計劃、市場和經(jīng)濟(jì)改革

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計劃、市場和經(jīng)濟(jì)改革

[目錄]

一、計劃、市場和價格機(jī)制

1、集權(quán)與計劃

2、市場是如何配置資源、產(chǎn)生效率的

3、“看不見的手”和經(jīng)濟(jì)道德

二、實踐與認(rèn)識

1、艱難的遞進(jìn)反思：計劃與市場都是手段

2、市場經(jīng)濟(jì)：社會主義？資本主義？完全的還是完善的？

3、改革：激進(jìn)與漸進(jìn)

三、探索與發(fā)展

1、國企定位：平等的市場競爭主體

2、完善市場體系和構(gòu)建信用體系

3、政府定位：責(zé)任政府和有限調(diào)控

[摘要]新中國成立后確立的計劃經(jīng)濟(jì)體制，是戰(zhàn)時政治、經(jīng)濟(jì)、軍事和權(quán)力慣性作用在和平時期經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的必然選擇和繼續(xù)，這種體制曾經(jīng)發(fā)揮和產(chǎn)生了一定的作用和成效。近三十年的實踐經(jīng)驗與教訓(xùn)，讓我們明了這種高度集權(quán)的經(jīng)濟(jì)體制嚴(yán)重阻礙社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。經(jīng)過艱難的反思和探索，我們最終選擇了回歸市場。回歸方式是漸進(jìn)式的改革。這種改革方式讓我們有比較充裕的時間總結(jié)經(jīng)驗和借鑒別人的教訓(xùn)，保持社會基本穩(wěn)定；然而，也讓我們?yōu)榇烁冻隽税嘿F的成本，延長了改革的進(jìn)程。制約和影響真正的市場經(jīng)濟(jì)秩序形成的瓶頸仍然是政治與法律體制的不健全。我們必須從整體上進(jìn)行改革。當(dāng)務(wù)之急首先必須給政府一個明確的定位；其次，讓國有企業(yè)擺脫政府的翼護(hù)，成為真正的平等的市場競爭主體；其三，下大力氣完善市場體系和構(gòu)建信用體系。

[關(guān)鍵詞]計劃市場價格機(jī)制政府改革方式

[作者簡介]陳敏昭，男，河南靈寶人，理學(xué)學(xué)士。三門峽行政學(xué)院計算機(jī)信息中心主任、經(jīng)濟(jì)學(xué)副教授。撰寫專著二部、主持并完成省部級研究課題七項，三十多篇。

一、計劃、市場和價格機(jī)制

1、集權(quán)與計劃

二十世紀(jì)五十年代初，我國初步建立了國家高度集權(quán)的指令性計劃經(jīng)濟(jì)體制，這是一個基本上排斥市場機(jī)制的體制。這種經(jīng)濟(jì)體制實際上是我黨自成立以來連續(xù)幾十年征戰(zhàn)（第一次國內(nèi)戰(zhàn)爭、土地戰(zhàn)爭、抗日戰(zhàn)爭、解放戰(zhàn)爭、朝鮮戰(zhàn)爭）的高度集權(quán)的軍事機(jī)制的慣性作用在和平時期經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的必然選擇和繼續(xù)，也是當(dāng)時國際政治經(jīng)濟(jì)形勢和環(huán)境的產(chǎn)物（兩大陣營的對立，西方遏制共產(chǎn)主義的政策，以及中國與蘇聯(lián)、東歐的矛盾與分裂等）。這種經(jīng)濟(jì)體制經(jīng)過歷次政治運(yùn)動和的洗禮，逐漸得到強(qiáng)化，到80年代達(dá)到了登峰造極的地步。客觀地講，這種體制曾經(jīng)發(fā)揮和產(chǎn)生了一定的作用和成效。這種體制在各個層級決策結(jié)構(gòu)上，實行中央集權(quán)控制，國家按照詳細(xì)的計劃分配各種資源，將其集中到國家認(rèn)定應(yīng)優(yōu)先發(fā)展的重點部門；在經(jīng)濟(jì)發(fā)展動力上，國家主要通過各級行政機(jī)構(gòu)對各部門和企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動施加影響或直接下達(dá)指令，忽視物質(zhì)利益的協(xié)調(diào)與刺激作用，實行“大鍋飯”式的平均主義分配原則，依靠行政力量貫徹國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略；在經(jīng)濟(jì)信息上，實行計劃指令的縱向傳遞，全部經(jīng)濟(jì)活動都納入計劃的軌道，企業(yè)行為基本不受市場信號的制約；在所有制結(jié)構(gòu)上，追求“一大二公”，甚至一些初期民營企業(yè)也要戴上“紅帽子”。國有和集體企業(yè)只是政府的行政附屬物，企業(yè)基本上沒有預(yù)算，即便有，其約束也是軟性的。企業(yè)既沒有獨立的利益目標(biāo)，也沒有自主權(quán)，更不承擔(dān)經(jīng)濟(jì)后果，只是被動地執(zhí)行計劃指令，完成產(chǎn)值指標(biāo)。在這種情況下，企業(yè)生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少和怎樣生產(chǎn)都是由國家計劃控制的。企業(yè)主要根據(jù)非價格信號了解各種資源和產(chǎn)品相對稀缺程度的變化，并采取相應(yīng)的調(diào)節(jié)方式。由于企業(yè)不承擔(dān)投資決策的責(zé)任，卻可以從中獲益，因此，企業(yè)和企業(yè)所在地的地方政府會通過低估預(yù)算成本、向上級施加壓力或疏通各種關(guān)系爭取投資資源，這使投資需求大大超過可供分配的投資資源，引起“投資熱”和“引資熱”。投資計劃、投資品供應(yīng)緊張和短缺是企業(yè)擴(kuò)張沖動和投資饑渴的重要動力，從而進(jìn)一步造成投資的周期性波動。伴隨著不斷加劇的資源和消費品的短缺，強(qiáng)制替代、排隊、等待、配額和票證就成為當(dāng)年司空見慣的社會現(xiàn)象。

