科研誠信教育管理機(jī)制與創(chuàng)新研究
時(shí)間:2022-11-11 11:31:57
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摘要:研究生階段是科研工作者塑造求真務(wù)實(shí)科學(xué)精神、遵守科研行為規(guī)范、養(yǎng)成良好科研道德習(xí)慣的關(guān)鍵時(shí)期。近年來高校研究生科研失信現(xiàn)象卻屢有發(fā)生,其科研活動過程中的捏造、篡改、剽竊、抄襲等不端行為成為輿論的焦點(diǎn)。高校作為研究生科研誠信建設(shè)的第一責(zé)任主體,科研誠信教育管理具體實(shí)施情況并不樂觀。為了提高研究生科研誠信教育管理的針對性、有效性,文章提出構(gòu)建科研誠信教育引導(dǎo)機(jī)制、科研失范防范機(jī)制、科研不端懲治機(jī)制“三位一體”的工作機(jī)制,多管齊下、系統(tǒng)推進(jìn),形成研究生在科研活動中“不想”“不能”“不敢”失范的協(xié)同效應(yīng)。
關(guān)鍵詞:高校研究生;科研誠信;工作機(jī)制
研究生學(xué)習(xí)階段是研究生從事科學(xué)研究的啟蒙階段,也是他們科研價(jià)值觀的形成和穩(wěn)定期,是塑造求真務(wù)實(shí)科學(xué)精神、遵守科研行為規(guī)范、養(yǎng)成良好科研道德習(xí)慣的關(guān)鍵期。但是,近年來高校研究生群體卻成為科研失信的“重災(zāi)區(qū)”之一,如不加強(qiáng)科研誠信教育、管理和監(jiān)督,勢必會嚴(yán)重影響研究生培養(yǎng)質(zhì)量。
一、加強(qiáng)研究生科研誠信教育管理的重要性
科研誠信是科研主體在從事學(xué)術(shù)研究活動過程中,處理人與人、人與社會、人與自然關(guān)系時(shí)所必須遵守的行為準(zhǔn)則,是用以約束科研主體的有感情色彩的一套規(guī)則、規(guī)定、慣例、信念、價(jià)值觀的綜合體[1]??蒲械纳谟?a href="http://m.ushengzhilian.com/lunwen/jylw/cxjylw/202011/731126.html" target="_blank">創(chuàng)新,同時(shí)也取決于科研主體對學(xué)術(shù)規(guī)范、科研道德和科學(xué)精神的尊崇和執(zhí)著。高校作為我國科學(xué)研究的主陣地,研究生既是未來科研隊(duì)伍的主力軍,也是國家知識型、技術(shù)型、創(chuàng)新型人才的后備力量,他們對科研誠信的尊重與遵守,不僅直接關(guān)系到個(gè)人學(xué)術(shù)聲譽(yù),更是實(shí)現(xiàn)國家知識積累和科技創(chuàng)新的根本保障。雷曉鋒等人從“歷史、現(xiàn)實(shí)、理論”三個(gè)維度審視了加強(qiáng)我國研究生科研誠信教育的緊迫性和重要性,如果研究生在校期間沒有養(yǎng)成嚴(yán)謹(jǐn)誠信、求真務(wù)實(shí)的學(xué)風(fēng)和作風(fēng),很難想象他們步入社會后的發(fā)展前景和對社會發(fā)展帶來的不良影響[2]。高校是研究生科研誠信建設(shè)的第一責(zé)任主體,加強(qiáng)研究生科研誠信教育、做好科研誠信教育的守門人意義重大[3]。但是,近年來高校研究生科研失信現(xiàn)象屢有發(fā)生,在科學(xué)研究特別是學(xué)位論文撰寫中的捏造、篡改、剽竊等科研不端行為成為輿論的焦點(diǎn)。方曉春認(rèn)為當(dāng)前我國高??蒲袃r(jià)值觀教育存在道德目標(biāo)過高、缺乏實(shí)踐性、與科研管理脫節(jié)等問題,難以實(shí)現(xiàn)科研誠信要求[4]。