電子商務(wù)監(jiān)管出國(guó)考察報(bào)告

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近幾年來，伴隨著世界范圍內(nèi)信息技術(shù)革命的浪潮和中國(guó)市場(chǎng)化程度的不斷加深，電子商務(wù)在中國(guó)得到了快速發(fā)展，同時(shí)也暴露出不少的問題。電子商務(wù)的交易雙方可能遠(yuǎn)隔萬(wàn)里而互不相識(shí)，在交易過程中也可能自始至終互不謀面，這就為假冒者提供了假冒他人身份或捏造虛假身份從事交易的機(jī)會(huì)。因此，必須加強(qiáng)電子商務(wù)的監(jiān)管，保護(hù)經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者的權(quán)益。作為國(guó)家監(jiān)管市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的主要政府部門，工商部門通過實(shí)施《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《商標(biāo)法》、《廣告法》、《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》、《合同法》等法律對(duì)市場(chǎng)實(shí)行全方位的監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，為廣大經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者營(yíng)造良好的消費(fèi)和經(jīng)營(yíng)環(huán)境。依法對(duì)方興未艾的電子商務(wù)市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)管，既是工商部門的職責(zé)所關(guān)，更是“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”時(shí)代賦予我們的使命。

2002年9月14日～29日，根據(jù)國(guó)家工商總局黨組的指示，在總局外事司的大力協(xié)助下，國(guó)家工商總局研究中心組團(tuán)赴美國(guó)和加拿大，就電子商務(wù)監(jiān)管問題進(jìn)行了學(xué)習(xí)和考察。美國(guó)是全世界電子商務(wù)發(fā)展最早和最為發(fā)達(dá)的國(guó)家，政府和相關(guān)組織在促進(jìn)電子商務(wù)發(fā)展和對(duì)其實(shí)施有效的監(jiān)督管理方面積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。這次考察的目的是在中心組織的《電子商務(wù)監(jiān)管》課題研究已經(jīng)取得初步成果的基礎(chǔ)上，赴美國(guó)、加拿大兩國(guó)實(shí)地考察了解發(fā)達(dá)國(guó)家電子商務(wù)監(jiān)管體制、方式、手段，借鑒他們的成功經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步完善已有的研究成果，推動(dòng)全系統(tǒng)工作在電子商務(wù)監(jiān)管方面取得新的進(jìn)展。研究中心主任譚小英同志任考察團(tuán)團(tuán)長(zhǎng)，考察團(tuán)成員包括來自地方工商部門的8位長(zhǎng)期從事理論研究工作并卓有成效果的同志，以及研究中心的3位同志。出國(guó)前夕，總局李東升副局長(zhǎng)和外事司袁有祥副司長(zhǎng)、吳潔處長(zhǎng)接見了考察團(tuán)全體成員，要求大家在考察期間一定要堅(jiān)定地維護(hù)祖國(guó)和民族的榮譽(yù)，嚴(yán)格遵守考察團(tuán)各項(xiàng)紀(jì)律，在認(rèn)真完成考察任務(wù)的同時(shí)，了解并批判接受西方發(fā)達(dá)國(guó)家的政治制度、風(fēng)土人情、社會(huì)習(xí)俗，以堅(jiān)定共產(chǎn)主義理想和信念。總局領(lǐng)導(dǎo)的囑托和外事司同志們的幫助為這次考察活動(dòng)的順利開展打下了堅(jiān)實(shí)的思想基礎(chǔ)。全部考察工作歷時(shí)15天，考察了美、加兩國(guó)的6個(gè)城市，詳細(xì)了解了美、加兩國(guó)政府的電子商務(wù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置、職能分工、法律法規(guī)、執(zhí)法程序以及政府鼓勵(lì)電子商務(wù)發(fā)展所采取的政策措施，邀請(qǐng)國(guó)外的專家學(xué)者進(jìn)行了研討講座，圓滿完成了預(yù)定的考察任務(wù)。美國(guó)、加拿大兩國(guó)的電子商務(wù)監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)以美國(guó)的更為典型和成熟，下面主要就電子商務(wù)在美國(guó)的發(fā)展、美國(guó)政府對(duì)電子商務(wù)的法律政策支持、美國(guó)電子商務(wù)監(jiān)管體系以及中美兩國(guó)電子商務(wù)的比較與借鑒等幾個(gè)問題報(bào)告如下：

一、美國(guó)電子商務(wù)的關(guān)鍵發(fā)展時(shí)期

根據(jù)國(guó)際商會(huì)在世界電子商務(wù)會(huì)議的定義，電子商務(wù)是指整個(gè)貿(mào)易過程中各個(gè)階段貿(mào)易活動(dòng)的電子化。狹義的電子商務(wù)就是商業(yè)交易的電子化，它涵蓋的業(yè)務(wù)包括：信息交換、售前售后服務(wù)、銷售、電子支付、組建虛擬企業(yè)、公司和貿(mào)易伙伴可以共同擁有和運(yùn)營(yíng)共享的商業(yè)方法等。電子商務(wù)涉及的法律問題比較復(fù)雜，包括電子合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、個(gè)人隱私、網(wǎng)上管制、法律適用、甚至計(jì)算機(jī)犯罪等多方面的問題。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家都非常重視通過法律手段解決電子商務(wù)活動(dòng)帶來的新問題。作為一種新興的商業(yè)運(yùn)營(yíng)方式，電子商務(wù)的成長(zhǎng)不僅取決于網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展情況，在很大程度上更取決于國(guó)家和整個(gè)國(guó)際社會(huì)如何為電子商務(wù)的發(fā)展創(chuàng)造一個(gè)適當(dāng)?shù)姆森h(huán)境。