實踐證明，這種超越社會歷史發(fā)展階段的高度集權(quán)的體制嚴(yán)重阻礙了生產(chǎn)力的發(fā)展、科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新、社會經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步、知識的退化、人性的異化，等等。它所暴露出來的弊端有目共睹：官僚主義嚴(yán)重、動力不足、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)僵化、短缺現(xiàn)象嚴(yán)重、勞動者積極性不高、經(jīng)濟(jì)效率低下等。

2、市場是如何配置資源、產(chǎn)生效率的

市場經(jīng)濟(jì)是指由市場機(jī)制配置資源的經(jīng)濟(jì)。市場是交換的場所、渠道和紐帶，而市場機(jī)制是指在市場交易關(guān)系中形成的以價格、供求關(guān)系和競爭三位一體的互動關(guān)系為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和調(diào)節(jié)的一套有機(jī)系統(tǒng)。

（1）資源配置遵循產(chǎn)權(quán)規(guī)則。在所謂的計劃經(jīng)濟(jì)模式中，資源配置奉行的是等級規(guī)則，即首先建立一個金字塔型的等級結(jié)構(gòu)，然后界定行為人在等級結(jié)構(gòu)中所處的位置，進(jìn)而界定與該位置相適應(yīng)的資源配置權(quán)力。誰的行政級別高，誰的資源配置權(quán)力就大。在市場條件下，資源配置則遵循產(chǎn)權(quán)規(guī)則和信用規(guī)則，即資源配置的權(quán)力與行為人擁有的資產(chǎn)量、信用度成正比。為此，就需要通過對產(chǎn)權(quán)的界定和保護(hù)來確立排他性產(chǎn)權(quán)，這不僅使交易者能在市場上開展公平的現(xiàn)貨交易，而且可以與其他交易者締結(jié)具有法律保障的契約關(guān)系，形成多樣化的財貨交換方式和財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方式。所以，排他性產(chǎn)權(quán)的確立和建立在嚴(yán)密法律體系基礎(chǔ)上的信用機(jī)制的形成是市場機(jī)制有效協(xié)調(diào)微觀決策的充分必要條件。

（2）分散的決策。居民個人、家庭和企業(yè)作為獨立的經(jīng)濟(jì)實體，在給定條件下追求自身利益最大化，他們根據(jù)對成本與收益的比較，獨立地對生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少、如何生產(chǎn)等問題作出判斷和決策，并承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)后果。也就是說，微觀主體應(yīng)獨立核算、自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧。為此，微觀主體的預(yù)算約束必須是剛性的，即他們必須量入為出。在市場經(jīng)濟(jì)中，各種要素所有者的收入由要素的邊際生產(chǎn)率決定，即勞動所有者獲得工資收入，資本所有者獲得利息收入，土地（房產(chǎn)）所有者獲得租金收入，知識、技能和信息擁有者獲得其相應(yīng)收入等。

（3）自由和平等競爭。市場經(jīng)濟(jì)作為合同經(jīng)濟(jì)，所有從事市場交易的行為人的地位和機(jī)會在法律上都是平等的，他們在機(jī)會均等、公平交易準(zhǔn)則的約束下自由地參與市場競爭，這包括消費選擇自由、開張與停業(yè)自由、就業(yè)選擇自由和交易自由等。沒有任何人或機(jī)構(gòu)可以強(qiáng)迫他們做他們并不愿意做的事，他們進(jìn)行競爭所憑借的是各自的經(jīng)濟(jì)實力和比較利益。

（4）價格協(xié)調(diào)。在分散化決策條件下，是什么因素使分散決策免于陷入混亂呢？用什么來協(xié)調(diào)形形色色有不同能力與欲望的人的行動呢？怎樣才能保證需要做到的實際上也能實現(xiàn)了呢？答案就是價格機(jī)制。價格在組織經(jīng)濟(jì)活動方面起三個作用：第一，傳遞信息；第二，提供一種刺激，促使人們采用最節(jié)省成本的生產(chǎn)方法，把可得到的資源用于最有價值的目的；第三，決定誰可以得到多少產(chǎn)品——即收入的分配。這三個作用是密切關(guān)聯(lián)的[1]。在市場上，價格作為顯示資源稀缺性程度的信號是由市場供求關(guān)系決定的，它能自動協(xié)調(diào)微觀決策。這里所說的價格具有廣義性，它不僅包括產(chǎn)品價格，還包括利息、工資率、貨幣匯率等要素價格。對于經(jīng)濟(jì)體中的每一種物品來說，均衡價格決定了買者選擇購買多少該物品，以及賣者選擇生產(chǎn)多少該物品，從而價格確保供給與需求的平衡。

3、“看不見的手”和經(jīng)濟(jì)道德

盡管市場確實把行為人對個人經(jīng)濟(jì)利益的追求看成是人們參與經(jīng)濟(jì)活動的動力，并主張從經(jīng)濟(jì)利益的角度構(gòu)建激勵機(jī)制，但市場經(jīng)濟(jì)并不是一個為了追逐自身利益可以不擇手段損害他人利益的舞臺。市場經(jīng)濟(jì)鼓勵人們合法地追求自身利益最大化，懲罰損人利己的行為，并努力形成一個通過追求個人利益的最大化最終導(dǎo)致社會利益最大化的機(jī)制。亞當(dāng)·斯密在《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》中闡明了“看不見的手”的作用（1776）。他論證道，盡管在市場上每個參與者從事經(jīng)濟(jì)活動的出發(fā)點是自利的，但只要競爭是充分的，那么在競爭中就會形成一種自然秩序，它就好像一只看不見的手，使得競爭的后果是社會利益最大化。充分的市場競爭之所以能自動地實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置，是因為市場機(jī)制具有收入分配、傳遞信息、刺激效率等功能[2]。

