剖析機會觀下的創(chuàng)業(yè)延伸

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一、引言

創(chuàng)業(yè)活動是一個復(fù)雜的經(jīng)濟社會現(xiàn)象，不僅涉及機會的搜尋與識別、企業(yè)家知識和能力、資源獲取和協(xié)調(diào)（Shane&Venkataraman，2000）等諸多方面，同時也受到個人、組織、環(huán)境等一系列因素的影響。這些因素相對獨立又彼此關(guān)聯(lián)，使得整個創(chuàng)業(yè)研究的內(nèi)容體系極其龐雜。而現(xiàn)有文獻對這一研究領(lǐng)域的介紹，多是按不同學(xué)科（或理論）背景分類的進行，很少涉及到各理論分支間內(nèi)在關(guān)系、以及整個創(chuàng)業(yè)理論演進的邏輯線索，并客觀上導(dǎo)致對創(chuàng)業(yè)研究理解上的混亂。為此，本文試圖以機會為線索，對創(chuàng)業(yè)理論延展脈絡(luò)進行梳理。

二、構(gòu)建主義和企業(yè)家特質(zhì)

早期的創(chuàng)業(yè)研究是受到一種構(gòu)建主義機會觀點的影響，認為創(chuàng)業(yè)機會出現(xiàn)是建立在企業(yè)家對環(huán)境因素的覺察、解釋、和理解基礎(chǔ)上的（Duttaetal.，2005），機會是由企業(yè)家構(gòu)建而來的。這種觀點主要源自熊彼特的思想，在熊彼特及其追隨者看來，創(chuàng)業(yè)機會是經(jīng)濟自我變遷過程的結(jié)果，而啟動這一變遷的駕馭者是創(chuàng)新的企業(yè)家，他們通過創(chuàng)造性毀滅打破了市場均衡，才使得經(jīng)濟在循環(huán)流轉(zhuǎn)中實現(xiàn)增長。企業(yè)家沒有發(fā)現(xiàn)機會，相反，他們利用經(jīng)濟中發(fā)生的技術(shù)變革和創(chuàng)新優(yōu)勢創(chuàng)造了機會。顯然，按照熊彼特的邏輯，創(chuàng)業(yè)機會只不過是“貨物、服務(wù)、原料、市場和組織方法，通過新的手段、目的，或者手段—目的關(guān)系引進而構(gòu)建的情形”（Eckhardt&Shane，2003），而企業(yè)家的自主性、創(chuàng)新性、冒險、主動性發(fā)展、競爭進取等個人特質(zhì)決定了創(chuàng)業(yè)的方向（Lumpkin&Dess，1996），企業(yè)家必須是直覺敏銳，富有創(chuàng)意，而企業(yè)家個人這種內(nèi)在的特質(zhì)也是難以模仿的。從而，區(qū)分企業(yè)家與非企業(yè)家不同的不同自然地稱為創(chuàng)業(yè)研究內(nèi)必須解決的內(nèi)容。

創(chuàng)業(yè)研究中關(guān)于企業(yè)家個人先天心性特質(zhì)的探究，就是沿著這一分析路徑而展開的。1961年McClelland首開先河，提出了企業(yè)家的“成就需求”觀，認為經(jīng)濟發(fā)達國家通常更具開放性、更加關(guān)注人的自我實現(xiàn)，這種社會標準和價值觀對人們從事創(chuàng)業(yè)活動有著重要影響，而企業(yè)家則是那些具有高度成就需求和強烈的自信心、能獨立的解決問題、愿意承擔(dān)適度風(fēng)險和個人責(zé)任的人，因此，也是經(jīng)濟發(fā)展的驅(qū)動力量。McClelland的這一工作奠基了了以心理學(xué)及其相關(guān)學(xué)科的理論、方法進行企業(yè)家研究的基礎(chǔ)，并得到了此后眾多學(xué)者的追隨。諸如：Brockhaus（1980）企業(yè)家的“風(fēng)險傾向”的討論，Shapero（1977）關(guān)于企業(yè)家“內(nèi)控性”影響創(chuàng)業(yè)行為的考查，Schere（1982）以“模糊忍耐性”對企業(yè)家與經(jīng)營者差異的區(qū)分，在一定程度上都是對McClelland工作的延伸。

