市場(chǎng)監(jiān)管工作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)范文

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篇1

今天我們召開(kāi)全縣市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)及重點(diǎn)業(yè)務(wù)工作安排部署會(huì)議，主要目的是安排全系統(tǒng)2019年黨風(fēng)廉政建設(shè)工作任務(wù)，對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)工作進(jìn)行部署。出席今天會(huì)議的除了有縣委派駐紀(jì)檢組長(zhǎng)***同志、局班子成員，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)所所長(zhǎng)、和縣局機(jī)關(guān)及直屬單位全體干部職工。

今天的會(huì)議分為兩個(gè)階段，分別是黨風(fēng)廉政建設(shè)暨集體約談會(huì)和重點(diǎn)業(yè)務(wù)工作安排部署會(huì)。

下面進(jìn)行會(huì)議第一階段，全系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)暨集體約談會(huì)，首先請(qǐng)局黨組書(shū)記、局長(zhǎng)***同志做黨風(fēng)廉政建設(shè)工作報(bào)告。

                              

下面請(qǐng)縣紀(jì)委派駐紀(jì)檢組長(zhǎng)***同志講話。

                           

下面請(qǐng)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)所及機(jī)關(guān)股室、直屬單位負(fù)責(zé)人簽訂《黨風(fēng)廉政建設(shè)承諾書(shū)》及《重點(diǎn)業(yè)務(wù)工作任務(wù)書(shū)》。10分鐘后進(jìn)行會(huì)議第二階段內(nèi)容。（請(qǐng)***同志離會(huì)）。

會(huì)議第二階段內(nèi)容由黨組書(shū)記、局長(zhǎng)***同志主持。

下面進(jìn)行會(huì)議第二階段，全縣市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)重點(diǎn)業(yè)務(wù)工作安排部署，請(qǐng)各副局長(zhǎng)安排當(dāng)前分管領(lǐng)域內(nèi)重點(diǎn)業(yè)務(wù)工作，發(fā)言時(shí)間控制在30分鐘以?xún)?nèi)。

1.請(qǐng)***同志安排分管工作。

2.請(qǐng)***同志安排分管工作

3.請(qǐng)***同志安排分管工作。

                           

下面進(jìn)行學(xué)習(xí)培訓(xùn)會(huì)。由***同志主持。

同志們，今天的會(huì)議時(shí)間緊湊、節(jié)奏鮮明、暨安排了全系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作，又對(duì)當(dāng)前重點(diǎn)業(yè)務(wù)工作做了安排部署，可以說(shuō)內(nèi)容豐富，要求具體，具有很強(qiáng)的指導(dǎo)性、前瞻性和針對(duì)性，對(duì)做好我們今年的工作具有重要的指導(dǎo)意義，大家一定要認(rèn)真學(xué)習(xí)、深入研究、準(zhǔn)確把握，切實(shí)把思想認(rèn)識(shí)統(tǒng)一局黨組的整體部署上來(lái)，確保全面完成今年的各項(xiàng)工作任務(wù)。為了貫徹落實(shí)好這次會(huì)議精神，我再?gòu)?qiáng)調(diào)三點(diǎn)意見(jiàn)：

一要深入學(xué)習(xí)，把握實(shí)質(zhì)，把會(huì)議精神傳達(dá)好貫徹好。鑒于我們會(huì)議室容量有限，不能組織所有干部職工參加會(huì)議，會(huì)后，特別是鄉(xiāng)鎮(zhèn)所長(zhǎng)要把會(huì)議精神原原本本地傳達(dá)給每個(gè)干部職工，貫徹到基層一線，確保全系統(tǒng)干部職工上下一心，凝心聚力完成好各項(xiàng)工作任務(wù)，更要把會(huì)議精神第一時(shí)間向當(dāng)?shù)攸h委政府匯報(bào)到位，爭(zhēng)取更大的支持和幫助。

二要強(qiáng)化責(zé)任，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，切實(shí)抓好重點(diǎn)工作任務(wù)的貫徹落實(shí)。雖然機(jī)構(gòu)改革已基本進(jìn)入尾聲，但距離市場(chǎng)監(jiān)管大格局、大融合、大市場(chǎng)、大質(zhì)量、大監(jiān)管的目標(biāo)還存在很大的差距，特別是基層執(zhí)法體制改革還沒(méi)有進(jìn)入實(shí)質(zhì)階段，基層市場(chǎng)監(jiān)管還面臨新的形式和挑戰(zhàn)，對(duì)此，我們必須更加集中精力，狠抓落實(shí)，緊盯全年目標(biāo)，以高度的責(zé)任感和使命感抓好各項(xiàng)工作任務(wù)的貫徹落實(shí)。

三是狠抓隊(duì)伍建設(shè)，強(qiáng)調(diào)紀(jì)律、簽到等。

篇2

由于股票指數(shù)期貨市場(chǎng)運(yùn)作的不確定性，不但對(duì)期貨市場(chǎng)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，而且對(duì)現(xiàn)貨市場(chǎng)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，甚至將給市場(chǎng)宏觀主體和微觀主體以及整個(gè)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)環(huán)境造成危害。

（一）股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)型

按照巴塞爾委員會(huì)于1994年7月27日發(fā)表的《衍生產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理指南》，可將股票指數(shù)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)作如下分類(lèi)。（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)又稱(chēng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，股指期貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)包括投機(jī)者對(duì)期貨價(jià)格的預(yù)測(cè)失誤風(fēng)險(xiǎn)和套期保值風(fēng)險(xiǎn)。套期保值風(fēng)險(xiǎn)是指當(dāng)股票指數(shù)期貨交易的標(biāo)的物股票價(jià)格指數(shù)發(fā)生逆向變動(dòng)，即股票期貨市場(chǎng)指數(shù)變動(dòng)不完全與股票現(xiàn)貨市場(chǎng)指數(shù)變動(dòng)成比例，使套期保值的對(duì)沖交易發(fā)生變化或破裂所造成的風(fēng)險(xiǎn)。造成股票指數(shù)期貨市場(chǎng)無(wú)法發(fā)揮應(yīng)有的套期保值功能。套期保值中主要的風(fēng)險(xiǎn)為基差風(fēng)險(xiǎn)，由于現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格之間的收斂性是不確定的，尤其是在期貨到期之前進(jìn)行對(duì)沖，期貨價(jià)格常常會(huì)過(guò)度偏離現(xiàn)貨價(jià)格，基差風(fēng)險(xiǎn)就可能增大。（2）信用風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)又稱(chēng)違約風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)交易的對(duì)方不愿意或不能夠完成契約責(zé)任時(shí)，信用風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)出現(xiàn)。對(duì)手違約又可分為敵意違約和被迫違約兩類(lèi)。前者為有能力履約但故意不履約，后者為的確沒(méi)有能力履約（如破產(chǎn)等原因）而不能履約。對(duì)于股指期貨交易而言，信用風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率極小，原因是在進(jìn)行股指期貨交易時(shí)，交易所有一套獨(dú)特的交易體系，如設(shè)立一系列的保證金制度，最低資金要求，逐日盯市結(jié)算措施及強(qiáng)行平倉(cāng)制度等，使整個(gè)市場(chǎng)的信用風(fēng)險(xiǎn)下降。但這種由結(jié)算公司充當(dāng)所有投資者的交易對(duì)手，并承擔(dān)履約責(zé)任，一旦結(jié)算公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)暴露，由于其風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中，則將危及到整個(gè)體系的安全。（3）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)包括兩類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，一種是市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，另一類(lèi)是資金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)交易量不足或無(wú)法獲得市場(chǎng)價(jià)格，導(dǎo)致投資者無(wú)法及時(shí)平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。資金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指因市場(chǎng)投資者流動(dòng)資金不足而導(dǎo)致合約到期時(shí)無(wú)法履行合約支付義務(wù)或無(wú)法按合約要求追加保證金的風(fēng)險(xiǎn)。在股指期貨市場(chǎng)上資金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)通常是投機(jī)者操縱市場(chǎng)的重要手段。如果多、空方主力嚴(yán)重違規(guī)，將會(huì)使無(wú)數(shù)空頭或多頭面臨爆倉(cāng)的危險(xiǎn)，人為造成資金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。如我國(guó)“327國(guó)在期貨事件”由于空方主力嚴(yán)重違規(guī)、使多方面臨爆倉(cāng)的絕境，便是人為制造流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)例。（4）操作風(fēng)險(xiǎn)。操作風(fēng)險(xiǎn)是由于人為因素和風(fēng)險(xiǎn)管理控制方面的失誤而產(chǎn)生虧損的風(fēng)險(xiǎn)。其本質(zhì)屬于管理問(wèn)題。引起操作風(fēng)險(xiǎn)的主要原因，有人為的錯(cuò)誤、電腦系統(tǒng)的故障、操作程序錯(cuò)誤、系統(tǒng)失靈或內(nèi)部控制失效等等。如巴林銀行倒閉案，就是典型的內(nèi)控機(jī)制系統(tǒng)造成的。（5）法律風(fēng)險(xiǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)是交易合約及其內(nèi)容與相關(guān)法律制度發(fā)生沖突致使合約無(wú)法正常履行或無(wú)法獲取所期待的經(jīng)濟(jì)收益所造成的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)然，也包括相關(guān)法規(guī)制定不及時(shí)、不完整，當(dāng)市場(chǎng)發(fā)生劇烈波動(dòng)時(shí)被迫采取臨時(shí)措施而造成的風(fēng)險(xiǎn)。例如，我國(guó)在“327國(guó)債期貨事件”及許多商品期貨市場(chǎng)上都曾采取過(guò)的協(xié)議平倉(cāng)，便是實(shí)例。

二、股指期貨交易的特殊風(fēng)險(xiǎn)

股指期貨作為金融衍生品種，除了一般性風(fēng)險(xiǎn)外，還由于標(biāo)的物自身的特點(diǎn)和合約設(shè)計(jì)過(guò)程中的特殊性，而具有一些特定的風(fēng)險(xiǎn)：（1）基差風(fēng)險(xiǎn)。基差風(fēng)險(xiǎn)是股指期貨相對(duì)于其他金融衍生產(chǎn)品(期權(quán)、掉期等)的特殊風(fēng)險(xiǎn)。從本質(zhì)上看，基差反映著貨幣的時(shí)間價(jià)值，一般應(yīng)維持一定區(qū)間內(nèi)的正值(即遠(yuǎn)期價(jià)格大于即期價(jià)格)，如美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)普爾500種股票價(jià)格指數(shù)期貨(S＆P500)的基差，在一般情況下為2到3點(diǎn)。但在巨大的市場(chǎng)波動(dòng)中，也有可能出現(xiàn)基差倒掛甚至長(zhǎng)時(shí)間倒掛的異常現(xiàn)象。基差的異常變動(dòng)，表明股指期貨交易中的價(jià)格信息已完全扭曲，這將產(chǎn)生巨大的交易性風(fēng)險(xiǎn)。（2）合約品種差異造成的風(fēng)險(xiǎn)。合約品種差異造成的風(fēng)險(xiǎn)，是指類(lèi)似的合約品種，如日經(jīng)225種股指期貨和東京證券股指期貨，在相同因素的影響下，價(jià)格變動(dòng)不同。表現(xiàn)為兩種情況：一是價(jià)格變動(dòng)的方向相反。二是價(jià)格變動(dòng)的幅度不同。類(lèi)似合約品種的價(jià)格，在相同因素作用下變動(dòng)幅度上的差異，也構(gòu)成了合約品種差異的風(fēng)險(xiǎn)。（3）標(biāo)的物風(fēng)險(xiǎn)。股指期貨交易中，標(biāo)的物設(shè)計(jì)的特殊性，是其特定風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法完全鎖定的原因。從套期保值的技術(shù)角度來(lái)看，商品期貨、利率期貨和外匯期貨的套期保值者，都可以在一定期限內(nèi)，通過(guò)建立現(xiàn)貨與期貨合約數(shù)量上的一致性、交易方向上的相反性來(lái)徹底鎖定風(fēng)險(xiǎn)。而股指期貨由于標(biāo)的物的特殊性，使現(xiàn)貨和期貨合約數(shù)量上的一致僅具有理論上的意義，而不具有現(xiàn)實(shí)操作性。因?yàn)椋善敝笖?shù)設(shè)計(jì)中的綜合性，以及設(shè)計(jì)中權(quán)重因素的考慮，使得在股票現(xiàn)貨組合中，當(dāng)股票品種和權(quán)數(shù)完全與指數(shù)一致時(shí)，才能真正做到完全鎖定風(fēng)險(xiǎn)，而這在實(shí)際操作中的可行性幾乎是零。因此，股指期貨標(biāo)的物的特殊性，使完全意義上的期貨與現(xiàn)貨間的套期保值成為不可能，因而風(fēng)險(xiǎn)將一直存在。（4）交割制度風(fēng)險(xiǎn)。股指期貨采用現(xiàn)金交割的方式完成清算。相對(duì)于其他結(jié)合實(shí)物交割進(jìn)行清算的金融衍生產(chǎn)品而言，存在更大的交割制度風(fēng)險(xiǎn)。如在利率期貨交易中，符合規(guī)格的債券現(xiàn)貨，無(wú)論如何也可以滿足一部分交割要求。股指期貨則只能是百分之百的現(xiàn)金交割，而不可能以對(duì)應(yīng)股票完成清算。三、股指期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)防范

（一）建立完善的法規(guī)體系

為保證指數(shù)期貨交易安全運(yùn)作，必須建立嚴(yán)密的法規(guī)與監(jiān)管體系，健全交易者行為，防范指數(shù)期貨的風(fēng)險(xiǎn)，保證指數(shù)期貨市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)和平穩(wěn)運(yùn)行。對(duì)于國(guó)外指數(shù)期貨，均有嚴(yán)密的法規(guī)與監(jiān)管體系。以美國(guó)為例，指數(shù)期貨交易是在國(guó)家統(tǒng)一立法《期貨交易法》的制約下，形成了商品期貨委員會(huì)（CFTC）、期貨行業(yè)協(xié)會(huì)與期貨交易所三級(jí)監(jiān)管模式，有效的抑制了風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，并促進(jìn)了市場(chǎng)的發(fā)展。我國(guó)目前期貨交易已形成統(tǒng)一監(jiān)管體系，形成了證監(jiān)會(huì)一期貨交易所兩級(jí)監(jiān)管模式，而指數(shù)期貨也可沿用兩級(jí)監(jiān)管模式，以方便風(fēng)險(xiǎn)管理。在法規(guī)體系上，可根據(jù)指數(shù)期貨的特征對(duì)《期貨市場(chǎng)管理暫行條例》的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修改，在此基礎(chǔ)上制訂《指數(shù)期貨交易管理辦法》與《指數(shù)期貨交易規(guī)則》。從長(zhǎng)期考慮應(yīng)盡快制訂《期貨法》，使指數(shù)期貨交易有法可依、規(guī)范發(fā)展，防范市場(chǎng)操縱和防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，以更高法律效率的、更加完善的法規(guī)體系作保證。

（二）建立嚴(yán)格的交易風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

為了增強(qiáng)市場(chǎng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，一方面要總結(jié)國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的經(jīng)驗(yàn)，另一方面要借鑒國(guó)外指數(shù)期貨市場(chǎng)的管理制度，并在此基礎(chǔ)上做好以下工作：（1）科學(xué)定位指數(shù)期貨標(biāo)的物。指數(shù)期貨標(biāo)的物要包含大量具有較大市值的股票，保證市場(chǎng)不易縱。（2）確定合理的保證金水平。由于我國(guó)股價(jià)波動(dòng)限制在10％，所以，指數(shù)期貨的保證金應(yīng)在15％以上。（3）規(guī)定適度的漲停板幅度。由于我國(guó)股票市場(chǎng)不很成熟，保證金的追加速度受到金融服務(wù)效率的制約，所以要規(guī)定適度的漲跌停板。（4）在市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)加大時(shí)，每日結(jié)算兩次，同時(shí)要求保證金在一小時(shí)內(nèi)到位。因此，建立高效率的結(jié)算制度，是股指期貨風(fēng)險(xiǎn)控制的基本要求。（5）建立特殊情況下的強(qiáng)行平倉(cāng)制度。當(dāng)指數(shù)期貨市場(chǎng)連續(xù)單方無(wú)報(bào)價(jià)時(shí)，可采取商品期貨的處理方法，按規(guī)定的步驟強(qiáng)行平倉(cāng)，釋放市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。（6）建立風(fēng)險(xiǎn)控制的巡回?cái)嗦废到y(tǒng)。風(fēng)險(xiǎn)控制的巡回?cái)嗦废到y(tǒng)是為了協(xié)調(diào)股票市場(chǎng)和指數(shù)期貨市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)，并對(duì)指數(shù)期貨的價(jià)格進(jìn)行限制的措施，以減少股市和期市之間的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。（7）嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。目前國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金非常有限，要推出指數(shù)期貨，就必須增強(qiáng)市場(chǎng)抵御突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)的能力，因此應(yīng)該提高風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取比例。（8）實(shí)行更加嚴(yán)格的限倉(cāng)制度，防止市場(chǎng)操縱行為。（9）建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)。在參考國(guó)外風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的基礎(chǔ)上，建立國(guó)內(nèi)指數(shù)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，以便能夠在事前預(yù)測(cè)和控制指數(shù)期貨風(fēng)險(xiǎn)。

