創(chuàng)新與研發(fā)范文10篇

編者按：本文主要從傳統(tǒng)研發(fā)管理模式下的創(chuàng)新成本；精益研發(fā)管理模式的提出；精益研發(fā)管理模式下的開(kāi)放式創(chuàng)新及其對(duì)策進(jìn)行論述。其中，主要包括：研發(fā)創(chuàng)新是一種高度專業(yè)化的活動(dòng)、全球很多大型企業(yè)一直以來(lái)大都采取傳統(tǒng)的內(nèi)部研發(fā)戰(zhàn)略、思科公司采取的策略是投資于這些新創(chuàng)企業(yè)、通過(guò)收購(gòu)以及產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新、美國(guó)汽車制造業(yè)成功地采用精益生產(chǎn)系統(tǒng)、傳統(tǒng)的觀念認(rèn)為研發(fā)活動(dòng)關(guān)系企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力、采取精益研發(fā)戰(zhàn)略的公司，其研發(fā)活動(dòng)的定位與功能將會(huì)發(fā)生變化、精益研發(fā)采用的是開(kāi)放式創(chuàng)新（openinnovation）的態(tài)度、向全球搜尋技術(shù)創(chuàng)新來(lái)源、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)營(yíng)模式有機(jī)結(jié)合、通過(guò)組織創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)內(nèi)外部資源的有效組合等，具體請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)。

一、傳統(tǒng)研發(fā)管理模式下的創(chuàng)新成本

研發(fā)創(chuàng)新是一種高度專業(yè)化的活動(dòng)，關(guān)系企業(yè)的核心能力與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，但研發(fā)需要耗費(fèi)很多資源，技術(shù)商品化時(shí)間長(zhǎng)，失敗的風(fēng)險(xiǎn)也很高。通常研發(fā)的投資報(bào)酬很難衡量，研發(fā)創(chuàng)新的機(jī)會(huì)成本很高。傳統(tǒng)上，全球很多大型企業(yè)一直以來(lái)大都采取傳統(tǒng)的內(nèi)部研發(fā)戰(zhàn)略，它們主張技術(shù)創(chuàng)新必須來(lái)自于企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)，創(chuàng)新成果也主要僅供企業(yè)自己使用，企業(yè)必須要牢牢掌握這些技術(shù)專利，以維持領(lǐng)先創(chuàng)新的市場(chǎng)地位，同時(shí)企業(yè)還要積極投入基礎(chǔ)研究，以探索未來(lái)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，并積累未來(lái)產(chǎn)品所需要的核心技術(shù)能力。在這樣的觀念下，一些大企業(yè)每年投入數(shù)十億美元的研發(fā)經(jīng)費(fèi)，因此奠定了他們?cè)谙嚓P(guān)產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)先地位，但研發(fā)效率與實(shí)際投資報(bào)酬其實(shí)并不是很高，很多行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)無(wú)法長(zhǎng)期保持在內(nèi)部事業(yè)研發(fā)上的投資。

以美國(guó)通信制造業(yè)巨頭朗訊與思科公司的競(jìng)爭(zhēng)為例，1996年，朗訊公司從美國(guó)電報(bào)電話公司抽資脫離后獲得了強(qiáng)大的發(fā)展動(dòng)力，它從原來(lái)的美國(guó)電報(bào)電話公司繼承了貝爾實(shí)驗(yàn)室最大最好的部分，因此在遠(yuǎn)程通信市場(chǎng)，朗訊公司獲得了雄厚的研究實(shí)力和技術(shù)優(yōu)勢(shì)，朗訊公司把大量的資源消耗在開(kāi)發(fā)新材料、高精尖的元件和系統(tǒng)上。但是，朗訊的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手思科則并不采用此種內(nèi)部研發(fā)模式：它在世界范圍內(nèi)尋找合適的新創(chuàng)企業(yè)，思科公司采取的策略是投資于這些新創(chuàng)企業(yè)，或者直接收購(gòu)收購(gòu)這些公司。此外，思科公司還與創(chuàng)新能力非常強(qiáng)的高校和研究機(jī)構(gòu)保持著緊密的合作關(guān)系——如著名的斯坦福大學(xué)。利用這樣的模式，思科公司一直保持著較高的研發(fā)速度和數(shù)量頗豐的研發(fā)成果。相比之下，朗訊公司的內(nèi)部研發(fā)戰(zhàn)略則遇到資金與管理方面的問(wèn)題。

同樣的例子還有諾基亞、施樂(lè)等公司。通過(guò)收購(gòu)以及產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新，在短短的20年內(nèi)，諾基亞就從一家紙漿和膠靴制造企業(yè)成長(zhǎng)為無(wú)線電話市場(chǎng)的巨頭。而與此同時(shí)，施樂(lè)公司由于財(cái)務(wù)上的問(wèn)題，已從著名的成果累累的帕洛阿爾托研究中心中脫離出來(lái)，原惠普公司的惠普實(shí)驗(yàn)室也已經(jīng)被惠普和安捷倫兩家公司瓜分。

當(dāng)今的研發(fā)創(chuàng)新環(huán)境已經(jīng)發(fā)生重大變化，知識(shí)型員工具有高度的流動(dòng)性，支持創(chuàng)新活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)資金規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大，技術(shù)交易市場(chǎng)活躍，投資者對(duì)于企業(yè)研發(fā)效率與研發(fā)投資報(bào)酬的要求更是不斷增高。2000年底的美國(guó)經(jīng)濟(jì)下滑，顯示了資源過(guò)度投入科技研發(fā)的泡沫化后果，尤其在通信與網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)所投入的技術(shù)創(chuàng)新，大都未能為這些企業(yè)帶來(lái)實(shí)際的利潤(rùn)。因此，如何使研發(fā)投資能在較短的時(shí)間內(nèi)獲得回收，如何使研發(fā)投資為企業(yè)創(chuàng)造顯著的回報(bào)，將是未來(lái)以科技創(chuàng)新為導(dǎo)向的企業(yè)面臨的最大挑戰(zhàn)。

本文作者：石文凱王廣平李茜單位：河北醫(yī)科大學(xué)生物醫(yī)學(xué)工程中心

新醫(yī)改背景下的醫(yī)藥科技促進(jìn)政策醫(yī)藥行業(yè)作為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，是一個(gè)國(guó)家國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要標(biāo)志，因而國(guó)外紛紛出臺(tái)了促進(jìn)本國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的法律與法規(guī)，如美國(guó)的《國(guó)家創(chuàng)新法》、歐盟的《建設(shè)創(chuàng)新型歐洲》、日本的《醫(yī)藥、醫(yī)療器械創(chuàng)新5年戰(zhàn)略規(guī)劃》、英國(guó)的《英國(guó)研究與發(fā)展國(guó)際合作戰(zhàn)略》、德國(guó)的《高技術(shù)戰(zhàn)略》等。自20世紀(jì)90年代以來(lái)，我國(guó)相繼頒發(fā)了多項(xiàng)與科技創(chuàng)新活動(dòng)相關(guān)的引導(dǎo)政策，2009年的新醫(yī)改政策更加重視醫(yī)藥科技創(chuàng)新活動(dòng)與廣大群眾用藥的安全問(wèn)題。從1999年開(kāi)始，我國(guó)政府相繼出臺(tái)了與醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動(dòng)的法律與政策，如《醫(yī)藥科學(xué)技術(shù)政策(2002～2010年)》《生物產(chǎn)業(yè)發(fā)展“十一五”規(guī)劃》和《中醫(yī)藥創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃綱要(2006～2020年)》等，為促進(jìn)藥品上市前研發(fā)活動(dòng)起到了積極作用。2009年3月中共中央和國(guó)務(wù)院在《關(guān)于深化醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革的意見(jiàn)》中倡導(dǎo)“把醫(yī)藥衛(wèi)生科技創(chuàng)新作為國(guó)家科技發(fā)展的重點(diǎn)，努力攻克醫(yī)藥科技難關(guān)”“加快實(shí)施醫(yī)藥科技重大專項(xiàng)，鼓勵(lì)自主創(chuàng)新”。在國(guó)際和國(guó)家科技促進(jìn)政策的宏觀環(huán)境下，大大激發(fā)了國(guó)內(nèi)醫(yī)藥企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)。