當(dāng)然，經(jīng)濟(jì)人的自利行為在市場機(jī)制的調(diào)節(jié)下自動達(dá)到利他的結(jié)果是有條件的，那就是市場必須是完美的，即經(jīng)濟(jì)人是完全理性的，他在決策時所需要的信息是可以無代價獲得的且信息在交易雙方之間的分布是對稱的，未來是具有確定性的，不存在外部性等。這樣，在完全競爭的市場條件下，任何經(jīng)濟(jì)人都不可能用虛假的或空洞的，也就是非真實的威脅或承諾來謀取自身利益最大化。

然而在現(xiàn)實生活中，理想的市場條件是很難被滿足的，原因在于經(jīng)濟(jì)人的理性是有限的，信息是不完全的，市場是不確定的，部分行為人的私人成本并不等于社會成本。當(dāng)市場不完全時，經(jīng)濟(jì)人追求自利的動機(jī)就可能成為一把雙刃劍，它一方面是經(jīng)濟(jì)活動的動力和市場效率的源泉，另一方面又會誘發(fā)損人利己的行為。經(jīng)濟(jì)人的有限理性及市場的不確定性表明，他在處理、加工和貯藏信息方面的能力不足，也難以準(zhǔn)確計算出對方的交易動機(jī)，從而使市場的不確定性直接轉(zhuǎn)移到單個人身上。這樣，經(jīng)濟(jì)人就有了投機(jī)取巧的機(jī)會主義動機(jī)，即通過不誠實或欺騙來達(dá)到更有利于自己的目的，如公司財務(wù)報告造假、假冒偽劣等。當(dāng)具有有限理性的經(jīng)濟(jì)人懷著機(jī)會主義的動機(jī)就達(dá)成某項協(xié)議討價還價時，個人的最優(yōu)選擇將不可能導(dǎo)致社會利益最大化。失信行為的存在實際上意味著失靈的市場無法使得經(jīng)濟(jì)人的自利行為自動導(dǎo)致利他的結(jié)果。

亞當(dāng)·斯密其實在當(dāng)時也已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了道德風(fēng)險與資源配置的帕累托效率之間的關(guān)系。因此他強(qiáng)調(diào)市場經(jīng)濟(jì)是一個一定要講道德的經(jīng)濟(jì)，并出版了一本影響深遠(yuǎn)的著作《道德情操論》（1759）。斯密在這本書中認(rèn)為，愛人如愛己是最偉大的道德觀，并主張設(shè)身處地在別人的情景中看待我們的所作所為。他所倡導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)道德觀與我國古人所推崇的“己所不欲，勿施于人”的道德觀基本上是一致的，那就是市場經(jīng)濟(jì)排除那種為了自己的私利而不擇手段地侵犯他人的權(quán)利甚至生命的“自私”行為，鼓勵和保護(hù)那種不僅在追求自身利益最大化的同時不損害他人的利益，而且時刻準(zhǔn)備為了改善個人利益而與他人利益做某種妥協(xié)的“自利”行為。只有當(dāng)市場競爭具有了“己所不欲，勿施于人”的道德基礎(chǔ)，我們才可能進(jìn)入每個人都有自由選擇權(quán)的市場經(jīng)濟(jì)[3]。

二、實踐與認(rèn)識

1、艱難的遞進(jìn)反思：計劃與市場都是手段

我國對計劃、市場及其二者關(guān)系的認(rèn)識經(jīng)歷了一個長期的過程。過去我們把計劃經(jīng)濟(jì)看成是公有制的產(chǎn)物，把市場經(jīng)濟(jì)看成是私有制的產(chǎn)物，從而認(rèn)為計劃經(jīng)濟(jì)與社會主義制度相聯(lián)系，市場經(jīng)濟(jì)與資本主義制度相聯(lián)系。傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟(jì)體制的弊端促使人們對計劃與市場關(guān)系進(jìn)行反思，然而，這種反思在當(dāng)時的政治高壓和強(qiáng)大的集權(quán)面前，不可能一次性完成和到位，大致經(jīng)歷了以下幾個主要的階段：

第一階段（1978-1983）：提出了計劃經(jīng)濟(jì)為主、市場調(diào)節(jié)為輔的改革思想。黨的十一屆三中全會后，理論界有越來越多的人認(rèn)為，社會主義經(jīng)濟(jì)中客觀上存在商品貨幣關(guān)系，價值規(guī)律不僅在流通領(lǐng)域發(fā)揮作用，而且在生產(chǎn)領(lǐng)域也發(fā)揮作用，因此，應(yīng)把市場機(jī)制引入計劃經(jīng)濟(jì)。具體來說，應(yīng)通過放權(quán)讓利，把計劃建立在價值規(guī)律的基礎(chǔ)上。在黨的十二大上，“計劃經(jīng)濟(jì)為主，市場調(diào)節(jié)為輔”被正式確立為經(jīng)濟(jì)體制改革的指導(dǎo)思想。

第二階段（1984-1987）：提出了有計劃的商品經(jīng)濟(jì)理論。在1984年黨的十二屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的決定》中明確提出了社會主義經(jīng)濟(jì)是在公有制基礎(chǔ)上的有計劃的商品經(jīng)濟(jì)。根據(jù)這一論斷，我們在以下問題上取得了共識：商品經(jīng)濟(jì)的充分發(fā)展是社會主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可逾越的階段；計劃經(jīng)濟(jì)與商品經(jīng)濟(jì)具有統(tǒng)一性；計劃與市場相結(jié)合。在這個理論的指導(dǎo)下，從1984年底開始，經(jīng)濟(jì)體制改革的重心從農(nóng)村轉(zhuǎn)向城市，并具有明顯的市場取向的改革，如減少指令性計劃比例，擴(kuò)大市場調(diào)節(jié)范圍，擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)，推行價格雙軌制等。鄧小平先生根據(jù)改革的實踐闡述了對計劃與市場關(guān)系的看法。他在會見美國企業(yè)家代表團(tuán)時指出：“社會主義和市場經(jīng)濟(jì)之間不存在根本矛盾。問題是用什么方法才能更有力地發(fā)展社會生產(chǎn)力。我們過去一直搞計劃經(jīng)濟(jì)，但多年的實踐證明，在某種意義上說，只搞計劃經(jīng)濟(jì)會束縛生產(chǎn)力的發(fā)展。把計劃經(jīng)濟(jì)和市場經(jīng)濟(jì)結(jié)合起來，就更能解放生產(chǎn)力，加速經(jīng)濟(jì)發(fā)展”（1985）[4]。

