動態(tài)貿(mào)易理論范文

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篇1

關(guān)鍵詞：中美貿(mào)易失衡 比較優(yōu)勢理論 貿(mào)易結(jié)構(gòu) 產(chǎn)品生命周期

中美貿(mào)易失衡的背景及現(xiàn)狀

2013年1月，根據(jù)最新的美國商務(wù)部數(shù)據(jù)，美國2012年的商品貿(mào)易總額是3萬8628億美元。而中國海關(guān)公布的數(shù)據(jù)顯示，2012年中國商品貿(mào)易總額達(dá)到3萬8667億美元。由此可見，中國在貿(mào)易總量上已經(jīng)超越美國，成為世界第一大貿(mào)易國。

目前，美國已是中國的第二大貿(mào)易伙伴，而中國則是美國的第二大貿(mào)易伙伴、第一大進(jìn)口來源地以及第三大出口市場。兩國間貿(mào)易量自1990年以來增長迅猛，尤其是2001年中國加入世貿(mào)組織以后，兩國間貿(mào)易量增長更為迅猛。除了2008年金融危機(jī)時期出口額有過回落，在大部分時間，兩國間貿(mào)易量都是穩(wěn)步增加的，如圖1所示。伴隨著中美兩國貿(mào)易量的迅速增加，中國對美國貿(mào)易順差不斷擴(kuò)大，這也是導(dǎo)致近年來中美兩國貿(mào)易摩擦不斷的原因之一。

中美貿(mào)易失衡的主要原因

（一）中國儲蓄率過高

在開放經(jīng)濟(jì)條件下，一國儲蓄與投資的差額等于凈出口，即S-I = X-M。等式左邊表示儲蓄與投資的差額，等式右邊表示凈出口。如果儲蓄大于投資，凈出口額為正，即該國出現(xiàn)貿(mào)易順差；如果儲蓄小于投資，凈出口額為負(fù)，即該國出現(xiàn)貿(mào)易逆差。由于消費(fèi)習(xí)慣及社會保障體系不健全等原因，中國儲蓄率一直維持在較高水平，而美國儲蓄率則相對較低，這導(dǎo)致中國巨額貿(mào)易順差和美國巨額貿(mào)易逆差。

（二）人民幣匯率升值

2005年7月21日，中國人民銀行宣布實行以市場供求為基礎(chǔ)，參考一籃子貨幣進(jìn)行調(diào)節(jié)的、有管理的浮動匯率制度。截至2013年11月4日，人民幣對美元匯率已由匯改時的8.11變?yōu)?.10，升值幅度為24.8%。人民幣升值促進(jìn)進(jìn)口，阻礙出口，對緩解中美貿(mào)易失衡起到了一定作用。但美方仍然認(rèn)為人民幣匯率被低估，是造成中美貿(mào)易失衡的原因之一，并一直向中方施壓，要求人民幣升值。

（三）美方出口管制

在不少高新技術(shù)領(lǐng)域，美國對華實行出口管制，不少高科技產(chǎn)品被禁止向中國出口。這也導(dǎo)致了相當(dāng)程度的美國對華貿(mào)易逆差。

（四）中美貿(mào)易統(tǒng)計偏差

中美貿(mào)易統(tǒng)計口徑的差異，導(dǎo)致兩國在統(tǒng)計雙邊貿(mào)易額時出現(xiàn)較大差異。以2009年為例，中國統(tǒng)計的中美貿(mào)易順差為1433.72億美元，美國統(tǒng)計的中美貿(mào)易逆差為2399.5億美元。出現(xiàn)如此大的差距，是由于中美兩國統(tǒng)計部門在產(chǎn)品類別劃分、計價方式、貿(mào)易地域的確定等方面存在明顯差異。在統(tǒng)計范圍上，中國采用總貿(mào)易制，美國采用專門貿(mào)易制，美國的貿(mào)易統(tǒng)計范圍大于中國，從而增加了美方統(tǒng)計數(shù)據(jù)。

從動態(tài)比較優(yōu)勢原理分析中美貿(mào)易失衡

（一）相關(guān)理論回顧

比較優(yōu)勢理論是本文進(jìn)行分析的理論基礎(chǔ)。這一理論的發(fā)展經(jīng)歷了4個階段，從斯密的絕對優(yōu)勢理論，延伸出李嘉圖的比較優(yōu)勢理論；赫克歇爾-俄林理論繼承了比較優(yōu)勢的精髓，從強(qiáng)調(diào)勞動力質(zhì)量的差別，轉(zhuǎn)向勞動力數(shù)量的差別；美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家雷蒙德弗雷在1968年的論文《產(chǎn)品周期中的國際貿(mào)易》中，進(jìn)一步將比較優(yōu)勢理論動態(tài)化。

斯密在其1776年出版的代表性著作《國富論》中，首次提出了絕對比較優(yōu)勢理論。斯密認(rèn)為，自然優(yōu)勢和后發(fā)優(yōu)勢可以使一個國家在特定商品的生產(chǎn)方面節(jié)約勞動時間，形成成本優(yōu)勢，進(jìn)而產(chǎn)生價格優(yōu)勢，提升該產(chǎn)品的競爭力。每個國家由于其自然條件和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異，都具有適宜生產(chǎn)某些特定產(chǎn)品的絕對有利的條件，各國對在本國生產(chǎn)成本較低的產(chǎn)品進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，并彼此交換產(chǎn)品，能夠使所有參與交換的國家都獲利。

李嘉圖開創(chuàng)性繼承了斯密的絕對優(yōu)勢理論，突破了其局限性，提出了相對比較優(yōu)勢理論。他通過建立一個簡化的經(jīng)典模型來證明：即使一個國家在生產(chǎn)某種商品上沒有絕對優(yōu)勢，仍然可以通過發(fā)揮比較優(yōu)勢而在國際貿(mào)易中獲利。

20世紀(jì)初，赫克歇爾和俄林從生產(chǎn)要素比例的差別出發(fā)，解釋了生產(chǎn)成本和商品價格的不同，以此說明比較優(yōu)勢的產(chǎn)生。這個解釋克服了斯密和李嘉圖貿(mào)易模型中的局限性，認(rèn)為資本、土地以及其他生產(chǎn)要素與勞動力一起都在生產(chǎn)中起重要作用，并影響勞動生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本；不同的商品生產(chǎn)需要不同的生產(chǎn)要素配置，而各國生產(chǎn)要素的儲備比例和資源稟賦不同，正是這種生產(chǎn)資源配置或要素稟賦上的差別才是國際貿(mào)易的基礎(chǔ)。

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗農(nóng)把產(chǎn)品的生命周期劃分為三個階段：新產(chǎn)品階段、成熟產(chǎn)品階段和標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品階段。在新產(chǎn)品階段，以美國為代表的技術(shù)發(fā)達(dá)和資金充裕的國家具有比較優(yōu)勢，因而壟斷了這類產(chǎn)品的生產(chǎn)；在成熟產(chǎn)品階段，技術(shù)日趨成熟，勞動力資源豐富的國家具有比較優(yōu)勢，產(chǎn)品生產(chǎn)轉(zhuǎn)向這些國家更具競爭力；而到了產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段，技術(shù)壟斷優(yōu)勢已經(jīng)喪失，競爭力主要體現(xiàn)在價格上，勞動力資源豐富的國家具有比較優(yōu)勢，這正是目前中國制造業(yè)的優(yōu)勢所在。

（二）從動態(tài)比較優(yōu)勢理論探討中美貿(mào)易失衡

改革開放以來，中國與美國貿(mào)易品的結(jié)構(gòu)變化趨勢如下：一是中美貿(mào)易初級產(chǎn)品（SITC碼中0-4類）美方順差，而工業(yè)制成品（SITC碼中5-9類）中方順差。二是美國對中國出口產(chǎn)品中，初級產(chǎn)品所占比重有所增加，而中國對美國出口貿(mào)易中，工業(yè)制成品所占比重大幅增加。三是歷年美國對中國出口份額最高的十大產(chǎn)品中，可以粗略歸為三大類：運(yùn)輸設(shè)備，各種機(jī)械，占比為32%；有機(jī)化學(xué)品和初級形狀塑料，占比為10%；以大豆為代表的轉(zhuǎn)基因油籽，在2000年以后占比大幅度增加，目前占比20%左右。四是歷年中國對美國出口份額最高的十大產(chǎn)品中，總結(jié)為兩大類：紡織品、服飾、服裝等雜項制品，占比20%左右；機(jī)械設(shè)備、辦公設(shè)備、電子信息設(shè)備，這類產(chǎn)品在2007年已經(jīng)占中國對美國出口商品總量的47%。

根據(jù)要素稟賦理論，兩國的稟賦結(jié)構(gòu)決定了兩國的分工和貿(mào)易結(jié)構(gòu)。美國是發(fā)達(dá)國家，資本和技術(shù)豐富，而勞動力較為昂貴，勞動密集型產(chǎn)業(yè)大量轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家；同時，中國作為發(fā)展中國家，與美國形成互補(bǔ)，資本貧乏，技術(shù)相對落后，但勞動力成本具有競爭力。按照資源稟賦理論，中國應(yīng)該向美國出口勞動密集型產(chǎn)品，而美國應(yīng)該向中國出口資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品。

通過分析中美貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的變遷，可以發(fā)現(xiàn)，目前，中國向美國大量出口的商品包括電子信息設(shè)備、辦公設(shè)備、機(jī)械設(shè)備，這些產(chǎn)品已經(jīng)占到中國對美出口額的47%。由此可見，近年來，中國資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品對美出口迅速增加。

弗農(nóng)的生命周期理論可以解釋這一現(xiàn)象：這些產(chǎn)品屬于資本和技術(shù)密集品，在其最初創(chuàng)新階段，資本充裕、科技發(fā)達(dá)的美國具有比較優(yōu)勢；到成熟階段，這些產(chǎn)品的生產(chǎn)會轉(zhuǎn)向勞動力資源豐富的中國；而到標(biāo)準(zhǔn)化階段，這些產(chǎn)品的比較優(yōu)勢已完全轉(zhuǎn)移到勞動密集的中國。近年來，中國對美出口中，高科技產(chǎn)品所占比重逐漸增加。根據(jù)產(chǎn)品生命周期理論，盡管中國對美高科技產(chǎn)品出口大量增加，但這些看似資本密集型的電子產(chǎn)品和機(jī)械產(chǎn)品，實質(zhì)上仍是勞動密集型產(chǎn)品，中國在對美這類產(chǎn)品的出口增加完全是由于這些產(chǎn)品生命周期的階段因素，是遵循了比較優(yōu)勢的。

以在中美貿(mào)易中占比較大的電子信息產(chǎn)業(yè)為例來進(jìn)行分析。電子信息產(chǎn)業(yè)，以計算機(jī)、手機(jī)、電視機(jī)為代表，這些技術(shù)均始發(fā)于美國、日本等資本密集型國家，隨著近些年技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化，已經(jīng)處于產(chǎn)品成熟階段，屬于勞動密集型產(chǎn)品，大量向我國轉(zhuǎn)移。2004年以來這些產(chǎn)品的出口額如圖2所示。中國同時成為世界最大的手機(jī)、筆記本電腦、電視機(jī)生產(chǎn)基地，以手機(jī)為例，如圖3所示。

因此，中國對美貿(mào)易的發(fā)展歷程是遵循了勞動要素比較優(yōu)勢理論的，中國對美貿(mào)易產(chǎn)生巨額順差，部分緣于美國限制對華高新技術(shù)產(chǎn)品的出口，從而限制了其發(fā)揮本國的比較優(yōu)勢。中國的比較優(yōu)勢體現(xiàn)在勞動密集型產(chǎn)品、中低技術(shù)產(chǎn)品和對勞動力需求量大而附加值含量較低的高新技術(shù)產(chǎn)品，美國的比較優(yōu)勢體現(xiàn)在農(nóng)產(chǎn)品及高技術(shù)、高附加值的產(chǎn)品。根據(jù)產(chǎn)品生命周期理論，盡管中國大量出口電子類和機(jī)械類產(chǎn)品，這些產(chǎn)品在本質(zhì)上卻是勞動密集型產(chǎn)品，或是在中國的生產(chǎn)位于產(chǎn)業(yè)鏈末端的加工環(huán)節(jié)，或是緣于產(chǎn)品生命周期發(fā)展導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。總之，中國大量生產(chǎn)并出口這些產(chǎn)品是利用了中國在勞動力方面的比較優(yōu)勢。

對策建議

（一）擴(kuò)大內(nèi)需并帶動進(jìn)口增長

我國需要進(jìn)一步擴(kuò)大內(nèi)需，改善中美貿(mào)易失衡的現(xiàn)狀。一方面，這仰賴于我國不斷健全社會保障體系，減少儲蓄率，增加消費(fèi)，使我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)更為合理；另一方面，消費(fèi)的增加刺激進(jìn)口的增長，有利于促進(jìn)國際收支平衡，緩解中美貿(mào)易失衡，確保我國經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長。

（二）促進(jìn)出口市場多元化

從某種程度上而言，中美貿(mào)易失衡是由兩國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)性決定的，這種現(xiàn)狀在短期內(nèi)還無法改變。我國可以積極采取措施，促進(jìn)出口市場多元化，擴(kuò)大出口市場，減少對美國市場的過度依賴，分散風(fēng)險，進(jìn)而減少美國市場需求和經(jīng)濟(jì)波動對我國的影響。

（三）完善人民幣匯率形成機(jī)制

在實行以市場供求為基礎(chǔ)，參考一籃子貨幣進(jìn)行調(diào)節(jié)的、有管理的浮動匯率制度的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善人民幣匯率形成機(jī)制。適當(dāng)擴(kuò)大人民幣匯率浮動區(qū)間，推動人民幣匯率合理升值，在一定程度上緩解中美貿(mào)易失衡問題。

參考文獻(xiàn)：

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篇2

關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易理論　演變　邏輯　新貿(mào)易理論

中圖分類號：F740　文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1004-4914(2011)09-023-03

國際貿(mào)易理論經(jīng)歷了傳統(tǒng)貿(mào)易理論向現(xiàn)代貿(mào)易理論的演變過程。期間主要經(jīng)歷了亞當(dāng)?斯密的絕對優(yōu)勢理論、大衛(wèi)?李嘉圖的比較優(yōu)勢理論、赫克歇爾―俄林的要素桌賦論、林德的偏好相似理論、以克魯格曼為代表的新貿(mào)易理論、新興古典貿(mào)易理論、產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易理論和新新貿(mào)易理論的演變過程。國際貿(mào)易理論雖然紛繁復(fù)雜。但是其產(chǎn)生和發(fā)展有一定規(guī)律可循。歸納起來，國際貿(mào)易理論演變的邏輯表現(xiàn)為以下幾點(diǎn)。

一、國際貿(mào)易利益：從靜態(tài)貿(mào)易利益轉(zhuǎn)為動態(tài)貿(mào)易利益

傳統(tǒng)的貿(mào)易理論側(cè)重于靜態(tài)分析，假設(shè)條件很多處于不變狀態(tài)，把多變的經(jīng)濟(jì)狀況抽象成靜態(tài)的、凝固的狀態(tài)，不能解釋國際貿(mào)易利益隨時間的變化而變化。李嘉圖分析兩國開展貿(mào)易的動力時，認(rèn)為勞動生產(chǎn)率的差距是國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，但對于影響勞動生產(chǎn)率提高的重要因素技術(shù)被假定是不變的。俄林認(rèn)為資源稟賦的差異只是各個資源供給量的差異。至于如何提高生產(chǎn)的技術(shù)水平，勞動力的熟練程度，資本的使用效率，資源的生產(chǎn)能力等等，都不在傳統(tǒng)貿(mào)易理論本身的研究對象之中。

技術(shù)差距論和產(chǎn)品生命周期理論將科學(xué)技術(shù)引入到國際貿(mào)易的分析中。解釋了技術(shù)差距產(chǎn)生和消失的原因。產(chǎn)品生命周期理論闡述了在產(chǎn)品生命的不同階段。對生產(chǎn)要素的不同要求。揭示了動態(tài)比較優(yōu)勢和要素密集度從技術(shù)密集型到資本密集型再到勞動密集型的演進(jìn)路線，使國際貿(mào)易理論對貿(mào)易利益的分析從靜態(tài)分析發(fā)展為動態(tài)分析。

新貿(mào)易理論強(qiáng)調(diào)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是擴(kuò)展國際貿(mào)易的動因之一。而技術(shù)創(chuàng)新是形成報酬遞增和不完全競爭的重要源泉。新貿(mào)易理論認(rèn)為一國可能因為最初的偶然原因和歷史積累形成且鞏固了某些產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢，這些優(yōu)勢是否能永遠(yuǎn)地保持下去，關(guān)鍵在于技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)進(jìn)步的提高對國際貿(mào)易的擴(kuò)展存在一種互動關(guān)系，貿(mào)易不僅通過國際市場的競爭及各國努力來開發(fā)新技術(shù)新產(chǎn)品。也通過國際技術(shù)外溢帶來互相啟發(fā)的機(jī)會。同時，由規(guī)模經(jīng)濟(jì)差異決定的貿(mào)易利益，同樣要在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的動態(tài)中獲得。

新興古典貿(mào)易理論中貿(mào)易的基礎(chǔ)是一種內(nèi)生的動態(tài)比較優(yōu)勢。楊小凱認(rèn)為，對于一個即使沒有先天的或者說外生比較優(yōu)勢的個人，通過參與分工，提高自己的專業(yè)化水平，也能獲得內(nèi)生比較優(yōu)勢，他們在一個交易成本和分I演進(jìn)相互作用的理論框架中分析內(nèi)生比較優(yōu)勢。按照這一框架，經(jīng)濟(jì)增長并不單是一個資源配置問題，而是經(jīng)濟(jì)組織演進(jìn)的問題，市場發(fā)育、技術(shù)進(jìn)步只是組織演進(jìn)的后果。該框架分析了經(jīng)濟(jì)由自給自足向高水平分工的動態(tài)均衡過程。經(jīng)濟(jì)增長源于勞動分工的演進(jìn)。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，專業(yè)化水平很低；隨著時間的推移，生產(chǎn)的熟能生巧效應(yīng)將使專業(yè)化帶來的收益逐漸增加。因此將會出現(xiàn)一個較高的專業(yè)化水平，內(nèi)生比較優(yōu)勢隨之不斷增強(qiáng)。楊小凱還認(rèn)為，如果我們接受先天的生產(chǎn)率差異作為分工的條件，就會導(dǎo)致貿(mào)易商品、方向和格局的靜態(tài)化，這也是在一定程度上存在比較利益陷阱的根本原因。而作為分工的結(jié)果出現(xiàn)的內(nèi)生比較優(yōu)勢的演進(jìn)，則預(yù)示著一國貿(mào)易動態(tài)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的可能性。基于分工造成生產(chǎn)率差異的內(nèi)生比較優(yōu)勢能隨著分工的逐步發(fā)展而不斷演進(jìn)。而且內(nèi)生比較優(yōu)勢的演進(jìn)是加速知識積累和生產(chǎn)率內(nèi)生進(jìn)展的動力。

產(chǎn)品內(nèi)分工理論更加關(guān)注動態(tài)利益。在產(chǎn)品內(nèi)分工條件下。傳統(tǒng)的以國家進(jìn)出口額來計算國際貿(mào)易收支的統(tǒng)計方法已經(jīng)不能準(zhǔn)確反映一國的貿(mào)易利益。首先，由于資源的全球流動，出口產(chǎn)品并不是全部用本國要素生產(chǎn)，出口產(chǎn)品往往需使用進(jìn)口原材料和中間產(chǎn)品，甚至大部分進(jìn)口來自最終產(chǎn)品進(jìn)口國。這在加工貿(mào)易中表現(xiàn)得尤為突出：一些加工出口產(chǎn)品往往大部分原材料、零部件來自國外，加工出口國只獲得了極為有限的加工費(fèi)。其次，由于跨國公司的作用及資源的全球流動，一國的出口產(chǎn)品可能不是本國企業(yè)生產(chǎn)的。而是外國甚至進(jìn)口國跨國公司的分支機(jī)構(gòu)生產(chǎn)的。出口收入因此并不為出口國所獨(dú)享，外國企業(yè)可以將出口利潤匯出國外。特別是當(dāng)發(fā)達(dá)國家的跨國公司在發(fā)展中國家開展國際化經(jīng)營時，它們還不可避免地會使用轉(zhuǎn)移價格的手段轉(zhuǎn)移利潤，發(fā)展中國家所獲得的直接貿(mào)易利益更是大打折扣。在此情況下，國際貿(mào)易的動態(tài)利益成為發(fā)展中國家開展國際貿(mào)易、吸引外國投資的主要目標(biāo)。