國(guó)內(nèi)外藥物上市前研發(fā)專業(yè)化分工市場(chǎng)分析

國(guó)外藥物上市前研發(fā)專業(yè)化分工市場(chǎng)歐美國(guó)家醫(yī)藥研發(fā)市場(chǎng)專業(yè)化分工程度比較高，這與政府提倡專業(yè)化分工服務(wù)市場(chǎng)和積極的科技引導(dǎo)政策密切相關(guān)。2004年3月，美國(guó)食品和藥物管理局(FDA)發(fā)表了《創(chuàng)新/停滯新醫(yī)療產(chǎn)品的關(guān)鍵路徑上的挑戰(zhàn)與機(jī)遇》白皮書(shū)，提出“核心路徑計(jì)劃”，呼吁通過(guò)全國(guó)的努力推進(jìn)新藥研發(fā)上的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，改進(jìn)研發(fā)過(guò)程中所使用的科學(xué)工具。2009年，歐盟發(fā)起了一項(xiàng)創(chuàng)新藥物研究計(jì)劃，將在7年內(nèi)出資10億歐元，而大型制藥公司則提供等值資助以提供人員和設(shè)備。該計(jì)劃的最大目標(biāo)即是預(yù)測(cè)新藥的安全性和有效性，與美國(guó)食品和藥物管理局的“核心路徑計(jì)劃”類似。歐盟創(chuàng)新藥物研究計(jì)劃，其實(shí)質(zhì)就是為歐盟創(chuàng)新活動(dòng)提供中介服務(wù)活動(dòng)，以促進(jìn)企業(yè)藥物創(chuàng)新活動(dòng)的積極性，加快藥物上市前研發(fā)專業(yè)化分工市場(chǎng)發(fā)展。英國(guó)的生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)居世界第二，占世界市場(chǎng)份額的一成以上，生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)涉及多個(gè)領(lǐng)域，專業(yè)化分工需要加強(qiáng)合作的問(wèn)題日益突出。英國(guó)良好的生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群服務(wù)體系，促進(jìn)了英國(guó)藥物上市前研發(fā)專業(yè)化分工市場(chǎng)的發(fā)展。目前已擁有270家生物技術(shù)中小企業(yè)，約占?xì)W洲生物技術(shù)公司的1/3，且在不斷衍生。針對(duì)生物技術(shù)專業(yè)分工的問(wèn)題，專業(yè)化的服務(wù)機(jī)構(gòu)與生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)在地理空間上的臨近，對(duì)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展具有推動(dòng)作用。它可以為生物技術(shù)專業(yè)化公司提供管理、市場(chǎng)、法律、財(cái)務(wù)等服務(wù);在集群的孵化器和科技園區(qū)內(nèi)，具有完善的法律服務(wù)體系，為生物技術(shù)公司的發(fā)展提供了優(yōu)越的外部環(huán)境。國(guó)內(nèi)藥物上市前研發(fā)專業(yè)化分工市場(chǎng)醫(yī)藥研發(fā)活動(dòng)是復(fù)雜的，不可能由單一的制藥企業(yè)全部完成，客觀上促成了藥物上市前研發(fā)專業(yè)化分工。隨著社會(huì)分工的細(xì)化和研發(fā)專業(yè)化的開(kāi)展，制藥企業(yè)不得不與眾多臨床研究服務(wù)組織(CRO)或者其他機(jī)構(gòu)合作，并進(jìn)行技術(shù)交易。國(guó)內(nèi)外制藥企業(yè)為了協(xié)調(diào)更多的CRO組織，盡量縮減信息傳遞等額外產(chǎn)生的成本，將更多地依賴于各種研發(fā)服務(wù)機(jī)構(gòu)。目前，國(guó)外跨國(guó)公司在我國(guó)藥物上市前研究的服務(wù)市場(chǎng)已經(jīng)擁有一定的市場(chǎng)滲透力，并占有一定的市場(chǎng)份額。姚晨等[1]通過(guò)查閱ClinicalTrials．gov網(wǎng)站數(shù)據(jù)庫(kù)登記的有關(guān)內(nèi)容，以2007年5月8日前所登記注冊(cè)臨床試驗(yàn)的檢索結(jié)果為分析數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)在中國(guó)由制藥企業(yè)贊助的臨床試驗(yàn)有97個(gè)，其中58個(gè)是國(guó)際多中心試驗(yàn)，外國(guó)制藥企業(yè)讓中國(guó)參與更多的國(guó)際多中心臨床試驗(yàn)，加快新藥研發(fā)進(jìn)程。劉雪梅等[2]經(jīng)過(guò)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，中國(guó)臨床試驗(yàn)注冊(cè)中心共注冊(cè)94個(gè)試驗(yàn)，其中71個(gè)為各種基金資助。中國(guó)中心注冊(cè)試驗(yàn)總數(shù)不多，但97%為非贏利性機(jī)構(gòu)資助，商業(yè)機(jī)構(gòu)資助僅占3%;目前在世界衛(wèi)生組織臨床試驗(yàn)注冊(cè)平臺(tái)(WHOICTRP)首批一級(jí)注冊(cè)中心注冊(cè)的中國(guó)主持的臨床試驗(yàn)383個(gè)，僅占5%(383/8102)。由此可見(jiàn)，基于國(guó)外跨國(guó)公司專業(yè)化服務(wù)市場(chǎng)的滲透，以及我國(guó)新醫(yī)改背景下的科技創(chuàng)新引導(dǎo)政策，我國(guó)藥物上市前研究的服務(wù)市場(chǎng)有待推進(jìn)和大力發(fā)展。

藥物上市前研發(fā)專業(yè)化分工的發(fā)展問(wèn)題

藥物創(chuàng)新過(guò)程中分工的研究1776年，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)•斯密[3]在《對(duì)國(guó)民財(cái)富產(chǎn)生的原因和性質(zhì)的研究》中提出了分工在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的核心作用。產(chǎn)業(yè)分工，是個(gè)人間分工與企業(yè)間分工的宏觀表現(xiàn)。當(dāng)前，新醫(yī)改提出的醫(yī)藥科技引導(dǎo)政策目標(biāo)，進(jìn)一步強(qiáng)化了藥物上市前研發(fā)專業(yè)分工進(jìn)程。國(guó)內(nèi)藥物創(chuàng)新活動(dòng)的加強(qiáng)，促進(jìn)了藥物研發(fā)專業(yè)化分工的出現(xiàn)，進(jìn)而為藥物上市前研究產(chǎn)業(yè)鏈出現(xiàn)奠定了基礎(chǔ)。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)醫(yī)藥創(chuàng)新系統(tǒng)性問(wèn)題、協(xié)調(diào)合作和研發(fā)產(chǎn)業(yè)鏈構(gòu)建等多方面進(jìn)行了分析，研究思路和成果與新醫(yī)改政策目標(biāo)相一致。金泉源等[4]認(rèn)為，我國(guó)創(chuàng)新藥物研究還處于起步階段，存在創(chuàng)新能力不強(qiáng)、研發(fā)投入不足、研發(fā)隊(duì)伍不穩(wěn)定、專業(yè)人才缺乏等問(wèn)題。阮梅花等[5]認(rèn)為，醫(yī)藥創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜、系統(tǒng)的過(guò)程，需要政府機(jī)構(gòu)、相關(guān)行業(yè)中的利益集團(tuán)與行業(yè)中每個(gè)人、每個(gè)團(tuán)隊(duì)和組織加強(qiáng)合作。郭宗儒[6]提出了藥物研發(fā)中的模擬創(chuàng)新，即研制藥物的作用靶標(biāo)是已知的，由于首創(chuàng)性藥物未必充分優(yōu)化，為模擬創(chuàng)新留有研發(fā)的空間，為上市前產(chǎn)業(yè)分工提供了思路。解育靜[7]提到國(guó)內(nèi)創(chuàng)新藥物的來(lái)源地有3個(gè)方面，科研單位與制藥企業(yè)合作，由制藥企業(yè)出資，科研單位研究，共同報(bào)批新藥。張曉蘭[8]認(rèn)為，我國(guó)新藥研發(fā)需經(jīng)歷“三重門(mén)”，新藥研發(fā)的主體是企業(yè)，從研發(fā)到產(chǎn)業(yè)化是企業(yè)發(fā)展的思路。蔣毅等[9]認(rèn)為，我國(guó)應(yīng)加強(qiáng)政府監(jiān)管的規(guī)范性，營(yíng)造良好的創(chuàng)新氛圍。任正華等[10]探討了專業(yè)化分工對(duì)于創(chuàng)新藥物研發(fā)的意義，并提出了以產(chǎn)業(yè)鏈專業(yè)化分工為基礎(chǔ)的創(chuàng)新藥物研發(fā)模式。區(qū)域醫(yī)藥研發(fā)分工水平和收益不同區(qū)域醫(yī)藥研發(fā)分工水平的深入發(fā)展，是與我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制的制度變遷方向相一致的。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，中央政府為了保證全國(guó)工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略實(shí)施，實(shí)行計(jì)劃手段，一方面壓低原輔料價(jià)格，另一方面抬高工業(yè)制成品的價(jià)格。西部低廉的原輔料流向東部，導(dǎo)致了區(qū)域經(jīng)濟(jì)的收益分配不合理。改革開(kāi)放后，由于實(shí)行長(zhǎng)三角和珠三角的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，強(qiáng)化了東西部的產(chǎn)業(yè)分工，醫(yī)藥制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈條上的中西部市場(chǎng)主體主要提供原輔料，而東部的分工主體則主要側(cè)重于技術(shù)研發(fā)與最終產(chǎn)品提供，這使得醫(yī)藥制造業(yè)分工主體在分工水平和收益分配上出現(xiàn)了明顯的不平衡。雖然近年來(lái)政府提出發(fā)展中西部、開(kāi)發(fā)大西北、振興東北等宏觀經(jīng)濟(jì)政策，但業(yè)已形成的醫(yī)藥制造業(yè)分工水平和收益分配不同的局面，使得東西區(qū)域藥物創(chuàng)新水平迥異。基于新醫(yī)改背景，實(shí)現(xiàn)藥物上市前研發(fā)產(chǎn)業(yè)分工和專業(yè)化，由藥物研發(fā)專業(yè)程度較高的東部向中西部地區(qū)流動(dòng)，是減少東西部藥物創(chuàng)新水平差異的有效舉措。在國(guó)際醫(yī)藥分工中處于不利地位國(guó)際分工是指世界各國(guó)之間的勞動(dòng)分工，也是世界各國(guó)之間生產(chǎn)的專業(yè)化分工。通過(guò)國(guó)際醫(yī)藥創(chuàng)新分工，各國(guó)可以發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)，節(jié)約成本，促進(jìn)生產(chǎn)力水平的提高，促進(jìn)藥物研發(fā)和生產(chǎn)的國(guó)際化。近年來(lái)，一種新藥全球平均研發(fā)成本由過(guò)去的5億美元上升至12億美元，為降低成本，許多歐美制藥企業(yè)紛紛把新藥開(kāi)發(fā)中的非核心部分剝離出來(lái)，外包給發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)因?yàn)橄嚓P(guān)人才密集、成本低廉，成為外資企業(yè)首選地之一。據(jù)專家介紹，一方面，中國(guó)擁有大批高素質(zhì)且工資低的科研人員，一個(gè)在美國(guó)獲得博士學(xué)位的國(guó)內(nèi)生命科學(xué)研究人員每年薪水大約為8000～10000美元，不及美國(guó)的1/4;另一方面，原材料、能源和其他配套設(shè)施在國(guó)際上有很強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，在中國(guó)的藥品研發(fā)成本約為美國(guó)的一半。因此，國(guó)際制藥巨頭們都將新藥研發(fā)的非核心部分交予我國(guó)外包研發(fā)組織或制藥企業(yè)來(lái)完成，真正核心業(yè)務(wù)仍集中在自己企業(yè)內(nèi)部完成。要扭轉(zhuǎn)我國(guó)制藥企業(yè)在研發(fā)產(chǎn)業(yè)鏈上的被動(dòng)局面，積極促進(jìn)我國(guó)藥物上市前研發(fā)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，為我國(guó)藥物創(chuàng)新活動(dòng)添加活力。我國(guó)藥物研發(fā)分工協(xié)作體系薄弱我國(guó)醫(yī)藥研發(fā)分工協(xié)作體系薄弱，主要表現(xiàn)為醫(yī)藥制造業(yè)內(nèi)創(chuàng)新主體之間的分工協(xié)作不足，以及支撐醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的創(chuàng)新服務(wù)體系薄弱。我國(guó)醫(yī)藥制造業(yè)的專業(yè)化分工與協(xié)作不足的原因有兩個(gè)方面:一是醫(yī)藥研發(fā)產(chǎn)業(yè)鏈條上的企業(yè)缺乏不顧內(nèi)部資源與要素稟賦優(yōu)勢(shì)，追求“大而全”“小而全”，缺乏與技術(shù)相匹配的分工協(xié)作體系，使得醫(yī)藥研發(fā)產(chǎn)業(yè)重大藥物創(chuàng)新領(lǐng)域難以取得突破;二是外資企業(yè)以合作或合資形式進(jìn)入我國(guó)大陸地區(qū)，形成其內(nèi)部固定的分工協(xié)作的上下游外資企業(yè)。雖然可使得被引進(jìn)的外資企業(yè)在當(dāng)?shù)乜焖龠M(jìn)入正常運(yùn)作狀態(tài)，但是其分工協(xié)作體系對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)而言相對(duì)封閉，對(duì)我國(guó)當(dāng)?shù)氐钠髽I(yè)醫(yī)藥創(chuàng)新活動(dòng)關(guān)聯(lián)十分有限，不能形成具有創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)的企業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。目前我國(guó)支撐醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的創(chuàng)新促進(jìn)體系薄弱。醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新促進(jìn)體系是由促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的要素交易平臺(tái)、創(chuàng)新中介服務(wù)系統(tǒng)以及政策支持體系等構(gòu)成。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新促進(jìn)體系是產(chǎn)業(yè)分工深化的產(chǎn)物，由于產(chǎn)業(yè)分工發(fā)展較為深入，這一體系將對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新起著明顯的推動(dòng)作用。雖然新醫(yī)改提出科技創(chuàng)新的政策目標(biāo)，但我國(guó)藥物研發(fā)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系作為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新分工的組成部分尚處于起步階段，創(chuàng)新成果、資本要素、人力資本等的創(chuàng)新要素市場(chǎng)效率不高，不利于藥物研發(fā)產(chǎn)業(yè)整體創(chuàng)新效率的提升。醫(yī)藥企業(yè)要充分抓住新醫(yī)改政策的機(jī)遇，加強(qiáng)企業(yè)間藥物研發(fā)的分工與協(xié)作。