美國(guó)是世界上較早提出電子商務(wù)概念和目前電子商務(wù)最為發(fā)達(dá)的國(guó)家。美國(guó)電子商務(wù)的發(fā)展經(jīng)歷了萌芽期（1985年～1990年）、快速發(fā)展期（1990～2000年）和2000年以后的低潮期。在其快速發(fā)展期間，美國(guó)政府對(duì)電子商務(wù)的監(jiān)管采取了積極扶持的政策，極大地推動(dòng)和促進(jìn)了電子商務(wù)在美國(guó)國(guó)內(nèi)及世界范圍的發(fā)展。

1993年9月，在美國(guó)總統(tǒng)克林頓提議下，美國(guó)商業(yè)部創(chuàng)建了基于國(guó)家信息基礎(chǔ)（NⅡ-NationalInformationInfrastructure）的美國(guó)顧問委員會(huì)，提出了信息高速公路的基本設(shè)想和計(jì)劃。1995年，美國(guó)政府又推出了“全球信息基礎(chǔ)（GⅡ-GlobalInformationInfrastructure）合作議程”，旨在把國(guó)家信息基礎(chǔ)構(gòu)建的事業(yè)有計(jì)劃地?cái)U(kuò)展至全球平臺(tái)，分階段將NⅡ和GⅡ相互聯(lián)通，從而形成有利于美國(guó)電子商務(wù)發(fā)展的全球網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。隨著這些計(jì)劃的逐步實(shí)施，美國(guó)在電子商務(wù)技術(shù)和電子商務(wù)推廣等方面的發(fā)展水平一躍為世界領(lǐng)先水平。

1997年，美國(guó)政府在廣泛征求了產(chǎn)業(yè)界、消費(fèi)團(tuán)體和IT業(yè)界的意見之后，制定了“全球電子商務(wù)框架”（AFrameworkForGlobalElectronicCommerce）計(jì)劃。美國(guó)政府認(rèn)為，Internet是第一個(gè)全球性媒體，不能采用傳統(tǒng)的各國(guó)獨(dú)立的方式來發(fā)展國(guó)際談判的模式，應(yīng)該從一開始就建立一個(gè)全球性的框架和協(xié)議，促使Internet順利發(fā)展。事實(shí)上，從1997年7月1日開始，美國(guó)政府已為此實(shí)施了一項(xiàng)戰(zhàn)略性計(jì)劃，即通過與其他國(guó)家討論的方式來達(dá)成對(duì)美國(guó)所建議的電子商務(wù)框架的共識(shí)，并已取得了實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。1997年12月，美國(guó)與歐盟發(fā)表有關(guān)電子商務(wù)的聯(lián)合宣言；同年，美國(guó)政府出臺(tái)了同時(shí)支持國(guó)內(nèi)和全球電子商務(wù)的統(tǒng)一商業(yè)法律框架（UniformCommercialLegalFramework），這個(gè)法律框架旨在確證、認(rèn)可、強(qiáng)化和促進(jìn)美國(guó)及全世界的電子商務(wù)交易。在美國(guó)國(guó)內(nèi)，各州已采納了“統(tǒng)一商業(yè)法規(guī)（UCC）”，這是一個(gè)涉及美國(guó)商業(yè)法重要領(lǐng)域的范圍廣泛的法規(guī)。

1998年5月WTO第二屆部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議在慶祝多邊貿(mào)易體制建立50周年時(shí)把電子商務(wù)自由化作為重要議題，并發(fā)表了《全球電子商務(wù)聯(lián)合宣言》。6個(gè)月以后，美國(guó)又推出了發(fā)展電子商務(wù)的最新計(jì)劃，強(qiáng)調(diào)保護(hù)在線購(gòu)物的消費(fèi)者的利益。美國(guó)政府在1998年10月頒布了《互聯(lián)網(wǎng)稅收自由法案》，規(guī)定在3年內(nèi)禁止征收新的因特網(wǎng)訪問和服務(wù)稅。1999年1月1日起，美國(guó)要求聯(lián)邦政府所有對(duì)外采購(gòu)均采用電子商務(wù)方式，這一舉措被認(rèn)為是“將美國(guó)電子商務(wù)推上了高速列車”。12月，美國(guó)有關(guān)部門公布了世界第一個(gè)《INTERNET商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)》。同年，美國(guó)政府還公布了《互聯(lián)網(wǎng)保護(hù)個(gè)人隱私的政策》。

2000年2月1日美國(guó)商務(wù)部公布了公眾對(duì)電子商務(wù)障礙的評(píng)價(jià)報(bào)告。2000年3月，美國(guó)與歐盟就網(wǎng)上隱私權(quán)保護(hù)問題達(dá)成安全港口協(xié)議。2000年6月，克林頓簽署了國(guó)會(huì)兩院一致通過的《電子簽名法》，表明美國(guó)的電子商務(wù)的發(fā)展走上了聯(lián)邦統(tǒng)一立法的道路。

二、美國(guó)電子商務(wù)發(fā)展的基本經(jīng)驗(yàn)和政府政策支持

（一）美國(guó)電子商務(wù)行業(yè)基本經(jīng)驗(yàn)