與探究企業(yè)家先天因素不同的是，也有一些學(xué)者強調(diào)了背景因素的重要性，認為成為企業(yè)家的決定不僅取決個人的特點和心理特征，而是基于更多的東西（Chrisetal.，2008）。他們試圖運用人口統(tǒng)計學(xué)的方法，從企業(yè)家后天的心路歷程，如教育程度、家庭背景、企業(yè)家的之前社會經(jīng)歷等方面尋找相關(guān)問題的答案，探討其對創(chuàng)業(yè)行為的影響。盡管人們一直相信企業(yè)家有一個與眾不同的心理特征（Gartner，1988）。然而，進一步的實證研究，似乎并沒有給這一論點提供有力的支持，諸如性別、年齡、教育、地位和籍貫等用來描述企業(yè)家（現(xiàn)有或潛在）的變量似乎很少或根本沒有影響個人的創(chuàng)業(yè)傾向，不可能由此對人們是否做出這樣事業(yè)或生活方式選擇作出預(yù)測（Hatten&Ruhland，1995年）。

從這一研究線路目前的進展來看，盡管很多學(xué)者提出了一系列富有見地的觀點，但總體上圍繞企業(yè)家個人特質(zhì)的考察，結(jié)果是令人失望的。正如Mitchell&Ronald（2002）指出的那樣，“企業(yè)家性格”為基礎(chǔ)以鑒別企業(yè)家在創(chuàng)業(yè)過程中的獨特貢獻的研究的失敗，導(dǎo)致了創(chuàng)業(yè)文獻的一個真空，這個真空一直在等待填補。

三、機會存在與機會識別

與熊彼特及其追隨者們把創(chuàng)業(yè)機會歸結(jié)為在“創(chuàng)造性毀滅”過程中由企業(yè)家構(gòu)建而成不同的是，一些學(xué)者（如：Busenitz，1996年）從實證主義或者現(xiàn)實主義的立場提出了相反觀點，他們認為機會獨立存在于環(huán)境中，主要是等待被發(fā)現(xiàn)（Duttaetal.，2005）。在這一實證（或現(xiàn)實）主義的機會本體論下，“打破經(jīng)濟循環(huán)流轉(zhuǎn)”所需要的成就需求、自信、風(fēng)險傾向等“企業(yè)家精神”，也就不再是研究個人創(chuàng)業(yè)的關(guān)鍵了。當(dāng)然，機會雖然在給定環(huán)境下可能已存在，但機會選擇和實施的質(zhì)量則決定于企業(yè)家個人認識和利用機會的能力（Chandler&Hanks，1994）。因此，考查創(chuàng)業(yè)機會的識別問題，即企業(yè)家能否具有過人的“警覺性”，使其能“有效覺察”給定的環(huán)境中存在的利潤機會，顯得尤為必要了。

為此，一些學(xué)者把關(guān)注的目光投向了企業(yè)家信息搜尋與知識經(jīng)驗上，認為市場知識和信息差距是“一些人而不是其它別的人”準確捕獲機會的主要原因，企業(yè)家要準確識別機會，首先必須收集和利用來自外部環(huán)境的所有信息，以形成并保持一種信息不對稱，使他們能夠看到其它人看不到或忽視的新機遇（Stewartetal.，1999）。Dutta等（2005）強調(diào)了此前經(jīng)營經(jīng)驗的重要性，認為建立在個人歷史和經(jīng)驗基礎(chǔ)上，通過對信息連接而獲得的推論，往往代表“非常好的”的思想，要遠比那些此前未被連接的各種信息碎片更有價值。Gaglio（1997）認為企業(yè)家以前的創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗可以為其提供一個處理信息的框架或心理模式，汲取以往經(jīng)營經(jīng)驗的能力可以影響其收集信息的數(shù)量和質(zhì)量。當(dāng)然，也有學(xué)者認為先前經(jīng)驗有其局限性，未必嚴格提高機會識別的能力，經(jīng)驗有限的企業(yè)家可以使用簡化模式來指導(dǎo)其搜索，經(jīng)驗豐富的企業(yè)家的情況可能正好相反，它們可能會因過分自信、科目盲點、錯覺控制等、也可能會使信息搜索行為過于狹窄（Ucbasaran，etal.，2001）。

