家族企業(yè)存在分析論文

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一、通過吸引外商投資改造和提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)部門的技術(shù)水平、產(chǎn)品質(zhì)量

今后一個相當(dāng)長時期，紡織、普通機械、冶金、建材、石化、化工等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)作為基礎(chǔ)材料和投資材料在我國具有廣泛的市場需求，在整體工業(yè)中仍然占有較大比重。這些行業(yè)是國家工業(yè)化的基礎(chǔ)，也是比較優(yōu)勢的所在。這些領(lǐng)域的結(jié)構(gòu)調(diào)整政府已經(jīng)不可能拿出大量資金投入，應(yīng)當(dāng)大力吸引包括外商投資在內(nèi)的資金參與這些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的升級改造。由于這些行業(yè)的產(chǎn)品多數(shù)已經(jīng)在市場上供過于求，而且行業(yè)中國有企業(yè)的比重較大，技術(shù)改造和設(shè)備更新的進展相對滯后。因此，應(yīng)當(dāng)盡量減少增加新的項目，注重現(xiàn)有企業(yè)的技術(shù)改造、增加新技術(shù)新品種，提高產(chǎn)品性能、質(zhì)量和勞動生產(chǎn)率，提升工藝技術(shù)和裝備水平。為了達到這樣的目的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合這些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)國有經(jīng)濟基礎(chǔ)雄厚的特點，完善國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)交易和購并環(huán)境，鼓勵外資以技術(shù)和設(shè)備等方式參股、購并和進行資產(chǎn)重組。為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)盡快實現(xiàn)技術(shù)升級創(chuàng)造條件。

二、引導(dǎo)外商投資于資本密集型和資本產(chǎn)出效率比較高的行業(yè)，提高工業(yè)部門整體

的技術(shù)裝備水平

工業(yè)部門勞動力的技術(shù)裝備程度是反映一個國家工業(yè)化水平和結(jié)構(gòu)優(yōu)化程度的重要標(biāo)志。分析表明，長期以來，外商投資主要集中于勞動密集型產(chǎn)業(yè)，結(jié)構(gòu)性因素對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的提升作用反而產(chǎn)生了負向影響。因此，如果能夠引導(dǎo)外商更多向資本裝備程度比較高的行業(yè)投資，外商投資的資本密集優(yōu)勢與這種結(jié)構(gòu)性因素的乘數(shù)效果結(jié)合在一起，對整體技術(shù)裝備水平的提升效果將會明顯上升。另一方面，作為中國這樣的人口大國，資本是各種生產(chǎn)要素中最為稀缺的要素，因此，提高資本的產(chǎn)出效率應(yīng)當(dāng)是整體經(jīng)濟結(jié)構(gòu)升級的主要標(biāo)志之一。從實證分析結(jié)果來看，黑色金屬冶煉、非金屬礦物制品、電子及通訊設(shè)備制造業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)、有色金屬、醫(yī)藥制造業(yè)、交通運輸設(shè)備制造業(yè)、電氣設(shè)備制造業(yè)等產(chǎn)業(yè)的人均資產(chǎn)水平、單位資產(chǎn)的產(chǎn)出效率明顯高于工業(yè)部門平均水平，如果鼓勵外商投資于這些行業(yè)領(lǐng)域、各相關(guān)產(chǎn)業(yè)以及工業(yè)部門整體的技術(shù)裝備程度和資本產(chǎn)出效率將會顯著提高。此外，這些產(chǎn)業(yè)投資的增長將產(chǎn)生對裝備和生產(chǎn)技術(shù)手段的大量需求，能夠為國內(nèi)裝備工業(yè)生產(chǎn)提供更多參與市場競爭的機會。中國投入產(chǎn)出表分析結(jié)果表明，在最終需求中，固定資產(chǎn)投資對總需求增長的誘發(fā)效果高于其他最終需求項目。因此，如果上述產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶動了國內(nèi)裝備工業(yè)的需求增長，將會在很大程度上提高總需求的增長水平。

根據(jù)行業(yè)分析的結(jié)果，在一些國家應(yīng)當(dāng)鼓勵投資的資本密集型產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，綜合稅負高于工業(yè)平均稅負水平，而且長期以來成為影響外商面向這些行業(yè)投資決策的負面因素。另一方面，資本密集型行業(yè)投資中設(shè)備和技術(shù)投資占有相當(dāng)高的比重，在國內(nèi)缺乏足夠替代能力和設(shè)備進口關(guān)稅水平仍然比較高的條件下，對投資設(shè)備進口征收關(guān)稅及進口環(huán)節(jié)增值稅將明顯提高投資成本，嚴(yán)重制約資本密集型行業(yè)吸收外資的增長和結(jié)構(gòu)調(diào)整。為了解決這一矛盾，應(yīng)適當(dāng)調(diào)整行業(yè)稅收結(jié)構(gòu)，減輕國家鼓勵發(fā)展行業(yè)的企業(yè)稅負水平；另一方面，對列為鼓勵性行業(yè)目錄的外商投資項目的設(shè)備進口繼續(xù)實施減免稅優(yōu)惠政策，以保持政策調(diào)控的有效性。

三、允許外商風(fēng)險資金參與創(chuàng)業(yè)型企業(yè)投資，促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展

加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是適應(yīng)經(jīng)濟全球化趨勢，奠定經(jīng)濟長期增長的基礎(chǔ)和提高國際競爭力的需要，應(yīng)當(dāng)區(qū)別不同領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展的現(xiàn)狀采用不同的利用外資方式。對于經(jīng)過努力可以自主開發(fā)并形成優(yōu)勢的高新技術(shù)，要通過吸引外商投資引進尖端技術(shù)，增強自主開發(fā)研究的技術(shù)手段和能力，對于具備一定實力而且市場前景廣闊的技術(shù)產(chǎn)業(yè)，應(yīng)當(dāng)與外商投資企業(yè)合作，尋求共同發(fā)展。對于投資巨大，技術(shù)不容易引進，依靠自身能力難以取得較快發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，要放開股權(quán)、規(guī)模等方面的限制，允許外商獨資經(jīng)營，在中國獲得發(fā)展。目前，世界各國在完善高科技風(fēng)險企業(yè)投資環(huán)境方面采取了許多積極措施，其中發(fā)揮資本市場創(chuàng)業(yè)板塊以及風(fēng)險投資基金的作用是改善風(fēng)險投資環(huán)境的重要環(huán)節(jié)。中國目前的風(fēng)險投資基金規(guī)模有限、機制不夠靈活，證券市場的創(chuàng)業(yè)板塊遲遲未能推出，尤其在外資參與風(fēng)險投資的政策和制度環(huán)境尚未形成。為了鼓勵外資積極參與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資、引進先進技術(shù)和管理人才，這些方面的問題應(yīng)當(dāng)盡快予以解決。

