認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度構(gòu)建

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摘要:認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度是我國在刑事司法改革過程中形成的一項(xiàng)重要制度，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬既關(guān)系到刑事程序法的運(yùn)行，也牽涉到刑事實(shí)體法的制度銜接。本文從實(shí)體法層面，以認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度與刑法的關(guān)聯(lián)性規(guī)范為切入，提出為規(guī)范其運(yùn)行，應(yīng)當(dāng)將認(rèn)罪認(rèn)罰從寬在刑法總則中制度化，并從主體、從寬的適用范圍、量刑情節(jié)、特殊案件的適用等多方面設(shè)置其具體實(shí)體規(guī)范的刑法制度構(gòu)建方案和刑事司法實(shí)踐的思路，以期為認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度在實(shí)體法中發(fā)揮其積極價(jià)值提供理論基礎(chǔ)和根據(jù)。

關(guān)鍵詞:認(rèn)罪認(rèn)罰;從寬;制度構(gòu)建;實(shí)體規(guī)范

隨著全國人大常委會對我國《刑事訴訟法》的新修改，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度在經(jīng)過兩年多的試點(diǎn)后，正式被刑事訴訟法典認(rèn)可和吸納。作為一項(xiàng)全新的制度，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的具體制度構(gòu)建、法律規(guī)范實(shí)踐等許多方面都需要作深入的理論研究。目前，相關(guān)的研究主要集中在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的訴訟法層面，而對其實(shí)體法構(gòu)建以及實(shí)踐運(yùn)行的相關(guān)理論問題研究卻十分匱乏。刑事程序與實(shí)體規(guī)范不可分離，只有對認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的實(shí)體法內(nèi)容進(jìn)行體系性研究，構(gòu)建實(shí)體法制度并設(shè)置具體的實(shí)體法規(guī)范，才能夯實(shí)其理論基礎(chǔ)，推動其制度的完善與實(shí)踐的運(yùn)行。

一、我國刑法中與認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度相關(guān)聯(lián)的規(guī)范

（一）自首制度。根據(jù)《刑法》第六十七條的規(guī)定，我國刑法中的自首分為一般自首和準(zhǔn)自首兩類。犯罪后自動投案，如實(shí)供述自己的罪行是成立一般自首的法定條件，而準(zhǔn)自首不要求自動投案，除對自首主體作出特殊要求以外，與一般自首最明顯的區(qū)別在于必須如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還沒有掌握的本人其他罪行。雖然一般自首與準(zhǔn)自首的成立條件不同，但其在如實(shí)供述罪行這一點(diǎn)上相一致。筆者認(rèn)為，如實(shí)供述罪行正是自首制度與認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度相關(guān)聯(lián)的核心點(diǎn)。因?yàn)槿鐚?shí)供述罪行既是成立自首的本質(zhì)要求，也是犯罪嫌疑人或者被告人犯罪后認(rèn)罪認(rèn)罰的表現(xiàn)。同時(shí)，自首制度在形式上也具有從寬的效果，這與認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度在從寬方面是一致的。（二）坦白制度。《刑法修正案（八）》在刑法中增設(shè)了坦白制度，坦白的到案形式雖然是被動歸案而不同于自首制度中的主動到案，但是并不影響犯罪嫌疑人或者被告人在實(shí)施犯罪被動歸案后能夠如實(shí)供述和坦白自己的罪行。我國刑法中的坦白制度的目的在于引導(dǎo)和鼓勵(lì)真正有罪的犯罪嫌疑人、被告人如實(shí)陳述案情，并針對這種具有悔罪表現(xiàn)的坦白行為賦予了其從寬處罰的結(jié)果，這是和認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度在貫徹落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策方面具有一致性的，換言之，坦白從寬與認(rèn)罪認(rèn)罰從寬都是落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的有效舉措。（三）貪污賄賂罪特別寬宥制度。對貪污受賄犯罪的酌定量刑情節(jié)法定化的特別規(guī)定，是我國刑法分則中與認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度相關(guān)聯(lián)的重要法律規(guī)范，學(xué)界將其稱之為特別寬宥制度。根據(jù)《刑法修正案（九）》對我國《刑法》第三百八十三條第三款的修改可知，對貪污受賄犯罪的特別寬宥制度超越了刑法總則中自首和坦白的規(guī)定，進(jìn)一步擴(kuò)大且放寬了對貪污受賄犯罪的適用和從寬處罰范圍。犯罪嫌疑人或被告人“如實(shí)供述自己罪行、真誠悔罪、積極退贓，避免、減少損害結(jié)果的發(fā)生”，可以獲得從寬處罰的結(jié)果。同時(shí)，根據(jù)貪污或者受賄的數(shù)額和情節(jié)的嚴(yán)重性程度不同，分類細(xì)化了從寬的效果。刑法設(shè)置貪污受賄犯罪的特別寬宥制度有利于刑罰輕緩化的貫徹落實(shí)。

