市場交換外部性分析

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摘要：人類選擇市場經濟的同時，也就產生了為市場交換所帶來的好與壞，以及由此而引起的一系列生產和消費的理念等相關問題。外部性就是其中的問題之一，它有著正負兩種效應。很多人喜歡正效應而厭惡負效應，其實正效應往往是你的交易行為讓別人搭了便車，是別人高興而你未必是喜歡的；負效應往往是你搭了別人的便車，是別人所不喜歡而你高興的。不論是哪一種情況從全社會的視角來看，都存在著搭便車等類似的行為發生，這會在市場的激勵和公平上產生不利于社會進步的效果。為此幾代經濟學家都在努力的解決外部性問題，但是解決的方案一直都不大理想。這里就有關外部性問題，及其治理的理論與實踐做簡單的評價，并得到了市場化為必經之路的結論。

關鍵詞：市場均衡；外部性；市場化

一、對外部性問題的理解

經濟學中的外部性是指市場交易在給雙方帶來利益的同時，還會對雙方之外的其他主體產生一定的影響，即在進行更大范圍的分析時，某產品的供需雙方在互通有無的過程中，不但分別獲得生產剩余和消費剩余等對雙方都有利的益處外，同時他們的交易對第三方還會產生影響。在局部均衡分析中，由于只考慮供求雙方的關系，所以在信息對稱假設下得到了帕累托最優的結論。這種忽略交易者之外等環境因素的局部分析，在現實普遍聯系的社會里是脫離實際的，因此人們將西方主流經濟學稱為“黑板上的經濟學”，其所熱衷的內容過于“形而上學”了。對引言中的例子很多人認為都是經濟學中的外部性，并以很多典型的案例來分析人類生活中的各種行為。其實我買蒼蠅拍的交易行為并沒有造成對鄰居的直接影響，而使用存放的位置才是引起了鄰居的忌諱所在，這實質上并不屬于經濟學研究中的外部性問題。而在我買樓梯角做倉房的交易中，確實存在著對鄰居所產生的外部性問題，即我與開發商的買賣交易行為，使單元中的公共用地減少了，直接影響到了已占用該地的鄰居利益，這在先占為己的原始規則下，就會形成一種利益被侵害和損失的心理。在上一講的局部均衡分析中，通過市場交易達到的均衡是帕累托最優的。如在我買樓梯角的交易中，對我來說獲得了專屬的倉房是有益的；對于開發商和物業來說也是有益的，既解決了不好解決的亂堆亂放等環境管理難題，又獲得了不少的資金收入。所以說該交易是對交易雙方來說都是有益的，達到了帕累托最優的效果。但是，由于這種局部均衡分析只考慮了交易的雙方，而忽略了與此相關聯的其他主體，因此所得結論很可能是片面的。這種局部交易很可能在更大的范圍內對別人造成影響，且這種影響又會產生兩種效果，一種是積極的作用結果，即交易會帶動人們進一步的市場化，促進生產技術的普遍提高等（這屬于帕累托最優的效果），如養蜂與養花者并存的行為就具有雙方的外部經濟關系；另一種是消極的作用結果，即交易所產生的廢物對環境的影響等問題，這是外部的不經濟。外部不經濟的交易不但否定了自由市場經濟的帕累托最優性，還為宏觀經濟學的研究帶來了新的課題，即如何消滅外部不經濟等問題。其實從外部性的利益關聯視角來詳細觀察，外部性的效應大致上可以分為四類：一是對交易方和第三方的雙向正效應，如養蜂活動的交易目標是買賣蜂蜜，蜜蜂會給附近農場的作物授粉，所以說養蜂會給農場帶來正的外部性；同時農場的作物花粉又是蜂蜜釀造的原料，對養蜂人來說也是獲得了正的外部性。二是交易雙方與第三方的單向負效應，如養蜂人給附近的幼兒園帶來了負的外部性，而幼兒園卻不能對養蜂者造成什么影響。三是交易雙方與第三方的單向正效應，如建立學校對當地文化生活的影響。四是交易雙方與第三方的雙向負效應，如某化工廠在利用當地原材料生產過程中的排污行為，導致的附近居民與廠家的矛盾沖突等現象。在庇古的研究中，將外部性高度的概括為交易雙方的私人利益與社會利益的差異。即指在某項交易中，個體是私人邊際收益與整體的社會邊際收益不相同的情況。當私人的邊際收益大于社會邊際收益時，該交易就產生了外部不經濟；反之，當私人的邊際收益小于社會的邊際收益時，該交易就產生了外部經濟效應。從經濟學的公平原則出發，外部經濟是讓別入“搭便車”的現象存在，這不利于社會生產積極性的鼓勵和延續；外部不經濟說明有“搭別人便車”或損害了別人利益等現象的存在，這同樣是不利于社會公平的一種社會損失。所以說擴大了經濟均衡分析的研究范圍，就必須要解決外部性問題。即在從微觀經濟分析擴展到宏觀經濟分析的過程中，外部性的作用是經濟學體系中必須面對的現實問題。而消滅外部性的工作，也就成為了宏觀經濟學研究的一個重要課題。因此，消除外部性的辦法一直以來，都是經濟學研究的熱點。從目前的文獻上看，解決外部性的方法主要有兩類，一是利用“看得見的手”的干預，二是利用“看不見的手”作用，而其治理的過程和效果是我們進一步關心的主題。