美國(guó)的電子商務(wù)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)表明，電子商務(wù)作為一項(xiàng)系統(tǒng)工程必須包括以下幾方面軟硬件配套設(shè)施及適當(dāng)?shù)陌l(fā)展環(huán)境：1、信息高速公路的建設(shè)。網(wǎng)絡(luò)是電子商務(wù)的傳媒和載體，沒有高速通信網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)支持，電子商務(wù)將流于空談；2、金融支付手段的完善。電子商務(wù)的優(yōu)勢(shì)在于能夠?qū)崿F(xiàn)零距離支付和零距離購(gòu)銷，離不開安全有效的金融服務(wù)的支持；3、標(biāo)準(zhǔn)和法律環(huán)境建設(shè)。電子商務(wù)涉及數(shù)字簽名、電子發(fā)票、電子合同的法律地位和效力、信息安全問題、隱私權(quán)保護(hù)問題、交易程式規(guī)范和數(shù)據(jù)交換標(biāo)準(zhǔn)等諸多技術(shù)問題，急需法律和統(tǒng)一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)提供相關(guān)的保障；4、企業(yè)內(nèi)部信息管理系統(tǒng)的建設(shè)。企業(yè)要實(shí)施電子商務(wù)，就要實(shí)現(xiàn)企業(yè)信息資源的統(tǒng)一管理和共享，并將自己與貿(mào)易伙伴聯(lián)系在一起，建立快速回應(yīng)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)“零庫(kù)存”；5、實(shí)物商品配送服務(wù)體系的建立。缺少專業(yè)化的、社會(huì)化的商品配送服務(wù)體系，電子商務(wù)只能實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上購(gòu)物目錄服務(wù)。

電子商務(wù)從其交易雙方的形式和實(shí)質(zhì)內(nèi)容上，主要可以劃分為以下幾種：企業(yè)對(duì)消費(fèi)者(BtoC)、企業(yè)對(duì)企業(yè)(BtoB)、消費(fèi)者對(duì)消費(fèi)者（CtoC）以及企業(yè)對(duì)政府（BtoG）、消費(fèi)者對(duì)政府(CtoG)等形式。無(wú)論怎樣劃分，電子商務(wù)的核心應(yīng)該是企業(yè)間的電子商務(wù)，作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)“細(xì)胞”的企業(yè)在新經(jīng)濟(jì)形式中仍然居于核心地位。

（二）美國(guó)政府支持電子商務(wù)發(fā)展采取的法律政策措施

電子商務(wù)向現(xiàn)有的傳統(tǒng)商業(yè)規(guī)范模式提出了技術(shù)、財(cái)務(wù)、法律和市場(chǎng)準(zhǔn)入等方面的重大挑戰(zhàn)，這使得電子商務(wù)的推廣過程不同于一般新技術(shù)的推廣，需要政府的大力支持和幫助。政府有計(jì)劃地進(jìn)行電子商務(wù)的推廣，不僅可以大大加快其發(fā)展速度，而且對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也有著很大的促進(jìn)作用。在這方面，美國(guó)運(yùn)用計(jì)劃方法的經(jīng)驗(yàn)值得我們借鑒和學(xué)習(xí)。

美國(guó)政府促進(jìn)電子商務(wù)發(fā)展的政策措施立足于倡導(dǎo)企業(yè)發(fā)揮主導(dǎo)作用、加強(qiáng)宏觀組織協(xié)調(diào)、創(chuàng)造市場(chǎng)環(huán)境、注重信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、消除體制與制度障礙、推進(jìn)全球合作等數(shù)項(xiàng)基本原則，從戰(zhàn)略角度鼓勵(lì)發(fā)展電子商務(wù)，以信息技術(shù)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)革命，從而全面推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。美國(guó)政府采取了幾項(xiàng)有利措施：一是利用政府采購(gòu)上網(wǎng)、通過互聯(lián)網(wǎng)清單、推進(jìn)政府信息化等方式，促進(jìn)和影響電子商務(wù)的發(fā)展進(jìn)程；二是直接資助，支付電子商務(wù)技術(shù)的研究開發(fā)費(fèi)用、電腦及附屬設(shè)備的升級(jí)改造費(fèi)用，以適應(yīng)電子商務(wù)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的推廣；三是通過稅收政策促進(jìn)電子商務(wù)的發(fā)展。克林頓政府通過了《互聯(lián)網(wǎng)稅收自由法案》，同時(shí)成立電子商務(wù)發(fā)展委員會(huì)，積極倡導(dǎo)減免關(guān)稅，以稅收為杠桿，推動(dòng)電子商務(wù)的發(fā)展；四是開放通訊行業(yè)，允許多家企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，通過公平競(jìng)爭(zhēng)降低成本、提高效益；五是美國(guó)政府不直接監(jiān)管電子商務(wù)，而是成立行業(yè)組織“電子商務(wù)協(xié)會(huì)”，由協(xié)會(huì)制定本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)和競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，包括登記域名、注冊(cè)網(wǎng)站、仲裁糾紛和調(diào)查公布網(wǎng)站信用等，約束行內(nèi)企業(yè)，促成行業(yè)自律；對(duì)違法行為則通過司法手段予以制裁。

