對公司管理上的意見和建議范文
時間：2024-03-07 17:47:06
導語：如何才能寫好一篇對公司管理上的意見和建議，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。
篇1
各位代表：
我受大會主席團委托，向大會匯報公司七屆六次職代會籌備工作情況。
__年*月*日，公司七屆職代會四次聯席會議閉會后，工會即將代表提出有關建議和意見以書面形式提交行政領導，督促有關部門落實。半年來，公司各級積極貫徹會議精神，并落實了職工代表提出的有關建議。9月份，領導班子調整后，就著手對七屆六次職代會工作進行了為期三個多月的分階段部署。
首先，為了進一步完善企業各項管理工作，公司組織有關人員專程赴內蒙、山東、河北、臺山等地學習兄弟企業先進的管理經驗，并組織專題宣講會對廣大干部進行宣傳，使大家深受啟發，收益非淺。
第二，針對當前焊接現狀和管理現狀進行了問卷調查，兩項調查共收回問卷344份，收到建議110份。通過調查不僅從客觀上摸清了公司存在的一些問題，而且從主觀上也使廣大職工對企業發展提高了認同感和增強了信心。
第三，組織公司中層干部召開管理工作研討會專題對公司資金管理、承包管理、培訓管理、外包管理、班組建制等關系到企業發展的問題進行座談。參加座談會的干部不單純談問題，而且更注重于提出解決問題的思路和辦法。有許多通過群策群力、集思廣益的思路已被充實到本次經理的行政工作報告中。
本次會議，即七屆六次職代會的主要議題是：全面適應市場經濟，提升企業競爭能力。
提交本次大會審議和討論的文件有：《公司行政工作報告》、《20__年公司勞動保護安全、環保技術措施計劃完成情況及20__年度勞動保護安全、環保技術措施計劃報告》、《20__年度公司職工福利基金使用情況及20__年度職工福利基金收支預算情況報告》、《20__年度公司業務招待費使用情況匯報》、《20__年度職工統籌費交繳情況匯報》、《20__年七屆職代會專門小組工作情況匯報》、《20__年度公司立功競賽暨創建優秀公司工作規劃》等七個文件。
為開好本次職代會，公司工會和各基層工會主要做了四個方面的工作：
一是自去年11月份起召開公司、基層二級民主懇談會，在各個層次，各個方面廣泛聽取了近200人次的職工意見和建議。工會召集公司黨政主要領導與部分青年知識分子進行民主懇談。工會將懇談會中職工的意見和建議以書面形式報告公司領導。
二是去年12月4日，召開年內職代會專門小組第二次例會專題研究職代會閉會期間的民主管理工作。規章制度、工資福利、民主評議、廠務公開、集體協商五個專門小組對20__年工作進行了總結。
三是人力資源、安全保衛等有關部門對20__年《集體合同》履行情況進行了自查。
四是閔行分公司召開了基層職代會，對本部門20__年度工作進行了認真的總結，并對20__年工作做了規劃。
同時，以公司工會為主的大會籌備小組和有關部門認真配合，積極工作，按要求完成文件起草工作。工會按照職代會有關規定，對本次職代會的具體工作與基層工會主席和職工代表組長以及有關職能部門進行了多次協商和安排。
本次大會分預備會議和正式會議兩個階段進行。
20__年12月26日預備會議前，工會將本次會議的文件發到每個職工代表（包括列席代表）手中，以便代表們按時參加分組討論審議。20__年12月27日至20__年1月5日，預備會議期間，職工代表對大會文件進行了專題學習討論。在民主懇談會和預備會議討論審議文件的過程中，職
工代表提出了一些中肯的意見和建議，主要有以下五點：1、成本管理問題。
公司要切實推行資金集中管理和資金使用預算及申報制度，加強成本控制。對內要從車輛的使用、通訊費、辦公費等方面要采取預算管理和費用包干管理，控制“出血點”。對外要完善外包單位的結算工作，降低招投標成本。
2、承包管理及經濟責任制問題。
公司在施工管理上應采取憑《施工任務單》結算制度。項目承包管理制度要有可操作性，項目施工中要切實落實專人做好承包的各項基礎工作，在承包管理的執行過程中要完善相應的監督機制。
3、培訓及人才培養問題。
公司要完善職工自我培訓的激勵機制，無論單一崗位培訓，還是多工種技能培訓，從企業“要我學”變為職工“我要學”。公司應從機制上和措施上鼓勵職工提高技能。
4、外包管理問題。
外包隊伍和材料供應商的選擇，除了有公司各部門進行會審外。還應采取各種渠道把他們資質等級、工作實績、物供價格、職業素養等綜合能力實行公示制，讓職工評定并知曉。
5、班組建制問題。
完善班組機制，要從提高企業戰斗力的高度上去認識。作為項目、工地要理順班組機制，把班組建設工作擺到重要的議事日程上。
篇2
上市公司投資者關系創新評選理念的提出
設置IR創新獎，這在歷屆投資者關系管理獎項設置上還屬首次。設置這個獎項的初衷是鼓勵上市公司在投資者關系管理上除了完成常規工作外，更多地發揮自身能動性，加入一些具有特色的“自選動作”，激發更多上市公司以后在IR工作上根據自身情況，開展更多有效個性化的IR工作，促進投資者關系管理工作不斷發展，推動上市公司在投資者關系管理理論和實踐方面不斷提高和創新。
獎項的獲得者是在投資者關系個性化設計方面有公司自身的創新之處，這種創新之處在保護投資者利益、實現投資者利益最大化等構建有效的投資者關系方面發揮重要作用。
評選流程說明
我們嚴格按照流程對上市公司投資者關系的創新舉措進行評價。
整理上市公司反饋材料。在我們發放的投資者關系評選調查問卷中，要求上市公司描述2007年開展的投資者關系活動，并提供相應證明材料(包括但不限于：具有個性特色的IR制度、IR活動簡介、在IR方面所獲得的榮譽、關于公司的IR方面的文章、企業社會責任報告等)。
在收回的調查問卷中，大部分公司沒有提供相應材料，提供附加材料的公司接近三成，這從側面反映了IR在我國仍未得到足夠的重視。
評選人員對反饋材料進行初步篩選。我們按材料詳細程度和創新情況對有反饋材料的236家公司分為三類。然后，進一步從第二類和第三類公司中選出21家公司作為專家評選IR創新獎項的候選名單。
專家對篩選材料打分得到評選結果。評選人員將21份候選公司材料交給8位從事公司治理和IR方面研究的專業人員，讓每位專業人員選出IR創新前5名公司，并給出點評。實行“0、1”制打分：得到專家肯定的前5名公司得1分，未得到專家肯定的公司得0分。按照各公司綜合得分的高低確定前五名，評選最后的結果如表所示。
按照各公司綜合得分的高低確定前五名，評選最后的結果如表所示。
投資者關系創新優秀公司及其點評
武鋼股份
在2007年中國證監會開展的上市公司治理活動中，武鋼股份開展了“讓用戶滿意、讓股東滿意、讓員工滿意”的“三滿意”活動，并在投資者關系管理上做出突破創新。
股東滿意度是投資者關系管理中一個極其重要的組成部分，然而，國內外理論界和實踐界的現實情況表明，對股東滿意度的測評目前還處于空白階段。武鋼股份不僅在融資實踐上屢屢開創中國資本市場先河，在投資者關系管理方面，2007年設計的股東滿意度調查測評問卷也填補了國內外上市公司股東滿意度測評項目的空白。這項活動不論是在理論還是在實踐上都是對投資者關系管理創新的一次重大貢獻。這種創新模式，有利于企業了解廣大股東特別是中小股東對企業發展的期望和建議，建立企業與投資者之間雙向交流的暢通機制，提升企業的整體形象。這項活動也顯示了武鋼股份大藍籌的良好形象。
公司在IR工作上的最大特色在于理念創新，即：將股東滿意度問卷調查作為改進企業投資者關系管理的重要手段。
股東滿意度受到的影響因素很多，其中最重要的就是股票的市場價格表現，而價格表現又受到例如公司生產經營和治理狀況、行業景氣度、大盤走勢、公司信息披露質量等更多因素的影響，而這些因素中，有些是非公司能控制的。武鋼股份設計的股東滿意度問卷調查，就公司能控制的因素上，對股東滿意度進行分析，并將反饋回來的問卷進行分析并得到結論，以此作為改進和提高公司管理水平和信息披露質量良好手段。這樣的理念為以后改進投資者關系管理指明了方向。
據了解，武鋼股份今后準備從與投資者交流的形式、從定期報告披露的內容、從進一步研究完善股東滿意度測評問卷三個方面入手，提高活動質量，變被動等待為主動邀請投資者，變強制性披露為增加自愿性信息披露，進一步完善股東滿意度測評問卷，最大限度地提升公司在廣大投資者心中的投資價值。
招商地產
招商局地產在投資者關系管理方面不斷創新，其最大亮點反映在：建立投資者數據資料庫，進行有效的分類管理，這在國內和國外的投資者關系管理實踐上都是一種有效的方法。
招商局地產公司將平時獲取的投資者基本資料，整理成投資者資料庫。資料庫根據投資者是否是公司股東、成為股東可能性大小和對公司跟蹤的緊密程度等因素分級管理，歸屬不同的投資者關系級別，在溝通、提供信息、提供資料上有所區別；并在每年末編制年度招商地產A股股東分析報告，對股東在機構數量、持倉量、持倉趨勢等方面發生的變化進行分析研究，對投資者對公司的意見進行歸納總結，以期對公司、大股東與流通股股東的理解和交流工作有所幫助，對今后的投資者關系工作起到指導作用。
招商地產的投資者關系管理工作真正做到了有的放矢，這對我國今后證券市場投資者關系管理工作的改進提供了很好的指引作用。
據了解，2008年，招商局地產公司的投資者關系工作的原則和方法將繼續完善和提高，針對公司機構股東專業素質高、具有戰略眼光等特點，配合公司再融資、股權激勵等重大行為，通過公司領導領會和貫徹公司意圖。通過投資者年會、參加券商推介活動、媒體等方式，讓盡可能多的投資者了解公司、支持公司的發展；同時，針對不同機構的特點和要求，通過專項推介活動、走訪交流、電話會議等形式“定點溝通”，突破難點。同時根據投資者的反饋，在信息披露“真實、客觀”的基礎上提高披露的“完整”性。
華菱管線
在2007年，華菱管線在投資者關系管理工作上做出了引人注目的創新之舉：
投資者關系管理制度非常具體，且具有可操作性。華菱管線在投資者關系制度的制定上非常具體，如：在規定投資者關系工作執行主體及各方的職責上面，制度規定了董事長、董事、監事及公司授權的其他高級管理人員、董事會秘書、董事會秘書處、公司總部與各子公司參與公司投資者關系工作的相關管理人員的職責范圍；在投資者關系工作的內容與實施規范方面，分為信息披露、投資者交流、資本市場反饋三大塊，每塊規定都是與日常IR工作相結合說明，這樣使得該制度內容很充實、不空泛，具有可操作性。
編制投資者關系季刊。投資者關系季刊是華菱管線IR創新的最大亮點之一，在該季刊中，華菱管線從基礎的IR理解開始，到公司業績回顧、來自公司自身和分析師的行業分析資料、相關法規與投資者關系，到最后的經典IR案例，全面而深刻地對公司的投資者關系管理工作進行了詮釋和傳達。規范的投資者關系季刊是與投資者交流的一個良好的基礎平臺和工具，它使得投資者更好的了解公司，進一步豐富了投資者關系工作的內涵，真正做到了與投資者的積極溝通，這將有助于公司投資者關系的穩步發展。
