廣義范文10篇

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分析貨幣供給問題,有三種觀點:一是,貨幣內(nèi)生性,即貨幣供給是經(jīng)濟內(nèi)生的,其供給數(shù)量由經(jīng)濟運行情況決定的;二是,貨幣外生性,即貨幣供給不依據(jù)經(jīng)濟運行狀況,而由一國貨幣發(fā)行當局決定發(fā)行數(shù)量;三是,貨幣混合論,即貨幣供給不完全由經(jīng)濟內(nèi)生,也不完全由貨幣發(fā)行當局決定,而是兩者的綜合。對貨幣供給研究,國際上比較著名的學說是貨幣學派的“單一貨幣規(guī)則”,主要是由著名經(jīng)濟學家弗里德曼提出的,該理論核心是貨幣供給增長率等于經(jīng)濟增長率加上通貨膨脹率。國內(nèi)有一些學者對貨幣供給也給出了不同答案,但都缺乏實證驗證;但也有一些實證研究,利用VEC模型和VAR模型進行分析研究,但都不太系統(tǒng),如馮玉明、袁紅春、俞自由在《中國貨幣供給內(nèi)生性或外生性問題的實證》一文中指出我國貨幣具有較強的內(nèi)生性,但其在分析方法上比較簡單;李曉華、侯傳波、陳學彬在《我國貨幣內(nèi)生性問題的實證研究》一文中利用VAR模型對貨幣供給進行分析,但其在選擇變量方面只是用財政預算支出,出口額和居民消費價格指數(shù)三變量來分析廣義貨幣M2,并且在分析時也過于簡單。因此,本文通過建立向量自回歸模型(VAR模型)來實證分析我國貨幣供給問題,在選擇模型變量方面和深入分析方面也有很大的突破。

2基于VAR模型的實證分析

經(jīng)濟學中,影響一國貨幣供給有很多因素,如一國經(jīng)濟增長率,居民消費價格指數(shù),工業(yè)品出廠價格指數(shù),一國貨幣匯率體制,貨幣供給預期,國際金融市場對本國貨幣供給的影響,嚴重自然災(zāi)害或者是重大突發(fā)性事件如地震等等因素。如果把影響一國貨幣供給的因素作為解釋變量,把一國貨幣供給作為被解釋變量,就可以建立一個關(guān)于我國貨幣供給的函數(shù)。以廣義貨幣增長率M2表示我國貨幣供給,GDP,CPI,PPI,HUILV表示影響我國貨幣供給的經(jīng)濟增長率,居民消費價格指數(shù),工業(yè)品出廠價格指數(shù)和我國匯率變動率等各種因素,則我國貨幣供給函數(shù)可以表示為:M2=f(GDP,CPI,PPI,HUILV⋯),具體分析如下。

2.1數(shù)據(jù)平穩(wěn)性檢驗

廣義貨幣M2供給增長率,GDP增長率,居民消費價格指數(shù)CPI,匯率變動率和工業(yè)品出廠價格指數(shù)PPI,在1990-1998年數(shù)據(jù)線性趨勢起伏不定,數(shù)據(jù)明顯不平穩(wěn),須進行單位根檢驗,檢驗結(jié)果表明廣義貨幣M2供給增長率,GDP增長率,居民消費價格指數(shù)CPI,匯率變動率和工業(yè)品出廠價格指數(shù)PPI在5%的顯著水平下都是不平穩(wěn)的;對其進行一階差分,得到ΔM2,ΔGDP,ΔCPI,ΔHUILV,ΔPPI再對其進行單位根ADF檢驗,其ADF檢驗統(tǒng)計量均小于顯著性水平5%的臨界值,拒絕原假設(shè),表明至少可以在95%的置信水平下拒絕原假設(shè),差分序列ΔM2,ΔGDP,ΔCPI,ΔHUILV,ΔPPI均不存在單位根,為平穩(wěn)時間序列。因此,廣義貨幣M2供給增長率,GDP增長率,居民消費價格指數(shù)CPI,匯率變動率和工業(yè)品出廠價格指數(shù)PPI這5個序列具有相同的單整階數(shù),均為一階單整I(1)過程。

本文作者：李明華

根據(jù)《民法通則》第四條規(guī)定:“民事活動應(yīng)當遵循……誠實信用原則。”這一規(guī)定意味著誠實信用是我國民事活動的一項基本準則。民事活動的基本準則是否就是民法的基本原則呢?作為民法的基本原則,其功能和效力應(yīng)覆蓋民法的全部規(guī)范和民法實施的全部過程。誠實信用原則有廣義和狹義之分。狹義誠實信用原則僅僅適用于債法領(lǐng)域。只有廣義誠實信用原則的功能和效力才覆蓋了民法的全部規(guī)范和民法實施的全部過程,應(yīng)將其作為司法原則,賦予法官自由裁量權(quán)。我認為,廣義誠實信用原則應(yīng)是我國民法的一項基本原則。它不僅是守法原則,而且是司法原則,并賦予法官自由裁量權(quán)。本文擬就上述觀點談一點看法。

一如何理解廣義誠實信用原則

(一)誠實信用原則的起源與發(fā)展

誠實信用原則最早是作為商業(yè)道德存在的,它是市場交易者對秩序要求的升華和體現(xiàn),在法律問世時逐漸被法律吸收。它作為一項法律規(guī)范出現(xiàn),最早見于羅馬法。羅馬法中有一種合同叫誠實信用合同,它要求:(1)當事人必須本著善意;(2)當事人必須覆行合同的義務(wù),既包括合同中明文規(guī)定的義務(wù),也包括合同中雖未明文規(guī)定,但按交易習‘質(zhì)當事人應(yīng)當承擔的義務(wù)—善意義務(wù);(3)當這種合同發(fā)生糾紛時,法官擁有自由裁量權(quán)。在羅馬法中,誠實信用既是守法原則,也是執(zhí)法原則(或稱為司法原則)。1804年(法國民法典)規(guī)定了誠實信用原則,1896年的(德國民法典)也作了類似規(guī)定。這兩部法典中,誠實信用原則僅存在于債權(quán)法中,法官不再擁有自由裁量權(quán),它只是守法原則。1907年(瑞士民法典)第二條規(guī)定:“任何人必須誠實信用履行義務(wù)。”(日本民法典》、我國臺灣地區(qū)(民法典》也作了同樣規(guī)定。此時,誠實信用已突破了債法領(lǐng)域而適用于民法的全部規(guī)范和民法實施的全部過程。在20世紀后法國、德國也通過司法實踐擴展了誠實信用原則的功能和效力。