克林頓兩屆政府（1993年～2000年）對(duì)電子商務(wù)的支持值得引起我們的重視。克林頓執(zhí)政時(shí)期是美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的鼎盛時(shí)期，經(jīng)濟(jì)的繁榮為電子商務(wù)的發(fā)展創(chuàng)造了良好的契機(jī)，而電子商務(wù)理論及電子商務(wù)技術(shù)本身所產(chǎn)生的客觀效應(yīng)，使得網(wǎng)絡(luò)技術(shù)與信息化緊密結(jié)合起來，讓更多的人看到了電子商務(wù)的價(jià)值。1998年，克林頓政府通過了《互聯(lián)網(wǎng)稅收自由法案》，規(guī)定對(duì)凡在2003年10月前由電子商務(wù)運(yùn)作所產(chǎn)生的產(chǎn)品或商品流通稅給予免繳的優(yōu)惠。這項(xiàng)規(guī)定主要分三個(gè)層面，一是減免關(guān)稅。美國(guó)國(guó)際電子商務(wù)推廣促進(jìn)委員會(huì)負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作，給予國(guó)際貿(mào)易中運(yùn)用電子商務(wù)形式進(jìn)行交易的某些商品部分或全部關(guān)稅免除的待遇；二是廠商與廠商之間的交易往來免稅，激發(fā)了企業(yè)之間的貿(mào)易熱情，使BtoB交易方式流行起來；三是除消費(fèi)稅，鼓勵(lì)消費(fèi)者運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行消費(fèi)，直接從電子商務(wù)活動(dòng)中得到實(shí)惠。

1997年制定的“全球電子商務(wù)框架”集中體現(xiàn)了美國(guó)政府對(duì)發(fā)展電子商務(wù)的三項(xiàng)基本政策：（1）讓企業(yè)在電子商務(wù)的發(fā)展中起主導(dǎo)作用；（2）政府參與的管理應(yīng)以積極促進(jìn)電子商務(wù)發(fā)展為原則，強(qiáng)調(diào)政府的參與應(yīng)從保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、保護(hù)個(gè)人隱私的角度出發(fā)，建立公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境及合理解決糾紛機(jī)制，防止假冒，增加透明度，支持商業(yè)交易，制定適合電子商務(wù)環(huán)境的有關(guān)的法律和法規(guī)。政府應(yīng)認(rèn)識(shí)到Internet具有飛快增長(zhǎng)的擴(kuò)展速度和與日俱增的涉及范圍，所以及時(shí)地調(diào)整管理模式和管理政策是非常必要的；（3）在國(guó)際范圍內(nèi)促進(jìn)Internet上的電子商務(wù)。

總之，美國(guó)政府對(duì)電子商務(wù)在推進(jìn)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)革命和推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的地位和作用有著清醒的認(rèn)識(shí)，其扶持、培育的力度極大。在對(duì)電子商務(wù)監(jiān)管中，美國(guó)政府恪守政府職能，有所為有所不為，不越位不錯(cuò)位；經(jīng)營(yíng)和競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則由行業(yè)協(xié)會(huì)制定，政府不介入，不偏袒，扶持而不直接干預(yù)，管理而不越俎代庖，充分發(fā)揮行業(yè)組織的自律作用和橋梁紐帶作用。上述政策措施是美國(guó)政府管理市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的縮影，是西方發(fā)達(dá)國(guó)家政府行政管理科學(xué)發(fā)揮作用的表現(xiàn)，充分體現(xiàn)了其管理的科學(xué)性和合理性。

三、美國(guó)電子商務(wù)監(jiān)管體系

電子商務(wù)的虛擬性、多樣性和多元化特征使美國(guó)政府對(duì)電子商務(wù)監(jiān)管涉及多個(gè)部門，主要是通過立法形式進(jìn)行。其監(jiān)管電子商務(wù)的體系與國(guó)家的市場(chǎng)監(jiān)管體制基本相當(dāng)。從監(jiān)管的角度看，電子商務(wù)的監(jiān)管主要包括市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的監(jiān)管、市場(chǎng)行為的監(jiān)管以及市場(chǎng)體系的監(jiān)管，其重點(diǎn)在于對(duì)市場(chǎng)行為進(jìn)行監(jiān)管。

（一）美國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管體制

美國(guó)政府對(duì)市場(chǎng)行為進(jìn)行監(jiān)督管理主要集中在反壟斷與反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、廣告監(jiān)督管理、期貨市場(chǎng)、證券市場(chǎng)監(jiān)督管理體制上。

1、反壟斷與反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)監(jiān)管體制

美國(guó)實(shí)施反托拉斯（即壟斷）法的機(jī)構(gòu)有兩個(gè)，分別是司法部的“反托拉斯局”和“聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)”。反托拉斯局是一個(gè)在反托拉斯以及其他有關(guān)事務(wù)方面代表政府從事管理活動(dòng)的專業(yè)法律機(jī)構(gòu)，在行政上隸屬于司法部，其主要職責(zé)是實(shí)施反托拉斯法，監(jiān)督和貫徹反托拉斯法的執(zhí)行，其追究違反該法行為責(zé)任后果的方式是在普通法院提起民事訴訟或刑事訴訟。聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)是一個(gè)獨(dú)立于政府的執(zhí)法機(jī)關(guān)，它的工作直接受國(guó)會(huì)監(jiān)督。委員會(huì)內(nèi)設(shè)競(jìng)爭(zhēng)局、消費(fèi)者保護(hù)局、經(jīng)濟(jì)局，同時(shí)還設(shè)置國(guó)會(huì)關(guān)系辦公室、公眾事務(wù)辦公室、消費(fèi)者和競(jìng)爭(zhēng)保護(hù)辦公室、消費(fèi)者和商業(yè)教育辦公室、法律顧問辦公室等若干機(jī)構(gòu)。委員會(huì)總部設(shè)在華盛頓，但為了使反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和反壟斷法在全國(guó)范圍內(nèi)統(tǒng)一執(zhí)行，以便更有效地發(fā)揮委員會(huì)的職能，聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)在全國(guó)設(shè)有10個(gè)垂直領(lǐng)導(dǎo)的地方辦公室，每個(gè)地方辦公室負(fù)責(zé)管轄?zhēng)讉€(gè)州的反壟斷和消費(fèi)者保護(hù)事務(wù)。作為一個(gè)重要的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)，《聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法》賦予聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)行政調(diào)查權(quán)、要求報(bào)告權(quán)、資料公布權(quán)、公司重整權(quán)、結(jié)束行為和停業(yè)令權(quán)以及準(zhǔn)立法權(quán)、準(zhǔn)司法權(quán)。

