市場(chǎng)角度分析科研單位改制瓶頸問(wèn)題論文

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編者按：本文主要從科研院所轉(zhuǎn)制后出現(xiàn)的一些新問(wèn)題；存在問(wèn)題的主要原因；科研單位轉(zhuǎn)制后存在問(wèn)題的解決建議進(jìn)行論述。其中，主要包括：大多數(shù)科研院所通過(guò)轉(zhuǎn)制為科技型企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)、轉(zhuǎn)制后法人治理結(jié)構(gòu)的問(wèn)題、身份不明確，出現(xiàn)一所兩制、工作側(cè)重點(diǎn)發(fā)生了根本變化，對(duì)科研開(kāi)發(fā)帶來(lái)不利影響、普遍缺乏上規(guī)模的核心產(chǎn)品、轉(zhuǎn)制以后各種負(fù)擔(dān)過(guò)重、事業(yè)單位行政級(jí)別仍然存在、人員市場(chǎng)觀念陳舊，改革意愿不強(qiáng)、相對(duì)缺乏經(jīng)營(yíng)管理人才、社保并軌存在資金和待遇水平等方面的障礙、企業(yè)內(nèi)部需要解決的問(wèn)題、進(jìn)行產(chǎn)權(quán)制度改革、制定吸引和穩(wěn)定人才的政策、加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，促進(jìn)員工觀念轉(zhuǎn)變、外部方面需要解決的問(wèn)題、盡快明確轉(zhuǎn)制科研院所的身份、給予優(yōu)惠政策。切實(shí)解決負(fù)擔(dān)過(guò)重的問(wèn)題、加快建立并軌的社會(huì)保障體系等，具體請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)。

[論文摘要]科研單位轉(zhuǎn)制工作已經(jīng)多年，但轉(zhuǎn)制以后的一些遺留問(wèn)題沒(méi)有得到很好解決，新的問(wèn)題又在出現(xiàn)，嚴(yán)重影響了轉(zhuǎn)制后科研單位的發(fā)展，本文主要針對(duì)科研單位改制后出現(xiàn)的一些新問(wèn)題，側(cè)重從市場(chǎng)的角度分析存在這些問(wèn)題的主要原因，從而進(jìn)一步從轉(zhuǎn)制的科研單位內(nèi)部和外部?jī)蓚€(gè)方面提出解決這些問(wèn)題的意見(jiàn)和建議。

[論文關(guān)健詞]科研轉(zhuǎn)制問(wèn)題解決

經(jīng)歷了一個(gè)較長(zhǎng)的漸進(jìn)過(guò)程，在2001年底以前科研院所基本上完成工商注冊(cè)，科研單位的改制工作也已基本完成。大多數(shù)科研院所通過(guò)轉(zhuǎn)制為科技型企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)。是從體制和機(jī)制上解決了科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合問(wèn)題的根本途徑。但由于受多種因素的制約，在轉(zhuǎn)制中出現(xiàn)一些新的問(wèn)題

一、科研院所轉(zhuǎn)制后出現(xiàn)的一些新問(wèn)題

1轉(zhuǎn)制后法人治理結(jié)構(gòu)的問(wèn)題

不少地方科研院所轉(zhuǎn)制后尚不具備形成現(xiàn)代意義上公司法人治理的基本條件。面臨“穿新鞋，走老路”的窘境。公司法人治理結(jié)構(gòu)是建立在有限責(zé)任公司或股份有限公司基礎(chǔ)上的。而有一部分轉(zhuǎn)制科研院所實(shí)際上仍是國(guó)有獨(dú)資企業(yè)。保持著傳統(tǒng)體制下國(guó)有企業(yè)的基本模式，一些改制的科研院所其領(lǐng)導(dǎo)班子成員仍由上級(jí)主管部門(mén)任命或聘用，因而難以按《公司法》的規(guī)定運(yùn)作，形成新的政企不分現(xiàn)象。