袁子晗等人以教育部公布的42所在建世界一流大學(xué)為調(diào)研對象,分析了這些大學(xué)科研誠信教育工作開展情況,研究發(fā)現(xiàn)目前存在管理機(jī)構(gòu)不統(tǒng)一、施教方式不協(xié)調(diào)、科研誠信政策宣傳不充分、各校學(xué)術(shù)規(guī)范要求不統(tǒng)一等問題[5]。王飛認(rèn)為高??蒲姓\信教育具體實(shí)施情況并不是很樂觀,教育的作用收效緩慢且成本昂貴[6]。因此,新形勢下加強(qiáng)我國高校研究生科研教育管理是毋庸置疑的,不僅事關(guān)千千萬萬研究生優(yōu)良道德品質(zhì)、科研精神的養(yǎng)成,還對于保證科學(xué)研究嚴(yán)肅性和社會公信力,推動科學(xué)研究傳承、發(fā)展和創(chuàng)新等都具有極其重要的現(xiàn)實(shí)意義。
二、研究生科研失信行為主要表現(xiàn)形式
2019年10月,科技部等多部委聯(lián)合印發(fā)《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則(試行)》的通知,明確提出科研失信行為七個(gè)方面表現(xiàn)[7]。就研究生這一特殊群體而言,抄襲和剽竊、偽造和篡改、不當(dāng)引用、一稿多投、論文等科研不端行為比較常見,科研失信行為主要有以下幾種表現(xiàn)形式。(一)抄襲、剽竊他人研究成果。研究生抄襲、剽竊他人研究成果的現(xiàn)象早已成為不可回避的事實(shí),這也是當(dāng)前研究生群體中最常見、最為嚴(yán)重的一種科研失信行為。在撰寫課程論文、學(xué)位論文,或是在公開發(fā)表的學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)著作時(shí),采取“復(fù)制+粘貼”他人研究成果,再經(jīng)過簡單的文字“粗加工”,即成為自己的研究成果。目前,由于學(xué)術(shù)不端檢測平臺尚不能實(shí)現(xiàn)所有文獻(xiàn)全覆蓋,如專著、研究報(bào)告等文獻(xiàn)資料尚未納入期刊雜志社和高校研究生學(xué)位系統(tǒng),而且多國國家文字的自動轉(zhuǎn)換,因此文獻(xiàn)系統(tǒng)存在監(jiān)管空白,給抄襲、剽竊他人研究成果仍留有余地。(二)捏造、篡改科研數(shù)據(jù)。真實(shí)可靠的科研數(shù)據(jù)是進(jìn)行科學(xué)推理、得出科學(xué)結(jié)論的重要依據(jù)。忠實(shí)于原始數(shù)據(jù),是科研工作必須遵守的基本準(zhǔn)則。部分研究生不愿堅(jiān)持做艱辛的調(diào)研和實(shí)驗(yàn),為了得到與自己預(yù)期相符合的結(jié)論或滿足某種模型特性的需要,不惜違背實(shí)事求是的科學(xué)精神和學(xué)術(shù)研究的基本準(zhǔn)則,在實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)記錄、撰寫論文過程中隨意捏造或篡改研究數(shù)據(jù),或根據(jù)主觀愿望對原始數(shù)據(jù)做人為取舍,只選用符合愿望的結(jié)果,剔除不符合愿望的結(jié)果,得出與研究假設(shè)“完美契合”的結(jié)論。(三)不當(dāng)引用或引用不標(biāo)識出處。科學(xué)研究從來都是站在他人的肩膀上眺望,即在他人研究成果的基礎(chǔ)上進(jìn)一步拓展和深入,也能幫助研究者和讀者搞清楚所研究問題的來龍去脈。因此,研究成果中的思想、觀點(diǎn)如果不是自己原創(chuàng)性提出的,務(wù)必要規(guī)范標(biāo)注文獻(xiàn)出處,這既是對他人勞動成果的尊重,更是必須嚴(yán)格遵守的科研行為規(guī)范。然而,部分研究生在撰寫論文或從事學(xué)術(shù)研究活動的過程中,隨意引用過多、引用他人觀點(diǎn)不加以標(biāo)注,或者標(biāo)注不規(guī)范,無法找出原文,更有甚者隨意將未參考的文獻(xiàn)列入?yún)⒖嘉墨I(xiàn)范圍,這既是對他人勞動成果的不尊重,也是對讀者的不尊重。