從研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的活動(dòng)分類看，企業(yè)專注于試驗(yàn)發(fā)展研究，是技術(shù)創(chuàng)新的核心動(dòng)力；研究機(jī)構(gòu)以試驗(yàn)發(fā)展研究為主，應(yīng)用研究次之，基礎(chǔ)研究為輔；高校則以應(yīng)用研究為主，基礎(chǔ)研究次之，試驗(yàn)發(fā)展研究為輔。2005－2010年，高校基礎(chǔ)研究研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出比重由23．4％上升至2010年的30．1％，應(yīng)用研究研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出比重由51．6％上升至56．4％，試驗(yàn)發(fā)展研究則由25％下降至13．4％（詳見(jiàn)表2）。相較企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出活動(dòng)分類，2010年，企業(yè)用于基礎(chǔ)研究的研發(fā)經(jīng)費(fèi)占其總研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的比重為2．4％，用于應(yīng)用研究的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出為零，用于試驗(yàn)發(fā)展研究的研發(fā)經(jīng)費(fèi)占97．5％；同年，研究機(jī)構(gòu)用于基礎(chǔ)研究的研發(fā)經(jīng)費(fèi)占其總研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的比重為11％，用于應(yīng)用研究的研發(fā)經(jīng)費(fèi)為32．7％，用于試驗(yàn)發(fā)展研究的研發(fā)經(jīng)費(fèi)占56．4％；高校相應(yīng)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的比重分別為30．1％、56．4％和13．4％。2007－2010年，高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)總支出占同期全國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出總額的8．36％，但專利申請(qǐng)量占同期全國(guó)專利申請(qǐng)量的21．73％，專利授權(quán)量占同期全國(guó)專利授權(quán)量的29．41％；企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)總支出占同期全國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出總額的73．04％，專利申請(qǐng)量占同期全國(guó)專利申請(qǐng)量的68．61％，專利授權(quán)量占同期全國(guó)專利授權(quán)量的58．85％；研究機(jī)構(gòu)研發(fā)經(jīng)費(fèi)總支出占同期全國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出總額的17．46％，專利申請(qǐng)量占同期全國(guó)專利申請(qǐng)量的8．59％，專利授權(quán)量占同期全國(guó)專利授權(quán)量的10．91％；其他事業(yè)單位研發(fā)經(jīng)費(fèi)總支出占同期全國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出總額的1．06％，專利申請(qǐng)量占同期全國(guó)專利申請(qǐng)量的1．04％，專利授權(quán)量占同期全國(guó)專利申請(qǐng)量的0．81％（詳見(jiàn)表3）。國(guó)家高校的研發(fā)經(jīng)費(fèi)低于研究機(jī)構(gòu)。以2010年為例，中國(guó)研究機(jī)構(gòu)研發(fā)經(jīng)費(fèi)占全國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比重為16．80％，高校占8．46％；俄羅斯研發(fā)機(jī)構(gòu)和高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的比重分別為30．3％和7．1％；韓國(guó)分別為12．1％和11．1％。中國(guó)高校的研發(fā)經(jīng)費(fèi)位于企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)之后。另外6個(gè)國(guó)家高校的研發(fā)經(jīng)費(fèi)均高于研究機(jī)構(gòu)，研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出在國(guó)家科技創(chuàng)新主體中位列第二。其中高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)占全國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比重由高至低依次為加拿大（38．2％）、英國(guó)（26．5％）、法國(guó)（20．6％）、德國(guó)（17．6％）、日本（13．4％）、美國(guó)（12．8％）（詳見(jiàn)下圖）。

中國(guó)科技創(chuàng)新四大主體研發(fā)經(jīng)費(fèi)的來(lái)源依次為企業(yè)、政府、其他和國(guó)外。2007－2010年，全國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)各年總額分別為3710．2億元、4616．0億元、5802．1億元和7062．6億元，四年合計(jì)總額為21190．9億元。四年中，企業(yè)、政府、其他和國(guó)外提供的研發(fā)經(jīng)費(fèi)分別為15148．3億元、5057億元、708．2億元、277．4億元，占研發(fā)經(jīng)費(fèi)總額的比重分別為71．4％、24．4％、3．4％、1．3％（詳見(jiàn)表4）。在上表數(shù)據(jù)中，企業(yè)是研發(fā)經(jīng)費(fèi)來(lái)源的主渠道，四年提供的研發(fā)經(jīng)費(fèi)總額合計(jì)為15148．3億元，占研發(fā)經(jīng)費(fèi)總額的比重為71．4％。該數(shù)字與企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出成正比。2007－2010年的四年中，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出總額為10312億元，占全國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出總額的73．04％。該數(shù)據(jù)表明，企業(yè)投入的研發(fā)經(jīng)費(fèi)主要為自身研發(fā)支出。高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)主要由政府提供，四個(gè)年度中政府提供的研發(fā)經(jīng)費(fèi)所占比例在55％－61％之間。企業(yè)為高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)的第二大提供主體，提供的研發(fā)經(jīng)費(fèi)所占比例在31％－36％之間。其他來(lái)源渠道的經(jīng)費(fèi)所占比例在6％－8％之間，來(lái)自國(guó)外的研發(fā)經(jīng)費(fèi)所占比例在1．2％－1．3％之間。［2］相較西方發(fā)達(dá)國(guó)家，我國(guó)高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)的來(lái)源與西方發(fā)達(dá)國(guó)家高校的經(jīng)費(fèi)來(lái)源相比存在一定差異。如同期德國(guó)高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)的75％－81％由政府提供，較我國(guó)高出約20％；來(lái)自企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)所占比例為12％－16％，較中國(guó)低約20％，來(lái)自國(guó)外的研發(fā)經(jīng)費(fèi)約4％。［3］而加拿大高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)主要由高校自籌，所占比例在45％－55％之間；聯(lián)邦政府是高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)的第二大來(lái)源，所占比例在25％～30％；省政府和企業(yè)提供研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比例在各在10％左右，私立非營(yíng)利機(jī)構(gòu)提供的研發(fā)經(jīng)費(fèi)所占比例約為8％，來(lái)自國(guó)外的研發(fā)經(jīng)費(fèi)所占比例約1％。［4］高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度是指高校年度研發(fā)經(jīng)費(fèi)總支出與其當(dāng)年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值之比值。研發(fā)經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度不僅是衡量高校研發(fā)實(shí)力的重要指標(biāo)，也是高校在國(guó)家科技創(chuàng)新體系中地位的衡量標(biāo)準(zhǔn)之一，其反映的是一個(gè)國(guó)家對(duì)高校研發(fā)的重視和支持程度。我國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重由2007年的1．40％，2008年的1．47％上升至2009年的1．70％和2010年的1．76％，年均研發(fā)經(jīng)費(fèi)占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重為1．57％。［5］其間，高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占全國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出總額的8．36％，即同期高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度為0．13。①在發(fā)達(dá)國(guó)家，研發(fā)經(jīng)費(fèi)占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重一般在3％左右，高校研發(fā)強(qiáng)度一般在0．40以上。如2008年加拿大高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度為0．64，德國(guó)高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度為0．45。［6］從高校研發(fā)人員人均研發(fā)經(jīng)費(fèi)數(shù)額看，2008年中國(guó)高校研發(fā)人員人均研發(fā)經(jīng)費(fèi)3．8萬(wàn)美元，加拿大和德國(guó)則分別為13．4萬(wàn)美元和12．8萬(wàn)美元。②無(wú)論是國(guó)內(nèi)比較還是國(guó)際比較，我國(guó)高校在國(guó)家科技創(chuàng)新體系中的地位均較低。在國(guó)內(nèi)，高校科技創(chuàng)新地位低于企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)，處于三大科技創(chuàng)新主體的末位。與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)高校在國(guó)家科技創(chuàng)新體系中的地位更低，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入總量不高、研發(fā)強(qiáng)度低、人均研發(fā)經(jīng)費(fèi)比重小。這一現(xiàn)實(shí)與高校的科技創(chuàng)新能力和在國(guó)家科技創(chuàng)新體系中的作用不相稱。我國(guó)應(yīng)借鑒域外經(jīng)驗(yàn)，加大對(duì)高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入力度，推進(jìn)校企結(jié)合和高校與研究機(jī)構(gòu)的整合，提升高校在國(guó)家科技創(chuàng)新體系中的地位。有關(guān)部門(mén)應(yīng)科學(xué)合理配置有限的研發(fā)經(jīng)費(fèi)資源，最大限度提升資源的利用效率。將投入產(chǎn)出比作為重要參數(shù)之一，動(dòng)態(tài)配置研發(fā)經(jīng)費(fèi)，實(shí)現(xiàn)研發(fā)經(jīng)費(fèi)在不同研發(fā)主體之間、不同研發(fā)活動(dòng)之中和不同研發(fā)主體內(nèi)部的合理配置。高校自身也應(yīng)當(dāng)科學(xué)規(guī)劃、合理配置不同研發(fā)活動(dòng)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)，改變重應(yīng)用研究，輕基礎(chǔ)研究，忽視試驗(yàn)發(fā)展研究的現(xiàn)狀，最大限度利用高校的人力資源優(yōu)勢(shì)和學(xué)科基礎(chǔ)優(yōu)勢(shì)，使之成為基礎(chǔ)研究的主力和科技創(chuàng)新的源頭。