(二)如何理解廣義誠實信用原則

[摘要]本文首先根據(jù)國內(nèi)國外的情況提出丁廣義保險的概念，并說明了國內(nèi)外廣義保險占用資金的情況．為了驗證廣義保險對企業(yè)風險的影響狀況，筆者設(shè)計了廣義保險與凈資產(chǎn)的比率將概念指標化，同時使用陽作為衡量企業(yè)風險的指標，又加入了腎產(chǎn)負債比和資產(chǎn)銷售額出來代表財務(wù)和經(jīng)營風險作為控制變量，通過多元回歸分析證明了廣義保險對企業(yè)風險具有比較獨立的顯著負相關(guān)性。在分析實證結(jié)果的過程中筆者使用了契約經(jīng)濟學中的努力函數(shù)、契約剛性以及資本市場的有效性分析理論。通過理論和實證分析研究，筆者提出：廣義保險可視為一項投資單獨進行管理，從而可能對企業(yè)價值產(chǎn)生影響。

[關(guān)鍵詞]廣義保險；努力函數(shù)；契約剛性；企業(yè)風險

一、問題的提出

隨著企業(yè)所處環(huán)境的越來越健全，政策以及市場要求的不斷提高，企業(yè)承擔的必須保險以及與企業(yè)被雇傭者的健康和安全相關(guān)的管理支出逐漸成為企業(yè)一項必需的資金項目。圍繞著被雇傭者的風險管理投入已經(jīng)逐漸、甚至已經(jīng)成為企業(yè)的一項必要支出，企業(yè)本身的生產(chǎn)經(jīng)營也就要求做出相應(yīng)的風險管理支出。在財務(wù)中，因為其數(shù)額比較小，所以一般是將上述的支出作為費用或者作為成本融合進其他項目進行管理和分析，但在國外已經(jīng)發(fā)展到占用巨大資金的地步，例如在美國已經(jīng)占了公司成本平均的40％，甚至有的公司達到60％，而這些費用總計占用了代表性公司大約26％的現(xiàn)金流。這導致很多美國企業(yè)，將如何把這些風險管理項目產(chǎn)生的經(jīng)營成本進行轉(zhuǎn)移作為一個熱點問題來研究。我國目前正在尋求的發(fā)展模式逐漸人性化，這也說明各類必須保險將進入公司，與企業(yè)被雇傭者的健康和安全有關(guān)的風險管理也將逐漸得到重視，公司必須把這些開支作為資金管理的一個重要項目，它關(guān)系到公司的安全以至價值的變動。

在這里，筆者定義了一個名詞：廣義保險，即企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營風險管理過程中所購買的保險，以及與被雇傭者健康和安全相關(guān)的風險管理所支出的資金。筆者的觀點就是要尋求廣義保險的變動會影響公司的風險值，從而使保險支出成為一項專門的投資項目進行管理，進而影響公司價值的變動。

二、研究現(xiàn)狀及觀點綜述

一、廣義的邏輯與狹義的邏輯

什么是邏輯？要清楚明確地回答這一問題，要將各種各樣冠以“邏輯”的學科都統(tǒng)一在一個明確清晰的“邏輯”的定義之下，這是很困難的，甚至是不可能的。

不妨先對邏輯發(fā)展史作一簡單考察。

在西方，公元前4世紀，古希臘哲學家亞里士多德集其前人研究之大成，寫成了邏輯巨著《工具論》（由亞氏的六部著作編排而成：《范疇篇》、《解釋篇》、《前分析篇》、《后分析篇》、《論辯篇》、《辨謬篇》）。雖然在亞氏的著作中他并沒有明確地使用“邏輯”這一名稱，也沒有明確地以“邏輯”這一術(shù)語命名其學說，但是，歷史事實是，亞氏使形式邏輯從哲學、認識論中分化出來，形成了一門以推理為中心，特別是以三段論為中心的獨立的科學。因此，可以說，亞里士多德是形式邏輯的創(chuàng)始人。

亞氏之后，亞里士多德學派即逍遙學派和斯多葛學派都以不同形式發(fā)展了亞氏的形式邏輯理論——逍遙學派的德奧弗拉斯特和歐德慕給亞里士多德邏輯的推理形式增補了一些新的形式與內(nèi)容，提出了命題邏輯問題，斯多葛學派克里西普斯等人則構(gòu)造了一個與亞里士多德詞項邏輯不同的命題邏輯理論。

弗蘭西斯·培根是英國近代唯物主義哲學家，也是近代歸納邏輯的創(chuàng)始人，他在總結(jié)前人歸納法的基礎(chǔ)上，在批判了經(jīng)院邏輯和亞里士多德邏輯之后，以其古典歸納邏輯名著《新工具》為標志，奠定了歸納邏輯的基礎(chǔ)。

進入21世紀，經(jīng)濟形態(tài)、社會形態(tài)和生活形態(tài)都出現(xiàn)了新的變化，尤其是2008年金融危機引爆并延續(xù)至今的經(jīng)濟危機，引發(fā)了經(jīng)濟學界對新經(jīng)濟的重新定位、對傳統(tǒng)經(jīng)濟學理論的反思。廣義虛擬經(jīng)濟理論就是在這樣的背景下孕育、發(fā)展并逐步壯大起來的，林左鳴教授的《看不見的心》《廣義虛擬經(jīng)濟———二元價值容介態(tài)的經(jīng)濟》等著作作為廣義虛擬經(jīng)濟理論發(fā)展的里程碑，受到國內(nèi)外學界的廣泛關(guān)注。隨著廣義虛擬經(jīng)濟理論學術(shù)陣地的不斷發(fā)展（北京航空航天大學自主設(shè)立了“廣義虛擬經(jīng)濟研究及管理”二級學科博士點報教育部備案；《廣義虛擬經(jīng)濟研究》專業(yè)雜志出版發(fā)行），北京大學、廈門大學等學術(shù)機構(gòu)學者積極投身到廣義虛擬經(jīng)濟理論研究中來，并引向不同的應(yīng)用領(lǐng)域，廣義虛擬經(jīng)濟學呈現(xiàn)出強大的生命力。中國農(nóng)業(yè)已經(jīng)進入現(xiàn)代化發(fā)展的快車道，以農(nóng)業(yè)科技進步為牽引的快速發(fā)展之路越走越寬，并將繼續(xù)引領(lǐng)我國農(nóng)業(yè)向前發(fā)展。然而僅僅依靠科技進步促進農(nóng)業(yè)發(fā)展在現(xiàn)階段已經(jīng)不能滿足發(fā)展的需求，必須同時探索農(nóng)業(yè)發(fā)展的模式創(chuàng)新、體制創(chuàng)新和理念創(chuàng)新。科技進步促進農(nóng)業(yè)發(fā)展的同時也必然引發(fā)農(nóng)業(yè)發(fā)展模式、發(fā)展體制、發(fā)展理念等方面的新需求，現(xiàn)實當中也得到各種鮮活案例的印證。對于農(nóng)業(yè)發(fā)展的新模式、新體制、新理念的探索，除了總結(jié)經(jīng)驗，向最新發(fā)展的理論尋求啟發(fā)無疑是一條明智之舉、便捷之路。廣義虛擬經(jīng)濟理論是對現(xiàn)時代、新經(jīng)濟、舊理論、多行業(yè)進行總結(jié)發(fā)展起來的新理論，對現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展具有指導和啟發(fā)意義[1-2]。