（三）建立健全的市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制

目前我國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作當(dāng)中缺乏行業(yè)自律管理這個(gè)環(huán)節(jié)，導(dǎo)致市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控方面出現(xiàn)盲區(qū)，增加了政府監(jiān)管和交易所監(jiān)管的難度。指數(shù)期貨對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制的要求更高，所以必須盡快建立自律性期貨行業(yè)的內(nèi)部溝通，運(yùn)用行業(yè)力量降低指數(shù)期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。并且建立跨部門(mén)、跨市場(chǎng)的聯(lián)合監(jiān)督機(jī)構(gòu)是非常必要的，它有利于股票市場(chǎng)和指數(shù)期貨市場(chǎng)監(jiān)管信息共享，有利于風(fēng)險(xiǎn)控制決策、措施及步驟的一致。最后，要改進(jìn)監(jiān)管方式，提高監(jiān)管水平。我國(guó)期貨市場(chǎng)一直是以行政監(jiān)管為主，但法律監(jiān)管具有力度大、管理規(guī)范、對(duì)市場(chǎng)的沖擊力較小等優(yōu)點(diǎn)，因此成為指數(shù)期貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的主要方式。

[論文關(guān)鍵詞]股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn)防范

[論文摘要]股指期貨的交易風(fēng)險(xiǎn)不容忽視，我國(guó)政府應(yīng)建立完善的法律體系和嚴(yán)格的交易風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制以及健全市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制，提高市場(chǎng)監(jiān)管水平。以防范股指期貨的交易風(fēng)險(xiǎn)。

參考文獻(xiàn)

[1]陳潔《我國(guó)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題研究》[J]，載《合作經(jīng)濟(jì)與科技》，2007（第316期）

[2]《股指期貨的風(fēng)險(xiǎn)管理》[J]，載《經(jīng)濟(jì)論壇》，2004（第6期）

篇3

按照中央部署，我局將于今年3月份全面開(kāi)展深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)。希望全局同志提高認(rèn)識(shí)，統(tǒng)一思想，深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)總書(shū)記的重要講話精神，深刻理解開(kāi)展學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)的重大意義，切實(shí)把思想認(rèn)識(shí)統(tǒng)一到中央的部署和要求上來(lái)，進(jìn)一步增強(qiáng)開(kāi)展學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)的自覺(jué)性和堅(jiān)定性。要在弘揚(yáng)奧運(yùn)精神，鞏固奧運(yùn)成果的基礎(chǔ)上，聯(lián)系工作實(shí)際，深入開(kāi)展學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)，仔細(xì)查找在思想觀念、監(jiān)管制度、體制機(jī)制、隊(duì)伍素質(zhì)和工作作風(fēng)等方面存在的問(wèn)題，采取有效措施，認(rèn)真加以整改。

（二）質(zhì)監(jiān)事業(yè)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率要有新突破

1.繼續(xù)推進(jìn)名牌產(chǎn)品創(chuàng)建工作，組織第四屆中關(guān)村質(zhì)量管理文秘雜燴網(wǎng)獎(jiǎng)評(píng)選，提升企業(yè)內(nèi)在競(jìng)爭(zhēng)力，引導(dǎo)企業(yè)品牌建設(shè)。

2.貫徹落實(shí)區(qū)委區(qū)政府關(guān)于全面實(shí)施做優(yōu)做強(qiáng)××園的戰(zhàn)略部署，繼續(xù)推進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化示范區(qū)建設(shè)，力爭(zhēng)使我區(qū)試點(diǎn)企業(yè)總數(shù)占到全市的50%，達(dá)到75家左右。

3.發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)化專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的帶動(dòng)作用，鼓勵(lì)企業(yè)積極參加國(guó)際國(guó)內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)化組織，增加其在國(guó)際組織的話語(yǔ)權(quán)。

4.組織國(guó)內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)化專(zhuān)家開(kāi)展專(zhuān)題論壇，提升企業(yè)創(chuàng)新能力。

5.開(kāi)展生產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)研究，規(guī)范該行業(yè)的市場(chǎng)行為。

6.繼續(xù)推動(dòng)農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化示范基地建設(shè)，強(qiáng)化農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全認(rèn)證。

7.以“關(guān)注民生、計(jì)量惠民”為主題，繼續(xù)開(kāi)展社區(qū)菜市場(chǎng)電子計(jì)價(jià)秤統(tǒng)配統(tǒng)管工作，推進(jìn)誠(chéng)信計(jì)量體系建設(shè)。開(kāi)展健康計(jì)量進(jìn)醫(yī)院、公平計(jì)量進(jìn)商場(chǎng)、光明計(jì)量進(jìn)鏡店和服務(wù)計(jì)量進(jìn)社區(qū)的“四走進(jìn)”活動(dòng)。

8.完善燃煤、燃油的市場(chǎng)監(jiān)管，繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)使用低硫散煤和生產(chǎn)型煤企業(yè)的監(jiān)督管理。

（三）提高產(chǎn)品質(zhì)量安全水平要有新成效

1.以“三級(jí)監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)”為基礎(chǔ)，落實(shí)食品和特種設(shè)備屬地監(jiān)管責(zé)任，建立聯(lián)動(dòng)監(jiān)管機(jī)制，強(qiáng)化企業(yè)主體責(zé)任意識(shí)。

2.堅(jiān)持定期對(duì)全區(qū)質(zhì)量狀況進(jìn)行分析，為上級(jí)政府決策提供依據(jù)。

3.繼續(xù)開(kāi)展食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和預(yù)警，提高產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管工作的前瞻性。對(duì)食品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)、分級(jí)監(jiān)管，重點(diǎn)對(duì)桶裝飲用水、熟肉制品、乳制品、蜂產(chǎn)品等高風(fēng)險(xiǎn)食品進(jìn)行監(jiān)督抽查。在全區(qū)食品獲證企業(yè)中繼續(xù)推行haccp認(rèn)證，實(shí)行檢驗(yàn)人員資格制度管理。

4.開(kāi)展電梯隱患評(píng)估和預(yù)警試點(diǎn)工作。對(duì)全區(qū)使用年限12年以上的電梯進(jìn)行安全技術(shù)分析，對(duì)其中納入預(yù)警范圍的電梯進(jìn)行安全評(píng)價(jià)。

5.總結(jié)奧運(yùn)會(huì)特種設(shè)備安全保障工作的成功經(jīng)驗(yàn)，做好建國(guó)60周年慶祝活動(dòng)及其他重要活動(dòng)的特種設(shè)備安全保障工作。

6.推進(jìn)氣瓶電子物流編碼系統(tǒng)應(yīng)用，進(jìn)一步提高氣瓶信息化管理水平。

7.對(duì)民用電梯定期進(jìn)行安全狀況的分析評(píng)估。全面清理超期未檢設(shè)備，將超期未檢設(shè)備比例控制在1%以?xún)?nèi)，并逐步完善動(dòng)態(tài)監(jiān)管機(jī)制。

8.推進(jìn)鍋爐節(jié)能監(jiān)管試點(diǎn)，探索建立高耗能特種設(shè)備安全監(jiān)察與節(jié)能監(jiān)管相結(jié)合的工作模式。

9.以靈活多樣的形式開(kāi)展食品質(zhì)量和特種設(shè)備安全的普及宣傳，宣傳活動(dòng)要進(jìn)社區(qū)、進(jìn)農(nóng)村、進(jìn)機(jī)關(guān)、進(jìn)企業(yè)。

（四）技術(shù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)保障能力要有新提高

1.建立、完善國(guó)家食品質(zhì)量安全監(jiān)督檢驗(yàn)中心的管理體系，整合資源，搭建公共實(shí)驗(yàn)室平臺(tái)。建設(shè)國(guó)家化妝品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心，并通過(guò)驗(yàn)收、審查。

2.拓展新的檢測(cè)項(xiàng)目和業(yè)務(wù)。計(jì)量所開(kāi)展汽車(chē)維修行業(yè)的計(jì)量器具檢定，進(jìn)一步拓展醫(yī)療衛(wèi)生單位計(jì)量器具的檢定；特檢所取得壓力管道檢驗(yàn)資質(zhì)。

3、技術(shù)機(jī)構(gòu)的能力項(xiàng)目和開(kāi)展課題研究方面要制訂具體的目標(biāo)。所有40歲以下的同志要制訂發(fā)展規(guī)劃。

（五）干部隊(duì)伍建設(shè)和作風(fēng)建設(shè)要有新舉措

1.通過(guò)全面開(kāi)展學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)，樹(shù)立科學(xué)發(fā)展理念、理清科學(xué)發(fā)展思路、創(chuàng)新科學(xué)發(fā)展機(jī)制，著力提高推進(jìn)改革創(chuàng)新、促進(jìn)科學(xué)發(fā)展、推動(dòng)社會(huì)和諧的能力。

2.繼續(xù)做好落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制各項(xiàng)工作，實(shí)施廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理。認(rèn)真貫徹實(shí)施我局的《工作規(guī)則》和《執(zhí)行工作規(guī)則的監(jiān)察辦法》及《監(jiān)督辦法》，加強(qiáng)督查。

篇4

關(guān)鍵詞：監(jiān)管目標(biāo)“三公”原則投資者保護(hù)市場(chǎng)安全

長(zhǎng)期以來(lái)，中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展與國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展嚴(yán)重背離，中國(guó)證券市場(chǎng)的政策常常被誤讀，政策制定者的本意與市場(chǎng)的反應(yīng)往往南轅北轍，所制定的一些政策本來(lái)要解決一些現(xiàn)存的問(wèn)題，結(jié)果是舊的問(wèn)題沒(méi)解決，反而又引起了一些新的矛盾。市場(chǎng)上的主要參與者上市公司、券商違規(guī)行為屢禁不止，暴露出中國(guó)證券市場(chǎng)政策監(jiān)管目標(biāo)的不清晰。監(jiān)管者的監(jiān)管目標(biāo)常常處于變化之中，時(shí)而強(qiáng)調(diào)為國(guó)企改革脫困服務(wù)，時(shí)而強(qiáng)調(diào)優(yōu)化資源配置，時(shí)而強(qiáng)調(diào)保護(hù)中小投資者，時(shí)而強(qiáng)調(diào)“維護(hù)穩(wěn)定”，強(qiáng)調(diào)股票指數(shù)的穩(wěn)中有漲，漲幅有限，試圖調(diào)控指數(shù)，因此，研究中國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)，有著重要的意義。

一、證券市場(chǎng)監(jiān)管的根本目標(biāo)與具體目標(biāo)

證券市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)，與其他目標(biāo)有相似之處，其中之一，就是目標(biāo)的層次性。從層次上區(qū)分，證券市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)可以分為根本目標(biāo)和具體目標(biāo)。

（一）證券市場(chǎng)監(jiān)管的根本目標(biāo)

監(jiān)管就要達(dá)到特定目的，而目的來(lái)源于監(jiān)管原因。從現(xiàn)實(shí)來(lái)看，克服市場(chǎng)的缺陷，彌補(bǔ)和矯正市場(chǎng)失靈，諸如信息不對(duì)稱(chēng)、壟斷、外部性，既是證券監(jiān)管產(chǎn)生的原因，自然也是證券監(jiān)管的目的。監(jiān)管的根本和長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)就是解決市場(chǎng)失靈，促進(jìn)證券市場(chǎng)機(jī)制的正常運(yùn)行，發(fā)揮市場(chǎng)的功能。而證券市場(chǎng)的本原功能，就是資源配置、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、投資和融資。其中，最重要的就是資源配置。因此，監(jiān)管的根本目的，還在于保證證券市場(chǎng)本原功能的正常發(fā)揮。

在任何國(guó)家，證券市場(chǎng)都是現(xiàn)代市場(chǎng)體系中的核心部分，對(duì)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定與增長(zhǎng)有著重要的作用。證券市場(chǎng)的規(guī)范、發(fā)展與一個(gè)國(guó)家的金融體系和實(shí)體經(jīng)濟(jì)及其發(fā)展有著十分緊密的聯(lián)系。與社會(huì)穩(wěn)定和政治形勢(shì)有著密切的聯(lián)系。隨著市場(chǎng)參與主體的范圍和市場(chǎng)的規(guī)模不斷擴(kuò)大，它幾乎滲透到社會(huì)生活的各個(gè)角落，因此，市場(chǎng)的運(yùn)行和發(fā)展，涉及到千家萬(wàn)戶(hù)，與整個(gè)社會(huì)生活息息相關(guān)，市場(chǎng)的波動(dòng)，在中國(guó)這種特定的條件下，與社會(huì)穩(wěn)定的聯(lián)系更加緊密。

證券監(jiān)管的根本目標(biāo)，盡管各個(gè)國(guó)家表述不一定相同，但通過(guò)證券監(jiān)管維持證券市場(chǎng)本原功能的發(fā)揮，以促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定和發(fā)展這一條是相同的。國(guó)際監(jiān)管部門(mén)組織（IOSCO）的公開(kāi)網(wǎng)頁(yè)里明確指出：證券監(jiān)管應(yīng)當(dāng)促進(jìn)資本形成和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

因此，從長(zhǎng)遠(yuǎn)和最終目的而言，應(yīng)保證證券市場(chǎng)持續(xù)、健康、穩(wěn)定、高效，以促進(jìn)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定和發(fā)展，有利于社會(huì)安定、和諧和健康發(fā)展。從我國(guó)《證券法》也可以看到這個(gè)根本目標(biāo)，《證券法》指出：“為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，制定本法”。

綜合上面的分析，中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的根本目標(biāo)是，矯正市場(chǎng)失靈，促進(jìn)證券市場(chǎng)機(jī)制的正常運(yùn)行，發(fā)揮證券市場(chǎng)的功能；有利于證券市場(chǎng)穩(wěn)定、持續(xù)、健康、高效的發(fā)展，以促進(jìn)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定和發(fā)展，維護(hù)社會(huì)秩序，有助于社會(huì)安定、和諧和健康發(fā)展。在證券監(jiān)管的過(guò)程中，時(shí)時(shí)刻刻都不能忘記這些根本目標(biāo)，強(qiáng)調(diào)從社會(huì)整體而不僅僅只是證券市場(chǎng)本身來(lái)制定監(jiān)管的法律、法規(guī)、政策，開(kāi)展監(jiān)管活動(dòng)。

（二）證券市場(chǎng)監(jiān)管的具體目標(biāo)

對(duì)于證券市場(chǎng)監(jiān)管的具體目標(biāo)，人們的認(rèn)識(shí)并不完全一致，各國(guó)的要求也不相同。

國(guó)際監(jiān)管部門(mén)組織在《證券監(jiān)管的目標(biāo)和原則（1998.9）》中提出證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)：保護(hù)投資者，確保市場(chǎng)的公平、高效、透明，降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。保護(hù)投資者是核心和精髓，后兩個(gè)目標(biāo)也是保護(hù)投資者的間接手段。

《美國(guó)1933年證券法》確立的兩個(gè)基本目標(biāo)是：第一，向投資者提供有關(guān)證券公開(kāi)發(fā)行的實(shí)質(zhì)性（material）信息。第二，禁止證券售賣(mài)過(guò)程中的誤導(dǎo)、虛假和其他欺詐行為。顯然，投資者的利益保護(hù)是美國(guó)證券立法的宗旨。

《美國(guó)1986年政府證券立法》更加明確和突出了投資者利益保護(hù)這個(gè)目標(biāo)，“國(guó)會(huì)決定政府證券交易受公眾利益的影響，為此必須使：第一，為這種交易和相關(guān)的事宜和活動(dòng)提供統(tǒng)一性、穩(wěn)定性和效率。第二，對(duì)證券中間商和證券交易商普遍實(shí)行適當(dāng)?shù)墓芾怼５谌?guī)定相應(yīng)的金融責(zé)任、賬務(wù)紀(jì)錄、報(bào)告及有關(guān)的管理辦法；從而保護(hù)投資者并保證這些證券的公平、正當(dāng)和流動(dòng)性的市場(chǎng)”。

日本1948年的《證券交易法》規(guī)定：“為使有價(jià)證券的發(fā)行、買(mǎi)賣(mài)及其他交易能夠公正進(jìn)行，并使有價(jià)證券順利流通，以保證國(guó)民經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行及保護(hù)投資者利益，特制定本法律”。