第三階段（1987-1992）：提出了社會主義商品經(jīng)濟(jì)理論。1987年召開的黨的十三大進(jìn)一步發(fā)展了有計劃商品經(jīng)濟(jì)的理論，明確指出，社會主義商品經(jīng)濟(jì)與資本主義商品經(jīng)濟(jì)的區(qū)別不在于市場與計劃的多少。社會主義商品經(jīng)濟(jì)應(yīng)該是計劃與市場內(nèi)在統(tǒng)一的體制，計劃與市場的作用都是覆蓋全社會的，計劃調(diào)節(jié)與市場調(diào)節(jié)應(yīng)有機(jī)結(jié)合。社會主義市場體系不僅包括商品市場，而且包括資本、勞動等要素市場。經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)是要建立“國家調(diào)節(jié)市場，市場引導(dǎo)企業(yè)”的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式。

第四階段（1992-）：提出了社會主義市場經(jīng)濟(jì)理論。1992年鄧小平先生在南方巡視時談到：“計劃多一點還是市場多一點，不是社會主義與資本主義的本質(zhì)區(qū)別。計劃經(jīng)濟(jì)不等于社會主義，資本主義也有計劃；市場經(jīng)濟(jì)不等于資本主義，社會主義也有市場。計劃和市場都是經(jīng)濟(jì)手段”（1992）。這一論斷從根本上否定了把社會主義與市場經(jīng)濟(jì)對立起來的傳統(tǒng)觀念，從此翻開了經(jīng)濟(jì)體制改革的新的一頁。黨的十四大明確提出，我國經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)是建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制。為此，就要使市場在宏觀調(diào)控下對資源配置起基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)作用，使經(jīng)濟(jì)活動遵循價值規(guī)律的要求，適應(yīng)供求關(guān)系的變化。在黨的十四屆三中全會作出的《關(guān)于建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》中，全面系統(tǒng)地闡明了建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)的基本框架和戰(zhàn)略部署。黨的十五大進(jìn)一步確認(rèn)，建設(shè)有中國特色社會主義經(jīng)濟(jì)，就是在社會主義條件下發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)，不斷解放和發(fā)展生產(chǎn)力。黨的十六大重申：堅持社會主義市場經(jīng)濟(jì)的改革方向，使市場在國家宏觀調(diào)控下對資源配置起基礎(chǔ)性作用。

無論是西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)還是傳統(tǒng)的教條的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，它們都認(rèn)為社會主義與市場經(jīng)濟(jì)是不相容的。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，交換本質(zhì)上是產(chǎn)權(quán)的交易，沒有私人產(chǎn)權(quán)就不可能有真正的市場；沒有市場，就不可能形成均衡價格，從而企業(yè)就不可能有合理的經(jīng)濟(jì)計算[5]。社會主義公有制排除商品貨幣關(guān)系，所以社會主義經(jīng)濟(jì)就不可能利用市場機(jī)制合理地配置資源。傳統(tǒng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)也把市場經(jīng)濟(jì)看成是資本主義的專利品，認(rèn)為生產(chǎn)資料公有制消滅了個別勞動與社會勞動之間的矛盾，社會利益的高度一致性使得社會的計劃中心直接對社會勞動和其他資源按照預(yù)定的計劃進(jìn)行直接分配，商品貨幣關(guān)系就自動消亡了，市場經(jīng)濟(jì)也就自然退出了歷史舞臺。

事實上，我國貧窮落后薄弱的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和傳統(tǒng)的專制與集權(quán)的政治社會關(guān)系，根本不具備馬克思主義經(jīng)典作家所預(yù)測的商品貨幣關(guān)系消亡的前提性條件，即社會生產(chǎn)力還沒有高度發(fā)展，生產(chǎn)資料還不可能由全社會占有，個人勞動還不能直接地作為總勞動的構(gòu)成部分而存在。在存在多種所有制形式以及每個企業(yè)和家庭都具有獨立的利益目標(biāo)的條件下，商品貨幣關(guān)系的存在就具有客觀必然性，市場機(jī)制則是協(xié)調(diào)不同主體的利益關(guān)系及配置資源的有效方式。同理，通過一只“看不見的手”來自動實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置是要以一個完全競爭的市場結(jié)構(gòu)為前提的。然而，即使在所謂的完全市場經(jīng)濟(jì)國家，這種完美無缺的市場結(jié)構(gòu)也是不存在的。經(jīng)濟(jì)人是有限理性的，信息是不完全的，未來是不確定的，存在眾多的私人成本與社會成本不相等的外部性等，市場失靈現(xiàn)象將不可避免。這時，僅依靠市場機(jī)制的自發(fā)作用就不可能實現(xiàn)充分就業(yè)的目標(biāo)，而需要依靠政府的計劃手段來刺激總需求，如通過財政、貨幣政策來干預(yù)經(jīng)濟(jì)，達(dá)到宏觀調(diào)控目標(biāo)。由此可見，不管是社會主義經(jīng)濟(jì)還是資本主義經(jīng)濟(jì)，計劃調(diào)節(jié)與市場調(diào)節(jié)都是實現(xiàn)資源最優(yōu)配置的經(jīng)濟(jì)手段。計劃調(diào)節(jié)的主要優(yōu)點是協(xié)調(diào)，包括不同產(chǎn)業(yè)部門的協(xié)調(diào)、社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系的協(xié)調(diào)、短期目標(biāo)與長期目標(biāo)的協(xié)調(diào)、總量平衡與結(jié)構(gòu)平衡的協(xié)調(diào)等。依靠市場機(jī)制來協(xié)調(diào)解決社會公平、公正、長期發(fā)展等問題是比較困難的。但計劃調(diào)節(jié)的負(fù)面效應(yīng)也是明顯的，如果運(yùn)用不當(dāng)，就可能導(dǎo)致對經(jīng)濟(jì)的過度干預(yù)，降低經(jīng)濟(jì)效率。市場調(diào)節(jié)則借助利益關(guān)系和價格機(jī)制調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)人的行為，一般來說微觀效率比較高，但在市場不完善條件下，市場失靈現(xiàn)象也時有發(fā)生。因此，為了實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置，應(yīng)該把計劃調(diào)節(jié)與市場調(diào)節(jié)有機(jī)地結(jié)合起來，而社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制可以為計劃調(diào)節(jié)與市場調(diào)節(jié)的有機(jī)結(jié)合創(chuàng)造了體制條件。