四、放寬市場準(zhǔn)入限制，吸引外商投資促進壟斷行業(yè)的改革和升級

由于長期的計劃經(jīng)濟體制的影響，我國的一些基礎(chǔ)設(shè)施和社會公共服務(wù)部門形成了大量的壟斷行業(yè)，大大提高了社會成本，對整體經(jīng)濟效率的提高形成制約。隨著加入WTO和市場經(jīng)濟體制改革的深化，壟斷部門的市場化改革成為今后經(jīng)濟體制改革的一項重要內(nèi)容。為了適應(yīng)對外開放和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的需要，應(yīng)當(dāng)逐步減少壟斷行業(yè)的市場準(zhǔn)入限制，允許外商投資金融、保險、證券、旅游、能源生產(chǎn)與供應(yīng)、交通設(shè)施建設(shè)、環(huán)保等領(lǐng)域。這樣可以充分利用國外資金發(fā)展基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和社會基礎(chǔ)設(shè)施，提高產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟發(fā)展的配套和服務(wù)能力。在一些基礎(chǔ)設(shè)施和領(lǐng)域可以更多通過BOT等項目融資方式或者其他一些金融創(chuàng)新手段籌集資金，在提高社會基礎(chǔ)設(shè)施供給能力的同時，確保投資者和消費者的利益取得最大均衡。

五、繼續(xù)鼓勵外商投資于第三產(chǎn)業(yè)和資本裝備程度比較高的勞動密集型產(chǎn)業(yè)，擴大社會就業(yè)基礎(chǔ)

中國是一個人口大國，解決勞動力的就業(yè)問題將是一個長期的課題。改革開放以來，外商投資為中國的勞動力提供了大量與資本要素結(jié)合的機會，在農(nóng)村勞動力向工業(yè)部門轉(zhuǎn)移過程中發(fā)揮了重要作用。根據(jù)中國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的基本目標(biāo)，在今后相當(dāng)長時期，這種方式仍然是中國吸收過剩勞動力的主要途徑之一。為此，繼續(xù)鼓勵外商向服裝、紡織、家具制造業(yè)、文教體育用品、皮革毛皮制品等傳統(tǒng)勞動密集型產(chǎn)業(yè)增加投資，顯然會對擴大就業(yè)需求產(chǎn)生良好效果。但是從提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平等結(jié)構(gòu)調(diào)整的長期目標(biāo)來看，還是應(yīng)當(dāng)選擇一些具有一定技術(shù)含量、同時勞動力吸納效果明顯的行業(yè)吸引外商投資，這樣既有利于增加勞動力就業(yè)機會，緩解結(jié)構(gòu)調(diào)整和國有企業(yè)改革帶來的失業(yè)壓力，同時有助于產(chǎn)業(yè)技術(shù)和結(jié)構(gòu)升級。

例如，電子通訊設(shè)備產(chǎn)業(yè)是工業(yè)部門中具有較高技術(shù)含量的行業(yè)，目前，這一行業(yè)的“三資”企業(yè)就業(yè)人數(shù)占全部“三資”企業(yè)就業(yè)人數(shù)的11.5％，就吸收就業(yè)規(guī)模而言僅次于服裝行業(yè)的11.9％居第二位。電氣機械、交通運輸設(shè)備、金屬制品也具有類似的特點。由于這些行業(yè)不論是資產(chǎn)裝備還是吸收就業(yè)的規(guī)模都超

過了其他工業(yè)部門，勞動力需求每增長1％帶來的新增就業(yè)人數(shù)大于其他行業(yè)的平均水平。因此，鼓勵外商增加在這些行業(yè)的投資，有利于擴大就業(yè)總量規(guī)模，同時有利于提高工業(yè)部門整體的技術(shù)裝備水平。此外，從市場需求的角度來看，復(fù)雜或者深加工產(chǎn)品，由于其生產(chǎn)鏈條長、需要較多配套生產(chǎn)等特點，每增加單位需求對勞動力需求的綜合（直接和間接）誘發(fā)效果可能會高于工業(yè)平均水平。例如根據(jù)投入產(chǎn)出分析結(jié)果（趙晉平：“中國勞動力投入的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)結(jié)構(gòu)——與日本的比較”《亞洲經(jīng)濟》（日本亞洲經(jīng)濟研究所），1994年第7期），社會總需求增加帶來的就業(yè)需求誘發(fā)效果最大的行業(yè)，除了紡織品制造業(yè)、建筑材料等典型的勞動密集型產(chǎn)業(yè)之外，還包括了一般機械、金屬制品、化工、電氣機械等資金密集型產(chǎn)業(yè)。主要原因：一是這些行業(yè)本身就業(yè)規(guī)模在全部工業(yè)中的比重比較高；二是由于最終誘發(fā)效果中包括了對其他上游配套工業(yè)的間接誘發(fā)部分。因此，鼓勵外商投資于以上述產(chǎn)品為主要原材料、零部件、生產(chǎn)手段和出口商品來源的行業(yè)部門，將會增加對這些產(chǎn)品的市場需求，并產(chǎn)生明顯的勞動力吸納效果。

在中國的“十五”計劃中，明確提出了大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)、促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的戰(zhàn)略目標(biāo)。目前，服務(wù)業(yè)是中國經(jīng)濟發(fā)展中基礎(chǔ)最為薄弱、最缺乏國際競爭力的領(lǐng)域之一。因此，通過鼓勵外商向服務(wù)業(yè)投資，不僅僅是適應(yīng)經(jīng)濟全球化發(fā)展和兌現(xiàn)入世承諾的需要，實際上也是中國實現(xiàn)結(jié)構(gòu)調(diào)整目標(biāo)、改善服務(wù)質(zhì)量和環(huán)境，提高經(jīng)濟整體實力的必要舉措。另一方面，多數(shù)服務(wù)業(yè)屬于勞動密集型行業(yè)，擴大這些行業(yè)規(guī)模，有利于提供更多的勞動力就業(yè)機會。同樣根據(jù)投入產(chǎn)出分析的結(jié)果，在服務(wù)業(yè)中，單位總需求產(chǎn)生的勞動力誘發(fā)需求都比較高。商業(yè)、飲食業(yè)高居第一位，其次是教育科研醫(yī)療部門、運輸、社會服務(wù)等，從這些主要服務(wù)業(yè)的相對勞動力吸納效果來看，普遍高于工業(yè)部門中的勞動密集型產(chǎn)業(yè)，即這些行業(yè)投資每增長一個單位帶來的勞動力需求增長率超過工業(yè)部門的平均水平。如果能夠通過吸收外商投資于第三產(chǎn)業(yè)，對于解決勞動力由第一產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移將發(fā)揮十分有效的作用。