另外一些學(xué)者從認知心理學(xué)等相關(guān)理論出發(fā)，著重機會識別過程中企業(yè)家認知模式特點的研究。諸如，Busenitz（1992）討論了企業(yè)家認知偏好、啟發(fā)程序與戰(zhàn)略決策之間的關(guān)系。Baron（1998年）考查了企業(yè)家的認知機制，如：逆向思維，（心理）歸因風(fēng)格（AttributionalStyle），規(guī)劃幻想（PlanningFallacy）和自我正當(dāng)性辯護（Self-justification），認為這對于解釋為什么企業(yè)家做其所做有重要的作用。Busenitz&Barney（1997年）認為往往要在根本沒有歷史趨勢、過去績效、以及周邊有沒有將被接受的新產(chǎn)品或服務(wù)方面等具體市場信息的前提下做出決定，但企業(yè)家可以從中通過獨特的啟發(fā)性邏輯方法解釋信息的新組合，從而獲得新的洞見。Kickul&Jill（2009）等人研究了分析或直覺兩個不同認知方式的在企業(yè)家創(chuàng)業(yè)自我效能中的重要作用，認為有直觀認知風(fēng)格的人更自信他們有能力識別機會，而對他們評價、規(guī)劃和組織資源的能力沒有多大信心。相反，分析認知風(fēng)格的人士更相信他們進行評估、計劃、并調(diào)動各種資源的能力，但覺得對他們查找和識別新的機會的能力沒有信心。

就目前情況看，從機會存在觀出發(fā)，考查企業(yè)家認知特點仍然是創(chuàng)業(yè)研究仍然是廣泛關(guān)注的熱點之一，其中對以學(xué)習(xí)為線索，對企業(yè)家認知啟發(fā)性、知識和行動之間的互動關(guān)系探討將是未來的發(fā)展趨勢（Holcomb，etal.，2009）。

四、機會利用與創(chuàng)業(yè)環(huán)境

機會存在觀不僅突出了機會識別的重要性，同時也隱含著一個不言自明的邏輯。既然創(chuàng)業(yè)機會獨立于企業(yè)家而存在，機會的出現(xiàn)是企業(yè)家對環(huán)境因素覺察和理解，這就意味著，創(chuàng)業(yè)機會在本質(zhì)上只不過是一系列創(chuàng)業(yè)環(huán)境條件，這種條件導(dǎo)致企業(yè)家或企業(yè)家團隊或者通過現(xiàn)有或新建企業(yè)，在市場上推出一個或多個新的產(chǎn)品或服務(wù)（Duttaetal.2005）。因此，只關(guān)注企業(yè)家個人的個性行為特點，把社會、經(jīng)濟和政治基礎(chǔ)視為客觀外在的創(chuàng)業(yè)研究是有缺陷的（VandeVen，1993），需要進一步從外部環(huán)境條件來理解創(chuàng)業(yè)機會以及創(chuàng)業(yè)的性質(zhì)，探討什么樣的創(chuàng)業(yè)環(huán)境條件更有利于生成有利可圖的機會、進而有利于企業(yè)家對機會的利用。目前，關(guān)于環(huán)境創(chuàng)業(yè)研究的理論視點主要有資源依附理論和種群生態(tài)理論兩種。

在資源依附理論的追隨者看來環(huán)境是組織必須去適應(yīng)的一系列外部條件，組織不能從內(nèi)部創(chuàng)造一切必要的資源，組織與環(huán)境要素之間存在交易關(guān)系（Pfeffer&Salancik，1978），新企業(yè)的創(chuàng)建、生存和發(fā)展與其獲取可預(yù)測的、穩(wěn)定的必備資源的能力具有直接關(guān)系。依據(jù)這一判斷，他們一般將其研究重點主要放在在環(huán)境條件對新企業(yè)的創(chuàng)建以及企業(yè)經(jīng)營的影響上。如：Gartner（1985）在他提出的創(chuàng)業(yè)分析框架中，強調(diào)了創(chuàng)業(yè)環(huán)境的重要性，他認為這些環(huán)境因素，包括風(fēng)險資本的可得性、受過良好教育的熟練勞動力、現(xiàn)代化交通通訊設(shè)施、便捷的供應(yīng)商和客戶等等；Pennings（1982）的研究認為可利用的金融資源、大的城市區(qū)域、大學(xué)的培訓(xùn)和研究等因素被發(fā)現(xiàn)在增加新企業(yè)創(chuàng)建頻率方面非常重要，Romanelli（1989）在研究了環(huán)境條件和組織追求的競爭策略之間的關(guān)系后認為，充足的可利用資源是企業(yè)能否順利創(chuàng)建的關(guān)鍵因素，環(huán)境中資源的可得性不僅關(guān)系企業(yè)的生存與發(fā)展，也會影響到新企業(yè)融入環(huán)境的能力。