2身份不明確，出現(xiàn)一所兩制

轉(zhuǎn)制期間院所身份不明晰，科研院所轉(zhuǎn)制工作雖已起步多年。但由于行政審批手續(xù)繁雜、周期長(zhǎng)，套用國(guó)有企業(yè)改革政策很難適應(yīng)于企業(yè)化轉(zhuǎn)制科研院所情況，存在著體制不順，“事業(yè)不事業(yè)，企業(yè)不企業(yè)”的現(xiàn)象。許多轉(zhuǎn)制院所既不是事業(yè)單位，也不是企業(yè)單位，成為游離于社會(huì)的一個(gè)特殊群體，原來(lái)的優(yōu)惠政策已經(jīng)無(wú)法享受，運(yùn)用國(guó)有企業(yè)的管理卻不能與企業(yè)享受平等待遇。這些都嚴(yán)重影響了轉(zhuǎn)制院所正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和科研工作，在一定程度上延緩了轉(zhuǎn)制進(jìn)程。

3工作側(cè)重點(diǎn)發(fā)生了根本變化，對(duì)科研開(kāi)發(fā)帶來(lái)不利影響

隨著市場(chǎng)化的轉(zhuǎn)變。科研院所的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)顯著增加，一旦科研計(jì)劃與生產(chǎn)計(jì)劃相沖突，在人力資源配置上，往往優(yōu)先滿(mǎn)足生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的需要，單位往往集中力量進(jìn)行生產(chǎn)，無(wú)暇顧及科研工作。加上研究院所目前都建立了基于業(yè)務(wù)的績(jī)效導(dǎo)向工資制度，員工的收入分配與產(chǎn)值、銷(xiāo)售收入等業(yè)績(jī)指標(biāo)掛鉤，從而使工作重點(diǎn)發(fā)生根本的變化。

4普遍缺乏上規(guī)模的核心產(chǎn)品

轉(zhuǎn)制后業(yè)務(wù)、生產(chǎn)的隨機(jī)性較強(qiáng)，接到什么項(xiàng)目，就做什么項(xiàng)目，導(dǎo)致生產(chǎn)的產(chǎn)品品種多，批量小，缺少可以規(guī)模化的核心產(chǎn)品。沒(méi)有可以規(guī)模化生產(chǎn)的階段性核心產(chǎn)品，科研院所的規(guī)模就很難發(fā)展壯大，長(zhǎng)期停留在一些“作坊式企業(yè)”的小規(guī)模上。

5轉(zhuǎn)制以后各種負(fù)擔(dān)過(guò)重

過(guò)去不需要繳納的社會(huì)保險(xiǎn)款項(xiàng)，現(xiàn)在需要自己解決。特別是原來(lái)自收自支的單位，由于原有的基礎(chǔ)條件差，積累步，這些新增加的費(fèi)用給轉(zhuǎn)制院所帶來(lái)沉重的負(fù)擔(dān)，一些科研院所甚至要負(fù)擔(dān)超過(guò)在職職工人數(shù)的離、退休人員的醫(yī)療費(fèi)用和部分退休金等各項(xiàng)費(fèi)用，嚴(yán)重影響科研院所的生存和發(fā)展。在政策不改變的情況下。這些負(fù)擔(dān)一直存在，跟現(xiàn)在的企業(yè)相比，無(wú)法作為一個(gè)完整的企業(yè)在同一起跑線(xiàn)上參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

二、存在問(wèn)題的主要原因

1事業(yè)單位行政級(jí)別仍然存在

事業(yè)單位行政級(jí)別仍然存在，應(yīng)該說(shuō)，相當(dāng)一部分事業(yè)單位的改革取向是市場(chǎng)化，而行政級(jí)別、官本位是市場(chǎng)化取向改革的大敵，只要這個(gè)些問(wèn)題存在，市場(chǎng)化的激勵(lì)機(jī)制、約束機(jī)制就難以真正確立。對(duì)人力資源這樣一個(gè)最重要的要素就無(wú)法進(jìn)行優(yōu)化配置。國(guó)有企業(yè)現(xiàn)在的改革為什么還能夠比較順利地推行?一個(gè)重要原因是國(guó)有企業(yè)經(jīng)過(guò)了較長(zhǎng)時(shí)期的“三項(xiàng)制度”改革的準(zhǔn)備，而事業(yè)單位的這方面明顯準(zhǔn)備不足。

2人員市場(chǎng)觀念陳舊，改革意愿不強(qiáng)