新新貿(mào)易理論首次將貿(mào)易利益來源深入到企業(yè)并質(zhì)。它用人均福利水平作為動態(tài)貿(mào)易利益的衡量指標(biāo)，人均福利水平提高來自于兩方面：一方面，消費(fèi)者可消費(fèi)的同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)產(chǎn)品種類多樣化可以提高人均福利水平，這與新貿(mào)易理論相似；另一方面是貿(mào)易開放下，企業(yè)優(yōu)勝劣汰促使行業(yè)平均生產(chǎn)率提高，進(jìn)而提高人均福利水平。由于新古典貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論通過經(jīng)典假設(shè)已將企業(yè)層面的異質(zhì)優(yōu)勢排除在內(nèi)。所以這種來自達(dá)爾文的產(chǎn)業(yè)內(nèi)演化――企業(yè)優(yōu)勝劣汰行為的貿(mào)易所得正是一種額外的貿(mào)易所得。新新貿(mào)易理論將這種企業(yè)優(yōu)勝劣汰推高行業(yè)平均生產(chǎn)率所產(chǎn)生的新貿(mào)易所得。稱為產(chǎn)業(yè)內(nèi)資源再分配效應(yīng)。貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)內(nèi)資源再分配效應(yīng)具體作用機(jī)制為：隨著貿(mào)易自由化的實施。各國產(chǎn)品市場競爭加劇，進(jìn)口品數(shù)量增加并因此損害了本國企業(yè)在國內(nèi)市場的銷售額和利潤。生產(chǎn)率最低的本國非出口廠商由于國內(nèi)收入的減少而被迫退出市場，生產(chǎn)率次低的企業(yè)繼續(xù)存在于該產(chǎn)業(yè)經(jīng)營國內(nèi)市場，但需要承受市場份額和利潤的雙重?fù)p失；生產(chǎn)率較高的出口企業(yè)市場份額不斷增加，但利潤減少；最具有效率的企業(yè)在貿(mào)易開放條件下市場份額和利潤均不斷擴(kuò)大。產(chǎn)業(yè)內(nèi)資源再分配效應(yīng)導(dǎo)致市場份額和行業(yè)內(nèi)生產(chǎn)要素日益集中于生產(chǎn)效率高的企業(yè)，這直接推高行業(yè)平均生產(chǎn)率。

二、假設(shè)條件：從企業(yè)同質(zhì)過渡到企業(yè)異質(zhì)

傳統(tǒng)貿(mào)易理論是在完全競爭和規(guī)模報酬不變的假設(shè)下研究產(chǎn)業(yè)問貿(mào)易構(gòu)成以及貿(mào)易流向。為了模型均衡條件的成立，通常都將企業(yè)定義為追求最大化利益的主體。至于企業(yè)內(nèi)部是如何運(yùn)作，企業(yè)之間的差異如何，傳統(tǒng)貿(mào)易理論都避而不談。

新貿(mào)易理論則提出了建立在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭市場假說之上的貿(mào)易理論。解釋現(xiàn)實生活中大量存在的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。然而，該理論采用的是典型化企業(yè)，不考慮企業(yè)間差異以及由此帶來的貿(mào)易結(jié)構(gòu)和貿(mào)易量差異，唯一可能的差別來源于企業(yè)具體生產(chǎn)哪種差異產(chǎn)品。因此，盡管新貿(mào)易理論將貿(mào)易分工基礎(chǔ)放到了企業(yè)層面，但主要為一種代表性的同質(zhì)企業(yè)優(yōu)勢，尚未涉及企業(yè)特有異質(zhì)優(yōu)勢。

而實證研究表明，考慮企業(yè)間的差異對于

理解國際貿(mào)易至關(guān)重要，同一產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部企業(yè)之間的差異可能比不同產(chǎn)業(yè)部門之間的差異更加顯著。而且現(xiàn)實中并非所有的企業(yè)都會從事出口。無論在企業(yè)規(guī)模還是企業(yè)的生產(chǎn)率方面，企業(yè)都是異質(zhì)的。新新貿(mào)易理論將研究重點(diǎn)放在異質(zhì)企業(yè)上，考慮企業(yè)屢面異質(zhì)性來解釋更多新的貿(mào)易現(xiàn)象和投資現(xiàn)象，將研究視角從宏觀貿(mào)易理論延伸到貿(mào)易的微觀機(jī)制。即異質(zhì)性企業(yè)本身的行為模式和內(nèi)部特質(zhì)上。同時進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)率、技術(shù)、擁有異質(zhì)性技術(shù)的工人是異質(zhì)性的根源。結(jié)合貿(mào)易的固定成本，解釋了出口企業(yè)和其他企業(yè)生產(chǎn)率差異的原因，豐富了貿(mào)易和FDI的研究類型。新新貿(mào)易理論首次將貿(mào)易所得來源深入到企業(yè)異質(zhì)，它用人均福利水平作為貿(mào)易所得的衡量指標(biāo)。人均福利水平提高來自于兩方面：一方面。消費(fèi)者可消費(fèi)的同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)產(chǎn)品種類多樣化可以提高人均福利水平，這與新貿(mào)易理論相似；另一方面是貿(mào)易開放下，企業(yè)優(yōu)勝劣汰促使行業(yè)平均生產(chǎn)率提高。進(jìn)而提高人均福利水平。

三、國際貿(mào)易模式：從產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易理論到產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論再到產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易理論

古典貿(mào)易理論和新古典貿(mào)易理論的前提假設(shè)是規(guī)模報酬不變，市場是完全競爭，認(rèn)為一國比較優(yōu)勢取決于本國生產(chǎn)要素、資源優(yōu)勢。這兩種貿(mào)易理論解釋的是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易現(xiàn)象，以最終產(chǎn)品為貿(mào)易對象，并且最終產(chǎn)品在一國國內(nèi)完成生產(chǎn)過程，沒有關(guān)注一種產(chǎn)品在技術(shù)上能分離，其生產(chǎn)過程不在一國國內(nèi)完成的新貿(mào)易現(xiàn)象。

新貿(mào)易理論放寬了古典和新古典貿(mào)易理論的假設(shè)條件。假設(shè)規(guī)模報酬遞增和不完全競爭，認(rèn)為一國比較優(yōu)勢取決于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和差異產(chǎn)品。新貿(mào)易理論解釋的是以最終產(chǎn)品為貿(mào)易對象的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是指一個國家在出口的同時又進(jìn)口某種同類產(chǎn)品。這里的同類產(chǎn)品是指按國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類至少前3位數(shù)相同的產(chǎn)品，即至少屬于同類、同章、同組的商品，它們既出現(xiàn)在一國的進(jìn)口項目中，又出現(xiàn)在該國的出口項目中。從新貿(mào)易理論所研究的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象看。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模式所反映的就是，即使兩國具有完全一樣的資本一勞動比率，它們的廠商也會生產(chǎn)同類但有差異的產(chǎn)品。而消費(fèi)者對這些產(chǎn)品的需求，一方面會促進(jìn)各國擴(kuò)大某種產(chǎn)品的規(guī)模，另一方面則會促使兩國之間進(jìn)行這些產(chǎn)品的貿(mào)易。有進(jìn)有出，形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是國際貿(mào)易理論研究的兩種基本貿(mào)易模式，要素稟賦形成的比較優(yōu)勢決定了產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易模式。而差異性產(chǎn)品的規(guī)模經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)決定了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模式；要素稟賦差別越大的國家之間(如發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家)的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易越多。要素稟賦越接近的國家之間(如發(fā)達(dá)國家之間)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易越多；產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易反映了先天的比較優(yōu)勢，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易反映了后天的比較優(yōu)勢。

傳統(tǒng)貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論有一個共同的主線就是分析路徑建立在產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工基礎(chǔ)上的以最終產(chǎn)品為貿(mào)易對象的貿(mào)易模式，解釋的是產(chǎn)業(yè)問貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。這些理論都暗含一個基本假定，就是所有產(chǎn)品都在特定國家內(nèi)部生產(chǎn)，沒有考慮產(chǎn)品生產(chǎn)過程發(fā)生工序和區(qū)段國際分工的可能性。這些產(chǎn)品如果具有跨行業(yè)性質(zhì)，對應(yīng)的貿(mào)易活動就是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易；如果是同一行業(yè)內(nèi)部不同形態(tài)的同類產(chǎn)品。對應(yīng)的貿(mào)易活動就是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。以產(chǎn)品作為基本分工對象、以產(chǎn)品不可再分性作為暗含前提，沒有把當(dāng)代產(chǎn)品內(nèi)分工的貿(mào)易現(xiàn)象納入分析視野。

產(chǎn)品內(nèi)分工理論認(rèn)為。產(chǎn)品的生產(chǎn)過程包含了多個國家的投入。對于發(fā)達(dá)國家來說。通過產(chǎn)品內(nèi)分工方式可以把勞動密集和技術(shù)簡單的工序環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到其地國家，而把附加價值比較高的資金、技術(shù)等要素密集的經(jīng)濟(jì)活動區(qū)段保留在國內(nèi)進(jìn)行。同時，發(fā)展中國家通過在產(chǎn)品內(nèi)分工的供應(yīng)鏈和價值鏈上攀升，也獲得了持續(xù)成長的現(xiàn)實可能性。在傳統(tǒng)國際分工局限于行業(yè)、產(chǎn)品層面時，發(fā)展中國家通過初級產(chǎn)品參與國際分工謀求發(fā)展面臨很多特殊困難：采用進(jìn)口替代戰(zhàn)略實現(xiàn)產(chǎn)品升級，受到技術(shù)、資金和市場規(guī)模等方面的約束。產(chǎn)品內(nèi)分工為發(fā)展中國家通過參與簡單加工區(qū)段，在符合比較優(yōu)勢原理基礎(chǔ)上融入國際經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)提供了切入點(diǎn)；同時為它們通過在產(chǎn)品內(nèi)分工系統(tǒng)內(nèi)升級進(jìn)步謀求發(fā)展，提供了新的現(xiàn)實機(jī)遇。產(chǎn)品內(nèi)分工為新的國際分工提供了新的現(xiàn)實條件，使得世界各國成為全球化進(jìn)程的參與者、推動者和獲利者。

從客觀基礎(chǔ)上看，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易產(chǎn)生的客觀基礎(chǔ)是相對較低的生產(chǎn)力發(fā)展水平以及較低的國際經(jīng)濟(jì)合作程度和相對不成熟的社會發(fā)展階段。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生于更加深入發(fā)展的社會大生產(chǎn)和日益密切的國際經(jīng)濟(jì)聯(lián)系以及比較成熟的社會發(fā)展階段。產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易是基于信息經(jīng)濟(jì)、知識經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)全球化而產(chǎn)生的，其客觀經(jīng)濟(jì)背景顯然是以信息技術(shù)等為代表的更高水平的社會生產(chǎn)力。相對于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的時代，從某種程度上說，此時的生產(chǎn)力水平已有了質(zhì)的提高。

四、國際貿(mào)易理論的分析框架：從外生比較優(yōu)勢過渡到內(nèi)生比較優(yōu)勢

楊小凱以事前和事后的生產(chǎn)率差別把比較優(yōu)勢區(qū)分為內(nèi)生比較優(yōu)勢和外生比較優(yōu)勢。所謂內(nèi)生比較優(yōu)勢是指比較優(yōu)勢可以通過后天的專業(yè)化學(xué)習(xí)或通過技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)驗積累人為創(chuàng)造出來，它強(qiáng)調(diào)的是比較優(yōu)勢的內(nèi)生性和動態(tài)性。內(nèi)生比較優(yōu)勢是由對生產(chǎn)方式和專業(yè)化水平的事后選擇產(chǎn)生的；外生比較優(yōu)勢是由于天生條件的差別產(chǎn)生的一種特別的貿(mào)易好處，是以外生給定的技術(shù)和稟賦差異為基礎(chǔ)的比較優(yōu)勢。從勞動分工的角度來看，國際貿(mào)易賴以產(chǎn)生的分工基礎(chǔ)有兩種：一種是基于技術(shù)和資源不同的外生比較優(yōu)勢的勞動分工，一種是基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和專業(yè)化經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生比較優(yōu)勢的勞動分工。其中，李嘉圖模型的比較優(yōu)勢稱為外生的技術(shù)比較優(yōu)勢，H-O模型的比較優(yōu)勢稱為外生的資源比較優(yōu)勢，新貿(mào)易理論中的比較優(yōu)勢稱為內(nèi)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)比較優(yōu)勢，而新興古典貿(mào)易理論中的比較優(yōu)勢稱為內(nèi)生的專業(yè)化經(jīng)濟(jì)比較優(yōu)勢。在新興古典理論中，國內(nèi)貿(mào)易與國際貿(mào)易的基礎(chǔ)是統(tǒng)一的。即由于專業(yè)化經(jīng)濟(jì)程度的提高以及交易效率的提高而導(dǎo)致的交易范圍的擴(kuò)大。從而使貿(mào)易從國內(nèi)擴(kuò)大到國外。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的早期，交易效率極低，其均衡是每個人的自給自足。因此既無國內(nèi)貿(mào)易又無國際貿(mào)易。后來由于交易效率的改進(jìn)，則在各國內(nèi)部分工，形成大量的地區(qū)性市場。隨著交易效率和專業(yè)化分工的逐漸提高，交易范圍逐漸從地區(qū)市場擴(kuò)展到全國性市場。這時只有國內(nèi)貿(mào)易，而不存在國際貿(mào)易，其原因在于同一國內(nèi)部的貿(mào)易比起國與國之間的貿(mào)易來，交易效率要高得多。隨著交易效率和專業(yè)化分工的進(jìn)一步提高，市場最終突破一國范圍，這時國際貿(mào)易出現(xiàn)，形成世界范圍的市場。這樣，就實現(xiàn)了國際貿(mào)易產(chǎn)生的內(nèi)生化。基于分工造成生產(chǎn)率差異的內(nèi)生比較優(yōu)勢能夠隨著分工的逐步發(fā)展而不斷演進(jìn)，而且內(nèi)生比較優(yōu)勢的演進(jìn)是加速知識積累和生產(chǎn)率內(nèi)生進(jìn)展的動力，并且如楊格定理所論述的“分工存在自我繁殖的機(jī)制”。因此基于分工

和專業(yè)化的內(nèi)生比較優(yōu)勢的演進(jìn)就成為一國貿(mào)易發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長持續(xù)不斷的源泉。而外生比較優(yōu)勢不能內(nèi)生地演進(jìn)，其對于分工、生產(chǎn)率進(jìn)步和加速知識積累沒有什么影響，因而一國的貿(mào)易發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長就只能歸功于外生技術(shù)進(jìn)步，這就是新古典貿(mào)易理論無法解釋許多現(xiàn)象的根本原因。

產(chǎn)品內(nèi)分工理論認(rèn)為要素的異質(zhì)性與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在是產(chǎn)品內(nèi)分工的源泉，將外生的資源比較優(yōu)勢與內(nèi)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)比較優(yōu)勢結(jié)合起來分析產(chǎn)品內(nèi)分工的基礎(chǔ)和源泉。依據(jù)特定生產(chǎn)要求，生產(chǎn)過程不同工序?qū)ν度肫芬亟M合可能存在不同投入比例要求，而由于不同國家之間要素的異質(zhì)性，這就有可能通過全球范圍配置資源，產(chǎn)生產(chǎn)品內(nèi)分工。分工越細(xì)，中間產(chǎn)品的專業(yè)化生產(chǎn)程度越高，中間產(chǎn)品生產(chǎn)中投入的要素也就越專門化。按照H-O模型來解釋，兩國按照相對要素稟賦差異決定的比較優(yōu)勢進(jìn)行分工，即產(chǎn)品在每一生產(chǎn)階段上的要素密集度是不同的，最終產(chǎn)品的要素密集度只不過是各個生產(chǎn)階段要素密集度的加權(quán)平均值。一方面，來源于異質(zhì)性的要素優(yōu)勢，使某個國家在某個生產(chǎn)工序上具有優(yōu)勢。并將在國際分工中進(jìn)行這種專業(yè)化生產(chǎn)；另一方面，作為產(chǎn)品內(nèi)分工的結(jié)果，該國家更多地?fù)碛羞@種異質(zhì)的專門化要素。這樣，產(chǎn)品內(nèi)分工與要素異質(zhì)性相互強(qiáng)化。規(guī)模經(jīng)濟(jì)是產(chǎn)品內(nèi)分工的又一源泉。因特定技術(shù)屬性，生產(chǎn)過程的不同工序可能存在不同的有效規(guī)模。不同生產(chǎn)工序有效規(guī)模差異越大，越有可能通過國內(nèi)或國際產(chǎn)品內(nèi)分工節(jié)省成本和提升效率。如果采用空間集中的一體化生產(chǎn)方式，個別關(guān)鍵生產(chǎn)環(huán)節(jié)的有效規(guī)模將會約束其它有效規(guī)模較大的生產(chǎn)環(huán)節(jié)不能充分獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益。產(chǎn)品內(nèi)分工把對應(yīng)不同有效規(guī)模的產(chǎn)出區(qū)段分離出來，安排到不同空間場合進(jìn)行生產(chǎn)。從而達(dá)到節(jié)省平均成本和提升資源配置效率目標(biāo)。實際上，不同工序既可能存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)差異，也具有要素投入比例差異，通常是特定工序的投入品比例決定了分工的國別結(jié)構(gòu)，同時工序間規(guī)模經(jīng)濟(jì)因素進(jìn)一步強(qiáng)化了這類分工。另外，fones還強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步是零散化生產(chǎn)得以實現(xiàn)的重要原因，這使得內(nèi)生技術(shù)比較優(yōu)勢成為產(chǎn)品內(nèi)分工產(chǎn)生的又一重要因素。具體表現(xiàn)在通信、運(yùn)輸、金融服務(wù)的成本大幅下降和便利性的提高上。另外，服務(wù)貿(mào)易自由化進(jìn)一步鼓勵了產(chǎn)品內(nèi)分工的深化發(fā)展，這是因為它導(dǎo)致市場壁壘降低和競爭加劇，使得一國能夠以更低的價格獲得高質(zhì)量的服務(wù)。

篇3

一、技術(shù)在國際貿(mào)易理論中的地位

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，商品生產(chǎn)不僅取決于各種傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素（即勞動、資本、土地和企業(yè)家經(jīng)營管理能力）的數(shù)量和成本，更重要的是取決于組合上述各種生產(chǎn)要素的技術(shù)。因為技術(shù)不僅可以節(jié)約稀缺的經(jīng)濟(jì)資源，同時在給定的要素規(guī)模條件下可以實現(xiàn)更大的產(chǎn)出和生產(chǎn)更多樣化的產(chǎn)品。事實上，以李嘉圖為代表的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家早已肯定了技術(shù)在國際貿(mào)易中的重要影響，只不過當(dāng)時強(qiáng)調(diào)的是“技術(shù)”的績效——勞動生產(chǎn)率而已。國際貿(mào)易理論的發(fā)展已經(jīng)突破了以俄克歇爾-奧林-薩繆爾森（H-O-S）為代表的新古典要素稟賦模型，其中尤以“新要素稟賦理論”、“貿(mào)易技術(shù)論”、“市場結(jié)構(gòu)論”和“動態(tài)比較優(yōu)勢論”等為代表。

“新要素稟賦理論”與H-O-S模型的區(qū)別在于：其一，從“勞動”這一傳統(tǒng)生產(chǎn)要素中分離出熟練勞動（即人力資本）和非熟練勞動。其二，將知識也視為一國的稟賦之一。通過研究和開發(fā)（R＆D）產(chǎn)生的知識，既可以體現(xiàn)在勞動力上，也可以體現(xiàn)在資本上。其中非常重要的一點(diǎn)是，其隱含了一國在動態(tài)意義上可以創(chuàng)造比較優(yōu)勢的可能性。其三，將“技術(shù)”變量引入要素稟賦模型，如同傳統(tǒng)的勞動和資本一樣，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新對貿(mào)易模式的影響。技術(shù)變量主要借助研究人員的數(shù)量和質(zhì)量、R＆D支出水平和具體的創(chuàng)新數(shù)據(jù)來表示。“新要素稟賦理論”雖然通過增加人力資本和R＆D支出等新要素比較成功地解釋了國際貿(mào)易的模式，但是沒有觸及要素稟賦理論的核心問題：首先，理論中沒有徹底解決“技術(shù)”的待遇問題。因為“新要素稟賦理論”雖然將“技術(shù)”視為要素之一，但是既沒有探討高低技術(shù)能力共存以及相應(yīng)地對相對生產(chǎn)力和相對增長模式所造成的影響，同時也忽略了“技術(shù)”的動態(tài)特征。其次，“新要素稟賦理論”將生產(chǎn)要素看作是貿(mào)易流向的內(nèi)生決定因素。事實上，資本、人力資本和知識等幾乎所有的要素都是在不斷變更著的，因此不能以靜態(tài)的眼光將要素看作是一國固定的“稟賦”。

