工商領(lǐng)域資產(chǎn)投資管理制度

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第一章總則

第一條為加強(qiáng)對工商領(lǐng)域固定資產(chǎn)投資活動(dòng)的指導(dǎo)，支持企業(yè)提高投資決策水平，規(guī)范工商領(lǐng)域固定資產(chǎn)投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理，發(fā)展和培育中介機(jī)構(gòu)，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及《國務(wù)院關(guān)于整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序的決定》，特制定本辦法。

第二條本辦法所稱的投資咨詢機(jī)構(gòu)，是指在中華人民共和國境內(nèi)從事工商領(lǐng)域固定資產(chǎn)投資咨詢業(yè)務(wù)、具備法人資格的中介機(jī)構(gòu)。

投資咨詢機(jī)構(gòu)，必須按本辦法取得相應(yīng)資質(zhì)等級證書，方可開展相應(yīng)業(yè)務(wù)。

第三條國家經(jīng)貿(mào)委負(fù)責(zé)工商領(lǐng)域固定資產(chǎn)投資咨詢機(jī)構(gòu)資質(zhì)的審定及管理工作。

各省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市經(jīng)貿(mào)委（經(jīng)委）及中央管理企業(yè)負(fù)責(zé)本地區(qū)和本企業(yè)投資咨詢機(jī)構(gòu)資質(zhì)的初審工作。

第二章咨詢機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍

第四條工商領(lǐng)域固定資產(chǎn)投資按以下行業(yè)和領(lǐng)域分類：

（一）船舶；（二）電力（含核電）；（三）電子；（四）紡織；

（五）核工業(yè)；（六）黑色冶金；（七）化工；（八）機(jī)械（含汽車）；

（九）建材；（十）民用航空；（十一）煤炭；

（十二）輕工（含包裝、煙草）；（十三）商業(yè)；（十四）石油化工；

（十五）石油天然氣；（十六）通訊（含郵政）；（十七）物資管理；

（十八）有色冶金（含稀土）；（十九）醫(yī)藥；

（二十）其他（按具體行業(yè)）

第五條工商領(lǐng)域固定資產(chǎn)投資咨詢業(yè)務(wù)范圍：

（一）規(guī)劃咨詢：行業(yè)、地區(qū)及企業(yè)發(fā)展規(guī)劃咨詢、項(xiàng)目規(guī)劃和專項(xiàng)課題研究等。

（二）項(xiàng)目可行性研究：包括項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告編制。

（三）評估咨詢：包括項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、工程設(shè)計(jì)評估、項(xiàng)目后評價(jià)、概預(yù)算審查等。

（四）招投標(biāo)咨詢：包括招標(biāo)文件和技術(shù)規(guī)范的編制與標(biāo)底審查，合同文本起草，投標(biāo)咨詢。

（五）投資、融資咨詢。

（六）項(xiàng)目管理咨詢。

第六條申請資質(zhì)的投資咨詢機(jī)構(gòu)可以按照條件申請一個(gè)或多個(gè)行業(yè)、一項(xiàng)或多項(xiàng)業(yè)務(wù)范圍的咨詢資質(zhì)。

第三章資質(zhì)等級及標(biāo)準(zhǔn)

第七條工商領(lǐng)域固定資產(chǎn)投資咨詢機(jī)構(gòu)的資質(zhì)分為甲、乙、丙三級。

第八條甲級投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下條件：

（一）公司成立5年以上，具有良好的社會(huì)信譽(yù)，注冊資本不少于1000萬元；

（二）具備承擔(dān)相應(yīng)投資咨詢業(yè)務(wù)的能力，近3年獨(dú)立承擔(dān)工商領(lǐng)域固定資產(chǎn)投資2億元以上項(xiàng)目的咨詢業(yè)務(wù)不少于5項(xiàng)，或近3年完成咨詢收入達(dá)到800萬元；

（三）主要技術(shù)負(fù)責(zé)人具有高級專業(yè)技術(shù)職稱，從事投資咨詢工作8年以上，主持完成2個(gè)以上固定資產(chǎn)投資2億元以上項(xiàng)目的咨詢?nèi)蝿?wù)；