2、廣告監(jiān)督管理體制

美國(guó)政府管理廣告的主要機(jī)構(gòu)是聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)，它代表政府對(duì)廣播、電視進(jìn)行管理，負(fù)責(zé)確認(rèn)電臺(tái)與電視臺(tái)的經(jīng)營(yíng)資格，對(duì)電視臺(tái)、電臺(tái)播出廣告作一些具體規(guī)定。一旦當(dāng)事人違反了委員會(huì)的有關(guān)規(guī)定，委員會(huì)有權(quán)對(duì)當(dāng)事人處以罰款或?qū)Ξ?dāng)事人起訴，追究其民事或刑事責(zé)任。聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)下屬的消費(fèi)者保護(hù)局沒有廣告處，對(duì)州與州之間的違法廣告進(jìn)行管理和查處，同時(shí)還受理由于廣告引起的一些經(jīng)濟(jì)賠償案件，做出必要的行政裁決。聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)還出版一些有關(guān)廣告的指南性讀物，使廣告從業(yè)者切實(shí)了解哪些行為是法律所禁止的，哪些是應(yīng)該避免的。

此外，聯(lián)邦保護(hù)消費(fèi)者委員會(huì)可以依據(jù)聯(lián)邦有關(guān)保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益法律，對(duì)侵犯消費(fèi)者權(quán)益的廣告和廣告商提起訴訟。其他如聯(lián)邦郵政總局、聯(lián)邦農(nóng)業(yè)部、聯(lián)邦證券委員會(huì)、美國(guó)專利局以及國(guó)會(huì)圖書館也可以按照各自的職能進(jìn)行監(jiān)管。

3、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)體制

美國(guó)的消費(fèi)者保護(hù)機(jī)構(gòu)主要是聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)。“停止違法行為令”是聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)的基本執(zhí)法工具，具體適用于兩種情況：一是聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)對(duì)某種違反了《聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法》第五條規(guī)定的行為作出行政裁決后，二是委員會(huì)頒布了某項(xiàng)具體的貿(mào)易規(guī)則后。另外，美國(guó)商務(wù)部也具有保護(hù)消費(fèi)者利益的職能。

（二）電子商務(wù)監(jiān)督管理

根據(jù)美國(guó)電子商務(wù)專家的介紹，目前美國(guó)電子商務(wù)監(jiān)管工作主要由聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)、司法部、白宮高科技辦公室等政府部門及非官方協(xié)會(huì)進(jìn)行行業(yè)自我管理。由于電子商務(wù)發(fā)展時(shí)間尚短，美國(guó)政府目前未明確由哪一個(gè)政府部門或機(jī)構(gòu)主管電子商務(wù)。克林頓政府時(shí)期對(duì)電子商務(wù)基本采取寬容自由、放任發(fā)展的，隨著出現(xiàn)的問題越來越多，政府就進(jìn)行指導(dǎo)性立法，以便更好地規(guī)范電子商務(wù)市場(chǎng)。根據(jù)傳統(tǒng)的行政管理經(jīng)驗(yàn)，美國(guó)聯(lián)邦政府對(duì)電子商務(wù)的扶持和促進(jìn)主要體現(xiàn)在調(diào)整稅收政策和電信行業(yè)政策方面，一般不介入到具體的管理事務(wù)中去。

至于網(wǎng)絡(luò)欺詐行為視性質(zhì)而定——若為全國(guó)性的，就由美國(guó)證券委員會(huì)行使管轄權(quán)；若為地方性的，嚴(yán)重的由司法機(jī)關(guān)介入，一般性的由商會(huì)仲裁，不過最終均通過法院解決。美國(guó)目前出現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)欺詐主要分為兩大類，一類是網(wǎng)上購(gòu)買股票詐騙行為，屬證監(jiān)會(huì)管轄；與股票無(wú)關(guān)的屬聯(lián)邦調(diào)查局管轄。

在消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)方面，目前網(wǎng)絡(luò)交易發(fā)生糾紛的不多，即使發(fā)生按照美國(guó)有關(guān)法律可馬上退貨，或?qū)で蟮胤缴虅?wù)仲裁委員會(huì)仲裁、消費(fèi)者委員會(huì)及法院解決，其主要法律根據(jù)是美國(guó)統(tǒng)一商法典。在電子商務(wù)中出現(xiàn)的小額的爭(zhēng)議和糾紛，一般由當(dāng)?shù)氐纳虅?wù)仲裁委員會(huì)解決，或者通過司法途徑予以解決。法院對(duì)訴訟標(biāo)的在1萬(wàn)美元以下的訴訟設(shè)立專門的法庭，并采取相對(duì)簡(jiǎn)單的程序，訴訟的周期和費(fèi)用都控制在當(dāng)事人可以接受的范圍內(nèi)。