本文作者：曹瓊工作單位：汕頭大學(xué)

本文作者：李旭東孫峰張玉賦馬永浩馬麗工作單位：江蘇省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所

江蘇大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)的主要成效

1.規(guī)模不斷擴(kuò)大，企業(yè)創(chuàng)新平臺(tái)體系基本建立2010年，江蘇大中型工業(yè)企業(yè)5418家，建有研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)1964家，建有比例36.3%，居全國(guó)第二。研發(fā)機(jī)構(gòu)的數(shù)量是2006年的2倍，建有比例提升了近10個(gè)百分點(diǎn)。從增長(zhǎng)速度來(lái)看，2006~2010年，建有研發(fā)機(jī)構(gòu)的大中型工業(yè)企業(yè)數(shù)年均增速18.9%，居全國(guó)第二（圖1）。研發(fā)機(jī)構(gòu)的增長(zhǎng)速度快，發(fā)展勢(shì)頭好，初步形成了支撐企業(yè)自主創(chuàng)新的科技平臺(tái)體系。圖1六省市大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)建有比例（2010年，%）和年均增速（2006～2010年，%）2.資源不斷集聚，持續(xù)發(fā)展基礎(chǔ)逐漸夯實(shí)大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)憑借先進(jìn)的設(shè)施條件和較高的研發(fā)水平，集聚了相當(dāng)一部分科技資金，吸引了相當(dāng)一部分高端人才和團(tuán)隊(duì)，承擔(dān)了相當(dāng)一部分企業(yè)研發(fā)任務(wù)。從資金來(lái)看，2010年，江蘇大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)支出達(dá)到了417億元，是2006年經(jīng)費(fèi)支出總量的3倍。從人員來(lái)看，2010年，江蘇大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)中研發(fā)人員數(shù)量達(dá)到16.6萬(wàn)人，是2006年2.5倍。3.能力不斷提升，支撐作用初見(jiàn)成效大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新產(chǎn)出不斷提高，創(chuàng)新能力不斷提升。在研發(fā)機(jī)構(gòu)的有力推動(dòng)下，2010年，全省大中型工業(yè)企業(yè)專利申請(qǐng)、發(fā)明專利申請(qǐng)分別達(dá)到31132件和8194件，是2006年的5倍和4.7倍；新產(chǎn)品產(chǎn)值、新產(chǎn)品銷售收入達(dá)到9609億和9387億，分別是2006年的2.8倍和2.9倍（圖2）。4.機(jī)制不斷完善，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力逐步釋放江蘇大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)在技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品研發(fā)的過(guò)程中，不斷創(chuàng)新模式和機(jī)制，創(chuàng)新活力進(jìn)一步激發(fā)。一方面，在研發(fā)內(nèi)容上，不僅在產(chǎn)業(yè)化和應(yīng)用型技術(shù)上取得突破，也積極開(kāi)展原始創(chuàng)新和前沿技術(shù)研發(fā)；不僅根據(jù)企業(yè)發(fā)展需求自選題目，也踴躍承擔(dān)和參與國(guó)家及省市科技計(jì)劃項(xiàng)目。另一方面，在創(chuàng)新模式上，積極加強(qiáng)聯(lián)合創(chuàng)新和國(guó)際化創(chuàng)新，充分利用全球創(chuàng)新資源，加快提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。此外，江蘇大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)加快推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新與管理創(chuàng)新相結(jié)合，積極引進(jìn)先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)，管理的科學(xué)化和規(guī)范化程度不斷提升。

問(wèn)題和不足

1.企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)比較薄弱近幾年，江蘇大力營(yíng)造創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，加快建立以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系，企業(yè)的創(chuàng)新意識(shí)有了較大提升。但總體上看，企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力依然不足，依賴外部力量的意愿仍然比較強(qiáng)烈。2010年江蘇大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入總額為551.4億元，占銷售收入的比重為1.06%，低于廣東（1.18%）。同時(shí)，與自主研發(fā)相比，企業(yè)更加重視引進(jìn)技術(shù)、更新設(shè)備，全省企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)主要用于新上生產(chǎn)線或更新裝備。因此，創(chuàng)新意識(shí)薄弱的企業(yè)大多沒(méi)有建立研發(fā)機(jī)構(gòu)的意愿和需求。2.規(guī)模和投入仍需擴(kuò)大雖然江蘇大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)建有比例居全國(guó)第二，但比居第一的浙江（54.4%）低了18.1個(gè)百分點(diǎn)（圖1）；并且目前江蘇大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)建有比例還不到四成，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足企業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的需要。雖然研發(fā)機(jī)構(gòu)在投入的總量上比較大，但是單個(gè)研發(fā)機(jī)構(gòu)的平均投入水平則較低，平均經(jīng)費(fèi)支出為1543萬(wàn)元，低于上海、廣東、山東和北京，甚至低于全國(guó)平均水平（圖3）。圖32010年六省市大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)平均每個(gè)機(jī)構(gòu)投入（萬(wàn)元）3.自主創(chuàng)新能力有待增強(qiáng)雖然江蘇大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展迅速，部分研發(fā)機(jī)構(gòu)已經(jīng)突破了一些產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)，但總體自主創(chuàng)新能力仍待增強(qiáng)，難以滿足持續(xù)支撐產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的需要。2010年江蘇大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)平均研發(fā)人員數(shù)為61.3人，低于廣東、上海和北京，也低于全國(guó)平均水平；高層次創(chuàng)新人才更加缺乏，大中型企業(yè)科技活動(dòng)人員中科學(xué)家與工程師的比例，比廣東低13個(gè)百分點(diǎn)。2010年，全省大中型工業(yè)企業(yè)的專利申請(qǐng)、發(fā)明專利申請(qǐng)、新產(chǎn)品產(chǎn)值、新產(chǎn)品銷售收入等總數(shù)都低于廣東，其中發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)僅為廣東的33.2%（圖4）。圖42010年江蘇和廣東大中型工業(yè)企業(yè)產(chǎn)出情況對(duì)比4.高水平研發(fā)機(jī)構(gòu)引領(lǐng)不夠不少知名跨國(guó)公司的研發(fā)機(jī)構(gòu)都具有世界水平和全球影響，我國(guó)一些企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)的實(shí)力也已也逐步接近，不僅推動(dòng)了企業(yè)自身的發(fā)展，也引領(lǐng)了整個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。如華為已創(chuàng)建了分工明確的各類研究中心30多個(gè)，2010年的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)達(dá)到2776件，占當(dāng)年廣東全省專利授權(quán)量的1/5。然而，建設(shè)研發(fā)機(jī)構(gòu)，特別是維持一個(gè)研發(fā)機(jī)構(gòu)高效運(yùn)轉(zhuǎn)需要持續(xù)的較大財(cái)力和人力投入，而技術(shù)研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)又比較大，一個(gè)企業(yè)如果沒(méi)有較強(qiáng)的實(shí)力，很難建設(shè)高水平的研發(fā)機(jī)構(gòu)。2010年江蘇大中型工業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)值占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值的比例為59.1%，比2005年下降了5個(gè)百分點(diǎn)，而廣東、上海、北京分別為66.3%、73.5%、76.7%；大中型工業(yè)企業(yè)平均利稅率為8.1%，低于全省9.3%的平均水平，在六省市中最低，也低于全國(guó)平均水平（10.1%）。以上對(duì)比可以看出，江蘇大中型工業(yè)企業(yè)規(guī)模相對(duì)較小、效益相對(duì)較低。在這樣的情況下，江蘇大中型工業(yè)企業(yè)建設(shè)研發(fā)機(jī)構(gòu)特別是高水平研發(fā)機(jī)構(gòu)的制約較大，導(dǎo)致江蘇的大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)雖然數(shù)量眾多，但具有國(guó)際影響和世界水平的卻鳳毛麟角。5.創(chuàng)新政策不夠完善江蘇已出臺(tái)一系列相關(guān)政策和措施，為推動(dòng)企業(yè)自主創(chuàng)新?tīng)I(yíng)造了良好政策環(huán)境，但政策體系還不夠完善，政策落實(shí)還不夠到位。如企業(yè)技術(shù)研發(fā)費(fèi)用150%加計(jì)扣除是一項(xiàng)普惠性政策，但享受到的企業(yè)還不全，與實(shí)際需求相比、與企業(yè)投入相比差距很大，政策落實(shí)有待抓實(shí)。在建設(shè)研發(fā)機(jī)構(gòu)高投入與技術(shù)創(chuàng)新高風(fēng)險(xiǎn)情況下，政府政策支持力度不夠，導(dǎo)致部分企業(yè)建立研發(fā)機(jī)構(gòu)積極性不足。

