提高。
3.5國(guó)際工程施工索賠的法律分類
國(guó)際工程施工索賠的分類已有多種,《國(guó)際工程施工索賠》一書就列舉了從索賠原因、索賠目的、合同依據(jù)等共七種索賠分類方法,但都未與合同,進(jìn)而與法律建立直接聯(lián)系。本文把國(guó)際工程施工索賠根據(jù)其法律特征分為三類:合同變更索賠、業(yè)主含工程師等業(yè)主人違約索賠及風(fēng)險(xiǎn)索賠,以對(duì)索賠的法律本質(zhì),索賠處理的法律根源進(jìn)行分析。
3.5.1合同變更索賠
合同變更實(shí)質(zhì)上是重新要約與承諾調(diào)整雙方的債權(quán)債務(wù)重新簽訂協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議。國(guó)際工程施工牽扯面廣、周期長(zhǎng)、影響因素多,經(jīng)常要根據(jù)外界條件的變化或規(guī)劃、設(shè)計(jì)的調(diào)整而要求變更。這一合同變更原理體現(xiàn)在國(guó)際工程施工合同中則是,只要這種變更在合同基本范圍內(nèi),不至于改變其基本范圍,承包商就有責(zé)任滿足業(yè)主的這種變更要求,但同時(shí)要達(dá)成新的合同工期和價(jià)款,否則承包商有權(quán)利對(duì)這種工期或價(jià)款提出索賠,而如果業(yè)主或工程師的變更要求超出了原合同基本范圍,導(dǎo)致承包商的合同債務(wù)發(fā)生根本性改變時(shí),承包商有權(quán)拒絕這種變更要求,或者通過重新要約、承諾另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議,如業(yè)主強(qiáng)行要求承包商承擔(dān)這種變更,就構(gòu)成了業(yè)主的違約。
3.5.2業(yè)主或業(yè)主人違約的索賠
“有約必守”是一條古老的民商法基本原則。任何一方無(wú)合法原因不履行或不全面履行合同債務(wù),對(duì)方有權(quán)申請(qǐng)履行或解除合同,并就不履行或不全面履行合同給他造成的損失要求賠償,這就是違約索賠。在近現(xiàn)代民商立法中,普遍都有這一類基本規(guī)定。如我國(guó)《民法通則》規(guī)定:“依法成立的合同受法律保護(hù)?!蔽覈?guó)《經(jīng)濟(jì)合同法》規(guī)定:“經(jīng)濟(jì)合同依法成立,就具有法律約束力,當(dāng)事人必須全面履行合同規(guī)定的合同義務(wù),任何方不得擅自變更或解除合同”,我國(guó)《涉外經(jīng)濟(jì)合同法》也作出了類似的規(guī)定。
3.5.3風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的索賠
風(fēng)險(xiǎn)索賠的法律依據(jù)是大陸法中的“情勢(shì)變遷”原則或普通法中的“合同落空”原則。最初這兩種原則只適用于導(dǎo)致不能履約的風(fēng)險(xiǎn)事件,后來(lái)許多法律或案例把它們的適用范圍擴(kuò)展到訂立合同時(shí)所不能預(yù)見的一切情形。其基本內(nèi)容是,合同簽訂后,作為合同基礎(chǔ)的事情,由于不可歸責(zé)與當(dāng)事人的原因,發(fā)生了當(dāng)初不能預(yù)料的變化,如仍堅(jiān)持原法律效力,將造成顯失公平的結(jié)果,故應(yīng)對(duì)原法律效力作出相應(yīng)變更或調(diào)整。至于何種情形可以采用上述原則,國(guó)際工程施工承包合同通常會(huì)作出具體約定,這實(shí)際上就是合同雙方分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的問題。如下文所述的合同條件的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)條款。
4結(jié)論
要在國(guó)際工程市場(chǎng)上逐漸占有一定的地位,施工索賠是必不可少的工作,是決定國(guó)際工程承包商在承包國(guó)際工程建設(shè)施工中經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。正如在激烈的國(guó)際工程市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中人們常說(shuō)的一句話:“中標(biāo)靠低價(jià),盈利靠索賠”,因此,國(guó)際工程承包商必須加強(qiáng)內(nèi)部管理,提高施工管理水平,培養(yǎng)造就出適應(yīng)國(guó)際工程建設(shè)施工的管理人員,以適應(yīng)當(dāng)今競(jìng)爭(zhēng)激烈的國(guó)際工程市場(chǎng),維護(hù)自己合理的經(jīng)濟(jì)利益。
運(yùn)用科學(xué)的管理理論,構(gòu)建一套能隨機(jī)制宜的索賠管理系統(tǒng),會(huì)使承包商大大提高施工索賠成效。本文緊緊圍繞如何建立隨機(jī)制宜的索賠管理系統(tǒng)展開論述以建立一套高效的索賠機(jī)制這一計(jì)劃目標(biāo)為引導(dǎo),設(shè)計(jì)出了矩陣式組織結(jié)構(gòu),并明確職務(wù)內(nèi)容和職務(wù)關(guān)系,事實(shí)上該組織結(jié)構(gòu)也是一個(gè)“決策與信息溝通的網(wǎng)絡(luò)”。而這些都是為了索賠管理系統(tǒng)能夠隨機(jī)制宜,能使索賠工作有效進(jìn)行。本文試圖設(shè)計(jì)一個(gè)權(quán)變的索賠管理系統(tǒng),但在實(shí)際應(yīng)用中,不存在普遍使用的固定的管理原則、管理方法和管理模式。隨著工程項(xiàng)目建設(shè)條件的變化,該模式必須不斷變化。另外,索賠管理需要處理的信息量巨大,還應(yīng)注重索賠管理系統(tǒng)計(jì)算機(jī)軟件的開發(fā)研究。
摘要:介紹了國(guó)際工程建設(shè)施工中索賠的成因、有關(guān)施工索賠的相應(yīng)程序、以及提高施工索賠管理水平的方法。文中用到了現(xiàn)代管理理論,介紹如何從宏觀層次來(lái)設(shè)計(jì)索賠管理系統(tǒng),如何運(yùn)用科學(xué)管理理論進(jìn)行索賠。通過有效合理的施工索賠,不但可以轉(zhuǎn)移和減輕國(guó)際工程承包商的風(fēng)險(xiǎn),還可以維護(hù)承包商的經(jīng)濟(jì)利益。
關(guān)鍵詞:國(guó)際工程;施工索賠;組織管理
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