在行業(yè)自律管理方面，美國(guó)的電子商務(wù)管理很多是由非官方機(jī)構(gòu)來承擔(dān)的，如著名的E-TRUST和DandB公司，就是由政府鼓勵(lì)支持，由企業(yè)出資設(shè)立的非盈利性機(jī)構(gòu)。這些負(fù)責(zé)行業(yè)管理和協(xié)調(diào)工作行業(yè)協(xié)會(huì)具有很強(qiáng)的官方背景，在協(xié)助政府進(jìn)行行業(yè)管理方面確實(shí)發(fā)揮著巨大的作用。

總的來講，美國(guó)電子商務(wù)的經(jīng)營(yíng)秩序基本良好，這種良好的經(jīng)營(yíng)秩序在很大程度上得益于其傳統(tǒng)交易活動(dòng)中已經(jīng)具備的完善的法律制度和已經(jīng)形成的良好的交易環(huán)境，以及經(jīng)營(yíng)者對(duì)自身商業(yè)信譽(yù)的重視。

（三）美國(guó)規(guī)范電子商務(wù)立法淺析

美國(guó)是判例法系國(guó)家，司法過程實(shí)際上是立法過程的一部分，法官作出裁決必須堅(jiān)守“遵循先例”的原則，因此美國(guó)的立法體系較少預(yù)先創(chuàng)設(shè)法律。面對(duì)電子商務(wù)這一新鮮事物，美國(guó)政府的立法宗旨主要是事后救濟(jì)。美國(guó)規(guī)范電子商務(wù)的法律法規(guī)大致可分二類：一是現(xiàn)有法律，如統(tǒng)一商法典等；二是專項(xiàng)法律、法規(guī)或規(guī)范性法律文件，如《全球電子商務(wù)綱要》、《互聯(lián)網(wǎng)稅收自由法案》、《INTERNET商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)》、《網(wǎng)上電子支付安全標(biāo)準(zhǔn)》、《互聯(lián)網(wǎng)保護(hù)個(gè)人隱私法案》、《電子簽名法》。另外，對(duì)于“電子付款”、“網(wǎng)絡(luò)銀行”、“線上下單”等，美國(guó)政府也都已著手?jǐn)M訂修法草案。

電子商務(wù)發(fā)展初期，美國(guó)的監(jiān)管比較寬松。隨著電子商務(wù)的不斷發(fā)展和一些問題的出現(xiàn)，美國(guó)相繼公布了《網(wǎng)上電子支付安全標(biāo)準(zhǔn)》和《全球電子商務(wù)綱要》，許多州通過了《電子簽名法》和《互聯(lián)網(wǎng)保護(hù)個(gè)人隱私法案》。這些法律法規(guī)較好地解決了電子商務(wù)中存在的一些突出問題，在一定程度上規(guī)范了電子商務(wù)行為。

即使象美國(guó)這樣一個(gè)電子商務(wù)發(fā)達(dá)和法律體系完善的法治國(guó)家，目前對(duì)電子商務(wù)監(jiān)管的專門立法也并非很多，并非十分完備和健全。究其原因：一是美國(guó)政府對(duì)電子商務(wù)持支持鼓勵(lì)態(tài)度，不愿設(shè)立太多的條條框框阻礙其發(fā)展；二是電子商務(wù)活動(dòng)并不是整個(gè)商品買賣交割、支付過程都是電子處理，是10%的電子處理、90%的傳統(tǒng)式商品買賣運(yùn)作行為，即許多現(xiàn)有的法規(guī)仍適用，并非過時(shí)；三是電子商務(wù)發(fā)展時(shí)間尚短，人們還未能完全揭示電子商務(wù)的規(guī)律及潛在問題，對(duì)其管理只能從“補(bǔ)救”逐步走向“預(yù)防”。美國(guó)的一些專家認(rèn)為，美國(guó)目前對(duì)電子商務(wù)的監(jiān)管比較放任，出現(xiàn)問題才介入管理，主要是事后補(bǔ)救。今后應(yīng)作預(yù)防性立法，使美國(guó)的電子商務(wù)法律規(guī)范體系逐步達(dá)到完善和健全。

四、中、美兩國(guó)電子商務(wù)的比較與借鑒

（一）與我國(guó)電子商務(wù)管理的比較

1、我國(guó)缺少有關(guān)電子商務(wù)的法律法規(guī)，尚未健全建立電子商務(wù)所需要的法制環(huán)境。目前，我國(guó)先后制定了《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》、《中華人民共和國(guó)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)管理暫行規(guī)定》、《中國(guó)公用計(jì)算機(jī)互聯(lián)網(wǎng)國(guó)際聯(lián)網(wǎng)暫行辦法》、《計(jì)算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)出入口信息管理辦法》、《中華人民共和國(guó)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例》、《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》等法律、法規(guī)、規(guī)章40余種。1999年3月15日修訂的《中華人民共和國(guó)合同法》對(duì)采用數(shù)據(jù)電子形式訂立合同的法律地位也給予確定，但是對(duì)電子合同的法律效力問題也還是停留在原則性規(guī)定、操作性不強(qiáng)的狀況。缺少有關(guān)電子簽名、電子合同等電子交易的法律法規(guī)及有關(guān)電子商務(wù)方面保護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益、保護(hù)私人隱私權(quán)的立法，網(wǎng)上交易各方面的權(quán)、責(zé)、利不明。