江蘇大中型企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)主要對(duì)策措施

一、研發(fā)合作組織的共生競(jìng)合動(dòng)力

“共生”的概念最早由德國(guó)生物學(xué)家德貝里于1879年提出，它是指由于生存的需要，兩種或多種生物之間必然按照某種模式相互作用和互相依存地生活在一起，形成共同生存、協(xié)同進(jìn)化的共生關(guān)系。研發(fā)合作組織實(shí)質(zhì)是一個(gè)企業(yè)共生組織，是以專業(yè)化分工與社會(huì)化協(xié)作為基礎(chǔ)的共生互補(bǔ)的生態(tài)化組織體。研發(fā)合作組織作為企業(yè)間的一種特殊聯(lián)合方式，依靠比較穩(wěn)定的分工協(xié)作，通過(guò)能力互補(bǔ)使各方都獲得更廣闊的生存發(fā)展空間。組織作為一個(gè)彈性生態(tài)系統(tǒng)，組織內(nèi)企業(yè)普遍存在著競(jìng)爭(zhēng)，這種競(jìng)爭(zhēng)使企業(yè)能保持較強(qiáng)的生命力和創(chuàng)造力。研發(fā)合作組織內(nèi)企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)并不是“狹路相逢勇者勝”的競(jìng)爭(zhēng)，更多的是合作關(guān)系，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在某種程度上是合作伙伴。研發(fā)合作組織內(nèi)形成了一種既有競(jìng)爭(zhēng)又有合作的競(jìng)合機(jī)制，這種競(jìng)合機(jī)制的根本特征是互動(dòng)互助的集體行動(dòng)。競(jìng)合行為是組織個(gè)體行為的一個(gè)顯著特點(diǎn)，企業(yè)對(duì)于組織整體競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的依賴以及尋求自身發(fā)展的壓力使得組織內(nèi)企業(yè)處于不斷的競(jìng)合之中，個(gè)體企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中能夠從中取利，組織整體競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)也在組織內(nèi)企業(yè)的良性競(jìng)爭(zhēng)中得以提升。組織共生競(jìng)合機(jī)制的存在，對(duì)于研發(fā)合作組織可持續(xù)發(fā)展的促進(jìn)作用如圖1所示。

研發(fā)合作組織共生競(jìng)合機(jī)制的優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在五個(gè)方面。一是有利于組織內(nèi)企業(yè)建立戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系。在當(dāng)前商業(yè)環(huán)境不斷動(dòng)態(tài)化與復(fù)雜化的情況下，靠單兵作戰(zhàn)的方式已很難在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)。共生競(jìng)合機(jī)制有利于實(shí)現(xiàn)高效的網(wǎng)絡(luò)化互動(dòng)和合作，克服單個(gè)成員企業(yè)的規(guī)模劣勢(shì)，形成合縱聯(lián)橫的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，緩和經(jīng)濟(jì)利益的沖突。二是有利于促進(jìn)企業(yè)的科技創(chuàng)新。組織內(nèi)獨(dú)特的競(jìng)合關(guān)系會(huì)形成一種獨(dú)特的激勵(lì)機(jī)制，從而成為組織內(nèi)企業(yè)科技創(chuàng)新的動(dòng)力。如果企業(yè)不能提高研發(fā)能力，不能持續(xù)進(jìn)行科技創(chuàng)新，那么這類企業(yè)就有可能在組織中處于弱勢(shì)甚至退出。持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生了不斷的激勵(lì)，使得企業(yè)之間在更高的層次上展開(kāi)技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)。組織內(nèi)企業(yè)在許多方面實(shí)現(xiàn)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，共同進(jìn)行技術(shù)開(kāi)發(fā)和推廣，從而在既競(jìng)爭(zhēng)又合作的環(huán)境中推進(jìn)科技創(chuàng)新。三是有利于組織內(nèi)企業(yè)實(shí)現(xiàn)資源共享和優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)在“鏈”的各環(huán)節(jié)上，通過(guò)在“鏈”的優(yōu)勢(shì)環(huán)節(jié)展開(kāi)合作，可以充分發(fā)揮企業(yè)在該環(huán)節(jié)擁有的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)之間的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)并創(chuàng)造新的價(jià)值。四是有利于研發(fā)合作組織內(nèi)部產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)。協(xié)同效應(yīng)有利于企業(yè)間實(shí)現(xiàn)縱向合作，降低成本，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)協(xié)同和技術(shù)協(xié)同。企業(yè)間可以互相學(xué)習(xí)經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)成功的管理經(jīng)驗(yàn)在組織內(nèi)傳播。五是有利于形成組織持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。由于共生性，組織內(nèi)企業(yè)還可與本地知識(shí)生產(chǎn)機(jī)構(gòu)形成共生體，實(shí)現(xiàn)組織的良性發(fā)展，獲取優(yōu)先擴(kuò)散的技術(shù)與知識(shí)，從而營(yíng)造優(yōu)勢(shì)。

二、研發(fā)合作組織的自組織強(qiáng)化機(jī)制

自組織強(qiáng)化理論來(lái)源于人類對(duì)復(fù)雜性適應(yīng)系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)，從宇宙的演化到生命的進(jìn)化都可以看成復(fù)雜性適應(yīng)系統(tǒng)。復(fù)雜性適應(yīng)系統(tǒng)的重要特征就是自組織性和自強(qiáng)化性，即它具有自我形成、自我發(fā)展、自我調(diào)整和自我進(jìn)化的特征。研發(fā)合作組織是一個(gè)自組織系統(tǒng)，因?yàn)檠邪l(fā)合作組織不是一個(gè)人用自組織作為解決問(wèn)題的工具加以設(shè)計(jì)的技術(shù)和計(jì)算裝置，它本身就是一個(gè)自組織的產(chǎn)物，組織處理復(fù)雜性的游戲規(guī)則也是自發(fā)形成的，并且這些游戲規(guī)則在遵循著組織體模式下通過(guò)共同學(xué)習(xí)的動(dòng)態(tài)過(guò)程得以更新，而非由更高級(jí)的力量預(yù)先設(shè)定和安排。研發(fā)合作組織能借助網(wǎng)絡(luò)關(guān)系獲得單個(gè)企業(yè)無(wú)法獲得的各種優(yōu)勢(shì)及競(jìng)爭(zhēng)資源，對(duì)外能夠不斷適應(yīng)激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞增，具有局部的正反饋，是一個(gè)具有自增強(qiáng)或自催化的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，具有明顯的自強(qiáng)化性。從這些意義上說(shuō)，研發(fā)合作組織之所以具有自組織性和自強(qiáng)化性，原因之一就是內(nèi)生動(dòng)力——自組織能力和自強(qiáng)化能力的存在。研發(fā)合作組織內(nèi)部的自我組織強(qiáng)化機(jī)制、促進(jìn)研發(fā)合作組織的形成機(jī)制如圖2所示。組織強(qiáng)化機(jī)制對(duì)研發(fā)合作組織將產(chǎn)生四方面的效應(yīng)。

1、組織強(qiáng)化機(jī)制有利于組織整合要素資源。研發(fā)合作組織一旦形成，就會(huì)出現(xiàn)一個(gè)自我強(qiáng)化的循環(huán)，組織成員擁有的資源和結(jié)構(gòu)方式將影響組織的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在組織結(jié)構(gòu)中形成資源整合的協(xié)同效應(yīng)。相對(duì)于單個(gè)企業(yè)資源的有限性而言，研發(fā)合作組織整合資源的能力更強(qiáng)，能夠按照一種近似最佳的方式將各種資源要素有效地組織起來(lái)，增強(qiáng)相互之間的關(guān)聯(lián)，產(chǎn)生整體聚合能動(dòng)效應(yīng)。