種群生態(tài)學(xué)則主要依據(jù)達爾文的進化論思想，把組織（企業(yè)）類比為有機生命體，并從環(huán)境承載能力、組織種群密度、合法化、競爭等方面來研究組織與環(huán)境的互動關(guān)系（Hannan&Carroll，1992），而企業(yè)的生成（即創(chuàng)業(yè)問題）變成了導(dǎo)致組織種群規(guī)模（企業(yè)數(shù)目）變化的進化和選擇問題。與資源依附觀簡單地把組織行為看成是對資源環(huán)境一種機械回應(yīng)不同的是，種群生態(tài)學(xué)的分析框架中，組織在試圖“適應(yīng)”環(huán)境方面似乎更加活躍（Ucbasaran，etal.，2001）。種群生態(tài)學(xué)學(xué)者認為自然選擇過程影響著組織種群在時間和空間的分布，而合法性和競爭性兩個相互對的程序則是決定組織種群密度的關(guān)鍵因素。當(dāng)組織種群密度低時，合法性程序中占主導(dǎo)地位，導(dǎo)致企業(yè)生成率上升，死亡率下降，而組織種群密度高時，則由競爭性程序主導(dǎo)，情況就會相反（Alessandro，1995），從而，新企業(yè)的創(chuàng)建受到群體內(nèi)部、種群之間以及體制因素的影響（Aldrich，1990）。當(dāng)然，地理障礙的阻隔使得資源在空間分布上產(chǎn)生異質(zhì)性，使得響應(yīng)于組織密度的合法性和競爭性程序可能會取決于界定組織人口的地理邊界（Carroll&Wade，1991），進而對組織種群生態(tài)的進化產(chǎn)生后果深遠的影響（Singh，1993）。這就是說，新企業(yè)的創(chuàng)建會受到環(huán)境的資源供給與承載能力影響（Specht，1993）。

就整個創(chuàng)業(yè)環(huán)境研究的縱向歷程來看，早期的文獻主要集中于創(chuàng)業(yè)的一般環(huán)境條件、某一特定國家或地區(qū)的創(chuàng)業(yè)環(huán)境條件的描述性研究、以及公共政策在規(guī)范創(chuàng)業(yè)環(huán)境中的作用三個方面（Harrison&Mason，1994）。到1997年以后，隨著全球創(chuàng)業(yè)觀察（GlobeEntrepreneurshipMonitor）項目的開展，由該項目提出的一個包括政治制度、法律法規(guī)、社會文化、基礎(chǔ)設(shè)施等九個方面的系統(tǒng)分析框架，得到多數(shù)學(xué)者的效仿，從而引領(lǐng)了當(dāng)前這一分支研究的主流。

五、人和機會的連接：社會網(wǎng)絡(luò)

近年來，受新經(jīng)濟社會學(xué)的理論發(fā)展的影響，基于社會網(wǎng)絡(luò)研究而形成的“人和機會連接”的觀點受到越來越多的追捧。新經(jīng)濟社會認為，經(jīng)濟行為以社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)為條件的，有目的行動企圖實際上是嵌入在真實的、正在運轉(zhuǎn)的社會關(guān)系之中（Granovetter，1985）。社會關(guān)系包括團體內(nèi)的“強關(guān)系”和團體間的“弱關(guān)系”，其中“弱關(guān)系”是團體間信息交流與擴散十分有價值的“橋”，擁有“弱連接”多的人可以擁有信息流優(yōu)勢，往往能更好地得到工作（Granovetter，1973）。作為弱關(guān)系理論的延伸和補充，Burt（1992）發(fā)展了結(jié)構(gòu)洞理論，認為群體間的弱關(guān)系就是市場的社會結(jié)構(gòu)之洞，結(jié)構(gòu)洞的存在為其網(wǎng)絡(luò)跨中越這些洞的個體創(chuàng)造了一種競爭優(yōu)勢，占據(jù)了“結(jié)構(gòu)洞連接橋”的位置的個人或群體，就可能擁有這這一位置中的作為權(quán)力的資產(chǎn)（Burt，2000）。