1廣義虛擬經(jīng)濟理論

廣義虛擬經(jīng)濟的提出是相對于狹義虛擬經(jīng)濟、傳統(tǒng)實體經(jīng)濟而言的。狹義虛擬經(jīng)濟一般泛指由金融活動構(gòu)成的虛擬經(jīng)濟，而傳統(tǒng)實體經(jīng)濟是滿足人的物質(zhì)需求（生理需求和使用功能要求）。只滿足人的心理需求的經(jīng)濟現(xiàn)象可視為純粹虛擬經(jīng)濟。廣義虛擬經(jīng)濟定義為：同時滿足人的物質(zhì)需求和心理需求，以及只滿足人的心理需求的經(jīng)濟，包含了實體經(jīng)濟、純粹虛擬經(jīng)濟和狹義虛擬經(jīng)濟等。2010年，林左鳴教授將廣義虛擬經(jīng)濟由實物價值與虛擬價值相互滲透生成的這種特性稱之為經(jīng)濟上的容介態(tài)。生活價值論是廣義虛擬經(jīng)濟理論中的核心概念，也是其理論基礎(chǔ)。人類活動的本質(zhì)是具有社會性，人類活動不是肉體的（生理的）更是基于精神的（心理的）活動。馬克思總結(jié)人類活動的最一般圖式時稱之為“人類生活的對象化”，與現(xiàn)在的說法“以人為本”異曲同工。勞動對象化是馬克思對人類活動圖式“勞動和生產(chǎn)商品的人類活動”的內(nèi)涵進行的精辟概括，而今天的商品是在使用價值的基礎(chǔ)上疊加了諸如品牌等的信息內(nèi)容，產(chǎn)生了虛擬價值為主導的市場價值，因而對人類活動圖式的經(jīng)濟學概括就從勞動對象化進化到了生活對象化。以上是生活價值論的基本內(nèi)涵。廣義虛擬經(jīng)濟理論產(chǎn)生于對當前經(jīng)濟社會生活本質(zhì)的思考，有其廣闊而雄厚的時代背景、哲學基礎(chǔ)和實踐基礎(chǔ)。因此，廣義虛擬經(jīng)濟理論在實現(xiàn)和檢驗其指導意義、回歸到生活當中去時注定有著廣泛的應(yīng)用空間。林左鳴教授選取“微觀層面的產(chǎn)業(yè)實踐”和“宏觀層面的產(chǎn)業(yè)實踐”作為廣義虛擬經(jīng)濟理論的應(yīng)用領(lǐng)域進行解析，涉及當前經(jīng)濟生活的核心內(nèi)容：金融產(chǎn)業(yè)、“三農(nóng)”問題、房地產(chǎn)、教育與衛(wèi)生等民生問題，文化、旅游產(chǎn)業(yè)，商業(yè)模式、品牌價值、人力資本等企業(yè)管理。

2廣義虛擬經(jīng)濟三要素

“心理、信息、生活”貫穿于廣義虛擬經(jīng)濟理論當中，各自都有著豐富的內(nèi)涵并相互容介，構(gòu)成了廣義虛擬經(jīng)濟的核心三要素。廣義虛擬經(jīng)濟理論當中的“心理”主要是指人的心理需求，是相對于人的生理需求（物質(zhì)需求）而言的。易于外在化為生活的心理（需求）稱之為顯性心理，不易于外在化為生活的心理（需求）稱之為隱性心理。在物質(zhì)匱乏年代，人們主要是為了滿足生理需求（物質(zhì)需求）。生理需求是有限的，相對于無限的心理需求，生理需求可以看作是心理需求的某種特殊形式或者轉(zhuǎn)化。隨著物質(zhì)世界的不斷豐富發(fā)展，顯性心理的比重越來越大，也就是心理世界外化為生活的障礙越來越小，可以簡單理解為心理外化的物質(zhì)技術(shù)難度降低了，生活世界的多樣和開放縮小了隱性心理世界的疆域。心理還與心靈、精神等相連相通。人的心理（又有正向與負向，積極與消極等的分類）研究是一個復雜而廣闊的領(lǐng)域，從廣義虛擬經(jīng)濟的視角看，心理需求是經(jīng)濟發(fā)展的本源、資源，現(xiàn)時代是心理需求外顯化的廣義虛擬經(jīng)濟時代。

廣義虛擬經(jīng)濟理論的發(fā)展得益于信息理論和信息哲學。在宇稱不守恒的啟發(fā)下假想：宇宙是由物質(zhì)態(tài)和信息態(tài)構(gòu)成的，進一步由物質(zhì)態(tài)衍射到社會活動中的是載體信息，信息態(tài)衍射到社會活動中的是主體信息。人們的心理就是主體信息。因此，基于心理需求的廣義虛擬經(jīng)濟是信息態(tài)在社會經(jīng)濟活動中的衍射。經(jīng)濟活動中的信心是人們心理集合反映出來的存真度更高的主體信息。廣義虛擬經(jīng)濟時代，財富的產(chǎn)生、棲身之所、增值貶值都與信心密切相關(guān)。“人氣”是廣義虛擬經(jīng)濟的重要資源，人氣、文化、信息、財富前所未有地統(tǒng)一到基于生活廣泛對象化的廣義虛擬經(jīng)濟門下。人氣是人們生活趨向的體現(xiàn)，固化下來的人氣凝聚結(jié)晶為文化，人氣、文化的介質(zhì)內(nèi)涵是信息，是信息的符號化表現(xiàn)。人氣、文化、信息在廣義虛擬經(jīng)濟時代的創(chuàng)富案例比比皆是，并呈相互交錯、凝聚、裂變式發(fā)展，但其共同源泉就是人類生活的對象化、無限的心理時空。信息技術(shù)、信息資源在廣義虛擬經(jīng)濟時代的重要性更加凸顯，是廣義虛擬經(jīng)濟不可或缺的內(nèi)容。“生活”在廣義虛擬經(jīng)濟理論當中，既是具體的又是抽象的。具體的生活是豐富多彩的，是不同人的差異化生活，共同構(gòu)成了生活資源；對象化的生活是抽象的，是生活資源凝結(jié)為價值“生活”。“生活”是主觀的，生活的目標是追求幸福；“生活”也是客觀的，生活本身覆蓋了財富創(chuàng)造的全部過程。廣義虛擬經(jīng)濟是人本經(jīng)濟，是以生活價值論為基礎(chǔ)的經(jīng)濟。廣義虛擬經(jīng)濟三要素（心理、信息、生活）之間相互聯(lián)系、密不可分，統(tǒng)一于生活價值論，它們之間的關(guān)系如圖1所示。