2、市場經(jīng)濟(jì)：社會主義？資本主義？完全的還是完善的

社會主義市場經(jīng)濟(jì)首先具有市場經(jīng)濟(jì)的一般特征，否則就不成為市場經(jīng)濟(jì)。例如，產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰的企業(yè)具有剛性預(yù)算約束，并自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧；自由、平等的市場競爭秩序；由市場供求關(guān)系決定的價格具有充分的彈性；市場的開放性；政府主要運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段調(diào)控經(jīng)濟(jì)等。從運(yùn)行規(guī)則上看，社會主義市場經(jīng)濟(jì)與資本主義市場經(jīng)濟(jì)沒有實質(zhì)性的差異。我們完全可以吸收和借鑒世界上發(fā)達(dá)國家市場經(jīng)濟(jì)的運(yùn)作以及管理經(jīng)驗和知識，來發(fā)展我國的市場經(jīng)濟(jì)。

當(dāng)然，我國是在社會主義條件下發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)，這必然要受到社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度的制約和影響，從而必然具有自己的特點。其特殊性主要表現(xiàn)在以下兩個方面：

（1）公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的所有制結(jié)構(gòu)構(gòu)成為社會主義市場經(jīng)濟(jì)的所有制基礎(chǔ)。作為一項基本經(jīng)濟(jì)制度，它反映了社會主義經(jīng)濟(jì)制度的本質(zhì)和初級階段生產(chǎn)力發(fā)展的具體要求。因此，發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟(jì)就應(yīng)體現(xiàn)以下特點：第一，必須鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)；第二，必須鼓勵、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；第三，在社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，公有制與非公有制經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系是相互促進(jìn)、相互融合、相互滲透的協(xié)調(diào)發(fā)展的關(guān)系，而不是相互割裂、相互排斥的關(guān)系，更不是相互對立的。因此，各種所有制經(jīng)濟(jì)完全可以在市場競爭中發(fā)揮各自優(yōu)勢，相互促進(jìn)，共同發(fā)展。

（2）按勞分配為主、多種分配方式并存的分配制度是社會主義市場經(jīng)濟(jì)的分配方式。首先，按照生產(chǎn)方式?jīng)Q定分配方式、收益權(quán)是所有權(quán)的最終體現(xiàn)的理論，以公有制為主體要求實現(xiàn)按勞分配為主體的分配制度；而在非公有制經(jīng)濟(jì)中，按生產(chǎn)要素分配就是生產(chǎn)要素私人所有制在經(jīng)濟(jì)上的實現(xiàn)，即資本得利息，勞動得工資，土地得地租。其次，按勞分配原則需要通過市場交易關(guān)系才能實現(xiàn)。這是因為勞動者和企業(yè)的個別勞動不能直接轉(zhuǎn)化為社會勞動，只有通過商品交換，個別勞動才能轉(zhuǎn)換為社會勞動。企業(yè)的勞動只有符合社會必要勞動時間的要求，其創(chuàng)造的價值才能被社會承認(rèn)。最后，即使是國有資產(chǎn)，由于在市場經(jīng)濟(jì)條件下也要有償使用，占用國有資產(chǎn)的企業(yè)必須自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧，所以其價格如利息、地租等應(yīng)該反映資源的稀缺性，而這也會影響到按勞分配的實現(xiàn)過程和實現(xiàn)形式。

制約和影響我國市場經(jīng)濟(jì)體制完善的瓶頸是政治與法律體制的不健全。地方保護(hù)主義、有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)、部門利益超越法律界限等等。所有這些，都使得真正的市場經(jīng)濟(jì)秩序難以形成。解決這些問題的關(guān)鍵在于從整體上解決全能政府統(tǒng)管一切的問題。