部分人員對(duì)改制重要性認(rèn)識(shí)不足，認(rèn)為改制是政策推動(dòng)，迫不得已。一些人員長(zhǎng)期習(xí)慣于“金飯碗”，吃“皇糧”的心態(tài)，甚至養(yǎng)成了一種養(yǎng)尊處優(yōu)的心態(tài)，有些以本單位所承擔(dān)的一些公益性、準(zhǔn)公益性工作為借口，阻礙改革的進(jìn)程。有些單位面對(duì)日益競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)。經(jīng)不起失敗的考驗(yàn)。甚至埋怨，使本單位的改革復(fù)雜化甚至“泛政治化”。這些觀念的存在，嚴(yán)重阻礙了改革的進(jìn)展。

3相對(duì)缺乏經(jīng)營(yíng)管理人才

如果一個(gè)事業(yè)單位要進(jìn)行市場(chǎng)化取向的改革，最重要的是需要會(huì)懂經(jīng)營(yíng)管理的企業(yè)家，使得改革后能夠有能力到市場(chǎng)上去”找飯吃”。由于許多事業(yè)單位在過(guò)去全部或部分吃皇糧，或者是靠政府庇護(hù)、各種壟斷而生存，不像國(guó)有企業(yè)那樣，多年來(lái)就面對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，逐漸形成一批企業(yè)家。

4社保并軌存在資金和待遇水平等方面的障礙

到目前為止，還未建立起事業(yè)單位社保體系。甚至連事業(yè)單位的社保政策也有很多的問(wèn)題。目前相當(dāng)多的事業(yè)單位改革的出路是要轉(zhuǎn)制為企業(yè)，社保并軌問(wèn)題是一個(gè)很大的問(wèn)題，如退休人員待遇差距如何處理、資金虛賬的處理等等，涉及到職工的切身利益的實(shí)際問(wèn)題。加上出臺(tái)的一些政策，在實(shí)際操作過(guò)程中，因牽涉的政府部門(mén)比較多，也會(huì)帶來(lái)相當(dāng)?shù)碾y度。

三、科研單位轉(zhuǎn)制后存在問(wèn)題的解決建議

(一)企業(yè)內(nèi)部需要解決的問(wèn)題：

1進(jìn)行產(chǎn)權(quán)制度改革

轉(zhuǎn)制后科研機(jī)構(gòu)要根據(jù)自身特點(diǎn)，依法進(jìn)行以公司制為主要形式的企業(yè)改制。一般轉(zhuǎn)制科研機(jī)構(gòu)原則上都要改制成為多種經(jīng)濟(jì)成分參股的有限責(zé)任公司或股份有限公司。涉及國(guó)家安全和重大社會(huì)利益的轉(zhuǎn)制科研機(jī)構(gòu)改制，應(yīng)形成國(guó)家股和多個(gè)國(guó)有法人股并存的股權(quán)結(jié)構(gòu)。鼓勵(lì)社會(huì)法人資本、個(gè)人資本和外商資本等多種資本投資股或受讓股權(quán)，將轉(zhuǎn)制科研機(jī)構(gòu)改制成為多元股權(quán)的公司制企業(yè)。對(duì)從事一般競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)制科研機(jī)構(gòu)，允許向社會(huì)整體轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)。

2制定吸引和穩(wěn)定人才的政策

人才資源是生產(chǎn)力發(fā)展的核心要素，要堅(jiān)持以人為本。通過(guò)創(chuàng)建人力資源管理新機(jī)制，積極引進(jìn)并充分使用各類(lèi)人才。要從分配、科研和生活條件等方面出臺(tái)吸引和穩(wěn)定人才的政策。一是積極引進(jìn)科技人才，壯大本單位的科研實(shí)力，增強(qiáng)科研開(kāi)發(fā)后勁。二是充分使用好現(xiàn)有人才。通過(guò)制度創(chuàng)新，形成人才的激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制，建立以績(jī)效為主的薪酬分配機(jī)制，不斷增強(qiáng)轉(zhuǎn)制科研院所的發(fā)展活力。