(四)一稿多投和不當(dāng)署名。一稿多投也是研究生群體中一種比較常見的科研失信行為,部分研究生特別是碩士研究生為了快速完成學(xué)業(yè),在發(fā)表學(xué)術(shù)成果時(shí)會傾向性選擇一稿多投,例如論文主要內(nèi)容不變,題目和結(jié)構(gòu)稍加改變,然后以多篇論文的方式發(fā)表,片面追求論文數(shù)量,不考慮論文質(zhì)量及創(chuàng)新性,以期在最短時(shí)間內(nèi)達(dá)到畢業(yè)授位要求,漠視長遠(yuǎn)的學(xué)術(shù)規(guī)劃及學(xué)界聲譽(yù)。同時(shí),根據(jù)科研行為規(guī)范要求,科研成果署名及次序應(yīng)與作者所付出的貢獻(xiàn)相一致。但在實(shí)際中,部分研究生在時(shí),不認(rèn)真對待成果署名[8],例如將有實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的作者排除在外,未作出貢獻(xiàn)的作者掛名,任意修改作者次序,隨意增減作者,或者虛假標(biāo)注作者信息等,這些問題既不能正確反映作者的實(shí)際貢獻(xiàn),也損害了作者的權(quán)利。(五)買賣、論文。近年來研究生群體中抱著混文憑或者功利的態(tài)度去學(xué)習(xí)的人越來越多,求學(xué)動機(jī)的功利化趨向明顯,即多以增加就業(yè)資本作為主要的讀研動機(jī),創(chuàng)新意識淡薄。這種求學(xué)動機(jī)與培養(yǎng)過程的學(xué)術(shù)取向之間的矛盾逐漸凸顯,他們沒有本著認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度去從事學(xué)術(shù)研究,買賣和成果論文、學(xué)位論文的現(xiàn)象也隨之增加。這種現(xiàn)象主要是發(fā)生在在職研究生群體中,他們主要關(guān)心自己是否能夠順利拿到學(xué)位,不在乎科研學(xué)術(shù)能力是否能夠得到提升,攻讀研究生的功利心更加突出,沒有充足的時(shí)間、精力和能力去完成畢業(yè)論文,就會出現(xiàn)雇傭他人論文現(xiàn)象。
三、研究生科研失信行為產(chǎn)生的原因剖析
高校研究生違背科研誠信并非偶然事件,其原因是多方面的,也是復(fù)雜的。既有科研價(jià)值觀約束不足的內(nèi)在因素,也有急功近利學(xué)術(shù)氛圍、懲戒制度不規(guī)范和措施不嚴(yán)的外部因素。(一)科研價(jià)值觀偏離??蒲姓\信要求“科研工作者要實(shí)事求是、不欺騙、不弄虛作假,還要恪守科學(xué)價(jià)值準(zhǔn)則、科學(xué)精神以及科學(xué)活動的行為規(guī)范”[9]??蒲袃r(jià)值觀關(guān)系到科研工作者對科研本質(zhì)意義的認(rèn)識,正確的科研價(jià)值觀是端正科研態(tài)度、規(guī)范科研行為的內(nèi)在約束,而科研價(jià)值觀的偏離則是造成科研失信問題的最根本原因[4]。研究生階段是研究生科研價(jià)值觀的形成和穩(wěn)定時(shí)期,對其今后的良好科研品格和行為規(guī)范的養(yǎng)成具有重要影響。但是目前高校科研工作群體中存在較為嚴(yán)重的急功近利氛圍,“唯論文”數(shù)量論導(dǎo)致心浮氣躁,甚至部分研究生對科研誠信的要求、科研失信的表現(xiàn)等基本常識并不清楚。在這種氛圍和環(huán)境中,研究生難以塑造正確的科研價(jià)值觀。(二)科研行為規(guī)范訓(xùn)練不足。正確的科研價(jià)值觀是內(nèi)在約束,也正是這種價(jià)值觀決定了研究者在科研活動中的各種意識和行為,即要求按照科研行為規(guī)范開展科研活動,如行文規(guī)范、引注規(guī)范、數(shù)據(jù)真實(shí)可靠、署名規(guī)范等。