六、鼓勵外商向需求誘發(fā)效果明顯的產(chǎn)業(yè)投資，有效利用跨國公司的全球網(wǎng)絡(luò)和市場資源，擴大對外貿(mào)易出口

不同產(chǎn)業(yè)需求增長對社會總需求的拉動效果存在明顯差別，有些產(chǎn)業(yè)由于生產(chǎn)所需要的較長零部件、原材料供應(yīng)鏈條，單位產(chǎn)品需求增長對各產(chǎn)業(yè)需求的波及效果高于社會平均水平。在投入產(chǎn)出分析中一般把反映某種產(chǎn)品需求增長對各部門需求增長影響程度的指標(biāo)稱為影響力系數(shù)，把影響力系數(shù)大于1的產(chǎn)業(yè)稱作前關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)。刺激這些產(chǎn)品需求增長往往是總需求政策的重點。根據(jù)中國1997年投入產(chǎn)出表的計算結(jié)果，自行車制造業(yè)、日用電子器具、有色金屬壓延加工、電氣機械、文化辦公用機械、電子計算機制造業(yè)、農(nóng)林機械制造業(yè)、汽車制造業(yè)、金屬制品業(yè)等產(chǎn)業(yè)的影響力系數(shù)高于社會平均水平，具有明顯的前關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)特點。因此，通過鼓勵跨國公司在這些領(lǐng)域的投資，并利用其營銷網(wǎng)絡(luò)和國際化優(yōu)勢擴大產(chǎn)品出口，帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)和社會總需求增長的效果明顯超過其他行業(yè)部門。為了達到這樣的目的，應(yīng)當(dāng)注重培養(yǎng)前關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的零部件配套能力，通過中間產(chǎn)品的進口替代，延長國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈條。

此外，從單位銷售收入的出口比重來看，皮革毛皮制品、家具制造業(yè)、機械、金屬制品、塑料制品、紡織、食品、服裝等行業(yè)的出口含量最高，表明這些產(chǎn)品的外向型程度超過其他產(chǎn)業(yè)，進入國際市場的競爭能力比較強。擴大這些領(lǐng)域的外商投資規(guī)模，有利于促進整體工業(yè)出口比例的提高，有利于中國工業(yè)產(chǎn)品擴大在國際市場中的份額。為了實現(xiàn)促進出口長期持續(xù)增長的政策目標(biāo)，應(yīng)當(dāng)進一步完善貿(mào)易管理體制，按照我國的入世承諾，盡快實行全面的外貿(mào)登記制，并恢復(fù)出口“零稅率”的正常退稅制度，這將有利于加工貿(mào)易出口的零部件進口替代，帶動國內(nèi)相關(guān)配套產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

七、完善外商中小企業(yè)投資的政策環(huán)境，提高主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的配套能力

按照企業(yè)分工的一般性特點，大型跨國公司的生產(chǎn)加工需要大量中小企業(yè)為之配套。因此，當(dāng)?shù)氐呐涮啄芰θ绾我彩强鐕就顿Y目的地選擇的重要參考因素之一。目前，許多主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、特別是外商投資企業(yè)比較集中的產(chǎn)業(yè)，大量的零部件和材料依賴于從國外進口的主要原因之一就是因為國內(nèi)現(xiàn)有中小企業(yè)缺乏符合要求的配套能力。因此，逐步形成跨國公司大型生產(chǎn)加工基地所需要的配套能力，不但有利于降低生產(chǎn)加工成本、提高主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，而且可以為國內(nèi)眾多中小企業(yè)提供直接進入國際市場的途徑，延長產(chǎn)業(yè)鏈條，帶動相關(guān)上游產(chǎn)業(yè)發(fā)展，增加就業(yè)機會。由此可見，如何促進中小企業(yè)發(fā)展是今后中國產(chǎn)業(yè)政策的重要課題之一。為了形成主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的配套能力，一方面可以發(fā)揮當(dāng)?shù)刂行∑髽I(yè)、特別是民營企業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的作用，通過市場導(dǎo)向和政策扶持培育配套能力。近年來，國外許多投資者對民營企業(yè)表現(xiàn)出濃厚的興趣，如果進一步放開對民營企業(yè)的市場準(zhǔn)入限制、建立和完善產(chǎn)權(quán)交易市場，允許國外資金通過參股和購并等方式與民營企業(yè)形成資產(chǎn)或戰(zhàn)略同盟關(guān)系，有利于促進中小企業(yè)發(fā)展。另一方面，吸引外國中小企業(yè)投資是盡快形成主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)配套能力的有效捷徑。據(jù)調(diào)查，目前許多中小企業(yè)來華投資的主要目的是為具有供貨關(guān)系的大型跨國公司繼續(xù)從事配套生產(chǎn)和服務(wù)。但是客觀上看，中小企業(yè)投資在融資、稅收、跨國經(jīng)營、雇傭當(dāng)?shù)貏趧恿图夹g(shù)、管理人員等方面面臨的困難遠遠超過大型企業(yè)，而且國內(nèi)目前也缺乏必要的中小企業(yè)政策扶持。因此，為外商中小企業(yè)投資創(chuàng)造良好投資環(huán)境，鼓勵并扶持這些企業(yè)為跨國公司發(fā)展境內(nèi)加工基地提供配套，擴大“產(chǎn)業(yè)聚積效應(yīng)”（產(chǎn)業(yè)聚積效應(yīng)是指在中國一些地區(qū)的特定產(chǎn)業(yè)群體形成過程。譬如，就某一個地區(qū)而言，最初階段首先僅僅是由一些外商投資企業(yè)進入該地區(qū)，設(shè)立加工組裝企業(yè)；由于這些企業(yè)的零部件需求吸引一些國外相關(guān)零部件生產(chǎn)商也進入該地區(qū)投資設(shè)立零部件生產(chǎn)企業(yè)；由于當(dāng)?shù)亻_始具備零部件配套能力，進一步吸引新的加工組裝企業(yè)進入該地區(qū)，周而復(fù)始，在該地區(qū)形成某一產(chǎn)品的完整生產(chǎn)體系，并聚集了大批企業(yè)，形成既包括本地企業(yè)，也包括外資企業(yè)的巨大生產(chǎn)基地。參見（日本）黑田篤郎《中國制造》，東洋經(jīng)濟新報社，2001年5月），應(yīng)當(dāng)成為利用外資產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整的重要內(nèi)容。