“貿(mào)易技術(shù)論”將技術(shù)差異視作貿(mào)易的主要決定因素。在波斯納的“貿(mào)易技術(shù)差距模型”中，一國由于發(fā)現(xiàn)了某種新產(chǎn)品和新工序而獲得了暫時的比較優(yōu)勢，直到其競爭對手具有了相應(yīng)的創(chuàng)新模仿能力，創(chuàng)新國才會喪失這種比較優(yōu)勢。但是，由于創(chuàng)新國在技術(shù)上的領(lǐng)先地位，可以不斷地通過新的創(chuàng)新取代被競爭對手模仿的舊創(chuàng)新，進(jìn)而在各階段始終保持比較優(yōu)勢。在海什和弗農(nóng)的“產(chǎn)品周期理論”中，假定一國在創(chuàng)新生產(chǎn)上具有優(yōu)勢，在商品生產(chǎn)的初期，生產(chǎn)需要較高的技術(shù)水平、商品價格較高、產(chǎn)量較低，加上接近市場有助于接受消費(fèi)者的信息反饋和進(jìn)行相關(guān)的服務(wù)，生產(chǎn)在創(chuàng)新國進(jìn)行；隨著商品的成熟和標(biāo)準(zhǔn)化，價格下降、生產(chǎn)時間變長，商品生產(chǎn)可以轉(zhuǎn)移到其他具有成本優(yōu)勢的國家；創(chuàng)新國繼而可以生產(chǎn)另一種新產(chǎn)品。可見，無論是“貿(mào)易技術(shù)差距模型”、還是“產(chǎn)品周期理論”都認(rèn)為創(chuàng)新國會出口新產(chǎn)品；都強(qiáng)調(diào)在引進(jìn)一種新技術(shù)對產(chǎn)品生產(chǎn)定位影響中的時間的重要性；都認(rèn)為新產(chǎn)品的生產(chǎn)和R＆D密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)應(yīng)該位于技術(shù)能力發(fā)達(dá)的國家。但是，“貿(mào)易技術(shù)差距模型”和“產(chǎn)品周期理論”忽略了以下兩個事實：其一是時間，時間會使產(chǎn)品趨于標(biāo)準(zhǔn)化，增加成本的重要性；其二是技術(shù)擴(kuò)散，技術(shù)擴(kuò)散會提高外國生產(chǎn)新產(chǎn)品和模仿現(xiàn)有產(chǎn)品的能力。

“市場結(jié)構(gòu)論”又被稱之為“新貿(mào)易理論”，主要用以解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。該理論不僅增加了對國際經(jīng)濟(jì)的需求方面的考慮，同時將有關(guān)的理論研究置于不完全競爭框架之下，強(qiáng)調(diào)了壟斷力量、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品差異性對貿(mào)易模式的影響、“市場結(jié)構(gòu)論”對“技術(shù)”的處理有兩種方式：其一，將“技術(shù)”視作產(chǎn)品差異性的一個重要因素；其二，在布蘭德和斯班瑟的模型中，“技術(shù)”是一國攫取壟斷租金的一種策略性資源。

“動態(tài)比較優(yōu)勢論”強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)積累（即知識）對比較優(yōu)勢的影響。在格羅斯曼和海爾普曼的模型中，將比較優(yōu)勢定義為R＆D與制造相對效率的跨國差異。該模型的主要觀點(diǎn)是：通過研究經(jīng)驗的積累促進(jìn)R＆D生產(chǎn)率的提高，從而獲得比較優(yōu)勢，并借助規(guī)模收益遞增而提高一國的增長率。克魯格曼模型的結(jié)論也很相似：由于“邊干邊學(xué)”會增加知識的積累，因此比較優(yōu)勢是建立在學(xué)習(xí)的差異的基礎(chǔ)之上的。

總之，國際貿(mào)易理論的發(fā)展可以區(qū)分為三個主要的方面：其一是新古典論，將比較優(yōu)勢置于一般均衡框架之中，對現(xiàn)有的貿(mào)易模式進(jìn)行了要素稟賦上的解釋：“新要素稟賦論”拓寬了生產(chǎn)要素的范疇，最終考慮了內(nèi)生技術(shù)的動態(tài)意義。其二，從產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中引申出來的國際貿(mào)易理論的“市場結(jié)構(gòu)論”，將諸如壟斷力量和規(guī)模經(jīng)濟(jì)等不完全競爭特征引入國際經(jīng)濟(jì)學(xué)，而“市場結(jié)構(gòu)論”和H-O-S模型從某種意義上看也不是必然矛盾的。其三，是那些既不能歸入新古典理論、也沒有被主流貿(mào)易理論吸收的學(xué)說。源于20世紀(jì)60年代的“新技術(shù)理論”認(rèn)為“在出口績效與R＆D之間總是存在著一定的聯(lián)系”，雖然“新技術(shù)理論”將“技術(shù)”置于核心位置，但是仍然難以將“技術(shù)”融入新古典模型之中；同時也忽略了作為“技術(shù)”核心特征的那些來自于壟斷力量和技術(shù)變化等的動態(tài)意義，堅持一國經(jīng)濟(jì)的專業(yè)化模式仍然呈中性增長。為了解決上述這些問題，熊比特關(guān)于創(chuàng)新的觀點(diǎn)被結(jié)合到新貿(mào)易技術(shù)論之中：一方面，技術(shù)差距學(xué)說與技術(shù)進(jìn)化論相結(jié)合，說明了技術(shù)差距對增長和專業(yè)化模式的動態(tài)含義；另一方面，技術(shù)的廠商特有性質(zhì)和壟斷力量與成功的創(chuàng)新相結(jié)合，用來解釋外國直接投資中的廠商維持技術(shù)優(yōu)勢的目的。

二、國際貿(mào)易對技術(shù)創(chuàng)新的一般影響

如上所述，當(dāng)代的貿(mào)易理論認(rèn)為，在從靜態(tài)意義上，技術(shù)創(chuàng)新是比較優(yōu)勢的一個重要因素；在動態(tài)意義上，技術(shù)創(chuàng)新是維系動態(tài)比較優(yōu)勢的關(guān)鍵。無論是對初始的貿(mào)易出口國、還是對初始的貿(mào)易進(jìn)口國而言，都存在著這樣的事實：一方面，為了獲得或維系比較優(yōu)勢，國際貿(mào)易成為國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的根本動力；另一方面，伴隨國際貿(mào)易的技術(shù)溢出、轉(zhuǎn)移或擴(kuò)散，既能刺激初始創(chuàng)新國的再創(chuàng)新意識，也能削弱其比較優(yōu)勢。

國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的有關(guān)理論表明，技術(shù)創(chuàng)新是國際貿(mào)易的主要基礎(chǔ)之一。因此，貿(mào)易出口國往往是某種技術(shù)領(lǐng)先的國家。國際貿(mào)易對于出口國，或現(xiàn)實世界中的技術(shù)發(fā)達(dá)國家的技術(shù)創(chuàng)新而言具有以下幾方面的影響：其一，在靜態(tài)意義上，只有技術(shù)創(chuàng)新，才可能有新產(chǎn)品和新工藝，才能具備出口的潛力；因此，一國只有進(jìn)行充分有效的技術(shù)創(chuàng)新，才能保持相應(yīng)的比較優(yōu)勢，進(jìn)而將這種創(chuàng)新優(yōu)勢體現(xiàn)在相應(yīng)產(chǎn)品的凈出口增長上。其二，如果信息對稱的話，國際貿(mào)易會借助進(jìn)口國的市場反饋促進(jìn)商品輸出國的技術(shù)改進(jìn)，或帶來新一輪的技術(shù)創(chuàng)新活動。其三，在動態(tài)意義上，伴隨國際貿(mào)易的展開，商品輸出國的創(chuàng)新優(yōu)勢會隨著各種技術(shù)擴(kuò)散的發(fā)生逐漸消失。其效果無非是，要么放任自由，在特定技術(shù)創(chuàng)新逐漸消失的過程中喪失相應(yīng)商品的凈出口地位；要么改進(jìn)技術(shù)或從事新的技術(shù)創(chuàng)新活動，而后者往往會達(dá)到刺激初始出口國的技術(shù)創(chuàng)新能力的效果。其四，出口國通過初始出口所獲得的貿(mào)易利得也有助于增強(qiáng)其開展創(chuàng)新活動的能力，因此，初始技術(shù)領(lǐng)先國在某種意義上講，擁有一種“先發(fā)優(yōu)勢”。這種優(yōu)勢如果不被外界經(jīng)濟(jì)事件打斷的話，對本國的技術(shù)創(chuàng)新而言，不僅能持續(xù)下去，有時極有可能出現(xiàn)加速發(fā)展的趨勢。其五，國際技術(shù)貿(mào)易雖然意味著技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散，但是對于技術(shù)輸出國而言，其輸出的技術(shù)往往是次重要、次核心、次關(guān)鍵和次新的技術(shù)，其在本國的收益率已經(jīng)明顯處于下降通道之中，因此適時地將其出售并獲得較好回報，對于新一輪的技術(shù)創(chuàng)新而言是一件好事。

倘若就技術(shù)落后國家而言，國際貿(mào)易對技術(shù)創(chuàng)新的影響主要依賴于以下幾個渠道：其一，國際商品貿(mào)易將新產(chǎn)品輸入發(fā)展中國家的同時，給輸入國帶來了模仿生產(chǎn)的動機(jī)，而模仿生產(chǎn)的本質(zhì)就是一種學(xué)習(xí)新技術(shù)、新工藝的過程，在這個過程中，技術(shù)溢出開始發(fā)生，輸入國的技術(shù)創(chuàng)新水平有所增強(qiáng)。其二，由于輸入商品的競爭力會影響到當(dāng)?shù)貜S商的市場份額，國際貿(mào)易也會間接地刺激當(dāng)?shù)貜S商的技術(shù)創(chuàng)新活動，以期達(dá)到抗衡的目的。其三，如果輸入商品本身擁有相當(dāng)?shù)募夹g(shù)含量或技術(shù)訣竅，往往伴隨國際貿(mào)易的是各種形式的技術(shù)指導(dǎo)，由此技術(shù)創(chuàng)新會在不同程度上擴(kuò)散到輸入國。其四，在國際貿(mào)易的準(zhǔn)備階段，為了便于進(jìn)口方了解產(chǎn)品的性能，減少信息不對稱對商品認(rèn)知的差異，輸出方會在一定限度內(nèi)展示其產(chǎn)品的特性，由此導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新的部分流失，一旦貿(mào)易談判破滅，這種擴(kuò)散往往不能得到相應(yīng)的補(bǔ)償。其五，國際技術(shù)貿(mào)易是技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散最為直接的方式，它不僅會對技術(shù)引進(jìn)國的技術(shù)存量具有積極有效的影響，同時由于引進(jìn)國的市場需求狀況、人力資本、生產(chǎn)設(shè)備等等諸方面與輸出國存在著的較大差距，因此會刺激引進(jìn)國的“二次創(chuàng)新”或適應(yīng)性創(chuàng)新。總之，通過以上種種方式，最終會增強(qiáng)輸入國的整體技術(shù)創(chuàng)新能力。進(jìn)一步而言，通過上述渠道積累的某種技術(shù)一旦達(dá)到一定的水平，原輸入國不僅能減少對由該技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品的進(jìn)口依賴，而目。極有可能成為國際市場上相應(yīng)的商品凈供給者。發(fā)展中國家通過國際貿(mào)易引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)，不僅在靜態(tài)意義上提高了本國的技術(shù)存量水平，縮小了與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距，并改善了本國的技術(shù)能力，更為重要的是在動態(tài)意義上通過各種渠道和機(jī)制促使本國技術(shù)創(chuàng)新能力的提高以及創(chuàng)新機(jī)制的形成，為趕超發(fā)達(dá)國家提供了某種可能性。

三、國際技術(shù)貿(mào)易對發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新的影響及機(jī)制

國際技術(shù)貿(mào)易既是國際貿(mào)易的一個重要組成，也是國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的主要形式之一。國際技術(shù)貿(mào)易的主要方式包括：許可證貿(mào)易、咨詢服務(wù)和技術(shù)服務(wù)、合作生產(chǎn)。二次世界大戰(zhàn)后，特別是近二十年來，國際技術(shù)貿(mào)易格局發(fā)生了深刻的變化，呈現(xiàn)出許多新的發(fā)展趨勢：其一，國際技術(shù)貿(mào)易日趨活躍，規(guī)模不斷擴(kuò)大。科技進(jìn)步以及技術(shù)信息的傳播加快，促進(jìn)了國際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展。其二，技術(shù)轉(zhuǎn)讓“軟化”。純知識或信息形態(tài)的軟件技術(shù)轉(zhuǎn)讓，如專利、專有技術(shù)、技術(shù)情報等等，占據(jù)了越來越重要的地位。其三，國際技術(shù)貿(mào)易格局呈現(xiàn)多極化，但發(fā)展不平衡。由于技術(shù)水平的差異等原因，國際技術(shù)貿(mào)易主要在發(fā)達(dá)國家之間進(jìn)行，發(fā)達(dá)國家在技術(shù)出口中一直處于壟斷地位。其四，跨國公司在國際技術(shù)貿(mào)易中占有重要地位。長期以來，跨國公司控制了相當(dāng)份額的國際技術(shù)貿(mào)易；此外，跨國公司以技術(shù)輸出帶動資本輸出和商品輸出，改變了以往對發(fā)展中國家單純的資本輸出。

影響發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新的主要因素包括發(fā)展中國家創(chuàng)新的技術(shù)能力以及創(chuàng)新誘導(dǎo)的反應(yīng)機(jī)制等。而國際技術(shù)貿(mào)易（技術(shù)引進(jìn)）對提高發(fā)展中國的技術(shù)能力、改善創(chuàng)新誘導(dǎo)的反應(yīng)機(jī)制都有重要的作用，并最終影響到發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新的能力和水平。

1、國際技術(shù)貿(mào)易與發(fā)展中國家的技術(shù)能力

技術(shù)能力是一種存量，它是歷史積累的結(jié)果。技術(shù)能力包含兩方面的內(nèi)容：一是有形的技術(shù)能力，表現(xiàn)為創(chuàng)新主體技術(shù)存量水平的增加。二是隱含的技術(shù)能力，表現(xiàn)為創(chuàng)新主體的成員所擁有的知識、技術(shù)技能以及組織經(jīng)驗等。就國家而言，常常表現(xiàn)為一國人力資本存量的多寡；就企業(yè)而言，具體表現(xiàn)為企業(yè)員工所擁有的技術(shù)技能以及組織經(jīng)驗。

發(fā)展中國家通過國際技術(shù)貿(mào)易直接引進(jìn)技術(shù)，能夠提高本國兩方面的技術(shù)能力，并最終影響到本國的技術(shù)創(chuàng)新能力。首先，通過國際技術(shù)貿(mào)易引進(jìn)技術(shù)，無論引進(jìn)的是成套生產(chǎn)設(shè)備等硬件，還是專利技術(shù)等軟件，都直接提高了本國的技術(shù)存量水平，從而也提高了該國有形的技術(shù)能力。其次，通過國際技術(shù)貿(mào)易引進(jìn)技術(shù)也能提高發(fā)展中國家隱含的技術(shù)能力，因為技術(shù)的引進(jìn)常常伴隨著發(fā)展中國家的企業(yè)員工對新技術(shù)的學(xué)習(xí)、掌握的過程。比如，企業(yè)在引進(jìn)技術(shù)項目時一般都要求附帶的現(xiàn)場指導(dǎo)和培訓(xùn)計劃，企業(yè)員工可以通過接受培訓(xùn)和技術(shù)應(yīng)用的實踐消化吸收引進(jìn)的技術(shù)知識，從而提高自身的技術(shù)能力。所有隱含在企業(yè)員工身上的技術(shù)能力的加總就等于一國隱含的技術(shù)能力，也就是說，技術(shù)引進(jìn)通過促使企業(yè)員工學(xué)習(xí)、掌握新技術(shù)而增強(qiáng)了一國的技術(shù)能力。反過來，這些技術(shù)能力又為發(fā)展中國家以后的技術(shù)引進(jìn)以及在此基礎(chǔ)上的二次技術(shù)創(chuàng)新奠定基礎(chǔ)。

2、國際技術(shù)貿(mào)易與發(fā)展中國家的創(chuàng)新誘導(dǎo)反應(yīng)機(jī)制

國際技術(shù)貿(mào)易并非是一個單純的技術(shù)或經(jīng)濟(jì)活動，在某種意義上說，它是一種融經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、科學(xué)文化、甚至政治為一體的復(fù)雜過程。譬如說，國際零售業(yè)連鎖經(jīng)營企業(yè)通過特許經(jīng)營的方式（屬于技術(shù)貿(mào)易的范疇）進(jìn)入中國市場，它首先要從國家有關(guān)部門獲得市場準(zhǔn)入的許可，這可能要涉及到政治問題；它要尋找合作伙伴，考慮投資的成本收益問題，這是經(jīng)濟(jì)方面的問題；國際零售業(yè)連鎖經(jīng)營企業(yè)內(nèi)在固有具有的企業(yè)文化、經(jīng)營文化會影響到眾多的消費(fèi)者的消費(fèi)習(xí)慣，這是文化方面的問題；國際零售業(yè)連鎖經(jīng)營企業(yè)新穎有效的特許經(jīng)營方式被眾多的國內(nèi)廠商所模仿，形成了遍及全國的連鎖經(jīng)營熱潮，這是很重要的一種制度性創(chuàng)新。因此，國際技術(shù)貿(mào)易的影響是很復(fù)雜的，不僅僅是簡單的技術(shù)引進(jìn)而已，換句話說，國際技術(shù)貿(mào)易具有很強(qiáng)的“外部效應(yīng)”。從發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新的角度而言，國際技術(shù)貿(mào)易的外部效應(yīng)主要表現(xiàn)在它改變創(chuàng)新主體的內(nèi)在意識，并改善創(chuàng)新主體內(nèi)外部的制度環(huán)境，從而使得發(fā)展國家創(chuàng)新誘導(dǎo)的反應(yīng)機(jī)制更加靈敏，最終改善發(fā)展中國家的創(chuàng)新機(jī)制和創(chuàng)新能力。

首先，國際技術(shù)貿(mào)易能夠改變發(fā)展中國家創(chuàng)新意識缺乏的狀況。很多發(fā)展中國家表現(xiàn)出一種維持傳統(tǒng)和穩(wěn)定為主調(diào)的社會意識結(jié)構(gòu)，普遍缺乏創(chuàng)新意識。借用結(jié)構(gòu)主義的觀點(diǎn)，發(fā)展中國家的技術(shù)創(chuàng)新常常會陷入“累積因果關(guān)系”的惡性循環(huán)之中，也就是說技術(shù)創(chuàng)新在低水平上的停滯發(fā)展。而這種惡性循環(huán)是內(nèi)在力量所無法克服的，這時候需要一種外在的推動力量，使其能夠跳出這種惡性循環(huán)，而國際技術(shù)貿(mào)易可以看作是這樣一種外在的力量，這種力量首先改變的是創(chuàng)新意識方面的問題。正像上述國際零售業(yè)連鎖經(jīng)營企業(yè)的例子一樣，技術(shù)的引進(jìn)帶來了消費(fèi)者消費(fèi)習(xí)慣的新變化，先進(jìn)的經(jīng)營模式所具有的明顯優(yōu)勢促使大量的模仿，最終導(dǎo)致整個行業(yè)經(jīng)營模式的創(chuàng)新。顯然，在這一過程當(dāng)中，企業(yè)和個人都經(jīng)歷了一次思維方式的轉(zhuǎn)變，從認(rèn)識、接受到模仿，甚至在此基礎(chǔ)上結(jié)合本地情況進(jìn)行二次創(chuàng)新，這種普遍性的思維方式的轉(zhuǎn)變意味著一個國家創(chuàng)新意識的興起。這對發(fā)展中國家的創(chuàng)新機(jī)制形成和創(chuàng)新能力的提高都具有根本性的意義，因為只有具備創(chuàng)新意識的國家，政府才會對技術(shù)創(chuàng)新給予充分的重視，并為技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造一個良好的外部條件和環(huán)境；企業(yè)具有創(chuàng)新意識，才會留意技術(shù)創(chuàng)新的市場需求，并且投入充分的資源進(jìn)行R＆D活動，將潛在需求轉(zhuǎn)化為實際收益；消費(fèi)者具有創(chuàng)新意識，才可能接受創(chuàng)新產(chǎn)品，進(jìn)而形成潛在的技術(shù)創(chuàng)新需求。