（四）具有專業(yè)技術(shù)職稱、專職從事投資咨詢業(yè)務(wù)的技術(shù)人員不少于25人，其中具有高級專業(yè)技術(shù)職稱的人員不少于18人，按專業(yè)領(lǐng)域和業(yè)務(wù)范圍配備相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員；

（五）具有健全的組織機(jī)構(gòu)，完善的技術(shù)、經(jīng)營、財(cái)務(wù)管理制度并得到有效的執(zhí)行，具有嚴(yán)格的質(zhì)量保證體系；

（六）具備開展相關(guān)工作必需的通信及辦公設(shè)備、管理信息系統(tǒng)，以及必需的專業(yè)技術(shù)資料積累和專家?guī)臁＞哂信c國內(nèi)外投資咨詢機(jī)構(gòu)合作承接國外投資咨詢業(yè)務(wù)能力；

（七）有固定及良好的工作場所，滿足工作開展的需要。

第九條甲級投資咨詢機(jī)構(gòu)可從事第五條規(guī)定的咨詢業(yè)務(wù)。

第十條乙級投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下條件：

（一）公司成立3年以上，具有良好的社會(huì)信譽(yù)，注冊資本不少于500萬元；

（二）具備承擔(dān)相應(yīng)投資咨詢業(yè)務(wù)的能力，近3年獨(dú)立承擔(dān)工商領(lǐng)域固定資產(chǎn)投資2億元以下限上項(xiàng)目的咨詢業(yè)務(wù)不少于5項(xiàng)，或近3年完成咨詢收入達(dá)到500萬元；

（三）主要技術(shù)負(fù)責(zé)人具有高級專業(yè)技術(shù)職稱，從事投資咨詢工作5年以上，主持完成2個(gè)以上工商領(lǐng)域固定資產(chǎn)投資2億元以下限上項(xiàng)目的咨詢?nèi)蝿?wù)；

（四）具有專業(yè)技術(shù)職稱、專職從事投資咨詢業(yè)務(wù)的技術(shù)人員不少于15人，其中具有高級專業(yè)技術(shù)職稱的人員不少于8人，按專業(yè)領(lǐng)域和業(yè)務(wù)范圍配備相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員；

（五）具有健全的組織機(jī)構(gòu)，完善的技術(shù)、經(jīng)營、財(cái)務(wù)管理制度并得到有效的執(zhí)行，具有嚴(yán)格的質(zhì)量保證體系；

（六）具備開展相關(guān)工作必需的通信及辦公設(shè)備、管理信息系統(tǒng)，以及必需的專業(yè)技術(shù)資料積累和專家?guī)欤?/p>

（七）有固定及良好的工作場所，滿足工作開展的需要。

第十一條乙級投資咨詢機(jī)構(gòu)可從事第五條規(guī)定的工商領(lǐng)域固定資產(chǎn)投資2億元以下項(xiàng)目的咨詢業(yè)務(wù)（含省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市范圍內(nèi)行業(yè)規(guī)劃咨詢）。

第十二條丙級投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下條件：

（一）公司成立1年以上，具有較好的社會(huì)信譽(yù)，注冊資本不少于100萬元；

（二）具備承擔(dān)相應(yīng)的投資咨詢業(yè)務(wù)的能力，近1年獨(dú)立承擔(dān)工商領(lǐng)域固定資產(chǎn)投資限下項(xiàng)目的咨詢業(yè)務(wù)不少于5項(xiàng)，或近1年完成咨詢收入達(dá)到50萬元；

（三）主要技術(shù)負(fù)責(zé)人具有高級專業(yè)技術(shù)職稱，從事投資咨詢工作3年以上，主持完成2個(gè)以上工商領(lǐng)域固定資產(chǎn)投資限下項(xiàng)目的投資咨詢工作；

（四）具有專業(yè)技術(shù)職稱、專職從事投資咨詢業(yè)務(wù)的技術(shù)人員不少于10人，其中具有高級專業(yè)技術(shù)職稱人員不少于3人，按專業(yè)領(lǐng)域和業(yè)務(wù)范圍配備相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員；

（五）具有健全的組織機(jī)構(gòu)，完善的技術(shù)、經(jīng)營、財(cái)務(wù)管理制度，具有較嚴(yán)格的質(zhì)量保證體系；

（六）具備開展相關(guān)工作必需的通信及辦公設(shè)備、管理信息系統(tǒng)，以及必需的專業(yè)技術(shù)資料積累和專家?guī)欤?/p>