作為促進中小企業(yè)發(fā)展的具體措施，為了解決外資中小企業(yè)在資金籌措方面的困難，幫助這些企業(yè)回避投資風(fēng)險。可以借鑒其他國家的經(jīng)驗，對屬于國家重點鼓勵發(fā)展的領(lǐng)域，特別是有利于延長產(chǎn)業(yè)鏈條的配套產(chǎn)業(yè)和高科技創(chuàng)業(yè)型外商中小企業(yè)按照投資額、投入流動資金的一定比例提供在中國國內(nèi)的信貸擔(dān)保支持。

八、發(fā)揮產(chǎn)業(yè)組織政策的導(dǎo)向作用，促進跨國公司與本地企業(yè)之間的聯(lián)系

企業(yè)在一定生產(chǎn)鏈條中的角色分工反映了不同企業(yè)資源的組織和配置要求。目前的國際投資活動中，跨國公司出于自身的利益熱衷于建立與當(dāng)?shù)毓┴洀S家的聯(lián)系，而東道國政府在促進聯(lián)系中同樣能夠發(fā)揮重要的作用，可以通過促進本地企業(yè)與跨國公司之間的聯(lián)系，為本地企業(yè)提供更多的市場機會，并通過與跨國公司的聯(lián)系從中汲取、掌握新技術(shù)、新工藝。促進聯(lián)系的具體措施：包括提供信息、牽線搭橋、鼓勵外資企業(yè)參與旨

在提升國內(nèi)廠家技術(shù)能力的解決方案，與外資企業(yè)合作制定國內(nèi)供貨廠家的培訓(xùn)計劃，以及便于國內(nèi)供貨廠家獲取資金的各項方案等。新加坡、馬來西亞等國家已經(jīng)建立起促進聯(lián)系的綜合方案，有選擇地針對一些行業(yè)或者企業(yè)采取不同的配套政策方案，并取得了巨大的成功。這些國家的經(jīng)驗表明，政府常常有針對性的介入有益于聯(lián)系的增加，從而有利于知識從跨國公司向東道國富有活力的企業(yè)部門的傳授。促進聯(lián)系方案越是能與中小企業(yè)（SME）發(fā)展和有針對性外資政策緊密配合，成果的可能性越大。從中國目前的情況來看，關(guān)于民營企業(yè)市場準(zhǔn)入方面的種種限制，企業(yè)購并、產(chǎn)權(quán)交易方面法律法規(guī)制度的不健全以及傳統(tǒng)體制造成的地區(qū)分割、行業(yè)分割等弊端都是影響這種聯(lián)系的主要負面因素。有必要參考新加坡等國家的成功經(jīng)驗，將促進聯(lián)系作為產(chǎn)業(yè)組織政策的重要一環(huán)、作為新的市場條件下政府服務(wù)功能的具體體現(xiàn)，采取更多的積極措施。其中，建立政府主管部門與大型跨國公司之間的定期對話、協(xié)商機制，溝通當(dāng)?shù)仄髽I(yè)與跨國公司之間的合作關(guān)系就是促進聯(lián)系的有效途徑之一。通過這樣的機制可以聽取外商投資企業(yè)關(guān)于政府產(chǎn)業(yè)政策制定和執(zhí)行的意見與看法，宣傳政府的產(chǎn)業(yè)政策，向跨國公司推薦當(dāng)?shù)毓┴浧髽I(yè)和服務(wù)商，為中小企業(yè)創(chuàng)造能夠接受大型跨國公司技術(shù)、質(zhì)量管理和經(jīng)營能力培訓(xùn)，并成為這些大型公司供貨企業(yè)的機會。此外，還有通過建立中介機構(gòu)等方式為供需雙方提供信息和咨詢服務(wù)等。

九、保持吸引外資政策的連續(xù)性，繼續(xù)改善投資環(huán)境

“十五”時期，政府的吸收外資政策將面臨幾個方面的任務(wù)：一是按照WTO多邊規(guī)則和我國的承諾，清除或修改與這些規(guī)則、承諾相抵觸的貿(mào)易與投資制度和政策，如取消對外資企業(yè)在出口比例、外匯平衡和國內(nèi)采購要求等方面的限制。二是建立和完善與國內(nèi)市場開放以及貿(mào)易投資活動市場化進程相適應(yīng)的宏觀調(diào)控體系，如強化利率、匯率和稅率等經(jīng)濟調(diào)控手段、逐步改革與減少外資市場準(zhǔn)入審批程序等。三是充分利用多邊框架下能夠享有的制度與政策自主安排空間，在市場機制尚有待于進一步完善的歷史時期，有必要保持利用外資政策的連續(xù)性，提高對國外跨國公司的吸引力。這些調(diào)整明顯有利于降低外資進入的交易與制度性成本，改善投資環(huán)境，對利用外資的穩(wěn)定發(fā)展具有積極的作用。從長期來看，如果隨著市場化改革的深入，制度性成本因素逐步消除，綜合實力真正成為企業(yè)競爭的決定性因素，自然具備了由政策引導(dǎo)向市場引導(dǎo)轉(zhuǎn)變的條件，并實現(xiàn)完全意義上的公平競爭環(huán)境。作為一種過渡，在許多符合國家新的產(chǎn)業(yè)政策目標(biāo)、確有必要給予特殊優(yōu)惠和扶持的領(lǐng)域，應(yīng)當(dāng)逐步實施不限企業(yè)身份的鼓勵性政策，如國家鼓勵發(fā)展的高新技術(shù)、環(huán)保技術(shù)應(yīng)用與推廣、落后地區(qū)開發(fā)等領(lǐng)域都應(yīng)當(dāng)實行普遍優(yōu)惠的產(chǎn)業(yè)政策。

