透析中國科技期刊出版及其數據庫發展研究

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2008年是中國改革開放30周年，30年前，黨的十一屆三中全會作出了把黨和國家的工作重心轉移到經濟建設上來的決策，開啟了中國改革開放的歷史新時期。30年來，中國取得了世人矚目的巨大成就，中國的現代科技得到迅速的發展[1]，中國科技學術期刊事業在這30年中也有了長足的發展。作為中國科技成就的載體之一，科技期刊的數目從1978年的約2800份[2]發展到2007年的4713份[3]，中國學術文獻出版網絡出版總庫（中國知網）收錄1978年科技論文61885條，而2008年收錄科技論文2259027條，是1978年的36.5倍。自1989年由重慶維普資訊有限公司創建以軟盤形式發行的中文科技期刊篇名數據庫至今，我國的文摘數據庫已有十余家，二次科技文獻也已達到十余家[4]。我國的科技學術期刊出版和科技學術論文數據庫經歷了一個騰飛的過程，成績喜人。但是，欣喜之余，我們也看到存在的一些與世界發達國家科技期刊出版界的差別和問題。或許，經過這么多年的發展，是該做一下問題的梳理的時候了。在本文中，筆者嘗試在中國科技期刊出版和數據庫收錄方面與國際先進國家的模式做一些比較和反思，旨在與同行們交流，探討今后我國科技學術期刊出版與數據庫發展思路。

1中外科技學術期刊出版及其數據庫的模式對比

到目前為止，西方先進國家的科技學術期刊的出版一般有下述三種主要的模式。

第一種模式是編輯部與出版社合作的模式，首先由主辦單位的期刊編輯部負責收稿、稿件審理和修改、決定稿件錄用與否等工作。一旦稿件定稿，則以后的排版、版權認定、校對、出版、（網絡）單行本寄送、紙本期刊發行、數據庫收錄發行等工作全部由出版社負責，包括與作者的聯系和互動。一般來說，一個出版社與很多期刊社或編輯部簽訂合作協議，其中網絡投稿軟件的開發通常由出版社統一負責開發，交給期刊社或編輯部使用，因此通常可以看到，由同一家出版社出版的不同期刊有著類似的投稿系統和主頁，它們都在出版社的主頁下有鏈接。

第二種模式是學術團體式的出版形式，有些大的學術團體或研究所，同時主辦好幾份期刊，學術團體同時兼備出版社的資格和功能，專門出版相應的科技期刊，這些期刊通常由學術團體負責審稿和出版的全過程，例如，美國電氣電子工程師協會（IEEE）、美國化學會（ACS）、美國數學會（AMS）、英國皇家學會（RS）和英國皇家化學會（RSC）等都有自己的科技期刊及數據庫。

第三種是期刊社把所有的流程都包攬了，這種模式通常是一些電子版期刊，他們實行網絡化出版和OpenAccess（OA）的模式，讓讀者免費下載瀏覽。

與上述三種模式相對應的數據庫通常是：第一種模式的全文數據庫就在出版社，這個數據庫是出版社的商業盈利資源，如SpringerLink數據庫、ElsevierScienceDirect數據庫；第二種模式的全文數據庫在學術團體如學會，雖然學會是非營利機構，但是數據庫也是盈利資源；第三種模式的全文數據庫就在期刊社，通常主要以交流被引用為目的，不以營利為目的。目前，也有一些出版社旗下的部分期刊實行OA模式，例如，HandawiPublishingCorporation旗下就有不少實行OA的期刊。

至于二次文摘數據庫，通常與學會、信息研究所（公司）、科技情報研究所等研究單位相聯系在一起，如美國數學學會（AMS）的MR、美國化學文摘服務社（CAS）的CA、美國工程信息公司（EngineeringInformationInc.）的EI、美國科學研究所（ISI）的SCI和ISTP、德國數學文摘社的ZBLMATH、英國機電工程師學會（IEE）的INSPEC、俄羅斯全俄科學技術信息研究所（VINITI）的《文摘雜志》AJ。這類數據庫主要提供一次文獻的摘要、評論、索引信息、檢索，旨在為科學研究者和工程技術人員提供專業、實用的數據、知識等信息服務，支持最新的研究。

科技期刊數據庫的發展是伴隨科學技術的發展而發展的，數據庫產品的傳播由紙本、磁帶、軟盤、光盤等發展到今天的網絡數字化傳播，西方發達國家的學術期刊出版和數據庫已經形成了成熟的模式，嚴格遵循版權保護的基本原則，除了OA期刊，全文數據庫和二次文獻數據庫基本是商業操作的模式。