構建投資者關系網絡。華菱管線投資者關系網絡的構建是從搜集資料、建立檔案開始。最后匯總形成了包括證券公司、基金公司、QFII、其他投資機構以及鋼鐵行業公司等共8個類別的主要聯系方式，為進一步加強與投資者的聯系打下了基礎。這點在公司投資者關系制度里面有詳細的規定。這對公司開展更具針對性、有效的IR工作是大有裨益的。
廣深鐵路
廣深鐵路股份有限公司是目前中國唯一一家在上海、香港和紐約三地上市的鐵路運輸企業。作為三地上市企業，廣深鐵路在投資者關系方面表現也比較優秀，進入中國投資者關系百強排行榜。同時，因廣深鐵路自上市以來不斷加強對投資者分析和動態跟蹤方面的工作，其優秀表現也獲得了本年度的IR創新獎。投資者分類管理和跟蹤監控是上市公司投資者關系管理今后發展的一個重要方向，為今后公司IR工作的推進打下了扎實的基礎。
中國神華
中國神華在投資者關系管理工作上繼續著自己的創新之路，其最大亮點表現在：
創新的IRM理念和公司長遠發展戰略相結合。中國神華構建“主動、互動地溝通，與投資者分享成功”的投資者關系管理（IRM）理念，即：中國神華尊重并回報股東的理念，是中國神華公司治理追求的最高目標之一。它包括公司重視聽取并采納股東的合理化意見和建議，努力做到不斷提高公司經營業績，真實地向股東匯報公司的財務和業務知識，注重向股東提供分紅派現回報等。
中國神華業務規模不斷擴大需要新的資本投入，公司戰略調整和業務結構優化以及應對公司在發展中所面臨的潛在風險，都需要不斷地與國際、國內投資者溝通，讓投資者參與到公司的發展過程中，領略公司成長性，認識到投資風險，從而全程關注并支持公司發展是中國神華IRM理念的內涵。
篇3
企業會議紀要范文范本1會議時間： 年 月 日14:00至 月 日12：30
會議地點：東莞太子酒店
會議主持：z
與會人員：zzzzzz
會議主題： 年度第二次管理評審會議
會議記錄：z
會議主要內容：
本次會議緊緊圍繞著上半年的工作、質量管理體系符合性、員工滿意度調查、用戶意見調查以及公司發展思路進行的，采取了大會與分組討論相結合的形式，目的以查問題、找差距、提升管理水平為主，取得了統一思想，鼓足干勁的成效。
一、公司領導z總和z總助對20xx年度的工作進行了總結，指出了本次管理評審會議在公司發展過程中的巨大意義，闡述了公司的定位，明確提出公司以后的發展要為電信做好服務，客戶的滿意就是z人的期望，要保證電信物業在z的管理下得到保值增值，指出了公司下一步的發展方向就是要積極推進公司信息化建設，進一步加強流程管理，逐步建立健全規范的管理制度，積極向外拓展，努力爭取通過省優、國優的評選、不斷提升公司的管理資質。同時，也指出召開本次會議的目的就是為了發現問題、解決問題，從而提升管理和服務的質量。
二、品質管理部和客戶服務中心分別對上半年的工作進行了總結，并就本次員工和用戶的意見滿意度調查情況分別進行了分析說明。
三、電信實業公司經營管理部z對公司的成績進了正面的評價，指出了z物業有明確的思路和目標，而電信實業的主營項目就是服務，z物業的思路和目標符合電信實業的實際，同時也提出要直面問題，通過查找問題來強身健體，要利用數據和事實來說話，要采取措施，一方面抓好ISO9000流程的導入，另一方面要對提出的辦法、建議努力轉換成可操作的制度和規范，要以制度管人、以規范管事。
四、管理中心z提出要加強對z物業工作的理解，物業公司要加深對業主的認識和理解，要使樞紐大廈的物業管理在深圳市樹立起自己的特色，指出要做好來訪人員的登記工作，解決好前臺押身份證的問題。
五、黨支部z書記就員工滿意度調查及用戶意見調查反映的問題和管理中出現的問題提出如下建議：
1、關于社區文化活動的滿意度較低的問題。社區文化活動本是物業管理工作中的重要內容，但由于信息樞紐大廈比較特殊性，必須注意對大廈機房的保密工作，因此辦公區域要嚴肅，對社區文化的調查根本就不該提出。
2、關于薪酬、待遇的問題。員工的收入已不算低，要客觀公平地進行橫向比較，在這方面，管理宣傳得不夠，如清潔工、保安員每月都超過了1000元，比較而言是較高的。
3、關于職們晉升和激勵的問題。晉升和激勵是相對的，不應光談物質鼓勵，而不談精神鼓勵，兩者都表很重要，而且更多就以精神鼓勵為主，以物質鼓勵為輔。激勵措施應在可能的前提上提出，不能引起誤導，引起思想上和管理上的混亂。
4、技術上的考評不能用主觀臆想，只能拿硬性的指標來評價，如維修的頻次、時間等。
5、關于文件用語有些提法不太妥當。如做好電信的堅強后盾、加強，降低行政干預等。
同時指出，本次管理評審會議猶如體檢，要針對總是進行改善，讓客戶滿意，要鞏固現有的業務市，積極開拓外部市場。
六、會議還分成四個小組圍繞著怎樣提高員工的工作積極性和提升員工對公司的滿意率、如何讓用戶更滿意進行了深入細致的討論。
大家普遍認為，應加強員工的憂患意識，將薪資待遇拿到市場上比，進行橫向比較要正確認識這個問題，增強對公司的向心力和凝聚力。在管理上，要加強培訓工作、強化流程管理，進一步合理分工，建立有效的激勵機制，全面調動員工的工作積極性。
七、z總進行了會議總結，強調了管理評審會議對企業提升非常重要，各部門工作要不斷提升、完善。
1、針對公司現行一二三類人員劃分的問題，員工應擺正心態，在企業的不斷發展中任何員工都將與企業利潤掛鉤。
2、下半年公司進一步進行合理優化，中層管理人員應加強工作職能，熟悉公司流程、了解跨部門工作，走進基層，互相支持配合，在工作中起到承上啟下的作用;考核制度是為了保證各項服務質量的提升，管理人員應樹立榜樣并在管理中調動員工的積極性，工作上重在解決問題、完善問題。
深圳市z物業管理有限公司
品質管理部
企業會議紀要范文范本2時 間：20xx年1月31日上午9時45分
地 點：指揮部會議室
主持人：楊樹安
參會人：領導班子、工程部、招標預算部、銷售部、黨政辦公室、環境安全部，等部門相關人員
會議名稱：總經理辦公會
內 容：
20xx年3月31日上午9時45分，云南澂江天然山水房地產開發有限公司在項目指揮部會議室召開了總經理辦公會，會議由公司總經理楊樹安主持，公司領導班子及公司各部門相關人員參加了本次會議。(建議可刪)
一、楊樹安總經理對陽宗海項目前期工作進行總結、檢討以及對近期工作進行部署和安排
公司楊樹安總經理首先強調:局黨委對陽宗海項目高度重視并充滿期盼，從人力、物力、財力等方面對公司進行了鼎力支持。整個項目關系到全局戰略投資的成敗與否，因此整個公司應改變思想，轉變觀念，團結一致，努力工作，高效、優質的完成整個項目工程。
針對目前戶型設計不合理，施工過程存有安全隱患等問題，楊樹安總經理提出了以下三點要求：
(一)要以市場為導向，客戶需求為依托，方案為基礎，前提規劃。要充分結合自身優勢，實地考察，做出一個精品優質規劃，打造出一個依山就勢，錯落有致，跌宕起伏的高端花園住宅小區。一是要對戶型進行置換，并形成主打戶型，把519平米戶型壓至400平米。二是要對大露臺進行調整，使其盡量在觀海面位置。三是要慎重選用樣板房。四是要進行海景面分析，觀景面要求達到60%，盡量達到80%，如無法達到要求，更換設計單位。五是要對戶型、高差做調整，所有戶型調整在15天內完成。此項工作由副總經理李鑫牽頭，總工程師張培福主辦，副總工程師李宏琳配合。六是要在六組團加兩幢房子，一組團花園中的一幢房子取消。七是只進行環水保工程，土石方工程全部停工。
(二)嚴格落實分工負責制度。一是樣板區形成，主干道成型，要在規定時間點完成。此項工作由常務副總經理李金星負責，陳建民設計。二是所有綠化分段完成，由常務副總經理李金星負責，副總經理李鑫配合，花草搭配由副總工程師李宏琳提供依據，請綠化單位指派相關人員到項目進行實地考察。三是在環保壓力不的前提下，將杯腳100米綠化完成。四是基本農田土塊提高，四組團和其他組團可單獨進行。五是環保工作由副總經理何建華負責。
(三)要堵塞質量監督和跟蹤管理存在的漏洞。3月22日3號大壩的隱蔽工程未灌漿，現場無管理人員，無監理人員，如以后再有類似情況，對施工單位罰款10萬，工程部罰款5萬。
二、公司其他領導班子成員和相關部門負責人進行討論發言，達成一致共識并表態：
一是要對之前工作中存在的問題，進行深刻反思，并尋根問源。
二是要充分認識到設計規劃對整個項目所起的決定作用，總結經，吸取驗教訓，以客戶需求為最終出發點，要具有前瞻性和長遠性地制定設計規劃應，打造良好的項目品質，為銷售工作打好基礎，埋好伏筆。
三是要加強公司內部各部門之間的橫向聯系以及和設計、施工單位的溝通、交流。
四是要提高對質量、環保問題的認識，加強監督管理，并形成目標責任制。由公司副總經理何建華負責，環境安全部配合各監理施工單位共同協作，在雨季前完成全部環水保工作。
三、公司楊樹安總經理對近期工作進行部署和安排
1、20xx年4月5日，公司領導班子成員到規劃設計院聽取設計匯報，并根據現場情況，明確提出戶型比例。
2、基本完成土石方標段內，土石方的施工單位經協商后可以退場。
3、所有的環保會議要形成會議紀要，做到有據可查，有據可依。
4、景觀綠化優先，房屋施工讓位，盡快趕工景觀大道100米，在5月15日之前完工。
5、樣板房的裝修，到香港或深圳邀請設計公司進行設計，按最低標準每平米5000元進行裝修。
6、7月底前完成會所施工，對大堂和衛生間進行精品裝修，8月底前完成所有住宅建筑的招投標工作。
企業會議紀要范文范本3時間：XXXX年XX月XX日
地點：XXXX項目部
主持：XXX
出席：XXX、XXX、XXX、XXX
內容：
一、上周完成情況：
1、售樓處：XX月XX日按時完成打樁施工，XX月XX日按時完成靜載試驗。XX月XX日完成樁機撤場、檢測砼塊撤場，完成現場標高方格網測量，完成場地向總包單位移交。臨建墊層開始施工。XX月XX日按計劃總包單位應開始基礎施工，但因挖機設備、材料未進場、施工人員不到位未動土施工。
2、XX地塊：XX號、XX號棟土方開挖XX月XX日開始，但因卸土區，挖機設備投入不夠，現場無測量技術人員等原因進度緩慢。
3、其他：已完成XX、XX地塊圍擋基礎施工。
二、本周計劃工作：
1、售樓處：XX月XX日前完成售樓處土方開挖、截接樁、樁小應變檢測承臺、地梁墊層、樁心砼、放線等施工。
2、XX地塊：1#棟XX月XX日完成土方施工，XX月XX日開始引孔施工(XXXX根500樁)。X#棟XX月XX日完成土方施工，XX月XX日前完成墊層的施工。
3、其他：開始圍擋的施工。
三、需公司盡快解決的問題：
1、售樓處及樣板間施工藍圖(紙質版)盡快提供。
2、XX地塊土方開挖及支護藍圖盡快提供。
3、XX地塊施工藍圖盡快提供。