韓國(guó)1962年的《證券和交易法》寫(xiě)明：“本法旨在通過(guò)維護(hù)證券廣泛的和有條不紊的流通，通過(guò)保護(hù)投資者進(jìn)行公平的保險(xiǎn)、購(gòu)買(mǎi)、銷(xiāo)售或其他證券交易，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展”。

中國(guó)香港1989年頒布的《證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)條例》第四條指出證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)是：使證券市場(chǎng)有足夠的流通量，并公平、有秩序和有效率地運(yùn)作；控制和減低交易系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，避免市場(chǎng)失靈和適當(dāng)?shù)毓芾盹L(fēng)險(xiǎn)，以確保一個(gè)市場(chǎng)的危機(jī)不致影響其他的金融范疇；保護(hù)投資者；促進(jìn)一個(gè)有利于投資和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境的設(shè)立。

中國(guó)《證券法》則規(guī)定：“為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，制定本法”。

比較國(guó)際監(jiān)管部門(mén)組織、美國(guó)、日本、韓國(guó)、中國(guó)香港地區(qū)及我國(guó)對(duì)證券監(jiān)管目標(biāo)的理解，綜合考慮我國(guó)政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、體制、證券市場(chǎng)參與者的特殊情況，本文認(rèn)為我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的具體目標(biāo)是：保護(hù)市場(chǎng)參與者（特別是投資者，尤其是中小投資者）的合法權(quán)益，保證證券市場(chǎng)的“公開(kāi)、公平、公正”以及透明與高效，降低市場(chǎng)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)證券市場(chǎng)的安全。

這些目標(biāo)是相互聯(lián)系的，在有些地方會(huì)有交叉，而且他們之間還可能相互影響，互為因果。例如，確保市場(chǎng)的“三公”、透明與高效及其做法，同時(shí)也能保護(hù)投資者，降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及其措施，也能保護(hù)投資者；保證證券市場(chǎng)的安全，自然就保護(hù)了市場(chǎng)參與者。保護(hù)市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益是以上所列證券市場(chǎng)監(jiān)管的共同目標(biāo)，因?yàn)檫@是實(shí)現(xiàn)證券市場(chǎng)本原功能的前提，如果沒(méi)有市場(chǎng)參與者，資源配置無(wú)從談起。因?yàn)槭袌?chǎng)失靈會(huì)影響所有參與者的合法權(quán)益，矯正市場(chǎng)失靈，也就是要保證市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益。保護(hù)市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益，主要是強(qiáng)調(diào)保護(hù)投資者，尤其是中小投資者。

降低市場(chǎng)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，也是為了保證證券市場(chǎng)的安全，保證證券市場(chǎng)的正常運(yùn)行，這對(duì)整個(gè)社會(huì)的利益是有利的。當(dāng)然也就是保護(hù)市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益。保證證券市場(chǎng)的“公開(kāi)、公平、公正”，既是目標(biāo)，又是原則，也是手段。

總之，證券監(jiān)管目標(biāo)首先要強(qiáng)調(diào)保護(hù)投資者，尤其是中小投資者，要體現(xiàn)出一般經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的核心—效率與公平，又要體現(xiàn)出證券市場(chǎng)的特點(diǎn)—確保“公開(kāi)、公平、公正”，降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。明確監(jiān)管目標(biāo)對(duì)于證券監(jiān)管的實(shí)踐具有重要的指導(dǎo)意義。需要特別指出，中小投資者保護(hù)不僅是證券市場(chǎng)監(jiān)管的重要指導(dǎo)思想，中小投資者保護(hù)還是重要的監(jiān)管目標(biāo)，是監(jiān)管的歸宿。

確保公開(kāi)、透明，降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，既是保護(hù)投資者的有效措施，又是實(shí)現(xiàn)公平和效率目標(biāo)的途徑。

需要強(qiáng)調(diào)的是，投資者保護(hù)，是要讓潛在的投資者進(jìn)入，但不是靜態(tài)地重視現(xiàn)有投資者的賬面虧損，既要考慮現(xiàn)在投資者的利益，也要重視未來(lái)投資者的利益；要重視現(xiàn)有投資者的聲音，也要經(jīng)得起現(xiàn)有投資者的質(zhì)疑和指責(zé)，但不能以現(xiàn)有投資者的這些質(zhì)疑和指責(zé)為監(jiān)管決策的依據(jù)，而是以其中理性分析的成分作為決策參考。重視投資者利益的保護(hù)，不是說(shuō)要保證每個(gè)投資者在這個(gè)市場(chǎng)都穩(wěn)賺不賠，而是強(qiáng)調(diào)要不受欺詐和歧視。

二、證券市場(chǎng)監(jiān)管的效率性目標(biāo)

證券市場(chǎng)監(jiān)管的效率性目標(biāo)，不是指證券監(jiān)管本身的效率，而是指通過(guò)證券市場(chǎng)監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)證券市場(chǎng)效率。

效率在經(jīng)濟(jì)學(xué)中多以帕雷托效率表述，是建立在實(shí)體經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的定義，在經(jīng)典的經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)中有明確的論述。因?yàn)樽C券市場(chǎng)的虛擬性等，對(duì)證券市場(chǎng)效率的認(rèn)識(shí)就與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的效率有很大的不同。要在帕雷托效率的一般原則下，考慮證券市場(chǎng)的特點(diǎn)。

根據(jù)證券市場(chǎng)的特點(diǎn)，證券市場(chǎng)效率分為資源配置效率、運(yùn)行效率和信息效率。

（一）資源配置效率

證券市場(chǎng)的效率主要指資源配置效率，即能否保證把有效的資源配置到資源效率最高、優(yōu)秀的企業(yè)和企業(yè)家那里。在證券市場(chǎng)中，客觀存在著影響資源配置效率的制約因素：其一，市場(chǎng)的公開(kāi)程度，信息披露的內(nèi)容、要求及執(zhí)行程度，市場(chǎng)相關(guān)信息在市場(chǎng)內(nèi)傳播的范圍、速度、密度和保真度影響了市場(chǎng)參與者能否容易地獲得真實(shí)、準(zhǔn)確、客觀、完整的信息。其二，證券市場(chǎng)的發(fā)展程度及規(guī)范化程度和市場(chǎng)容量，決定了市場(chǎng)的參與熱情和活躍程度。其三，市場(chǎng)的運(yùn)行規(guī)則，包括規(guī)則是否完備、嚴(yán)密、穩(wěn)定等，守規(guī)和執(zhí)行成本，對(duì)規(guī)則及監(jiān)管活動(dòng)反應(yīng)的靈敏程度。其四，進(jìn)入市場(chǎng)的難易程度及競(jìng)爭(zhēng)程度。

（二）證券市場(chǎng)運(yùn)行效率

所謂證券市場(chǎng)運(yùn)行效率，按照通常的理解，是指生產(chǎn)信息的效率和交易效率，后者包括一級(jí)市場(chǎng)證券發(fā)行和二級(jí)市場(chǎng)證券交易。因?yàn)樯a(chǎn)信息的效率難以估算，人們對(duì)運(yùn)行效率的探討主要集中在交易效率。即證券能否以最低的成本發(fā)行，能否以最短的時(shí)間、最低的交易成本為交易者完成一筆交易，它反映了證券市場(chǎng)的運(yùn)行功能、組織功能的效率。

（三）信息效率

所謂信息效率是指證券市場(chǎng)的資金分配效率，即市場(chǎng)上的股票價(jià)格能否根據(jù)有關(guān)信息做出及時(shí)的反應(yīng)。證券市場(chǎng)效率理論也稱(chēng)市場(chǎng)有效性理論（EfficientMarketHypothesis），由20世紀(jì)60年代芝加哥大學(xué)教授法瑪（Fama）提出，是目前西方學(xué)術(shù)界在證券市場(chǎng)效率方面影響最大的理論。該理論將證券市場(chǎng)的信息效率定義為市場(chǎng)的有效性，有效性是指證券價(jià)格對(duì)市場(chǎng)信息反應(yīng)的有效化，如果證券價(jià)格會(huì)對(duì)所有能影響它的相關(guān)信息做出及時(shí)、快速的反應(yīng)，市場(chǎng)即達(dá)到了有效狀態(tài)。有效率的證券市場(chǎng)中，證券價(jià)格既充分表現(xiàn)了它的預(yù)期收益，也體現(xiàn)了它的基本因素和風(fēng)險(xiǎn)因素，所以任何參與者都不可能通過(guò)這些有關(guān)信息買(mǎi)賣(mài)股票以獲得超額收益。有效市場(chǎng)理論重點(diǎn)研究證券市場(chǎng)價(jià)格與信息利用之間的關(guān)系，投資者行為與信息的效率性的關(guān)系，認(rèn)為不同的信息對(duì)價(jià)格影響的程度是不同的。

三、證券市場(chǎng)監(jiān)管的安全性目標(biāo)

這里的安全性主要是指降低證券市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)證券市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源、特點(diǎn)、危害，鑒于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的失控和爆發(fā)不僅會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)整體運(yùn)行產(chǎn)生影響和沖擊，而且會(huì)與其他市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生共振，從而引發(fā)破壞性更大的危機(jī)，又因?yàn)樽C券市場(chǎng)在宏觀經(jīng)濟(jì)體系和整個(gè)社會(huì)的地位非常重要，所以一旦發(fā)生危機(jī)，必然會(huì)對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)造成非常大的危害。因此監(jiān)管者對(duì)于證券市場(chǎng)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)必須高度重視，證券市場(chǎng)安全性應(yīng)該成為監(jiān)管的重要目標(biāo)。

證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：?jiǎn)蝹€(gè)產(chǎn)品所特有的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)和整個(gè)證券市場(chǎng)都面臨的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)由證券產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)者或持有者自己承擔(dān)，證券監(jiān)管主要是降低和控制證券市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

證券市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又稱(chēng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，也稱(chēng)不可分散風(fēng)險(xiǎn)（undiversifiablerisk），是指由于某種因素的影響和變化，導(dǎo)致證券市場(chǎng)上整個(gè)價(jià)格的下跌，從而給股票持有人帶來(lái)?yè)p失的可能性。

（一）證券市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)

第一，交易價(jià)格的多變性。證券價(jià)格受多種因素的影響，而這些因素又很難控制，其中某個(gè)因素的細(xì)微變化就會(huì)導(dǎo)致證券交易價(jià)格的變化。

第二，證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的傳染性與聯(lián)動(dòng)性。證券市場(chǎng)處在整個(gè)市場(chǎng)的核心，風(fēng)險(xiǎn)一旦形成，就會(huì)迅速向其他市場(chǎng)擴(kuò)散、放大，對(duì)整體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生嚴(yán)重的影響。這種傳染性從資金的角度，主要表現(xiàn)在：證券市場(chǎng)交易價(jià)格的變化會(huì)影響到其他市場(chǎng)交易價(jià)格的變化；在交易者利用金融機(jī)構(gòu)貸款在證券市場(chǎng)投資時(shí)，一旦系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，導(dǎo)致投資失敗，不能歸還貸款，損失就得由金融機(jī)構(gòu)來(lái)承擔(dān)，證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)迅速擴(kuò)散到其他領(lǐng)域；如果證券市場(chǎng)上大量投資者嚴(yán)重虧損，損失超過(guò)了一定的限度，就有可能引起整個(gè)金融體系的崩潰。這種傳染性市場(chǎng)主體的角度，主要表現(xiàn)在：監(jiān)管者、交易所、券商、基金公司、中介機(jī)構(gòu)和投資者這些市場(chǎng)主體中的單一主體產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，將會(huì)迅速波及到其他主體，如某一基金公司出現(xiàn)問(wèn)題，會(huì)影響到一種證券價(jià)格或幾種證券價(jià)格的劇烈波動(dòng)，損害投資者的利益，嚴(yán)重的會(huì)影響交易所甚至整個(gè)市場(chǎng)和市場(chǎng)主體。第三，風(fēng)險(xiǎn)影響的社會(huì)性。中國(guó)滬深兩個(gè)市場(chǎng)開(kāi)戶(hù)數(shù)已經(jīng)達(dá)到1億多戶(hù)，證券市場(chǎng)已經(jīng)廣泛滲透到社會(huì)的各個(gè)領(lǐng)域和階層，影響到社會(huì)生活的各個(gè)方面，證券市場(chǎng)一旦出現(xiàn)較大的市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)整個(gè)社會(huì)的影響將是廣泛而深遠(yuǎn)的。

（二）證券市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源

第一，證券市場(chǎng)本身的高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)。因?yàn)樽C券產(chǎn)品的虛擬性、市場(chǎng)的脆弱性、信息不對(duì)稱(chēng)等，證券市場(chǎng)具有很高的風(fēng)險(xiǎn)，具有內(nèi)在不穩(wěn)定性，極易產(chǎn)生動(dòng)蕩。

第二，外部的誘發(fā)因素。證券市場(chǎng)自身因素只是內(nèi)因，并不必然會(huì)引發(fā)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和劇幅下跌，系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的形成通常還因?yàn)橥獠恳蛩氐恼T發(fā)。這些外部因素有政策因素、經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、國(guó)際游資和對(duì)沖基金的沖擊、突發(fā)事件等。張宗新（2005）通過(guò)實(shí)證分析得出的結(jié)論是，在中國(guó)證券市場(chǎng)上，政策因子對(duì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有顯著影響。前三個(gè)因素在經(jīng)典教科書(shū)中均有詳細(xì)的分析，此處僅對(duì)后兩個(gè)因素進(jìn)行探討。

隨著經(jīng)濟(jì)全球化，一個(gè)國(guó)家被國(guó)際金融資本沖擊的可能越來(lái)越大。只要有利可圖，投機(jī)家短期內(nèi)就可集中大量資金沖擊某個(gè)國(guó)家和地區(qū)的金融市場(chǎng)，使得這些市場(chǎng)劇烈下跌。

所謂國(guó)際游資，即國(guó)際短期投機(jī)資本，指的是為追求高額投機(jī)利潤(rùn)在世界范圍內(nèi)資本市場(chǎng)快速流動(dòng)和炒作的短期資金。20世紀(jì)90年代，由于高科技手段、各種金融創(chuàng)新及各種衍生產(chǎn)品和工具的出現(xiàn)，國(guó)際游資也有了一些新特點(diǎn)。這些以前無(wú)組織的資金開(kāi)始被對(duì)沖基金組織和整合，威力和沖擊性明顯增強(qiáng)。

對(duì)沖基金（HedgeFund）指的是通過(guò)私人有限合伙制的形式募集資金，利用財(cái)務(wù)杠桿（Leverage）和賣(mài)空（ShortSelling）投資策略，運(yùn)用多種衍生工具進(jìn)行組合投資的工具。對(duì)沖基金的操作范圍很廣，不容易被監(jiān)管，因此對(duì)新興市場(chǎng)的沖擊非常大。

例如，1997年亞洲金融危機(jī)時(shí)，對(duì)沖基金猛烈沖擊泰國(guó)，導(dǎo)致該國(guó)股票市場(chǎng)大幅下跌。隨后又對(duì)馬來(lái)西亞、印度尼西亞、菲律賓等國(guó)進(jìn)行了多次沖擊。1997年10月至1998年8月期間，對(duì)沖基金曾對(duì)中國(guó)香港發(fā)起了4輪沖擊，導(dǎo)致香港股市暴跌并波及東南亞各國(guó)和地區(qū)的證券市場(chǎng)。所以，對(duì)沖基金對(duì)一個(gè)國(guó)家證券市場(chǎng)的沖擊必須引起監(jiān)管部門(mén)的重視。

突發(fā)事件指突然發(fā)生的、可能造成重大傷亡、重大財(cái)產(chǎn)損失，危及公共安全的重大事件。突發(fā)事件會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)形成強(qiáng)烈的沖擊。

第三，市場(chǎng)參與者的操作風(fēng)險(xiǎn)。一般市場(chǎng)參與者的操作問(wèn)題通常屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，不大可能危及整個(gè)證券市場(chǎng)的運(yùn)行和安全，但是如果市場(chǎng)機(jī)制不健全，證券市場(chǎng)不成熟，在交易制度方面的建設(shè)嚴(yán)重滯后，監(jiān)管失當(dāng)，這類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)極有可能爆發(fā)并成為引起系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的重要誘因，從而對(duì)整個(gè)市場(chǎng)造成破壞性影響。

在中國(guó)證券市場(chǎng)上，就曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)不少次市場(chǎng)參與者的嚴(yán)重違規(guī)交易事件。其中影響最廣、破壞力最大的，當(dāng)屬1995年2月23日的“327”國(guó)債期貨事件。在國(guó)際市場(chǎng)上則有著名的“巴林事件”等等。