長期以來，中國的科技學術期刊的出版基本上停留在編輯部負責審稿出版的全過程（各自為政）的階段，當然有些編輯部把排版印刷工作交給一些專業的排版公司和印刷廠，發行方面一般是郵局發行、代辦發行、自辦發行3種形式。目前，已經有一些英文版的中國科技學術期刊與國外的出版社合作，走上述的第一種模式的路子，但是這只占很小的比例，因為中文期刊畢竟占絕對多數。

我國的科技期刊數據庫始于1989年由重慶維普資訊有限公司（其前身為中國科技情報所重慶分所數據庫研究中心）創建的以軟盤形式發行的中文科技期刊篇名數據庫，后發展成為網路版的中文期刊數據庫（簡稱維普）[5]。維普與中國知網（CNKI）、萬方數據化期刊合稱為3大中文電子期刊數據庫。其中中國知網是中國知識基礎工程（NationalKnowledgeInfrastructure,CNKI）中的一個重要組成部分，由1995年立項的清華大學《中國學術期刊（光盤版）》發展而來，是目前國內最大的網上期刊信息資源之一。萬方數據化期刊是科技部“九五”重點科技攻關項目“科技期刊網絡服務系統”的一個組成部分，由中國科技信息研究所主辦，1990年建成并出版了涵蓋1.6萬家企業的中國第一家商業化商情類數據庫。3家中文科技期刊數據庫的主體都是針對科技期刊的全文收錄，其操作模式基本上是由期刊編輯部提供期刊的紙本或電子資源，再制作成數據庫的資源。與國外文獻數據庫載體的發展模式相同，我國的文獻數據庫同樣經歷了從磁帶—光盤—網絡的發展過程，且目前網絡型數據庫已成為中文科技期刊數據庫的主要形式。

與國外科技期刊數據庫的發展不同，中國的國情決定了我國的全文數據庫與西方發達國家的學術期刊全文數據庫有明顯的不同。

首先，中文科技期刊數據庫與其所收錄的科技期刊之間不存在從屬關系，這是與外文科技期刊數據庫的巨大差別。上面提到的國外科技期刊第一種和第二種出版模式，它們與科技期刊數據庫有明顯的從屬關系和統一的操作模式。但我國的科技期刊數據庫的服務商是由各情報所、研究院所和高等院校衍生出的公司，數據庫的內容是由各科技期刊社（編輯部）所出版的科技期刊，兩者間不存在從屬關系。公司要以經濟效益為首要目的。而數據庫的建設要借助于各家獨立于這些公司的科技期刊社（編輯部），其協調過程的困難性可想而知。

其次，我國科技期刊數據庫所收錄的期刊具有很大的重復率。無序競爭、政企不分、以權代法是造成這一現象的重要原因。另一方面，全社會知識產權意識不強，沒有形成尊重知識的社會氛圍，是這種現象產生的社會根源。中文科技數據庫建設初期，由于各數據庫的建設單位多為情報所、研究院所和高等學校等國家事業單位，缺乏市場經濟的體制規范和競爭意識，各個數據庫并沒有在信息資源建設上爭取各家科技期刊社（編輯部）的獨家授權。而各科技期刊社（編輯部）對被哪家數據庫的收錄所產生的知識產權等方面的問題并不太在意，任由各大數據庫對期刊文章進行收錄、整理和分類，甚至以進入數據庫的多寡作為期刊的評價指標，似乎進入越多數據庫就越“高檔”和光榮。在這樣的背景下，形成了中文科技期刊數據庫所自身特有的一個不同于外文科技期刊數據庫的怪現象，這就是數據庫所收錄期刊的高重復率，尤其以三大中文科技期刊數據庫最為明顯（見表1，數據來源于文獻[6]）。

表1表明三大中文科技期刊數據庫雖然所收錄期刊不完全相同但存在相當高的重復率。這一方面造成了資源的大量浪費；一方面也為使用者帶來巨大的不便。由于各數據庫均為收費數據庫，各圖書館在購買時往往需要購買2到3種，而其中一大部分都是相互重復的。針對這種情況，一些文章試圖從各個數據庫的異同進行比較來對圖書館的購買進行指導[6,7]。

2中文科技學術期刊數據庫發展現狀和挑戰

由于中文科技期刊數據庫必然走向商業化之性質，數據庫商之間的競爭其實從各自成立的那天起就已經存在。只是數據庫建設之初，由上所述各種原因，表現得不甚明顯。進入21世紀以來，隨著數據庫產品移市場中所展現的巨大盈利能力和產品開發的逐漸完善，各數據庫商之間的競爭日益激烈。尤其在數據庫內容的爭奪上表現得尤其明顯。2000年某數據庫公司被多家期刊雜志社因著作權問題起訴，這當然是由各期刊社日益增加的版權意識