當(dāng)然這種能力并非自然習(xí)得,而是要經(jīng)過長期的專業(yè)化訓(xùn)練。但是許多高校對研究生科研誠信教育尚未引起足夠的重視,由于研究生缺乏專業(yè)化的科研規(guī)范訓(xùn)練,缺乏完善的學(xué)術(shù)規(guī)范和知識體系,對科研失信的嚴(yán)重后果認(rèn)識不足,在從事學(xué)術(shù)研究過程中難免會出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為。調(diào)查發(fā)現(xiàn),高校缺乏對研究生的科研行為規(guī)范教育是造成研究生科研失信的重要原因之一[5]。同時(shí),為具體落實(shí)國家科研誠信政策,高校一般都制定了相應(yīng)內(nèi)部學(xué)術(shù)規(guī)范,但實(shí)際操作中,不同高校所制定的學(xué)術(shù)規(guī)范內(nèi)容詳略不一,對科研失信行為的規(guī)定也缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn),這也會對科研工作者和研究生的科研行為選擇造成不良影響。(三)科研不端行為懲戒不嚴(yán)。科研不端行為懲戒是外在的約束,科研不端行為懲戒不嚴(yán),會降低研究生科研不端行為的成本,助長不良風(fēng)氣??陀^上講,科研不端行為具有很強(qiáng)的隱蔽性,再加之缺乏一套有效的監(jiān)督約束機(jī)制,很難被及時(shí)發(fā)現(xiàn),即使被揭露了違信成本也是偏低的。目前教育部《關(guān)于對學(xué)位論文作假行為的暫行處理辦法》中,最嚴(yán)格的就是依法撤銷學(xué)位。但是學(xué)?;趯W(xué)生前途、學(xué)校名譽(yù)等方面的考慮,更多是采用教育和說教的方式,盡可能縮小科研不端事件帶來的負(fù)面影響,這種行為一定程度上更加縱容和助長了科研不端行為的發(fā)生。另外,部分高校還未設(shè)立負(fù)責(zé)研究生科研誠信教育管理的專職部門,或即使成立了專職管理部門,但研究生對該部門的職責(zé)并不清楚,如此造成的管理混亂必然會影響科研誠信教育效果。
四、構(gòu)建研究生科研誠信教育管理“三位一體”工作機(jī)制
研究生科研誠信教育管理是一項(xiàng)長期的、復(fù)雜的系統(tǒng)工程,需要多主體、多層面、多角度共同努力去完成。為了提高研究生科研誠信教育管理的針對性、有效性,文章提出構(gòu)建科研誠信教育引導(dǎo)機(jī)制、科研失范防范機(jī)制、科研不端懲治機(jī)制“三位一體”的工作機(jī)制,多管齊下、系統(tǒng)推進(jìn),形成研究生在科研活動中“不想”“不能”“不敢”失范的協(xié)同效應(yīng)。(一)科研誠信教育引導(dǎo)機(jī)制。科研誠信教育引導(dǎo)機(jī)制的核心在于鍛造正確的科研價(jià)值觀。通過構(gòu)建覆蓋研究生培養(yǎng)全過程、各環(huán)節(jié)的科研誠信教育引導(dǎo)措施,讓研究生真正領(lǐng)悟科學(xué)精神是什么,應(yīng)該秉承什么樣的態(tài)度去做學(xué)術(shù)研究,提高科研誠信意識,強(qiáng)化內(nèi)因作用,筑牢思想基礎(chǔ),自覺杜絕科研不端行為。第一,營造風(fēng)清氣正的科研誠信氛圍。高校要在新生報(bào)到注冊和入學(xué)教育階段開展大密度、高強(qiáng)度的學(xué)術(shù)道德教育活動,如新生報(bào)到“簽訂科研誠信承諾書”、入學(xué)第一課“學(xué)術(shù)道德與科學(xué)精神”等,使新生一跨入研究生階段就形成強(qiáng)烈的意識沖擊。將每年開學(xué)季定為科研誠信教育宣傳月,集中開展科研誠信主題展板巡展、先進(jìn)科研團(tuán)隊(duì)評選表彰、科研誠信教育優(yōu)秀主講教師評選、科研誠信教育主題演講等系列實(shí)效性高、參與度廣、學(xué)生喜聞樂見的特色活動。