3加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，促進(jìn)員工觀念轉(zhuǎn)變?nèi)藛T觀念的轉(zhuǎn)變是最為棘手的問(wèn)題，因此改制后的企業(yè)通過(guò)企業(yè)文化的重塑來(lái)促進(jìn)員工觀念的轉(zhuǎn)變，灌輸現(xiàn)代企業(yè)管理制度，幫助員工樹(shù)立危機(jī)意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，逐步培養(yǎng)服務(wù)意識(shí)和團(tuán)隊(duì)合作精神。

4明確企業(yè)發(fā)展方向，制定發(fā)展戰(zhàn)略

改制為企業(yè)后要求的經(jīng)營(yíng)觀念由“生產(chǎn)導(dǎo)向”向“市場(chǎng)導(dǎo)向”轉(zhuǎn)變，從過(guò)去面向生產(chǎn)轉(zhuǎn)到以營(yíng)銷(xiāo)為一線(xiàn)上來(lái)，生產(chǎn)適銷(xiāo)的產(chǎn)品，以取得最大化經(jīng)濟(jì)效益。要有目的地進(jìn)行產(chǎn)品定位與發(fā)展規(guī)劃，從目前的隨機(jī)性的多品種、小批量生產(chǎn)，進(jìn)行市場(chǎng)前景分析，有理性選擇，逐步發(fā)發(fā)展為規(guī)模化主導(dǎo)產(chǎn)品下的有限多元化發(fā)展。主要圍繞主導(dǎo)產(chǎn)品進(jìn)行升級(jí)換代，使企業(yè)適應(yīng)激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，從而增強(qiáng)自我優(yōu)化功能。

(二)外部方面需要解決的問(wèn)題：

1盡快明確轉(zhuǎn)制科研院所的身份

政府有關(guān)部門(mén)應(yīng)對(duì)轉(zhuǎn)制院所辦理工商注冊(cè)提供大力支持，上級(jí)主管部門(mén)在業(yè)務(wù)指導(dǎo)或管理上，要完善科研機(jī)構(gòu)行政領(lǐng)導(dǎo)任用制度，實(shí)行任期目標(biāo)責(zé)任制，加強(qiáng)對(duì)任期目標(biāo)完成情況的考核；在制定人事制度改革政策上，要建立符合科研機(jī)構(gòu)特點(diǎn)的充滿(mǎn)生機(jī)活力的用人機(jī)制和分配激勵(lì)機(jī)制，與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)。

2給予優(yōu)惠政策。切實(shí)解決負(fù)擔(dān)過(guò)重的問(wèn)題

為了減輕轉(zhuǎn)制科研院所的負(fù)擔(dān)。一是要做好這些單位離退休人員的各項(xiàng)工作，對(duì)已辦理提前退休的人員。政府通過(guò)轉(zhuǎn)移支付等方式逐步實(shí)行社會(huì)化管理；二是繼續(xù)撥付一定經(jīng)費(fèi)，安排專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，用于對(duì)轉(zhuǎn)制科研院所離退休人員經(jīng)費(fèi)補(bǔ)貼和部分困難科研院所補(bǔ)建個(gè)人賬戶(hù)，減輕了轉(zhuǎn)制院所的改革成本；三是在稅費(fèi)上給予優(yōu)惠政策，給與扶持。

3加大對(duì)科研院所投入的力度

科研院所轉(zhuǎn)制并實(shí)現(xiàn)企業(yè)化運(yùn)作后，融資方式及融資規(guī)模是制約企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展壯大的關(guān)鍵因素。建議要從政策上調(diào)動(dòng)社會(huì)各方面科技投入的積極性，逐步形成以政府資金為引導(dǎo)。以企業(yè)投人為基礎(chǔ)、風(fēng)險(xiǎn)投資作補(bǔ)充、銀行貸款作保證，社會(huì)資金參與的科技開(kāi)發(fā)投資支撐體系。

4加快建立并軌的社會(huì)保障體系

由于種種原因，許多科研院所存在一些歷史包袱。長(zhǎng)期以來(lái)，這些沉重負(fù)擔(dān)壓得這些科研院所喘不過(guò)氣來(lái)，只能通過(guò)社會(huì)保障制度的改革來(lái)解決，因此必須建立并軌的社會(huì)保障體系，另外，轉(zhuǎn)制大多數(shù)科研院所要實(shí)行屬地化管理，要保證有關(guān)的配套政策在地方得到落實(shí)。