4、售樓處及XX地塊規劃控制點。
5、臨時用水接入與自來水公司銜接配合聯系。
篇4
在公司發展歷程中，毫無疑問，首次公開上市發行股票（IPO）意義重大，同時也是極富挑戰性的動態過程。IPO的籌備和執行過程漫長而復雜，需要平衡公司、投資者、售股股東等諸多利益相關者的目標和期望。公司價值最大化和成功上市的關鍵在于認真備戰和策劃，以及委任經驗豐富的顧問。此外，公司應該清晰理解相關資本市場和監管環境的要求。
為何上市？
上市的好處包括：通過公開發行股票接觸到更大范圍的投資者，融通資金以實施公司戰略；公司可在未來以公開交易的股票支付并購對價；通過員工持股或股權激勵計劃來吸引和留住高層次人次；公司所有者流動性提高，有利于風險資本和其他專業投資者的退出；獲得多次融資的靈活性以支持公司擴張；公司形象和市場知名度的提升等等，不一而足。
禍福相倚，上市亦有弊端：公司資料需公開詳細披露，如管理層收入及和管理層有關的交易，而公司可能并不希望披露這些信息；IPO需要高管投入大量時間和精力；繁瑣的持續合規義務；公司及其董事會法律責任的增加；公司業務管理上靈活性和控制的減少，如非上市公司的公司治理可以用更為非正式方式進行，且管理層無需擔憂其決定將對公司股價的短期波動有何影響；還有，費用增加，包括聘用專業顧問的費用。
因此，上市切忌盲目。公司必須根據自身情況仔細衡量得失。
何時上市？
常見選擇是試圖在牛市時上市，因為牛市通常伴隨著強勁的投資者需求。但是，最佳上市時間受許多因素影響，包括宏觀經濟環境、政治環境、資本市場情況和投資者情緒、 發行人和同比公司財務報表的時間、市場內其他股權融資計劃、發行人盈利的季節性因素、同比公司股價表現/行業表現等。公司應該根據外部條件和自身情況作出通盤考慮。
在何處上市
選擇公司上市地是一項重大決定，因為這不僅影響IPO過程本身，同時也決定了公司在上市后所身處的監管環境。上市地的選擇通常包含商業考慮和法律因素。對于商業考慮，發行公司通常會咨詢承銷商的意見，而在法律層面，律師的意見則不可或缺。公司及其顧問通常需要考慮的因素包括：是否符合首次上市的要求（如最低公眾持股比例、公共披露要求、經營和財務記錄、盈利水平等），公司發展需求（如融資需要、員工招聘和保留策略、并購戰略、公司形象等），資本市場基本面（流動性和深度、監管、戰略重點、優先行業、投資者關系等），以及公司估值（如股東基礎、同行評級或估值評級，以及是否符合被收錄進重要股票指數的條件等）。限于篇幅，下面僅給出倫敦上市不同路徑之條件比較（見表一）作為實例。
發行公司還需平衡在某個特定資本市場上市所帶來的好處和伴隨其的監管負擔和費用。例如，發行公司可能會考慮在美國上市，因為和歐洲相比，美國資本市場也許能提供更高的公司估值。但是，公司需要考慮滿足美國證券市場監管（包括薩班法案）的較高費用，以及訴訟纏身的風險。同樣限于篇幅，本文僅以倫敦上市不同路徑之持續合規義務比較（見表二）為例。
資本市場的風云變幻也部分歸功于宏觀經濟的動態演變。例如，中東、俄羅斯或東歐公司更傾向于到倫敦上市，這不僅是地緣因素使然，而且也反映了華爾街和倫敦金融城的此消彼長。再如，機構投資者的國際足跡拓展也令發行公司們有了更多選擇。另外，盡管某些非美國公司選擇在美國之外的資本市場上市，但多數大型IPO都會巧妙設計發行架構以根據美國1933年證券法的第144A條進行非登記發行，以此獲得美國機構投資者的融資。
準備好了嗎？
IPO是首次把公司股票出售給公開股票市場投資者的過程。擬上市公司首先要捫心自問：從自己目前的發展和未來前景來看，自己是否已做好上市準備。當前趨勢是，投資者對無法實現財務或戰略目標的上市公司越來越失去耐心。因此，擬上市公司應能充滿信心地對以下問題給出令人滿意的回答：第一、公司是否有強有力的管理團隊，他們應具有管理上市公司的充足經驗，以便在上市后的聚光燈照耀下舉重若輕地管理公司；第二、公司是否具有收入和盈利增長的良好歷史紀錄以及有效的財務報告控制和程序；第三、公司是否具有實現其遠景目標的清晰戰略。
組建IPO團隊
一旦決定上市，首要步驟是組建一個經驗豐富并值得信賴的IPO團隊，以指引公司順利完成此荊棘叢生的險途。該團隊包括公司內部人員，如公司高管，以及外部人員，如承銷商、法律顧問（包括公司律師和承銷商律師）、會計師及其他專業顧問。這個IPO團隊的每一成員對IPO的成功都很重要。
公司高管
公司高管團隊是IPO過程最為重要的參與者。高管在此過程中需投入大量時間和精力，不可掉以輕心。更具挑戰性的是，如果該IPO過程還涉及到私募股權投資公司的退出，則通常操作手法是將該售股過程和IPO過程“雙軌運作”，此時就需要高管殫精竭慮平衡該雙軌運作和公司日程管理對自己時間精力的要求。
公司董事會
在IPO過程中，公司董事會必須保持信息靈通，因此IPO時間表中應將公司董事會的召開列為重要步驟。為了滿足公司治理的要求，通常有必要委任至少一到兩位“獨立”新董事，及組建新的董事會委員會（如審計委員會、薪酬委員會、人事委員會等），而尋找合適的人選本身就可能需要耗費大量時間精力。因為擔憂因IPO承擔個人責任，新董事候選人通常會堅持早期介入IPO過程，而且往往會要求查閱公司的補償和保險安排。
承銷商
選擇承銷商是組建IPO外部團隊的重要步驟之一。很多大型IPO會由兩三個投資銀行共同擔綱管理承銷商。當多家銀行參與IPO時，通常某一個（也可能是兩個或三個）投資銀行被委任為牽頭投行（有時也稱為全球協調人）。其他管理承銷商通常被稱為聯席投行。牽頭投行通常負責設計IPO架構、協調上市時間表、分配任務、準備證券分析師演講、參與撰寫上市文件、組織路演，及對IPO定價提供建議。
在大型IPO中，牽頭投行通常會推薦額外的一組投資銀行來幫助銷售股票，通常稱為承銷團。某些司法管轄區下，例如英國，某家銀行通常扮演“保薦人”角色。保薦人會評估公司適合上市的程度，通常會就此向監管部門做出規定聲明。每家銀行所擔任的不同角色決定了其所能夠獲得的承銷費的多少。承銷費的高低取決于若干因素，如IPO規模大小及在哪個證券市場上市。
選擇投資銀行時應該考慮的因素有：第一、專業技能。某些投行擅長特定行業或者與特定地區的機構投資者或散戶有良好關系，因此應根據每個IPO項目的具體情況和每個投行的不同專長來綜合考慮。第二、初始估值。公司對承銷商的選擇可能會受投行在競標過程中給出的公司初始估值影響。雖然這些估值對衡量一家投行/承銷商對該行業和該公司的知識和理解不無幫助，但這些估值是在IPO之前好幾個月時給出的，此時投行尚未獲得委任，也尚未進行搭建其金融模型所必需的盡職調查。公司的實際估值最終是根據IPO當天的市場環境來評測給出的。第三、研究分析的質量。公司通常也會有興趣了解投行研究分析團隊的聲譽和強項。2003年，在美國證券交易委員會、美國司法部、紐約州檢察總長和諸多大型投資銀行之間達成的一系列和解安排下，投資銀行的研究部和投行部之間豎立起了信息防火墻，以應對上個世紀八九十年代所發生的信息濫用行為。根據這項和解安排以及其他不同司法管轄區所實施的一系列規章制度，證券研究分析師不能參與投行競標及以獲得投行業務為目標的其他通訊活動。因此，就擬上市公司在選定其承銷商之前何時及在何種情勢下可以接觸該投行的證券分析師，該公司應該咨詢律師意見。
發行公司的律師
選擇公司律師是組建上市團隊的另一重大決定。如同選擇承銷商一樣，發行公司律師的選擇上也是見仁見智。不過，某些重要因素還是值得銘記在心：第一、IPO經驗。一家公司可能已經與某家或某幾家律所保持良好關系，它應該選擇一家具有大量IPO經驗、同時也具有處理已上市公司法律事務經驗的律師事務所。第二、行業經驗。發行人律師一般負責撰寫上市文件初稿，因此他們對于行業的理解就很重要，因為他們需要抓住那些與發行人業務有關的關鍵問題。第三、跨司法管轄區的執業能力。許多大型律師事務所的律師擁有外國執業資格，如在倫敦或香港工作的美國執業律師。雖然沒有必要、通常也不可能聘用一家可以覆蓋與該IPO有關的所有司法管轄區的律師事務所，但是，根據公司業務性質和擬上市地以及股票發行地的選擇，發行人很可能需要一家可以橫跨多個司法管轄區執業的律師事務所。第四、相處的融洽度。發行人需要與其在IPO全程協同工作的團隊融洽相處，發行人還需要考慮在IPO之后是否還要聘用同一家律師事務所處理其身為上市公司之后所遇到的法律問題。
發行人律師的角色包括：第一、領頭撰寫上市文件并在上市不同階段根據IPO團隊和有關監管部門的意見進行修訂。第二、對公司進行盡職調查以便收集撰寫上市文件所需信息，并協助將公司和其董事會的法律風險降到最低程度；另外，盡職調查過程也是發現IPO所需要第三方同意/批準的過程。第三、協助進行IPO之前的準備，包括公司重組、公司治理、員工激勵計劃和信息公開限制等。第四、向承銷商出具其所需要的法律意見，以令其確認IPO過程無礙進行。第五、向公司提供其成為上市公司之后將要面臨的法律環境信息。
承銷商律師
承銷商律師的基本職責是審閱公司律師的工作，向投資銀行就其承擔的承銷商角色提供法律建議，或者就其在不同司法管轄區下所承擔的其他角色（如保薦人）提供法律建議。在整個過程中，承銷商律師專注于通過發現和降低風險來保護承銷商作為投資銀行的聲譽。具體來說，承銷商律師將對公司進行盡職調查以協助承銷商履行其盡職調查義務；準備研究指引；審核上市文件并給出意見；起草承銷協議及其相關文件；以及協調IPO的收尾文件。
會計師
發行公司通常會聘用大型跨國會計師事務所之一為其會計師。會計師的具體工作范圍取決于公司的運營歷史、市場慣例和不同司法管轄區的監管規定。會計師的職責通常包括提供上市文件組成內容的財務報告；向承銷商和發行公司的董事會出具專業意見以便確保上市文件中包含的財務報告符合適用的國際標準，以及上市文件中包含的其他財務信息是公司有關會計記錄的準確摘錄。編制上市文件中包含的財務報告所需花費的時間通常是制定上市時間表時需要考慮的重要因素之一。
上市團隊的其他成員
對一宗大型IPO而言，發行公司通常會聘用公關顧問以便協助公司處理公共關系。公關公司會密切留意市場上對公司的評論，而且他們通常與主流媒體的編輯和記者保持良好關系。此外，公關公司還可以協助公司處理其在上市后與資本市場和投資者及證券分析師之間的微妙關系。
管理IPO
公司高管在IPO過程中將花費大量時間和精力對IPO進行管理。
第一、 組建IPO團隊。如前所述，組建一個“夢之隊”對于上市成功的意義不言而喻。
第二、 “誓師大會“。這是公司高管和外部顧問之間在上市進程早期階段召開的會議，以商量IPO過程的主要時間節點和重大事件、 IPO時間表詳情、公司高管應該參加什么會議以及何時參會、在IPO過程中需要高管提供什么信息等等。根據上市地不同，IPO時間表也會不同。限于篇幅，下面僅舉倫敦主板上市時間表為例（參見下圖）。