第二,組織開展科研誠信教育系列課程。隨著研究生逐漸參加科研活動訓(xùn)練,則有必要從課程設(shè)置、專業(yè)教師培訓(xùn)、教材選定等方面對研究生進(jìn)行科研誠信教育和科研價(jià)值觀塑造,包括把科研道德系列課程作為必修課納入研究生培養(yǎng)方案,以課堂教學(xué)的方式確??蒲姓\信教育對研究生實(shí)現(xiàn)全覆蓋。結(jié)合研究生的特點(diǎn),聘任具有精深專業(yè)造詣、重要學(xué)術(shù)影響和優(yōu)秀學(xué)術(shù)品格的專家學(xué)者擔(dān)任授課教師,負(fù)責(zé)研究生的學(xué)術(shù)道德教育工作。在強(qiáng)化課程規(guī)范化建設(shè)的同時(shí),重視配套教材的建設(shè),適時(shí)完善研究生科研道德教育系列教材。第三,強(qiáng)化科研誠信教育經(jīng)驗(yàn)總結(jié)與推廣。在研究生科研誠信教育環(huán)節(jié)中,選拔一批先進(jìn)典型,塑造一批先鋒模范團(tuán)隊(duì)和先進(jìn)個(gè)人,充分發(fā)揮榜樣示范作用,積極營造堅(jiān)守學(xué)術(shù)道德和科研誠信的良好氛圍,增強(qiáng)科研誠信教育的影響力和感染力。舉辦研究生科研誠信教育論壇,邀請國內(nèi)外知名高校和機(jī)構(gòu)、專家學(xué)者、研究生代表參會,分享研究生科研誠信教育的成功經(jīng)驗(yàn)和典型做法,就科研誠信教育的理念、內(nèi)容、模式等展開深入探討。(二)科研失范防范機(jī)制??蒲惺Х斗婪稒C(jī)制的核心在于通過嚴(yán)格的防范措施,防微杜漸,讓學(xué)生熟練掌握科研行為規(guī)范并用于實(shí)踐,努力把學(xué)術(shù)失范、科研不端行為解決在萌芽階段。第一,導(dǎo)師要強(qiáng)化對研究生的科研行為規(guī)范訓(xùn)練。導(dǎo)師團(tuán)隊(duì)、課題組是研究生從事科研活動的基本單元,導(dǎo)師要擔(dān)負(fù)起專業(yè)培養(yǎng)責(zé)任人、科研道德教育責(zé)任人的雙重身份,落實(shí)立德樹人根本任務(wù)。導(dǎo)師要強(qiáng)化學(xué)術(shù)指導(dǎo),培養(yǎng)研究生嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的治學(xué)態(tài)度和求真務(wù)實(shí)的科學(xué)精神,強(qiáng)化科研行為規(guī)范訓(xùn)練,杜絕科研不端行為,提升研究生科研道德涵養(yǎng)。同時(shí),要加強(qiáng)對導(dǎo)師的培訓(xùn),把學(xué)術(shù)道德制度體系、預(yù)防學(xué)生出現(xiàn)科研不端行為的舉措和鑒別手段作為重要內(nèi)容,提高他們對學(xué)術(shù)規(guī)范的指導(dǎo)力和科研不端的鑒別力。第二,實(shí)行嚴(yán)格的論文質(zhì)量監(jiān)控措施。在畢業(yè)階段,堅(jiān)持嚴(yán)格的學(xué)位制度,加大學(xué)位的范圍和力度,實(shí)現(xiàn)對研究生學(xué)位的全覆蓋,實(shí)行嚴(yán)格的論文抽檢、送審、盲評等制度,對達(dá)不到規(guī)范要求的一律推遲答辯,發(fā)現(xiàn)故意抄襲和造假行為的一律取消答辯資格。加大對研究生在讀期間公開發(fā)表學(xué)術(shù)成果的審查,發(fā)表的學(xué)術(shù)論文如涉及科研誠信問題,要納入科研誠信檔案,情節(jié)嚴(yán)重的可撤銷學(xué)位。第三,構(gòu)建研究生科研誠信在線管理平臺。將研究生科研誠信管理工作納入線上平臺,推動科研誠信管理長期化、常態(tài)化。