近期以來，我們的領(lǐng)導(dǎo)人和主流媒體經(jīng)常談?wù)摰囊粋€概念是“完全市場經(jīng)濟(jì)”，我們也一直渴望別人承認(rèn)我國完全的市場經(jīng)濟(jì)地位。然而世界上只有新西蘭等極少數(shù)國家承認(rèn)。那么，什么是完全的市場經(jīng)濟(jì)呢？按wto的定義，它必需滿足幾個基本條件，即：普遍存在的獨立法人之間的商品交換關(guān)系，供求決定商品的市場價格，市場價格機(jī)制配置資源，公平競爭，公平交易，買方市場等。為什么有些人不能承認(rèn)我們的完全市場經(jīng)濟(jì)地位呢？其原因有二：一是很大程度上世界對我國“有中國特色的社會主義市場經(jīng)濟(jì)”這一概念不甚理解，人們總是習(xí)慣把社會主義與計劃經(jīng)濟(jì)劃上等號，因而把社會主義市場經(jīng)濟(jì)看成計劃市場經(jīng)濟(jì)；二是中國市場經(jīng)濟(jì)是由計劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型而來，其運(yùn)行機(jī)制、管理方式、發(fā)展模式、市場規(guī)律等既具有自身的特點，也有某些先天的缺陷，如隨雙軌制與生俱來的貪污腐敗、金融市場不規(guī)范、政府管的太寬、貨幣還不能自由兌換、市場競爭不盡公平等。這里至少提出了兩個重要問題：第一，從策略上，我們必須消除世界對我國市場經(jīng)濟(jì)的誤解，在國際上爭得我國應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)和國際貿(mào)易的公平待遇；第二，從理論上講，只有完善競爭的市場才稱得上完全市場經(jīng)濟(jì)。從這種意義上說，世界上這樣的經(jīng)濟(jì)體和國家甚少，而我國目前的差距甚大。因此，為建立完善的市場經(jīng)濟(jì)體系，我們必須從整體改革著手，付出更多的努力。

3、改革：激進(jìn)與漸進(jìn)

從實踐上看，傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟(jì)國家向市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌可以選擇的方式有二，一種是激進(jìn)式改革，另一種是漸進(jìn)式改革。蘇聯(lián)與東歐國家選擇了激進(jìn)式改革，其特點如下：一是在政治利益結(jié)構(gòu)的重新構(gòu)造上選擇自由化策略，即通過引入多黨制來推行民主化進(jìn)程；二是在經(jīng)濟(jì)利益結(jié)構(gòu)的重構(gòu)上選擇私有化策略，即通過立法的形式大規(guī)模推行國有企業(yè)的私有化；三是在經(jīng)濟(jì)政策的重構(gòu)上選擇控制貨幣、放開價格的策略，即對國有企業(yè)實施休克療法，把失去特殊關(guān)照的國有企業(yè)完全推向市場，企業(yè)能否生存取決于企業(yè)自身的競爭能力。西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，激進(jìn)式改革是向市場經(jīng)濟(jì)過渡的最佳選擇，但在改革的實踐中，這種改革方式產(chǎn)生了一系列問題。例如，自由化后總產(chǎn)出下降導(dǎo)致國民經(jīng)濟(jì)陷入衰退，私有化后出現(xiàn)內(nèi)部人控制問題，在一些地方出現(xiàn)黑社會問題等。

我國的經(jīng)濟(jì)體制改革是在權(quán)力中心領(lǐng)導(dǎo)下有秩序有步驟的推進(jìn)，這樣一種漸進(jìn)式改革既不是對原來經(jīng)濟(jì)體制的細(xì)枝末節(jié)的修補(bǔ)，也不是對社會主義制度的否定。是要改變束縛我國生產(chǎn)力發(fā)展的傳統(tǒng)體制，建立充滿生機(jī)的市場經(jīng)濟(jì)，實現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)及社會的現(xiàn)代化和社會主義制度的自我完善。這種自上而下的漸進(jìn)式改革具有以下特征：一是權(quán)力中心的自我改革，即利用已有的組織資源推進(jìn)改革，改革的推動者與組織者是由權(quán)力中心和層層隸屬的行政系統(tǒng)構(gòu)成的，權(quán)力中心根據(jù)下級傳遞上來的改革需求形成改革方案，然后通過各級黨政系統(tǒng)貫徹實施；二是增量改革，即在基本不觸動原來的既得利益格局的前提下，在經(jīng)濟(jì)的增量部分率先引入市場機(jī)制，如新人新規(guī)矩，新事新辦法等；三是試點式改革，即先在試點單位形成改革經(jīng)驗，然后再在其他單位推廣試點經(jīng)驗，以便在改革的不可逆轉(zhuǎn)性與改革的穩(wěn)定性之間找到平衡點。

我國持續(xù)20多年的經(jīng)濟(jì)增長、綜合國力的顯著提高以及老百姓生活水平的明顯提高等都表明漸進(jìn)式改革取得了明顯的成效。我國漸進(jìn)式改革取得一定成效的主要原因是：第一，是把社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度與市場經(jīng)濟(jì)結(jié)合起來，在以公有制為主體的條件下大力發(fā)展非公有制經(jīng)濟(jì)，在按勞分配為主的條件下采用多種分配方式，從而既推進(jìn)了市場化進(jìn)程，又使社會制度適應(yīng)現(xiàn)階段的生產(chǎn)力發(fā)展水平；第二，是按照“三個有利于”標(biāo)準(zhǔn)來判斷改革的成效，即是否有利于發(fā)展生產(chǎn)力，是否有利于增強(qiáng)綜合國力，是否有利于提高人民的生活水平；第三，是處理好改革、發(fā)展與穩(wěn)定之間的關(guān)系，在穩(wěn)定與發(fā)展中積極推進(jìn)計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)體制的過渡；第四，隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深入，適時地推進(jìn)政治體制改革，包括政府職能的轉(zhuǎn)變，推行政治民主化等。但是，我們也應(yīng)該看到，大量國有資產(chǎn)的流失、貪污腐敗、權(quán)錢交易、群體性上訪、惡性事件等，似乎是漸進(jìn)式改革的高昂成本。

改革，還有沒有第三條路可供選擇？也未可知。但是目前就激進(jìn)式改革和漸進(jìn)式改革的優(yōu)劣和成效做出判斷和評價似乎還有些為時過早。我這里之所以傾向于漸進(jìn)式改革，更多的基于人民大眾追求平穩(wěn)、不愿意經(jīng)受大起大落的折磨而已。當(dāng)然，從鞏固執(zhí)政地位、保護(hù)既得利益者的角度看，權(quán)力中心選擇漸進(jìn)式改革也是歷史的必然。