其次，國際技術(shù)貿(mào)易能夠改善創(chuàng)新主體內(nèi)外部的制度環(huán)境，促使發(fā)展中國家創(chuàng)新誘導(dǎo)反應(yīng)機(jī)制的靈敏化。從引進(jìn)技術(shù)的企業(yè)來說，為了充分利用引進(jìn)的技術(shù)常常需要在企業(yè)的組織管理方面做出較大轉(zhuǎn)變和創(chuàng)新，也就要改變企業(yè)內(nèi)部的制度環(huán)境，比如說企業(yè)為了利用維護(hù)一套價值昂貴的生產(chǎn)線，需要新建立專門的技術(shù)部門，負(fù)責(zé)對其進(jìn)行維修和改進(jìn)，同時加強(qiáng)企業(yè)對員工的技術(shù)培訓(xùn)制度，這些制度性的轉(zhuǎn)變和創(chuàng)新都有利于企業(yè)進(jìn)一步的技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新。在國家層次，政府為了保證技術(shù)引進(jìn)的順利實施，需要建立專門的技術(shù)金融制度以確保技術(shù)引進(jìn)的配套資金。而且在國際通行的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)觀念下，發(fā)展中國家參與國際技術(shù)貿(mào)易需要建立起一整套專利制度和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，否則，就難以從國際市場上引進(jìn)技術(shù)，即使能夠引進(jìn)也需要付出更高的成本，因為缺乏知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)將損害技術(shù)出讓方的利益。也就是說，國際技術(shù)貿(mào)易客觀上提出了對發(fā)展國家改善技術(shù)創(chuàng)新制度環(huán)境的要求，而這種要求有利于發(fā)展中國家的創(chuàng)新主體更好地對創(chuàng)新的市場需求作出正確的反應(yīng)，最終有助于改善發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制，并提高其水平。

四、基本結(jié)論

篇4

關(guān)鍵詞：比較優(yōu)勢 全球化 競爭優(yōu)勢理論

在全球化背景下，國際分工日益深化。如何在國際分工中占據(jù)優(yōu)勢地位（獲得較高的附加值），是發(fā)展中國家能否在全球化進(jìn)程中獲得更大利益的關(guān)鍵。

長期以來發(fā)展中國家都是以比較優(yōu)勢為基礎(chǔ)參與國際分工的，這種比較優(yōu)勢又是以資源稟賦與比較成本優(yōu)勢為基礎(chǔ)的，這種比較優(yōu)勢理論在全球化背景下遭到了嚴(yán)峻的考驗。因此，比較優(yōu)勢理論是否適應(yīng)，比較優(yōu)勢的內(nèi)涵與外延是否有待進(jìn)一步拓展，以及如何繼續(xù)發(fā)揮比較優(yōu)勢等是本文思考的問題。

對傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論的質(zhì)疑

傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論是指建立在李嘉圖的比較成本理論和赫克歇爾-俄林的資源稟賦理論基礎(chǔ)之上的比較優(yōu)勢理論，這種比較優(yōu)勢是以完全競爭和規(guī)模報酬不變等與現(xiàn)實不符的假設(shè)基礎(chǔ)之上，是一種靜態(tài)比較優(yōu)勢理論。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，這個假設(shè)條件已經(jīng)不復(fù)存在。因此，許多學(xué)者都對這種比較優(yōu)勢提出了質(zhì)疑，概括來說主要可分為比較優(yōu)勢陷阱說和比較優(yōu)勢弱化說。

比較優(yōu)勢陷阱說

比較優(yōu)勢陷阱說認(rèn)為，如果一國完全以靜態(tài)比較優(yōu)勢參與國際分工，即完全接受由邊際生產(chǎn)成本狀況確定的國際分工角色，運(yùn)用本國自然資源優(yōu)勢和廉價勞動力優(yōu)勢參與國際分工，從而獲得較低的附加值，而忽視技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，則最終將陷入低附加值循環(huán)，與先進(jìn)國家的差距不斷擴(kuò)大。目前有學(xué)者發(fā)展了上述比較優(yōu)勢陷阱（張小蒂，李風(fēng)華，2001），指出如果一國技術(shù)創(chuàng)新的路徑選擇不當(dāng)，即過度地依賴技術(shù)引進(jìn)，使自主創(chuàng)新能力長期得不到提高，無法完全地發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，則只能跟在先進(jìn)國家之后，從而陷入比較優(yōu)勢陷阱。

比較優(yōu)勢弱化說

比較優(yōu)勢弱化主要是指建立在資源稟賦與比較成本基礎(chǔ)之上，從長期來看這種比較優(yōu)勢將逐漸弱化。比較優(yōu)勢弱化的原因可以從發(fā)展中國家國內(nèi)國際兩個角度來分析。從國內(nèi)環(huán)境看，一方面，發(fā)展中國家一般人口眾多，人均占有資源數(shù)量不豐裕，經(jīng)濟(jì)增長使國內(nèi)資源消耗顯著上升，導(dǎo)致國內(nèi)不少資源性產(chǎn)品的價格已接近或甚至已超過國際市場，使資源性產(chǎn)品的價格優(yōu)勢逐漸弱化；另一方面，經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中勞動力工資水平必然會不斷上升，使勞動力成本優(yōu)勢不斷弱化。從國際環(huán)境看，資源和勞動力密集型產(chǎn)品的需求彈性小、附加值低，易出現(xiàn)出口的“貧困化增長”；同時，隨著新貿(mào)易保護(hù)主義在全球范圍的擴(kuò)展，使資源與勞動力密集型產(chǎn)品受到諸多貿(mào)易壁壘的限制，在國際上發(fā)展的空間越來越有限。

從以上的分析可知，傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論在經(jīng)濟(jì)全球化環(huán)境下面臨著嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。但是存在比較優(yōu)勢陷阱和比較優(yōu)勢弱化并不意味著比較優(yōu)勢理論已經(jīng)過時或者不適用了。本文通過合理地拓展比較優(yōu)勢理論的內(nèi)涵和外延，發(fā)現(xiàn)比較優(yōu)勢理論仍然是指導(dǎo)發(fā)展中國家參與國際分工的基礎(chǔ)理論。

比較優(yōu)勢理論內(nèi)涵和外延的拓展

從靜態(tài)比較優(yōu)勢到動態(tài)比較優(yōu)勢

從20世紀(jì)中期以來，許多學(xué)者在將靜態(tài)比較優(yōu)勢動態(tài)化方面做了許多努力。理論上來說，第一次將靜態(tài)比較優(yōu)勢動態(tài)化的是產(chǎn)品生命周期理論。該理論將產(chǎn)品的生命周期分為創(chuàng)新期、發(fā)展期、成熟期和衰退期。處于創(chuàng)新期的產(chǎn)品實際上屬于知識技術(shù)密集型產(chǎn)品，進(jìn)入發(fā)展期則變成技術(shù)資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)入成熟期則變成資本與熟練勞動密集型產(chǎn)品，當(dāng)進(jìn)入衰退期時基本成為一般勞動密集型產(chǎn)品。隨著產(chǎn)品生命周期的轉(zhuǎn)變，產(chǎn)品的生產(chǎn)也從一國轉(zhuǎn)移到另一國，比較優(yōu)勢也將隨著產(chǎn)品生命周期的變化而變化。

自20世紀(jì)70年代以來，以斯蒂格利茲、克魯格曼、格羅斯曼為代表的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)展了動態(tài)比較優(yōu)勢理論。其對傳統(tǒng)理論的重要發(fā)展是將技術(shù)進(jìn)步、不完全競爭、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)增長等問題結(jié)合起來綜合動態(tài)地研究一國的比較優(yōu)勢。

在國際貿(mào)易的根源上，動態(tài)比較優(yōu)勢認(rèn)為國際貿(mào)易產(chǎn)生的基礎(chǔ)不僅僅來自于兩國要素稟賦差異產(chǎn)生的產(chǎn)品相對價格的差異，而且受技術(shù)因素影響的規(guī)模經(jīng)濟(jì)差異將會導(dǎo)致生產(chǎn)成本差異，從而產(chǎn)生價格差異，因此，國家間相對要素稟賦差異和規(guī)模經(jīng)濟(jì)差異共同決定貿(mào)易格局。在貿(mào)易的構(gòu)成上，動態(tài)比較優(yōu)勢理論認(rèn)為，一方面由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，每一個國家根據(jù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)專業(yè)化模式僅能生產(chǎn)某一產(chǎn)業(yè)內(nèi)廣泛的潛在的產(chǎn)品系列的一個或幾個子集；另一方面由于示范效應(yīng)的作用，消費(fèi)者總在效用最大化原則支配下，偏好商品種類的增加，這樣從生產(chǎn)和需求兩方面找到了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的依據(jù)。在貿(mào)易利益上，以規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭為假設(shè)前提的動態(tài)理論認(rèn)為，貿(mào)易利益不僅來自于比較優(yōu)勢利益，而且還會因生產(chǎn)效率提高、生產(chǎn)集中、生產(chǎn)的合理化以及產(chǎn)品多樣性而存在潛在利益。

比較優(yōu)勢理論的動態(tài)化，為發(fā)展中國家先天比較優(yōu)勢的升級和后天比較優(yōu)勢的培育奠定了基礎(chǔ)，這是對比較優(yōu)勢理論第一層次的拓展。

從先天優(yōu)勢到后天優(yōu)勢

所謂的先天優(yōu)勢是指一國先天存在的資源稟賦和勞動力成本等優(yōu)勢，也叫自然優(yōu)勢；后天優(yōu)勢則是指原本沒有，通過后天培育而形成的優(yōu)勢。后天優(yōu)勢的培育不僅要通過國內(nèi)資源的優(yōu)化配置，還要通過“技術(shù)外溢”和“干中學(xué)”效應(yīng)帶來產(chǎn)業(yè)部門的制度創(chuàng)新，使得先天的比較優(yōu)勢上升到后天的比較優(yōu)勢。“技術(shù)外溢”和“干中學(xué)”效應(yīng)往往成為后進(jìn)國家參與國際競爭，獲得“后發(fā)優(yōu)勢”的源泉。有的學(xué)者甚至將這種“后發(fā)優(yōu)勢”納入廣義的比較優(yōu)勢（張小蒂，2002）。但是，本文認(rèn)為“后發(fā)優(yōu)勢”僅僅是后進(jìn)國家所具有的潛在的比較優(yōu)勢，它要轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的比較優(yōu)勢，還要取決于“技術(shù)外溢”效應(yīng)的大小和“干中學(xué)”中學(xué)習(xí)效應(yīng)的大小，如果一國僅僅被動地接受先進(jìn)國家的技術(shù)外溢，并且在“干中學(xué)”中缺乏消化、吸收與創(chuàng)新，則不可避免地陷入由于技術(shù)創(chuàng)新路徑選擇錯誤而導(dǎo)致的比較優(yōu)勢陷阱。因此，本文認(rèn)為后進(jìn)國家如果能在主動接受先進(jìn)國家的技術(shù)外溢效應(yīng)和干中學(xué)過程中，加快技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，就可以在特定產(chǎn)品或特定行業(yè)上，或者在技術(shù)、管理、營銷上，替代或趕超同類的國際競爭者，獲得后天優(yōu)勢。

從比較優(yōu)勢到競爭優(yōu)勢

競爭優(yōu)勢理論是由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家邁克•波特創(chuàng)立并發(fā)展完善的。20世紀(jì)80年代以來，波特相繼發(fā)表了《競爭戰(zhàn)略》（1980）、《競爭優(yōu)勢》（1985）、《國家競爭優(yōu)勢》（1990），系統(tǒng)地闡述了競爭優(yōu)勢理論。波特把國內(nèi)競爭優(yōu)勢理論運(yùn)用到國際競爭領(lǐng)域，提出了著名的波特菱形理論。該理論包括四個要素：生產(chǎn)要素，包括一國先天擁有的自然資源和地理位置等基本要素和后天通過投資和發(fā)展而創(chuàng)造出來的推進(jìn)要素，且后者對競爭優(yōu)勢更為重要；國內(nèi)需求，包括國內(nèi)需求結(jié)構(gòu)、規(guī)模、成長率、高級購買者壓力以及需求的國際化，波特認(rèn)為擴(kuò)大國內(nèi)需求有利于形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，進(jìn)而獲得競爭優(yōu)勢；相關(guān)支持產(chǎn)業(yè)，即為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)提供投入品的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，包括上游供給產(chǎn)業(yè)及其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)，其是影響一國主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)取得規(guī)模競爭優(yōu)勢的重要因素；企業(yè)的戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)與競爭程度，包括企業(yè)的形成與組織方式、競爭激烈程度、創(chuàng)新與企業(yè)家才能，公平有效的競爭環(huán)境有利于企業(yè)成長和競爭力的維持，政府應(yīng)為企業(yè)創(chuàng)造公平競爭環(huán)境。此外還有政府和機(jī)遇兩個輔助要素。波特指出，上述要素互相影響、互相作用，共同構(gòu)成一個動態(tài)激勵創(chuàng)新的競爭環(huán)境，進(jìn)而產(chǎn)生一些在國際上具有競爭力的產(chǎn)業(yè)。

競爭優(yōu)勢理論與比較優(yōu)勢理論相對具有以下新特點(diǎn)：競爭優(yōu)勢理論除了考慮現(xiàn)實的利益外，還考慮潛在利益對比，考慮一國取得或保持競爭優(yōu)勢，從國際分工中獲得更大的利益；競爭優(yōu)勢理論認(rèn)為競爭優(yōu)勢主要取決于一國的創(chuàng)新機(jī)制，取決于企業(yè)后天的努力和進(jìn)取，只要勇于創(chuàng)新、積極競爭，后進(jìn)的國家可能成為具有競爭優(yōu)勢的國家。此外，競爭優(yōu)勢理論涉及產(chǎn)業(yè)和企業(yè)，強(qiáng)調(diào)非價格競爭，更注重要素質(zhì)量和市場的需求檔次。

總之，比較優(yōu)勢理論主要論證國家間產(chǎn)業(yè)分布與產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)的合理性，強(qiáng)調(diào)不同產(chǎn)業(yè)之間生產(chǎn)率的比較；而競爭優(yōu)勢理論主要論證國家間產(chǎn)業(yè)沖突和產(chǎn)業(yè)替代的因果關(guān)系，強(qiáng)調(diào)各國間相同產(chǎn)業(yè)之間生產(chǎn)率的比較。競爭優(yōu)勢不能完全消除或替代比較優(yōu)勢，但一國產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢要通過競爭優(yōu)勢才能體現(xiàn)出來。因此，有必要將原有的比較優(yōu)勢拓展到競爭優(yōu)勢。

上述比較優(yōu)勢三個緯度的拓展并不是彼此孤立的，而是互相聯(lián)系的。傳統(tǒng)靜態(tài)比較優(yōu)勢理論動態(tài)化可以視為對比較優(yōu)勢理論內(nèi)涵的拓展；從先天優(yōu)勢到后天優(yōu)勢，從比較優(yōu)勢到競爭優(yōu)勢可以視為對比較優(yōu)勢理論外延的拓展。比較優(yōu)勢動態(tài)化要求比較優(yōu)勢內(nèi)容即外延的不斷拓展，以資源稟賦等先天優(yōu)勢為基礎(chǔ)的狹義的比較優(yōu)勢必然發(fā)展到以后天通過努力而培育形成的優(yōu)勢為基礎(chǔ)的廣義的比較優(yōu)勢。

推動比較優(yōu)勢升級的因素

比較優(yōu)勢既然是動態(tài)的，那么如何推動比較優(yōu)勢的升級呢？一種觀點(diǎn)認(rèn)為，比較優(yōu)勢可以通過市場力量實現(xiàn)自動升級，持這種觀點(diǎn)的人主張貿(mào)易自由化，政府不應(yīng)該干預(yù)自由貿(mào)易；另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，一國的比較優(yōu)勢不能自動升級，主張國家保護(hù)幼稚工業(yè)。本文支持后一種觀點(diǎn)。在全球化背景下，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家在國際分工中的地位極不平等，發(fā)達(dá)國家占據(jù)高附加值的一端，而廣大發(fā)展中國家處于低附加值的一端，導(dǎo)致了全球化利益嚴(yán)重偏向發(fā)達(dá)國家。實際上，如果通過市場力量來推動一國比較優(yōu)勢的升級，不僅做不到，而且在利潤最大化的作用下，各國都偏向于生產(chǎn)具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，這就使原有的比較優(yōu)勢不斷強(qiáng)化。發(fā)達(dá)國家繼續(xù)出口資本、技術(shù)密集型產(chǎn)品，獲得高額附加值，而發(fā)展中國家則繼續(xù)出口資源和勞動力密集型產(chǎn)品，獲得較低的附加值。因此，通過國家力量推動比較優(yōu)勢的升級就成為廣大發(fā)展中國家現(xiàn)實的選擇。

發(fā)展中國家要變潛在的后發(fā)優(yōu)勢為現(xiàn)實的比較優(yōu)勢，就要技術(shù)創(chuàng)新。而絕大部分發(fā)展中國家目前的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入和人力資本現(xiàn)狀都不能構(gòu)成堅強(qiáng)的支持，因此，發(fā)展中國家應(yīng)當(dāng)增加技術(shù)創(chuàng)新投入、加快人力資本的積累。此外，發(fā)展中國家新的具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)或者企業(yè)的形成，也需要國家力量的扶持。一些具有戰(zhàn)略性意義的產(chǎn)業(yè)，如航空航天、船舶、電子、核、常規(guī)武器等應(yīng)成為發(fā)展中國家扶持的重點(diǎn)，因為這些產(chǎn)業(yè)集中了大量的高精尖技術(shù)，可以創(chuàng)造長期動態(tài)的比較優(yōu)勢（楊帆，2001）。

本文所指的比較優(yōu)勢升級應(yīng)該還包括傳統(tǒng)比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的升級，如要用現(xiàn)代技術(shù)改造傳統(tǒng)資源密集型和勞動力密集型產(chǎn)業(yè)，使之向資源-技術(shù)密集型、資源-資本密集型、勞動-技術(shù)密集型和勞動-資本密集型轉(zhuǎn)化。總之，在經(jīng)濟(jì)全球化下，廣大發(fā)展中國家必須同時走兩條道路：一是以國家力量支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的升級；二是要以國家力量扶持新的具有動態(tài)比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的發(fā)展。前者是鞏固和發(fā)展現(xiàn)有比較優(yōu)勢的需要，后者是培育長期動態(tài)比較優(yōu)勢的需要。

參考文獻(xiàn)：

1.馬述忠.從比較優(yōu)勢到競爭優(yōu)勢――兼論我國實施比較優(yōu)勢戰(zhàn)略的不適應(yīng)性.云南社會科學(xué)，2002.1

篇5

【關(guān)鍵詞】平滑調(diào)整假說 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 勞動力調(diào)整成本

一、引言

在國際貿(mào)易理論中，古典貿(mào)易理論包括亞當(dāng)?斯密的絕對優(yōu)勢理論、李嘉圖的比較優(yōu)勢理論和赫克歇爾-俄林的要素稟賦理論。這些理論在生產(chǎn)資源可以自由、無成本地轉(zhuǎn)移的前提下，通過貿(mào)易促進(jìn)國際分工證明了自由貿(mào)易可以提高貿(mào)易雙方的福利。但是，由于生產(chǎn)資源無成本流動這一假設(shè)在現(xiàn)實生活中并不成立，貿(mào)易雙方在調(diào)整國內(nèi)產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)國際專業(yè)化分工的同時也會面臨一定的貿(mào)易調(diào)整成本。作為生產(chǎn)資源的重要組成部分，勞動力資源面臨的調(diào)整成本也引起了廣泛的關(guān)注。

針對勞動力調(diào)整成本，Balassa（1966）首次提出的平滑調(diào)整假說，該假說指出，由于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易相比于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易帶來地更多的是產(chǎn)業(yè)內(nèi)部資源的重新配置，所以在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展的情況下，勞動力的調(diào)整周期和調(diào)整難度都相對較小。SAH的提出，對理論界進(jìn)一步區(qū)分傳統(tǒng)貿(mào)易理論與新貿(mào)易理論提供了新的視角，但是在實證研究方面，關(guān)于該假說正確性的檢驗仍未達(dá)成統(tǒng)一的結(jié)論。

二、文獻(xiàn)綜述

早期的平滑調(diào)整假說主要是基于“短距離假說”提出（Balassa，1966），該假設(shè)認(rèn)為，由于生產(chǎn)同類產(chǎn)品所需的要素比例大致相同，所以同行業(yè)內(nèi)的崗位要求極為相似，即行業(yè)內(nèi)各崗位之間的“距離”較短。而對于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易而言，由于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易相比于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易帶來的更多的是“短距離”的行業(yè)內(nèi)勞動力流動，所以勞動力調(diào)整成本低。此后，Lunberg （1986）通過比較行業(yè)內(nèi)與行業(yè)間員工失業(yè)周期以及要素密集度證實了“短距離假設(shè)”，進(jìn)而支持了SAH理論。但是，由于較多關(guān)注SAH理論基礎(chǔ)――“短距離假說”的正確性而沒有直接對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與勞動力調(diào)整成本關(guān)系進(jìn)行分析，這些研究只能為平滑調(diào)整模型的證明提供間接依據(jù)。