（三）證券市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的危害

證券市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，有可能引發(fā)證券市場(chǎng)的危機(jī)，這必然會(huì)對(duì)上市公司、投資者、監(jiān)管者等所有市場(chǎng)參與者都產(chǎn)生極大的負(fù)面影響。

第一，資產(chǎn)價(jià)格暴跌，財(cái)富大幅縮水，市場(chǎng)參與者損失慘重。證券市場(chǎng)出現(xiàn)全面價(jià)格暴跌是證券市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)的最主要、最常見(jiàn)表現(xiàn)形式。如1929年發(fā)生的紐約股市大崩盤(pán)，從1929年9月到1933年1月，道•瓊斯指數(shù)跌去84.3%；1987年10月19日發(fā)生的股市危機(jī)，一日之內(nèi)道•瓊斯指數(shù)即下跌508點(diǎn)，跌幅達(dá)22.6%。同日，歐洲大陸、東南亞、日本等地也出現(xiàn)股市暴跌，香港恒生指數(shù)暴跌了11%，并于一周之后再度狂跌，創(chuàng)下35.5%的歷史最高紀(jì)錄。又比如1994年墨西哥金融危機(jī)期間，兩個(gè)月內(nèi)墨西哥股票指數(shù)下跌了59%，阿根廷和巴西市場(chǎng)則分別下跌了14%和17%。

證券是某類(lèi)資產(chǎn)的符號(hào)，證券價(jià)格下跌意味著所代表的資產(chǎn)的貶值。因此，資本市場(chǎng)的價(jià)格暴跌必然帶來(lái)整個(gè)社會(huì)財(cái)富的損失。1987年，美國(guó)股市崩盤(pán)導(dǎo)致5000億美元的損失，相當(dāng)于當(dāng)年GDP的八分之一，8天之內(nèi)世界各國(guó)因股價(jià)暴跌而損失的財(cái)富達(dá)到2萬(wàn)億美元；20世紀(jì)80年代末日本股市崩潰使整個(gè)國(guó)家財(cái)富縮水近50%；1997年亞洲金融危機(jī)中，僅從10月20日至10月28日，香港股市總市值就減少了2.1萬(wàn)億港元。

第二，引起中介機(jī)構(gòu)的破產(chǎn)。投資者因遭受重大損失、喪失信心而退出市場(chǎng)，這又會(huì)引起證券市場(chǎng)流動(dòng)性急劇下降，交易量清淡；公司在證券市場(chǎng)融資困難，融資成本大幅上升；因市場(chǎng)資金短缺，銀行貸款利率上升，加大企業(yè)負(fù)擔(dān)，導(dǎo)致企業(yè)利潤(rùn)下降、經(jīng)營(yíng)困難。同時(shí)還會(huì)引發(fā)中介機(jī)構(gòu)破產(chǎn)，沖擊金融體系，影響金融市場(chǎng)和整個(gè)市場(chǎng)體系。

第三，引發(fā)經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)動(dòng)蕩。一方面，由于風(fēng)險(xiǎn)影響的社會(huì)性，影響的范圍涉及到社會(huì)各個(gè)層面；另一方面，造成的損失很大，影響的烈度很大，所以會(huì)引起整個(gè)社會(huì)的動(dòng)蕩。

綜上所述，證券市場(chǎng)是一個(gè)“高危”市場(chǎng)，風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)經(jīng)常出現(xiàn)。因此，應(yīng)該將降低證券市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)作為監(jiān)管工作的第四個(gè)目標(biāo)。具體表現(xiàn)在，證券市場(chǎng)監(jiān)管應(yīng)該設(shè)法降低證券市場(chǎng)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，避免因劇幅波動(dòng)影響證券市場(chǎng)自身的穩(wěn)定、安全，防止大起大落，防范市場(chǎng)崩盤(pán)，沖擊金融體系及整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系的安全。

需要強(qiáng)調(diào)的是，保證證券市場(chǎng)的安全非常重要，指數(shù)的穩(wěn)定也非常重要，監(jiān)管者應(yīng)該關(guān)心指數(shù)，但這不應(yīng)該成為監(jiān)管部門(mén)調(diào)控指數(shù)漲跌的借口。不是要按照自己的主觀愿望控制市場(chǎng)的正常波動(dòng)，而是著眼于避免和防范可能誘發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的因素。

參考文獻(xiàn)：

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篇5

【關(guān)鍵詞】金融衍生工具 風(fēng)險(xiǎn) 監(jiān)管

金融衍生工具是相對(duì)于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品出現(xiàn)的，建立在股票、債券、基金等的基礎(chǔ)上，價(jià)格隨其變動(dòng)而變動(dòng)的一種為了實(shí)現(xiàn)套期保值或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)而出現(xiàn)的派生性金融產(chǎn)品。

一、金融衍生工具的特點(diǎn)

（一）跨期性

金融衍生產(chǎn)品多為期權(quán)期貨等現(xiàn)期簽訂和約，約定在未來(lái)的某一交易日進(jìn)行交易的一類(lèi)產(chǎn)品，因此具有交易上的跨期性。

（二）杠桿性

以小博大是金融衍生產(chǎn)品備受歡迎的一大特點(diǎn)，幾倍甚至幾十倍數(shù)量龐大的資金的交易只需要交易者繳納一定數(shù)量的保證金或期權(quán)費(fèi)就可以完成。

（三）聯(lián)動(dòng)性

金融衍生工具的價(jià)格隨著基礎(chǔ)金融變量的變化而變化，影響衍生品價(jià)格的因素有利率、匯率、債券和股票價(jià)格等，因此我們說(shuō)金融衍生產(chǎn)品和基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相聯(lián)動(dòng)性。

（四）高風(fēng)險(xiǎn)性

由于跨期交易本身所具有的匯率、利率等變量的不確定性變化以及衍生產(chǎn)品本身具有的以小博大的特點(diǎn)，導(dǎo)致金融衍生產(chǎn)品高收益的同時(shí)也伴隨著極大的風(fēng)險(xiǎn)。

我們可以根據(jù)衍生品的以上四個(gè)特點(diǎn)看出，金融衍生產(chǎn)品在規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)也會(huì)帶來(lái)比原來(lái)更大的風(fēng)險(xiǎn)，甚至關(guān)系到整個(gè)金融市場(chǎng)的穩(wěn)定。

二、金融衍生工具的風(fēng)險(xiǎn)分析

（一）金融衍生工具的風(fēng)險(xiǎn)

本文將金融衍生工具的風(fēng)險(xiǎn)按照巴塞爾協(xié)議的要求分為五類(lèi)：

1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。基礎(chǔ)金融變量會(huì)影響衍生產(chǎn)品的價(jià)格。投資者不論是出于套期保值還是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的目的購(gòu)買(mǎi)金融衍生產(chǎn)品，都是建立在對(duì)市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)（利率、匯率、股票或債券價(jià)格）的分析預(yù)測(cè)基礎(chǔ)上所做的決定。但這種分析和預(yù)測(cè)往往是不穩(wěn)定卻能反之影響市場(chǎng)價(jià)格的因素。與此同時(shí)國(guó)家的財(cái)政貨幣政策、國(guó)內(nèi)外金融環(huán)境的變化，都會(huì)影響市場(chǎng)價(jià)格的變化。一旦投資者判斷失誤，市場(chǎng)朝著相反的方向走，就會(huì)帶來(lái)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

2.信用風(fēng)險(xiǎn)。我們也把信用風(fēng)險(xiǎn)稱(chēng)作違約風(fēng)險(xiǎn)，是指交易雙方中的一方受到損失是由另一方?jīng)]有按約定履行合約造成的。場(chǎng)內(nèi)交易由于在事先交納過(guò)保證金，即使一方違約亦可由交易所替代違約方繼續(xù)履行合約彌補(bǔ)另一方損失，因此信用風(fēng)險(xiǎn)多發(fā)生在場(chǎng)外交易過(guò)程中。風(fēng)險(xiǎn)的大小和交易方的信用等級(jí)以及雙方信息對(duì)稱(chēng)程度有很大的關(guān)系。

3.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)和資金是影響流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的兩大因素。比如在市場(chǎng)上找不到交易對(duì)手，無(wú)法完成交易或找到的交易對(duì)手沒(méi)有充足的資金進(jìn)行支付被迫進(jìn)行平倉(cāng)造成損失。隨著現(xiàn)代計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的發(fā)達(dá)和合約的標(biāo)準(zhǔn)化程度提高，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)正在逐漸降低。

4.法律風(fēng)險(xiǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)多發(fā)生在場(chǎng)外交易，由于法律的滯后性導(dǎo)致很多交易處于法律空白的位置，無(wú)法可依。交易不受法律保護(hù)，交易雙方利益受損在現(xiàn)有法律中卻找不到維權(quán)方式，平白帶來(lái)?yè)p失。法律風(fēng)險(xiǎn)與一國(guó)法律的完善程度有極大的關(guān)系。

5.操作風(fēng)險(xiǎn)。衍生品交易制度本身設(shè)計(jì)不合理等問(wèn)題或者交易所工作人員利用職務(wù)之便故意給企業(yè)帶來(lái)?yè)p失的行為都可能產(chǎn)生操作風(fēng)險(xiǎn)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)成因分析

筆者認(rèn)為，現(xiàn)存的衍生交易所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)都是因?yàn)樾畔⒌牟粚?duì)稱(chēng)。

1.投資機(jī)構(gòu)與職業(yè)經(jīng)理人的信息不對(duì)稱(chēng)。排除職業(yè)經(jīng)理人個(gè)人能力的影響，投資機(jī)構(gòu)與職業(yè)經(jīng)理人的投資目標(biāo)很可能是不一致的甚至是沖突的。職業(yè)經(jīng)理人更多的考慮的是自身利益的最大化而非企業(yè)的利潤(rùn)所做的投資決策，極有可能給企業(yè)帶來(lái)?yè)p失。一般而言，風(fēng)險(xiǎn)小的金融產(chǎn)品收益率低，收益率高的金融產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)大。由于多方面的因素，應(yīng)該作為一個(gè)理性的投資者的企業(yè)本應(yīng)去追求低風(fēng)險(xiǎn)低收益的金融產(chǎn)品進(jìn)行投資，但經(jīng)理人卻更容易受到高收益的誘惑而忽略高風(fēng)險(xiǎn)會(huì)給企業(yè)帶來(lái)的損失。

2.交易雙方的信息不對(duì)稱(chēng)。一方面，交易一方不具備在金融市場(chǎng)進(jìn)行衍生品交易的資格卻隱瞞交易另一方與其進(jìn)行交易；另一方面，交易一方具有交易資格但采取激進(jìn)的投資策略進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)高收益的投資而隱瞞做為風(fēng)險(xiǎn)厭惡者的另一方，給其帶來(lái)?yè)p失。此類(lèi)情況多發(fā)生在場(chǎng)外。

3.交易者與經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)間的信息不對(duì)稱(chēng)。由于交易者大多不具備金融投資方面的專(zhuān)業(yè)技能，亦無(wú)法判斷經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)中人的能力、素|、專(zhuān)業(yè)程度和經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)設(shè)備的質(zhì)量，即無(wú)法辨別經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的好壞。因此投資者們只能根據(jù)市場(chǎng)上的平均水平進(jìn)行選擇，按平均價(jià)格支付費(fèi)用。致使低水平的經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)獲利、高質(zhì)量的經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)成本高于收益造成虧損進(jìn)而擠出市場(chǎng)，“劣幣驅(qū)逐良幣”現(xiàn)象出現(xiàn)，進(jìn)而衍生品市場(chǎng)的整體水平被拉低，增加了衍生品交易市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。

三、金融衍生工具的監(jiān)管問(wèn)題及改進(jìn)建議

（一）金融衍生工具監(jiān)管現(xiàn)存的問(wèn)題

1.配套法律不完善。法律的不完善主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面，一是法律不精準(zhǔn)不具針對(duì)性，二是法律的滯后性。一方面，我國(guó)現(xiàn)有的金融市場(chǎng)的法律包括《證券法》、《公司法》等一系列基礎(chǔ)的法律在內(nèi)都只能對(duì)衍生品交易進(jìn)行一個(gè)基礎(chǔ)性的規(guī)定，具體的操作方案及懲罰手段都沒(méi)有提及，給衍生品的監(jiān)管帶來(lái)很大的難度；另一方面，金融衍生品的創(chuàng)新力度不斷加大，靈活性不斷增強(qiáng)。本應(yīng)監(jiān)管創(chuàng)新再監(jiān)管再創(chuàng)新的衍生品市場(chǎng)在我國(guó)的體現(xiàn)卻是2004年初頒布的《金融機(jī)構(gòu)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)管理暫行辦法》之后基本無(wú)修訂或新法律出臺(tái)，這部法律本身的覆蓋面就不夠全面效率低下的情況下又無(wú)新法律的出臺(tái)來(lái)彌補(bǔ)，法律的滯后跟不上衍生品一再創(chuàng)新的力度。造成監(jiān)管上無(wú)法可依的局面。

2.監(jiān)管主體多，責(zé)任分配不明確。隨著我國(guó)衍生品交易的迅速發(fā)展但我國(guó)卻沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的金融衍生交易的監(jiān)管部門(mén)。政府、自律組織、市場(chǎng)各個(gè)監(jiān)管部門(mén)都對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管。看似毫無(wú)死角，實(shí)則缺乏統(tǒng)一的監(jiān)管部門(mén)使得監(jiān)管責(zé)任劃分的十分不明確，各部門(mén)缺乏有效的交流溝通。同一類(lèi)交易多部門(mén)交叉監(jiān)管，但其他交易卻無(wú)人問(wèn)津，導(dǎo)致很多監(jiān)管盲區(qū)的出現(xiàn)，亦做不到事前預(yù)防，只能事后彌補(bǔ)。對(duì)衍生品市場(chǎng)的安全性帶來(lái)很大的隱患。

3.自律組織權(quán)力受限，監(jiān)管力度小。我國(guó)的監(jiān)管原則是政府監(jiān)管為主，自律組織為輔。然而政府對(duì)于市場(chǎng)的了解程度以及反應(yīng)的敏感度遠(yuǎn)不及處于市場(chǎng)之中的自律組織，行政人員的專(zhuān)業(yè)程度也無(wú)法和自律組織中的專(zhuān)業(yè)人才相比，自然無(wú)法把握衍生品市場(chǎng)的內(nèi)在規(guī)律。但政府權(quán)力不下放，自律組織權(quán)力有限能力不足震懾力小，根本無(wú)法做到監(jiān)管到位。要么權(quán)力下放增強(qiáng)自律組織的監(jiān)管權(quán)力，要么增強(qiáng)政府管理人員的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)，否則衍生工具的監(jiān)管無(wú)法到位。

4.市場(chǎng)監(jiān)管滯后。處在市場(chǎng)最前線的證券交易所本應(yīng)最能適應(yīng)衍生品的創(chuàng)新速度，做到有效監(jiān)管。然而在我國(guó)，市場(chǎng)監(jiān)管仍然實(shí)行的是重審批、輕管理的市場(chǎng)準(zhǔn)入及交易進(jìn)行時(shí)的監(jiān)管，而風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管和非交易時(shí)的監(jiān)管仍十分不到位，無(wú)法滿足現(xiàn)在金融衍生工具市場(chǎng)對(duì)于監(jiān)管的要求。

（二）金融衍生工具監(jiān)管的改進(jìn)建議

1.健全相關(guān)法律，力求精準(zhǔn)到位。將依賴(lài)僅有的一些基礎(chǔ)性法律轉(zhuǎn)變?yōu)榻∪珜?zhuān)門(mén)的衍生品交易管理法律。要對(duì)我國(guó)目前衍生品交易進(jìn)行一定的大數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與分析，根據(jù)金融衍生工具的特點(diǎn)來(lái)制定精準(zhǔn)的具有針對(duì)性的法律，使得衍生品交易有法可依。同時(shí)，金融衍生工具不同于其他，它本身的創(chuàng)新速度非常快，所以相關(guān)的監(jiān)管法律要做到跟得上衍生產(chǎn)品的創(chuàng)新力度，力求做到監(jiān)管創(chuàng)新再監(jiān)管再創(chuàng)新的良性互動(dòng)，最好能做到不僅事后打擊更能事前預(yù)防。

2.建立專(zhuān)門(mén)的精準(zhǔn)到位進(jìn)行監(jiān)管的衍生工具監(jiān)管部門(mén)。由于現(xiàn)有的衍生品監(jiān)管的部門(mén)之間的協(xié)調(diào)存在困難，因此可以建立一個(gè)專(zhuān)門(mén)的獨(dú)立于現(xiàn)有監(jiān)管機(jī)構(gòu)的的第三方衍生品交易監(jiān)管部門(mén)，由該部門(mén)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各監(jiān)管主體之間的關(guān)系，同時(shí)將政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)力逐漸過(guò)渡到該部門(mén)專(zhuān)門(mén)對(duì)衍生品的交易進(jìn)行精準(zhǔn)到位的管理，既能循序漸進(jìn)融入市場(chǎng)不引起市場(chǎng)混亂又能大大提高監(jiān)管效率。