所導致的必然結果，但更深層次的是數據庫商之間的競爭結果。

這一時期，各家中文科技期刊數據庫服務商為了擴大規模從而取得更大的經濟效益，開始了針對科技期刊的“爭奪戰”。這個階段的特點主要有幾方面：

首先，以內容爭奪為主，通過內容爭奪實現經濟效益最大化。由于數據庫技術的普遍性和成熟性，數據庫服務商所提供的服務業趨同化，即通過對所收錄的各種科技期刊整理成數據庫（網絡版和光盤版）來提供文獻檢索和閱讀的服務。因此，數據庫的內容建設變得重要起來，從而形成了數據庫服務商對信息資源——科技期刊的全文信息這一資源的爭奪，而且各數據庫商更加傾向于對科技期刊的獨家收錄。2008年下半年，多家科技期刊社（編輯部）收到了某數據庫商關于獨家收錄的協議（征求意見版），競爭的激烈性由此可見一斑。目前，部分期刊社已實行獨家授權的方式，這無疑會調整現有產業鏈中的關系，且迫使數據庫商和刊社加強合作，從期刊內容的單純數字化和網絡向深層次的網絡出版和信息服務拓展[8]。科技期刊全文信息資源獨家授權的爭奪將是這段時期最顯著的特征。

其次，過程中更重視著作權問題的處理。各個數據庫在建設之初，我國關于數據庫的版權問題尚無相應的法律法規，使得數據庫商在信息資源建設過程中缺乏法律觀念，忽視甚至侵害著作權人的著作權。為日后科技期刊數據庫的發展帶來了諸多隱患。隨著我國法治化進程的加快，各家科技期刊著作權意識不斷增強，且對科技期刊數據庫重復收錄的利弊有了更加深刻的認識。各數據庫服務商也更加重視其所收錄期刊文章的著作權問題。因此，在競爭過程不論是數據庫商還是各種科技期刊都更加重視法律法規，通過運用法律法規來維護自身權益。

再次，數據庫商以合作協商的姿態與各科技期刊社（編輯部）進行溝通。在尊重科技期刊社（編輯部）的意愿上，本著互利互惠、合作共贏的精神爭取各科技期刊的全文收錄。例如，中國知網將全年的財務收支情況公開發給各科技期刊社（編輯部），并通過提供各種有益信息，提供各種服務（如召開編輯培訓會議）等方式來與各科技期刊社（編輯部）維護相互之間的關系，使各社（編輯部）對其增深了解、增進感情，贏取各社（編輯部）的信任和支持。

這一時期，各數據庫商把主要精力放在數據庫的內容建設上，通過各種方式爭取更多科技期刊的收錄直至獨家收錄。由于科技期刊社（編輯部）與數據庫商的非從屬關系，這個過程將是漫長、曲折的。實際上，早期一些英文版的科技學術期刊曾經被國內的這幾家全文數據庫所收錄，隨著它們投于Springer或Elsevier出版社麾下，它們所屬的論文已經全部撤出中文數據庫。那么，可以想象得到，如果要做到像國外一樣，全部科技期刊獨家收錄，中國的全文數據庫將經歷一場痛苦的重組。

中文科技期刊數據庫的發展也面臨著諸多挑戰。

首先，是來自國外科技期刊數據庫的挑戰。雖然隨著我國科技實力的不斷增強和科研人員數量的不斷增多，各科技期刊的稿件資源比較充沛。但由于國外科技期刊影響力大，大部分國內科研人員的優秀稿件都被國外期刊吸引過去，這一現實直接影響了國內科技期刊的質量，進而間接影響了中文科技期刊數據庫的質量。

其次，一些先進的出版理念也給科技期刊數據庫甚至整個出版行業帶來挑戰，如OA出版。OA出版理念是一種新的出版理念，并在實踐中被積極探索。OA是OpenAccess的縮寫，國內翻譯為開放存取或開放獲取。其倡導為促進學術交流而進行文獻的免費獲取。OA文獻的出版是通過一些官方機構及非營利組織建立的開放存取網站或其他形式的出版物，出版成本一般由作者、政府及出版機構等提供。目前，已形成一些有較大規模的網絡OA出版項目，如美國學術出版與資源聯盟項目（SPARC）、科學公共圖書館項目（PLoS）等。國內也有一部分高校學報實行免費全文下載，教育部科技發展中心所建立的科技論文在線網站也已頗具規模。這種新的出版模式無疑將挑戰現有的科技期刊數據庫的利益鏈條。