應(yīng)當(dāng)看到，20世紀(jì)90年代以來，多數(shù)年度流入我國的外商直接投資增長速度低于世界平均水平，我國在吸收外資方式、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、地區(qū)分布以及資本市場開放程度等方面與發(fā)達國家和許多發(fā)展中國家相比還存在很大差距，尤其是面對各國之間日趨激烈的引資競爭，為了實現(xiàn)經(jīng)濟持續(xù)增長和結(jié)構(gòu)調(diào)整的長期目標(biāo)，必須始終堅持積極吸引外資的基本方針。調(diào)查表明，盡管我國已經(jīng)在完善基礎(chǔ)設(shè)施等“硬件”環(huán)境方面取得明顯效果，但是諸如政策制定缺乏透明度、變動頻繁，政策執(zhí)行不盡統(tǒng)一、具有隨意性，政府工作效率低、缺乏服務(wù)意識。市場監(jiān)管不力、假冒偽劣商品泛濫、亂收費嚴(yán)重等等外商關(guān)于“軟”環(huán)境方面的批評依然強烈。許多守法企業(yè)、特別是大型跨國公司所面對的并不是一個國際接軌的“公平”競爭環(huán)境。因此，政府應(yīng)當(dāng)繼續(xù)將改善投資環(huán)境作為吸收外資工作的重中之重。

十、完善市場監(jiān)督機制，通過競爭政策維護正常市場秩序

隨著我國對外開放的不斷深入，一些產(chǎn)業(yè)部門中外商投資企業(yè)的產(chǎn)出總量、固定資產(chǎn)和吸收就業(yè)規(guī)模在全行業(yè)中的比重有了大幅度提高，有些領(lǐng)域甚至成為事關(guān)整體行業(yè)發(fā)展方向的主導(dǎo)性力量。這種情況的出現(xiàn)是我國通過有效利用“兩個市場、兩種資源”，加快結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級、實現(xiàn)國民經(jīng)濟持續(xù)快速增長目標(biāo)的客觀需要，也是當(dāng)前經(jīng)濟全球化進程日趨加快、國際分工與競爭關(guān)系不斷調(diào)整的一種正常反映。但是，由于產(chǎn)業(yè)部門的利益主體結(jié)構(gòu)發(fā)生了很大變化，不同主體之間在民族意識、文化傳統(tǒng)、商業(yè)習(xí)慣、價值觀念、道德倫理等方面的沖突和矛盾自然會經(jīng)常發(fā)生，政府實施有效管理和監(jiān)督，確保國家利益不受損害和維護正常市場以及社會公共秩序的難度也會相應(yīng)加大。因此，在新的市場開放條件下，我國外資政策的核心應(yīng)當(dāng)逐步由市場準(zhǔn)入管理轉(zhuǎn)向鼓勵競爭、完善和維護公平競爭環(huán)境、用法律手段規(guī)范外資企業(yè)的市場和社會行為。首先，為了防止大型跨國公司利用本身所擁有的技術(shù)和品牌、生產(chǎn)規(guī)模等優(yōu)勢形成行業(yè)壟斷，促進資源的有效配置和多元化市場的充分競爭，應(yīng)當(dāng)盡快頒布《反壟斷法》等相關(guān)法律法規(guī)，并嚴(yán)格運用《反不正當(dāng)競爭法》等法律約束企業(yè)的壟斷和不正當(dāng)競爭行為。其次，在我國的資本帳戶尚未實現(xiàn)自由兌換的條件下，應(yīng)當(dāng)對外資企業(yè)利用經(jīng)常帳戶進行資本跨境調(diào)撥進行必要的監(jiān)管；另外，我國現(xiàn)階段實行嚴(yán)格的外債管理，但是目前外資企業(yè)對外舉債并未納入外債管理的范圍內(nèi)，應(yīng)要求外資企業(yè)提高資產(chǎn)與負債情況的透明性，便于政府進行債務(wù)風(fēng)險監(jiān)督與管理。再次，有效利用聯(lián)合年檢方式，依照法律和公共標(biāo)準(zhǔn)，對外資企業(yè)在環(huán)境保護、勞工的勞動條件、消費者權(quán)益、地方社區(qū)等方面的情況進行監(jiān)督和指導(dǎo)。目前，國際上出現(xiàn)了一種新的潮流，各種非政府組織（NGO）和民間團體開始積極參與關(guān)于跨國公司投資議題的討論，并制定了各種形式的“行為標(biāo)準(zhǔn)”，對跨國公司及其子公司的行為進行規(guī)范和約束，以有利于企業(yè)與當(dāng)?shù)孛癖?、東道國利益的最大均衡。雖然這種標(biāo)準(zhǔn)并不具有強制作用，但也經(jīng)常成為政府政策制定的參考意見。這些經(jīng)驗對于我國加強今后對包括外資企業(yè)在內(nèi)的企業(yè)監(jiān)督具有借鑒意義。

1家族企業(yè)存在的理論依據(jù)

1.1產(chǎn)權(quán)理論

以科斯為代表的產(chǎn)權(quán)學(xué)派，通過生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)分析，得出一個核心論點：產(chǎn)權(quán)明晰是企業(yè)績效的關(guān)鍵或決定性因素。這里的產(chǎn)權(quán)明晰主要包括兩層含義：產(chǎn)權(quán)法律歸屬上的明確界定與產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)上的優(yōu)化配置。由此可將產(chǎn)權(quán)決定論劃分為產(chǎn)權(quán)歸屬決定論與產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)決定論。

產(chǎn)權(quán)歸屬決定論以科斯創(chuàng)立的交易成本為基本分析工具，以企業(yè)是降低交易費用并帶有權(quán)威特征的契約結(jié)構(gòu)為分析的邏輯起點，著力探討產(chǎn)權(quán)歸屬、激勵機制與企業(yè)績效之間的關(guān)系。主要論點是：①資產(chǎn)擁有論。認為企業(yè)資產(chǎn)只有私人擁有，才能滿足實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)的排他性，構(gòu)建企業(yè)擁有者對資產(chǎn)關(guān)切的有效激勵機制。②剩余利潤占有論。認為企業(yè)擁有者追求企業(yè)績效的基本激勵動機來自于對剩余利潤的占有，企業(yè)擁有者追求企業(yè)績效動機的程度與剩余利潤占有份額的大小成正比。③私有化論。認為國有企業(yè)相對于私有企業(yè)來說，存在企業(yè)目的多元化、對經(jīng)理激勵不足、財產(chǎn)軟約束等弊端。