一、研發(fā)合作組織的共生競(jìng)合動(dòng)力

“共生”的概念最早由德國(guó)生物學(xué)家德貝里于1879年提出，它是指由于生存的需要，兩種或多種生物之間必然按照某種模式相互作用和互相依存地生活在一起，形成共同生存、協(xié)同進(jìn)化的共生關(guān)系。研發(fā)合作組織實(shí)質(zhì)是一個(gè)企業(yè)共生組織，是以專業(yè)化分工與社會(huì)化協(xié)作為基礎(chǔ)的共生互補(bǔ)的生態(tài)化組織體。研發(fā)合作組織作為企業(yè)間的一種特殊聯(lián)合方式，依靠比較穩(wěn)定的分工協(xié)作，通過(guò)能力互補(bǔ)使各方都獲得更廣闊的生存發(fā)展空間。組織作為一個(gè)彈性生態(tài)系統(tǒng)，組織內(nèi)企業(yè)普遍存在著競(jìng)爭(zhēng)，這種競(jìng)爭(zhēng)使企業(yè)能保持較強(qiáng)的生命力和創(chuàng)造力。研發(fā)合作組織內(nèi)企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)并不是“狹路相逢勇者勝”的競(jìng)爭(zhēng)，更多的是合作關(guān)系，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在某種程度上是合作伙伴。研發(fā)合作組織內(nèi)形成了一種既有競(jìng)爭(zhēng)又有合作的競(jìng)合機(jī)制，這種競(jìng)合機(jī)制的根本特征是互動(dòng)互助的集體行動(dòng)。競(jìng)合行為是組織個(gè)體行為的一個(gè)顯著特點(diǎn)，企業(yè)對(duì)于組織整體競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的依賴以及尋求自身發(fā)展的壓力使得組織內(nèi)企業(yè)處于不斷的競(jìng)合之中，個(gè)體企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中能夠從中取利，組織整體競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)也在組織內(nèi)企業(yè)的良性競(jìng)爭(zhēng)中得以提升。組織共生競(jìng)合機(jī)制的存在，對(duì)于研發(fā)合作組織可持續(xù)發(fā)展的促進(jìn)作用如圖1所示。

研發(fā)合作組織共生競(jìng)合機(jī)制的優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在五個(gè)方面。一是有利于組織內(nèi)企業(yè)建立戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系。在當(dāng)前商業(yè)環(huán)境不斷動(dòng)態(tài)化與復(fù)雜化的情況下，靠單兵作戰(zhàn)的方式已很難在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)。共生競(jìng)合機(jī)制有利于實(shí)現(xiàn)高效的網(wǎng)絡(luò)化互動(dòng)和合作，克服單個(gè)成員企業(yè)的規(guī)模劣勢(shì)，形成合縱聯(lián)橫的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，緩和經(jīng)濟(jì)利益的沖突。二是有利于促進(jìn)企業(yè)的科技創(chuàng)新。組織內(nèi)獨(dú)特的競(jìng)合關(guān)系會(huì)形成一種獨(dú)特的激勵(lì)機(jī)制，從而成為組織內(nèi)企業(yè)科技創(chuàng)新的動(dòng)力。如果企業(yè)不能提高研發(fā)能力，不能持續(xù)進(jìn)行科技創(chuàng)新，那么這類企業(yè)就有可能在組織中處于弱勢(shì)甚至退出。持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生了不斷的激勵(lì)，使得企業(yè)之間在更高的層次上展開(kāi)技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)。組織內(nèi)企業(yè)在許多方面實(shí)現(xiàn)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，共同進(jìn)行技術(shù)開(kāi)發(fā)和推廣，從而在既競(jìng)爭(zhēng)又合作的環(huán)境中推進(jìn)科技創(chuàng)新。三是有利于組織內(nèi)企業(yè)實(shí)現(xiàn)資源共享和優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)在“鏈”的各環(huán)節(jié)上，通過(guò)在“鏈”的優(yōu)勢(shì)環(huán)節(jié)展開(kāi)合作，可以充分發(fā)揮企業(yè)在該環(huán)節(jié)擁有的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)之間的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)并創(chuàng)造新的價(jià)值。四是有利于研發(fā)合作組織內(nèi)部產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)。協(xié)同效應(yīng)有利于企業(yè)間實(shí)現(xiàn)縱向合作，降低成本，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)協(xié)同和技術(shù)協(xié)同。企業(yè)間可以互相學(xué)習(xí)經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)成功的管理經(jīng)驗(yàn)在組織內(nèi)傳播。五是有利于形成組織持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。由于共生性，組織內(nèi)企業(yè)還可與本地知識(shí)生產(chǎn)機(jī)構(gòu)形成共生體，實(shí)現(xiàn)組織的良性發(fā)展，獲取優(yōu)先擴(kuò)散的技術(shù)與知識(shí)，從而營(yíng)造優(yōu)勢(shì)。

二、研發(fā)合作組織的自組織強(qiáng)化機(jī)制

自組織強(qiáng)化理論來(lái)源于人類對(duì)復(fù)雜性適應(yīng)系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)，從宇宙的演化到生命的進(jìn)化都可以看成復(fù)雜性適應(yīng)系統(tǒng)。復(fù)雜性適應(yīng)系統(tǒng)的重要特征就是自組織性和自強(qiáng)化性，即它具有自我形成、自我發(fā)展、自我調(diào)整和自我進(jìn)化的特征。研發(fā)合作組織是一個(gè)自組織系統(tǒng)，因?yàn)檠邪l(fā)合作組織不是一個(gè)人用自組織作為解決問(wèn)題的工具加以設(shè)計(jì)的技術(shù)和計(jì)算裝置，它本身就是一個(gè)自組織的產(chǎn)物，組織處理復(fù)雜性的游戲規(guī)則也是自發(fā)形成的，并且這些游戲規(guī)則在遵循著組織體模式下通過(guò)共同學(xué)習(xí)的動(dòng)態(tài)過(guò)程得以更新，而非由更高級(jí)的力量預(yù)先設(shè)定和安排。研發(fā)合作組織能借助網(wǎng)絡(luò)關(guān)系獲得單個(gè)企業(yè)無(wú)法獲得的各種優(yōu)勢(shì)及競(jìng)爭(zhēng)資源，對(duì)外能夠不斷適應(yīng)激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞增，具有局部的正反饋，是一個(gè)具有自增強(qiáng)或自催化的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，具有明顯的自強(qiáng)化性。從這些意義上說(shuō)，研發(fā)合作組織之所以具有自組織性和自強(qiáng)化性，原因之一就是內(nèi)生動(dòng)力——自組織能力和自強(qiáng)化能力的存在。研發(fā)合作組織內(nèi)部的自我組織強(qiáng)化機(jī)制、促進(jìn)研發(fā)合作組織的形成機(jī)制如圖2所示。組織強(qiáng)化機(jī)制對(duì)研發(fā)合作組織將產(chǎn)生四方面的效應(yīng)。

1、組織強(qiáng)化機(jī)制有利于組織整合要素資源。研發(fā)合作組織一旦形成，就會(huì)出現(xiàn)一個(gè)自我強(qiáng)化的循環(huán)，組織成員擁有的資源和結(jié)構(gòu)方式將影響組織的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在組織結(jié)構(gòu)中形成資源整合的協(xié)同效應(yīng)。相對(duì)于單個(gè)企業(yè)資源的有限性而言，研發(fā)合作組織整合資源的能力更強(qiáng)，能夠按照一種近似最佳的方式將各種資源要素有效地組織起來(lái)，增強(qiáng)相互之間的關(guān)聯(lián)，產(chǎn)生整體聚合能動(dòng)效應(yīng)。

[摘要]傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為企業(yè)本身缺乏技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力。由于企業(yè)自身沒(méi)有完全享有投資的回報(bào),政府可以把財(cái)政政策作為一項(xiàng)主要的刺激手段來(lái)彌補(bǔ)動(dòng)力不足,同時(shí)能夠起到更大的作用。在促進(jìn)信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展不僅是可行的也是必需的。因此,我國(guó)可以通過(guò)制度安排和政策的合理化這些關(guān)鍵因素來(lái)提升我國(guó)自主創(chuàng)新的能力。

[關(guān)鍵詞]政府;財(cái)政政策;自主創(chuàng)新;信息產(chǎn)業(yè)

1政府通過(guò)財(cái)稅政策激勵(lì)企業(yè)研發(fā)的理論分析

企業(yè)是追求利潤(rùn)最大化的主體,在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,企業(yè)投資的決定因素是預(yù)期的投資回報(bào)率,如果研發(fā)投資的預(yù)期回報(bào)率高于其他投資,則企業(yè)就會(huì)自動(dòng)的傾向于這項(xiàng)投資,反之則不會(huì)。研發(fā)投資的一個(gè)顯著特點(diǎn)是其具有正的外部性,這種正外部性使得投資主體無(wú)法完全獲得由自身研發(fā)投資帶來(lái)的所有收益,即使在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施相當(dāng)完備的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中,也會(huì)由于專利保護(hù)的時(shí)限性和其他形式的知識(shí)溢出導(dǎo)致投資的私人回報(bào)率低于從整體來(lái)看的社會(huì)回報(bào)率,這意味著私人的研發(fā)投資水平低于社會(huì)最優(yōu)的水平。Jones和Williams(1998)認(rèn)為,保守的估計(jì)社會(huì)最優(yōu)的研發(fā)投資會(huì)是實(shí)際投資的2～4倍。所以,無(wú)論在當(dāng)今的發(fā)達(dá)國(guó)家還是在發(fā)展中國(guó)家,通過(guò)實(shí)施各種財(cái)稅政策來(lái)激發(fā)社會(huì)的研發(fā)投資是各國(guó)政府的一個(gè)必然選擇。