3.明確監(jiān)管主體責(zé)任，協(xié)調(diào)監(jiān)管主體的關(guān)系。明確政府、自律組織、市場(chǎng)三者的監(jiān)管責(zé)任，加強(qiáng)部門(mén)間的溝通。對(duì)于政府監(jiān)管而言，要明確自己的定位，建立一套完整的監(jiān)管體系，制定完善的衍生品法律法規(guī)，權(quán)力下放給自律組織、市場(chǎng)，自身做好統(tǒng)籌監(jiān)管工作；對(duì)于行業(yè)內(nèi)自律組織而言，加強(qiáng)組織內(nèi)部的紀(jì)律管理，加強(qiáng)交易所各會(huì)員的道德教育及素|培訓(xùn)；對(duì)于交易所而言，應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部會(huì)員的能力訓(xùn)練，對(duì)交易所內(nèi)部成員的專(zhuān)業(yè)能力要定期檢查，能做到靈活的應(yīng)對(duì)各種新型衍生產(chǎn)品的交易，同時(shí)注重風(fēng)險(xiǎn)管理及非交易時(shí)的衍生品管理。

4.加強(qiáng)國(guó)際溝通。我國(guó)的衍生品交易70年代剛剛興起，中間還出現(xiàn)了一系列問(wèn)題經(jīng)歷了一系列的中斷，目前仍處于起步階段，而在國(guó)際上衍生品交易已經(jīng)非常成熟，同時(shí)匯率、利率等重要的影響衍生品交易的經(jīng)濟(jì)變量與國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系的變化有非常緊密的聯(lián)系。因此，加強(qiáng)與他國(guó)的國(guó)際交流能幫助我們更好的學(xué)習(xí)借鑒國(guó)外的衍生品監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)同時(shí)及時(shí)把握世界經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)，應(yīng)對(duì)衍生交易的風(fēng)險(xiǎn)。

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篇6

一、深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十七屆五中全會(huì)精神。通過(guò)學(xué)習(xí)深刻理解十七大精神實(shí)質(zhì)，深刻領(lǐng)會(huì)以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，努力實(shí)踐科學(xué)監(jiān)管理念和建設(shè)和諧社會(huì)的重大意義，從而用十七大精神統(tǒng)一全局思想，指導(dǎo)監(jiān)管工作實(shí)踐，推動(dòng)各項(xiàng)工作創(chuàng)造新的業(yè)績(jī)，確保圓滿完成各項(xiàng)工作任務(wù)。

二、繼續(xù)開(kāi)展創(chuàng)建“學(xué)習(xí)型、法制型、服務(wù)型”機(jī)關(guān)活動(dòng)。加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和執(zhí)法紀(jì)律教育，加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)，以制度建設(shè)為重點(diǎn)，在基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善和推進(jìn)崗責(zé)體系建設(shè)，加大對(duì)各項(xiàng)制度執(zhí)行的監(jiān)督檢查，規(guī)范行政行為，進(jìn)一步改進(jìn)工作作風(fēng)，提高工作質(zhì)量和效率，不斷提高依法行政能力和監(jiān)管水平。

三、繼續(xù)強(qiáng)化對(duì)藥品、醫(yī)療器械市場(chǎng)監(jiān)管。

1.繼續(xù)推行藥品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)信用評(píng)價(jià)管理辦法，完善信用建檔基礎(chǔ)管理工作，推動(dòng)企業(yè)的誠(chéng)信自律，強(qiáng)化第一責(zé)任人意識(shí)。

2.完善和推廣分類(lèi)監(jiān)管制度，突出重點(diǎn)單位和重點(diǎn)環(huán)節(jié)，強(qiáng)化監(jiān)控，在總結(jié)已建立涉藥單位預(yù)警約談制度和生產(chǎn)企業(yè)試行質(zhì)量授權(quán)人制度的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步強(qiáng)化督促約束，促進(jìn)依法規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，最大限度地防止安全事故發(fā)生。

3.繼續(xù)探索和完善藥品安全電子監(jiān)管平臺(tái)建設(shè)，進(jìn)一步拓展藥品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)、醫(yī)療機(jī)構(gòu)電子監(jiān)管范圍。同時(shí)，利用藥品安全電子監(jiān)管信息網(wǎng)絡(luò)，加強(qiáng)藥品的經(jīng)營(yíng)、使用的監(jiān)管。發(fā)揮平臺(tái)建設(shè)作用，加強(qiáng)監(jiān)管。按照職能分工，利用平臺(tái)做到每天對(duì)上網(wǎng)企業(yè)的藥品進(jìn)行安全預(yù)警信息的監(jiān)測(cè)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理。

4. 精心組織，突出重點(diǎn)，開(kāi)展好各項(xiàng)專(zhuān)項(xiàng)檢查。按照省、德陽(yáng)市兩級(jí)和我市的具體情況，一是開(kāi)展元旦、春節(jié)的“兩節(jié)兩會(huì)”專(zhuān)項(xiàng)檢查和國(guó)慶中秋的節(jié)日市場(chǎng)專(zhuān)項(xiàng)檢查；二是開(kāi)展學(xué)校、廠礦醫(yī)務(wù)室專(zhuān)項(xiàng)檢查；三是根據(jù)上級(jí)安排的各項(xiàng)專(zhuān)項(xiàng)檢查包括藥品抽驗(yàn)不合格核查。以及加大對(duì)違法行為的查處打擊力度等，切實(shí)整治和規(guī)范藥品市場(chǎng)秩序，確保我市藥品安全。

5.做好藥品違法藥品廣告監(jiān)控工作。對(duì)違法藥械廣告移交工商部門(mén)依法處理。做好省局已公布違法廣告藥品暫停銷(xiāo)售的督促工作；

6.繼續(xù)深化農(nóng)村藥品“兩網(wǎng)”建設(shè)，開(kāi)展藥監(jiān)信息員的培訓(xùn)和工作指導(dǎo)，繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)農(nóng)村藥品質(zhì)量的監(jiān)管，開(kāi)展對(duì)農(nóng)村食雜店無(wú)證經(jīng)營(yíng)藥品行為的專(zhuān)項(xiàng)整治，切實(shí)保護(hù)農(nóng)民群眾用藥安全有效的合法權(quán)益。

7.扎實(shí)抓好 “規(guī)范藥房”建設(shè)工作。一是對(duì)已取得“規(guī)范藥房”證書(shū)的醫(yī)院進(jìn)行跟蹤檢查，鞏固建設(shè)成果。二是與衛(wèi)生局一起，完成鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院、民營(yíng)醫(yī)院“規(guī)范藥房”創(chuàng)建工作。

8.加強(qiáng)基本藥物的監(jiān)督管理，繼續(xù)落實(shí)基本藥物生產(chǎn)企業(yè)派駐監(jiān)督員和基本藥物日常檢查制度。

9.進(jìn)一步做好法律法規(guī)學(xué)習(xí)和宣傳，加強(qiáng)法制建設(shè)工作。繼續(xù)深入開(kāi)展食品藥品法規(guī)知識(shí)宣傳進(jìn)社區(qū)、進(jìn)農(nóng)村活動(dòng)。

四、強(qiáng)化食品安全綜合監(jiān)督工作。

1.充分發(fā)揮食品安全監(jiān)管的“抓手”作用，加強(qiáng)食品安全綜合監(jiān)督和組織協(xié)調(diào)工作。根據(jù)省市各級(jí)的要求，結(jié)合我市實(shí)際，認(rèn)真作好全市食品安全工作的安排部署和目標(biāo)任務(wù)的分解落實(shí)。

2.建立和完善聯(lián)席會(huì)議制度，加強(qiáng)與職能部門(mén)的溝通協(xié)調(diào)，加強(qiáng)工作力度，提高工作效率。

3.加強(qiáng)綜合執(zhí)法，把專(zhuān)項(xiàng)檢查與綜合執(zhí)法相結(jié)合，組織協(xié)調(diào)各職能部門(mén)深入開(kāi)展食品安全專(zhuān)項(xiàng)整治，重大節(jié)日市場(chǎng)檢查，嚴(yán)厲查處打擊制售假冒偽劣食品的行為，規(guī)范食品市場(chǎng)秩序。

4.著力抓好重大食品安全事故應(yīng)急管理能力建設(shè)。建立健全重大食品安全事件信息的收集、分析、報(bào)告、 通報(bào)制度，完善食品安全事故處理程序，加快食品安全信息監(jiān)測(cè)和情況通報(bào)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，不斷完善重大食品安全事件的監(jiān)測(cè)與預(yù)警措施，提高對(duì)食品安全風(fēng)險(xiǎn)和事故的快速反應(yīng)能力。

五、在認(rèn)真履行好監(jiān)管工作職責(zé)的同時(shí)，為食品醫(yī)藥企業(yè)的發(fā)展做好指導(dǎo)服務(wù)工作。進(jìn)一步加大對(duì)企業(yè)的幫扶力度，通過(guò)政策引導(dǎo)、技術(shù)指導(dǎo)、法律援助、協(xié)調(diào)服務(wù)等措施，促進(jìn)食品醫(yī)藥企業(yè)又好又快的發(fā)展。

篇7

一、穩(wěn)價(jià)增效，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行穩(wěn)中有進(jìn)。

上半年，我分公司克服了當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)下行、國(guó)家政策導(dǎo)向變化等諸多不利因素，努力做到了市場(chǎng)秩序較好、價(jià)格基本平穩(wěn)、庫(kù)存基本合理、重點(diǎn)品牌狀況良好、零售戶(hù)經(jīng)營(yíng)信心較高，各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行指標(biāo)按序時(shí)進(jìn)度完成。

（一）加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)控能力。一是堅(jiān)持“總量控制、稍緊平衡”原則，對(duì)上半年兩個(gè)季度的銷(xiāo)售計(jì)劃進(jìn)行了科學(xué)安排，分解到月及個(gè)人，靈活調(diào)整服務(wù)營(yíng)銷(xiāo)策略。在上半年的三四五類(lèi)煙的銷(xiāo)售中，我分公司較好地完成了營(yíng)銷(xiāo)中心下達(dá)的計(jì)劃目標(biāo)，確保了上半年銷(xiāo)售計(jì)劃按時(shí)完成。二是完善現(xiàn)代零售終端信息采集網(wǎng)絡(luò)，重點(diǎn)監(jiān)測(cè)社會(huì)消費(fèi)變化趨勢(shì)、消費(fèi)需求變化以及各檔次、品牌規(guī)格卷煙的市場(chǎng)表現(xiàn)，努力提升需求分析預(yù)測(cè)的科學(xué)性和準(zhǔn)確率。認(rèn)真分析零售終端客戶(hù)除了對(duì)貨源、盈利等直接訴求外，在情感、個(gè)人成功、安全等精神方面的需求，逐步挖掘和滿足零售終端的潛在需求并予以重點(diǎn)關(guān)注。三是完善市場(chǎng)監(jiān)測(cè)體系，全面掌握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)。為準(zhǔn)確、及時(shí)地掌握卷煙市場(chǎng)情況，按照市公司卷煙營(yíng)銷(xiāo)工作的要求，圍繞“客戶(hù)、市場(chǎng)、消費(fèi)”三個(gè)方面抓好了卷煙市場(chǎng)調(diào)研工作，每月積極開(kāi)展市場(chǎng)、客戶(hù)、消費(fèi)信息統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作，并做好了統(tǒng)計(jì)上報(bào)工作。

（二）加大品牌培育力度。一是努力打造品牌推廣營(yíng)銷(xiāo)的有效載體。今年以來(lái)，繼續(xù)鞏固打造了以標(biāo)準(zhǔn)店為點(diǎn)、現(xiàn)代終端示范街為線、統(tǒng)一柜臺(tái)客戶(hù)為面的零售終端建設(shè)，從而形成了25個(gè)樣本掃碼現(xiàn)代終端客戶(hù)為第一層次，70個(gè)標(biāo)準(zhǔn)店戶(hù)、80個(gè)掃碼客戶(hù)為第二層次，700多個(gè)現(xiàn)代終端柜臺(tái)客戶(hù)為第三層次的品牌培育平臺(tái)，使品牌宣傳推廣有了更為有效的市場(chǎng)載體。二是持續(xù)開(kāi)展品牌培育建功立業(yè)活動(dòng)。首先以動(dòng)銷(xiāo)率為依托，開(kāi)展區(qū)域性品牌培育活動(dòng)。本區(qū)域市場(chǎng)重點(diǎn)負(fù)責(zé)長(zhǎng)白山(硬神韻)、七匹狼（硬白）兩個(gè)全國(guó)重點(diǎn)品規(guī)的市場(chǎng)培育，有效提高了兩品規(guī)的動(dòng)銷(xiāo)率，并以點(diǎn)帶面，促進(jìn)了各重點(diǎn)培育品規(guī)在本區(qū)域的落地生根，上半年諸如黃金葉、蘇煙等品牌的銷(xiāo)售在本區(qū)域也出現(xiàn)了較大增幅。其次以鋪貨率為依托，開(kāi)展新品為主的全國(guó)重點(diǎn)骨干品牌及外煙的培育活動(dòng)。市公司對(duì)當(dāng)前經(jīng)銷(xiāo)新品為主的全國(guó)重點(diǎn)骨干品牌及外煙布置了半年鋪貨率目標(biāo)。我們根據(jù)區(qū)域市場(chǎng)內(nèi)品規(guī)的鋪市情況，認(rèn)真分析本區(qū)域市場(chǎng)，進(jìn)一步提高鋪貨率，提高了品牌培育的效果。三是深化工商協(xié)同，以積極推進(jìn)重點(diǎn)品牌培育為切入點(diǎn)，從發(fā)展方向、成長(zhǎng)環(huán)境、市場(chǎng)表現(xiàn)、營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)、貨源供應(yīng)、隊(duì)伍建設(shè)等六個(gè)方面加大與工業(yè)企業(yè)的協(xié)同力度，不斷提升品牌培育能力。

（三）加快現(xiàn)代終端建設(shè)。一是按照“四同”的要求和“四個(gè)一流”的目標(biāo)，進(jìn)一步加快終端建設(shè)進(jìn)度，不斷拓展優(yōu)質(zhì)終端功能。上半年進(jìn)一步優(yōu)化了25戶(hù)樣本掃碼終端客戶(hù)，對(duì)其進(jìn)行優(yōu)勝劣汰，建立了動(dòng)態(tài)變更機(jī)制，始終保持樣本客戶(hù)的優(yōu)良性。同時(shí)制定了針對(duì)不同類(lèi)別零售終端客戶(hù)的服務(wù)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步充實(shí)了客戶(hù)服務(wù)的內(nèi)涵。二是以客戶(hù)提升為目標(biāo)，繼續(xù)實(shí)施現(xiàn)代終端“六好”標(biāo)準(zhǔn)，推廣“美麗店堂五步法”，繼續(xù)開(kāi)展“終端示范一條街”和“美麗店堂”評(píng)比活動(dòng)，使現(xiàn)代終端店成為消費(fèi)者放心消費(fèi)的場(chǎng)所，零售客戶(hù)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的標(biāo)桿。三是不斷創(chuàng)新服務(wù)手段，充分利用客戶(hù)經(jīng)理移動(dòng)工具，運(yùn)用客戶(hù)拜訪服務(wù)“八步法”，通過(guò)站柜示范、提供《客戶(hù)經(jīng)營(yíng)建議書(shū)》等方式，形成了線上、線下立體協(xié)調(diào)的互動(dòng)營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)體系。期間，我分公司進(jìn)行了市場(chǎng)走訪彈性拜訪的課題探討，改變固定的客戶(hù)拜訪形式，讓客戶(hù)經(jīng)理在完成規(guī)定的工作任務(wù)或固定的工作時(shí)間長(zhǎng)度的前提下，實(shí)施重點(diǎn)走訪、差異走訪，此項(xiàng)工作的開(kāi)展提高了客戶(hù)經(jīng)理時(shí)間和精力投入的效率。