產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)決定論以契約關(guān)系為基本分析工具，以企業(yè)是一系列“契約關(guān)系的連結(jié)”為分析的邏輯起點，著力分析企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、激勵機制與企業(yè)績效之間的關(guān)系。主要有3種理論表現(xiàn)：①經(jīng)濟學(xué)中的企業(yè)所有權(quán)理論。這種企業(yè)所有權(quán)理論的中心論點是：企業(yè)效率問題的根源，在于所有權(quán)與控制權(quán)分離下所有者與經(jīng)營者目標(biāo)函數(shù)的背離，在于經(jīng)營者努力程度的不可觀察性與不可證實性而引發(fā)的成本，因此，所有權(quán)與控制權(quán)的合而為一，使企業(yè)的成本降低到最低水平。②交易成本經(jīng)濟學(xué)中的契約治理理論。這種理論認為任何交易都是通過契約關(guān)系進行和完成的，而不同性質(zhì)的交易需要搭配不同類型的契約關(guān)系，形成不同的治理結(jié)構(gòu)，并認為要節(jié)約交易成本，實現(xiàn)最大的效率收益，必須用差別的方式將不同的契約類型、治理結(jié)構(gòu)或產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與不同的交易特征進行有效率的匹配。③不完全合同理論中的產(chǎn)權(quán)配置或搭配理論。這種理論認為，由于世界和未來事件的復(fù)雜性和不確定性以及交易人行為的有限理性和機會主義，致使在實際交易過程中所制訂和執(zhí)行的合同總是不完全的。在此情況下，對資產(chǎn)有控制權(quán)的一方便行使權(quán)力，由此便引出權(quán)力和控制權(quán)的配置問題，并且這一配置問題將影響企業(yè)績效。提高企業(yè)績效的產(chǎn)權(quán)配置一般應(yīng)把剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)放到同一方手中或使掌握控制權(quán)的一方明晰化，這樣他的自利動機將驅(qū)使他盡可能地作出效用最大化的決策。產(chǎn)權(quán)理論認為明晰的產(chǎn)權(quán)關(guān)系是有效率交換的前提，同時它幫助從事經(jīng)濟活動的人們形成一種可以合理把握的預(yù)期，保障了經(jīng)濟活動的動力，避免了人們?yōu)闋帄Z稀缺資源而發(fā)生的沖突。

1.2企業(yè)生命周期理論

由美國學(xué)者愛迪思提出的企業(yè)生命周期理論認為企業(yè)是一個有機體，有它自己的生命及其生命周期。他把企業(yè)的生命周期分為孕育期、嬰兒期、學(xué)步期、青春期、盛年期、穩(wěn)定期、貴族期、官僚期及死亡期。企業(yè)從誕生成長到衰落有其自然規(guī)律。在生命周期的不同階段中，其生產(chǎn)經(jīng)營管理是有不同要求的，其中從孕育期到學(xué)步期是離不開創(chuàng)始人的“精心呵護”的，企業(yè)創(chuàng)始人承擔(dān)的風(fēng)險和責(zé)任使其對企業(yè)比任何其他人具有更強的愛心及控制欲。與此同時企業(yè)家為了企業(yè)的生存可以不顧回報地全身心地支出，這也是其他人難以做到的。此時的企業(yè)完全離不開創(chuàng)建它的企業(yè)家。這如同嬰兒與母親的關(guān)系。也正因為有了企業(yè)創(chuàng)始人的這種創(chuàng)業(yè)激情，才使得企業(yè)能順利孕育與成長。所以，在這種外界環(huán)境不佳的情況下，最好的辦法是采用家族企業(yè)的形式。

隨著企業(yè)的成長，猶如幼兒成長為兒童一樣，企業(yè)有了自己的規(guī)模、自己的結(jié)構(gòu)、自己的產(chǎn)品等，企業(yè)的創(chuàng)始人此時要想再像以往一樣控制它就會很難。按愛迪思的理論，在此時，應(yīng)建立健全企業(yè)制度，改革企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格，避免落入創(chuàng)業(yè)者陷阱。

2西方家族企業(yè)研究狀況

盡管家族企業(yè)為各國的經(jīng)濟做出了巨大的貢獻，但正如著名管理學(xué)家德魯克指出的那樣：“大部分企業(yè)——包括美國的和所有其他發(fā)達國家的——都是由家族控制和管理的。然而，有關(guān)管理的書籍和課程卻幾乎完全是針對公共的和專業(yè)管理的企業(yè)，它們難得提到家族經(jīng)營的企業(yè)”。在美國，早期的研究主要致力于對阻礙家族企業(yè)發(fā)展的問題研究，如裙帶關(guān)系、兄弟姐妹們對繼承權(quán)的競爭等方面，進入20世紀(jì)90年代以后，隨著家族企業(yè)的發(fā)展，對家族企業(yè)的研究逐漸重視起來，主要集中在以下幾個方面：

2.1家庭企業(yè)系統(tǒng)研究

真正將家族企業(yè)當(dāng)作系統(tǒng)來研究開始于20世紀(jì)60年代至70年代的幾篇孤立的文章。Donnelleg（1964年）、Levinson（1971年）、Barry（1975年）、Hershon(1976)等學(xué)者認為，家族企業(yè)實際上由兩個重疊的系統(tǒng)構(gòu)成，即家庭系統(tǒng)和企業(yè)系統(tǒng)。這兩個“圈子”各有自身的標(biāo)準(zhǔn)、角色定位、價值觀和系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。正是由于相同的個體必須履行雙系統(tǒng)職責(zé)，才造成了家族企業(yè)矛盾沖突的出現(xiàn)。美國克林·蓋爾西等人在此基礎(chǔ)上提出了家族企業(yè)系統(tǒng)的三環(huán)模式。三環(huán)模式即把家族企業(yè)表示成3個既獨立而又相互交叉的子系統(tǒng)：企業(yè)、所有權(quán)和家庭。家族企業(yè)的任何個體，都能被放置在由這3個子系統(tǒng)相互交叉構(gòu)成的7個區(qū)域中，企業(yè)有多種聯(lián)系的人存在于兩個或3個環(huán)的重疊區(qū)域。三環(huán)模式具備嚴(yán)密的理論性與現(xiàn)實的實用性，它不僅解釋了家族企業(yè)中個人間的沖突、職責(zé)矛盾、權(quán)力界限等產(chǎn)生的原因，而且有助于分析家族企業(yè)內(nèi)部各系統(tǒng)間復(fù)雜的相互作用，并為人們研究家族企業(yè)出現(xiàn)的問題提供了一種新的思路和工具。