2、政府電子商務(wù)管理脫節(jié)。美國(guó)等國(guó)家基本采取上網(wǎng)瀏覽和接受投訴的方式，強(qiáng)化對(duì)網(wǎng)上欺詐、侵犯消費(fèi)者等違法行為的查處。在加強(qiáng)電子商務(wù)政府管理方面，美國(guó)賦予聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)、司法部、聯(lián)邦調(diào)查局等部門責(zé)、權(quán)。全國(guó)性問題由聯(lián)邦證券委員會(huì)管理，地方性問題通過司法程序解決。與股票有關(guān)的電子商務(wù)問題由證券委員會(huì)管理；與證券無(wú)關(guān)的網(wǎng)絡(luò)欺詐由聯(lián)邦調(diào)查局管理。此外，由白宮高科技委員會(huì)支持電子網(wǎng)絡(luò)科技發(fā)展，引導(dǎo)行業(yè)出資成立調(diào)查公司，對(duì)每個(gè)公司經(jīng)營(yíng)信譽(yù)進(jìn)行評(píng)估；聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)運(yùn)用實(shí)體市場(chǎng)的法律對(duì)有網(wǎng)上欺詐行為的公司進(jìn)行查處。而我國(guó)面對(duì)這一新興的綜合工程，缺乏相關(guān)部門的密切合作和明確分工。全國(guó)乃至同一地區(qū)各部門之間均未實(shí)現(xiàn)電腦聯(lián)網(wǎng)，信用信息相互保密，信用資源難以共享，使其成為電子商務(wù)管理的前提障礙。同時(shí)，部門職能不明，管理職能交叉，存在有能力管理的部門無(wú)管理依據(jù)、有依據(jù)的部門無(wú)管理能力的情況固有企業(yè)化的部門管理難以適應(yīng)社會(huì)化的電子商務(wù)發(fā)展。

3、我國(guó)信息基礎(chǔ)設(shè)施、網(wǎng)絡(luò)安全尚不能完全適應(yīng)電子商務(wù)發(fā)展的需要。我國(guó)互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)人數(shù)居亞太地區(qū)之首。據(jù)中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)信息中心的一組數(shù)據(jù)顯示：我國(guó)上網(wǎng)計(jì)算機(jī)數(shù)2000年1月為350萬(wàn)臺(tái)，2001年1月為892萬(wàn)臺(tái)，2002年1月達(dá)到1254萬(wàn)臺(tái)；國(guó)際出口帶寬2000年1月為351兆，2001年1月為2799兆，2002年1月達(dá)到7597.5兆。高速寬帶互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)將扮演越來越重要的角色，制約中國(guó)電子商務(wù)發(fā)展的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)瓶頸有望得到緩解和逐步解決。但是，我國(guó)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)較慢，網(wǎng)絡(luò)運(yùn)作質(zhì)量尚差，電信費(fèi)用較高；網(wǎng)絡(luò)安全性能差，信息安全缺乏保障。對(duì)網(wǎng)絡(luò)違法行為進(jìn)行查處必須要有網(wǎng)上工作平臺(tái)，至少要有可上網(wǎng)電腦，但中國(guó)相當(dāng)多的地方基層執(zhí)法單位都不具備此條件，直接制約了我國(guó)電子商務(wù)違法案件的查處。

4、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)缺乏信用基礎(chǔ)。總書記指出，互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展首先要解決真實(shí)性問題。電子商務(wù)作為虛擬市場(chǎng)，其規(guī)則是與物理市場(chǎng)規(guī)則等同的。只是因Internet的特殊性而產(chǎn)生不對(duì)等性。保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益、維護(hù)經(jīng)營(yíng)者的合法，加強(qiáng)跨地區(qū)和國(guó)際間的合作，推動(dòng)電子商務(wù)的發(fā)展等都必須以市場(chǎng)信用和社會(huì)信用為基礎(chǔ)。在美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家，極少有明目張膽欠債不還、銷售假冒偽劣商品現(xiàn)象，首先是受益于他們有健全的信用法律制度。如美國(guó)最具代表性的《公平信用報(bào)告法案》規(guī)定，不守誠(chéng)信將受到嚴(yán)厲懲罰，迫使大家養(yǎng)成守信的習(xí)慣。而當(dāng)前中國(guó)信用立法欠缺，尤其對(duì)目前大量出現(xiàn)的網(wǎng)上信用調(diào)查組織和網(wǎng)站評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等信用中介機(jī)構(gòu)管理的立法一片空白。這些信用中介機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)混亂，自身的信用缺乏保障，直接影響了我國(guó)證券業(yè)、網(wǎng)絡(luò)銷售等健康發(fā)展，我國(guó)電子商務(wù)的發(fā)展與規(guī)范必須標(biāo)本兼治。

（二）對(duì)美國(guó)電子商務(wù)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的借鑒

畢竟美國(guó)的國(guó)情不同于中國(guó)，我們應(yīng)該借鑒美國(guó)電子商務(wù)的成功經(jīng)驗(yàn)，而不應(yīng)照搬照抄或盲目模仿。