[此處 插入‘倫敦主板上市時間表’（見另一文件）]
第三、 盡職調查。公司高管需要安排準備公司資料庫，以向公司律師提供其盡職調查需要查閱的重要文件，以幫助律師完成法律盡職調查，及起草上市文件。除實體資料庫外，公司也可選擇利用網絡空間搭建一個“虛擬”但足夠私密的資料庫，根據需要授予IPO團隊不同成員查閱、下載和打印的不同權限。這種資料庫可以顯著節約文件復印和郵寄的時間和費用，對于涉及多個國家或司法管轄區的國際上市或國際并購而言，其優勢更為明顯。公司的外部顧問需要盡早開始盡職調查過程，以便留有足夠的時間發現和解決有關問題。另外，公司外部顧問通常還會與公司高管會談以進行財務和商業盡職調查。
第四、 起草上市文件。通常主要由公司律師負責起草上市文件。公司上市文件既是營銷工具，也是保護工具。作為營銷工具，上市文件解釋了公司的競爭優勢、戰略和市場機遇（通常稱為“股票故事”）。同樣重要的是，上市文件必須告知投資者與公司有關的風險，以便降低公司和其高管及董事作出重大不實陳述或遺漏所可能導致的法律責任。上市文件的具體內容隨公司具體上市地的不同、股票在何地銷售以及公司業務的性質不同而變化。公司上市文件通常需要提交給有關監管機構審閱。根據上市地不同，在公司獲得最終核準之前通常需要六到八周（或更長）時間以及三到四次提交審閱。
第五、 對證券分析師的演講。在歐洲，以及其他美國之外的地區，通常的慣例是在IPO之前公司高管和承銷商雇用的證券分析師進行會面，而這些證券分析師會在路演之前公開發表其研究報告。作為承銷商的投資銀行會領頭準備向這些證券分析師進行的陳述和演講，有關高管通常會需要好幾次會議進行商討以及排演。公司高管向證券分析師進行的陳述和演講不僅是IPO進程中的重要事件，它同時也定下了IPO之后公司和投資者圈子之間關系的基調。該會議的目標是，證券分析師應在會后滿懷著對公司業務和前景的清晰理解甚至是狂熱激情而離開。
篇5
1、參加江蘇中電設備有限公司的股份制改造變更為中電電氣（江蘇）股份有限公司的全過程，配合外聘律師事務所的法律盡責調查，適時提供法律建議和服務。
2、參與中電電氣（南京）光伏有限公司對中電電氣（南京）新能源有限公司和中電電氣（上海）太陽能科技有限公司兩個組件公司并購，審查并購文件。
3、參與股份公司營銷政策的制定，審查制度合法性；評估、修訂變壓器銷售合同文本，審查修改于制度配套使用的《商協議》等合同文本。
4、參與中電電氣集團有限公司與南京鐵路建設有限公司共同成立南京南站光伏發電有限責任公司的相關合作協議審查、修改，進行法律風險評估。
5、參與中電電氣（江蘇）股份有限公司對通化變壓器制造有限公司股權收購和業務開展情況的前期考察、調研工作，提出法律意見。
6、參與中電電氣集團有限公司與大同煤礦集團機電裝備制造有限公司合資成立大同煤礦集團機電裝備中電電氣有限公司的工作，對合作協議、公司章程進行草擬、審查，辦理公司設立的工商登記事務。
（二）、根據工作中發現的問題，對重大法律風險提交評估報告，供管理層參考。
1、1月向相關部門提交《企業勞動管理法律指引》，對企業常見的《勞動合同法》相關的適用問題進行詳細的解釋與指導。
2、2月向集團領導提交《關于中電電氣（南京）光伏有限公司對中電電氣（南京）新能源有限公司和中電電氣（上海）太陽能科技有限公司股權收購的法律意見書》。
3、6月向集團領導和人力資源部提交《2011年上半年勞動爭議案件評估報告》，對因公司不規范行為引發的多起勞動爭議案件進行剖析，總結原因、問題，提出改進建議。
（三）、為子公司、職能部門提供有效法律服務，處理重大法律糾紛；檢查異地子公司法律工作開展情況。
1、為江蘇中電輸配電有限公司與福建建德三師水泥有限公司的變壓器質量糾紛提供法律建議，擬定和解方案。
2、調查、處理江蘇中電輸配電有限公司與大唐漳州風電有限公司的變壓器質量糾紛，提出了可行的處理方案、建議。
3、協助企管部處理臨時用工陶紀明的工傷補償事宜，與對方協商達成協議。
4、對合同履行中的爭議，草擬書面函件與客戶協商；對客戶違約，可能造成公司重大損失的合同，指導銷售員從客戶處取得違約證據，如kunye c0,limited公司推遲交貨，指導銷售員取得對方書面認可手續。全年共為子公司、職能部門提供各類法務服務60余次。
通過上述工作，化解糾紛，弱化矛盾，避免了訴訟案件的發生，維護了公司形象。
（四）、檢查、監督江西景新公司法律服務工作開展情況。
1、監督江西景德半導體新材料有限公司法務工作開展：保持與外聘駐公司律師的密切聯系，定期檢查工作日志，及時協調處理重大問題。
2、 要求江西法務對全部涉外采購合同進行梳理，對未履行完畢的每份合同的簽訂、變更、終止的法律手續是否完備、是否存在法律風險給予說明并給出法律意見。
3、 監督合同履行，及時處理糾紛：對因付款延遲導致大量供應商不滿引起的合同履行問題進行協調，提供解決方案；對于供氣公司要求漲價引起的重大糾紛，適時指導、草擬函件，提出法律建議等。
4、與其它部門合作，參與公司項目的決算工作。
（五）、積極維護和拓展外部司法關系，為解決集團法律風險創造良好的外部司法環境。維護與揚中公檢法機關、仲裁機構的關系；拓展與省高院、鎮江中院、江寧法院、江寧公安的聯系溝通，與兩地司法機關保持良好的工作聯系。
二、基礎管理目標完成情況
（一）、清收應收賬款，維護資金安全。
1、工作業績：
⑴ 超期貨款：全年共處理超期貨款4253.6萬元，其中2011年遺留2088.8余萬元，2011年新移交2164.4萬元。截至2011年11月底，共回籠超期貨款2370萬元，清戶169戶。
⑵ 離職銷售員欠款清理：經過一年時間的訴訟，第一批訴訟的25件離職銷售員欠款案件一審已全部結案，回籠欠款15萬元。
2、工作措施：
⑴ 超期貨款方面加強訴訟力度。為加快超期貨款清收速度，重點通過訴訟方式清收。積極協調各方，充分利用司法資源，共訴訟案件29起，結案23起，結案率80%，另有2起案件已凍結金額73萬余元。全年通過訴訟而回籠貨款621萬元。
⑵ 堅持出差，深入每個客戶實地了解貨款逾期支付情況，對客戶提出質量等問題及時予以解決，回籠貨款。
（二）、嚴格執行合同評審制度，評審全集團對外經濟合同。
1、審查、草擬重大合同：參與談判、審查與丘博保險（中國）有限公司保險合同，與人民電器廠、華達物資公司、正泰公司的戰略合作協議，與德國海德里希設備有限公司買賣合同的重大合同，提出法律意見；起草中電電氣（南京）特種變壓器有限公司與上海地澳自動化科技有限公司專利許可、技術合作開發協議等重要合同。
2、嚴格按責任狀要求做好日常合同評審工作：今年面對人員減少、工作量增加的問題，法務部發揚團隊精神，精誠團結，加強合作，克服困難，保障合同評審日常工作按時完成。
⑴ 截止至11月底，評審變壓器銷售合同2800余份，重點審查客戶資信，識別安裝公司、皮包公司等履行能力不能保障的客戶，預防法律風險。
⑵ 對非標產品庫存，逐份審查合同，向運營計劃中心核實履行情況，分析法律風險，對每臺產品給出處理意見。
⑶ 對在評審中發現的未簽訂合同先發貨、預付款（全款）未到先發貨引起的法律風險予以匯報，指出問題，提出法律意見。
3、評審集團及股份公司采購合同2900余份；基建及其他合同193份。對此類合同，重點審查合同是否與招標結論一致；對采購特殊產品如危險品、勞保用品等國家規定必須取得特殊生產許可的，嚴把資質關，審查供應商相關證照；對生產、質檢用設備要求留質保金；根據運輸公司人員協助卸貨受傷事故，提示完善采購合同文本，預防將來再發生卸貨人身損害風險。
4、評審光伏產業子公司各類別合同合計698份（國內銷售220份，國內采購478份），著重審查對方單位資信，對合同提出了修改意見。
5、根據新公司的建設及集團各子公司發展情況，適時制定、修訂標準合同范本。
⑴ 根據江西景德半導體新材料有限公司的建設進度，及時制定銷售合同文本。
⑵ 根據勞動爭議仲裁經驗，重新修訂勞動合同文本，使之更加完善。
（三）、 規范商標與工商登記管理事務，維護公司知識產權。
1、為建立商標管理體系，在集團內實施規范的商標管理，制定《集團商標管理制度》并公布實施。
2、打擊商標侵權和對公司不正當競爭行為：針對江蘇寶亨新電氣有限公司、揚中市中電電工設備廠、國際中電集團、中電變壓器股分有限公司等使用與我集團近似商標，利用字號相近虛假宣傳等不正當競爭行為，集團已對以上公司提起知識產權訴訟和不正當競爭訴訟，共3起案件。其中不正當競爭訴訟一審勝訴，判決支持我方全部訴訟請求，判對方賠償30萬元（對方提起上訴，二審中）；其余兩案仍在審理中。
3、為策應變壓器、組件兩大產品的海外銷售，保護公司知識產權，按注冊方案推進海外商標注冊，上半年共取得國內外17件商標權證。
4、及時辦理工商年檢及日常工商行政事務，確保集團及子公司各項工商登記合法、有效：辦理中電電氣（江蘇）股份有限公司設立、變更登記；辦理中電電氣（鎮江）電力變壓器有限公司成立工商登記；辦理中電電氣（南京）新能源有限公司和中電電氣（上海）太陽能科技有限公司因被收購而引起的工商變更、外資注銷等各項事務；辦理江西景德半導體新材料有限公司名稱變更；辦理集團、各子公司各項營業執照、組織機構代碼證年檢等事宜。
（四）、多形式多渠道靈活開展法律培訓與宣傳，努力提高集團管理層和員工的法律素質。
1、按年度培訓計劃，本年度共對新上崗的營銷員進行合同法培訓4次，培訓人次120人，課時16課時。
2、為了提高集團及子公司人事管理者的法律基礎知識，安排外聘顧問楊惠弟進行勞動法相關知識培訓2次，重點講解了規章制度的制定、應用，勞動關系建立、解除等法律知識和實踐要求。
3、針對近年職務犯罪多發，給公司造成嚴重損失的情況，為教育銷售員，提高法律意識，減少職務犯罪發生，在半年度營銷會議上對全體與會銷售員進行預防職務犯罪培訓。
4、在《中電人》法律專欄發稿，進行法律教育宣傳。共刊載《安全案例宣傳之資信調查》等 篇法律宣傳教育文章，為員工工作、生活中常遇法律問題給予法律指導與宣傳教育。
三、運用專業技能，一方面以法律手段維護集團利益；一方面群策群力，充分發揮法律智慧，避免集團卷入重大訴訟，減少案件索賠額，維護集團形象。本年度通過妥善辦理訴外、外訴經濟案件共為集團挽回損失60萬元；減少索賠839余萬元。
1、訴外經濟糾紛案件處理情況：
⑴ 中電電氣（南京）太陽能研究院有限公司與高郵海光照明器材廠仲裁案：因研究院定作的太陽能草坪燈燈具和太陽能路燈燈桿質量與客戶天津鎮洋公司的合同要求不符，導致天津鎮洋對我公司提起質量糾紛訴訟，在妥善處理天津鎮洋案件后，少支付天津鎮洋公司貨款20萬元；對高郵海光申請仲裁，根據案件需要及時聯系到行業協會專家出具鑒定結論，爭取到勝訴機會；4月雙方達成調解：高郵海光退還貨款、支付賠償共計40萬元，自行拉回有質量問題的燈具。該事件引發的兩個案件通過努力共為公司挽回損失60萬元。