2.2家族企業(yè)沖突研究

PhilipR.Rosenblatt、LeonardH.Freiman指出：幾乎所有的家族企業(yè)都要經(jīng)歷兄弟姐妹間反目或其它類型的沖突。權(quán)力和利益是引起家族成員間紛爭的主要導(dǎo)火線。在許多家族企業(yè)中，當(dāng)創(chuàng)業(yè)者去世之后，兄弟姐妹們就會為繼承權(quán)而展開一場爭斗，并使長期存在的兄弟姐妹的緊張關(guān)系加劇。如果這種紛爭不能得到妥善解決，則極有可能給家族企業(yè)帶來毀滅性的災(zāi)難。另一方面，在企業(yè)中，兄弟姐妹們也會因職位的安排、報酬的分配感到不滿意而產(chǎn)生矛盾，經(jīng)?；鹦撬臑R，這種沖突嚴(yán)重影響了家族企業(yè)的形象和運行效率。消除家庭糾紛，是保護人與企業(yè)自身利益的關(guān)鍵所在。家庭的穩(wěn)定是企業(yè)增長的源泉，依靠家庭理療專家?guī)椭咨平鉀Q家庭沖突，是保證家族企業(yè)持續(xù)發(fā)展不容忽視的問題。

2.3家族企業(yè)繼承問題研究

有證據(jù)表明，30%的西方家族企業(yè)能夠生存至第二代，15%的家族企業(yè)能生存至第三代最常造成家族失去掌控的原因都是無法在承接的過程中理順管理，有些被迫賣給競爭對手，有些在新領(lǐng)導(dǎo)群的管理下破產(chǎn)，有些永遠關(guān)門大吉。瑞士洛桑管理學(xué)院教授舒瓦斯表示，家族企業(yè)經(jīng)營權(quán)不易順利過渡的原因與老企業(yè)家的性格息息相關(guān)。舒瓦斯說，很多老一輩的不愿放手，且對培育接班人的認識不足，第二代因此常有挫折和抑郁的感受，對接班缺乏準(zhǔn)備，且造成兩代之間關(guān)系緊張。加州大學(xué)北嶺分校家族企業(yè)中心主任麥克康諾希在研究中發(fā)現(xiàn)，如果家族企業(yè)經(jīng)營權(quán)力能順利交替，他們會比非家族企業(yè)更重價值、效率更高且債務(wù)較少?？梢娔芊駥⒓易鍍?nèi)最有能力者置于家族企業(yè)管理層的頂端是至關(guān)重要的。莫里斯發(fā)現(xiàn)：成功的繼承過程有3個共性：首先，繼承者必須在接受教育和積累經(jīng)營經(jīng)驗方面做好準(zhǔn)備；其次，他與家庭成員之間的關(guān)系應(yīng)當(dāng)是積極的，相互之間保持低水平的抗衡和高層次的信任及價值分享；第三，不僅要在繼承計劃中存在非正式的嘗試，而且要在稅收計劃中突出重點。他們斷言，家族企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的首要優(yōu)勢是建立信任，鼓勵開放式交流，培育在成員中分享價值的氛圍。家族企業(yè)編制計劃是絕對必要的，盡管繼承是個復(fù)雜的話題，但計劃編制一定要詳盡，組織家庭會議進行開誠布公的討論，選擇一個值得信賴的顧問團來解決問題。

2.4華人家族企業(yè)的研究

進入20世紀(jì)90年代以來，華人經(jīng)濟迅速崛起，成為繼北美、歐洲和日本以后的世界“第四種經(jīng)濟強權(quán)”，國際管理學(xué)界的注意焦點也開始從日本企業(yè)轉(zhuǎn)向華人企業(yè)。1997年7月美國賓夕法尼亞大學(xué)沃頓商學(xué)院正式成立了“全球華人企業(yè)研究中心”，在全美各地企業(yè)界和工商管理學(xué)院掀起了一股研究華人企業(yè)的新潮流。約翰·奈斯比特認為，世界華人經(jīng)濟對日本的經(jīng)濟地位大有取代之勢，華人企業(yè)家團體“把亞洲經(jīng)濟推向巔峰”，“并逐漸侵蝕著西方經(jīng)濟領(lǐng)域”。雖然海外華人所處的環(huán)境并不相同，“他們卻都一樣地發(fā)展并保持了一種特殊的企業(yè)組織形式——家族企業(yè)”。據(jù)有關(guān)統(tǒng)計資料顯示，在印尼，華人只占人口總數(shù)的2.1%，卻至少擁有70%～75%的私人資本；在菲律賓，占人口總數(shù)不到1%的華人控有35%左右的銷售額；在馬來西亞，占人口37%的華人控有屬于當(dāng)?shù)厝速Y本的60%～70%；泰國的海外華人（占總?cè)丝诘?.5%）擁有商業(yè)部門總投資的90%，制造業(yè)總投資的90%，銀行與金融業(yè)總投資的50%。海外華人家族企業(yè)從中華民族“家和萬事興”的傳統(tǒng)理念出發(fā)，追隨時代浪潮，果斷拋棄了傳統(tǒng)家族企業(yè)的某些弊端，充分吸收了西方企業(yè)先進的資本運營和人力資源管理方式，形成了中西合壁的、應(yīng)對市場變化極其靈活的一種企業(yè)形式，不僅保持了本企業(yè)的長盛不衰，而且它的存在和發(fā)展為世界提供了一種全新的東方化的企業(yè)管理模式。英國學(xué)者雷丁在完成了對華人經(jīng)濟的實地考察后，得出了這樣的結(jié)論：這種組織形式很有效，是產(chǎn)生東亞經(jīng)濟奇跡的重要原因之一。