（七）有固定的工作場所。

第十三條丙級投資咨詢機(jī)構(gòu)可從事第五條規(guī)定的限額以下工商領(lǐng)域固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的咨詢業(yè)務(wù)，第五條規(guī)定的規(guī)劃咨詢業(yè)務(wù)除外。

第四章資質(zhì)申請和審定

第十四條申請工商領(lǐng)域固定資產(chǎn)投資咨詢機(jī)構(gòu)資質(zhì)的申請材料包括：

（一）申請報(bào)告；

（二）資質(zhì)等級申請表一式兩份（見附表一）；

（三）主要技術(shù)負(fù)責(zé)人的簡歷，任命（聘任）文件、專業(yè)技術(shù)職稱證明及身份證復(fù)印件；

（四）專業(yè)技術(shù)人員的職稱證明、勞動(dòng)合同及身份證復(fù)印件；

（五）營業(yè)執(zhí)照副本；

（六）工作場所證明（包括房屋租賃合同或房產(chǎn)證明復(fù)印件），固定資產(chǎn)清單；

（七）公司章程及相關(guān)管理制度；

（八）經(jīng)審計(jì)的近3年的財(cái)務(wù)報(bào)表（申請丙級資質(zhì)的提供經(jīng)審計(jì)的近1年的財(cái)務(wù)報(bào)表）；

（九）同合作單位共同完成投資咨詢工作的證明材料（申請升級的咨詢機(jī)構(gòu)需出具）；

（十）其他需要出具的證明或資料。

第十五條資質(zhì)申請單位向省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市經(jīng)貿(mào)委（經(jīng)委）提交第十四條規(guī)定的申請材料，初審部門在接到申請材料20個(gè)工作日內(nèi)提出初審意見。

申請單位將申請材料和初審意見報(bào)國家經(jīng)貿(mào)委，國家經(jīng)貿(mào)委在接到申請材料及初審意見45個(gè)工作日內(nèi)，對申請材料進(jìn)行綜合評審，經(jīng)審核符合等級標(biāo)準(zhǔn)，頒發(fā)相應(yīng)的《資質(zhì)證書》，證書有效期3年。

第十六條中央管理的企業(yè)下屬投資咨詢機(jī)構(gòu)申請資質(zhì)由所屬的企業(yè)初審后，由該企業(yè)向國家經(jīng)貿(mào)委申報(bào)，國家經(jīng)貿(mào)委審定合格后，核發(fā)《資質(zhì)證書》。

第十七條已獲得乙級資質(zhì)的投資咨詢機(jī)構(gòu)，資質(zhì)（除成立年限、經(jīng)營業(yè)績）達(dá)到甲級投資咨詢機(jī)構(gòu)等級標(biāo)準(zhǔn)，在近3年內(nèi)與甲級投資咨詢機(jī)構(gòu)合作開展工商領(lǐng)域固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目2億元以上項(xiàng)目的咨詢業(yè)務(wù)5項(xiàng)以上，或近3年的咨詢收入達(dá)到500萬元，可以申請升級，經(jīng)審定通過，核發(fā)甲級資質(zhì)證書，審定程序按第十四條、第十五條、第十六條規(guī)定辦理。

已獲得丙級資質(zhì)的投資咨詢機(jī)構(gòu)，資質(zhì)（除成立年限、經(jīng)營業(yè)績）達(dá)到乙級投資咨詢機(jī)構(gòu)等級標(biāo)準(zhǔn)，在近3年內(nèi)與乙級投資咨詢機(jī)構(gòu)合作開展工商領(lǐng)域固定資產(chǎn)2億元以下限上項(xiàng)目的咨詢業(yè)務(wù)5項(xiàng)以上，或近3年的咨詢收入達(dá)到250萬元，可以申請升級，經(jīng)審定通過，核發(fā)乙級資質(zhì)證書，審定程序按第十四條、第十五條、第十六條規(guī)定辦理。

第十八條新成立的投資咨詢機(jī)構(gòu)，資質(zhì)（除成立年限、經(jīng)營業(yè)績）達(dá)到相應(yīng)等級標(biāo)準(zhǔn)，可申請相應(yīng)等級資質(zhì)預(yù)備證書，申請材料包括：