⑵ 中電電氣（南京）太陽能研究院有限公司與南京康中科技有限公司貨款返還仲裁案。1月份對康中公司提起仲裁，要求按協議返還貨款130多萬元，在仲裁過程中發現對方有到期債權，及時向玄武區法院申請保全，6月該案也達成調解：對方同意退還貨款并賠償相應損失共計150余萬元，目前該案正在申請執行。
2、外訴經濟糾紛案件處理情況：
今年外訴經濟糾紛案件發生較多，全年共處理5起案件，涉案金額達1700萬元。自2011年以來金融危機造成外部市場環境惡化，同時因公司各層面員工缺乏風險意識，尤其是業務經辦人缺乏足夠的工作責任心，未盡謹慎義務，使本可避免的糾紛因處理不當引發了重大訴訟。法務部積極應對，精心準備，力爭公司利益不受侵害。具體情況如下：
⑴ 蕪湖天航科技（集團）股份有限公司訴中電電氣（南京）特種變壓器有限公司支付工程款案：對方要求支付工程款及利息共計609594元，經協調達成調解，僅支付本金和訴訟費，對方放棄利息4萬元。該案暴露公司管理上兩個問題：一是在建基建項目未依法報建，設計方案修改未及時報批，造成工程無法竣工驗收；二是公司項目負責人不盡責，人員交接后互相推諉。
⑵ 安徽眾安實業有限公司訴中電電氣集團有限公司質量糾紛案：對方要求我公司承擔質量賠償的連帶責任，支付500萬元。該案發生后，及時調查取證，向公安報案，因調查及時、手段得當，使對方在11月份撤訴，避免了公司卷入一場高額索賠糾紛。該案發生的原因一方面是他人為謀取不法利益私刻我公司印章偽造合同，另一方面是公司的報價、標示制作、領用等方面缺乏登記管理措施，無人進行跟蹤，使他人得以利用漏洞達到不法目的，使公司卷入無謂的訟爭。
⑶ 上海永續機電科技有限公司訴中電電氣（南京）半導體材料有限公司貨款糾紛案：要求我公司支付貨款67萬余元，法院一審駁回該單位對半導體公司的訴訟請求，對方敗訴。該案的勝訴體現出使用公司標準合同文本的意義，合同條款的完備使公司取得訴訟先機。
⑷ 常州益鑫新能源科技有限公司訴中電電氣（南京）新能源有限公司買賣合同糾紛案：對方要求我公司支付違約金900余萬元，并對公司銀行帳戶進行了凍結，給公司生產經營造成重大影響。該案發生是因經辦人對合同簽訂、履行、解除等重大環節無法律意識和常識，對已解除的合同無書面手續，導致引起重大訴訟，經兩次開庭，該案還在進一步審理中。
⑸ 洛陽市坤義太陽能科技有限公司訴中電電氣（南京）半導體材料有限公司買賣合同糾紛案：該案反映合同經辦人缺乏基本的商業交易業務技能，對收貨、驗貨、退貨、發貨等重要環節的處理不規范，存在重大風險漏洞。案件經兩次開庭后與對方達成調解，為公司減損二百余萬元。
3、勞動爭議案件處理情況：今年共發生勞動爭議案件7起，數量比往年大幅降低，仲裁請求277859.4元，給付金額58348.1元，減少索賠219511.3元。具體情況如下： 四、嚴厲打擊職務犯罪，追究犯罪人責任，挽回公司損失120萬元。
1、石志斌侵占公司財產案件：該案已結案，石志斌被判處有期徒刑5年，對其在樂山的房產等分別進行變賣和出租，挽回損失30余萬元；
2、宋如峰挪用資金案：被挪用的90萬元已追回。
3、魏燦龍挪用案：已初查立案，對其已網上追捕；祝建飛、嚴明武挪用案作為共同犯罪已經立案，并已經網上追逃。
5、陳必林挪用案：因其金額較小，直接江寧法院提起民事訴訟，一審已經判決確認應給付款挪用金額8280元，因對方地址無法查實，公告判決，目前正在申請執行。
五、工作中的不足
1、對子公司的監控還不到位，除合同評審監督流程外，在其他方面的監督力度較弱，風險防控子流程未建立。
2、當年移交欠款的清欠率不高，與責任狀要求有差距。主要在于：第一，工作創新不夠，按老思想老套路進行工作多，對清收過程中遇到的新情況研究少，創新少，辦法少。第二，與內部、外部的協調不到位，對質量問題的解決拖拉等，司法機關部配合出差辦案等都對貨款回籠造成一定不良影響，未及時解決這些問題。第三，招標的合同無管轄權，移交的無管轄權的案件越來越多，清欠帶來難度。
3、離職銷售員欠款清欠工作進展幅度不大，有待加大力度。
篇6
民主評議行風工作總結
按照省市的統一部署，今年我段被列為十二個行風評議的重點單位之一。在縣委、縣政府的正確領導下，在縣行風辦的正確指導下，我段扎實開展了民主評議行風工作，并狠抓了民主評議行風各項工作的落實。通過六個月來的努力，我段行風評議工作已取得明顯成效，干部職工的精神面貌、工作作風、組織紀律有了較大的改觀，為人民服務的思想樹得更牢，廉潔自律更加自覺，促進了行風的好轉，推動了公路建養和各項工作的開展，截止至10月底，我段已完成上太線油路工程建設施工任務，公路養護好路率達85％，機務生產創利潤4.9萬元，占年計劃的110％，創建文明路10公里，占年計劃的100％，精神文明建設的創建得到進一步加強，未發生任何安全責任事故和違治安綜合治理及計劃生育規定的事件，各項工作都緊緊圍繞公路建養這個中心，按照民主評議行風的要求，立足改革，優化管理，為全年實現“七新”工作目標，力爭在文明創建、隊伍素質、規范管理、科技創新、經濟效益和職工收入五個方面取得成效，力爭新世紀公路工作開門紅奠定了基礎。
一、民主評議行風工作開展情況
(一)精心組織，周密部署，廣泛深入地進行了宣傳發動。
根據省、市民主評議行風工作小組的統一部署和安排，我段于5月14日召開了黨政工聯席會，專題研究部署了民主評議行風工作，認真貫徹了省、市關于開展評議行風工作的通知精神，研究成立了段民主評議行風工作領導小組，領導小組下設辦公室，內設綜合材料組、宣傳報道組和調查整改組，確定了專職聯絡員，明確了領導小組各成員、各部門的工作職責和責任分工，制定了民主評議行風實施方案和工作計劃，并于5月18日召開了動員大會，下發了關于在全段開展民主評議行風工作的通知，層層簽訂了民主評議行風責任狀。以此為標志，我段民主評議行風工作全面拉開了序幕。
動員大會后，我段及時設立民主評議行風舉報電話和意見箱，充分利用宣傳欄、政務公開欄、新聞媒體、內部刊物、橫幅等多種形式廣泛地進行宣傳發動，大造輿論聲勢，使廣大干部職工進一步明確了行風評議的目的、意義、具體要求和方法步驟，并制定“五看五查”卡片發至每名職工，組織干部參加行風建設知識考試，從而統一了職工思想，并積極投入到行風評議工作中來，受教育面達到了百分之百。
(二)按照民主評議行風的要求，認真開展了調查摸底和自查自糾工作。
為加大行風建設工作力度，切實解決群眾普遍關注的熱點、難點問題，建立和完善公路部門行業廉政機制，樹立廉潔、務實、高效的部門行業作風，促進工作作風轉變，促進黨風廉政建設，搞好公路工作和路政執法隊伍建設，更好地為公路改革、發展和穩定服務。我段選聘了9名行風評議監督員并頒發了證書，對照民主評議行風“五看五查”主要內容，通過召開班子會、干部職工大會、服務對象座談會、發放征求意見函、受理舉報等形式，認真查擺本單位、本系統存在的問題，特別是群眾反映強烈的熱點、難點問題，分析原因，認真開展了調查摸底和自查自糾工作。共發放征求意見函94份，收回68份，其中：
1、工作作風的意見和建議8條，經梳理后的意見和建議為：(1)加大宣傳力度，多渠道、廣泛地征求群眾意見，注重成效，防止流于形式，走過場，扎實開展民主評議行風工作，深入搞好、整好。
(2)多組織職工參加學習和培訓，提高職工隊伍的整體素質。
(3)加強黨風廉政、勤政建設。
(4)部分干部職工深入基層，關心一線職工生活不夠。
2、公路養護方面的意見和建議16條，經梳理后的意見和建議為：(1)完善公路綠化措施，綠化美化公路；
(2)加強雨季公路養護，落實搶修責任和搶修措施，實現雨季路況穩定，確保雨季公路安全暢通；
3、路政管理方面的意見和建議18條，經梳理后的意見和建議為：
(1)加大《公路法》的宣傳力度，及時清理和糾正占用公路打谷曬場、亂堆亂放等現象，確保公路安全暢通。
(2)加大執法監督力度，提高路政執法人員的綜合素質，樹立文明執法的良好形象。
(3)加大路政管理工作力度，加強與兄弟單位以及各職能部門的聯系與合作，形成齊抓共管的工作局面。
4、公路建設方面的意見和建議26條，經梳理后的意見和建議為：
(1)加大對公路建設質量的監督力度，強化質量意識，落實質量責任，嚴格工程技術標準和廉政建設的有關規定，防止和杜絕“豆腐渣”工程的出現，確保工程建設質量。
(2)加快油欄坑至營前路段(上太線)施工進度，盡快實施油石至安和(上三線)，上猶至贛(贛豐線)公路改造工程，加快我縣城鄉公路建設步伐。
(3)對公路段改造路段，應及時做好水利修復以及水土保持等各項工作，切實維護人民正常的生產生活秩序。
在自查自糾的基礎上，我段能夠依靠群眾充分發揚民主，誠懇地接受評議員的評議，正確對待評議意見，虛心地接受群眾批評，認真地開展批評與自我批評，表明整改態度，落實整改措施和整改責任，采取邊查邊改的方式，以書面形式逐項逐條進行答復，并積極加以整改，并把整改工作與“三個代表”重要思想學習教育、職業道德教育和樹行業文明新風活動結合起來，與專項治理工作及其它監督方式結合起來，與推行公開辦事制度結合起來，從而使干部職工受到了深刻教育，公仆意識有明顯加強，不正之風得到了有效遏制，實現了行風的根本好轉，樹立了部門和行業的良好形象。
二、注重整改成效，嚴格獎懲措施，扎實抓好了整改工作的落實
針對查擺出來的問題，以及初評會縣行風辦收集、反饋的意見和建議我段召開專門會議，專題研究和部署了整改方案和整改措施，明確了整改的方法、步驟和要求，確定了整改責任部門、整改責任人和整改期限，堅持以江總書記“三個代表”重要思想為指導，堅持標本兼治的原則，堅持實事求是、務求實效的工作方針，采取邊查邊改的方式，重點解決好了我段行風建設中存在的熱點、難點問題以及行業管理方面的薄弱環節，著力提高了廣大干部為人民服務的意識和職業道德意識，提高了服務水平和服務質量，提高了職工隊伍的整體素質，提高了路政執法人員文明執法、依法行政的自覺性，杜絕了各種違紀違規現象的重復發生。
(一)已經采取了的整改措施和整改成效
1、把學習江總書記“七一”講話精神與深入開展“三個代表”重要思想學習教育活動結合起來，建立和完善各項制度，改進和加強機關作風建設。
(1)針對行風建設中群眾反映強烈的熱點、難點問題，我段切實加強了領導，通過學習日、召開專題會議，落實了整改責任，并實行工資部分浮動，按月度考核、整改效果兌現浮動工資，先后出臺了《機關目標管理考核辦法》、《文明辦公制度》、《上下班制度》、《請銷假制度》、《出差管理制度》等各項規章制度和管理辦法13項，推行公開辦事制度和文明辦公承諾，實行“首問責任制”，做到以制度管人，按章辦事，較好地消除了管理上存在的空白和因管不善造成的漏洞，工作時間擅離職守，不遵守工作紀律的人和事明顯減少，工作作風得到明顯改善。