二、利用“看得見的手”對外部性的治理

這是最直接的解決外部性問題的做法，即依賴于政府的利害判斷和調控手段，對外部性行為進行校正的過程。其理論依據產生于1920年庇古的《福利經濟學》中有關庇古稅理論，即政府要對受益者克稅、對受損者補貼的矯正性稅收等基本做法。歷史上人們還變相的使用過價格管制、數量控制（配額和許可證等）等市場干預的做法來減少外部性；當然還有政府直接從事公共物品的生產，以及一系列的引導公民避免外部性的其他各類行為。然而這些做法在歷史上的作用是喜憂參伴的，在市場并不完善的時期，有時作用很有效，而在某些市場建立的過程中，其危害也很嚴重。由于外部性的范圍及其作用程度等問題都很難測量，所以我們采用庇古稅的方式，在稅收和補貼的對象及額度上都很難把握。因此在現實的操作和管理過程中，就會不可避免的產生很多的機會主義問題。其中可鉆的空子太多，由此而引起的社會不公及更深遠的矛盾也在不斷的產生。我們的計劃經濟實踐過程，就是以政府這個“看得見的手”的行為來替代市場這個“看不見的手”的價格調整過程。而這一過程的失敗，已充分證明了在資源配置上，需要讓市場占主導地位的核心理論。同時由于人的自私本性的存在，官員們利用政府賦予的資源管理權力，進行營私舞弊的管理所產生的社會問題，歷來都是引起社會動蕩的根源。

三、利用“看不見的手”對外部性的治理

這是間接的依靠市場來解決外部性問題的做法，即對外部性產生的利害各方在協商的前提下達成各方都能接受的均衡狀態。這是利用1960年科斯在其《社會成本問題》一文中提出的“科斯定理”對市場行為進行觀察而得到的結論。即利用市場化的過程來解決外部性問題的過程，也被稱之為外部性的內生化過程。科斯定理認為只要產權是明確的，并且交易成本為零（或者很小到不影響決策）時，無論在開始時將財產權賦予給誰，市場均衡的最終結果都是有效率的，能實現資源配置的帕累托最優。這為人類解決外部性問題提供了市場化的一線希望，但是依靠市場的力量來解決資源配置問題，還需要具備兩個最基本的條件，即產權的界定和交易費用為零（或少到不影響決策行為的程度）。

（一）產權界定問題

在產權界定方面，歷史上有著很多的做法，如集體協商、先得為準、戰爭掠奪、法律賦予、叢林法則等等。只要交易雙方能夠認同這種產權界定的方式，根據科斯定理，都能達到資源的最優配置。但是這種雙方（社會）的認同是很難做到的，尤其是社會資源的重新配置或認證過程中。作為社會主義國家很多資源是國有的，社會公共資源也很多，這種產權要達到有效配置資源，還需要以負責監管資產的人能夠發揮其應有的監管職責，科斯定理才會有效。社會主義國家的產權界定更需要具備完整的法律保證，更側重民眾的普遍利益，更具有高度的社會一致性。我們的社會意識和管理目標，要高度的影響產權的界定和公共資產的保值增值。所以公共產權不同于無主產權，在公共產權有人管理，并能發揮有效作用時，就是產權確定的。只不過的這種產權的所服務的最終目標是公眾，還是管理者個人而產生差異。而當公共產權不能有效的管理或無人管理時，將與無主產權沒有什么兩樣了。

（二）交易費用問題

交易費用是市場中達成交易所需要付出的成本，因此這一概念的內容很豐富，包含雙方協商的時間成本、從生產地到消費地的損失成本、進入市場的門檻費用等等內容。所以交易費用從來都不會等于零的，這就不符合科斯定理的最基本條件了，當然在交易費用很小或接近于零的情況下，科斯定理是有效的。為此經濟學界向倡導減少外部性一樣，來倡議不斷的減少交易成本。在這方面的努力，歷史上也有著很多的做法，如成立企業、合作社、減政放權、發行法定貨幣等等。有人認為交易成本與外部性是一件事情的兩種說法，這是由于在不同的分析框架下，觀察視角的不同造成的。其實綜合不同的分析框架，系統的分析兩者的關系，則你會發現兩種即有相關的地方，也有不同等地方。即交易費用是交易過程中所可能產生的各種成本之和，它包含已經發生的確定性成本費用，也包含著非確定性的機會成本和或有成本與費用。對這些交易費用的綜合觀察及核算，是交易雙方都要進行的工作，且在核算清楚后再決定是否完成交易。如果該費用的核算結果很高，則交易不易實現。可是在各方經過權衡之后完成了成交行為，則成交后才會產生外部效應。這樣外部效應就屬于實現了的交易成本或收益，而不包含或有的交易費用。當然在交易費用核算的過程中，沒有考慮到的因素也可能就是導致外部性的根源，這時的外部性就構成了交易費用。交易費用一般情況下多是可以預計到的，其產生的主要領域是市場的準入環節上，這一點又主要來自于政府各級官員的管理中，觀察一下各地的城管與民眾之間的矛盾沖突就不難理解這一點了。所以說我們的管理宗旨是如何讓買賣各方都能順利的進入市場，絕不是設置各種阻礙來阻止一部分人的進入。黨的十八屆三中全會審議通過的《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》指出，“經濟體制改革是全面深化改革的重點，核心問題是處理好政府和市場的關系，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發揮政府作用”。這一表述不僅明確了未來全面深化改革的重點所在，更對市場的地位和作用進行了重新定位，是市場與政府關系認識上的一次重大的思想突破。而建立統一開放、競爭有序的市場體系，是讓市場起決定性作用的基礎。在新的形勢下，完善市場體系最重要的就是要建立公平開放透明的市場規則。這也是我在上一講所強調的信息對稱，及這一講所要解決的外部性的市場化道路。在這樣的基本思路上，經濟管理的重要研究領域將是市場與政府的作用邊界問題、外部性和交易費用的減少問題、市場潛在的公平原則與現實規則的矛盾問題等有關問題的研究。對這些相關問題的研究和理解，我將在下一講再介紹給讀者。

作者:王濤 單位:哈爾濱商業大學經濟學院