邊沁的功利主義理論與廣義民法物

1．邊沁功利主義理論的主要內(nèi)容邊沁從研究人的本性出發(fā)，認為影響人性的兩個基本要素是“快樂與痛苦”。他認為，人類的共性就是趨利避害———追求快樂或減少痛苦的“功利計算”，因此作為國家應(yīng)該回應(yīng)“人類這一本性”，并按照這一本性來確定制度。如果一項制度能有效地給人們帶來快樂或者能減少痛苦，那么國家就應(yīng)該支持這個制度，否則就不應(yīng)該支持或者應(yīng)該廢除這項制度。邊沁認為，“自然把人類置于兩位主公———快樂和痛苦———的主宰之下。只有它們才指示我們應(yīng)當干什么，決定我們將要干什么。是非標準，因果聯(lián)系，俱由其定奪。凡我們所言、所行、所思，無不由其支配……功利原理承認這一被支配地位，把它當做旨在依靠理性和法律之手建造福樂大廈的制度基礎(chǔ)。它(功利主義)按照看來勢必增大或減小利益相關(guān)者之幸福的傾向，亦即促進或妨礙此種幸福的傾向，來贊同或非難任何一項行動。”［15］57－58邊沁從功利主義的角度對民法進行了研究，他認為民法應(yīng)當有四項目的，即生存、富裕、安全、平等［16］329。他的功利主義財產(chǎn)觀，認為財產(chǎn)及財產(chǎn)權(quán)本身應(yīng)該是一種可以帶來快樂或者減少痛苦的制度。此種觀點，雖然因為其基礎(chǔ)理論的寬泛和模糊，存在很多不合理之處，但與后來很多制度經(jīng)濟學家的觀點有相似的地方。比如，巴澤爾認為，如果界定產(chǎn)權(quán)的成本過高(比如帶來的快樂不如痛苦多)，不如不設(shè)立產(chǎn)權(quán)。邊沁還有一個觀點，即將“財產(chǎn)”、“權(quán)利”認定為“人為之物”［17］349，并認為私有財產(chǎn)權(quán)能為人們提供快樂和保障。這是與其經(jīng)驗主義思維模式相吻合的，他極力反對布萊克斯通等人的自然法思想，認為他們的研究嚴重脫離實踐，陷入概念之中不能自拔。2．邊沁功利主義理論對解讀廣義民法物的貢獻邊沁的功利主義財產(chǎn)理論適應(yīng)了資本主義發(fā)展的需要，為新制度經(jīng)濟學的誕生奠定了哲學和理論基礎(chǔ)。與自然法的財產(chǎn)權(quán)理論相比，更加務(wù)實，更具有可操作性，而且其理論具有一脈相承、一以貫之的特點，具有較強的解釋力。該理論的核心概念“效用”，解釋了民法上物的本質(zhì)特征，即能滿足人類的需求。其“快樂與痛苦”(快樂經(jīng)濟學)的計算方法，雖然比較粗糙，甚至有些觀點是錯誤的，但是為后來的產(chǎn)權(quán)理論指明了方向，即產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)應(yīng)該是能讓社會帶來正效益。進一步推論，凡是能夠讓社會產(chǎn)生正效益的財產(chǎn)權(quán)制度安排都應(yīng)該得到國家的支持，雖然邊沁的財產(chǎn)(民法上的物)概念是“土地、房屋、工具等有形的財產(chǎn)”［9］282，但是他的理論對無體物也具有很強的適應(yīng)性。