(2)建立健全學習制度，制定相應的培訓計劃，組織職工參加學習和培訓，建立激勵機制，鼓勵職工自學成才，培養和造就一支有理想、有道德、有文化、有紀律的“四有”職工隊伍。目前，我段先后有1名職工參加了長沙交院本科學歷教育，4名職工參加了黨校函授學習，6名職工參加了成人自學考試，多名職工自費學習電腦等業務知識，2名職工已考入南方冶院大專班，努力學習科學文化知識，你追我趕，爭先恐后的學習氛圍已在我段悄然形成。
(3)加強對黨員干部的教育、管理和監督，簽訂了黨風廉政建設責任狀，建立健全《關于加強對領導干部監察管理的措施》，堅持領導干部重大事項報告制度和半年收入申報制度及禮品登記制度，認真組織開展了領導干部違反規定接受和贈送現金，有價證券、支付憑證等專項清理活動。堅持每月召開一次黨風廉政建設專門會議，每年召開1-2次廉潔自律專題民主生活會，每年職代會對領導干部進行一次民主評議的制度，自覺地接受群眾監督，加大了從源頭預防和治理腐敗的力度。
(4)按照“三個代表”重要思想學習教育活動的要求，廣大干部職工進一步樹立了為人民服務的思想，領導班子成員和機關工作人員紛紛走出機關，深入基層養護第一線，與職工同吃、同住、同勞動，協助掛點隊搞好公路建養和各項工作，切實為生產一線職工解決各種生產生活困難。在經費緊張的情況下，先后為富灣隊解決了吃水難的問題，中稍和富灣職工收看電視難的問題，為異地養護于都羅江隊職工添置了液化氣灶，在職工中掀起了較大反響，同時，廣大干部職工能夠充分利用自身條件，把服務擴展到社會，涌現出了不少救死扶傷，為群眾辦好事、實事的好人好事，受到了廣大群眾的贊譽，真正把行風評議整改工作落到實處。
2、針對雨季公路養護以及公路綠化中存在的問題，我段及時成立了專門機構，落實了搶修責任、材料機具、搶修人員，加大經費投入，積極開展了“雨季穩定路況”勞動競賽，堅持了雨季巡路和值加班制度，做到勤上路、勤檢查，發現水毀隱患，及時處理，做到預防性養護與日常養護相結合。由于公路綠化是一項涉及面廣，群眾參與性強的活動，為改變這種“年年種樹不見樹”的現狀，提高路樹的成活率，我段采取定人員、定任務、定報酬、定獎罰的“四定”措施，同時，加大對沿線群眾的宣傳教育，提高了廣大群眾的愛樹護樹意識，但公路綠化要上檔次、上規模，要靠全社會的共同努力，要靠沿線各鄉鎮黨委、政府、學校和村組，靠林業、公安等部門形成齊抓共管的工作格局，并力爭在2005年徹底改變這種現狀，宜林路段公路綠化率達80％以上。
3、以路政管理學南豐為契機，認真抓好路政執法隊伍的整頓，建立健全路政執法的各項制度，完善檢查、考核、監督機制，推行異地招聘，公開競爭上崗，優化路政隊伍結構，健全政治、業務學習制度，加大路政執法人員的教育和培訓力度，提高路政人員的綜合素質，提高依法行政和服務水平。堅持了日常(每人每月不少于2/3以上時間)巡路制度，及時清理和整頓了占用公路亂堆亂放和部分圩鎮路段占路為市等違章現象，加強了與各兄弟單位的聯系與合作，加大了《公路法》的宣傳力度，形成了齊抓共管的工作局面，共同為上猶營造了一個優美的交通發展環境。
4、整頓和規范公路建設秩序，防止和杜絕“豆腐渣”工程的出現，確保工程建設質量。通過開展質量年活動，明確了組織領導，成立了專門機構，落實了質量責任，強化了質量意識，并通過公開招投標，以低價中標的方式，擇優選擇了施工隊伍，建立健全適應市場經濟的三級質量監督保證體系，引入風險機制，實行全員工資浮動，與質量、進度、效益掛鉤，把住源頭管理，促進工程建設質量的穩步提高。
(二)正在落實的整改措施
針對上太線梅水境內路基缺口多，護坡倒塌未及時修復，及時處理，泥砂沖入農田，群眾意見大，安全隱患大的突出問題，段養護公司采取積極措施，一是會同鄉鎮府到實地進行查看，并與鄉鎮府協商妥善解決的辦法；二是對水毀嚴重，危險地段增設了危險標志；三是采取三個一點，即向上爭取一點，請政府支持一點，自己籌集一點的辦法，加緊對路基缺口和護坡的修復，在各項資金到位的情況下，可望在秋冬枯水季節(11月底以前)得到修復。
三、今后的打算
1、繼續加強對民主評議行風工作的領導，并把行風評議工作作為一項長期的工作認真抓緊、抓好、抓出成效來，努力提高服務水平和服務質量，樹立廉潔、務實、高效的部門和行業作風。
2、加大《公路法》的宣傳力度，加大執法監督力度，規范路政執法行為，提高路政執法人員的綜合素質，樹立“依法行政、文明執法”的良好形象，實現公路基本無“三亂”達標。
3、加快公路建設步伐，加強公路養護，確保公路安全暢通，實現我段公路工作新跨越，為上猶營造一個良好的交通發展環境。
總之，這次民主評議行風活動，是提高我們公路干部職工思想道德素質和科學文化素質，推進我段各項事業發展的精神動力，智力支持和思想保證，是對公路工作的一次檢閱。通過開展民主評議行風工作，促進了我段工作作風的轉變，促進了黨風廉政建設，推動了我段各項工作的順利開展，為實現“思想大解放、行風大轉變、公路大發展”的工作要求，為實現新世紀公路工作新跨越奠定了扎實的基礎。
篇7
論文摘要:風險限額管理是商業銀行在風險管理方法、技術和管理制度上的創新。國際實踐證明,風險限額管理可以有效地降低貸款集中性風險,實現貸款風險的事前管理和控制,強化商業銀行的風險管理能力。本文從風險限額管理的理念出發,介紹了風險限額管理的基本流程和組織框架.并對我國商業銀行風險管理體系的構建進行了設想和展望。
一、引言
現代商業銀行業務是由多個產品、部門、地區等維度組成的資產組合,隨著金融市場競爭的不斷加劇,決策者需要在組合層面上判斷業務與產品的風險與價值,制定正確的經營戰略和業務決策。風險管理的一項基本原則就是“不要把所有的雞蛋都放在一個籃子里”。各類金融危機的發生更進一步說明,風險集中度管理上的失控,不僅容易導致銀行遭受難于承受的損失,而且也使得風險十分容易在不同機構、不同地區之間“傳染”,造成系統性風險。對于超大型商業銀行,由于其管理層級多,分散風險、控制集中度風險的難度更大,且顯得尤為迫切。近年來,許多國外先進銀行開始應用經濟資本管理方法,設定各類產品和交易的風險敞口設定七限,實行風險限額管理。這些限額之問相互聯系和制約,在風險管理中發揮著制約、分散和預警作用,形成一個有機的風險限額管理體系。
二、風險限額管理的理念
風險限額是根據風險調整后資本收益率(RAROC)的最大化原則,應用資產組合分析模型設定的風險敞口(EAD)或風險價值(、aR)的最高上限。風險限額代表了銀行在某一項業務中所能容忍的最大風險,凡在限額以內發生的非預期損失,都可以通過銀行經濟資本來抵御,超出限額則意味著損失會超過承受能力。限額管理是一種基于風險計量的管理方式,它綜合體現了銀行的經營戰略、政策導向以及資本配置,代表了當今風險管理的專業化、精細化和系統化發展方向。與傳統風險管理方式相比,它具有如下特征:
(一)限額管理是對風險的事前管理。在風險管理體系中,各類敞口的限額都是根據對風險變化的預測提前設定的。當某類風險敞口保持在限額以下,說明業務發展穩健,風險基本可控;當風險敞口逼近限額時,監測系統將發出預警信息,提示風險經理采取防范措施;而風險敞口一旦突破限額,就預示著風險正在顯著上升,風險經理應啟動緊急處理程序。可見,限額管理應發生在資產損失形成之前,屬于“防患于未然”的事前管理。
(二)限額管理是對風險的實時動態管理。限額管理強調實時動態監控,即在每個時點上,系統都可以根據最新市場變化和業務數據,計算調整各項限額,并監測所有限額的執行狀態。業務經理和風險經理通過客戶終端,隨時從限額管理系統獲取最新數據,了解所轄業務的風險狀態,做出及時、準確的決策。從這個意義上講,限額管理必須依托一個有效的管理信息系統,在暢通發達的網絡環境下實現全行范圍的連續監控。
(三)限額管理是對風險和收益的綜合管理。風險限額是對業務經營規模施加的一種硬性約束。從短期看,限額管理可能會對業務拓展形成一定的制約,但長期而言它有利于銀行的持續、健康發展。某項業務的開展在初始階段會給銀行帶來較大的收益增加,但隨著業務不斷擴張,就會出現邊際收益遞減的現象;而如果業務規模突破風險限額,就會使RAROc降到較低水平,甚至出現負值,反而不利于銀行增加實際收益。因此,風險限額不單純是業務發展的約束,更為重要的,它是銀行經營策略和風險承受能力的綜合體現。
(四)限額管理是基于資產組合分析的全面風險管理。商業銀行的限額管理體系建立在風險計量和組合分析的基礎上,不僅涵蓋了信用風險、市場風險、操作風險和流動性風險,同時也貫穿了宏觀、中觀和微觀等各個層面。該體系不僅包括對單筆業務或某一客戶的交易限額,也包括國家、行業、區域、產品等資產組合層面的額度限制。它基于對違約概率(PD)、違約損失率(LGD)、風險敞口(EAD)的準確計算,也通盤考慮了資產風險之間的相關性以及整個銀行的實際資本狀況。從這個意義上講,限額管理體系具有全方位、全流程和全要素的管理功能,是銀行真正實現全面風險管理的重要手段。
三、風險限額管理的基本流程
(一)風險限額設定。風險限額管理模式的基理就是在一定資本約束的條件下,按照組合的風險調整后收益率(RAROC)最大的規則將貸款限額總量分配到各個債項。風險限額設定是整個限額管理流程的重要基礎,其本身就構成了一項龐大的系統工程。風險限額的設定分成四個階段:首先是全面風險計量,即銀行對各類業務所包含的信用風險進行量化分析,以確定各類敞口的預期損失(EL)和非預期損失。根據BaselⅡ的要求,信用風險可通過銀行內部評級系統進行計量。第二,利用會計信息系統,對各業務敞口的收益和成本進行量化分析,其中制定一套合理的成本分攤方案是亟待解決的一項重要任務。第三,運用前文介紹的經濟資本分配和配置模型,對各業務敞口確定經濟資本的增量和存量。第四,綜合考慮監管部門的政策要求以及銀行戰略管理層的風險偏好,最終確定各業務敞口的風險限額。
(二)風險限額監測。銀行總行在風險限額后,需要對限額執行情況實施連續監測,限額監測是為了檢查銀行的經營活動是否服從于限額,是否存在突破限額的現象。為監測貸款限額的執行情況和貸款經濟資本占用變化情況,設置單筆業務的貸款限額和經濟資本限額監測指標。總行風險監控部按月對監測指標變化情況進行監測,通過內部評級系統和授信業務風險監測系統有關監測信息。當實際新增貸款余額超過新增貸款限額的理想額度時,或貸款實際占用經濟資本超過該業務經濟資本限額的理想額度時,對貸款限額按旬進行監測。此時,信貸經營部門應對資產組合結構情況進行分析,甄別出潛在突破風險限額的行業,及時調整營銷重點。
