增強企業自主創新能力的調研報告

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兩年前，××省人民政府根據經濟全球化和加入世貿組織后提升企業國際競爭力的要求，出臺了《關于實施改革與發展“三個三工程”的意見》，其核心內容之一就是重點支持100家大型工業企業做大做強，使其成為主業突出、核心競爭力強、擁有自主知識產權、產業帶動作用大的企業集團。從現實情況看，要達到這一目標，關鍵是要增強這些企業的自主創新能力。

應該說，近兩年來，百家大型工業企業的自主創新步伐在不斷加快，自主創新能力有了顯著提高。以新產品開發為例，2005年，百家企業共實現新產品產值458.33億元，在2004年增長90.7%的基礎上，又增長了15.0%。百家企業研發的多種新產品，如武鋼的高牌號取向硅鋼、東汽的各類新型汽車、青山船廠的特種船舶、武煙的系列產品、金龍泉集團的“金龍泉”啤酒、長飛的光纖、華工科技的激光產品等，都顯示出了良好的競爭力。但從總體上看，大多數企業的自主創新能力仍較為薄弱。以企業投入的研究與發展經費為例，據對百家大企業中78家本土企業的調查，2004年這些企業共投入的研發經費11.45億元，僅占其銷售總額的0.6%。其中研發經費占銷售額的比重超過10%的有3家，達到4%的只有1家，有13家在1%至2%之間，39家在1%以下，另有22家的投入為零。據此，我們可以作如下分析與研究：

第一，導致大部分企業自主創新能力不足的原因，因然有創新資金不足，創新人才缺乏等因素，但創新意識淡薄卻是一個更為重要的問題。多年來我國經濟的巨大市場空間，使得企業往往更傾向于擴大生產規模的投資，以獲取近期的經濟回報。尤其當一些行業出現高速增長機遇、市場需求快速膨脹時，企業甚至更傾向于迅速擴大產量，占領市場空間，來獲取最大的短期經濟效益。如果企業沒有自主創新的緊迫感和危機感，就難有成為創新主體的愿望，則自主創新的局面就難以打開。事實上，凡是優秀的企業，都是生存憂患意識強，想盡辦法提高創新能力的企業。因為憂患意識是責任感、危機感、事業心的體現，只有保持憂患意識，才能去積極應對面臨的各種困難。例如華為公司，其老總在他那篇著名的《華為的冬天》一文中寫道：“公司所有員工是否考慮到，如果有一天，公司銷售額下滑，利潤下滑甚至破產，我們怎么辦？居安思危，不是危言聳聽。10余年來我天天思考的就是失敗，對成功視而不見，也沒有什么榮譽感、自豪感，只有危機感。”正是由于時時有一種危機感，華為公司才不斷地加大自主創新力度，每年將公司員工的18%、銷售額的10%以上用于自主創新，從而在短短10余年時間，由一個默默無聞的小公司，成長為全球一流的通訊設備制造企業。又如武鋼，在全國三大鋼鐵集團中，它既沒有鞍鋼可開采百年的自有礦山，也沒有寶鋼進口鐵礦石運輸的近距離優勢，時時面臨著生存和發展的壓力。但正是因為武鋼將這種壓力轉變為自主創新的動力，才創造出了不亞于寶鋼、鞍鋼的效益。因此，百家企業要改變總體上自主創新能力不足的局面，首先就必須從國家和自身長遠發展的角度，來認識提高自主創新能力的重要性及緊迫感，改變觀念、樹立信心、迎難而上。

第二，百家企業要改變自主創新能力不足的局面，必須科學選擇自主創新模式，將創新與引進有效結合起來。自主創新并不意味著什么都從頭開始，什么都由自己干。在經濟全球化、科技迅猛發展的今天，任何企業都不可能關起門來進行自主創新。況且在現階段，企業要一下子從內部產生大量自有技術是不可能的。對于百家企業的大多數而言，為了降低技術創新的風險成本，應當緊緊依托國內外兩個技術源頭，通過購買與合作，從企業外部引入技術。要加強在引進的基礎上加大消化吸收再創新的力度。保持引進技術資金投入和消化吸收資金投入的合理比例，是引進吸收后再創新這一模式能否成功的關鍵。韓國、日本企業引進技術和消化吸收資金投入的比例分別為1:5及1:8，而據經濟普查數據，我國及××大中型工業企業還不足1:0.07。因此，大幅度提高消化吸收引進技術的經費投入，對于盡快實現從技術引進向自主研發與創新的轉變，就顯得尤為重要。在現代社會化大生產時期，產業關聯度日益提高，技術的相互依存度提高，單項技術的突破往往需要相關配套技術的創新才能有效地發揮作用，許多創新都是在現有成熟技術基礎上通過技術集成而產生的。因此，要大力整合現有技術，由以單一技術突破為主向單一技術突破與多項技術集成相結合轉變，加速集成創新，也是企業后來居上的捷徑。

第三，百家企業要從總體上改變自主創新能力不足的局面，必須選擇一個好的創新方式。我國著名的彩電企業“海信”，在每涉足一個新的技術創新領域時，往往是先成立一個該領域的研究機構，進行技術開發，當新產品研發成功后，再由研究所裂變為公司，一步步往前推進，取得了巨大的成功。“海信”的經驗，值得××百家企業特別是百家企業中的高新技術企業借鑒。

第四，要改變百家企業自主創新能力不足的局面，還要充分發揮各級政府的引導作用。如果說企業創新是不斷生產出創新產品，則政府就要不斷為企業提供“服務產品”。服務產品即公共研發平臺、公共技術平臺、公共檢測平臺、公共服務平臺等等。就像高新技術企業需要有為之服務的成熟產業鏈一樣，各級政府出臺的鼓勵技術創新的政策也要有一個“政策鏈”。要強化激勵機制，支持和鼓勵技術要素參與分配，增強企業自主創新的內在動力。要實行有利于增強企業自主創新能力的財政、稅收、金融和政府采購等政策措施。要加大對自主知識產權的保護力度。要改善市場條件，發展創業風險投資和為企業服務的各類科技中介服務機構，促進企業之間、企業與高等院校、科研院所之間的知識流動與技術轉移。要加強科技隊伍建設，健全人才激勵機制，努力形成一支素質優良的科技人才隊伍，充分發揮人才在自主創新中的核心作用。