科斯的理論與廣義民法物

1．科斯理論的主要內(nèi)容科斯的理論主要通過其1937年發(fā)表的《企業(yè)的性質(zhì)》、1959年發(fā)表的《聯(lián)邦通信委員會》和1960年發(fā)表的《社會成本問題》三篇文章逐步提出的。其核心思想有交易費用理論、外部性理論和談判理論。(1)交易費用理論。科斯是首個發(fā)現(xiàn)交易本身存在費用的經(jīng)濟學家。他在《企業(yè)的性質(zhì)》中，對傳統(tǒng)的價格理論提出了質(zhì)疑。傳統(tǒng)的微觀經(jīng)濟學認為，價格作為資源配置的信號，可以自動地調(diào)節(jié)市場以至達到“帕累托最優(yōu)”狀態(tài)。科斯提出了疑問，即如果市場中的價格機制可以完全有效地協(xié)調(diào)配置資源，那么為什么還需要有企業(yè)或者廠商存在?通過分析，他v發(fā)現(xiàn)市場交易本身存在費用(成本)，而企業(yè)和廠商正是有效減少交易費用(成本)的工具。后來，他在《社會成本問題》中對這一思想進行了更深入的分析。他發(fā)現(xiàn)，為了保證市場交易的順利進行，有必要付出交易費用，主要包括確定交易價格的費用(包括獲取市場交易信息、尋找締約對象等所付出的費用)、談判與簽約費用以及監(jiān)督契約履行的費用。也就是說，在交易成功之前，需要做很多“前期工作”，而且交易費用的高低與交易的成功率成反比。交易費用理論為“民法上的物”的確立提供了一個新思路，即將某“物”轉(zhuǎn)變(確立)為“民法上的物”就是為了克服其配置過程中較大的交易成本，也為糾紛的市場化解決提供制度前提。(2)外部性理論。外部性(Externality)是指一個人的行為對他人產(chǎn)生了不利或者有利的影響，而這種影響不能通過市場得到克服或者補償，從而導致了市場失靈的特性。有利的影響稱之為“正外部性”，如公園旁邊的住戶因為公園環(huán)境的改善而免費享受了美景;不利的影響稱之為“負外部性”，如鄰居家養(yǎng)狗，狗的叫聲導致的噪音。狗的主人并沒有承擔噪音的全部成本，也沒有采取防止自家狗叫聲外傳的措施。產(chǎn)權(quán)規(guī)則是外部性私人解決方法之一，此外還有道德規(guī)范、社會約束、慈善行為等幾種私人解決方法，各種私人解決方法中，產(chǎn)權(quán)規(guī)則是最有效、最常用的解決方法。但是，私人解決方法并非總能有效，在科斯看來其主要原因是因為有“交易費用”問題，有時候交易費用過高，市場各方都不愿或者沒有能力承擔這個成本。這個時候，解決外部性問題，必須要依靠公共政策。此種解決方法主要包括政府管制和以市場為基礎(chǔ)的政策調(diào)節(jié)。所謂管制，就是指政府“通過規(guī)定或者禁止某些行為來解決外部性問題。”［18］208例如，政府規(guī)定嚴重污染行為是犯罪。但是，政府要制定出良好的管制政策，必須對所有有關(guān)信息都詳細掌握，但這往往是十分困難的，因此以管制的方法控制外部性問題的效果也是有限的。所謂以市場為基礎(chǔ)的政策調(diào)控，比較典型的有矯正性稅收與補貼。這種方法最早由經(jīng)濟學家阿瑟•庇古提出，因此也被稱為庇古稅(Pigoviantaxes)。相對于管制，庇古稅在解決外部性問題方面有社會成本低的優(yōu)點，但也有不少缺點。科斯認為這種方法并不理想，因為它導致的結(jié)果不是人們所預期的，甚至也不是令人們滿意的［19］3。也就是說，庇古稅扭曲了激勵，真正受損害的人得不到合適的補償。還有一種以市場為基礎(chǔ)的政策調(diào)控方法是可交易的污染許可證，這種方法與科斯的產(chǎn)權(quán)規(guī)則有相似之處，讓那些能以低成本減少污染的企業(yè)轉(zhuǎn)讓他們的多余污染權(quán)許可證，而那些只能以高成本減少污染的企業(yè)則必須購買到他們所需要的污染權(quán)許可證。這種方法的實質(zhì)就是在“污染權(quán)利”這個“無體物”上配置私有產(chǎn)權(quán)，然后將其置于市場自由交易，“不論最初的配置怎樣，最后的配置都會是有效率的。”［18］216通過對外部性問題及其解決方法的分析，我們可以發(fā)現(xiàn)，負外部性作為一種市場摩擦力會始終存在，在解決負外部性問題的諸多方法中，產(chǎn)權(quán)規(guī)則相對較為有效。(3)談判理論。談判理論是博弈論的一種形式，是指博弈參與人為了共同存在而又相互沖突的利益進行“討價還價”，最后達成一個各方均能接受的意見，使得各方均受益。科斯在《社會成本問題》中多次提到“討價還價”，以此代替法律途徑來解決糾紛。談判是解決外部性問題的一種有效方式。假設(shè)“在外部性制造者和受外部性影響的人們之間談判沒有任何障礙的話，從理論上講，各方就能在恰當?shù)臅r候達成一個雙贏或者多贏的協(xié)議。”［20］27但是這個假設(shè)的理想結(jié)構(gòu)在一些時候往往不能保證，原因是有信息不對稱、當事人之間的距離較遠、當事人數(shù)量較多、對外部性影響缺乏了解等情況存在。談判很多時候是自愿地在交流與合作中達成共識，這種共識往往比強加在他們身上的法律或者其他規(guī)則更有效，交易成本更低。在特定的條件下(比如科斯提到的交易成本為零的條件)，私人談判“將規(guī)定什么是財產(chǎn)，誰擁有財產(chǎn)權(quán)，所有者可以如何處置財產(chǎn)以及誰可以干涉所有者財產(chǎn)的問題。”［21］73但是在交易成本不為零的條件下，談判不能對產(chǎn)權(quán)進行配置，但是可以在產(chǎn)權(quán)已經(jīng)配置清晰的基礎(chǔ)上達成“合作博弈”。2．科斯理論對解讀廣義民法物的貢獻科斯以交易費用理論為基礎(chǔ)，運用相互性和博弈論的思維方法考察了產(chǎn)權(quán)構(gòu)造的效率，解釋了外部性產(chǎn)生的原因，為確定與時俱進的多元化財產(chǎn)制度奠定經(jīng)濟學基礎(chǔ)。科斯對財產(chǎn)法的具體貢獻主要體現(xiàn)在以下幾方面:一是解釋了什么能成為“民法上的物”。交易費用的存在，是對“物”界定權(quán)利的基本原因。同時，并非所有的“物”都能在其上確立產(chǎn)權(quán)，有些物因為交易費用低沒有必要界定，因為界定本身也是需要成本的;同時，有些物因為交易費用過高是無法界定產(chǎn)權(quán)的。如有些物(閃電)因為特殊的自然屬性，人類至今仍然沒有有效的方法予以控制，無法從法律上確定其歸屬;空氣污染，雖然可以設(shè)立排污權(quán)交易制度，但是對其精確測定污染程度與范圍，仍然有難度，因此對于空氣的權(quán)利無法界定。但這不是說就不能采取方法予以控制，可以通過政府管制等非市場的方法予以防控。知識產(chǎn)權(quán)等無體物，因為不存在有形的物理狀態(tài)，不能如土地等物一樣規(guī)定四周高低，對其進行權(quán)利界定，但是可以通過立法確定“商標權(quán)”、“專利權(quán)”、“植物新品種”和“著作權(quán)”等，從而從法律上劃定一個權(quán)利范圍，消除其外部性。二是解釋了將權(quán)利配置給誰更有效率。科斯定理指出，產(chǎn)權(quán)可以降低交易成本從而很好的促進交易。但是，將產(chǎn)權(quán)配置給誰更有效率這個問題上，為了減少交易成本，應(yīng)該將產(chǎn)權(quán)配置給評價最高的一方。因為將產(chǎn)權(quán)初始配置給了評價最高的一方，就不需要再通過交易來二次配置資源，從而節(jié)省了交易費用。三是指出了產(chǎn)權(quán)規(guī)則在解決糾紛時具有更優(yōu)的效率，更進一步解釋了對“物”權(quán)利的界定異常重要性。四是說明了產(chǎn)權(quán)的界定過程本身是物的外部性內(nèi)部化的過程。對于有體物，法律直接確定其歸屬，使得權(quán)利人在其上產(chǎn)生了排外性的支配權(quán)，權(quán)利外觀一目了然，不太會有爭議存在，可以起到“定紛止爭”和“有恒產(chǎn)者有恒心”的作用;至于“知識產(chǎn)權(quán)”等無體物，因為法律上權(quán)利的界定，確定了權(quán)利邊界，就像在其四周圍上了柵欄。不管是有體物，還是無體物，通過確立權(quán)利邊界，就賦予了權(quán)利人一定的獨占空間。五是間接地說明了財產(chǎn)權(quán)是一個動態(tài)的體系，而不是一成不變的。