三、探索與發(fā)展

1、國企定位：平等的市場競爭主體

我國的國有企業(yè)改革在不斷推進(jìn)所有制結(jié)構(gòu)調(diào)整、積極發(fā)展多種所有制經(jīng)濟(jì)的同時，大體上經(jīng)歷了三個階段：一是放權(quán)讓利的改革階段。這一階段的改革依次選擇了利潤留成制度、兩步利改稅、企業(yè)承包經(jīng)營責(zé)任制等形式。這些改革的特點是在不觸動政府對國有企業(yè)擁有所有權(quán)的前提下，逐步向企業(yè)下放經(jīng)營權(quán)，并從經(jīng)濟(jì)利益上調(diào)動企業(yè)內(nèi)部人的積極性。二是試行股份制、建立現(xiàn)代企業(yè)制度的階段。這一階段的特點是開始觸及產(chǎn)權(quán)制度的改革，通過對國有企業(yè)進(jìn)行股份制改造，引入多元化產(chǎn)權(quán)主體，建立起“產(chǎn)權(quán)明晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)”的現(xiàn)代企業(yè)制度。三是國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整階段。國家對國有企業(yè)應(yīng)該有所為有所不為、有進(jìn)有退。國家主要在以下領(lǐng)域保持控制力：安全性、公共產(chǎn)品、自然壟斷行業(yè)以及支柱產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的若干重要企業(yè)。對于其他屬于競爭性的國有企業(yè)則應(yīng)抓好重點，放活中小型企業(yè)。

我國目前已經(jīng)進(jìn)入國有企業(yè)改革的第三階段。應(yīng)該看到，經(jīng)過前兩個階段的改革，國有企業(yè)已從原來完全依賴政府的行政附屬物逐步向市場競爭主體轉(zhuǎn)變。這種轉(zhuǎn)變主要表現(xiàn)在企業(yè)的預(yù)算約束開始剛性化，自主決策能力有所提高。盡管國有企業(yè)改革所取得的成效是明顯的，但從總體上看，國有企業(yè)經(jīng)濟(jì)效率低下的問題還沒有從根本上解決，尤其是股份制改造過程中出現(xiàn)的國有資產(chǎn)流失問題令人憂慮。面對來自于各個方面的挑戰(zhàn)，國有企業(yè)猶如逆水行舟，不進(jìn)則退。如果國有企業(yè)不能盡快提高自身的市場競爭能力，就將被競爭對手淘汰出局，而增強(qiáng)國有企業(yè)市場競爭能力的根本出路就在于通過深化改革使其成為真正的市場競爭主體。為此，一是實施國有企業(yè)的分類改革戰(zhàn)略。國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整要同產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級和所有制結(jié)構(gòu)的調(diào)整完善結(jié)合起來，堅持有進(jìn)有退，有所為有所不為的原則。國有資本的進(jìn)退并不只是從企業(yè)規(guī)模的大小來確定，而是主要從企業(yè)所處行業(yè)的性質(zhì)來區(qū)分。對于有關(guān)國計民生的行業(yè)，國家應(yīng)實施有效控制；對于競爭性中小型國有企業(yè)，國有資本應(yīng)逐步退出；二是改革國有資產(chǎn)管理體制。根據(jù)我國地域廣闊、國有資產(chǎn)數(shù)量龐大的特點，可以在國有的前提下，充分發(fā)揮中央和地方兩個積極性。國家通過制定法律法規(guī)，建立中央政府和地方政府分別代表國家履行出資人職責(zé)，享受所有者權(quán)益，權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一，管資產(chǎn)和管人、管事相結(jié)合的國有資產(chǎn)管理體制，目前這種探索仍在進(jìn)行之中；三是對于大型競爭性國有企業(yè)應(yīng)按照國際慣例進(jìn)行股份制改造，建立規(guī)范化的現(xiàn)代企業(yè)制度，實現(xiàn)公司治理結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新。公司治理結(jié)構(gòu)是一種契約制度，它通過一定的治理手段，合理配置剩余索取權(quán)與控制權(quán)，在出資人、經(jīng)營者與生產(chǎn)者之間形成自我約束、相互制衡的機(jī)制，促使企業(yè)長期發(fā)展；四是完善企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制；五是以改革促管理。隨著改革的逐步到位和激勵約束機(jī)制的逐步完善，應(yīng)著力提高企業(yè)的管理水平。

2、完善市場體系和構(gòu)建信用體系

優(yōu)化市場環(huán)境的核心是完善市場機(jī)制。所謂市場機(jī)制是指在特定的市場形態(tài)下，市場供求、價格、競爭等諸要素互為因果、互相制約所形成的聯(lián)結(jié)系統(tǒng)和運(yùn)轉(zhuǎn)方式。市場機(jī)制的完善除了市場主體必須產(chǎn)權(quán)明晰、具有剛性的預(yù)算約束等特征之外，還必須具備以下條件：（1）營造平等競爭的市場環(huán)境。自由競爭、充分競爭和無歧視競爭是平等競爭的基本含義，壟斷通過限制平等競爭而損害市場效率。為此，就既要盡可能減少通過行政干預(yù)設(shè)置進(jìn)入壁壘的行政性壟斷，還應(yīng)通過規(guī)則制度的改革盡可能避免自然壟斷對市場效率的損害，同時應(yīng)堅決地反對不正當(dāng)競爭與地方保護(hù)主義；（2）進(jìn)一步開放市場，構(gòu)建一個健全統(tǒng)一、開放、競爭、有序的現(xiàn)代市場體系。在市場化程度不斷加深的今天，應(yīng)積極采取措施，推進(jìn)資本市場的穩(wěn)定發(fā)展和逐步成熟，并積極發(fā)展產(chǎn)權(quán)、土地、勞動力、技術(shù)、信息等市場。同時，在充分競爭和放開價格的條件下，形成一個由市場供求決定的市場價格體系，這里不僅包括一般商品價格，而且包括工資率、利率、匯率等要素價格；（3）深化流通體制改革，發(fā)展現(xiàn)代流通方式。為了促進(jìn)全國統(tǒng)一市場的形成，尤其需要打破行業(yè)壟斷和地區(qū)封鎖，實現(xiàn)商品和生產(chǎn)要素在全國市場乃至世界市場的自由流動。