二、認(rèn)罪認(rèn)罰從寬的刑法制度化

認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度在本質(zhì)上是涉及到實(shí)體法問題的，如果僅僅是刑事程序法將其吸納，必然會出現(xiàn)其因缺乏具體的實(shí)體規(guī)范而影響正常運(yùn)行與充分發(fā)揮功能的局面。因而，筆者認(rèn)為需要從刑事實(shí)體法的層面出發(fā)將認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度化，在刑法中構(gòu)建其科學(xué)合理的實(shí)體法規(guī)范。認(rèn)罪認(rèn)罰從寬有其獨(dú)特之處，其不同于我國刑法現(xiàn)有自首制度與坦白制度中關(guān)于從寬的規(guī)定，認(rèn)罰作為一項(xiàng)對原有刑法具有創(chuàng)新意義的超越需要有認(rèn)罪作為其前提，而從寬的內(nèi)涵與自首和坦白中的從寬概念既有重合也有突破。故而，筆者認(rèn)為雖然認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度與自首制度、坦白制度、貪污賄賂罪特別寬宥制度等刑法規(guī)范在許多方面具有關(guān)聯(lián)性，但是其本身并非缺乏獨(dú)立性，也不是一項(xiàng)集上文所述刑法現(xiàn)有的從寬制度規(guī)范于一體的集合性制度，而是與自首、坦白等其他從寬制度并列的刑法具體量刑制度。從我國刑事訴訟法對認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的吸納來看，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度并不是在刑事公訴案件特別程序單獨(dú)列出，而是作為一項(xiàng)基本制度載入了我國刑事訴訟法總則第一章“任務(wù)和基本原則”中。站在刑事實(shí)體法的角度，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬實(shí)質(zhì)上涉及到從寬科處刑罰的幅度，因此其是一項(xiàng)具體的刑罰裁量制度。筆者認(rèn)為，可以在我國刑法總則第四章“刑罰的具體運(yùn)用”中增設(shè)一條，作為第六十七條之一，來單獨(dú)規(guī)定認(rèn)罪認(rèn)罰的概念以及其相應(yīng)的刑罰從寬的幅度。具體而言，就是將認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度作為一項(xiàng)與自首、坦白與立功并列的刑法量刑制度，進(jìn)一步拓寬與延展自首從寬和坦白從寬的內(nèi)涵。在刑法總則中將認(rèn)罪認(rèn)罰從寬作為一項(xiàng)從寬的刑罰裁量制度是具有合理性的。一方面，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬刑法制度化是對其自身合法性、有效性的實(shí)體法確認(rèn)，這是貫徹罪刑法定原則的必然需要。根據(jù)我國《刑法》第三條的規(guī)定，某一行為被刑法明文規(guī)定為犯罪，就要對實(shí)施該行為的行為人定罪處罰，那么，必須要有明確的刑法條文作為依據(jù)才能對行為人從寬處罰，否則，行為人即使認(rèn)罪認(rèn)罰，也不得適用較寬的刑罰對其進(jìn)行苛罰。另一方面，這種做法將刑事實(shí)體規(guī)范與程序密切關(guān)聯(lián)，有助于增強(qiáng)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的實(shí)踐操作性，是刑法對寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策以及刑法輕緩化的有效貫徹落實(shí)。