1、政府政策。在電子商務(wù)的發(fā)展中，美國(guó)政府的政策基調(diào)是盡可能按市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的要求減少企業(yè)的包袱，多讓企業(yè)發(fā)揮作用；現(xiàn)有法律不能規(guī)范電子商務(wù)行為的，并不急于立法。“911”事件后，布什政府全力應(yīng)付國(guó)際問題，對(duì)電子商務(wù)的發(fā)展采取放任政策，也未作投資。而我國(guó)的現(xiàn)代化水平、市場(chǎng)化程度、信用意識(shí)比美國(guó)低得多，電子商務(wù)的發(fā)展剛剛處在起步階段，這決定了我國(guó)必須著力解決自己發(fā)展中的一些突出問題，尤其是政府要加大協(xié)調(diào)力度，促進(jìn)電子商務(wù)發(fā)展。政府需要進(jìn)一步明確各有關(guān)部門的職責(zé)——電子商務(wù)作為一種代表未來方向的貿(mào)易形式，國(guó)家經(jīng)貿(mào)委、外貿(mào)部應(yīng)承擔(dān)培育和促進(jìn)的責(zé)任，信息產(chǎn)業(yè)部應(yīng)集中精力繼續(xù)推動(dòng)電子商務(wù)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。電子商務(wù)還涉及金融、運(yùn)輸、工商、稅務(wù)等多個(gè)部門，因此應(yīng)建立一個(gè)高層次、跨部門的協(xié)調(diào)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)。要在資金政策上加大引導(dǎo)力度，盡快建立能促進(jìn)電子商務(wù)創(chuàng)建的風(fēng)險(xiǎn)投資基金，使我國(guó)的企業(yè)能夠得到最初的創(chuàng)建資本；另一方面放寬高科技公司的上市條件，使初步發(fā)展起來的電子商務(wù)公司能得到發(fā)展資本。

2、監(jiān)督管理。電子商務(wù)涉及消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、安全問題、稅收、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等多方面問題，由于其特有的虛擬性和無(wú)國(guó)界性，使交易的過程中存在不少問題。在美國(guó)，有的網(wǎng)絡(luò)公司通過給消費(fèi)者提供虛假信息進(jìn)行欺詐，有的消費(fèi)者利用信用系統(tǒng)騙取商品，有的網(wǎng)站宣稱房屋貸款免利息，還有消費(fèi)者在網(wǎng)上修改自己的不良信用記錄，另外還設(shè)計(jì)電子合同的履行、著作權(quán)的侵犯等問題。美國(guó)電子商務(wù)存在的這些問題在我國(guó)也或多或少存在，因此急需對(duì)中國(guó)電子商務(wù)市場(chǎng)秩序進(jìn)行必要的規(guī)范和整頓。目前我國(guó)的電子商務(wù)發(fā)展迅速，而受我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低、人們的信用意識(shí)差、對(duì)復(fù)雜經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的判斷力低下等因素的影響，必須發(fā)揮政府部門的監(jiān)督管理作用，引導(dǎo)電子商務(wù)向健康的方向發(fā)展。同美國(guó)相比，我國(guó)的優(yōu)勢(shì)在于有著一支主管市場(chǎng)監(jiān)督管理和行政執(zhí)法的綜合執(zhí)法隊(duì)伍——工商行政管理部門，各級(jí)政府應(yīng)注重發(fā)揮工商行政管理部門的市場(chǎng)監(jiān)管主力軍作用。工商部門在監(jiān)管各類市場(chǎng)過程中積累了許多寶貴的經(jīng)驗(yàn)和人才，執(zhí)行的各種國(guó)家法律法規(guī)與電子商務(wù)密切相關(guān)。在我國(guó)的電子商務(wù)體系中，市場(chǎng)監(jiān)管應(yīng)由工商行政管理部門牽頭，聯(lián)合相關(guān)部門對(duì)電子商務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，信息產(chǎn)業(yè)部、公安部、經(jīng)貿(mào)委、科技部等在各自領(lǐng)域進(jìn)行監(jiān)管或向工商部門提供技術(shù)協(xié)助。

美國(guó)是全球網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)最為發(fā)達(dá)、交易秩序最為良好的國(guó)家。其電子商務(wù)市場(chǎng)的發(fā)展和規(guī)范，更多的是依賴于美國(guó)在200多年的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中不斷完善的各種內(nèi)部機(jī)制和良好的外部環(huán)境。在這一點(diǎn)上，中國(guó)還有很長(zhǎng)的路要走。概而言之，美國(guó)電子商務(wù)的開展是經(jīng)濟(jì)達(dá)到較高水平后在Internet上的一種應(yīng)用和拓展，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀需要，并具備了現(xiàn)代化的物流體系和信用卡消費(fèi)方式等基礎(chǔ)性條件。2000年以來，虛幻的網(wǎng)絡(luò)泡沫破滅后，有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，電子商務(wù)在我國(guó)的產(chǎn)生和發(fā)展主要是因?yàn)閲?guó)外風(fēng)險(xiǎn)投資的大量涌入以及國(guó)外互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)帶來的示范效應(yīng)，而并非經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀需要。應(yīng)該說，電子商務(wù)的發(fā)展所需要的外部環(huán)境在我國(guó)還并不完全具備，電子商務(wù)在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)不會(huì)取代傳統(tǒng)的交易方式。

美國(guó)的電子商務(wù)也只是從起步階段進(jìn)入起飛階段，相比之下，我國(guó)電子商務(wù)發(fā)展還處在起步階段，離起飛階段還有艱苦的一段路要走。但電子商務(wù)是一種先進(jìn)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式，代表著前進(jìn)的方向。我們要積極創(chuàng)造條件，培育適宜其生長(zhǎng)的土壤，使其能夠在未來的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中發(fā)揮更大的作用。與我國(guó)流通業(yè)創(chuàng)辦超級(jí)市場(chǎng)、連鎖店相比，電子商務(wù)只比最為發(fā)達(dá)的美國(guó)晚了幾年。我們一定要抓住這一機(jī)遇，利用工商部門在新時(shí)期轉(zhuǎn)變職能、加大執(zhí)法力度的契機(jī)，不斷完善對(duì)電子商務(wù)市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的模式和思路，全力推動(dòng)我國(guó)以網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)為代表的新經(jīng)濟(jì)形式的發(fā)展。