從總體上說(shuō),政府運(yùn)用各種財(cái)稅政策提高或激發(fā)社會(huì)的研發(fā)投資主要來(lái)自于兩大方面。其一是需求方面,也就是通過(guò)對(duì)研發(fā)活動(dòng)的直接財(cái)政補(bǔ)貼或稅收激勵(lì)降低企業(yè)的研發(fā)成本和彌補(bǔ)企業(yè)沒(méi)有完全得到的收益。這些措施在資本市場(chǎng)更加不完善的發(fā)展中國(guó)家相對(duì)會(huì)更加有效,因?yàn)樵谫Y本市場(chǎng)不健全的情況下,首先,由于缺乏足夠的風(fēng)險(xiǎn)資本的加入,企業(yè)不能通過(guò)外部融資來(lái)分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),大企業(yè)可以轉(zhuǎn)向通過(guò)內(nèi)部融資的方式來(lái)進(jìn)行研發(fā)活動(dòng),中小企業(yè)則會(huì)因?yàn)槿狈︼L(fēng)險(xiǎn)資本的加入而無(wú)力承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)的研發(fā)投資;其次,由于在更加不完善的資本市場(chǎng)中道德風(fēng)險(xiǎn)更加嚴(yán)重,使得企業(yè)為研發(fā)融資的成本更高,從而減小了對(duì)研發(fā)的投資。當(dāng)政府通過(guò)實(shí)施各種財(cái)稅政策參與社會(huì)的研發(fā)活動(dòng)時(shí),則會(huì)大大改善這種研發(fā)不足的現(xiàn)象,從而促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);最后是供給方面,政府可以發(fā)揮財(cái)政力量,通過(guò)增大對(duì)教育的公共開(kāi)支,尤其是增大對(duì)高科技人才培養(yǎng)的支出從而為社會(huì)供給更多的科學(xué)家和工程師。顯然,在相同的研發(fā)強(qiáng)度下,具有更多的科研人才會(huì)提高社會(huì)科技創(chuàng)新的效率和產(chǎn)出,從而激發(fā)更多的研發(fā)活動(dòng)。

事實(shí)上,政府從需求和供給兩個(gè)方面出發(fā)的各種財(cái)稅政策的效果在不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、不同的市場(chǎng)環(huán)境以及不同的產(chǎn)業(yè)中是不盡相同的,因?yàn)橛绊懫髽I(yè)創(chuàng)新的除了政策因素之外還有很多,比如經(jīng)濟(jì)的開(kāi)放程度、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、企業(yè)的規(guī)模以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度等,而這些因素是共同發(fā)揮作用的,所以,分析財(cái)稅激勵(lì)政策的有效性需具體考慮產(chǎn)業(yè)的內(nèi)外部環(huán)境。本文分析促進(jìn)我國(guó)信息產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的各種財(cái)稅激勵(lì)政策的選擇。

根據(jù)“不忘初心牢記使命”主題教育學(xué)習(xí)計(jì)劃安排，我和科協(xié)的同志們深入我縣軸承企業(yè)，通過(guò)座談會(huì)的方式對(duì)軸承產(chǎn)業(yè)中創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)及創(chuàng)新力量的發(fā)展現(xiàn)狀、存在問(wèn)題進(jìn)行了深入細(xì)致的調(diào)研。

一、發(fā)展現(xiàn)狀

軸承企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)逐步增多。我縣軸承企業(yè)有市級(jí)以上科技企業(yè)研發(fā)中心9家，分別為縣軸承有限公司研發(fā)中心、軸承有限公司滾動(dòng)軸承研發(fā)中心、軸承科技開(kāi)發(fā)有限公司研發(fā)中心、軸承制造有限公司研發(fā)中心、軸承有限公司研發(fā)中心、軸承有限公司研發(fā)中心、軸承有限公司研發(fā)中心、軸承制造有限公司研發(fā)中心、軸承制造有限公司研發(fā)中心。

軸承產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院與市科協(xié)加強(qiáng)聯(lián)系，擬建立高端精密軸承協(xié)同創(chuàng)新中心。發(fā)揮省軸承研究院平臺(tái)作用，延伸企業(yè)服務(wù)范圍，利用與科技大學(xué)、軸研科技股份有限公司、軸承有限公司合作優(yōu)勢(shì)，開(kāi)展“產(chǎn)、學(xué)、研、用”綜合服務(wù)，推動(dòng)軸承產(chǎn)業(yè)上檔升級(jí)。軸承研究院組織科技大學(xué)和高級(jí)技工學(xué)校部分教授、實(shí)習(xí)研究生及軸研院?jiǎn)T工對(duì)8家企業(yè)進(jìn)行了生產(chǎn)技術(shù)指導(dǎo)，提升了10家企業(yè)的工藝圖紙?jiān)O(shè)計(jì)，對(duì)15家企業(yè)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)件的周期檢測(cè)，為20家企業(yè)的軸承磨工工藝和裝配檢查工工藝進(jìn)行了提升培訓(xùn)，；為縣城40多家軸承企業(yè)進(jìn)行了計(jì)量檢查培訓(xùn)，培訓(xùn)技術(shù)人員523名。定期聘請(qǐng)中國(guó)軸承工業(yè)協(xié)會(huì)何加群教授組織開(kāi)展系列技術(shù)講座，邀請(qǐng)講師舉辦了專題技術(shù)講座。

科技創(chuàng)新力量日趨強(qiáng)大。軸承、軸承獲得中國(guó)機(jī)械工業(yè)科學(xué)技術(shù)二、三等獎(jiǎng)，誠(chéng)為軸承引進(jìn)100多臺(tái)智能機(jī)床進(jìn)行技術(shù)改造。省軸承產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院“耐磨損超高速精密圓柱滾子軸承研制”項(xiàng)目獲得2019年度中國(guó)機(jī)械工業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)三等獎(jiǎng)。部分軸承企業(yè)通過(guò)引進(jìn)先進(jìn)適用的新技術(shù)、新工藝、新裝備，研制和開(kāi)發(fā)了一些市場(chǎng)對(duì)路且附加值高的新產(chǎn)品。少數(shù)產(chǎn)品技術(shù)水平處于國(guó)內(nèi)領(lǐng)先地位，但沒(méi)有通過(guò)省級(jí)認(rèn)定。

二、存在的問(wèn)題

黨的十六屆五中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十一個(gè)五年規(guī)劃的建議》指出:本世紀(jì)頭二十年是我國(guó)發(fā)展的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期，“十一五”時(shí)期尤為關(guān)鍵。我們必須立足科學(xué)發(fā)展，著力自主創(chuàng)新，完善體制機(jī)制，促進(jìn)社會(huì)和諧。提高自主創(chuàng)新能力要以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，繼續(xù)轉(zhuǎn)變觀念，加大研發(fā)資金的投入，加快人才隊(duì)伍的建設(shè)，完善創(chuàng)新體制，集中力量突破事關(guān)國(guó)計(jì)民生和社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的一批關(guān)鍵性技術(shù)。

一、轉(zhuǎn)變觀念是提高自主創(chuàng)新能力的先導(dǎo)。思想是行動(dòng)的先導(dǎo)，提高自主創(chuàng)新能力的關(guān)鍵是必須摒棄那些束縛自主創(chuàng)新能力發(fā)展的思想觀念。對(duì)此，一要轉(zhuǎn)變只重視資金引進(jìn)，忽視核心技術(shù)掌握的思想。在招商引資工作中，不能片面強(qiáng)調(diào)引進(jìn)外資多少、合資企業(yè)多少，而不關(guān)心是否得到了核心技術(shù)，能否在合作過(guò)程中培育自己的創(chuàng)新能力，否則到頭來(lái)要受制于人。二要轉(zhuǎn)變只注重眼前利益而忽視長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的思想。自主創(chuàng)新雖然在初期投入成本較高，但卻避免了引進(jìn)技術(shù)時(shí)要支付的高昂代價(jià)，也避免投產(chǎn)后需將絕大部分利潤(rùn)讓給外方的痛心局面。從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，企業(yè)只有通過(guò)增加研發(fā)投入進(jìn)行自主創(chuàng)新，才能真正掌握自身發(fā)展的命運(yùn)。三要轉(zhuǎn)變只注重跟蹤仿制，而不愿自主創(chuàng)新的思想。跟蹤仿制國(guó)外技術(shù)雖然對(duì)于技術(shù)發(fā)展自身而言風(fēng)險(xiǎn)較低，但在技術(shù)發(fā)展的道路上卻始終落在別人后面，沒(méi)有在根本上掌握技術(shù)發(fā)展的主動(dòng)權(quán)，同時(shí)還存在著潛在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛等危險(xiǎn)。所以，只有進(jìn)行自主開(kāi)發(fā)，才能真正掌握技術(shù)發(fā)展的主導(dǎo)權(quán)，實(shí)實(shí)在在地規(guī)避各種風(fēng)險(xiǎn)，獲得更大的經(jīng)濟(jì)效益和持續(xù)發(fā)展的后勁。四要在科技人員的思想上根除浮躁心理，樹(shù)立敢于和國(guó)外研發(fā)機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)的信心，將自主創(chuàng)新的精神扎根于思想深處。五要改變國(guó)內(nèi)企業(yè)在研發(fā)上只重視競(jìng)爭(zhēng)而缺乏合作的思想。為此，要改變企業(yè)在研發(fā)上各自為政的局面，加強(qiáng)企業(yè)間的技術(shù)交流與合作，集中研發(fā)力量，避免重復(fù)研究，加快研發(fā)速度，共享創(chuàng)新成果，增強(qiáng)對(duì)外競(jìng)爭(zhēng)力。