巴澤爾的產(chǎn)權(quán)理論與廣義民法物

1．巴澤爾產(chǎn)權(quán)理論的主要內(nèi)容(1)產(chǎn)權(quán)的概念。早期的經(jīng)濟學并不存在“產(chǎn)權(quán)”(property)概念，從亞當•斯密到近代古典經(jīng)濟學家，都強調(diào)“所有權(quán)”，直到近現(xiàn)代新制度經(jīng)濟學誕生后，才賦予“產(chǎn)權(quán)”一詞特定的經(jīng)濟含義，并成為制度經(jīng)濟學的核心概念和重要分析工具。與登姆塞茨、阿爾欽、張五常等經(jīng)濟學家相比，巴澤爾對產(chǎn)權(quán)下了一個相對簡單的定義，即“個人對資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)由消費這些資產(chǎn)，并從這些資產(chǎn)中取得收入與讓渡這些資產(chǎn)的權(quán)力或者權(quán)利構(gòu)成。”［22］2從這個定義可以看出，經(jīng)濟學上的“產(chǎn)權(quán)”不同于法學上“財產(chǎn)權(quán)”的兩層意思:一是產(chǎn)權(quán)體現(xiàn)一種客觀經(jīng)濟關(guān)系，不一定必然存在法律關(guān)系。如初民社會，不存在法權(quán)意義上的財產(chǎn)權(quán)，但存在產(chǎn)權(quán)事實關(guān)系;二是財產(chǎn)權(quán)是一種法權(quán)，是產(chǎn)權(quán)上升為國家意志之后形成的一種權(quán)利義務(wù)關(guān)系。沒有產(chǎn)權(quán)作為基礎(chǔ)，就不會存在法權(quán)意義上的財產(chǎn)權(quán)。因此，經(jīng)濟學上的產(chǎn)權(quán)概念是法學上財產(chǎn)權(quán)概念的基礎(chǔ)。一般來說，法學上的財產(chǎn)權(quán)會增強經(jīng)濟學上的產(chǎn)權(quán)［22］2，能為經(jīng)濟學上的產(chǎn)權(quán)提供保障。(2)產(chǎn)權(quán)的特性。在巴澤爾看來，產(chǎn)權(quán)有兩大特性:其一是產(chǎn)權(quán)的相對性。“產(chǎn)權(quán)不是絕對的，而是可以通過個人的行動改變的”［22］3，因為界定、轉(zhuǎn)讓、獲取和保護產(chǎn)權(quán)均需要成本，往往因為這些成本過高而自動放棄一部分權(quán)利束(產(chǎn)權(quán)是一個權(quán)利束)，另外還有“外來的干預(或侵害)”［13］67。正因為如此，以往的產(chǎn)權(quán)文獻，都是假定產(chǎn)權(quán)要么得到了明確界定，要么出于理性卻忽略了產(chǎn)權(quán)，這些思想都是不正確的。實際上，人們對產(chǎn)權(quán)的界定處在只能部分界定的中間狀態(tài)，因此也不存在對“物”的絕對支配權(quán)。其二是產(chǎn)權(quán)的漸進性。巴澤爾認為，只要交易成本不為零，產(chǎn)權(quán)就不能完全得到界定。一些資產(chǎn)(物)的屬性，未來和現(xiàn)在的所有者都不能完全掌握或者因為交易費用太高而不愿去掌握，因此對物的屬性界定不完全，理性地將這些資源(物)的權(quán)利保留在“公共領(lǐng)域”，留到以后再作處理。以后，如果隨著“物”中新價值被發(fā)現(xiàn)，并且所花費界定產(chǎn)權(quán)的收益大于其成本的時候，人們又會對“物”上的權(quán)利作進一步的界定。由此可見，物上權(quán)利的邊界，是取決于界定權(quán)利的成本與收益分析的。換句話說，“當人們相信界定產(chǎn)權(quán)的收益，將超過界定產(chǎn)權(quán)的成本的時候，他們就會運用權(quán)力，將此物納入民法物的范圍，相反，當擁有產(chǎn)權(quán)的收益并小于界定產(chǎn)權(quán)的成本時，他們就不會去運用權(quán)力，就會選擇將該物置于‘公共領(lǐng)域’。”［22］89巴澤爾對產(chǎn)權(quán)兩大特性的發(fā)現(xiàn)，很好地解釋了為什么有些物在歷史上被置于“公共領(lǐng)域”，不界定為民法上的物，而在歷史的演進中又逐漸進入“民法上的物”的范圍。這方面的例子很多。如歐洲人到達拉布拉多之前，海貍皮的價值很低，海貍聚集的海域被視為共同財產(chǎn)，但當海貍皮進入歐洲市場以后，其價格迅猛上升，因而海貍聚集地也很快轉(zhuǎn)變?yōu)樗接胸敭a(chǎn)。原因就在于交易成本的變化和物中新價值的發(fā)現(xiàn)。進一步，我們也可以解釋“民法上的物”保持一種開放性姿態(tài)的必要性，因為物的屬性是不斷地被發(fā)掘出來的。2．巴澤爾產(chǎn)權(quán)理論對解讀廣義民法物的貢獻巴澤爾的產(chǎn)權(quán)學說，是對科斯理論進一步補充和發(fā)展，為新制度經(jīng)濟學和財產(chǎn)權(quán)理論提供思想保障和分析工具。此學說立足于經(jīng)驗和實證分析，讓人清晰地看到了產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)，澄清了財產(chǎn)權(quán)(產(chǎn)權(quán))法定的錯誤觀念，為構(gòu)建開放多元化的財產(chǎn)權(quán)體系找到了理論支撐。同時提供了界定何為“民法上物”的基本標準，也就是關(guān)鍵要看將其納入“民法上的物”范疇的交易成本的高低，如果交易費用過高，就應(yīng)該置于“公法上的物”的范圍，但是當經(jīng)濟社會發(fā)展，界定權(quán)利的交易成本降低時又應(yīng)該將其納入“民法上的物”范疇。所以我們看到“民法上的物”概念外延是動態(tài)的，是隨社會發(fā)展而不斷變遷的。巴澤爾的產(chǎn)權(quán)學說為“廣義民法物”概念提供了分析工具。一些資產(chǎn)(物)的屬性，未來和現(xiàn)在的所有者都不能完全掌握，或者因為交易費用太高，或者因為技術(shù)條件的限制不愿或不能去掌握，因此對物的屬性界定不完全，理性地將這些資源(物)的權(quán)利保留在“公共領(lǐng)域”，留到以后再作處理。隨著“物”中新的價值被發(fā)現(xiàn)，或者隨技術(shù)條件的改善，界定產(chǎn)權(quán)的受益大于其成本，物本身或者其上的一些新價值又會進入“民法上的物”的范圍。因此，民法上的物是歷史形成的，是一個漸進的范疇，不僅包括傳統(tǒng)的有體物，還包含有諸多資產(chǎn)屬性集合的“無體物”，以及未來隨時可能出現(xiàn)的“新型物”。