（四）推進(jìn)物流降本增效。一是認(rèn)真開(kāi)展“嚴(yán)管理、精流程、控成本、促規(guī)范、強(qiáng)隊(duì)伍”五項(xiàng)工作，繼續(xù)深化落實(shí)“精益物流”工作方案，推行物流定額管理，完善物流費(fèi)用精細(xì)化核算規(guī)程，不斷提升精益物流管理水平。二是抓好“預(yù)算、核算、定額管理”三個(gè)重要環(huán)節(jié)，進(jìn)一步優(yōu)化配送線路，切實(shí)降低配送成本，提高送貨效率，有效控制物流成本。三是圍繞“安全、人員、流程”三個(gè)核心，全面抓好安全管理，積極打造“學(xué)習(xí)型物流團(tuán)隊(duì)”，修訂完善“流程監(jiān)督管理機(jī)制”，牢牢夯實(shí)物流管理基礎(chǔ)。四是繼續(xù)完善規(guī)章制度、考核機(jī)制、TMS運(yùn)用、服務(wù)體系四個(gè)重點(diǎn)方面，著力提升物流運(yùn)行效率和質(zhì)量。進(jìn)一步完善物流績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，提升科學(xué)分析水平，確保按要求完成物流對(duì)標(biāo)數(shù)據(jù)。

二、內(nèi)外兼治，專(zhuān)賣(mài)管理卓有成效。

2014年上半年，在市局黨組的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在相關(guān)職能部門(mén)的大力支持配合下，我局認(rèn)真貫徹落實(shí)省、市煙草專(zhuān)賣(mài)管理工作會(huì)議精神，狠抓卷煙打假和市場(chǎng)監(jiān)管，強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)管和證件管理，積極開(kāi)展隊(duì)伍建設(shè)和基層創(chuàng)優(yōu)活動(dòng)，專(zhuān)賣(mài)管理工作取得了一定成績(jī)。1-5月份，共出動(dòng)執(zhí)法人員2200人次，查獲各類(lèi)涉煙違法案件116起，其中萬(wàn)元以上案件24起，5萬(wàn)元以上案件3起；查獲各類(lèi)違法卷煙5056.1條，上繳罰沒(méi)款6.15萬(wàn)元。

（一）卷煙打假工作有力推進(jìn)。一是夯實(shí)責(zé)任。召開(kāi)了煙草專(zhuān)賣(mài)管理工作會(huì)議，確定了“年內(nèi)破獲一起符合國(guó)標(biāo)的網(wǎng)絡(luò)案件”這一工作重點(diǎn)，明確了全年打假工作的基礎(chǔ)和責(zé)任。出臺(tái)了《關(guān)于加強(qiáng)年度綜合績(jī)效考評(píng)的實(shí)施方案》，將指標(biāo)完成情況與部門(mén)負(fù)責(zé)人、稽查中隊(duì)負(fù)責(zé)人和稽查員的年度績(jī)效掛鉤。二是明確重點(diǎn)。把打假破網(wǎng)作為工作重點(diǎn)，進(jìn)一步鞏固“有假煙必有網(wǎng)絡(luò)，有網(wǎng)絡(luò)必有大要案”的工作理念，一方面加強(qiáng)協(xié)作，主動(dòng)出擊，定期同公安部門(mén)協(xié)調(diào)聯(lián)系，形成市場(chǎng)管理合力；另一方面在發(fā)展線人及拓寬案件信息渠道上下足功夫，對(duì)有價(jià)值線索派專(zhuān)人蹲點(diǎn)守候，全面形成“以網(wǎng)治網(wǎng)”的打假新格局。三是查處案件。以打擊制售假煙網(wǎng)絡(luò)工作為首要任務(wù)，以打擊無(wú)證運(yùn)輸卷煙為主要落腳點(diǎn)，始終保持高壓嚴(yán)打態(tài)勢(shì)。5月22日16時(shí)，我局接舉報(bào)，在江陰大橋公安局民警配合下，在江陰大橋收費(fèi)站依法對(duì)車(chē)牌號(hào)為蘇MKG585的黑色福克斯轎車(chē)進(jìn)行檢查，在該車(chē)車(chē)廂內(nèi)查獲涉嫌違法運(yùn)輸?shù)木頍煹模汗?2個(gè)品種，合計(jì)569條卷煙，案值18.32萬(wàn)元。目前此案已移動(dòng)公安機(jī)關(guān)偵查。上半年共查獲3起案值超過(guò)5萬(wàn)元案件，其中無(wú)證運(yùn)輸案件1起。四是加強(qiáng)宣傳。在今年的“3.15”消費(fèi)者權(quán)益日活動(dòng)中，我局通過(guò)設(shè)立咨詢(xún)點(diǎn)、制作宣傳展板、散發(fā)宣傳資料、接受群眾咨詢(xún)等形式，開(kāi)展煙草專(zhuān)賣(mài)法律法規(guī)、假冒煙識(shí)別、“12313”投訴舉報(bào)電話宣傳活動(dòng)，收到了較好的效果。

（二）市場(chǎng)秩序不斷得到改善。拓寬市場(chǎng)監(jiān)管手段，加強(qiáng)違法案件查處力度，為提升轄區(qū)市場(chǎng)卷煙凈化率做了大量艱苦細(xì)致的工作。一是有針對(duì)性地強(qiáng)化日常監(jiān)管水平，對(duì)轄區(qū)的重點(diǎn)區(qū)域以及重點(diǎn)市場(chǎng)提高檢查的頻次、走訪的次數(shù)。嚴(yán)格按照“APCD”工作法的要求，“帶著問(wèn)題上市場(chǎng)，帶著準(zhǔn)備上市場(chǎng)”，建立違規(guī)戶(hù)、無(wú)證戶(hù)、銷(xiāo)售大戶(hù)等重點(diǎn)對(duì)象信息庫(kù)，將這類(lèi)經(jīng)營(yíng)戶(hù)作為重點(diǎn)監(jiān)管的對(duì)象，有針對(duì)性的開(kāi)展日常監(jiān)管工作。二是深入開(kāi)展卷煙市場(chǎng)整治活動(dòng)，集中解決市場(chǎng)管理的疑難問(wèn)題。與有關(guān)職能部門(mén)緊密協(xié)作，相續(xù)開(kāi)展了“冬季會(huì)戰(zhàn)”、“閃電”15號(hào)兩次卷煙市場(chǎng)集中整治行動(dòng)，嚴(yán)厲查處酒店、茶樓、娛樂(lè)場(chǎng)所、貨運(yùn)部等違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為，嚴(yán)厲打擊無(wú)證戶(hù)、不法煙販、違法大戶(hù)的囂張氣焰，市場(chǎng)凈化率始終保持在96%以上。三是充分發(fā)揮12313投訴舉報(bào)電話的功能，接聽(tīng)處理投訴，嚴(yán)格按照程序及時(shí)進(jìn)行了市場(chǎng)調(diào)查，并作了相應(yīng)的調(diào)查處理和解答，達(dá)到了舉報(bào)人和咨詢(xún)?nèi)说臐M意。

（三）內(nèi)部監(jiān)管工作扎實(shí)開(kāi)展。一是抓好教育培訓(xùn)。在各部門(mén)建立了內(nèi)管聯(lián)絡(luò)員隊(duì)伍，上半年對(duì)國(guó)家局《工作規(guī)范》進(jìn)行了深入學(xué)習(xí)，近期又對(duì)上級(jí)局密集下發(fā)的《國(guó)家煙草專(zhuān)賣(mài)局關(guān)于認(rèn)定真煙違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為的通知》、《國(guó)家煙草專(zhuān)賣(mài)局關(guān)于對(duì)山東省局（公司）嚴(yán)肅查處東營(yíng)市局（公司）違規(guī)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題的通報(bào)》和《市局（公司）關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)卷煙零售客戶(hù)信息變更管理的通知》三份內(nèi)管文件進(jìn)行了傳達(dá)貫徹，進(jìn)一步提高了全員對(duì)內(nèi)管工作的認(rèn)識(shí)，確保了《工作規(guī)范》落實(shí)執(zhí)行到位。二是抓好日常監(jiān)管。堅(jiān)持“三員反饋”制度，對(duì)稽查員、客戶(hù)經(jīng)理、送貨員發(fā)現(xiàn)的異常情況進(jìn)行了匯總核實(shí)。進(jìn)一步強(qiáng)化稽查中隊(duì)內(nèi)管職能和市場(chǎng)走訪工作制度，并對(duì)其進(jìn)行嚴(yán)格考核。積極介入許可證后續(xù)監(jiān)管工作，通過(guò)跟車(chē)查、“千條查”、“排名查”、“零訂貨查”等形式，對(duì)違規(guī)使用許可證行為進(jìn)行全方位監(jiān)管，1-5月份共建議專(zhuān)賣(mài)部門(mén)對(duì)查實(shí)的85份許可證予以暫停供貨處理，對(duì)其中申請(qǐng)開(kāi)通的6份許可證嚴(yán)格按照程序辦理，并進(jìn)行了“回頭看”。三是嚴(yán)格網(wǎng)上監(jiān)管。按照預(yù)警程序處理的要求，及時(shí)準(zhǔn)確處理預(yù)警，1-5月份內(nèi)管信息系統(tǒng)共產(chǎn)生預(yù)警380條，全部進(jìn)行了處理，預(yù)警處理率達(dá)到了100%；查獲5萬(wàn)元以上真煙案件3起，對(duì)卷煙噴碼進(jìn)行了逐條登記并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)上報(bào)。四是繼續(xù)運(yùn)行大內(nèi)管模式。堅(jiān)持將行政執(zhí)法監(jiān)督、執(zhí)法滿意度測(cè)評(píng)和“12313”打假舉報(bào)電話知曉率檢查納入日常工作的范疇，與月度考核同步開(kāi)展。在法規(guī)科的指導(dǎo)下，每月對(duì)行政許可和行政處罰案卷進(jìn)行檢查，確保執(zhí)法案卷無(wú)差錯(cuò)、無(wú)疏漏。經(jīng)過(guò)努力，執(zhí)法滿意度達(dá)到了100%。五是加強(qiáng)部門(mén)溝通。每季度組織召開(kāi)內(nèi)管聯(lián)席會(huì)議，對(duì)季度內(nèi)管工作開(kāi)展情況和抽查情況進(jìn)行通報(bào)反饋，研究分析存在問(wèn)題，提出整改意見(jiàn)，對(duì)下一步內(nèi)管工作進(jìn)行安排部署。

（四）基層創(chuàng)優(yōu)工作穩(wěn)步推進(jìn)。一是制定了《市煙草專(zhuān)賣(mài)局優(yōu)秀縣級(jí)局創(chuàng)建活動(dòng)實(shí)施細(xì)則》，進(jìn)一步明確了工作方向、工作步驟和工作目標(biāo)。每月開(kāi)展定期檢查，采取“回頭看”的方式合理安排創(chuàng)建對(duì)標(biāo)自查工作，同時(shí)積極信息報(bào)道，為深入推進(jìn)創(chuàng)建優(yōu)秀縣級(jí)局營(yíng)造了良好氛圍。二是按照創(chuàng)建優(yōu)秀縣級(jí)局考核驗(yàn)收評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)制定了創(chuàng)建活動(dòng)計(jì)劃表，將具體的創(chuàng)建內(nèi)容責(zé)任到人，用工作流程和創(chuàng)建工作驗(yàn)收表指導(dǎo)工作。將創(chuàng)建工作納入考核，不僅與年度目標(biāo)考核掛鉤，還與部門(mén)負(fù)責(zé)人的工作業(yè)績(jī)掛鉤，努力實(shí)現(xiàn)優(yōu)秀縣級(jí)局建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、制度化。

（五）許可證管理工作不斷取得進(jìn)步。許可證準(zhǔn)入方面，一是嚴(yán)把證件辦理的信息關(guān)，做到對(duì)客戶(hù)了如指掌，詳細(xì)掌握客戶(hù)的真實(shí)情況。二是嚴(yán)把證件的準(zhǔn)入審批關(guān)，有效杜絕了零售許可證管理不到位現(xiàn)象，樹(shù)立了客戶(hù)持證經(jīng)營(yíng)、亮證經(jīng)營(yíng)、規(guī)范經(jīng)營(yíng)的意識(shí)。三是嚴(yán)格執(zhí)行《煙草專(zhuān)賣(mài)許可證管理辦法》，公開(kāi)、公正行政許可程序，突出事前審批、事中完善、事后監(jiān)督，嚴(yán)格、高效、規(guī)范地做好行政許可及許可證管理工作。1-5月份共新辦許可證83份，延續(xù)17份，切實(shí)做到了“程序合法，公正便民”。許可證退出方面，在2013年許可證退出試點(diǎn)工作取得階段性成果的基礎(chǔ)上，對(duì)轄區(qū)內(nèi)存在登記事項(xiàng)發(fā)生變化、不開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、喪失主體經(jīng)營(yíng)資格、不符合延續(xù)條件、違法辦理的許可證等五個(gè)方面問(wèn)題的許可證，采取自愿退出、說(shuō)服退出與依職權(quán)退出相結(jié)合的方法予以退出。1-5月份共對(duì)16份許可證實(shí)施了退出，其中登記類(lèi)事項(xiàng)發(fā)生改變9份，有效期屆滿未延續(xù)2份，主動(dòng)申請(qǐng)歇業(yè)5份；目前正在對(duì)停業(yè)超過(guò)一年的105份許可證進(jìn)行公告注銷(xiāo)并將形成長(zhǎng)效機(jī)制。目前處于停業(yè)狀態(tài)的許可證為275份，年末許可證總數(shù)將進(jìn)一步下降。

三、嚴(yán)格規(guī)范，企業(yè)管理規(guī)范有序。

按照省局提出的“規(guī)范是生命線、創(chuàng)新是驅(qū)動(dòng)力、發(fā)展是硬道理”的工作主線，上半年，我局（分公司）主動(dòng)思考、積極探索，努力貫徹規(guī)范主線，提升規(guī)范水平。

（一）切實(shí)加強(qiáng)規(guī)范建設(shè)。一是組織干部員工學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)董局長(zhǎng)在省局黨組擴(kuò)大會(huì)及在調(diào)研時(shí)講話精神，引導(dǎo)員工深刻領(lǐng)會(huì)“規(guī)范、創(chuàng)新、發(fā)展”的豐富內(nèi)涵，從思想層面加強(qiáng)規(guī)范意識(shí)。二是繼續(xù)以ISO9000質(zhì)量管理體系建設(shè)為契機(jī)，進(jìn)一步健全規(guī)范管理的各類(lèi)制度文件的補(bǔ)充、修訂和完善，不斷提高制度的匹配度和適用性。三是按照省、市局提出的構(gòu)建“大監(jiān)督”格局的思路，積極思考和謀劃，充分發(fā)揮紀(jì)檢、法規(guī)、內(nèi)管、辦公室等部門(mén)的監(jiān)督作用，形成監(jiān)督合力，全方位促進(jìn)權(quán)力規(guī)范運(yùn)行。四是突出抓好“兩項(xiàng)工作”，充分運(yùn)用好公示欄、門(mén)戶(hù)網(wǎng)站等平臺(tái)，不斷完善辦事程序、創(chuàng)新公開(kāi)形式、擴(kuò)大民主參與，今年以來(lái)，公開(kāi)事項(xiàng)共8條；以貫徹采購(gòu)管理規(guī)定為抓手，嚴(yán)格執(zhí)行“應(yīng)招盡招”、“真招實(shí)招”的要求，保證了所有采購(gòu)項(xiàng)目規(guī)范操作，公開(kāi)公正。

（二）重點(diǎn)抓好財(cái)務(wù)管理。加強(qiáng)財(cái)務(wù)基礎(chǔ)管理，提升財(cái)務(wù)管理水平。按照市公司“規(guī)范有關(guān)核算問(wèn)題的通知”的要求，進(jìn)一步規(guī)范會(huì)計(jì)核算口徑，明確歸口責(zé)任，有效提高會(huì)計(jì)信息的準(zhǔn)確性；加強(qiáng)全面預(yù)算管理，在精打細(xì)算的基礎(chǔ)上用好每一項(xiàng)費(fèi)用，加大對(duì)重點(diǎn)費(fèi)用的預(yù)算執(zhí)行控制，嚴(yán)格執(zhí)行《省煙草公司市公司差旅費(fèi)管理規(guī)定》，加強(qiáng)差旅費(fèi)、業(yè)務(wù)招待費(fèi)和辦公費(fèi)的規(guī)范使用；加強(qiáng)對(duì)每月費(fèi)用的分析，注重費(fèi)用支出的均衡性和系統(tǒng)內(nèi)的可比性；強(qiáng)化對(duì)資產(chǎn)的管理，對(duì)資產(chǎn)的購(gòu)置做到先有預(yù)算再采購(gòu)，資產(chǎn)的處置流程合規(guī)合法，確保國(guó)有資產(chǎn)的保值增值。