（一）申請報(bào)告；

（二）資質(zhì)等級（預(yù)備）申請表一式兩份（見附表二）；

（三）主要技術(shù)負(fù)責(zé)人的簡歷，任命（聘任）文件、專業(yè)技術(shù)職稱證明及身份證復(fù)印件；

（四）專業(yè)技術(shù)人員的職稱證明、勞動(dòng)合同及身份證復(fù)印件；

（五）營業(yè)執(zhí)照副本；

（六）工作場所證明（包括房屋租賃合同或房產(chǎn)證明復(fù)印件），固定資產(chǎn)清單；

（七）公司章程及相關(guān)管理制度；

（八）其他需要出具的證明或資料。

第十九條申請相應(yīng)等級資質(zhì)預(yù)備證書，申報(bào)及審定程序按第十六條、第十八條規(guī)定辦理。審定通過，頒發(fā)相應(yīng)等級資質(zhì)預(yù)備證書，資質(zhì)等級預(yù)備證書有效期為1年。待年限和經(jīng)營業(yè)績等達(dá)到相應(yīng)等級標(biāo)準(zhǔn)后，按第十四條、第十六條規(guī)定申請相應(yīng)的資質(zhì)等級證書。

第五章資質(zhì)管理

第二十條投資咨詢機(jī)構(gòu)因分立或合并、破產(chǎn)等原因，應(yīng)在自情況發(fā)生之日起30日內(nèi)向資質(zhì)管理部門交回原資質(zhì)證書。分立或合并的投資咨詢機(jī)構(gòu)重新申請資質(zhì)按第十四條、第十六條規(guī)定辦理。

第二十一條投資咨詢機(jī)構(gòu)變更名稱、地址、法定代表人，在工商管理部門辦理變更手續(xù)后5個(gè)工作日內(nèi)以正式文本向資質(zhì)管理部門通報(bào)。

第二十二條國家經(jīng)貿(mào)委依據(jù)本辦法每年對持證機(jī)構(gòu)的資質(zhì)進(jìn)行年審，有關(guān)資質(zhì)年審的要求另行制定。

第二十三條投資咨詢機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定進(jìn)行資質(zhì)年檢的，國家經(jīng)貿(mào)委有權(quán)取消其資質(zhì)；資質(zhì)年審不合格的限期整改，逾期整改不合格的，國家經(jīng)貿(mào)委將作相應(yīng)處理。

第二十四條投資咨詢機(jī)構(gòu)資質(zhì)年審結(jié)果，由國家經(jīng)貿(mào)委公布。

第二十五條投資咨詢機(jī)構(gòu)資質(zhì)證書是開展工商領(lǐng)域固定資產(chǎn)投資咨詢業(yè)務(wù)的資格許可證件，只限本單位使用。

投資咨詢機(jī)構(gòu)只能在資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)業(yè)務(wù)。

第二十六條資質(zhì)證書的等級編號，須在投資咨詢文件上注明。

第二十七條投資咨詢機(jī)構(gòu)遺失資質(zhì)證書，必須在從事業(yè)務(wù)范圍內(nèi)相關(guān)媒體上聲明作廢后，方可向資質(zhì)管理部門申請補(bǔ)發(fā)。

第六章罰則

第二十八條投資咨詢機(jī)構(gòu)采取欺騙等手段取得資質(zhì)證書的，經(jīng)查實(shí)，國家經(jīng)貿(mào)委將取消其資質(zhì)，兩年內(nèi)不受理該機(jī)構(gòu)的資質(zhì)申請。

第二十九條投資咨詢機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定，有下列行為之一的，由國家經(jīng)貿(mào)委予以警告、責(zé)令整頓、降低資質(zhì)等級并可處以30000元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，取消其資質(zhì)：

（一）出賣、轉(zhuǎn)讓、出借、涂改、偽造資質(zhì)證書的；

（二）采取不正當(dāng)競爭手段承接業(yè)務(wù)的；

（三）超越資質(zhì)級別或范圍承接業(yè)務(wù)的；

（四）提供虛假的投資咨詢文件或材料的；

（五）分立或合并的未及時(shí)交回資質(zhì)證書的；

（六）變更名稱、地址、法定代表人未及時(shí)通報(bào)的。