三、認(rèn)罪認(rèn)罰從寬的實(shí)體規(guī)范設(shè)置

將認(rèn)罪認(rèn)罰從寬刑法制度化，作為一項(xiàng)具體的刑罰裁量制度，需要為其設(shè)置更為具體的實(shí)體規(guī)范以便其實(shí)踐運(yùn)行與操作，這將有利于充分實(shí)現(xiàn)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的功能，突顯出該制度在刑事司法改革以至法治進(jìn)程中的獨(dú)特魅力。筆者認(rèn)為，設(shè)置相關(guān)的刑法規(guī)范，為認(rèn)罪認(rèn)罰的行為人提供從寬處罰的實(shí)體法依據(jù)，具體來將包含以下幾個(gè)方面：第一，明確認(rèn)罪認(rèn)罰從寬的主體，應(yīng)當(dāng)是具備刑事責(zé)任能力的人，包括自然人和單位。首先，認(rèn)罪認(rèn)罰的首要前提條件就是行為構(gòu)成犯罪，所以認(rèn)罪認(rèn)罰從寬的主體是具備刑事責(zé)任能力的自然人和單位，如果沒有刑事責(zé)任能力，就不能成為犯罪主體，更不能追究行為人的刑事責(zé)任，也就談不上認(rèn)罪。其次，單位也可以成為認(rèn)罪認(rèn)罰從寬的主體，根據(jù)我國《刑法》對單位犯罪的規(guī)定，單位主體認(rèn)罪認(rèn)罰的，可以在判處罰金刑方面從寬處罰，如果對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰的，可以對判處刑罰的自然人從寬處罰。最后，特殊犯罪主體可以設(shè)置特殊規(guī)定，不滿十八周歲、年滿七十五周歲、審判時(shí)正在懷孕的婦女、間接性精神障礙者等自然人犯罪主體，應(yīng)當(dāng)對其從寬處罰。此外，在特殊主體犯罪即身份犯的情況下，認(rèn)罪應(yīng)當(dāng)包括其具備的特殊身份要件，因其特殊身份要件是影響犯罪構(gòu)成的重要因素。第二，明確從寬的范圍，應(yīng)當(dāng)用“可以從寬處罰”作為認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度從寬范圍的表述。有學(xué)者提出為在實(shí)體法層面充分、有效地運(yùn)行認(rèn)罪認(rèn)罰從寬，在從寬范圍的選擇上將其規(guī)定為“應(yīng)當(dāng)從寬處理”。筆者認(rèn)為這種觀點(diǎn)不合理也不科學(xué)。認(rèn)罪認(rèn)罰從寬的主體犯罪情節(jié)嚴(yán)重程度與自身危險(xiǎn)性具有動態(tài)變動性，在司法實(shí)踐中，需要綜合考慮案件的實(shí)際情況和認(rèn)罪認(rèn)罰的實(shí)際效果，區(qū)別對待，不能一律強(qiáng)制性地要求司法機(jī)關(guān)從寬處理。“可以”的表述確保了認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的可操作性，并且有助于司法機(jī)關(guān)根據(jù)不同的案件性質(zhì)、犯罪主體認(rèn)罪認(rèn)罰的具體情況及其表現(xiàn)進(jìn)行司法衡量，這樣能夠有效地把握和控制從寬的尺度，將其與自首、坦白的從寬規(guī)定形成密切聯(lián)系配合、相互協(xié)調(diào)一致的實(shí)體法規(guī)范體系。第三，從寬的量刑情節(jié)多樣化。在我國《刑法》中，從寬處罰的具體情形分為從輕處罰、減輕處罰和免除處罰三種。筆者認(rèn)為，在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬實(shí)體法制度中，犯罪主體認(rèn)罪認(rèn)罰既可以從輕處罰，也可以減輕處罰，甚至是可以免除處罰。這是基于現(xiàn)今司法實(shí)踐中犯罪行為人所反映出的犯罪情節(jié)和自身危險(xiǎn)性情況復(fù)雜多樣的考慮，只有這樣認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度在實(shí)體法中的價(jià)值功能才能更好地發(fā)揮。另一方面，多樣的從寬量刑情節(jié)使得認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度具有相對靈活的從寬操作空間，既可以滿足復(fù)雜的司法實(shí)踐需要，又可以充分調(diào)動犯罪主體認(rèn)罪認(rèn)罰的積極性，使其最大限度地積極配合司法機(jī)關(guān)。第四，明確認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度在共同犯罪、數(shù)罪并罰以及死刑案件中的適用。其一，在共同犯罪案件中，如果犯罪主體符合自首或立功條件，那么直接按照自首或者立功相關(guān)規(guī)定認(rèn)定并處理；如果犯罪主體對共同犯罪行為及其實(shí)體后果表示認(rèn)可并接受，并不構(gòu)成自首、立功等情形時(shí)，可以予以從寬處罰。需要注意的是，應(yīng)當(dāng)結(jié)合具體案件審慎處理，主犯與從犯在量刑時(shí)應(yīng)當(dāng)保持罪刑均衡。其二，在數(shù)罪并罰案件中，如果犯罪主體存在多個(gè)認(rèn)罪認(rèn)罰行為的，則應(yīng)當(dāng)根據(jù)多個(gè)認(rèn)罪認(rèn)罰的情形分別從寬處罰，然后再進(jìn)行并罰。這樣是爭取在規(guī)范限度內(nèi)對犯罪主體予以最大程度的從寬處理。其三，應(yīng)肯定認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度在死刑案件中的適用。如果可能被判處死刑的犯罪主體在審判前真誠地認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)案件的具體情況及犯罪主體的自身危險(xiǎn)性，可以對其從寬處罰，判處死緩或者無期徒刑。死刑是一種最為嚴(yán)酷的刑罰種類，我國目前的刑事立法不斷限制和減少死刑的適用，這符合廢除死刑的刑法發(fā)展國際潮流，在這種背景下，根據(jù)犯罪主體具有認(rèn)罪認(rèn)罰的情節(jié)而予其從寬處罰繼而減少適用死刑，可以使認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度在實(shí)體法層面具有限制死刑適用的積極價(jià)值。

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作者:周超 單位:西北政法大學(xué)