（三）不斷推進(jìn)精益管理。以推進(jìn)精益管理為著力點(diǎn)，充分挖掘企業(yè)發(fā)展的潛力，努力消除各種浪費(fèi)，優(yōu)化資源配置，全面提升企業(yè)經(jīng)營(yíng)效益、運(yùn)行效率和管理效果。重點(diǎn)抓好“精益預(yù)算、精益采購(gòu)、精益質(zhì)量、精益物流、精益營(yíng)銷(xiāo)、精益管控、精益安全”等多項(xiàng)重點(diǎn)工作，建立了責(zé)任明確、分工協(xié)調(diào)、上下聯(lián)動(dòng)、層層落實(shí)的精益管理工作機(jī)制。

（四）大力開(kāi)展創(chuàng)新工作。一是提高思想認(rèn)識(shí)。圍繞董局長(zhǎng)提出的“以課題創(chuàng)新為重點(diǎn)，推進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展”的要求，在市局的統(tǒng)一安排部署下，組織全體中層以上干部召開(kāi)了“三創(chuàng)”工作動(dòng)員會(huì)，以點(diǎn)帶面、層層發(fā)動(dòng)，努力營(yíng)造創(chuàng)新氛圍。二是關(guān)注“微創(chuàng)新”。營(yíng)銷(xiāo)工作創(chuàng)新方面，積極對(duì)“新形勢(shì)下客戶(hù)經(jīng)理職能發(fā)揮”課題進(jìn)行了探索和研究，迅速成立專(zhuān)題小組對(duì)試點(diǎn)課題進(jìn)行了專(zhuān)門(mén)布置、專(zhuān)項(xiàng)落實(shí)，并出臺(tái)了《推進(jìn)客戶(hù)經(jīng)理職能發(fā)揮的實(shí)施方案》，優(yōu)化完善了相關(guān)工作流程。專(zhuān)賣(mài)工作創(chuàng)新方面，經(jīng)過(guò)前期大量的研究討論，確定了“以管手段促進(jìn)許可證后續(xù)監(jiān)管規(guī)范化”課題，修訂了《深入落實(shí)許可證退出工作的實(shí)施方案》，同時(shí)，扎實(shí)推進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)程，分階段對(duì)有關(guān)工作進(jìn)行了檢查回顧和要求部署。

四、人才強(qiáng)企，精神文明建設(shè)展現(xiàn)新貌。

（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)。一是加強(qiáng)思想建設(shè)，增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部黨性修養(yǎng)。始終把加強(qiáng)思想政治建設(shè)作為班子建設(shè)的首要任務(wù)來(lái)抓，通過(guò)個(gè)人自學(xué)、上黨課、支部討論、觀看廉政教育片、重溫焦裕祿精神等多種形式，促使領(lǐng)導(dǎo)班子牢固樹(shù)立了群眾觀點(diǎn)、責(zé)任意識(shí)和大局意識(shí)。二是結(jié)合第二批黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)和“三解三促”活動(dòng)，黨組成員深入多個(gè)基層聯(lián)系點(diǎn)，廣泛征求和聽(tīng)取了基層員工與零售客戶(hù)的意見(jiàn)，并對(duì)征集到的意見(jiàn)和問(wèn)題及時(shí)作出了回應(yīng)與整改，做到了立查立改、邊查邊改。三是按照“六個(gè)對(duì)照”和“六查”要求，圍繞“務(wù)實(shí)、服務(wù)、節(jié)儉、清廉”八字意識(shí)，對(duì)照中央八項(xiàng)規(guī)定和省、市十項(xiàng)規(guī)定，全體班子成員積極剖析了自身在“”方面存在的問(wèn)題、存在問(wèn)題的原因以及整改措施和努力方向，進(jìn)一步加強(qiáng)了領(lǐng)導(dǎo)班子作風(fēng)建設(shè)。

（二）加強(qiáng)員工隊(duì)伍建設(shè)。一是提升隊(duì)伍素質(zhì)。以技能鑒定考試為抓手，以《關(guān)于加強(qiáng)技能鑒定工作考核的有關(guān)規(guī)定》為標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)召開(kāi)了專(zhuān)賣(mài)技能鑒定考前動(dòng)員會(huì)和培訓(xùn)會(huì)，并通過(guò)制定詳細(xì)的學(xué)習(xí)計(jì)劃、規(guī)定學(xué)習(xí)時(shí)間、檢查學(xué)習(xí)筆記、定期檢驗(yàn)學(xué)習(xí)效果等多項(xiàng)措施，著力提升專(zhuān)賣(mài)人員的業(yè)務(wù)技能。二是狠抓工作作風(fēng)。結(jié)合正在開(kāi)展的黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)，大力整治“”，重點(diǎn)整治了“慵、懶、散、慢”等機(jī)關(guān)作風(fēng)頑疾，引導(dǎo)干部員工積極轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，提高工作效能。三是嚴(yán)格人員考核。圍繞各部門(mén)的年度任務(wù)與計(jì)劃，全面分析對(duì)標(biāo)指標(biāo)，進(jìn)一步修訂了年度重點(diǎn)目標(biāo)考核辦法，將重點(diǎn)任務(wù)細(xì)致分解到各崗位，并每月、每季度對(duì)完成情況進(jìn)行指標(biāo)測(cè)算和通報(bào)排名，鼓勵(lì)先進(jìn)、督促后進(jìn)，充分營(yíng)造良性競(jìng)爭(zhēng)的工作氛圍。

篇8

展工作，是貫徹十七大精神、落實(shí)總局要求的一項(xiàng)舉措，同時(shí)也是在和諧社會(huì)中抓好工商系統(tǒng)各項(xiàng)工作落實(shí)、不斷提高服務(wù)質(zhì)量和水平的關(guān)鍵。但是，在實(shí)際工作中有的單位和個(gè)人對(duì)如何搞好行政指導(dǎo)工作，增強(qiáng)貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的自覺(jué)性、堅(jiān)定性、創(chuàng)造性地抓好工作的落實(shí)思考不夠，嚴(yán)重影響和制約了社會(huì)經(jīng)濟(jì)又好又快的科學(xué)發(fā)展。因此，增強(qiáng)行政指導(dǎo)工作能力，創(chuàng)造性地抓好行政指導(dǎo)工作，引導(dǎo)個(gè)私商戶(hù)和群眾作出或不作出某種行為，開(kāi)拓工商事業(yè)健康有序發(fā)展，便成了當(dāng)前亟待解決的一個(gè)問(wèn)題。

強(qiáng)化行政指導(dǎo)意識(shí)是適應(yīng)新形勢(shì)工商服務(wù)快速發(fā)展的客觀要求。

個(gè)私商戶(hù)是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的細(xì)胞，工商行政管理工作的基礎(chǔ)在于個(gè)私商戶(hù)。只有搞好行政指導(dǎo)工作，抓好個(gè)私商戶(hù)良性發(fā)展，工商才能為社會(huì)經(jīng)濟(jì)更好地服務(wù)，為社會(huì)發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。不注重正確行政指導(dǎo)，不注重抓個(gè)私商戶(hù)發(fā)展建設(shè)，便會(huì)出現(xiàn)“基礎(chǔ)不牢，地動(dòng)山搖”，就會(huì)影響工商服務(wù)于群眾，為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展保駕護(hù)航的進(jìn)程。當(dāng)前，一些行政執(zhí)法人員對(duì)行政指導(dǎo)工作存在這樣那樣的認(rèn)識(shí)。有的同志認(rèn)為，行政指導(dǎo)是不是就不能進(jìn)行行政執(zhí)法了；也有的同志認(rèn)為，行政指導(dǎo)帶有一定的職能風(fēng)險(xiǎn)，搞不好會(huì)影響行政執(zhí)法部門(mén)的權(quán)威性，削弱了依法行政的嚴(yán)肅性。這些片面的認(rèn)識(shí)導(dǎo)致一些行政執(zhí)法人員抓工作習(xí)慣于按舊方法、老經(jīng)驗(yàn)辦事，缺乏創(chuàng)新的勇氣和動(dòng)力，嚴(yán)重地影響了建設(shè)和諧社會(huì)能力的提高。因此，在市場(chǎng)監(jiān)管工作中，要堅(jiān)決克服“安于現(xiàn)狀”思想，樹(shù)立以人為本的工作理念和“大膽創(chuàng)新”觀念，要充分認(rèn)清行政指導(dǎo)是促進(jìn)工商事業(yè)發(fā)展、促進(jìn)和諧工商的一條新路子、新舉措，新手段，要努力增強(qiáng)在實(shí)際工作中運(yùn)用行政指導(dǎo)的自覺(jué)性和緊迫感，把行政指導(dǎo)作為服務(wù)于人民，服務(wù)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一件大事抓緊、抓好、抓出實(shí)效。

行政指導(dǎo)工作是貫徹黨的十七大精神，落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的一種體現(xiàn)，從中能看出行政執(zhí)法人員的工作能力和水平。搞好行政指導(dǎo)工作，提高工作素質(zhì)是關(guān)鍵。要緊緊圍繞“人與自然和諧相處的總要求和共同建設(shè)、共同享有的原則，著力解決人民最關(guān)心、最直接、最現(xiàn)實(shí)的利益問(wèn)題，為發(fā)展提供良好社會(huì)環(huán)境。”增強(qiáng)行政指導(dǎo)意識(shí)，更新觀念，開(kāi)闊視野，努力創(chuàng)造全新的工作方法，把握發(fā)展規(guī)律、創(chuàng)新發(fā)展觀念、轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、破解難題，不斷總結(jié)有益于提高工商服務(wù)發(fā)展質(zhì)量和效益的新做法、新經(jīng)驗(yàn)，不斷提高自身素質(zhì)，通過(guò)正確指導(dǎo)實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展。

強(qiáng)化行政指導(dǎo)意識(shí)是提高工商工作質(zhì)量和水平的迫切需要。

增強(qiáng)行政指導(dǎo)意識(shí)，與時(shí)俱進(jìn)，大膽改革，工商發(fā)展才會(huì)不斷進(jìn)步，服務(wù)的質(zhì)量和水平才會(huì)不斷提高。要在工作方法上適應(yīng)創(chuàng)新的要求，不斷增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展工作實(shí)效。行政指導(dǎo)工作的開(kāi)展是堅(jiān)持工商所能、法律所依、政府所想、企業(yè)所需、創(chuàng)造性開(kāi)展工作的重要環(huán)節(jié)。作為工商行政管理人員，必須堅(jiān)持“立足職能、積極行政、因事制宜、和諧監(jiān)管”的要求，搞好工作指導(dǎo)建議。行政指導(dǎo)工作要按照“四個(gè)統(tǒng)一”的要求，進(jìn)一步解放思想，樹(shù)立強(qiáng)化以人為本的工作理念，轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，提高監(jiān)管服務(wù)工作水平。工商行政管理工作要樹(shù)立科學(xué)管理觀念，大膽探索服務(wù)型管理、綜合治理、跨越和諧發(fā)展的路子；要積極探索社會(huì)化改革的路子，在行政指導(dǎo)工作中，要建立起一些切實(shí)可行的制度，確保行政指導(dǎo)工作和經(jīng)濟(jì)建設(shè)順利發(fā)展。要堅(jiān)持調(diào)查研究制度，對(duì)行政指導(dǎo)工作方案反復(fù)論證，集思廣益；要堅(jiān)持計(jì)劃制度，制定詳細(xì)的、科學(xué)的計(jì)劃，確保行政指導(dǎo)工作順利進(jìn)行；要堅(jiān)持跟蹤反饋制度，不斷修正錯(cuò)誤，改進(jìn)工作。系統(tǒng)在激勵(lì)機(jī)制上適應(yīng)創(chuàng)新的要求，切實(shí)激發(fā)在實(shí)際工作中行政指導(dǎo)的熱情。

行政指導(dǎo)是一項(xiàng)嶄新的事業(yè)，要不斷進(jìn)行實(shí)踐和探索。系統(tǒng)在對(duì)指導(dǎo)創(chuàng)新的個(gè)人，制定相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制，不斷激發(fā)這些個(gè)人指導(dǎo)創(chuàng)新的熱情。要用政策激勵(lì)，對(duì)勇于行政指導(dǎo)創(chuàng)新的單位在保障經(jīng)費(fèi)上實(shí)行重點(diǎn)傾斜；要用精神激勵(lì)，對(duì)行政指導(dǎo)成績(jī)突出的個(gè)人要在評(píng)選先進(jìn)、宣傳典型、提拔使用上優(yōu)先考慮；要用物質(zhì)激勵(lì)，對(duì)那些敢于創(chuàng)新，有突出指導(dǎo)成果，能不斷給經(jīng)濟(jì)建設(shè)提出建設(shè)性意見(jiàn)的個(gè)人給予適當(dāng)?shù)奈镔|(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。通過(guò)各種激勵(lì)，營(yíng)造人人在行政指導(dǎo)工作中謀求好做法、總結(jié)好經(jīng)驗(yàn)、發(fā)揮新成效的良好氛圍。

強(qiáng)化行政指導(dǎo)意識(shí)是克服市場(chǎng)監(jiān)管中形式主義的有力保證。

能光出于口中，見(jiàn)于紙上，要落實(shí)在具體行動(dòng)上。二是利己性形式主義。名曰行政指導(dǎo)工作，實(shí)則隱藏濃厚的個(gè)人目的和小集體利益。

篇9

關(guān)鍵詞：融資融券；機(jī)制；政策

中圖分類(lèi)號(hào)：F830 文獻(xiàn)識(shí)別碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2015）017-000-01

2006年，我國(guó)了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，這標(biāo)志著融資融券業(yè)務(wù)正式地在我國(guó)開(kāi)始。自此，融資融券業(yè)務(wù)正式加入了券商業(yè)務(wù)的隊(duì)伍中。2010年，我國(guó)證券融資融券業(yè)務(wù)試驗(yàn)點(diǎn)開(kāi)始成立。在試驗(yàn)點(diǎn)的階段中，融資融券標(biāo)的證券是為上證五十指數(shù)和深成指四十成分股，這兩個(gè)股市內(nèi)一共有九十只股票。2011年，融資融券業(yè)務(wù)從試驗(yàn)點(diǎn)轉(zhuǎn)向了常規(guī)化的具體階段中。2011年12月，融資融券標(biāo)的證券第一次開(kāi)始擴(kuò)大內(nèi)容，新的交易準(zhǔn)則細(xì)化，把標(biāo)的物的具體范圍擴(kuò)大成為了由上證180與深圳100成分股共同構(gòu)成的將近三百只股票與7只交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF）在內(nèi)的共計(jì)285只標(biāo)的，標(biāo)的的范圍擴(kuò)大之后，融資證券的交易范圍也在擴(kuò)大，試驗(yàn)點(diǎn)第一天滬深兩市融資融券的余額就從原來(lái)的650多萬(wàn)元擴(kuò)大到2012年的610多億元。歷時(shí)27個(gè)月，融資融券交易規(guī)模提升了9000多倍。2012年，中國(guó)證券金融公司了《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則》，這代表著我們國(guó)家的轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)開(kāi)始實(shí)施，融資融券業(yè)務(wù)也進(jìn)入到了一個(gè)新的發(fā)展歷程。在此過(guò)程中，要如何完善我國(guó)股票融資融券業(yè)務(wù)呢？筆者從以下幾個(gè)方面給出對(duì)策建議。

一、逐步建立市場(chǎng)化運(yùn)作模式，完善市場(chǎng)化定價(jià)

我國(guó)的證券市場(chǎng)發(fā)展的程度較低，起步較晚，沒(méi)有完善的法律機(jī)制和市場(chǎng)監(jiān)督制度，參與到其中的人自我管理的觀念也比較薄弱，因此我國(guó)健全市場(chǎng)的管理制度應(yīng)該從我國(guó)的實(shí)際情況出發(fā)，慢慢地過(guò)渡到專(zhuān)業(yè)化的證券公司管理模式中，等時(shí)機(jī)成熟后再轉(zhuǎn)為市場(chǎng)模式。而在這個(gè)階段中，要確保證券公司居于競(jìng)爭(zhēng)性的壟斷地位，確保低效率運(yùn)作的情況不會(huì)出現(xiàn)。這樣一方面能夠以我國(guó)證券市場(chǎng)不是很完善的現(xiàn)狀出發(fā)，使用的是集中式的信用方式，另外一方面建立了規(guī)模比較相近的幾個(gè)證券公司，表現(xiàn)出很強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)性，這樣證券公司的辦事效率就會(huì)大大提升，而且對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的控制能力也會(huì)提升。

二、逐步擴(kuò)大融資融券證券標(biāo)的池

我國(guó)現(xiàn)階段的融資融券市場(chǎng)規(guī)模并不是很大，仍舊處于初始發(fā)展的階段，業(yè)務(wù)的發(fā)展存在很多不平衡的情況，這和證券種類(lèi)比較少有直接的關(guān)系。根據(jù)我國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券協(xié)會(huì)的規(guī)定，只有少數(shù)價(jià)格明顯偏高、盤(pán)較大、波動(dòng)較小的部分權(quán)重股及極少數(shù)中小市值的個(gè)股可用于融資融券交易，影響了大多數(shù)終端客戶(hù)的參與熱情。