為建立產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與勞動力調(diào)整成本關(guān)系的直接依據(jù)，Elliott（2002）特定要素模型首次在小國開放經(jīng)濟(jì)的假設(shè)下分析了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對勞動力調(diào)整的作用機(jī)制。假設(shè)國際貿(mào)易發(fā)展使產(chǎn)品Y的價格下降，那么勞動力市場會作出兩種不同的反映：在第一情況下，若勞動力市場出現(xiàn)市場失靈和粘性價格，那么Y行業(yè)中的企業(yè)會解雇工人，從而產(chǎn)生勞動力調(diào)整成本；在第二種情況下，假設(shè)勞動力市場為完全競爭市場且勞動力價格為彈性，Y中的剩余勞動力流向X，但是，由于各部門對工人的勞動素質(zhì)及技能要求不同，Y行業(yè)中轉(zhuǎn)移的勞動力必須經(jīng)過特定的培訓(xùn)、學(xué)習(xí)才能獲得進(jìn)入X的資格，這種培訓(xùn)、學(xué)習(xí)費(fèi)用也會產(chǎn)生調(diào)整成本。

在以上的特定要素分析模型中，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易主要是通過減少產(chǎn)業(yè)間勞動力流動、增加產(chǎn)業(yè)內(nèi)流動實現(xiàn)勞動力調(diào)整成本的降低。但是，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展同樣可以通過降低同一行業(yè)內(nèi)崗位間的勞動力流動、增加同一崗位內(nèi)的流動加強(qiáng)對勞動力調(diào)整成本的影響。在對英國制造業(yè)進(jìn)行研究的過程中，Lindley（2006）證實同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)崗位間的勞動力流動與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展水平存在明顯的負(fù)相關(guān)關(guān)系，因此產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對勞動力調(diào)整成本的影響可以由特定要素模型下對產(chǎn)業(yè)間勞動力流動的單一作用發(fā)展為對產(chǎn)業(yè)間與崗位間勞動力流動的雙重作用。但是值得注意的是，個體數(shù)據(jù)的引入在考慮同一行業(yè)內(nèi)不同崗位間的勞動力變動的同時，也使得回歸模型受到了更多變量如員工個體特征的影響，使得模型的估計更加復(fù)雜。

除了研究同一時期內(nèi)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對勞動力調(diào)整成本的靜態(tài)影響機(jī)制，SAH動態(tài)研究模型的設(shè)立及應(yīng)用證明了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展水平對勞動力調(diào)整成本有明顯的滯后作用。在分別對中國的制造業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究之后，杜運(yùn)蘇（2009）、孫孟（2011）、郭東杰（2012）基于指出產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易一般在三年之內(nèi)影響顯著，即產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展對勞動力調(diào)整成本的影響期一般為三年。總之，在動態(tài)研究方面，已有文獻(xiàn)表明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對勞動力調(diào)整成本的滯后、持續(xù)影響可以使產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的作用顯著加強(qiáng)。

三、結(jié)論

通過文獻(xiàn)的總結(jié)，本文發(fā)現(xiàn)已有的SAH研究主要在“短距離假說”與特定要素模型的基礎(chǔ)上證明了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對勞動力調(diào)整成本的作用機(jī)制。另外，從動態(tài)角度來看，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對勞動力調(diào)整成本的滯后、持續(xù)作用可以使兩者的關(guān)系進(jìn)一步加強(qiáng)。對于研究的不足，現(xiàn)有研究問題如下：雖然個體層面數(shù)據(jù)的引入使指標(biāo)對勞動力調(diào)整成本的衡量更加全面，且Cabral（2006）提出以產(chǎn)業(yè)內(nèi)崗位相同的某一特定人群作為研究單位可以盡量避免個體層面特征對研究結(jié)果的影響，但絕大多數(shù)學(xué)者仍然采用行業(yè)整體就業(yè)變動指數(shù)或個體層面數(shù)據(jù)，使得SAH的實證研究結(jié)果存在極大的分歧。

參考文獻(xiàn)

[1]Balassa，B.，（1966）.“Tariff Reductions and Trade in Manufactures Among the Industrial Countries，”American Economic Review 56，466-473.

篇6

國際貿(mào)易理論產(chǎn)生于18世紀(jì)中葉，其目的在于研究國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，以及參與國際貿(mào)易的國家應(yīng)如何對待國際貿(mào)易。1776年，亞當(dāng)•斯密發(fā)表《國富論》，標(biāo)志著國際貿(mào)易理論體系的建立。其后，國際貿(mào)易理論經(jīng)歷了古典貿(mào)易理論、新古典貿(mào)易理論、新貿(mào)易理論與新興古典貿(mào)易理論四個階段。這四種理論在當(dāng)時可以解釋這樣那樣的國際貿(mào)易問題，但是隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和國際貿(mào)易的變化，這些貿(mào)易理論也逐漸受到新的貿(mào)易理論的挑戰(zhàn)。本文主要分析了這四種理論的內(nèi)容、結(jié)論、優(yōu)勢以及局限性，以期對國際貿(mào)易理論的發(fā)展有更深層次的了解。

【關(guān)鍵詞】

古典貿(mào)易理論；新古典貿(mào)易理論；新貿(mào)易理論；新興古典貿(mào)易理論

國際貿(mào)易理論的發(fā)展源于批判重商主義，經(jīng)過亞當(dāng)•斯密，大衛(wèi)•李嘉圖，李斯特以及當(dāng)代的克魯格曼，楊小凱等人的逐步完善已經(jīng)建立相對完備的經(jīng)濟(jì)學(xué)體系，并不斷應(yīng)用于實際。把握國際貿(mào)易理論的發(fā)展進(jìn)程及演進(jìn)規(guī)律無疑對制定正確的貿(mào)易政策從而促進(jìn)各國和世界的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要的意義。

一、古典貿(mào)易理論

1776年，亞當(dāng)•斯密發(fā)表《國富論》，為古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的建立打下了理論基礎(chǔ)。斯密認(rèn)為人的本性在于追求自身利益，對利益的追逐產(chǎn)生物品交換的需要，進(jìn)而產(chǎn)生勞動的分工，分工使每一種物品的生產(chǎn)都趨向?qū)I(yè)化從而使勞動生產(chǎn)率提高，勞動生產(chǎn)率的提高促進(jìn)國家經(jīng)濟(jì)的增長。根據(jù)絕對優(yōu)勢理論，參與國際貿(mào)易的國家應(yīng)該生產(chǎn)自身具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品并在國際市場行進(jìn)行貿(mào)易以獲得比自身生產(chǎn)更多的利益。絕對優(yōu)勢學(xué)說的創(chuàng)立有三個方面的主要意義。第一，它解釋了國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，即各國不同的自然稟賦和生產(chǎn)條件使各國對同種商品的生產(chǎn)具有不同的絕對成本，人類追求自身利益的本性驅(qū)使國家間貿(mào)易的產(chǎn)生；第二，它指明國際貿(mào)易能給參與到其中的國家?guī)肀茸越o自足更大的利益；第三，它指出了自由貿(mào)易的必要性，既然一國可以通過國際貿(mào)易取得更多的利益，那么就應(yīng)該最大程度的開展國際貿(mào)易，即進(jìn)行自由的國際貿(mào)易。由此可見，比較優(yōu)勢學(xué)說更能解釋普遍的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。因為比較優(yōu)勢學(xué)說表明，不僅擁有絕對優(yōu)勢的國家可以從國際貿(mào)易中獲得比自身生產(chǎn)更多的利益，不具有絕對優(yōu)勢的國家也可以，為現(xiàn)實中的此類國際貿(mào)易提供了理論依據(jù)。既然國家貿(mào)易能為所有的國家?guī)砀嗟睦妫敲磭H貿(mào)易就應(yīng)該在盡可能大的范圍內(nèi)進(jìn)行。這樣，比較優(yōu)勢學(xué)說就從理論說明了自由貿(mào)易的必要性。當(dāng)然，任何理論都有其進(jìn)步性和局限性，李嘉圖的比較優(yōu)勢學(xué)說主要有三個方面的不足之處。一是比較優(yōu)勢只對國家間貿(mào)易的分析是靜態(tài)的，它只能總結(jié)某一時點(diǎn)上國家間貿(mào)易的優(yōu)勢所在，無法分析比較優(yōu)勢隨著經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展可能會產(chǎn)生的變化。二是比較優(yōu)勢理論只以生產(chǎn)商品所需勞動時間為依據(jù)，忽視了各國的自然稟賦和技術(shù)條件等可能會影響到比較優(yōu)勢的其他因素。三是比較優(yōu)勢沒有說明國際貿(mào)易中利益的分配問題，即貿(mào)易雙方以什么樣的比例分配貿(mào)易利益。

二、新古典貿(mào)易理論

1993年，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家俄林出版了《地區(qū)間貿(mào)易和國際貿(mào)易》，俄林在書中的分析選用了新的理論基礎(chǔ)，即他選用了自然要素稟賦而非生產(chǎn)商品的時間，從新的出發(fā)點(diǎn)分析了國際產(chǎn)生的原因。生產(chǎn)要他在生產(chǎn)要素自然稟賦論中各個國家對各種自然資源的占有情況不盡相同，而且各種商品的生產(chǎn)所需要各種要素的比例也不一樣，參與國際貿(mào)易的國家可以通過生產(chǎn)以本國具有的相對豐富的資源為要素的商品并在國際市場上出售以獲取貿(mào)易利益。原因在于，以相對豐富的資源為生產(chǎn)要素必然使得該國這種商品在國際市場上的價格低于這種資源相對匱乏的國家所生產(chǎn)的這種產(chǎn)品在國際市場上的價格，從而利用價格優(yōu)勢獲取比國內(nèi)市場的貿(mào)易中更多的利益。顯然，赫克歇爾俄林提出的模型在比較優(yōu)勢學(xué)說的基礎(chǔ)上做了進(jìn)一步的深入研究，俄林模型的進(jìn)步性主要體現(xiàn)在三個方面。一是在解釋了比較優(yōu)勢理論中相對優(yōu)勢產(chǎn)生的原因，即在于各個國家所擁有的自然資源狀況的不同。兩地所擁有的生產(chǎn)要素的豐裕程度不同導(dǎo)致商品的生產(chǎn)成本不同，產(chǎn)生市場上商品價格的差異，為貿(mào)易的產(chǎn)生提供了必要條件。二是俄林不僅對某種商品的生產(chǎn)和貿(mào)易作出分析，而且從資本、技術(shù)等要素出發(fā)在宏觀層面上說明一個國家的貿(mào)易優(yōu)勢和劣勢所在。第三，俄林模型解釋了國際貿(mào)易可能會給一國經(jīng)濟(jì)和國民收入帶來的影響。由于一國在國際市場上出售使用豐裕生產(chǎn)要素的資源并獲得高于國內(nèi)市場的利益，必然使得該種要素的需求量增加，價格上升。反之，需要使用本國相對缺少的資源生產(chǎn)的商品可以從國際市場獲得，從而使該類商品生產(chǎn)要素的需求減少，近而使該種商品的價格下降。生產(chǎn)者和消費(fèi)者均會從此類貿(mào)易中獲得更多利益。

三、新貿(mào)易理論

20世紀(jì)70年代后期，對國際貿(mào)易理論的研究發(fā)展迅速，克魯格曼、迪克西特、諾曼、赫爾普曼等經(jīng)濟(jì)學(xué)家不斷嘗試把新的理論應(yīng)用到新古典貿(mào)易理論中來解釋現(xiàn)代國際貿(mào)易現(xiàn)象，逐漸形成新貿(mào)易理論。其中，對新貿(mào)易理論的代表人物是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅•克魯格曼。克魯格曼的《報酬遞增、壟斷競爭與國際貿(mào)易》奠定了新貿(mào)易理論發(fā)展的基礎(chǔ)，對國際貿(mào)易理論的發(fā)展所產(chǎn)生的影響至今不衰。與俄林選擇自然資源稟賦為研究的出發(fā)點(diǎn)不同，克魯格曼改變了對國際貿(mào)易理論分析的基礎(chǔ)，他假定廠商的生產(chǎn)是規(guī)模報仇遞增的，并以此為依據(jù)得出使市場實現(xiàn)均衡的兩個條件。首先，根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)理論，廠商為了獲得最大化的利潤需要選擇在邊際利潤為零的點(diǎn)上進(jìn)行生產(chǎn)，在該點(diǎn)上廠商的邊際成本等于邊際收益，邊際利潤為零。其次，廠商可自由進(jìn)入或推出一個行業(yè)的生產(chǎn)，通過經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析可知，在這種情況下，只有在價格等于平均成本時，進(jìn)入生產(chǎn)的廠商數(shù)量等于退出生產(chǎn)的廠商數(shù)量，即生產(chǎn)規(guī)模實現(xiàn)均衡。新貿(mào)易理論通過解決新興古典貿(mào)易理論的瓶頸而把貿(mào)易理論的發(fā)展推向前進(jìn)。新貿(mào)易理論相比新古典貿(mào)易理論最大的優(yōu)勢在于其現(xiàn)實適用性的提高，它能夠揭示經(jīng)濟(jì)中更普遍的現(xiàn)象，并對新古典貿(mào)易理論無法解釋的難題給出了合理的解釋，即為什么國際貿(mào)易的大部分沒有發(fā)生在要素稟賦相差極大的國家之間。在新貿(mào)易理論中，由于商品的多樣性及其隨經(jīng)濟(jì)、科技、市場需求等的不斷發(fā)展和變化而處于變動之中，沒有哪一個國家能夠生產(chǎn)所有種類的商品，所以國際間的貿(mào)易成為社會發(fā)展的必然需求，至于在生產(chǎn)商品的分工中哪個國家生產(chǎn)哪些商品則由資源占有狀況和生產(chǎn)條件等因素確定。新貿(mào)易理論當(dāng)然也是不盡完善的，它的缺陷主要在于對廠商的要求過于嚴(yán)格，嚴(yán)格假設(shè)所有的廠商完全相同，忽略了各個廠商之間所存在的領(lǐng)導(dǎo)者才能、資本及技術(shù)條件的差異，無法解釋行業(yè)中廠商數(shù)量及規(guī)模的變動，或者一些企業(yè)在競爭中步步為營，規(guī)模和收益不斷提高，成為行業(yè)中的主導(dǎo)者，而另一些廠商卻在競爭中被淘汰，退出競爭。對前人無法解釋的難題做出解答是新的理論發(fā)展的基礎(chǔ)和動力。新貿(mào)易理論雖然解釋了新古典貿(mào)易理論無法解釋的里昂惕夫之謎及相關(guān)難題，它自身也存在一定的局限性，在某些方面與現(xiàn)實不相吻合。針對這一問題，新貿(mào)易理提出了貿(mào)易障礙這一概念試圖對此做出解釋，但是并沒有給出具體的變量或參數(shù)在模型中做具體的分析，因此這一問題至此并沒有得出系統(tǒng)合理的解釋每一個理論的局限之處都會成為新理論發(fā)展的基礎(chǔ)和動力，基于對這一難題的解釋，以楊小凱為代表的新興古典貿(mào)易理論得到了拓展。

四、新興古典貿(mào)易理論

新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的主要創(chuàng)立者是華裔經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊小凱。新興古典貿(mào)易理論的關(guān)鍵假設(shè)是經(jīng)濟(jì)中的每個個體都即使生產(chǎn)者又是消費(fèi)者。由于每個個人、廠商或者國家都不能囊括所有商品的生產(chǎn)，因此生產(chǎn)者之間存在分工，為貿(mào)易的產(chǎn)生提供了必要條件，當(dāng)分工產(chǎn)生的專業(yè)化經(jīng)濟(jì)大于進(jìn)行貿(mào)易所需花費(fèi)的交易成本時，貿(mào)易產(chǎn)生。新興古典貿(mào)易理論的主要貢獻(xiàn)在于系統(tǒng)地解釋了貿(mào)易產(chǎn)生的原因，該論證在國內(nèi)貿(mào)易和國際貿(mào)易中同樣適用。由于該理論對分工的論證主要基于內(nèi)生優(yōu)勢，因此新興古典貿(mào)易理論也被成為內(nèi)生優(yōu)勢理論。新興古典貿(mào)易理論認(rèn)為，分工是貿(mào)易產(chǎn)生的必要條件，當(dāng)分工經(jīng)濟(jì)大于交易費(fèi)用時為貿(mào)易的產(chǎn)生提供了充分條件。即使所有的人都完全相同，不存在任何差異，也會在后天的分工選擇中形成各異的內(nèi)生比較優(yōu)勢，分工促使貿(mào)易的產(chǎn)生，貿(mào)易的成本形成交易費(fèi)用，當(dāng)交易成本大于分工經(jīng)濟(jì)的時候貿(mào)易產(chǎn)生的條件消失，各國又會發(fā)展封閉式經(jīng)濟(jì)，取消國際貿(mào)易。所以分工與專業(yè)化經(jīng)濟(jì)大于交易成本是貿(mào)易產(chǎn)生的必須條件，二者缺一不可。隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，交易效率在不斷提高，交易所需的成本不斷下降，分工經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢更加突出，又會返而促進(jìn)商品生產(chǎn)的專業(yè)化程度的提高。市場經(jīng)濟(jì)越活躍，商品種類越多，消費(fèi)者對多樣化商品的需求就會在更大程度上得到滿足，從而使福利水平提高新興古典貿(mào)易理論是楊小凱教授對古典貿(mào)易理論的深層次完善和補(bǔ)充。他從國際貿(mào)易的基本問題即貿(mào)易的產(chǎn)生出發(fā)，對貿(mào)易的起源進(jìn)行了追本溯源的分析，并對在此基礎(chǔ)發(fā)生的國內(nèi)貿(mào)易和國際貿(mào)易及各個層次經(jīng)濟(jì)體的運(yùn)行做詳盡的闡述，使國際貿(mào)易理論體系更加完整。同時在圍觀和宏觀層面上對貿(mào)易的運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行了理論總結(jié)。新興古典國際貿(mào)易理論的進(jìn)步性主要體現(xiàn)在三個方面。首先，新興古典貿(mào)易理論以內(nèi)生比較優(yōu)勢為依托，與古典貿(mào)易理論的外生比較優(yōu)勢形成對比，但又以之為基礎(chǔ)。相比靜態(tài)的古典貿(mào)易理論分析，新興古典貿(mào)易理以專業(yè)化經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)對貿(mào)易產(chǎn)生的原因進(jìn)行了探討，并在此基礎(chǔ)上對產(chǎn)品和市場的相關(guān)問題做了動態(tài)分析。世界經(jīng)濟(jì)總是處于不斷的變動之中，而靜態(tài)分析卻只能描述在某一時點(diǎn)上經(jīng)濟(jì)的狀態(tài)。因此，為了使理論更加接近現(xiàn)實，需要對經(jīng)濟(jì)的動態(tài)運(yùn)行進(jìn)行分析，內(nèi)生優(yōu)勢的變化就是動態(tài)分析的主要因素。動態(tài)分析使理論更加接近現(xiàn)實，增加了對現(xiàn)實的適用性和解釋能力。其次，新興古典貿(mào)易理論是現(xiàn)實化的理論，它以專業(yè)化經(jīng)濟(jì)和交易成本為衡量標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行提供理論依據(jù)，同時也為管理者對貿(mào)易選擇相關(guān)決策的制定提供指導(dǎo)，以在分工經(jīng)濟(jì)和交易成本的矛盾之中找到平衡點(diǎn)，使經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行更加穩(wěn)定和高效。而且說明了國際貿(mào)易中經(jīng)濟(jì)分工的均衡狀態(tài)，為經(jīng)濟(jì)學(xué)的進(jìn)一步發(fā)展做出重要貢獻(xiàn)。再次，新興古典貿(mào)易理論對國內(nèi)貿(mào)易和國際貿(mào)易的產(chǎn)生原因做了統(tǒng)一分析。認(rèn)為國內(nèi)貿(mào)易和國際貿(mào)易的起源在本質(zhì)上是相同的，即當(dāng)分工產(chǎn)生的專業(yè)化經(jīng)濟(jì)大于交易成本時，貿(mào)易就符合人類最大限度追求自身利益的本性，因此自然產(chǎn)生。它突破了新貿(mào)易理論的局限，即雖然說明國際貿(mào)易的益處，卻無法論證為什么國際貿(mào)易要由國內(nèi)貿(mào)易發(fā)展而來，而不是在貿(mào)易產(chǎn)生的時候就被所有的國家所承認(rèn)并采取。新興古典貿(mào)易理論對國內(nèi)貿(mào)易和國際貿(mào)易起源的統(tǒng)一是該理論對國際貿(mào)易理論體系的最大貢獻(xiàn)，不僅使國際貿(mào)易理論體系更加完整，也把經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的本質(zhì)在更深層次上揭示出來，提高了理論對現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)的認(rèn)知和解釋深度，因此也具有及其重要的現(xiàn)實性指導(dǎo)意義。新興古典貿(mào)易理論的不足之處主要有兩點(diǎn)。首先，它無法指明參與國際貿(mào)易的國家應(yīng)依據(jù)什么原則選擇出口和進(jìn)口商品。根據(jù)李嘉圖的比較優(yōu)勢理論，出口一國在國際市場上具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品或者進(jìn)口存在比較劣勢的產(chǎn)品舉均能獲得比自己生產(chǎn)更多的利益。因此可以根據(jù)生產(chǎn)商品的比較成本的高低來確定要出口或進(jìn)口哪些商品。新古典貿(mào)易理論中，對貿(mào)易模式問題也給出了明確說明，一國應(yīng)出口較多使用其豐裕要素的產(chǎn)品，而進(jìn)口較多使用其稀缺要素的產(chǎn)品，通過商品在國際市場上的價格優(yōu)勢獲得更多利益。在新興國際國際貿(mào)易理論中，克魯格曼指出，商品生產(chǎn)的專業(yè)化生產(chǎn)所帶來的利益是國內(nèi)和國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因。無法對具體應(yīng)選擇哪些產(chǎn)品用于出口或哪些產(chǎn)品需要進(jìn)口做出具體說明。只能說明一國應(yīng)出口本國的專業(yè)化經(jīng)濟(jì)較強(qiáng)，交易成本相對較低從而可以帶來更多交易利益的商品，同時需要進(jìn)口那些本國的專業(yè)化經(jīng)濟(jì)較弱，通過國際貿(mào)易可以以更低的成本獲得的商品。至此，國際貿(mào)易理論中的三大基本問題都得到了解決。新興古典貿(mào)易理論的第二個缺陷在于其對現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)解釋力的欠缺。該理論追求形式上的全面性，而無法顧及對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行細(xì)節(jié)的說明，因此它在一定程度上使一個宏觀的框架，而不致力于對細(xì)微現(xiàn)象的解釋。為了構(gòu)建嚴(yán)密的邏輯框架，新興古典貿(mào)易理論提出了嚴(yán)格的假設(shè)條件。而且該理論中所涉及的數(shù)據(jù)無法從現(xiàn)有資料中獲取，從而無法對其進(jìn)行檢驗或運(yùn)用這一理論對現(xiàn)實狀況進(jìn)行預(yù)測。此外，新興古典貿(mào)易理論更適用于解釋長期中的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，而對短期經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象缺乏解釋力，所以新興古典貿(mào)易理論在現(xiàn)實中的適用之處極其有限，它在理論上對以往貿(mào)易理論的發(fā)展及對以后貿(mào)易理論的啟示方面所起的作用遠(yuǎn)大于它對現(xiàn)實世界經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的解釋和對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的預(yù)示。即理論意義大于其現(xiàn)實意義。