3關于中文科技期刊全文數據庫發展的思考

數據庫資源的爭奪自始至終無論在國內國外都在進行著，但國外的競爭多是在稿件（上游）資源的爭奪上，而國內則是在期刊（下游）資源收錄的爭奪上。因此，中文科技期刊數據庫的各服務商必須在合理處理與各科技期刊社（編輯部）的關系上多下工夫。尤其重要的是，各數據庫服務商和各科技期刊社（編輯部）要有明確定位。

首先，數據庫服務商定位。

針對中文科技期刊數據庫的特點，數據庫服務商要合理定位，結合自身優勢，發掘數據庫自身特色。一定要認識到數據庫向精專細化發展的大趨勢，例如做好某些學科期刊的數據庫，專門收錄某一學科的期刊。另外，要密切聯系各中文科技期刊社（編輯部），爭取收錄更多的優秀刊物；同時，要把握市場規律，積極探索合理的市場化道路。積極開拓國內外市場，擴大數據庫在國內外市場的影響力，這不僅能為數據庫商帶來更多的利潤，而且也為中文科技期刊擴大影響力作出貢獻，這將是中文科技期刊社（編輯部）在是否接受被該數據庫獨家收錄時所考慮的一個重要因素。另外，必須明確把獨家收錄作為數據庫收錄的原則，不能一味遷就期刊社，必要時必須擯棄違反原則的期刊入庫。實際上，各全文數據庫必須明確意識到，放棄部分期刊，是勢在必行的事情，除非有哪家數據庫全面倒閉，不然你總得有所舍棄，讓所有的數據庫都能生存下去。

其次，中文科技期刊自身定位。

中文科技期刊的自身定位是中文科技期刊數據庫發展的另一個關鍵環節。各期刊必須充分了解全文數據庫收錄的原則和版權的重要性，要形成關于數據庫獨家收錄的統一認識。要結合本刊的辦刊宗旨，從提高刊物質量和影響力的角度進行思考。不要盲目服從于被動的收錄，應在認識到數據庫收錄重要性的基礎上與各個數據庫進行積極溝通，從而解決刊物是否要被收錄、需要被具有何種特色的數據庫收錄以及收錄方式等問題。

再次，政府在加強針對數據庫發展的法制建設，規范數據庫的發展，為數據庫發展提供系列、持續的指導意見也是必不可少的。

政府有關部門應該積極探討，協調各方利益關系，使我國的中文科技期刊數據庫形成科學良性的發展和有序合理的競爭，避免資源的浪費。其中引入市場機制和制定相應法律法規是重要的手段。可喜的是，數據庫發展這種無序競爭、政企不分、以權代法所帶來的不良社會影響，已引起國家有關部門的高度重視，并相繼出臺了一些政策法規。強調“激勵創造、有效運用、依法保護、科學管理”。引導各數據庫商遵紀守法，有序競爭，自由重組。實際上，據我們上面的分析，數據庫的調整、合并、重組，應該是不可避免的。

值得提到的是：中國科技論文的各大數據庫已經意識到上述的問題，一些措施正在逐步醞釀或實施中，例如合并調整，收錄期刊精專細化等等。

由于中文科技期刊的主要讀者是中文讀者，國際稿件和國際讀者的匱乏決定了國際化之路的狹窄，因此中文科技期刊數據庫的訂戶主要是國內的圖書館和科研單位。目前看來，我國的科技期刊還不太可能像國外一樣，由出版社出版，這種各自為政的局面還會維持較長的時間。這里筆者認為有兩個原因：一是期刊出版經費的各自為政所決定；二是國內原有的以出版書籍為主的科技類出版社目前是不太可能開展這種業務的，因為我國科技期刊全文數據庫發展至今已經頗具規模，不可能再由出版社另起爐灶，加入原本已經激烈競爭的行列。那么除非由目前的全文數據庫承擔起出版社的責任，不然很難改變原來的格局和態勢。筆者這里建議，全文數據庫商承擔起出版社全部或部分責任，也就是說，把數據庫利潤用來發展這一塊業務，做到多功能化，或許這是中國科技期刊全文數據庫做到獨家收錄的發展之路。這也或許可以解決部分期刊（例如高校學報）對主辦高校的依賴性和綜合性問題，順利向專業性學術期刊轉型的一個途徑。

我們認為，過去的20年，我國科技走向世界，科技期刊全文數據庫從無到有、從小到大，已經取得了世人矚目的成績；展望未來，各個中文科技期刊數據庫必將借助國家進入世界科技強國之機和網絡技術之優勢，在調整創新中發展壯大。我們相信，當我們慶祝改革開放50周年的時候，我們應該可以看到我國的科技期刊全文數據庫已經成為各具特色、在國內外有重要影響的科技文化產業。