為提高融資融券客戶(hù)的交易熱情，更進(jìn)一步地促進(jìn)融資融券業(yè)務(wù)的開(kāi)拓。我們需要在完善風(fēng)險(xiǎn)可控的條件下，擴(kuò)大標(biāo)的證券品種的數(shù)量，把藍(lán)籌股作為指標(biāo)的證券按照一定的步驟擴(kuò)展到業(yè)績(jī)比較好的上市股票，滿足投資者更為具體的要求，這樣也可以使得融資融券業(yè)務(wù)有更好的發(fā)展。在利用擴(kuò)大標(biāo)的股范圍，增加融資融券數(shù)量的同時(shí)，必須盡快建立合理的市場(chǎng)化轉(zhuǎn)融通機(jī)制，還原券商的金融中介功能，合理化融資融券渠道，促進(jìn)投資者、券商和第三方參與者的互利共贏。

三、進(jìn)一步完善轉(zhuǎn)融通機(jī)制

“轉(zhuǎn)融通”是指銀行、保險(xiǎn)公司等一些機(jī)構(gòu)來(lái)一起供給證券，證供公司作為中介人來(lái)把證券提供給客戶(hù)。轉(zhuǎn)融通機(jī)制的存在使得證券公司的交易種類(lèi)被豐富化，也能夠向其他的市場(chǎng)主體來(lái)進(jìn)行資金的籌集資金，其中包含抵達(dá)貸款、回購(gòu)等具體的融資方式，還可以向其他的證券市場(chǎng)長(zhǎng)期的投資人來(lái)進(jìn)行融資。

雖然我國(guó)的轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)已經(jīng)開(kāi)始運(yùn)行，但是運(yùn)行的效果非常不理想，缺乏機(jī)制進(jìn)行監(jiān)督和管理，融券交易成為了券商于投資者進(jìn)行的一種博弈的過(guò)程，不會(huì)給市場(chǎng)帶來(lái)更多的收益額。因此，應(yīng)盡快完善目前的轉(zhuǎn)融通機(jī)制，讓融資融券交易真正發(fā)揮對(duì)市場(chǎng)的穩(wěn)定作用及提高市場(chǎng)流動(dòng)性的作用。

從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，建立和完善適合中國(guó)市場(chǎng)形式的轉(zhuǎn)融通機(jī)制非常重要。這樣的話，券商的風(fēng)險(xiǎn)程度就降低了，市場(chǎng)也就活躍了，而且融券難的問(wèn)題也能夠解決，使得融資融券充分發(fā)揮它的作用。

四、健全信息披露制度，完善市場(chǎng)監(jiān)管工作

目前我國(guó)融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)督體系仍處于不斷完善中，由于A股市場(chǎng)投資炒作風(fēng)氣較盛，部分極端投機(jī)者利用做空機(jī)制，編造并散播相關(guān)證券的虛假消息，對(duì)股價(jià)進(jìn)行打壓，通過(guò)提前融券賣(mài)出，在股票下跌過(guò)程中獲利。監(jiān)管層應(yīng)該使得監(jiān)管的制度全面、具體，對(duì)于任何可能損害到投資人利益的行為，都要進(jìn)行非常堅(jiān)決的打擊，這樣才能夠確保我們國(guó)家的融資融券業(yè)務(wù)在實(shí)際開(kāi)展的過(guò)程中不會(huì)遇到障礙。

我國(guó)法律法規(guī)的設(shè)計(jì)是結(jié)合我們國(guó)家融資融券交易來(lái)構(gòu)建的監(jiān)督管理結(jié)構(gòu)，主要?jiǎng)澐譃槿齻€(gè)層次。第一層由中央人民銀行來(lái)對(duì)證券市場(chǎng)、金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督和管理，而且相關(guān)的規(guī)定也是非常嚴(yán)格的，市場(chǎng)的操控行為是應(yīng)該得到有效防范的。第二層是證監(jiān)會(huì)是證券個(gè)案的執(zhí)行和監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要對(duì)證券信用交易行為進(jìn)行規(guī)定。第三層是協(xié)會(huì)和證交所自我管理的機(jī)構(gòu)，從自身的各個(gè)交易環(huán)節(jié)來(lái)提出新的要求。三層是緊密聯(lián)系起來(lái)的，能夠完全發(fā)揮出監(jiān)督管理的功能，使得融資的風(fēng)險(xiǎn)降低，這樣才能夠構(gòu)建一個(gè)非常完備的體系。

五、完善融資融券相關(guān)法律法規(guī)

最近幾年來(lái)，我們國(guó)家的證券法律也已經(jīng)有了較為明顯的完善，比如融資融券從試運(yùn)行發(fā)展到正常運(yùn)行的時(shí)期內(nèi)，金融行業(yè)內(nèi)也出臺(tái)了一些非常具體的法規(guī)和細(xì)則來(lái)進(jìn)一步規(guī)范行業(yè)內(nèi)的整體發(fā)展，并且這些法規(guī)和細(xì)則也在隨著時(shí)間的推進(jìn)而逐漸地適應(yīng)新的發(fā)展環(huán)境，同時(shí)，這些法規(guī)和細(xì)則也在不斷地細(xì)致化、具體化、人性化。

篇10

緊緊圍繞全市創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、轉(zhuǎn)型跨越的要求，積極推動(dòng)提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量和效益。一是支持產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，進(jìn)一步提高服務(wù)沿海大開(kāi)發(fā)的實(shí)效。堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向、需求導(dǎo)向、項(xiàng)目導(dǎo)向，進(jìn)一步加大走訪企業(yè)、服務(wù)企業(yè)的工作力度，深化研究支持企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的政策措施，支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)和企業(yè)自主創(chuàng)新，為各類(lèi)功能性機(jī)構(gòu)集聚、加快落地提供便利，為各種所有制經(jīng)濟(jì)公平準(zhǔn)入、平等待遇、健康發(fā)展?fàn)I造良好環(huán)境。二是加強(qiáng)窗口建設(shè)，打造登記注冊(cè)“綠色通道”。在繼續(xù)加大注冊(cè)登記示范文本、咨詢(xún)解答一口清、照后提示“明白紙”等服務(wù)舉措和制度落實(shí)的同時(shí)，積極推行企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍分段式登記，加快制定《窗口服務(wù)突發(fā)事件處置制度》，不斷加強(qiáng)登記風(fēng)險(xiǎn)防范的管控，確保登記注冊(cè)復(fù)議無(wú)改處、訴訟無(wú)敗訴，投訴無(wú)過(guò)錯(cuò)，確保既快又好服務(wù)全市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。三是支持企業(yè)創(chuàng)牌，積極推進(jìn)商標(biāo)戰(zhàn)略實(shí)施。主動(dòng)對(duì)接全市“規(guī)模”企業(yè)、特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展的形勢(shì)，準(zhǔn)確把握商標(biāo)培育，特別是“三名”商標(biāo)發(fā)展的重點(diǎn)，建立健全規(guī)模企業(yè)和特色產(chǎn)業(yè)“知名商標(biāo)向著名商標(biāo)、著名商標(biāo)向馳名商標(biāo)”遞進(jìn)發(fā)展的規(guī)劃，努力增強(qiáng)品牌培育發(fā)展的實(shí)效性。指導(dǎo)企業(yè)認(rèn)真做好品牌創(chuàng)建制度建立、資料收集等基礎(chǔ)工作，讓企業(yè)全面掌握品牌創(chuàng)建的要求，加大以商標(biāo)為連結(jié)或使用統(tǒng)一商標(biāo)擴(kuò)大區(qū)域特色產(chǎn)品集群效應(yīng)的品牌發(fā)展指導(dǎo)，努力實(shí)現(xiàn)商標(biāo)發(fā)展新的突破。四是服務(wù)全民創(chuàng)業(yè)，大力促進(jìn)就業(yè)和再就業(yè)。認(rèn)真貫徹落實(shí)國(guó)家、省、市有關(guān)鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)、促進(jìn)就業(yè)和支持個(gè)體私營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各項(xiàng)優(yōu)惠政策措施，積極采取引導(dǎo)領(lǐng)照、疏導(dǎo)發(fā)照、取締無(wú)照三者相結(jié)合的方法，積極引導(dǎo)和扶持下崗失業(yè)人員、高校畢業(yè)生、失地農(nóng)民、城鎮(zhèn)退役士兵、殘疾人等特殊群體自主創(chuàng)業(yè)，以創(chuàng)業(yè)帶動(dòng)就業(yè)，以就業(yè)促進(jìn)致富。積極發(fā)揮私營(yíng)個(gè)體協(xié)會(huì)作用，深入開(kāi)展“三自”服務(wù)活動(dòng)，加大就業(yè)技能、創(chuàng)業(yè)技能培訓(xùn)的力度，讓更多的“打工仔”向“小老板+打工仔”的轉(zhuǎn)變。同時(shí)，在創(chuàng)業(yè)有成人員中，培養(yǎng)和樹(shù)立先進(jìn)典型，通過(guò)經(jīng)驗(yàn)介紹和示范引路，擴(kuò)大工商部門(mén)服務(wù)全民創(chuàng)業(yè)、大力促進(jìn)就業(yè)和再就業(yè)的社會(huì)效果。

二、堅(jiān)持公平公正，著力提升執(zhí)法監(jiān)管效能

圍繞維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)、保障公共安全等目標(biāo)，深入開(kāi)展流通環(huán)節(jié)食品安全、無(wú)證無(wú)照經(jīng)營(yíng)、商標(biāo)假冒侵權(quán)、虛假違法廣告、違法銷(xiāo)售電動(dòng)車(chē)等專(zhuān)項(xiàng)整治行動(dòng)，加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)管，打擊新型傳銷(xiāo)。一是強(qiáng)化流通領(lǐng)域安全監(jiān)管工作。嚴(yán)格規(guī)范各類(lèi)食品經(jīng)營(yíng)主體，按照經(jīng)濟(jì)戶(hù)口管理工作要求，結(jié)合清理取締無(wú)照經(jīng)營(yíng)、規(guī)范亮照工作。進(jìn)一步明確監(jiān)管責(zé)任，整合監(jiān)管資源，加強(qiáng)科室之間的協(xié)調(diào)配合，對(duì)清理出的問(wèn)題食品經(jīng)營(yíng)戶(hù)，依法規(guī)范整改。落實(shí)長(zhǎng)效監(jiān)管措施，不留監(jiān)管死角。扎實(shí)推進(jìn)基層巡查監(jiān)管工作的經(jīng)常化、制度化和規(guī)范化，全面落實(shí)“兩圖一書(shū)”、“一戶(hù)一帳一卡”的監(jiān)管模式，并按照“三清三明”、“六查六看”的巡查要求，扎實(shí)開(kāi)展巡查監(jiān)管工作，留下監(jiān)管痕跡。在“兩個(gè)百分之百”和“一個(gè)徹底”的基礎(chǔ)上，加大對(duì)經(jīng)營(yíng)者執(zhí)行進(jìn)貨查驗(yàn)制度的監(jiān)督指導(dǎo)和查處力度，使建立和落實(shí)自律制度成為經(jīng)營(yíng)者的自覺(jué)行為。探索開(kāi)展“星級(jí)企業(yè)”評(píng)選活動(dòng)，有計(jì)劃、有步驟地將經(jīng)營(yíng)者自律為核心內(nèi)容的各項(xiàng)商品準(zhǔn)入制度推向深入。二是強(qiáng)化集貿(mào)市場(chǎng)監(jiān)督管理工作。完善市場(chǎng)巡查制度，細(xì)化考核內(nèi)容，建立長(zhǎng)效管理機(jī)制；以建立市場(chǎng)食品索證索票制度為抓手，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，確保市場(chǎng)食品銷(xiāo)售無(wú)事故；擴(kuò)大“放心市場(chǎng)”創(chuàng)建活動(dòng)范圍，以點(diǎn)帶面，構(gòu)建和諧安全消費(fèi)環(huán)境。抓好各鎮(zhèn)農(nóng)村集貿(mào)市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)化管理，在鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)實(shí)行聘請(qǐng)食品安全義務(wù)監(jiān)督員制度，建立食品安全監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)。年內(nèi)擬開(kāi)展一次農(nóng)村集貿(mào)市場(chǎng)管理觀摩交流會(huì)。同時(shí)加強(qiáng)對(duì)糧食、蠶繭、棉花等市場(chǎng)監(jiān)管力度，維護(hù)良好的市場(chǎng)秩序。三是全面推行基層合同監(jiān)管模式。組織好基層分局合同聯(lián)絡(luò)員培訓(xùn)，著力提高聯(lián)絡(luò)員的履職能力。依照“基層合同示范分局合同管理工作規(guī)范”，切實(shí)加強(qiáng)合同監(jiān)管，著力提高履職水平。嚴(yán)格按照“合同監(jiān)管工作流程”和“合同監(jiān)管人員工作職責(zé)”，提高合同監(jiān)管工作質(zhì)量。發(fā)揮合同監(jiān)管職能，將“重合同守信用”創(chuàng)建活動(dòng)向涉龍企業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)合作組織延伸，提升企業(yè)形象。運(yùn)用抵押職能和行政調(diào)解職能，為產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)、農(nóng)村經(jīng)濟(jì)合作組織和農(nóng)戶(hù)服務(wù)。推行合同示范文本，幫助修改、完善合同條款，保護(hù)合同當(dāng)事人的合法權(quán)益。打擊合同欺詐，查處利用合同違法違章行為。加大合同巡查和檢查力度，強(qiáng)化合同基礎(chǔ)管理工作，主動(dòng)尋找案源；開(kāi)展對(duì)房地產(chǎn)、中介等行業(yè)的專(zhuān)項(xiàng)整治活動(dòng)，通過(guò)整治，達(dá)到整治一批、查處一批、規(guī)范一批。

三、關(guān)注社會(huì)民生，著力提升消費(fèi)維權(quán)層次

一是深化“一會(huì)兩站”建設(shè)，健全維權(quán)體系。繼續(xù)加大“一會(huì)兩站”維權(quán)體系的建設(shè)，扎實(shí)組織開(kāi)展消費(fèi)維權(quán)創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)活動(dòng)，在全市100家流通企業(yè)中，深入組織開(kāi)展“投訴不出門(mén)”競(jìng)賽活動(dòng)，通過(guò)以點(diǎn)帶面，方便糾紛調(diào)處，增強(qiáng)和諧消費(fèi)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的雙贏。二是加大宣傳教育力度，營(yíng)造維權(quán)氛圍。新《消法》修訂完成后，加強(qiáng)對(duì)新條款的學(xué)習(xí)和研究，積極開(kāi)展送《消法》、送健康消費(fèi)知識(shí)“五進(jìn)”活動(dòng)，大力營(yíng)造宣傳《消法》濃烈氛圍。加大對(duì)青少年和老年消費(fèi)維權(quán)知識(shí)的宣傳，積極組織開(kāi)展中小學(xué)生暑期消費(fèi)、老年者“九九”重陽(yáng)節(jié)等消費(fèi)維權(quán)宣傳月活動(dòng)，并利用教育部門(mén)校園網(wǎng)的平臺(tái)，以學(xué)生喜聞樂(lè)見(jiàn)形式普及消費(fèi)知識(shí)，增強(qiáng)青少年維權(quán)意識(shí)。與市委老干部局聯(lián)合，開(kāi)展老年消費(fèi)者維權(quán)知識(shí)專(zhuān)題講座，增強(qiáng)合理消費(fèi)的判斷力和鑒別力。加強(qiáng)消費(fèi)維權(quán)職業(yè)技能培訓(xùn)，著力解決消費(fèi)爭(zhēng)議調(diào)解重結(jié)果輕過(guò)程、重口頭輕材料、重結(jié)案輕歸檔的問(wèn)題，不斷提升消費(fèi)維權(quán)工作的水平和層次。三是關(guān)注消費(fèi)重點(diǎn)領(lǐng)域，提升維權(quán)效能。針對(duì)群眾反映強(qiáng)烈的違法推銷(xiāo)老年保健品、消費(fèi)預(yù)付卡糾紛，以及旅游市場(chǎng)和經(jīng)營(yíng)性民辦培訓(xùn)機(jī)構(gòu)監(jiān)管等問(wèn)題，進(jìn)一步整合資源，加強(qiáng)綜合治理。以與群眾生活密切相關(guān)的行業(yè)為重點(diǎn)，推進(jìn)合同示范文本制定和推廣工作。積極參與和創(chuàng)新社會(huì)管理，認(rèn)真落實(shí)涉及工商部門(mén)的平安建設(shè)實(shí)事項(xiàng)目，配合做好掃黃打非、青少年權(quán)益保護(hù)、再生資源回收管理等工作。