以平臺為基礎(chǔ),探索建立研究生科研誠信檔案數(shù)據(jù)庫,內(nèi)容包含了研究生的科研活動、學(xué)習(xí)考試、評獎評優(yōu)、助學(xué)貸款、學(xué)費(fèi)繳納等學(xué)習(xí)生活方面的誠信表現(xiàn)。及時(shí)更新科研規(guī)范指南、科研道德案例、科學(xué)前沿等欄目,廣泛宣傳學(xué)??蒲姓\信的基本要求和規(guī)章制度,并提供相關(guān)文獻(xiàn)資料和生動案例。開設(shè)科研誠信教育在線課程,面向?qū)W校師生和社會開放。建立科研誠信問題答疑互動平臺,研究生可以在個(gè)人主頁隨時(shí)查看個(gè)人失信記錄,從而進(jìn)一步完善科研失信警示機(jī)制。第四,改革研究生科研評價(jià)和激勵機(jī)制。改革研究生考核、評價(jià)體系,改革急功近利、盲目追求成果的不良風(fēng)氣,建立以創(chuàng)新和質(zhì)量為導(dǎo)向的科研評價(jià)激勵機(jī)制,營造良好的科研生態(tài)環(huán)境,讓教師們不為科研考核所累,重點(diǎn)考察評價(jià)研究生的真才實(shí)學(xué),讓他們能夠潛心于自己的專業(yè),潛心于學(xué)術(shù),潛心于創(chuàng)新,降低學(xué)術(shù)失范和學(xué)術(shù)不端的發(fā)生率。(三)科研不端懲治機(jī)制。科研不端懲治機(jī)制的核心在于通過構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格、程序規(guī)范、科學(xué)合理的學(xué)術(shù)不端懲治體系,并將其作為規(guī)范科研行為和凈化學(xué)術(shù)風(fēng)氣的有效手段。第一,加強(qiáng)科研誠信制度化建設(shè)。完善科研誠信管理制度,完善科研不端行為的舉報(bào)、核查、懲處和申訴等制度,規(guī)范懲治程序,完善內(nèi)部約束機(jī)制,明確責(zé)任主體,明確調(diào)查程序、處理規(guī)則、處理措施等具體要求,堅(jiān)持“零容忍”的態(tài)度,嚴(yán)厲查處科研不端行為。第二,完善科研誠信管理工作體系。建立健全校院兩級科研誠信與道德監(jiān)督委員會,明確科研誠信行為規(guī)范,制定科研不端行為調(diào)查處理細(xì)則,提供方便快捷的舉報(bào)和咨詢渠道,對科研不端行為的問題線索組織核查。此外,還要健全校院兩級工作機(jī)制,將科研誠信建設(shè)各項(xiàng)要求落實(shí)到教學(xué)、管理、服務(wù)等各項(xiàng)工作中,定期研究和解決科研誠信建設(shè)中出現(xiàn)的新情況和新問題,努力形成廣大師生員工共同參與學(xué)術(shù)道德建設(shè)的良好局面。第三,科學(xué)制定科研失信處分等級。在完善懲處制度和組織建設(shè)的基礎(chǔ)上,根據(jù)科研不端行為問題的嚴(yán)重程度,給予警告、嚴(yán)重警告、記過、留校察看、開除學(xué)籍、撤銷學(xué)位等不同等級的處分。以查處的科研不端案例為反面典型,對研究生進(jìn)行警示教育。
總之,高校作為研究生科研誠信建設(shè)的第一責(zé)任主體,要切實(shí)履行“第一主體”責(zé)任,把研究生科研誠信教育管理作為重點(diǎn)工作之一,從科研誠信教育引導(dǎo)機(jī)制、科研失范防范機(jī)制、科研不端懲治機(jī)制等多個(gè)方面,多管齊下、系統(tǒng)推進(jìn),建立起科研誠信教育管理的長效機(jī)制,把每一個(gè)研究生培養(yǎng)成為科研誠信的遵從者、踐行者和監(jiān)督者,讓他們在科研活動中“不想”“不能”“不敢”失范。
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作者:吳永超 李栓久 單位:四川大學(xué)馬克思主義學(xué)院
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