社會網(wǎng)絡(luò)的研究導(dǎo)致了創(chuàng)業(yè)機會性質(zhì)的全新解讀。既然行動者在網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中的不同位置，對資源流動、進而創(chuàng)業(yè)成果產(chǎn)生重要影響（Hoanga&Antoncic，2003），跨越結(jié)構(gòu)洞既可以使作為聯(lián)絡(luò)焦點的行動者接觸到更多的新信息，同時又反過來可能會刺激行動者及其組織學(xué)習(xí)和內(nèi)部能力發(fā)展，并進而能提高績效（Baumetal.，2000），從而，結(jié)構(gòu)洞對于經(jīng)紀人（Broker）之間的信息流是一種機會，也是一種控制把結(jié)構(gòu)洞兩邊的人連接起來的項目的機會（Burt，2000）。這種結(jié)構(gòu)化理論客觀上表達了兩層含義，一方面，機會源自于特定的人對結(jié)構(gòu)洞的跨越，機會因行動者而存在；另一方面，相對于在網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中的位置，行動者是誰是次要（Hoanga&Antoncic，2003），機會不能獨立于社會網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)而存在。循著這一分析邏輯，Yolanda等（2006）從結(jié)構(gòu)化的視點出發(fā)，認為企業(yè)家和機會之間存在一個遞歸的二元進程，而不能作為單獨和不同的領(lǐng)域，創(chuàng)業(yè)是人與機會統(tǒng)一。

就現(xiàn)有文獻看，理論界對社會網(wǎng)絡(luò)問題的研究大致可以分為兩類，其一是尋求對“網(wǎng)絡(luò)如何影響到創(chuàng)業(yè)過程，導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)者或其公司的積極成果”的理解上，其主要內(nèi)容包括網(wǎng)絡(luò)關(guān)系（交換）的內(nèi)容，網(wǎng)絡(luò)關(guān)系治理，以及網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)模式幾個方面（Hoanga&Antoncic，2003）。這些研究不僅支持了社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系對于企業(yè)家在創(chuàng)業(yè)過程獲取資源發(fā)揮了關(guān)鍵性作用（Aldrich&Zimmer，1986）的判斷，同時也說明嵌入社會網(wǎng)絡(luò)是組織能夠獲得合法性的一個重要手段（Aldrich&Fiol，1994）。另一類學(xué)者考察則主要放在創(chuàng)業(yè)活動本身對企業(yè)家（或其組織）社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系發(fā)展的影響上。如：Johannisson（1996）的一研究考察了新生的和現(xiàn)有企業(yè)家的在開始時期以及和6年結(jié)束時期的網(wǎng)絡(luò)變化情況，Hansen（2000）采用截面數(shù)據(jù)研究了創(chuàng)造過程的不同階段的不同類別的個人或企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)基本的過程動態(tài)，Hite（2005）考察了新興企業(yè)嵌入式網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的進化過程和路徑。這些研究從不同的角度，揭示了網(wǎng)絡(luò)從初期局限于業(yè)務(wù)關(guān)系逐步，演變?yōu)楹笃诙鄻踊鐣P(guān)系的發(fā)展趨勢。此外，新近興起的戰(zhàn)略創(chuàng)業(yè)研究，也就是“人和機會的連接”觀點在戰(zhàn)略管理領(lǐng)域的延伸。戰(zhàn)略創(chuàng)業(yè)將機會作為目標引入戰(zhàn)略分析框架，試圖通過機會尋求和優(yōu)勢尋求的結(jié)合，建立和保持企業(yè)的競爭優(yōu)勢，在一定程度豐富了社會網(wǎng)絡(luò)研究的內(nèi)涵。

六、結(jié)束語

至此，我們對創(chuàng)業(yè)理論研究發(fā)展的主要脈絡(luò)進行了系統(tǒng)的梳理。我們認為，盡管創(chuàng)業(yè)研究因其自身涉及問題的復(fù)雜性和各研究分支理論背景的多樣性，使得其不同內(nèi)容之間相互混雜而模糊不清，但其內(nèi)部存在著一致的邏輯線索。從認識論根源，創(chuàng)業(yè)理論流派的分化是在于不同學(xué)者對機會性質(zhì)的理解不同。而正是由于這種理解上的差異，才使得人們能夠通過不同視角的解讀加深對創(chuàng)業(yè)現(xiàn)象的理解，而創(chuàng)業(yè)研究本身也在這在不斷爭論中日漸繁榮。