[論文關(guān)鍵詞]廣義發(fā)展經(jīng)濟學：理論構(gòu)建；發(fā)展與改革

[論文摘要]廣義發(fā)經(jīng)濟學是現(xiàn)展經(jīng)濟學的宏觀拓展，它擴充了發(fā)展經(jīng)濟學的研究對象，不僅包括發(fā)展中國家，也包括發(fā)達國家的發(fā)展問題：它擴大了發(fā)展經(jīng)濟學的研究范圍，不僅研究一國或一個地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展問題，更重要的是，將整個人類社會協(xié)調(diào)發(fā)展問題納入研究范圍，廣義發(fā)展論的核心是“文化－制度－政策”模式，它描述了文化、制度和政策這三個因素是如何內(nèi)生作用于經(jīng)濟發(fā)展過程的。

1廣義發(fā)展論的定義及其涵義

廣義發(fā)展論是運用多學科分析方法，以人類社會經(jīng)濟發(fā)展的一般問題為研究對象的、廣義的發(fā)展經(jīng)濟學，是相對于僅以發(fā)展中國家和經(jīng)濟問題為研究對象的狹義發(fā)展經(jīng)濟學而言的。廣義發(fā)展論及其核心理論模型“文化一制度—政策模式”是第四階段發(fā)展經(jīng)濟學的綜合發(fā)展理論框架的雛形。

一般來說，人們將所有國家按照發(fā)展程度區(qū)分為發(fā)達和不發(fā)達國家、較發(fā)達和欠發(fā)達國家，考慮到持續(xù)變化的過程，將不發(fā)達和欠發(fā)達國家稱為發(fā)展中國家，較發(fā)達和發(fā)達國家稱為發(fā)達國家。與發(fā)展經(jīng)濟學一貫只將發(fā)展中國家作為其研究對象不同，廣義發(fā)展論的研究范圍包括不同發(fā)展程度的所有國家。之所以這樣界定廣義發(fā)展論的研究范圍主要有兩個原因：

(1)發(fā)展不只是工業(yè)化，不單是發(fā)展中國家的當務(wù)之急，發(fā)達國家也還有繼續(xù)發(fā)展的問題。具體來說，發(fā)展中國家通常面臨增長和發(fā)展的雙重任務(wù)(其中的最不發(fā)達國家面臨啟動、增長和發(fā)展的三重任務(wù))，而發(fā)達國家在實現(xiàn)了經(jīng)濟增長后，除了要解決經(jīng)濟增長中遺留的社會問題，還直接面臨著如何繼續(xù)發(fā)展的問題。因此，可以說，所有國家都是“發(fā)展中”國家，發(fā)達與不發(fā)達只是相對而言，發(fā)展是人類社會共同的、永恒的主題。

本文主要是對我的前兩文[1]與[2]的進一步說明。需要讀者結(jié)合我的前兩文來讀此文。由于[1]文中用引力一詞，需用[2]文與此文重新理解之。本文的例題可以增強對我觀點的理解，同時也體現(xiàn)了由于其進化性而帶來的在習題解法上的取代性、新穎性、思路明晰性及簡捷性。我的觀點核心是"廣義慣性與整體天體"，對這兩個方面的理解的最大障礙就是我們已經(jīng)習慣了的牛頓力學的思維方式。只知道用所學到的"知識"去思考世界，而不反省作為思維的基本要素--概念及各種概念、命題、觀念之間的邏輯關(guān)系的內(nèi)在合理性問題，這是科學理論研究之大忌。如果現(xiàn)有的概念、命題與觀念不能表達新的內(nèi)容，就需要改變它們，或重新建立。

一、慣性力學

嚴格說來：牛頓第三定律(互為作用力定律)應(yīng)該是力學"體系"定律，是在各種作用方式力以及各種屬性力之間建立關(guān)系的定律；去掉牛頓第三定律后的廣義力學核心四定律（見[2]文），應(yīng)該稱為"慣性力學"核心三定律（以下簡稱"慣三律"）。"廣義"是相對牛頓力學及牛頓慣性而言的。之所以還保留"廣義慣性"一詞，也是因為只有慣三律被大多數(shù)人接受后，才會完成它的歷史使命，再改變?yōu)?慣性"一詞。牛頓第一第二定律（以下簡稱牛二律）是慣三律的物體外部空間在ρ均勻空間情況下的定律，是其推論，不再是慣性力學的核心公設(shè)性質(zhì)的命題。

（一）廣義慣性使牛頓力學進化

愛因斯坦獨具慧眼，從司空見慣的現(xiàn)象中及自由落體運動與質(zhì)量因素無關(guān)的經(jīng)驗事實，總結(jié)出了等效原理，且明確與準確地說：物體的同一性質(zhì)按照不同的處境或表現(xiàn)為"慣性"，或表現(xiàn)為"重性"（[3]第55頁）。這個同一性就是廣義慣性，這個處境就是空間。牛頓第二定律實質(zhì)是其第一定律涵義的數(shù)學表達式。所以，廣義慣性的發(fā)現(xiàn)，其革命意義是指動搖了牛頓第一定律的核心地位。廣義慣性包含了牛頓慣性，所以，又是其進化。同時，也說明了需要建立一個取代牛二律的進化性質(zhì)的核心命題系統(tǒng)的新力學理論。廣義慣性又引出了兩種空間及其區(qū)別的新問題。這個新問題困擾了愛因斯坦的一生，走了一大圈"彎"路后，在他晚年時，才看到了解決這個問題的曙光--物體具有空間的廣延性（[3]第十五版說明），由此"廣延性"再往前走一步，就是[2]文說的ρ空間及其區(qū)別的標志是其梯度值的有否。這說明還需要一個新的涉及空間的基本概念及與其相對應(yīng)的原來等效原理所沒有涉及到的新的經(jīng)驗事實：物體質(zhì)量部分的壓強梯度現(xiàn)象（注：在固態(tài)的具體物體內(nèi)部，此"壓強梯度"表現(xiàn)為"脅強"），也就是愛因斯坦的物體的空間廣延性的具體體現(xiàn)。同時也引出了物體的非剛性及其具有內(nèi)部空間結(jié)構(gòu)的抽象性質(zhì)（[4]第六章）。于是，"萬事俱備"，只欠建立一個新的核心命題系統(tǒng)了。可以說，慣三律就是這個系統(tǒng)。廣義慣性是由于把"重性"也歸于同牛頓慣性一樣的物體屬性，所以，其革命意義也主要體現(xiàn)在"重力"方面。"引力"是對重力本質(zhì)的錯誤認識。廣義慣性與場概念把原來引力中的兩個平權(quán)的物體分離開來：一個是僅表現(xiàn)廣義慣性的一般（非整體）物體；另一個是具有產(chǎn)生重力場的特殊性的中心物體。一般物體與中心物體之間已經(jīng)沒有"力"的關(guān)系了。但通過重力場（原來引力場與自轉(zhuǎn)慣性離心力合成的重力場涵義需要改變）有"能"的關(guān)系（見此文的"ρ空間與能"一節(jié)）。到此為止，廣義慣性已經(jīng)完成了其邏輯任務(wù)，即取消了引力及導出了中心物體的特殊性（當然也具有廣義慣性的一般性）。這個特殊性的中心物體就是整體天體。于是，廣義慣性與整體天體就構(gòu)成了理論的內(nèi)部邏輯性（也就是"自圓其說"）。廣義慣性取消了慣性質(zhì)量與引力質(zhì)量的區(qū)別。當然，更沒有質(zhì)量的第三個屬性--產(chǎn)生引力場。說重力場是特殊的ρ空間，也有其對應(yīng)的經(jīng)驗事實，即具有重力場的質(zhì)量部分的天體，一般都具有密度及壓強（也有溫度及磁場因素）與中心距離近似反比分布（中聚度）的現(xiàn)象。同時，其現(xiàn)象也表明了這個天體（中心物體）的特殊性。中聚度現(xiàn)象已經(jīng)是整體性的一種體現(xiàn)。