(三)風險限額預警。根據經濟資本配置要求,商業銀行需要針對設定的各類敞口理想額度和限制額度(即風險限額),建立監測預警機制。當實際交易額超過理想額度時,系統發出藍色預警信號;當實際交易額超過風險限額時,系統發出紅色預警信號。當行業出現預警信號時,風險監控部應對出現預警信號的業務單元進行差別化分析,向總行有關信貸經營管理部門、審批部門及一級分行發出預警提示書,同時抄報首席風險。
(四)風險限額控制總行相關部門及一級分行在收到預警提示書后,根據不同的預警信號在單筆信貸業務的審批及貸款發放兩個環節分別采取先核準后審批、暫停審批、先核準后發放等相應的措施,在核準時應把分行貸款經濟資本占用系數是否下降作為考慮因素,促使分行進行結構調整。確保信貸投放在行業限額內。對于限額執行情況,應定期在風險報告中加以分析描述。對超限額的處置程序和管理職責必須做明確規定,并根據超限擷的程度決定是否上報5風險管理部門要結合業務特點,制定超限額后的風險緩釋措施,定期進行返叵檢測
(五)風險限額調整。風險限額的調整分定期調整和不定期調整兩種,定期調整是指在限額執行的中期,總行風險管理部在對國家宏觀調控政策、產業及行業風險變化、限額執行情況等進行分析的基礎上,酌情提出調整行業限額的建議報營彳亍風控委審議。不定期調整是指總行信貸經營管理部門根據市場變化和業務發展的需要,有充分理由認為需要調整某業務單元的風險限額,以書面形式向總行風險管理部提出調整限額的建議,風險管理部在進行風險評估和測算后,提出調險限額的意見,報總行風控委審議或報首席風險官簽批。
四、風險限額管理的組織框架
風險限額管理工作由總行風險管理部牽頭,總行資產負債管理部、計劃財務部、信貸審批部、風險監控部及公司業務部、機構業務部、集團客戶部等經營和管理部門分工負責。
(一)風險管理部門職責:負責組織設計、優化行業風險評級和風險限額管理模型;負責風險評級和風險限額的計量;負責組織各相關部門對系統計算的評級結果和風險限額進行論證和調整,并上報有權審批機構審批;負責擬定貸款風險限額管理的有關政策和制度;負責將審定后的風險限額錄入內部評級系統;負責行業經濟資本占用比例變化的監測;負責對信貸經營管理部門調險限額的需求進行審核并報有權審批機構審批。
(二)對公信貸經營管理部門職責、對公信貸經營管理部門包括總行公司業務部、總行機構業務部和集團客戶部。對公信貸經營管理部門負責參與風險評級及風險限額計量模型的優化,提供風險評級及風險限額計量所需要的相關資料;負責參與風險限額管理的研究和討論,提出對評級結果、風險限額及相關配套政策的意見和建議;負責落實指令性風險限額管理的有關政策和調控措施;負責根據市場變化和業務發展的需要提指令性風險限額調整的意見;負責指導和督促分行執行風險限額管理,在行業限額內優化信貸資源配置。
(三)信貸審批部門職責。負責參與風險評級及風險限額計量模型的優化,提供風險評級及風險限額計量所需要的相關資料;負責參與風險限額管理的研究和討論,根據審批情況提對評級結果、風險限額及相關配套政策的意見和建議;負責落實風險限額管理的相關風險政策和預控措施。
(四)風險監控部職責:負責參與風險評級及風險限額計量模型的優化,提供風險評級及風險限額計量所需要的相關資料;負責參與風險限額管理的研究和討論,根據風險監控情況提對評級結果、風險限額及相關配套政策的意見和建議;負責對風險限額的監測和預警,并及時預警信號。
(五)資產負債管理部、計劃財務部門職責。負責參與風險評級及風險限額計量模型的優化,提供風險評級及風險限額計量所需要的相關資料;負責參與風險限額管理的研究和討論;負責綜合經營計劃與風險限額的銜接。
五、風險限額管理的體系構建
篇8
【關鍵詞】民營企業；公司治理；合理建議
中國民營企業起步較晚，在改革開放后的幾十年里，由于國家政策的支持，民營企業迅速成長，已經成為國民經濟中不可或缺的一部分。在拉動經濟增長，解決就業等方面做出了巨大貢獻。但是也因為我國的民營企業起步晚成長速度快，所以在民營企業的公司治理中存在許多問題。
一、家族決策及個人決策主導
我國民營企業產權集中，基本由家族或者是創業者所有。導致所有權與經營權合一，決策基本由大股東做出。而這樣做會讓決策帶著更多的個人色彩，與個人情感和喜好密切相關，缺乏來自外部的監督和制約。這樣，不僅決策的科學性和準確性降低，還會損害中小股東和員工的利益。而且個人的一個嚴重錯誤決策，可能會對公司造成難以挽回的損失。
二、治理模式上的缺陷
我國公司治理模式兼采英美、德日的優點，內部治理和外部治理都在使用。有的公司設置了監事會，有的公司設置了獨立董事。看似治理架構完整，但是實際上卻難以形成真正的監督和制約。我國模仿德日模式的監事會制度，因為我國民營企業產權集中，監事會監事候選人的產生、數量等規定得不夠科學、嚴密，很多都是由公司大股東任命。任命的這些監視大多是受其制約的下屬，或者是利益相關者。最后造成了監事會“不監事”的不良后果，易于產生大股東侵犯中小股東權益、董事經理侵犯公司利益的問題，嚴重的甚至導致犯罪，影響公司正常運作及生產，公司信譽降低。作為模仿英美模式的獨立董事，應用到我國民營企業中也存在許多問題。首先，民營企業聘請的獨立董事多是專家學者，他們擁有豐富的理論知識，但是對于公司治理的實踐較少，所以容易造成紙上談兵的后果。其次，獨立董事的權力基本是大股東賦予的，那么他們對公司的建議也只能去迎合大股東的觀點，造成了獨立董事實際上喪失其獨立性而成為大股東的支持者。
三、缺乏好的激勵制度，導致人才缺失
因為我國民營企業產權集中，所以民營企業的激勵制度也有家族治理特征。控股權與決策權集中于大股東，使得職業經理人的獨立性變得十分有限，缺乏具備與資本公平對話的地位與權力。在企業的日常決策和管理中，也受到諸多限制，受到大股東的限制，難以做出正確決策。中國民營企業相對比較封閉、社會化程度低，民營企業主對職業經理人更多是持利用與防范的心態，始終擔心職業經理人會搶了自己的企業。結果是盡管少數民營企業為職業經理人提供了豐厚的物質獎勵，但是職業經理人始終會覺得自己是外人得不到信任，而對公司缺乏認同感和歸屬感。這就會導致大股東和職業經理人利益上不一致，影響公司正常經營管理！
四、很多民營企業沒有屬于自己的企業文化
企業文化對企業的發展至關重要，優秀的企業文化能夠幫助企業形成獨特的核心競爭力。而我國許多民營企業，只重視生產經營，忽視企業文化的建設。還有一些企業，因為屬于家族企業，更是將家文化復制到企業文化中，對外人盲目排斥，員工得不到認同感。這就使得企業缺乏凝聚力，難以產生共同追求的目標，生產經營的效率低下。
五、民營企業融資困難
一方面是金融市場存在體制歧視。因為我國金融機構以國有銀行為主，國有企業從國有銀行貸款就容易的多。而民營企業則很難從銀行貸款。一些民營企業依靠上市進行融資，但是能夠上市的民營企業畢竟有限。另一方面是民營企業自身問題。很多民營企業規模較小，而且存在許多管理上的問題，賬目不透明，使得金融機構不敢將錢貸給民營企業。投資者也不敢將錢投資到民營企業。我國現在民營企業融資仍以內部融資為主，內部融資效果畢竟有限，公司很難實現進一步發展。民營企業公司治理存在許多問題，需要迫切解決，這樣才能使企業持續不斷的良性發展。所以我也對民營企業公司治理提出幾點建議。
1.建立科學、民主的決策機制。我國民營企業的家長、大股東決策機制在公司成立初期雖然有一定正面作用，但是隨著公司規模壯大及社會發展，越來越不能適應當前社會需要。所以民營企業要以董事會為核心而不是董事長為核心進行決策。要通過股東會議使中小股東也能夠參與公司日常決策，保護自身利益。要制定完善的公司章程，對董事長的權力進行一定的制約。
2.改進我國民營企業治理模式。學習德日、英美模式并無問題，是對其他國家治理成功經驗的學習及應用，但是要與我國民營企業的實際相結合。對監事會的組成人員，要增加中小股東的人數。因為這些人受到大股東的制約相對較少，企業的利益和中小股東的利益密切相關，所以他們會密切關注企業的日常決策，提出合理的建議。對獨立董事的組成人員，應該由中小股東及員工提名，而不是大股東。獨立董事的人員結構，應該由專家學者和一些企業退休的高管相結合。退休的高管有其豐富的管理經驗，專家學者有著深厚的理論基礎，將理論和實際相結合才能更好的提出有利于企業發展的建議。還應該賦予監事會和獨立董事足夠的權力，如果沒有足夠權力，這些仍是形同虛設。只有賦予足夠的權力，監事會和獨立董事才能更好的行使自己的監督權，為企業的弊端提出好的改進意見。
3.完善激勵機制，使大股東與職業經理人共同努力促進公司發展。首先，民營企業要以人為本，任人唯賢，唯才是用。給有能力的人才賦予更多的權力，使人盡其才。其次，要建立長期有效的報酬激勵制度。股權期權激勵就是很好的辦法。這樣會使職業經理人的角色轉變，成為企業的所有者。這樣他們就和大股東有了共同的利益追求，也會和大股東一起為公司經營管理努力。最后，形成系統的職業經理人力資本精神激勵機制。馬斯洛需求層次輪中提到滿足尊重需要。聲譽激勵就是滿足尊重需要的一種方式。再者以精神方面的激勵，更有助于解決“道德風險”問題。職業經理人力資本精神激勵關鍵在于承認職業經理人力資本的價值，提高職業經理人力資本在企業經營中的地位，增強職業經理人力資本在企業經營活動中的權利。
4.民營企業要形成適合自己的企業文化，并且要使企業文化深入員工心中。公司企業文化對公司的長期發展及形成自己的凝聚力相當重要。首先，要對自己企業的歷史及未來發展形成充分的認識，制定適合自己企業的企業文化。不能去照搬照抄，這樣的結果適得其反。企業文化要與員工的追求有契合點，這樣才能使員工形成認同感。其次，要想辦法讓企業文化深入人心。要對企業文化多宣傳，舉辦各種活動，加強員工對公司的認同感。
5.加強自身管理，改變融資方式。民營企業要想得到不斷發展，需要充足的資金。這是內部融資達不到的，所以要更多的吸引社會資金。吸引社會資金，一定要加強民營企業公司治理，使公司經營生產規范，賬目透明，保持良好的發展勢頭。這樣才能得到社會投資者及金融機構的信任，得到充足資金。金融機構也要改變這種歧視民營企業的傳統，給予民營企業足夠的支持。政府也要給予一定的政策支持，使民營企業融資簡便。
參 考 文 獻
[1]李維安.公司治理學[M].高等教育出版社，2005（13）
[2]陳昕，沈樂平.民營企業公司治理機制及其發展趨向[J].商業研究.2009（5）：101～102
篇9
員工座談會會議記錄【一】
會議時間、地點
201x年x月xx日 會議室
參加人員
xxx在崗部分職工
會議內容
1、車間職工逐個發言、提問
2、支部書記總結
車間職工逐個發言、提問
①xx公司是否可以為戶口在外地的職工辦理準旗戶籍? 答:xx公司每年定期為合同制員工辦理準旗戶籍，支部可以為勞務派遣職工咨詢相應勞務公司的具體規定，再予以答復。
②我們在xxx工作期間，需要考取哪些證件?在考取證件過程中，車間是否會組織進行培訓?