完善現(xiàn)代市場體系，就必須整頓和規(guī)范市場秩序，構(gòu)建現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的信用體系。道德建設(shè)對于引導(dǎo)和激勵人們自動地誠實守信是有明顯作用的。盡管產(chǎn)權(quán)的明確界定與市場參與者的誠實守信是正相關(guān)的，但人們的交易行為不可能全部由產(chǎn)權(quán)來界定，原因是產(chǎn)權(quán)界定是需要花費成本的，在有些場合產(chǎn)權(quán)界定的成本甚至高于由此獲得的收益。如何解決因制度規(guī)則缺失所引起的行為失信問題，這就需要依靠行為的倫理道德規(guī)范。在倫理道德的規(guī)范下，市場的參與者就會自覺選擇與其利己主義、享樂主義等自利本性相反的利他主義行為，從而使誠實守信成為大家的自覺追求。在同樣的制度規(guī)則下，人們道德素養(yǎng)的差異，將直接導(dǎo)致資源配置效率的差異，這樣的例子比比皆是。由此可見，市場經(jīng)濟(jì)實際上是一個在法制基礎(chǔ)上的講道德的經(jīng)濟(jì)，而不是一個為了追逐自身利益可以不擇手段損害他人利益的經(jīng)濟(jì)。市場經(jīng)濟(jì)鼓勵人們合法地追求自身利益最大化，懲罰損人利己的行為，并努力形成一個通過追求個人利益的最大化最終導(dǎo)致社會利益最大化的機(jī)制。為此，就需要構(gòu)建以下約束機(jī)制：（1）受制于個人的宗教信仰、道德規(guī)范的自我約束；（2）交易雙方都有的某種“威懾力量”使對方不敢“坑人”的相互監(jiān)督；（3）依靠法律、輿論、政府裁判等力量的監(jiān)督。

3、政府定位：責(zé)任政府和有限調(diào)控

在完全競爭的市場條件下，市場機(jī)制可以自動實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。但是，完全競爭的市場條件很難全部實現(xiàn)，可能會發(fā)生市場失靈現(xiàn)象，于是，需要政府來彌補(bǔ)市場失靈。但是，政府來彌補(bǔ)市場失靈與計劃經(jīng)濟(jì)條件下政府運(yùn)用指令性計劃完全控制微觀決策具有本質(zhì)上的差異，它主要以一個裁判員的角色，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)和法律等手段來調(diào)控經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。

改革開放以來，各級政府機(jī)構(gòu)的職能發(fā)生了很大的變化，政府逐漸放棄了物資分配權(quán)，物價控制權(quán)，企業(yè)經(jīng)營管理權(quán)等。政府的運(yùn)作方式也發(fā)生了很大的變化，法律的力量在各個領(lǐng)域開始發(fā)揮作用，依法治國、依法行政，已經(jīng)成為政府運(yùn)作的基本要求。政府的職能也因此開始而走向法制化的軌道，領(lǐng)導(dǎo)人的指示、條子、批示，上級部門的紅頭文件依然發(fā)揮作用，但是其效用已經(jīng)有所降低。政府的執(zhí)法職能越來越得到強(qiáng)化[6]。

2005年，是我國“完全入世”年。在wto的框架內(nèi)，政府職能必須盡快徹底轉(zhuǎn)變。wto協(xié)議是關(guān)于政府管理貿(mào)易和貿(mào)易相關(guān)事項的法律規(guī)則，政府是法律義務(wù)的承擔(dān)者。按照wto規(guī)則的要求，政府不應(yīng)該是市場經(jīng)濟(jì)活動的參與者，哪怕是通過控制企業(yè)來干預(yù)市場都是不允許的，政府有義務(wù)在按照國際慣例實行自由競爭的市場經(jīng)濟(jì)體制的同時，開放國內(nèi)市場，為公平的市場競爭創(chuàng)造良好的市場環(huán)境。因此，我們的各級黨組織和政府必須盡快改革機(jī)構(gòu)，轉(zhuǎn)變職能，達(dá)到wto的規(guī)則要求：一是理順黨和政府與企業(yè)之間的關(guān)系，避免對企業(yè)的行政干預(yù)。凡是市場能做的就由市場去做，黨和政府只在市場做不好或做不了的領(lǐng)域發(fā)揮作用；二是明確經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)，優(yōu)化經(jīng)濟(jì)政策工具，提高經(jīng)濟(jì)政策效率。黨和政府在調(diào)控經(jīng)濟(jì)時更多地運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段，盡量減少對企業(yè)活動的行政干預(yù)；三是通過機(jī)構(gòu)改革建立一個精簡、高效和廉潔的政府服務(wù)體系；四是盡可能使黨和政府的政策及政策的制定過程透明、公開，從而引入社會公眾、輿論、立法機(jī)關(guān)對黨政行為的正常監(jiān)督；五是黨和政府應(yīng)成為遵守法律的楷模，依法行政、依法治國，并努力創(chuàng)造一個公正的法律環(huán)境；六是實行國民待遇與非歧視原則，每一個市場參與者都能在中國的市場上獲得平等的競爭機(jī)會。

[參考文獻(xiàn)]

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[5]保羅·薩繆爾森和威廉·諾德豪斯.經(jīng)濟(jì)學(xué)[m].北京:華夏出版社,1999.

[6]毛壽龍.現(xiàn)代治道與治道變革[j].南京社會科學(xué).2001年第9期.