3我國家族企業(yè)研究概況

20世紀(jì)70年代末至80年代初，中國大陸平地涌起家庭經(jīng)營的浪潮。周其仁比較充分地認識到“家族經(jīng)營再發(fā)現(xiàn)”的學(xué)術(shù)與實踐意義，他認為，“家庭這個古老的組織形式，在今天和明天的中國社會主義農(nóng)業(yè)的發(fā)展中，正在并將繼續(xù)煥發(fā)出它所容納的全部活力”?！吨袊接衅髽I(yè)主階層研究》課題組發(fā)表了題為《我國私有企業(yè)的經(jīng)營狀況與私有企業(yè)主的群體特征》，以大量的篇幅羅列了我國私營企業(yè)的產(chǎn)值、人員狀況、分布領(lǐng)域、資金狀況和發(fā)展前景，從宏觀經(jīng)濟研究的角度論述了我國私營企業(yè)在國民經(jīng)濟中的地位和作用，認為在我國家族管理已經(jīng)普遍存在。由德國大眾汽車基金會資助、并由德國著名學(xué)者何夢筆(CarstenHermanPillath)和中國社會科學(xué)院農(nóng)村發(fā)展研究所陳吉元教授共同主持的大型研究項目“中國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)與決策：文化和經(jīng)濟轉(zhuǎn)變模式”，對家族規(guī)則和現(xiàn)代的商業(yè)規(guī)則的包容問題作了很有價值的探討。李新春敏銳地看到，中國經(jīng)濟學(xué)者對家族制度的漠視是令人驚異的，“在缺乏對家族制度深入了解的情況下，對中國經(jīng)濟特別是企業(yè)組織的發(fā)展將是難以準(zhǔn)確把握的”。中國是一個家族文化傳統(tǒng)最為悠久和深厚的國度，對我國而言，研究家族企業(yè)有著特殊的理論與實踐意義。我國學(xué)者主要在以下幾個方面進行探討：

3.1家族企業(yè)的合理性及效率

歸納起來大致有以下3種：①對家族企業(yè)持消極的評價。認為現(xiàn)代工業(yè)和傳統(tǒng)家庭是相互抵觸的，傳統(tǒng)的中國家庭制度下孕育出的裙帶關(guān)系對高效率的工業(yè)制度是一個最大的障礙。家庭式經(jīng)營不能擺脫傳統(tǒng)規(guī)范，他們要想增強自己的競爭能力，就必須改變“企業(yè)家族化”的狀況。②肯定家族企業(yè)的積極意義。認為注重家族血親關(guān)系，而不注重企業(yè)所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的分離，并沒有成為經(jīng)濟發(fā)展的障礙。在家族企業(yè)中，家族成員更易建立共同利益和目標(biāo)，從而更易進行合作，有更強的凝聚力，有利于家族企業(yè)在初創(chuàng)階段即獲得良好的發(fā)展基礎(chǔ)。③對家族企業(yè)持一分為二的評價。大多數(shù)學(xué)者既肯定家族企業(yè)在特定條件下存在的積極意義，又注意分析其消極的一面。

3.2中國的家族主義

在我國關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是以親屬關(guān)系為基礎(chǔ)而形成和繁榮起來的，親屬關(guān)系是“根據(jù)生育和婚姻事實所發(fā)生的社會關(guān)系，從生育與婚姻所結(jié)成的網(wǎng)絡(luò)，可以一直推出去包括無窮的人，過去的、現(xiàn)在的和未來的人物”，“這個網(wǎng)絡(luò)象個蜘蛛網(wǎng)，有一個中心，就是自己”?！拔覀兩鐣凶钪匾挠H屬關(guān)系就是這種丟石頭形成同心圓波紋的性質(zhì)”。這波紋“一圈圈推出去，愈推愈遠，也愈推愈薄”。典型的交往關(guān)系圈結(jié)構(gòu)為：家庭—親屬—非正式團體方言團體—海外華人。在每一圈層上，網(wǎng)絡(luò)成員都遵循特定的相互關(guān)系模式，后者又造成了經(jīng)濟交往密切程度的差別。我國家族文化有著如下特點：血緣性、聚居性、等級性、禮俗性、自給性和封閉性等。世界范圍內(nèi)的華人規(guī)模之所以較小，其根源在于華人文化中所缺少的社會信任。中國文化傳統(tǒng)強調(diào)“家”這一觀念的同時，卻弱化了“家”與外界聯(lián)系的紐帶，信任度是隨著家族關(guān)系來疏遠而逐次遞減的，社會成員間的關(guān)系比較陌生和淡漠，社會中介組織很不發(fā)達?；旧希髽I(yè)創(chuàng)業(yè)者在區(qū)分自己人與外人時，通常會采用3個指標(biāo)：關(guān)系、能力及信任度。

家庭內(nèi)外有別的倫理關(guān)系會造成企業(yè)組織內(nèi)部幫派體系間的組織內(nèi)耗。這必然會妨害非家族成員的職業(yè)生涯發(fā)展，也使家族成員缺乏對企業(yè)的責(zé)任感和忠誠心。這一方面表現(xiàn)在會因無法留住人才和吸引人才而使企業(yè)失去創(chuàng)新能力，同時又會因為無原則地照顧親緣關(guān)系而降低企業(yè)的效率。

有的學(xué)者關(guān)注私營企業(yè)在中國崛起的政治學(xué)含義，有的學(xué)者關(guān)注其在資源配置體系中從再分配權(quán)力和市場化轉(zhuǎn)換的過程中所起的社會平等作用，有的關(guān)注其在中國國民經(jīng)濟體系中的地位與作用，有的關(guān)注私營企業(yè)家的成長過程及其與國家制度變遷的關(guān)系，有的從各種經(jīng)濟成分的比較治理角度來考察私營企業(yè)，有的從建立現(xiàn)代企業(yè)制度的旨趣出發(fā)探究私營企業(yè)尤其是家族企業(yè)的種種弊端與問題，有的從海外華人家族企業(yè)的發(fā)展來探討中國家族企業(yè)。但是，把中國家族企業(yè)本身作為對象的專門研究相當(dāng)薄弱，且大多是從社會學(xué)、經(jīng)濟學(xué)的角度或沿用舊有的企業(yè)理論對家族企業(yè)和家族管理進行闡釋，理論研究幾乎是空白。盡管歐洲國家對家族企業(yè)的研究已有幾十年的歷史，但大多也只是從提供咨詢的角度來進行研究，未能構(gòu)成系統(tǒng)的理論框架。目前，還有許多方面未能作深入研究，如家族企業(yè)的人力資源管理問題，如何解決非家族成員與家族成員的沖突、家族企業(yè)的所有權(quán)分散與經(jīng)營權(quán)分離的定量分析等，這些都有待于我們?nèi)ミM行深入的探討。

收稿日期：2002-11-13

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