答:xxx的工作環境及工作內容相信大家都已經有了初步的了解，我車間主要的任務是對煤質進行檢測，并上報檢測數
員工座談會會議記錄【二】
時間：xxxx年7月22日 PM3：00
地點：公司食堂就餐大廳
參加人員：各部門、各車間員工代表(詳見會議簽到表)
主持：廖xx
記錄：廖xx
內容：
一、 廖xx：今天召開第三屆員工座談會，目的是希望通過這個平臺讓員工與公司建立一個溝通的橋梁，公司能了解員工心聲，你們對公司飯堂、宿舍以及工作中存在的問題提出自己的看法或建議，前幾次會議都起到了很好的效果，希望大家提出正能量的意見，凡是你們提出的問題，只要是合理的，只要我們行政人事部能解決的一定幫你們解決。請大家先自我介紹然后說說自己的想法。
二、員工反映的問題
1) 菜的份量可以，但湯、菜太淡，沒味道。
2) 早餐可以。中餐、晚餐的菜搭配不夠好，不下飯。
3) 自售機品種太少，希望增加一些酸奶、八寶粥和一些必需的生活用品。
4) 多備點辣菜下飯。
5) 飯蒸得太軟。
6) 宿舍網絡信號差。
7) 早餐吃粥時能不能配點榨菜。
8) 車棚搭建。自行車、摩托車等在外面長期日曬雨淋，有時下班車胎爆了又要走很遠去補胎打氣，希望公司考慮拱個車棚。
三、 企管部：江京科
1) 宿舍的網絡從公司、技術角度考慮做了一些行為管控，這是必須的。
2) 考慮每個宿舍加進一條光纖。
3) 新員工建立賬戶必須有人事部提供的花名冊。
其他事項：
希望公司能開個小賣部，員工購買一些生活用品較方便。
員工座談會會議記錄【三】
時間：xxxx年xx月xx日
地點：xx分公司
參會人員：人力資源部相關人員、xx分公司員工代表xx人
記錄人：xx
內容：
一、員工福利
1、營銷專業員工交通費問題：
xx分公司各業務部車輛緊張，營銷專業人員(客戶經理、業務經理)常常為解決用戶問題四處奔波，有時甚至打的，但是產生的交通費從未進行過一定比例的報銷;xx分公司新大樓所在地為xx市郊區，很少有公交車和出租車，交通很不方便。員工希望公司能夠為其每月發放一定的交通補貼，對于營銷專業人員是否能夠適當報銷一定比例的交通費。
2、員工工作服問題：
分公司集團業務拓展部有員工反映他們的工作服、客戶經理的工作服都與公司其他員工的工作服不同，讓這部分員工從心理上感覺與公司其他員工在身份上有所區別，這樣就會影響員工對集體的歸屬感和認同感。
3、公司相關福利政策問題：
員工反映對于公司的各項福利政策不清楚，雖然也下發過部分文件，但是由于各部門的具體情況或員工工作性質等，大部分員工對各項政策性文件還是并不知曉。譬如：員工怎樣才能享受年休假;員工享受婚假有多少天;女員工的產假怎樣休?等等。再譬如：即將出臺的員工住房補貼政策，員工希望公司能夠向員工透明，充分體現公開、公平、公正的原則。
二、員工教育培訓問題
1、員工培訓問題：
員工普遍反映送外培訓的機會較少，公司大部分送外培訓都集中在工程系列，而員工認為，實行了區域性管理、屬地化營銷管理模式后，分公司更應當加強并重視對營銷人員的培訓學習，特別是對營銷技巧、營銷管理知識的培訓。大家一致認為，兄弟分公司之間的交流也是很有必要的。
2、員工再教育問題：
員工認為公司能夠為員工提供再教育的學習機會，對工作成績突出的員工，公司可否為其提供進行再教育等學歷提升的機會。
三、員工薪酬問題
1、工資晚發問題：
員工工資待遇是影響員工工作積極性、員工對公司滿意度對直接的原因。員工提到長期以來工資晚發的問題，希望公司能夠確保每月工資準時發放。
2、工資政策透明問題：
公司大部分員工對整個工資套改制度不清晰，尤其對崗位工資的套改政策不清。實行新的崗位工資制后，在套改公式中是否考慮了學歷、工齡、職稱等權重;比例是如何劃分的;同樣的崗位為什么工資待遇有所區別等等，員工希望公司本著公平、公開、公正的原則對員工進行透明。
對于現在每月的考核工資，員工希望部門經理對考核分數和考核工資透明。
四、員工費用報銷問題
員工反映費用報銷流程多、時間長;員工報銷電話費難，部門綜合管理每次報銷部門員工話費得現墊付所有錢，報銷流程復雜。
另外，分公司財務人員反映財務緊張，這也造成員工費用報銷難的原因。
五、員工建議
1、員工反映前期進行員工滿意度調查的問卷方式很好，但是最后公 布的員工合理化建議中只體現了獲獎人的姓名、題目，可否將獲獎員工的合理化建議詳細內容對員工進行公開。
篇10
修訂了《員工考勤管理制度》于09年4月29下發，制訂了《食堂用餐管理規定》在09年4月23日下發、修訂了《工作餐管理辦法》在09年4月23日下發；
通過了勞動與社會保障監管部門對我公司**年度的勞動年檢，拿到了年檢證；
融合《工傷保險條例》、××省出臺實施《工傷保險條例》若干規定的重點，結合企業發生事故后的關鍵處理起草了針對內部的《工傷保險指導文件》，并通過工傷機構認定，下發到相關人員；而且邀請工傷科科長針對公司相關人員做了進一步的培訓。
經歷了工傷事故申報、工傷鑒定、待遇支付全過程；了解了工傷事故發生后申報辦理的流程；
對公司保險一塊進行了規范，啟用月報管理，每月會同生產區進行數據更新，經核對匯總上交財務；
設計了適合公司統一使用的《離職手續辦理表》，已經審批印刷下發使用，減化了繁瑣的辦理流程，達到了方便、實用，提高了工作效率；
廣播站設備陸續齊全，廣播組成員日趨穩定，廣播節目質量比去年上升到一個新臺階；
二、目前存在問題：
招聘方面：
技術管理類人才難招；特殊崗位人才難遇（如：招投標主管）；下一步考慮嘗試啟動專業人才網引進專業技術管理人員；某些特殊崗位建議從公司內部選擇素質相對較高的人員進行培養；
部門在招聘人員時未嚴格按照公司規定填寫《人員增補申請單》進行審批，而是隨意的口頭或電話通知，同時也未明確招聘的崗位要求、工作內容的描述，導致人力資源招聘過程中不盡完美；
部門人員的崗位調動，與其它部門發生的人員調動不事先知會人力資源中心；
考勤：
考勤系統輸出數據單一，只有原始記錄，不能計入正常休假、出差、病假、公假放假等信息，部門上交的紙質考勤與考勤機統計的考勤經常存在不一致的現象，每月需要花大量的時間手動輸入、核對；得不償失。只能依靠指紋打卡，經常手脫皮的人員無法打卡。
離職辦理：
部門未按照合同要求嚴格控制離職人員在試用期內提前三天，在轉正后提前一個月提出書面申請的辭職報告，而往往是自行協商一致即時通知人力資源中心辦理離職手續，造成人事部門沒有足夠的時間可以招聘人員到位進行工作銜/交接。
合同管理：
多數人員合同到期未進行任何處理，（集團定期處理不符合要求，生產區重視不夠，經常不做處理）；生產區存在只與勞動者簽訂一份合同的現象；存在入職手續辦理時收取43元押金，一星期內不適應辦理離職手續尚退還35元，一星期后辦離職手續即全部不退的現象，而合同中未有規定，此舉又是違反合同法的；
制度不完善，人力資源在人員管理上監管困難；
員工手冊未建立，對員工的宣傳未達到一定的效果，員工的對公司的認可度、歸屬感較淡；
部門職責及崗位職責未修訂/完善；工作內容不明確，造成忙得格外忙，閑得上班甚至玩游戲，公共環境下影響團隊建設及員工心理平衡；
缺少激勵機制，不能激起員工的工作熱情；
崗位說明書及工作流程圖資料不齊，下一步工作開展緩慢；
生產一區廣播站未好好利用，達不到預期效果；
三、對所存在問題的建議處理措施及**年工作計劃
招聘、離職：落實所制訂的綜合的內容全面的《人事管理制度》，審批下發，嚴格按照制度要求來規范各部門的人員招聘、異動、離職手續辦理；監管各部門的考勤；
考勤：下一步考慮是否更換科學的考勤機解決上述問題，提高工作效率和考勤管理？
合同管理：針對以上現象人力資源中心依據勞動合同法，結合企業現狀及查閱相關案例，制訂了一系列的應對措施，設計了《勞動合同到期通知書》、《勞動合同續簽通知書》、《勞動合同解除通知書》、《終止勞動合同通知書》、《解除、終止勞動合同證明書》以及《勞動合同變更協議書》；下一步工作準備把以上措施制訂成合同管理的制度或規定，形成文件，對集團和兩邊生產進行統一管理。
制度建設：成立制度建設小組，做出制度建設策劃方案，明確制度制訂、修訂的流程、完成時間、主要負責人等，通過集中研討、分期修訂完善現有尚可用的制度；廢止不適用的制度；新增為了適應企業以后發展需增加的制度，反復推敲意見一致后上報集團審批，統一結冊、下發、執行。
員工手冊：向集團明確既定的員工手冊的建議/方向，特別考慮的環節，然后由人力資源中心牛淑凡、吳遠群、李火生三人設定期限集中完成統一上報、經集團審批、進行下發。
部門職責、崗位說明書、工作流程圖：部門職責由行政總監做出限期，各部門經理修訂完成；各崗位職責、崗位說明書、工作流程圖由人力資源中心設定限期，各崗位人員自行起草，各部門負責人統一收集審稿上交人力資源。集團設立部門職責、崗位說明書、工作流程圖統一建設小組，由人力資源中心進行初審，人力資源中心會同小組進行復審并終審，上交集團審批，結冊、下發、執行。
激勵機制：可由集團領導、行政總監隨意暗訪、調查聽取“民聲、民意”，組織相關人員進行意見收集、統一，起草文件，納入公司相關制度中執行。
廣播站：廣播站的一系列文件資料已經發往生產一區，后期將把集團設備趕快配齊后，同李火生到生產一區進行現場調查、共同協商，需要時進行指導。制訂方法，爭取把一區廣播站辦成和集團一樣的效果。
**年工作計劃：
保險：結合2009年的保險繳納費用做出**年的參保人員、人數、繳納規劃；基本達到勞動與社會保障監管部門對我公司2009年的年審，以及基本可以規避或覆蓋一些關鍵工種有可能發生的工傷事故對事故本人或企業造成的損失；預計**年基本養老保險人員在原128人基礎上可增加30左右，達到160-170人；工傷保險參保人數在原158人基礎上可增加50，達到237人。
人員管理：針對新入職的人員：采取培養、管理有機結合——新人入職后，要按《新員工入職手續清單》辦理；每一個人都要通過崗前培訓，考試合格后憑《到職通知單》轉入部門，由部門安排工作位，部門領導委派指導老師進行指導、部門和人力資源中心進行試用評估考核！針對公司各部門的人員管理，建議在今年集團辦和人力資源開展的述職會議基礎上，結合既定的激勵機制，增加對每個人考核機制，且多關心下屬，分月或分季度的進行工作總結考核，時刻與之前對比，重視效率，重視成績。從工作上看成績，從生活體現關心。形成一種緊迫向前，揚優汰劣，互相尊重的環境。體現領導的仁、道。
表格管理：對人事方面的表格進行統一收集、分析，保留或精進適用表格，廢止不適用的表格，增進適應企業以后發展備用的表格，統一集中成冊，編號，下發各職能部門控制使用，以規范人事管理。
附：現有制度分析：
2009年修訂并下發了《員工考勤管理制度》，《工作餐管理辦法》，《食堂用餐管理規定》。
**版下發的制度有29個，目前制度情況：
現有制度分析/分類
制度名稱
廢止制度
《員工考勤管理制度》、《電話管理制度》、《微機室管理制度》、《員工準則及實施細則》
不適用制度
《員工證件證書管理制度》、《上崗證管理制度》、《關于增補新員工臨時管理辦法》、《浴室管理辦法》、《印章管理規定》、《員工考核制度》、《宿舍管理制度》
暫未用制度
《活動室、閱覽室的管理辦法》
修改待審批下發的制度
《人事管理制度》、《培訓管理制度》、《財務管理制度》、《銷售管理制度》。
目前運行的制度
《業務員差旅制度》、《辦公用品管理制度》、《辦公自動化設備管理制度》、《文件收發管理
需增加的制度
《檔案管理制度》（可修訂《文件資料收發規定》），《員工考核管理制度》、《薪酬管理制度》
其它