二、加大投入是提高自主創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)。要提高自主創(chuàng)新能力就必須加大研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入。我國(guó)在研發(fā)經(jīng)費(fèi)總量上不斷增長(zhǎng)，但研發(fā)投入占GDP的比例遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家，不能滿足自主創(chuàng)新的需要。要扭轉(zhuǎn)我國(guó)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力上的劣勢(shì)，提高自主創(chuàng)新能力，必須加大研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入。首先，政府要繼續(xù)加大研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入。據(jù)技術(shù)性標(biāo)志顯示，當(dāng)研發(fā)強(qiáng)度不超過(guò)1%時(shí)，技術(shù)研發(fā)處于使用技術(shù)階段；研發(fā)強(qiáng)度在1%至2%之間時(shí)，技術(shù)研發(fā)則處于改進(jìn)技術(shù)階段；而在研發(fā)強(qiáng)度超過(guò)2%時(shí)，技術(shù)研發(fā)處于技術(shù)創(chuàng)新階段。大量的研究成果表明，我國(guó)的技術(shù)研發(fā)尚處于改進(jìn)技術(shù)階段。這說(shuō)明我國(guó)科技投入體系尚未成熟，許多重大科研項(xiàng)目仍應(yīng)由政府組織實(shí)施。這就決定了政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入在全社會(huì)研發(fā)投入中仍將發(fā)揮主渠道作用，需要各級(jí)政府繼續(xù)加大科技投入，切實(shí)強(qiáng)化財(cái)政科技投資，確保研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的增長(zhǎng)。其次，要鼓勵(lì)企業(yè)成為研發(fā)的主體。由于受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響，我國(guó)研發(fā)資源配置處于長(zhǎng)期不合理的狀況，這一狀況至今仍未得到根本性改變。政府科研院所是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的最大受益者，而企業(yè)則因政府研發(fā)的投入甚少，本身對(duì)研發(fā)投入缺乏興趣，很難成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。世界發(fā)達(dá)國(guó)家研發(fā)經(jīng)費(fèi)分配和人員配置都是以企業(yè)為主體，研發(fā)成果轉(zhuǎn)化率較高，一般在60%-70%，極大地增強(qiáng)了企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。要確立我國(guó)企業(yè)成為研發(fā)活動(dòng)的主體地位，就必須深化企業(yè)改革，通過(guò)制定宏觀政策，鼓勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。一方面，政府應(yīng)采取優(yōu)惠政策，吸引企業(yè)加大研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入來(lái)提高企業(yè)研發(fā)能力；另一方面，要轉(zhuǎn)變政府職能，通過(guò)制定相關(guān)的法律法規(guī)，吸引社會(huì)資金，組建各類創(chuàng)業(yè)投資公司；政府還可以通過(guò)建立擔(dān)保機(jī)制、支持風(fēng)險(xiǎn)投資等聯(lián)合手段，努力提高企業(yè)及其他研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新效率。此外，還要合理配置有限的研發(fā)經(jīng)費(fèi)資源。一方面，應(yīng)逐步調(diào)整基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展三部分研發(fā)活動(dòng)的投入比例，特別要加大基礎(chǔ)研究的投入比例。另一方面，還應(yīng)通過(guò)在重點(diǎn)領(lǐng)域里的研究突破來(lái)帶動(dòng)我國(guó)科學(xué)技術(shù)的全面進(jìn)步。

三、人才資源是提高自主創(chuàng)新能力的核心。自主創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)，最終要落腳于人的創(chuàng)新活動(dòng)之中。在“十一五”期間，經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程仍將加快，世界各國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)將會(huì)更加激烈，綜合國(guó)力競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)將日趨落在人才、智力資源的開(kāi)發(fā)和使用上，誰(shuí)擁有一流的創(chuàng)新人才，誰(shuí)就擁有一流的發(fā)展優(yōu)勢(shì)。改革開(kāi)放20多年來(lái)，我們盡管引進(jìn)了大量技術(shù)先進(jìn)的組裝生產(chǎn)線，推出了大量新產(chǎn)品，然而，我們的技術(shù)能力尤其是核心技術(shù)能力卻沒(méi)有得到同步的提升。這一方面與引進(jìn)技術(shù)后對(duì)技術(shù)的吸收消化努力有關(guān)；另一方面則是由于多年來(lái)我們對(duì)自己的人才培養(yǎng)和知識(shí)積累重視不夠。要以自主創(chuàng)新推進(jìn)我國(guó)的可持續(xù)發(fā)展，就必須認(rèn)真解決人力資源的開(kāi)發(fā)與使用問(wèn)題。首先要樹(shù)立“以人為本”的人才觀念。人才是具有高增值性和唯一具有能動(dòng)性的資源，人才是創(chuàng)新之本。要提高自主創(chuàng)新能力，就要想方設(shè)法發(fā)現(xiàn)人才、培養(yǎng)人才、吸引人才和穩(wěn)定人才，讓人才的創(chuàng)造性得到最大程度的發(fā)揮。為此，要解決科技人才的后顧之憂，為他們充分發(fā)揮才能創(chuàng)造寬松的條件。其次，要培養(yǎng)一大批具有創(chuàng)新精神和能力的人才。要大力提倡創(chuàng)新教育，培養(yǎng)具有創(chuàng)新精神、能靈活駕馭知識(shí)和具備較強(qiáng)社會(huì)適應(yīng)能力的有理想、有責(zé)任感、善于與他人合作、對(duì)科學(xué)和真理有執(zhí)著追求的、具有終生學(xué)習(xí)能力、掌握基本生存技能和現(xiàn)代交往工具的、能進(jìn)行國(guó)際交往的新型人才。第三，必須高度重視人才規(guī)劃工作。根據(jù)國(guó)家科技發(fā)展規(guī)劃，要按地區(qū)、行業(yè)編制人才戰(zhàn)略規(guī)劃，用以指導(dǎo)高等教育、職業(yè)教育和人才市場(chǎng)。根據(jù)我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的具體計(jì)劃，要制定科技人才回國(guó)特別行動(dòng)計(jì)劃，重視優(yōu)先從內(nèi)部選拔人才，以避免從源頭流失，同時(shí)做好重點(diǎn)人才的引進(jìn)工作。第四，努力營(yíng)造平等開(kāi)放、寬容失敗的創(chuàng)新文化氛圍。

四、完善體制是提高自主創(chuàng)新能力的保障。我國(guó)是發(fā)展中國(guó)家，體制的創(chuàng)新應(yīng)該為技術(shù)進(jìn)步和自主創(chuàng)新搭建制度平臺(tái)，成為提高自主創(chuàng)新能力的有力保障。由于體制創(chuàng)新的艱巨性不亞于技術(shù)創(chuàng)新，因此，作為國(guó)家戰(zhàn)略的“提高自主創(chuàng)新能力”不僅僅是科技界的事。為了把自主創(chuàng)新戰(zhàn)略落到實(shí)處，首先要對(duì)國(guó)家的相關(guān)政策進(jìn)行整合，即對(duì)國(guó)家的科技政策、教育政策、投資政策、進(jìn)出口政策、政府采購(gòu)政策、區(qū)域發(fā)展政策等各方面進(jìn)行協(xié)調(diào)。特別是在一些領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)涉及多領(lǐng)域、多學(xué)科的情況下，更需要政府牽頭，將分散于企業(yè)、高校、科研單位的人才有效組織起來(lái)，在人才優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的基礎(chǔ)上協(xié)同攻關(guān)，尋求關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的突破。其次，要努力營(yíng)造有利于科技人才發(fā)展的環(huán)境。一是調(diào)整國(guó)家投資政策，加大對(duì)教育和科研的投資力度，使之與經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展相協(xié)調(diào)。二是完善聚集人才和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律體系，促進(jìn)人才合理流動(dòng)，有效保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和合理競(jìng)爭(zhēng)。三是深化人事管理制度和分配制度改革，努力營(yíng)造有利于發(fā)揮科技人員創(chuàng)造性的環(huán)境。

摘要:本文通過(guò)分析農(nóng)村信用社貸款產(chǎn)品結(jié)構(gòu)及與先進(jìn)銀行產(chǎn)品開(kāi)發(fā)之間的差距,認(rèn)為農(nóng)村信用社貸款產(chǎn)品開(kāi)發(fā)還處于初級(jí)階段;制約農(nóng)村信用社貸款產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的因素主要集中在研發(fā)理念滯后、研發(fā)基礎(chǔ)薄弱、產(chǎn)品研發(fā)機(jī)制需要完善等方面;加強(qiáng)農(nóng)村信用社貸款產(chǎn)品研發(fā)需要更新創(chuàng)新理念、拓寬創(chuàng)新思路、加強(qiáng)產(chǎn)品研發(fā)基礎(chǔ)性制度建設(shè)、多渠道加強(qiáng)功能性產(chǎn)品供給、引入有效的市場(chǎng)營(yíng)銷機(jī)制。

關(guān)鍵詞:農(nóng)村信用社;貸款產(chǎn)品;研發(fā)

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、客戶需求以及內(nèi)外環(huán)境變化,迫切需要農(nóng)村信用社加快業(yè)務(wù)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。而轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵是信貸產(chǎn)品創(chuàng)新。選擇什么樣的路徑創(chuàng)新信貸產(chǎn)品關(guān)系到農(nóng)村信用社市場(chǎng)的拓展和業(yè)務(wù)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型能否有效實(shí)現(xiàn)。本文以湖北農(nóng)村信用社為個(gè)案,對(duì)信貸產(chǎn)品研發(fā)進(jìn)行了剖析,認(rèn)為當(dāng)前農(nóng)村信用社的產(chǎn)品研發(fā)還處于初級(jí)階段。突破產(chǎn)品研發(fā)瓶頸,應(yīng)完善信貸產(chǎn)品研發(fā)機(jī)制,多渠道、立體式開(kāi)發(fā)信貸產(chǎn)品,以此推動(dòng)農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)戰(zhàn)略順利轉(zhuǎn)型。

一、農(nóng)村信用社信貸產(chǎn)品研發(fā)處于初級(jí)階段

近幾年,為加大信貸資金運(yùn)營(yíng)力度,有效支持縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展,湖北省農(nóng)村信用社先后完善和開(kāi)發(fā)了大量信貸產(chǎn)品,目前通用型信貸產(chǎn)品已達(dá)22種,其中個(gè)人類貸款品種有12個(gè),公司類貸款品種有10個(gè),對(duì)支持縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和拓展業(yè)務(wù)起到了積極作用。但從現(xiàn)有的信貸產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、研發(fā)動(dòng)機(jī)看,農(nóng)村信用社當(dāng)前信貸產(chǎn)品研發(fā)處于初級(jí)階段。

(一)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)呈四多四少非均衡狀態(tài)