作者：于彩鳳 單位：貴州大學(xué)

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篇7

比較優(yōu)勢理論是國際貿(mào)易理論的重要組成部分。自19世紀(jì)李嘉圖提出比較優(yōu)勢理論以來，對比較優(yōu)勢的討論就沒有間斷過。20世紀(jì)由赫克歇爾和俄林等人開創(chuàng)的要素稟賦理論，經(jīng)過薩繆爾森等人的完善，取代了李嘉圖的模型成為比較優(yōu)勢理論的現(xiàn)代形式，同時也成為現(xiàn)代西方國際貿(mào)易純理論的重要組成部分。但是，隨著國際貿(mào)易分工的進(jìn)一步深化和國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境的不斷變化，不少學(xué)者對比較優(yōu)勢的適用性提出了質(zhì)疑。

澳大利亞的PeterG.Warr(1994)認(rèn)為，競爭優(yōu)勢理論研究的對象是公司，而比較優(yōu)勢理論則是關(guān)于一國怎樣進(jìn)行資源優(yōu)化配置。

比較優(yōu)勢理論最適用于生產(chǎn)初級產(chǎn)品和標(biāo)準(zhǔn)化制成品的國家，而競爭優(yōu)勢理論對于單個企業(yè)具有指導(dǎo)意義；在國家的層次上后者的適應(yīng)性是有限的，但對于生產(chǎn)高度差異化和復(fù)雜制成品的工業(yè)化經(jīng)濟(jì)來說，它有很強(qiáng)的適用性。競爭優(yōu)勢理論對發(fā)展中國家是不適應(yīng)的，其政策涵義具有潛在的危險性。雖然他的看法有某些合理的成分，但他錯誤理解了比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢的關(guān)系，不管國家還是企業(yè)，兩者都是研究資源的有效配置。

洪銀興(1997)認(rèn)為，依據(jù)比較優(yōu)勢理論，發(fā)展中國家(包括中國)出口勞動密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)品，從長期來看可以獲得比較利益，但未必能保證產(chǎn)業(yè)具有國際競爭力。因為這種比較優(yōu)勢的實現(xiàn)完全依靠價格競爭，缺乏壟斷優(yōu)勢。因此，單純以要素稟賦結(jié)構(gòu)來確定一國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，就會掉進(jìn)“比較利益的陷阱”。洪銀興完全把比較優(yōu)勢理論看成了靜態(tài)的，其實它是動態(tài)的理論，也包括壟斷優(yōu)勢。

張亞斌和周琛影(2002)認(rèn)為，競爭優(yōu)勢從屬于比較優(yōu)勢，是比較優(yōu)勢的高級部分；傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論是靜態(tài)的，而競爭優(yōu)勢理論是其動態(tài)化的一個方面；發(fā)展競爭優(yōu)勢應(yīng)該在傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)上進(jìn)行。雖然他對比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢的看法有些合理部分，但他把比較優(yōu)勢理論看成靜態(tài)的，且沒有正確理解比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢的關(guān)系。

葉長青和楊超(2003)認(rèn)為，比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段。由于技術(shù)、環(huán)境等因素的深刻發(fā)展和變化，勞動力等資源優(yōu)勢逐漸喪失，從而造成競爭優(yōu)勢作用日益突出，而比較優(yōu)勢作用明顯減弱。一個國家的興旺和發(fā)達(dá)越來越取決于它的競爭優(yōu)勢而非比較優(yōu)勢。擁有比較優(yōu)勢的國家難以獲得長久的發(fā)展，它必須將其比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為競爭優(yōu)勢，即對產(chǎn)業(yè)進(jìn)行結(jié)構(gòu)升級，增加技術(shù)含量，努力把勞動力、資源等要素的比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)變成競爭優(yōu)勢，從而保持本國繁榮和不斷發(fā)展。他們也把比較優(yōu)勢理論視為靜態(tài)理論，而且沒有正確理解比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢的關(guān)系。

林建紅和徐元康(2004)認(rèn)為，隨著大量新貿(mào)易現(xiàn)象的不斷涌現(xiàn)，傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論出現(xiàn)不適應(yīng)性。必須對傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論進(jìn)行重新認(rèn)識。競爭優(yōu)勢比比較優(yōu)勢更適合國際貿(mào)易發(fā)展的實際，具有更強(qiáng)的指導(dǎo)性。這兩位作者與洪銀興犯了一樣的錯誤，都把比較優(yōu)勢理論理解成靜態(tài)的，而且他們沒有正確認(rèn)識比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢的關(guān)系。

張江波(2004)認(rèn)為，比較優(yōu)勢理論和競爭優(yōu)勢理論并不是相互對立的理論，而是從不同角度對國際分工和貿(mào)易的解釋和研究。比較優(yōu)勢理論的動態(tài)化包含有競爭優(yōu)勢理論的思想，競爭優(yōu)勢的形成要以比較優(yōu)勢為基礎(chǔ)，動態(tài)化的比較優(yōu)勢對經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象仍具有很強(qiáng)的解釋力。他對比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢關(guān)系的理解方向是正確的，但他還沒有很正確地理解兩者的關(guān)系。

比較優(yōu)勢真的過時了嗎？競爭優(yōu)勢真的可以取代比較優(yōu)勢嗎？這兩者的關(guān)系的本質(zhì)是什么？這些就是要探討的問題。

二、比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢的理論回顧

(一)比較優(yōu)勢理論

為了證明重商主義的錯誤，斯密提出了絕對利益說，為其主張的自由貿(mào)易找到了理論依據(jù)。貿(mào)易并不像他的前人所說，只對單方有利，而是一個非零和博弈，對參與國際貿(mào)易的各方都有利。他的這一理論為世界貿(mào)易奠定了基礎(chǔ)。斯密雖然證明了貿(mào)易對貿(mào)易雙方都有利，但前提是貿(mào)易國出口的產(chǎn)品要有絕對優(yōu)勢。但如果一個國家連一種絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品都沒有，它還能參與貿(mào)易并得到貿(mào)易帶來的好處嗎？李嘉圖在提出經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要概念之一：比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，用比較利益說來回答這個問題。李嘉圖指出，即使一國不擁有任何絕對優(yōu)勢，只要各國的勞動生產(chǎn)率有所不同，每一個國家都會有一種比較優(yōu)勢，都能通過貿(mào)易獲得比較利益。所謂比較優(yōu)勢就是更大的絕對優(yōu)勢和更小的比較劣勢，換句話說，在所有產(chǎn)品上都占有絕對優(yōu)勢的國家，應(yīng)集中資源生產(chǎn)優(yōu)勢相對更大的產(chǎn)品，而在每種產(chǎn)品上都處于劣勢的國家，應(yīng)集中資源生產(chǎn)劣勢更小的產(chǎn)品。比較利益說從理論上證明了落后國家也能參與國際貿(mào)易并且得到利益，從而為世界范圍內(nèi)更大規(guī)模開展國際貿(mào)易奠定了理論基礎(chǔ)。值得注意的是，斯密和李嘉圖的理論都建立在勞動價值論的基礎(chǔ)上。

斯密和李嘉圖都認(rèn)為生產(chǎn)成本是國際貿(mào)易發(fā)生的基礎(chǔ)和原因，不同的是前者強(qiáng)調(diào)是絕對成本而后者強(qiáng)調(diào)比較成本，但是這兩種理論都沒說明其中的原因。以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)，瑞典學(xué)者赫克歇爾和俄林提出了解釋比較成本差異從而分工和貿(mào)易的要素稟賦理論。他們認(rèn)為，要素稟賦差決定著要素價格差，后者又決定產(chǎn)品成本差。在充分競爭的市場中，產(chǎn)品成本差決定著產(chǎn)品價格差。因此，分工與貿(mào)易最終由要素稟賦差決定；而且一國應(yīng)該出口密集使用其豐裕要素生產(chǎn)的商品，進(jìn)口密集使用其稀缺要素生產(chǎn)的商品，這樣的分工和貿(mào)易對各國都有利。

以上三種關(guān)于比較優(yōu)勢的理論都是靜態(tài)的，沒有討論國際分工的動態(tài)變化及對其他經(jīng)濟(jì)變量的影響，特別是對發(fā)展中國家工業(yè)化的影響。1966年，雷蒙德?弗農(nóng)提出了產(chǎn)品生命周期理論(productcycletheory，PCT)。在放松了傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論沒有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的假設(shè)條件下，PCT理論把一種新產(chǎn)品的生命周期分為三個階段。這三個階段依次為：新產(chǎn)品階段、產(chǎn)品成熟階段和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段。PCT理論假定存在動態(tài)比較優(yōu)勢，它決定于各國的要素稟賦結(jié)構(gòu)。1981年伯拉沙根據(jù)新古典貿(mào)易理論提出外貿(mào)優(yōu)勢轉(zhuǎn)移的假說，從而建立了階梯比較優(yōu)勢理論。該理論預(yù)期各國進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)和比較優(yōu)勢會隨著他們生產(chǎn)要素積累的狀況而迅速改變。階梯比較優(yōu)勢理論仍然以赫-俄理論為基礎(chǔ)，但它強(qiáng)調(diào)了外貿(mào)結(jié)構(gòu)的變化與某種生產(chǎn)要素快速積累之間的動態(tài)聯(lián)系。這種動態(tài)聯(lián)系為落后國家充分利用國際分工和比較優(yōu)勢，進(jìn)入更高發(fā)展階段提供了保證。這幾種理論可以證明，一國按比較優(yōu)勢發(fā)展對外貿(mào)易不但不會陷入“比較優(yōu)勢陷阱”，而且能以最快的速度改善要素稟賦結(jié)構(gòu)，從窮國成為富國。另外，在PCT理論里，比較優(yōu)勢包括壟斷優(yōu)勢，在該理論的第一階段，國內(nèi)外其他廠商不能生產(chǎn)該商品，該廠商有競爭優(yōu)勢所說的壟斷優(yōu)勢，在國內(nèi)外市場上占有壟斷地位。

從比較優(yōu)勢理論的動態(tài)發(fā)展可以看出，一個國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)不是外生變量，而是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)生的，根本上取決于國內(nèi)資源稟賦結(jié)構(gòu)的變化。資源稟賦升級是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的基礎(chǔ)。在各種資源中，資本存量變化對一國要素稟賦的影響最大。資本存量的增加來自積累。積累取決于儲蓄傾向和經(jīng)濟(jì)剩余的規(guī)模。儲蓄傾向由制度性因素決定，因此影響資本存量的關(guān)鍵是經(jīng)濟(jì)剩余的規(guī)模。經(jīng)濟(jì)剩余的規(guī)模則依賴于生產(chǎn)活動的績效和特點(diǎn)。如果經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)結(jié)構(gòu)能夠充分利用其資源稟賦的優(yōu)勢，則其生產(chǎn)成本就較低，競爭能力就較強(qiáng)，創(chuàng)造的剩余就多，積累量也就越大。通過發(fā)揮比較優(yōu)勢，能夠較快地實現(xiàn)資源結(jié)構(gòu)升級，從而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級也就越快，最終通過壟斷優(yōu)勢和成本優(yōu)勢所表現(xiàn)出來的競爭優(yōu)勢就可以實現(xiàn)。為了實現(xiàn)比較優(yōu)勢，關(guān)鍵是要有一個能夠準(zhǔn)確反映生產(chǎn)要素相對稀缺性的要素價格結(jié)構(gòu)。

(二)競爭優(yōu)勢理論

哈佛大學(xué)商學(xué)院教授邁克爾?波特先后于1980年、1985年、1990年發(fā)表了《競爭戰(zhàn)略》、《競爭優(yōu)勢》和《國家競爭優(yōu)勢》三部著作，從企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和國家三個層次，系統(tǒng)地論述了國家競爭優(yōu)勢的培育和競爭戰(zhàn)略的運(yùn)用。20世紀(jì)90年代以后，波特又陸續(xù)發(fā)表了一系列富有見地的論文，逐步完善了競爭優(yōu)勢理論，并形成了他的新競爭經(jīng)濟(jì)學(xué)體系。波特在《競爭戰(zhàn)略》中主要論述了產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)，以及產(chǎn)業(yè)間如何選擇最有力的競爭地位，并提出了企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢的三種戰(zhàn)略，即成本領(lǐng)先戰(zhàn)略、差別化戰(zhàn)略、目標(biāo)集聚戰(zhàn)略。在《競爭優(yōu)勢》中，波特認(rèn)為競爭優(yōu)勢在于兩個方面：成本領(lǐng)先優(yōu)勢和壟斷優(yōu)勢；波特還認(rèn)為企業(yè)競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵來源是價值鏈的不同。在《國家競爭優(yōu)勢》中，波特提出，一國的競爭優(yōu)勢就是企業(yè)、行業(yè)的競爭優(yōu)勢。國家的繁榮不是固有的，而是創(chuàng)造出來的，一國的競爭力高低取決于其產(chǎn)業(yè)發(fā)展和創(chuàng)新的能力高低。企業(yè)因為壓力和挑戰(zhàn)才能戰(zhàn)勝世界強(qiáng)手而獲得競爭優(yōu)勢，它們得益于擁有國內(nèi)實力雄厚的對手、勇于進(jìn)取的供應(yīng)商和要求苛刻的顧客。由此波特把決定一國競爭優(yōu)勢的各個方面歸納為四類：即要素狀況、需求狀況、相關(guān)和支撐產(chǎn)業(yè)及企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)與競爭，并以此為基礎(chǔ)構(gòu)建了“國家競爭優(yōu)勢的鉆石模型”。由于這個理論是從國際貿(mào)易與國際競爭角度提出來的，人們通常所說的競爭優(yōu)勢理論，即指波特的“鉆石理論”。波特認(rèn)為，一個國家的競爭優(yōu)勢，就是企業(yè)、行業(yè)的競爭優(yōu)勢，也就是生產(chǎn)力發(fā)展水平上的優(yōu)勢。他認(rèn)為，一國興衰的根本原因在于能否在國際市場中取得競爭優(yōu)勢，競爭優(yōu)勢形成的關(guān)鍵在于能否使主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)具有優(yōu)勢，優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的建立有賴于提高生產(chǎn)效率，提高生產(chǎn)效率的源泉在于企業(yè)是否具有創(chuàng)新機(jī)制和充分的創(chuàng)新能力。

三、比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢關(guān)系的本質(zhì)

在波特的國家競爭優(yōu)勢理論里，他認(rèn)為一國的競爭優(yōu)勢就是企業(yè)、行業(yè)的競爭優(yōu)勢。國家的繁榮不是天生的，而是創(chuàng)造出來的，一國的競爭力高低取決于其產(chǎn)業(yè)發(fā)展和創(chuàng)新的能力高低。企業(yè)因為壓力和挑戰(zhàn)才能戰(zhàn)勝世界強(qiáng)手而獲得競爭優(yōu)勢，它們得益于擁有國內(nèi)實力雄厚的對手、勇于進(jìn)取的供應(yīng)商和要求苛刻的顧客。由此他把決定一國競爭優(yōu)勢的各個方面歸納為四類：即要素狀況、需求狀況、相關(guān)和支撐產(chǎn)業(yè)及企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)與競爭，并以此為基礎(chǔ)構(gòu)建了“國家競爭優(yōu)勢的鉆石模型”。“鉆石的四面”與比較優(yōu)勢究竟是什么關(guān)系？

(一)要素狀況與比較優(yōu)勢

波特認(rèn)為一國的要素稟賦在決定一國的競爭優(yōu)勢方面所起的作用要比通常認(rèn)為的更加復(fù)雜。他認(rèn)為要素是動態(tài)的，因而可以被升級，被創(chuàng)造，以及被特定化。他的結(jié)論是，很少有要素是真正通過繼承取得的，要素方面選擇性的劣勢可以通過具有影響力的戰(zhàn)略和刺激性的發(fā)明來為一國產(chǎn)業(yè)的成功做貢獻(xiàn)。波特提出一種要素的分級系統(tǒng)，這種分級把要素分為基礎(chǔ)要素和高級要素，一般化要素和特定化要素。基礎(chǔ)要素不需要進(jìn)行開發(fā)活動或僅需要相對來說比較少的簡單的社會和私人的投資。高級要素常常需要很大的持續(xù)不斷地投資。包括受過高水平教育的人員和現(xiàn)代化的電信通訊基礎(chǔ)設(shè)施。高級要素的供給對一國產(chǎn)業(yè)取得并保持成功的能力來說是至關(guān)重要的。因為這些要素在當(dāng)?shù)厥窍∪钡模谌蚴袌錾弦彩请y以獲得的。一般化要素可能被利用于廣泛的產(chǎn)業(yè)種類中，而特定化要素卻不能，特定化要素更有可能為持續(xù)的競爭優(yōu)勢提供基礎(chǔ)，因為它們更顯稀缺，更難培養(yǎng)，更不易得到。在此基礎(chǔ)上波特認(rèn)為，一國的產(chǎn)業(yè)在競爭中獲勝的要素因素并不是要素稟賦的初始狀態(tài)，而是一國不斷創(chuàng)造、改進(jìn)和調(diào)動其生產(chǎn)要素的能力。因此，一國在國際競爭中要保持統(tǒng)治地位，這些國家必須從事要素創(chuàng)造，特別是開發(fā)其高級要素和特定化要素。斯密和李嘉圖的比較優(yōu)勢理論建立在勞動價值論的基礎(chǔ)上，他們眼中的要素稟賦就是勞動生產(chǎn)率的高低；赫-俄理論強(qiáng)調(diào)各國的自然資源、勞動力與資本的稟賦結(jié)構(gòu)不同，從而形成了不同的比較優(yōu)勢，但他們的要素稟賦結(jié)構(gòu)是外生的和靜態(tài)的；而動態(tài)比較優(yōu)勢理論把要素稟賦結(jié)構(gòu)作為內(nèi)生變量，這與波特的要素論有異曲同工之妙。因此，波特的競爭優(yōu)勢理論和比較優(yōu)勢理論都是以要素稟賦結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)。

(二)需求狀況與比較優(yōu)勢

波特所指的需求狀況是某一產(chǎn)品的本國需求情況與別國相比的相對優(yōu)(劣)勢。需求狀況在國與國之間的比較優(yōu)勢的一個方面是時間差，如果本國需求走在世界需求的前列，本國企業(yè)也會起步較早，可以利用經(jīng)驗曲線的效應(yīng)建立起自己“一著先，步步先”的競爭優(yōu)勢。由于各國需求情況不同而產(chǎn)生競爭優(yōu)勢的另一方面是需求結(jié)構(gòu)的規(guī)模差，各國由于消費(fèi)偏好不同，占首要地位的需求層次往往不同，甲國市場最暢銷的品種在乙國消費(fèi)結(jié)構(gòu)中可能只占次要地位，其生產(chǎn)也就相應(yīng)地不為乙國廠商重視，這就給甲國廠商打入乙國提供了競爭優(yōu)勢，因為甲國廠商可以憑借其國內(nèi)的大規(guī)模生產(chǎn)的成本優(yōu)勢向只有少量生產(chǎn)的乙國出口。需求狀況影響競爭優(yōu)勢的第三方面是一國需求方式和偏好的國際流轉(zhuǎn)，一個國家對外交流越多，則其產(chǎn)品越容易在國外打開市場。但需求如何生成？需求結(jié)構(gòu)為何會升級？波特并沒有回答這些問題，而比較優(yōu)勢理論則回答了它們。比較優(yōu)勢理論認(rèn)為，一國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展必須建立在當(dāng)時的要素稟賦結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，這樣各種要素的收入就能達(dá)到最大化：隨著收入的不斷增加，市場以最快速度不斷擴(kuò)大，資本也從相對稀缺變?yōu)橄鄬Ω辉＃胤A賦結(jié)構(gòu)就不斷升級。另外，波特的需求狀況是以國內(nèi)為基礎(chǔ)的，但無論國內(nèi)需求的大小，一國只要按比較優(yōu)勢去發(fā)展某一產(chǎn)業(yè)，就有可能在世界市場中獲得競爭優(yōu)勢。因此，一國的需求狀況內(nèi)生于它的比較優(yōu)勢，它只有按照比較優(yōu)勢來發(fā)展經(jīng)濟(jì)，它的需求才能以最快的速度增加，要素稟賦結(jié)構(gòu)也會跟著升級。

(三)相關(guān)及支撐產(chǎn)業(yè)與比較優(yōu)勢

波特所指的相關(guān)及支撐產(chǎn)業(yè)與比較優(yōu)勢是某一企業(yè)所有相關(guān)產(chǎn)業(yè)及供應(yīng)商的競爭能力，也就是所謂的產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)。任何行業(yè)要在國際市場上領(lǐng)先，必須要求其供貨商和其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)也是世界一流的，與之相對應(yīng)，很多國家的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)往往表現(xiàn)為優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)群。以國內(nèi)市場為基礎(chǔ)的供應(yīng)商的投入會以幾種重要方式對下游產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生優(yōu)勢：其一，供應(yīng)商可以給下游產(chǎn)業(yè)早期的、容易的、迅速的，有時是有利的對于最有效成本的接近；其二，以國內(nèi)為基礎(chǔ)的供應(yīng)商可以提供一種不斷發(fā)展中的協(xié)調(diào)優(yōu)勢，供應(yīng)商可以盡早獲得對下游公司需求的深入了解并相應(yīng)地修改他們的產(chǎn)品計劃；其三，下游公司也可以調(diào)整它們的戰(zhàn)略計劃，利用供應(yīng)商發(fā)明創(chuàng)新的優(yōu)勢。但產(chǎn)業(yè)集群是如何形成的？波特并沒有回答這個問題，在他的理論里，產(chǎn)業(yè)集群是外生的。比較優(yōu)勢理論回答了這個問題。一國之所以會出現(xiàn)某一產(chǎn)業(yè)集群，就是它按照它的比較優(yōu)勢來發(fā)展這種產(chǎn)業(yè)，隨著這個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，為它服務(wù)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)也發(fā)展起來。所以，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)生于比較優(yōu)勢。

(四)企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)與競爭

篇8

新古典國際貿(mào)易理論

與古典國際貿(mào)易理論不同，新古典國際貿(mào)易理論將生產(chǎn)要素的種類進(jìn)行了拓展。這種拓展主要分為兩個階段。第一階段是1919年Heckscher提出要素稟賦的觀點(diǎn)，1930年由Ohlin進(jìn)行補(bǔ)充論證后形成完整的H-O理論。其核心觀點(diǎn)是在比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，提出只有當(dāng)國家間存在要素充裕度差異并且在產(chǎn)品間存在使用要素密集度差異才能給形成貿(mào)易。第二階段是H-O理論的拓展階段。Samuelson在H-O模型框架下指出國際貿(mào)易通過對貿(mào)易各國收入的影響從而使得不同國家間生產(chǎn)要素相對價格和絕對價格均等化，強(qiáng)調(diào)國際貿(mào)易可以使資源在各國間進(jìn)行有效配置，即H-O-S定理；Viner將理論擴(kuò)展為三種生產(chǎn)要素和兩種產(chǎn)品，并且其中一種生產(chǎn)要素為“特定要素”，在行業(yè)間不能自由流動，即H-O-V理論，拓展了H-O理論的短期應(yīng)用。Tobey（1990）基于H-O-V模型，利用三位SITC的污染行業(yè)貿(mào)易數(shù)據(jù)以及兩種量化環(huán)境規(guī)制的方法對環(huán)境規(guī)制的貿(mào)易效應(yīng)進(jìn)行實證研究，結(jié)果表明19世紀(jì)60—70年代間環(huán)境規(guī)制對于發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易模式?jīng)]有影響。Xu（2000）采用時間序列數(shù)據(jù)分析環(huán)境規(guī)制對環(huán)境密集型產(chǎn)品競爭力的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制并非新的貿(mào)易壁壘。Beers和Bergh（2000）結(jié)合Tobey（1990,1993）與Beers和Bergh（1997）的研究指出該研究領(lǐng)域結(jié)論不明確的原因是：環(huán)境規(guī)制量化手段、所用數(shù)據(jù)以及研究方法的多樣性。結(jié)合眾多研究，作者改進(jìn)了研究方法并發(fā)現(xiàn)：國家會出臺補(bǔ)貼政策以償付企業(yè)增加的成本，是造成貿(mào)易總量隨環(huán)境規(guī)制升高而增加這一有悖于常理判斷的原因。Harris，Konya和Matyas（2002）、Lahiri（2007）、McLaughlin（2008）、Kehoe（2009）、Cole，Elliott和Okubo（2010）、陸旸（2009）、Feix和Miranda（2010）等人都通過改進(jìn)環(huán)境規(guī)制量化手段研究不同國家環(huán)境規(guī)制對某一或多個行業(yè)的貿(mào)易效應(yīng)，結(jié)論盡管由于數(shù)據(jù)的不同而有所差別，但本質(zhì)上都得到了環(huán)境規(guī)制能夠?qū)Q(mào)易產(chǎn)生效應(yīng)的結(jié)果。新古典國際貿(mào)易理論與古典國際貿(mào)易理論的根本區(qū)別在于強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)要素在貿(mào)易中的重要性。以上所列研究無一例外地將環(huán)境規(guī)制作為一種新的要素稟賦或能夠影響一國要素稟賦的關(guān)鍵變量進(jìn)行相關(guān)研究，其中涉及到環(huán)境規(guī)制對不同行業(yè)的影響效應(yīng)時，主要是從要素角度進(jìn)行分析，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制從根本上講是直接作用于某一種或某幾種生產(chǎn)要素，進(jìn)而通過部門間產(chǎn)能的變化而產(chǎn)生貿(mào)易效應(yīng)的。

新國際貿(mào)易理論

繼新古典貿(mào)易理論后，里昂惕夫（Leontief）于20世紀(jì)50年代提出悖論，對新古典貿(mào)易理論提出嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，也為新國際貿(mào)易理論誕生提供了契機(jī)。隨著時代的發(fā)展，國際貿(mào)易出現(xiàn)了一系列新的變化，新國際貿(mào)易理論也就應(yīng)運(yùn)而生。它主要包括：新生產(chǎn)要素理論（Vanek和Jaroslav（1963）的自然資源理論；Keesing（1966）的人力資本論；研究與開發(fā)學(xué)說；信息要素學(xué)說）、偏好相似理論（Linder，1961）、動態(tài)貿(mào)易理論（Posner和Michael（1961）的技術(shù)差距論；Vernon（1966）產(chǎn)品生命周期理論；Arrow和Kenneth（1962）的技術(shù)溢出理論/干中學(xué)；林毅夫等人（1999）的動態(tài)比較優(yōu)勢理論）、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論（Krugman（1979）的新張伯倫模型；Lancaster（1980）的蘭卡斯特模型；Falvey（1981）的新H-O模型；Brander和Krugman（1983）相互傾銷模型；垂直差異產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型）和Porte（r1990）的國家競爭優(yōu)勢模型等。Larson（2000）從環(huán)境政策及環(huán)境規(guī)制制定者的角度出發(fā)，通過構(gòu)建一個微觀經(jīng)濟(jì)模型來衡量環(huán)境規(guī)制的變化對貿(mào)易流量產(chǎn)生的具體影響，指出在短期內(nèi)，被規(guī)制使用的投入品成本所占比重、產(chǎn)出品的供給彈性和投入品需求彈性決定了環(huán)境規(guī)制的貿(mào)易效應(yīng)的大小；而長期內(nèi)，除了上述三種因素外，環(huán)境規(guī)制貿(mào)易效應(yīng)的大小還取決于投入品的使用效率。前者為環(huán)境規(guī)制的政策制定者提供了較為明確的經(jīng)濟(jì)分析框架，為他們估計政策實施的經(jīng)濟(jì)效果提供一個參考標(biāo)準(zhǔn)；后者則將利益相關(guān)者———受環(huán)境規(guī)制影響較大的生產(chǎn)廠商的行為納入分析框架，使得政策制定者估計長期效應(yīng)成為可能。Managi等人（2002）利用墨西哥灣外大陸架石油天然氣的生產(chǎn)數(shù)據(jù)，研究環(huán)境規(guī)制對于近海石油天然氣生產(chǎn)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響。文章除了在方法方面有所創(chuàng)新，也分析了環(huán)境規(guī)制對行業(yè)內(nèi)各種不同組合的全要素生產(chǎn)率所產(chǎn)生的影響。Cole和Elliott（2003）基于H-O-V模型和新貿(mào)易模型，分別研究環(huán)境規(guī)制對污染密集型產(chǎn)品凈出口的影響以及對貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響。作者首先在Tobey（1990）的分析框架的基礎(chǔ)上考慮了數(shù)據(jù)、替代變量、行業(yè)特征以及內(nèi)生性四個方面的問題，然后將環(huán)境規(guī)制異質(zhì)性引入模型，對上述兩個問題進(jìn)行拓展性研究。結(jié)果表明，新貿(mào)易模型證明了污染避難所效應(yīng)的存在，并指出之所以H-O-V模型沒有得出環(huán)境規(guī)制與一國凈出口之間的明確關(guān)系②，是因為它沒有研究雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)，也沒能控制產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響因素。Yang（2006）首先構(gòu)建完全競爭和壟斷競爭兩個模型分析生態(tài)標(biāo)簽制度對于兩國消費(fèi)者福利的影響，然后以美國一項關(guān)于木材造紙業(yè)的環(huán)境政策作為案例，研究該政策頒布對于整個行業(yè)生產(chǎn)率與貿(mào)易的影響。新國際貿(mào)易理論雖然紛繁復(fù)雜，較古典和新古典理論顯現(xiàn)出多樣化的特點(diǎn)，但通過相關(guān)文獻(xiàn)的研究內(nèi)容可以發(fā)現(xiàn)，在環(huán)境規(guī)制的研究領(lǐng)域，新國際貿(mào)易理論主要聚焦于技術(shù)這一要素，其中新要素理論中的人力資本論和研究與開發(fā)學(xué)說都強(qiáng)調(diào)了技術(shù)進(jìn)步這一重要環(huán)節(jié)在國際貿(mào)易中的作用；動態(tài)貿(mào)易理論中的技術(shù)差距論則從貿(mào)易雙方的初始靜態(tài)技術(shù)存量的差異解釋貿(mào)易產(chǎn)生的原因。

新新國際貿(mào)易理論

古典與新古典國際貿(mào)易理論是從國家的角度討論比較優(yōu)勢，而新貿(mào)易理論雖然紛繁復(fù)雜，但總體而言是以產(chǎn)業(yè)為主要研究對象，探討國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因和影響。伴隨著貿(mào)易的發(fā)展，更為微觀的企業(yè)層面進(jìn)入學(xué)術(shù)界的實現(xiàn)，企業(yè)的異質(zhì)性與產(chǎn)品進(jìn)出口存在著一定的關(guān)系（Bernard和Jensen，1995）。鑒于此，新新國際貿(mào)易理論得以發(fā)展，它主要以Melitz（2003）為代表，將企業(yè)生產(chǎn)率的差異納入國際貿(mào)易理論框架中，形成了微觀層面的貿(mào)易理論。Larson（2002）在Lasron（2000）的基礎(chǔ)上進(jìn)行拓展后分析歐盟的環(huán)境政策對于美國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口產(chǎn)生的影響。作者明確指出以下三個要素的重要性：環(huán)境規(guī)制的種類、嚴(yán)格程度以及市場結(jié)構(gòu)，隨后作者將環(huán)境規(guī)制劃分為指向產(chǎn)品生產(chǎn)過程（processregulation）和產(chǎn)品特定屬性（productregulation）兩類，將產(chǎn)品的異質(zhì)性引入分析框架，分別研究同質(zhì)產(chǎn)品及異質(zhì)產(chǎn)品市場中，這兩種環(huán)境規(guī)制的貿(mào)易效應(yīng)。Jug和Mirza（2004）認(rèn)為之前的學(xué)者利用引力模型對環(huán)境規(guī)制和貿(mào)易流量的研究沒能得出明確的結(jié)論是由于方程形式不夠準(zhǔn)確。作者依然利用引力模型，得出環(huán)境規(guī)制對貿(mào)易有負(fù)效應(yīng)的結(jié)論，并指出如果對產(chǎn)品的異質(zhì)性的內(nèi)生性和外生性加以考慮，則會得到更大、更顯著的負(fù)效應(yīng)。Levinson和Taylor（2008）從理論和實證兩方面分析環(huán)境規(guī)制對貿(mào)易流量的影響。作者首先通過構(gòu)建經(jīng)濟(jì)學(xué)模型闡述不可觀測的異質(zhì)性、內(nèi)生性和聚合問題對研究結(jié)果的影響，然后利用1977—1986年間美、加、墨的130個制造業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行驗證，說明那些環(huán)境治理成本越高的行業(yè)，凈進(jìn)口量越多。新新貿(mào)易理論從更微觀的角度對貿(mào)易進(jìn)行研究，盡管受制于數(shù)據(jù)的可得性，使大多數(shù)關(guān)于環(huán)境規(guī)制的研究無法深入，但其給予我們的啟示卻是顯而易見的：異質(zhì)性不僅僅體現(xiàn)在企業(yè)和產(chǎn)品，還能夠表現(xiàn)在環(huán)境規(guī)制的類型上。正如Larson（2002）所體現(xiàn)的那樣，環(huán)境規(guī)制可以依據(jù)其影響范圍和作用對象進(jìn)行更為細(xì)致的劃分，從更微觀的視角重新審視環(huán)境規(guī)制，有助于我們更全面更真實地了解環(huán)境規(guī)制對貿(mào)易產(chǎn)生的影響。

研究方法

1.引力模型。引力模型是國際貿(mào)易相關(guān)研究中最為常用的一種方法。通常把相關(guān)貿(mào)易變量作為被解釋變量，分析國家經(jīng)濟(jì)水平、人口數(shù)量、地理條件等相關(guān)因素對貿(mào)易產(chǎn)生的影響。在環(huán)境規(guī)制的相關(guān)研究中，環(huán)境規(guī)制嚴(yán)格程度的量化指標(biāo)也出現(xiàn)在引力模型中，作為一種解釋變量對貿(mào)易效應(yīng)進(jìn)行測度。隨著計量經(jīng)濟(jì)學(xué)的不斷發(fā)展，計量方法更加多樣化。引力模型的應(yīng)用也隨之豐富起來，由最初的截面和時間序列引力模型的普遍應(yīng)用，發(fā)展到現(xiàn)在的面板數(shù)據(jù)回歸方法的引力模型，所研究的內(nèi)容也更為深入。VanBeersandvandenBergh（1997）利用引力模型，對Tobey（1990，1993）所用數(shù)據(jù)———1975年的貿(mào)易數(shù)據(jù)進(jìn)行了截面分析并與Tobey所得結(jié)果進(jìn)行對比。Xu（2000）采用1990年20個國家的截面數(shù)據(jù)分析環(huán)境規(guī)制的貿(mào)易效應(yīng)，結(jié)果證實更為嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制會導(dǎo)致環(huán)境密集型產(chǎn)品的競爭力下降。Qi，Zheng和Zhao（2007）利用1985—2005年中國貿(mào)易的時序數(shù)據(jù)，采用協(xié)整、誤差修正模型檢驗環(huán)境規(guī)制的貿(mào)易效應(yīng)，結(jié)果證實了環(huán)境規(guī)制是一國的比較優(yōu)勢。Mojtahed（2007）利用引力模型和面板分析方法，對美國與OECD國家的貿(mào)易數(shù)據(jù)進(jìn)行實證分析。Harris等人（2002）也從方法應(yīng)用方面提出一些改進(jìn)性的建議，并指出：出口國、進(jìn)口國以及時間這三方面的效應(yīng)對于環(huán)境規(guī)制與貿(mào)易的問題的研究都十分重要，簡單的回歸是不恰當(dāng)?shù)摹?.元分析法。Mulat等人（2001）從國際貿(mào)易方面進(jìn)行分析，采用“元分析”（meta-analysis）方法進(jìn)行研究。“元分析”方法通常基于最小二乘法，將一系列已知效應(yīng)變量作為因變量，將特殊原因（例如模型設(shè)計、時間、地域等方面的差別）作為自變量進(jìn)行回歸。作者分別從以下三種思路進(jìn)行梳理研究：第一種是研究主要針對污染密集型產(chǎn)業(yè)是否由發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移至發(fā)展中國家，作者指出其暗含假設(shè)是將環(huán)境規(guī)制的影響二元化———嚴(yán)格和寬松；第二種是遵循里昂惕夫悖論來研究一國的出口相對于進(jìn)口是勞動密集還是資本密集的，即基于比較優(yōu)勢進(jìn)行研究；第三種方法是沿襲傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論———H-O模型或引力模型進(jìn)行研究。經(jīng)過“元分析”方法的驗證，表明環(huán)境規(guī)制會對國際貿(mào)易流量產(chǎn)生負(fù)面影響，至少是有影響的。3.數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法。Managi等人（2002）采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）研究原油生產(chǎn)企業(yè)對于環(huán)境規(guī)制提高所做出的反應(yīng)。DEA起源于運(yùn)籌學(xué)相關(guān)領(lǐng)域的研究，以相對效率作為評價基礎(chǔ)。后經(jīng)發(fā)展成為衡量全要素生產(chǎn)率的一個重要研究方法。作者給出的結(jié)果證實了波特理論，即環(huán)境規(guī)制的提高會促使企業(yè)改進(jìn)技術(shù)，實現(xiàn)生產(chǎn)力的提高和福利的提升。4.投入產(chǎn)出法。Walte（r1973）利用投入產(chǎn)出法對1966年美國的83個行業(yè)進(jìn)行貿(mào)易產(chǎn)品的污染含量研究，指出美國的進(jìn)口與出口中所含污染量基本上是相等的，最壞的情況是出口所含污染量更多一些。Robison（1988）沿用1973、1977和1982年的投入產(chǎn)出表對美國治污成本對貿(mào)易的影響進(jìn)行分析，認(rèn)為美國的污染控制項目在一定程度上改變了美國的比較優(yōu)勢，對貿(mào)易平衡產(chǎn)生了影響。

篇9

【關(guān)鍵詞】國際貿(mào)易；人才培養(yǎng)模式；創(chuàng)新

從金融危機(jī)到歐債危機(jī)，當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了新的形勢與趨勢。匯率波動、能源緊缺、黃金價格動蕩；尤其是貿(mào)易摩擦加劇，新貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，并且越來越借以環(huán)境保護(hù)、社會責(zé)任等籍口采取了新型隱蔽的手段；不僅如此，新興市場國家之間的雙反調(diào)查也愈演愈烈。我們深切地感覺到，這一切都對國際貿(mào)易的教學(xué)與人才培養(yǎng)模式提出了新的挑戰(zhàn)。很多企業(yè)的國際貿(mào)易部門在應(yīng)對貿(mào)易糾紛時非常被動；沒有熟練掌握國際貿(mào)易實務(wù)規(guī)則，或者說嚴(yán)重缺乏能熟練掌握國際貿(mào)易實務(wù)的人才；同時，社會上大量的國際貿(mào)易專業(yè)的學(xué)生沒有得到理想的就業(yè)。為什么這么多國際貿(mào)易專業(yè)的學(xué)生未能順利進(jìn)入企業(yè)的國際部門？為什么進(jìn)入企業(yè)國際部門的學(xué)生未能給企業(yè)帶來很好的效益？顯然，現(xiàn)行的國際貿(mào)易實務(wù)人才培養(yǎng)模式和教學(xué)內(nèi)容存在問題，同時輸送人才的渠道也存在問題。因此，我們立足于當(dāng)前的復(fù)雜形勢，把當(dāng)代國際貿(mào)易的熱點(diǎn)與焦點(diǎn)問題講解給學(xué)生，使他們掌握應(yīng)對復(fù)雜形勢的技能，就顯得十分必要。

一、當(dāng)前國際貿(mào)易專業(yè)學(xué)生培養(yǎng)方面存在的問題

對當(dāng)前國際貿(mào)易專業(yè)學(xué)生培養(yǎng)方面存在的問題，尤其是國際貿(mào)易實務(wù)教學(xué)方面存在的缺陷主要表現(xiàn)在以下四個方面。

（一）內(nèi)容陳舊，理論更新較慢，并且過多強(qiáng)調(diào)對國際貿(mào)易流程的學(xué)習(xí)

打開當(dāng)前流行的《國際貿(mào)易實務(wù)》、《國際結(jié)算》等教程可以發(fā)現(xiàn)，除了傳統(tǒng)的貿(mào)易理論之外，其他大部分內(nèi)容都是在講貿(mào)易流程，其中填寫各種單據(jù)和文件（如合同）又是最多的內(nèi)容。盡管很多學(xué)校對此都在實驗室中給予了模擬，但由于畢竟不是實際工作且內(nèi)容過于陳舊，很難提高學(xué)生的工作能力。

（二） 落后于當(dāng)前形勢，缺乏貿(mào)易政策運(yùn)用方面的學(xué)習(xí)

學(xué)習(xí)貿(mào)易流程并不是本項目的重點(diǎn)，我們認(rèn)為掌握和運(yùn)用貿(mào)易政策更有難度且更有意義。具體地講，正確的運(yùn)用各種貿(mào)易規(guī)則是應(yīng)對復(fù)雜性形勢的最優(yōu)策略，將給企業(yè)在出口和進(jìn)口中帶來巨大利益。而當(dāng)前的教材并不涉及當(dāng)前形勢與政策運(yùn)用的內(nèi)容，亟待補(bǔ)充新鮮的內(nèi)容。

（三）缺乏實習(xí)、實訓(xùn)的機(jī)會，無法與國際貿(mào)易企業(yè)合作進(jìn)行學(xué)生培養(yǎng)

我們發(fā)現(xiàn)，很多企業(yè)在表示不知如何運(yùn)用一些貿(mào)易優(yōu)惠政策，同時表達(dá)了對員工進(jìn)行相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行培訓(xùn)的愿望。這反過來說明，當(dāng)前的國際貿(mào)易專業(yè)學(xué)生培養(yǎng)模式中缺乏與企業(yè)溝通或合作的內(nèi)容。而從學(xué)生培養(yǎng)的角度講，通過與企業(yè)的溝通和合作讓學(xué)生進(jìn)入企業(yè)參與實際貿(mào)易活動對提高學(xué)習(xí)興趣和熟練掌握國際貿(mào)易知識都有很大好處。

（四）爭取與科研機(jī)構(gòu)合作進(jìn)行學(xué)生培養(yǎng)，運(yùn)用最新研究成果進(jìn)行學(xué)生培養(yǎng)

基于當(dāng)前的外貿(mào)形勢，實際中的國際貿(mào)易實務(wù)是個動態(tài)的過程。只有隨時把握這些動態(tài)因素，才能在國際貿(mào)易中減少損失和取得最大的利潤，而準(zhǔn)確把握這些動態(tài)因素的最好途徑之一是與科研機(jī)構(gòu)的合作。貿(mào)易對象的市場信息和政策信息是這些動態(tài)因素中最為重要的內(nèi)容，它關(guān)系到貿(mào)易活動的利潤多少與成敗。而與科研機(jī)構(gòu)合作就可以將最新的研究成果傳達(dá)給學(xué)生，從而大大提高學(xué)生在國際貿(mào)易中的實際操作能力和應(yīng)變能力。很顯然，當(dāng)前的培養(yǎng)模式則讓學(xué)生缺乏這些能力，因而他們即使進(jìn)入企業(yè)的國際貿(mào)易部門也很難為企業(yè)爭取到應(yīng)有的利益。

通過上面的分析可以看到，在當(dāng)前國際貿(mào)易形勢下，現(xiàn)行的國際貿(mào)易實務(wù)人才培養(yǎng)模式使學(xué)生缺乏政策運(yùn)用等與企業(yè)國際貿(mào)易效益密切相關(guān)的知識，因而缺乏相應(yīng)的實際操作能力和應(yīng)變能力，且現(xiàn)有模式也使學(xué)生的學(xué)習(xí)效果和最終就業(yè)受到限制。概括地講，現(xiàn)行國際貿(mào)易實務(wù)人才培養(yǎng)模式在教學(xué)內(nèi)容、學(xué)習(xí)方式、授課方式、效果評價等方面存在缺陷，無法應(yīng)對當(dāng)前的形勢，需要在上述諸方面進(jìn)行創(chuàng)新研究和實踐探索。

二、國際貿(mào)易人才培養(yǎng)模式創(chuàng)新的具體改革方法

（一）刪除授課內(nèi)容中過于陳舊的內(nèi)容

在當(dāng)前的《國際貿(mào)易實務(wù)》等教程中，理論內(nèi)容更新較慢，而且介紹各種單據(jù)與文件填寫的內(nèi)容占據(jù)了很大篇幅，不同的教材之間還有很大的重疊（如《國際貨物運(yùn)輸與保險》、《國際結(jié)算》等都有相關(guān)內(nèi)容）。客觀上講，這些純理論內(nèi)容和概念、程式化的內(nèi)容不利于掌握和記憶，很多學(xué)生在學(xué)習(xí)不久就會遺忘。而事實上，同學(xué)們只要從事國際貿(mào)易實務(wù)，只需稍加提示就完全可以勝任這些程式化工作。

（二）增加政策運(yùn)用方面的內(nèi)容

貿(mào)易規(guī)則、貿(mào)易政策和相關(guān)的雙邊、多邊協(xié)議、外匯業(yè)務(wù)，包括原產(chǎn)地的認(rèn)證規(guī)則，美國301條款的實施細(xì)則、我國雙反調(diào)查的實施規(guī)則等等，這些都是非常核心的業(yè)務(wù)知識。這些知識的靈活運(yùn)用在國際貿(mào)易中將直接帶來企業(yè)利潤的增加。在當(dāng)前，世界各國之間貿(mào)易優(yōu)惠政策很多，而各類國際貿(mào)易實務(wù)教材上對此并不涉及，亟待進(jìn)行補(bǔ)充。所以，擬改變和創(chuàng)新當(dāng)前國際貿(mào)易實務(wù)相關(guān)教材的內(nèi)容，增加國際貿(mào)易政策及其運(yùn)用方面的知識，并加強(qiáng)任課教師在此方面知識結(jié)構(gòu)的完善，以保證在課堂上準(zhǔn)確而全面地講授給學(xué)生真正的生存與競爭的本領(lǐng)。

（三）組織學(xué)生到企業(yè)中去實訓(xùn)實習(xí)

這不同于一般的畢業(yè)實習(xí)，而是作為學(xué)習(xí)過程的重要組成部分，是國際貿(mào)易實務(wù)教學(xué)改革的核心內(nèi)容。只有給學(xué)生提供參與實際貿(mào)易工作的機(jī)會，增長其見識，才能培養(yǎng)其學(xué)習(xí)國際貿(mào)易實務(wù)的興趣和從事國際貿(mào)易實務(wù)工作的能力。更重要的是，這樣做有利于學(xué)生找到適合自己的就業(yè)崗位，同時企業(yè)找到適合自己的員工。

（四）請企業(yè)國際貿(mào)易部門的業(yè)務(wù)人員走進(jìn)課堂

實際工作的案例最能引起學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，也能激發(fā)學(xué)生對一般知識和實際差距的思考。所以，請從事實際國際貿(mào)易工作的人員走進(jìn)課堂也是我們倡導(dǎo)的教學(xué)改革的重要內(nèi)容。通過他們與學(xué)生的交流與互動，讓學(xué)生對國際貿(mào)易實務(wù)的認(rèn)識產(chǎn)生從抽象到具體的轉(zhuǎn)變，從而加深對相關(guān)知識的掌握并提高對實際貿(mào)易工作的處理能力。

（五）請國際貿(mào)易方向科研人員走進(jìn)課堂

為了彌補(bǔ)任課教師的知識局限性，可以邀請國際貿(mào)易方向的科研工作者走進(jìn)課堂。事實上，由于一些任課教師較少從事科研活動，教學(xué)工作趨于程式化，對國際貿(mào)易方面的知識缺乏動態(tài)把握，因而使很多學(xué)生對相關(guān)知識的學(xué)習(xí)也相對靜態(tài)化。為了彌補(bǔ)上述不足，就是要讓一些從事國際貿(mào)易狀況和政策研究的人員走進(jìn)課堂，增加學(xué)生對國際貿(mào)易實務(wù)知識的動態(tài)了解。

從以上幾個方面進(jìn)行國際貿(mào)易人才培養(yǎng)模式創(chuàng)新，向社會輸送合格的畢業(yè)生。從而使學(xué)生能找到理想的工作，企業(yè)能找到高技能的人才。

參考文獻(xiàn)：

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篇10

［關(guān)鍵詞］產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；比較優(yōu)勢；動態(tài)轉(zhuǎn)化

［中圖分類號］F124.3 ［文獻(xiàn)標(biāo)識碼］B ［文章編號］1002-2880(2011)05-0053-02

“十二五”時期，加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式是我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重大戰(zhàn)略任務(wù)。對外貿(mào)易作為國民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，加快轉(zhuǎn)變外貿(mào)發(fā)展方式，既是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的內(nèi)在要求，也是實現(xiàn)外貿(mào)科學(xué)發(fā)展的根本途徑。轉(zhuǎn)變外貿(mào)發(fā)展方式面臨的一個重大問題是：迫切需要轉(zhuǎn)變出口產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)由勞動密集型產(chǎn)品向資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品為主的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，及早地啟動和加速我國比較優(yōu)勢動態(tài)轉(zhuǎn)化的步伐，在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中更好地拓展我國國民經(jīng)濟(jì)的成長空間。所以，為了形成我國新的比較優(yōu)勢，轉(zhuǎn)變外貿(mào)發(fā)展方式，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，提升發(fā)展質(zhì)量和競爭力，優(yōu)化區(qū)域產(chǎn)業(yè)分工，更好地統(tǒng)籌協(xié)調(diào)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，必須要從促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的角度來探索我國比較優(yōu)勢動態(tài)轉(zhuǎn)化的影響因素和適宜路徑。

一、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移概述

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移就是發(fā)達(dá)國家或地區(qū)通過多種方式，將產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到欠發(fā)達(dá)國家或地區(qū)，進(jìn)而帶動移入國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的動態(tài)調(diào)整和優(yōu)化升級的過程。一般說來，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是生產(chǎn)要素的區(qū)域流動和生產(chǎn)力的空間轉(zhuǎn)移。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是一個包含國際間與地區(qū)間投資與貿(mào)易活動的綜合性的要素與商品流動過程，是一個具有時間和空間維度的動態(tài)過程，是國際間或地區(qū)間產(chǎn)業(yè)分工形成的重要因素。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的本質(zhì)是資本轉(zhuǎn)移，主軸是技術(shù)轉(zhuǎn)移，核心是產(chǎn)品和技術(shù)的創(chuàng)新。

國內(nèi)地區(qū)之間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的案例在美國出現(xiàn)過。美國早期的制造業(yè)工廠通常接近于原材料來源的區(qū)域，后來隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和運(yùn)輸條件的變化，美國工業(yè)特別是制造業(yè)逐步由東部轉(zhuǎn)移到西部，由北方轉(zhuǎn)移到南方。二戰(zhàn)以來全球先后發(fā)生過三次大的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。第一次是20世紀(jì)50年代到60年代，美國向日本、西德等國家轉(zhuǎn)移鋼鐵、石化等高耗能重型工業(yè)以及紡織業(yè)等勞動密集型產(chǎn)業(yè)；第二次是從20世紀(jì)60年代末到70年代，全球制造業(yè)向東南亞國家，特別是亞洲“四小龍”以及拉丁美洲國家的電子、電器、汽車制造等制造業(yè)轉(zhuǎn)移；第三次是從20世紀(jì)80年代中期至90年代，美、歐、日等發(fā)達(dá)國家大規(guī)模地把制造業(yè)向發(fā)展中國家，尤其是中國、印度、巴西等新興國家轉(zhuǎn)移。我國第三次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移最早轉(zhuǎn)向廣東珠三角地區(qū)，到20世紀(jì)90年代后又逐漸向長三角地區(qū)轉(zhuǎn)移，目前我國東部沿海地區(qū)受要素成本持續(xù)上升、資源環(huán)境壓力明顯加大、周邊國家競爭加劇等因素的影響，迫切需要加快經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，推動結(jié)構(gòu)升級，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移。

二、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移反映了比較優(yōu)勢的動態(tài)轉(zhuǎn)化

雖然比較優(yōu)勢理論的假設(shè)、適用性等各個方面一直廣受質(zhì)疑，但是兩百年來，比較優(yōu)勢論始終都是國際貿(mào)易理論的基石和核心，同樣也是指導(dǎo)一國對外貿(mào)易實踐的基本原則。實際上，比較優(yōu)勢理論內(nèi)在地具有動態(tài)的屬性。李嘉圖在《論谷物價格法對股票利潤的影響》一文中認(rèn)識到了長期經(jīng)濟(jì)增長對貿(mào)易的影響，體現(xiàn)了動態(tài)的思想。而所謂的動態(tài)比較優(yōu)勢理論實質(zhì)上也就是研究要素積累和技術(shù)進(jìn)步如何推動比較優(yōu)勢的動態(tài)變化。

日本學(xué)者赤松要的雁行理論以及小島清的邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論都體現(xiàn)了比較優(yōu)勢動態(tài)轉(zhuǎn)化的思想。日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家筱原三代平把生產(chǎn)要素的變動、政府政策、對外開放等因素綜合到貿(mào)易理論中去，試圖把比較優(yōu)勢理論動態(tài)化。劉易斯在研究勞動密集型產(chǎn)業(yè)時發(fā)現(xiàn)，發(fā)達(dá)國家由于人口出生率下降，勞動力供給不足，勞動成本上升，勞動密集型產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢喪失，勞動密集型產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)了向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移的現(xiàn)象。

弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論指出，一種產(chǎn)品的生命周期可分為：創(chuàng)新階段、成熟階段和標(biāo)準(zhǔn)化階段。在產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)發(fā)展的不同階段，由于對生產(chǎn)要素的需求不同，各國生產(chǎn)和出口該產(chǎn)品的比較優(yōu)勢會隨著產(chǎn)品生產(chǎn)要素密集性的變動而變動，從而促使產(chǎn)業(yè)的國際領(lǐng)先地位在科技知識密集的國家(如美國)、擁有充裕資本和熟練工人的國家(如日本)、具有豐富的勞動力資源的國家(如中國)之間不斷轉(zhuǎn)移。這也是國際主流經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的一般傳統(tǒng)觀點(diǎn)。

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的基本規(guī)律是：某產(chǎn)業(yè)在A地興起后，隨著A地經(jīng)濟(jì)發(fā)展和新興產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)，其生產(chǎn)成本日益上升，比較優(yōu)勢逐步喪失，這種產(chǎn)業(yè)就要尋找新的生存空間，向生產(chǎn)成本相對低的B地轉(zhuǎn)移；隨著B地經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，該產(chǎn)業(yè)的比較成本也上升了，這種產(chǎn)業(yè)就可能向C地轉(zhuǎn)移。總之，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的最根本特點(diǎn)就是從經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)的地區(qū)向欠發(fā)達(dá)的地區(qū)轉(zhuǎn)移。

從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的動因來看，除了政府主導(dǎo)的政策性產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移之外，無論是為了市場擴(kuò)張、企業(yè)重組、綜合利用資源，還是為了轉(zhuǎn)移對環(huán)境的污染和破壞、規(guī)避貿(mào)易和非貿(mào)易保護(hù)壁壘，從根本上來說，都是為了降低生產(chǎn)成本(含勞動力成本、運(yùn)輸成本、土地成本等，尤其是當(dāng)被轉(zhuǎn)移國已有可與轉(zhuǎn)移國相競爭的產(chǎn)品和技術(shù)時，成本的差異可能更大)獲取超額利潤。

實際上，這種產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移現(xiàn)象反映了一國或者地區(qū)比較優(yōu)勢的動態(tài)發(fā)展變化。因為在產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)發(fā)展的不同階段，由于對生產(chǎn)要素的需求不同，各國生產(chǎn)和出口該產(chǎn)品的比較優(yōu)勢會隨著產(chǎn)品生產(chǎn)要素密集性的變動而變動，從而促使產(chǎn)業(yè)的國際領(lǐng)先地位在科技知識密集的國家(如美國)、擁有充裕資本和熟練工人的國家(如日本)、具有豐富的勞動力資源的國家(如中國)之間不斷轉(zhuǎn)移。就像弗農(nóng)的產(chǎn)品周期論揭示的那樣，產(chǎn)品及技術(shù)的生命周期變動將導(dǎo)致生產(chǎn)地點(diǎn)的變動，從而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移。

成祖松:產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與我國比較優(yōu)勢動態(tài)轉(zhuǎn)化三、加快推進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)區(qū)域轉(zhuǎn)移

當(dāng)前，我國東部沿海地區(qū)受要素成本持續(xù)上升、資源環(huán)境壓力明顯加大、周邊國家競爭加劇等因素的影響，迫切需要加快經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，推動結(jié)構(gòu)升級，促進(jìn)轉(zhuǎn)移；而西部大開發(fā)戰(zhàn)略實施以來，國家出臺了許多西部投資優(yōu)惠政策，對東部的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移也具有很強(qiáng)的吸引力。因此，必須采取有力措施，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)區(qū)域轉(zhuǎn)移，實現(xiàn)我國比較優(yōu)勢的動態(tài)轉(zhuǎn)化，加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。

一是政府要積極搭建“東西互動”的大舞臺。東西互動的載體就是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。作為中央政府倡導(dǎo)、地方政府參與的東西部城市之間的對口援建就是一個典型的可操作模式。新時期要加大政策力度，鼓勵東西部地區(qū)繼續(xù)在教育、醫(yī)療衛(wèi)生、文化交流、人才開發(fā)等方面開展支援和合作，并引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)向西部地區(qū)重點(diǎn)經(jīng)濟(jì)區(qū)、中心城市、資源富集區(qū)和重要口岸城市轉(zhuǎn)移，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中布局、土地集約利用、資源節(jié)約使用和環(huán)境綜合治理。能源及礦產(chǎn)資源開發(fā)利用、裝備制造業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、農(nóng)牧產(chǎn)品深加工、旅游文化產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等將成為新形勢下推進(jìn)東西互動合作的重點(diǎn)領(lǐng)域。

二是要進(jìn)一步加強(qiáng)中西部地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。經(jīng)濟(jì)起飛離不開基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的助推。我國東部沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展和某些區(qū)域開發(fā)的成功，一個共同的經(jīng)驗就是通過率先啟動大規(guī)模的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，為經(jīng)濟(jì)高速增長奠定堅實的基礎(chǔ)。中西部地區(qū)要高度重視基礎(chǔ)設(shè)施的“乘數(shù)效應(yīng)”，創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投融資模式，切實從基礎(chǔ)做起，為吸引和承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移奠定良好的基礎(chǔ)條件。

三是東部地區(qū)加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的技術(shù)創(chuàng)新，主動實施產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略。目前來看，我國東部沿海地區(qū)尤其是長三角、珠三角、閩三角等地對資源、能源依賴性較強(qiáng)的上游產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移主動性明顯增強(qiáng)，勞動密集型加工工業(yè)轉(zhuǎn)移的勢頭強(qiáng)勁且規(guī)模較大。東部加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)向中西部轉(zhuǎn)移已經(jīng)漸成氣候，在今后相當(dāng)長的時間里，這種趨勢還會繼續(xù)加強(qiáng)。東部地區(qū)有關(guān)地方政府要認(rèn)清形勢，鼓勵企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新，以技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，逐步提高“微笑曲線”的高度，并不斷走向“微笑曲線”的兩端。

四是要加快新農(nóng)村建設(shè)，著力提高農(nóng)民收入。要加快社會主義新農(nóng)村建設(shè)，加大農(nóng)村工業(yè)化力度，改善農(nóng)村、城鎮(zhèn)就業(yè)環(huán)境，著力提高農(nóng)民收入，進(jìn)一步縮小城鄉(xiāng)居民收入差距，改變東部地區(qū)長期所面臨的勞動力無限供給的局面。東部地區(qū)勞動力成本優(yōu)勢的喪失，必將迫使其進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。這也是我國比較優(yōu)勢實現(xiàn)動態(tài)轉(zhuǎn)化的必然選擇。近年來出現(xiàn)的“民工荒”現(xiàn)象已然成為了我國東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的“倒逼機(jī)制”。

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