（二）再看牛頓力學

假如這里脫離了任何天體的引力，飛船在靠慣性飛行。那么飛船里的人和一切物體都處于‘失重’狀態(tài)，可以飄在空中，從手里松開的任何東西也不會往下落。如果飛船又開動了火箭，以一定的加速度向前飛行，那么飛船里的人又感到有了‘重量’，原來在空中漂浮的東西又紛紛加速下落。如果飛船的加速度等于g=9.8米/秒2，那么這些現(xiàn)象就跟飛船停在地面時發(fā)生的一樣。假定飛船里的乘客完cuan聽不到飛船的火箭工作的聲音，他又看不到飛船外的任何物體，他就無法區(qū)分飛船是靜止在地面或是在沒有任何引力的空間做加速飛行。

以上說的現(xiàn)象，其實也是物體受力在做加速運動的現(xiàn)象與物體處于靜止或勻速直線運動狀態(tài)受到慣性力的現(xiàn)象（或者說參照系受到力看到不受力的物體做加速運動的現(xiàn)象）。

兩種現(xiàn)象是等效的。我們無法確定物體是受力在做加速運動或受到慣性力加速運動（或者說參照系受到力看到物體做加速運動）.我們無法用物體的加速運動（實驗）現(xiàn)象確定參照系的運動狀態(tài)。（因為這種現(xiàn)象在加速系中與在靜止或勻速直線運動系中是一樣的。在靜止或勻速直線運動系中是物體受到力；在加速系中是物體受到慣性力）我認為其他實驗是一樣的。

我們不能用實驗證明一個物體是做加速運動或是物體靜止或勻速直線運動。我們無法確定一個物體是在做變速運動或是在做勻速直線運動或靜止。（廣義相對性原理）

我們無法區(qū)分物體是在慣性系中受到了力，還是在非慣性系中受到慣性力，因為加速現(xiàn)象在非慣性系中與慣性系中是一樣的。就是說我們無法區(qū)分物體是在慣性系中或非慣性系中。在參照系里，物體不受外力時，物體具有保持原來靜止或勻速直線運動狀態(tài)的性質(zhì)。例如：

根據(jù)等效原理，引力場可以用非慣性來消除，例如在引力場中自由降落的參考系中就消除了引力，在這個自由落體系中，慣性定律很好地成立，一個不受外力作用的物體將保持其原有運動狀態(tài)，這一參考系實在是很好的慣性系。

編者按：本文主要從主成分分析評價方法；供應(yīng)商信用等級評價指標選取；應(yīng)用實例；結(jié)論進行論述。其中，主要包括：單個企業(yè)之間的競爭已演變?yōu)橄嚓P(guān)組織組成的團隊之間的競爭、主成分分析也稱主分量分析、主成分分析法是多屬性決策的一種方法、在保持樣本主要信息量的前提下,提取少量有代表性的主要指標、反映變量變化情況的能力是很差的、構(gòu)建供應(yīng)商信用等級評價指標體系、反映企業(yè)總資產(chǎn)來源于債權(quán)人提供的資金的比重以及企業(yè)資產(chǎn)對債權(quán)人權(quán)益的保障程度、反映企業(yè)在同行業(yè)中所處的地位、將原始指標數(shù)據(jù)標準化,標準化矩陣的協(xié)方差矩陣就是相關(guān)矩陣、使用主成分分析方法對8家供應(yīng)商的信用進行評價等，具體請詳見。

隨著市場競爭的加劇,單個企業(yè)之間的競爭已演變?yōu)橄嚓P(guān)組織組成的團隊之間的競爭。科學選擇和評價合作伙伴是建立戰(zhàn)略聯(lián)盟的關(guān)鍵,而信用是企業(yè)選擇合作供應(yīng)商并進而建立戰(zhàn)略聯(lián)盟的重要條件之一[1]。目前研究企業(yè)信用主要集中在借貸關(guān)系方面,而戰(zhàn)略聯(lián)盟強調(diào)企業(yè)間保持長期穩(wěn)定關(guān)系,評價其信用就不能僅局限于狹義信用方面,對供應(yīng)商企業(yè)的廣義信用評價就顯得更為重要。相關(guān)研究表明,建立“雙贏”SCM的一個重要環(huán)節(jié)就是選擇敏捷的、有競爭力的和相容的供應(yīng)商[2][3],而對供應(yīng)商信用等級進行正確評價又是實現(xiàn)優(yōu)化選擇供應(yīng)商合作伙伴的關(guān)鍵,同時也對提升整個SC的競爭力有著極其重要的作用。因此,研究如何構(gòu)建供應(yīng)商的信用分析指標和分析方法就顯得很有意義。

一、主成分分析評價方法

主成分分析也稱主分量分析,主要思路是將分散在一組變量上的信息集中到幾個綜合指標主成分上,所得的綜合指標是原來變量的線性組合,以便于利用主成分描述數(shù)據(jù)集內(nèi)部結(jié)構(gòu)。它是通過降維方法把多指標轉(zhuǎn)化為少數(shù)幾個綜合指標,即主成分的一種多元統(tǒng)計分析方法,即用研究0維的1空間代替2維的3空間,而且低維的1空間代替高維3空間時所損失的信息很少,即代替后的數(shù)據(jù)仍然高度具備原數(shù)據(jù)的特性。

主成分分析法是多屬性決策的一種方法,是一種多元統(tǒng)計方法,這種方法的獨到之處在于能夠消除指標樣本之間的相關(guān)關(guān)系,在保持樣本主要信息量的前提下,提取少量有代表性的主要指標,在分析過程中得到主要指標的合理權(quán)重,用主成分作為決策分析的綜合性指標[4]。

設(shè)有p個指標x1,x2,…,xp反映觀察對象的各個特性,每個指標對應(yīng)一個樣本值,這p個指標構(gòu)成了一個p維的向量,若觀察了n個對象,就有n個p維向量,用矩陣X表示為: