數(shù)據(jù)管理計劃工具RDMO研究

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摘要：數(shù)據(jù)管理計劃是科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)的第一步和基礎(chǔ)，對良好的數(shù)據(jù)管理具有重要指導作用。文章以數(shù)據(jù)管理計劃工具rdmo為研究對象，從開發(fā)目標、服務(wù)模式到設(shè)計方案進行分析，發(fā)現(xiàn)該工具以訪談形式為輸入，屬性為核心元素構(gòu)建信息組織關(guān)系，在應(yīng)用上采用機構(gòu)分散部署的方式，涵蓋整個數(shù)據(jù)生命周期，對于圖書館/信息機構(gòu)開發(fā)相關(guān)工具具有較高的參考價值。

關(guān)鍵詞：科研數(shù)據(jù)；數(shù)據(jù)管理計劃；RDMO

數(shù)據(jù)管理計劃（DataManagementPlan，簡稱DMP）作為科研數(shù)據(jù)管理的第一步，是由科研人員撰寫，描述科研項目中如何管理、描述、分析和存儲可能獲取或生成的數(shù)據(jù)，以及項目結(jié)束后如何共享和保存這些數(shù)據(jù)的正式文檔[1-2]。由于科研數(shù)據(jù)管理的后續(xù)步驟都包含在數(shù)據(jù)管理計劃之中，且數(shù)字管理計劃是科研數(shù)據(jù)生命周期全流程管理的出發(fā)點，所以良好的數(shù)據(jù)管理計劃是增強數(shù)據(jù)質(zhì)量、提升數(shù)據(jù)共享水平的基礎(chǔ)保障，也是后續(xù)數(shù)據(jù)存儲、組織等工作的落腳點和指南[3]。現(xiàn)階段，作為參與數(shù)據(jù)管理的重要工具，幾乎所有開展科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)的圖書館都提供該服務(wù)[4]。數(shù)據(jù)管理計劃工具就是在此背景下，提供完善的數(shù)據(jù)管理計劃參考信息，并指導科研人員創(chuàng)建符合資助單位或是開放科學要求的工具。因此，設(shè)計、開發(fā)數(shù)據(jù)管理計劃工具是圖書館提升科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)水平的重要任務(wù)，對于數(shù)據(jù)管理工作具有重要的指導意義。目前，數(shù)據(jù)管理計劃工具主要包括：由DigitalCurationCenter（DCC）開發(fā)運行的DMPOnline[5]、加利福尼亞大學數(shù)字圖書館監(jiān)管中心（CDL）的DMPTool[6]、德國比勒菲爾德大學數(shù)據(jù)管理計劃工具OnlineTool[7]、柏林工業(yè)大學（TUBerlin）TUP-DMP[8]和德國生物數(shù)據(jù)學會GFBio開發(fā)的GFBioDMPTool[9]。其中最為常用的為DMPOnline和DMPTool。DMPTool的設(shè)計開發(fā)工作始于2011年，由5家美國高校圖書館、2家科學數(shù)據(jù)組織和1家博物館共同研制，目前共有268家機構(gòu)，46911個用戶。DMPOnline最初由格拉斯哥大學的人文技術(shù)信息研究所按照DCC模型開發(fā)，目前有203家機構(gòu)，近18000個用戶。目前，DCC和CDL聯(lián)合開發(fā)版本DMPRoadmap也已經(jīng)上線。由于使用相對廣泛，所以針對數(shù)據(jù)管理計劃工具的研究普遍也以這兩種工具為主。

1文獻綜述

對于數(shù)據(jù)管理工具的相關(guān)研究成果方面，馬建玲等注意到國外圖書館在科研數(shù)據(jù)管理工具開發(fā)方面的工作，并介紹了數(shù)據(jù)管理計劃創(chuàng)建工具DMPTool[10]；王凱等從開發(fā)路線、服務(wù)方式與需求建議的角度比較了DMPTool與DMPOnline二者的區(qū)別[11]；王璞則分別介紹了DMPOnline和DMPTool的發(fā)展和目標，并指出盡管兩個工具有所差異，但都以集成式的DMP撰寫工具來促進數(shù)據(jù)管理的最佳實踐，已發(fā)展成為國際普及的數(shù)據(jù)管理計劃工具[12]；吳海茹認為DMPTool可以加速科研人員創(chuàng)建數(shù)據(jù)管理計劃，更加熟悉科研資助單位的數(shù)據(jù)要求[13]。目前，針對現(xiàn)有科研數(shù)據(jù)管理計劃工具的研究還較少，主要集中在應(yīng)用方式方法層面，對于開發(fā)的依據(jù)、設(shè)計理念的研究還有所欠缺。在實際使用層面，DMPTool與DMPOnline主要針對英美兩國科研環(huán)境，所關(guān)聯(lián)的機構(gòu)數(shù)據(jù)要求也以本國為主。雖然機構(gòu)在使用上述工具時可以進行個性化配置，但對于我國這樣的科研大國，開發(fā)自己的工具尤為重要。而RDMO工具開發(fā)時參考了相關(guān)工具的不足，并進行了德國科研的個性化開發(fā)，所以研究該工具，對于我國開展相關(guān)軟件工具的開發(fā)具有重要參考價值。

2RDMO工具概述

隨著開放科學的普及，科研數(shù)據(jù)已經(jīng)成為重要戰(zhàn)略資源，作為科研工作的基本保障，良好的數(shù)據(jù)管理計劃已經(jīng)成為大部分資助機構(gòu)的要求，無論科研人員本身還是所在機構(gòu)都需要利用有效工具進行科研數(shù)據(jù)管理。在此背景下，RDMO（ResearchDataManagementOrganiser科研數(shù)據(jù)管理組織工具）的開發(fā)，由德意志研究聯(lián)合會（DFG）資助，波茨坦萊布尼茨天文物理研究所、波茨坦應(yīng)用技術(shù)大學和卡爾斯魯厄大學圖書館共同完成，第一階段從2015至2017年，第二階段從2017至2020年。如同DMPOnline和DMPTool，RDMO也是一款基于網(wǎng)頁的數(shù)據(jù)管理計劃軟件。RDMO的開發(fā)基于科研數(shù)據(jù)的全生命周期，所以適用于科研數(shù)據(jù)管理中涉及的所有參與者。同時，由于框架采用Python-Django和AngularJS，代碼開源（GitHub）[14]，因此，RDMO可由科研機構(gòu)或大學獨立安裝，并且易于補充特定學科或機構(gòu)個性化的內(nèi)容。RDMO的安裝主要分為三部分，即rdmo-app、rdmo軟件包和數(shù)據(jù)庫。其中rdmo-app主要存儲本機構(gòu)的所有設(shè)置、自定義選項；rdmo軟件包則是由RDMO項目團隊集中維護的程序包；數(shù)據(jù)庫主要用于存儲用戶的科研數(shù)據(jù)管理計劃等機構(gòu)實際使用信息，數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)可支持sqlite3、MySQL或PostgreSQL[15]。從使用形式上看與DMPOnline和DMPTool也較為類似，如面向科研人員，通過結(jié)構(gòu)化問題進行數(shù)據(jù)管理計劃的填寫，并可以選擇使用機構(gòu)模板；而對于機構(gòu)工作人員，也可以進行相關(guān)內(nèi)容審查、模板編輯功能。數(shù)據(jù)管理計劃主要是滿足科研項目申請階段的要求，一般在項目執(zhí)行階段前完成。所以，針對數(shù)據(jù)管理計劃的工具主要基于管理機構(gòu)、資助方模板建立一份科研數(shù)據(jù)使用的備忘錄，并沒有發(fā)揮數(shù)據(jù)管理計劃在科研數(shù)據(jù)全生命周期中的功能。而且在實際使用中，無論DMPOnline還是DMPTool，其主要圍繞各自國家資助機構(gòu)相關(guān)數(shù)據(jù)政策，并且采用集中管理模式，存在科研方向、研究內(nèi)容等敏感信息的泄露風險。因此，開發(fā)本國數(shù)據(jù)管理計劃工具具有重要現(xiàn)實意義。目前，RDMO已經(jīng)在德國科研機構(gòu)廣泛使用或試用。從機構(gòu)類別上看，主要包括三類：大型科研項目，如德國聯(lián)邦食品及農(nóng)業(yè)部畜牧業(yè)減排項目、德國聯(lián)邦教研部區(qū)域高校聯(lián)盟科研數(shù)據(jù)項目、德意志研究聯(lián)合會（DFG）研究數(shù)據(jù)生命周期中的分子數(shù)據(jù)管理項目等；科研機構(gòu)/高校圖書館/計算中心日常數(shù)據(jù)管理計劃服務(wù)，共26家，包括尤里希研究中心、馬克斯普朗克數(shù)字圖書館、亥姆霍次材料能源中心等7家國家科研院所和17所高校；聯(lián)邦州科研數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施，如黑森州研究數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施聯(lián)盟、北威州數(shù)字高校研究數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施先導行動等。由于結(jié)構(gòu)化問題源自需求，又是良好實踐經(jīng)驗的總結(jié)，因此，依托這些科研機構(gòu)，RDMO可以提升學科適應(yīng)性，豐富結(jié)構(gòu)化問題。以德國的畜牧業(yè)減排項目（EmiMin）為例，服務(wù)團隊按照項目要求，設(shè)計工作流程，并根據(jù)各方的任務(wù)角色，建立與農(nóng)業(yè)技術(shù)相適應(yīng)的問題模板，開發(fā)出項目用數(shù)據(jù)管理計劃工具定制版RDMO4Life。下一步RDMO團隊將基于此，擴展相關(guān)問題，建立起適合農(nóng)業(yè)科學的RDMO。目前，RDMO在其GitHub平臺上共享了8份結(jié)構(gòu)化問題模板，包括DFG項目模板、經(jīng)濟學項目模板、教育科學模板、社會學模板、機械工程模板等。

3RDMO工具服務(wù)模式

RDMO主要面向數(shù)據(jù)管理計劃使用者，包括創(chuàng)建者即科研人員，以及數(shù)據(jù)管理計劃服務(wù)的管理者，即一般組織機構(gòu)的圖書館。相應(yīng)地，所使用的服務(wù)方式也有所區(qū)別。

3.1面向科研人員服務(wù)模式

科研人員服務(wù)模式如圖1所示。與DMPOnline和DMPTool最大的不同是，RDMO首先通過結(jié)構(gòu)化問題模板的方式引導科研人員完成科研數(shù)據(jù)在項目全周期各環(huán)節(jié)處理辦法的填寫，而非直接利用資助者或者相關(guān)機構(gòu)的數(shù)據(jù)管理計劃模板進行。這樣的好處在于，數(shù)據(jù)管理計劃不拘泥于某個具體模板，而是切實在科研過程中管理數(shù)據(jù)的內(nèi)容。問題模板選擇之后，科研人員按照問題進行相關(guān)內(nèi)容的填寫，過程中既可以按順序填寫各部分內(nèi)容，也可以跳過部分內(nèi)容或自由跳轉(zhuǎn)，或以個人喜好的順序填寫各部分內(nèi)容。RDMO的另一個特點是在預(yù)覽階段，已填寫的內(nèi)容信息可以自動映射到具體資助機構(gòu)的數(shù)據(jù)管理計劃模板，減少了科研人員的重復(fù)勞動。此外，科研人員還可以在線存儲數(shù)據(jù)管理計劃，填寫完成后導出數(shù)據(jù)管理計劃或提交至所在組織機構(gòu)以待審查。服務(wù)的最后一步是用戶信息的添加和編輯，一個項目可能涉及多種用戶身份，RDMO設(shè)立4種身份供選擇，分別是項目負責人、項目經(jīng)理、組員和訪客。從訪問權(quán)限上看，項目負責人和項目經(jīng)理具有幾乎相同的編寫加工權(quán)限，區(qū)別只在于項目負責人可以添加/刪除項目，而組員具有讀和寫權(quán)限，訪客只有讀的權(quán)限。

3.2面向組織機構(gòu)的服務(wù)模式

對于組織機構(gòu)，RDMO最重要的服務(wù)是問題模板的編輯以及計劃模板的添加。機構(gòu)管理員可以以現(xiàn)有問題模板為參考，增加/刪減機構(gòu)層面特有/無關(guān)的問題，而在數(shù)據(jù)管理計劃預(yù)覽階段，也可以添加本機構(gòu)或特定資助機構(gòu)的數(shù)據(jù)管理計劃模板，具備了較強的擴展特性。此外，RDMO對于機構(gòu)的服務(wù)還有面向軟件平臺的權(quán)限更改和配置，如用戶權(quán)限、賬戶信息等常規(guī)管理員功能。

4RDMO工具數(shù)據(jù)模型及要點

RDMO的數(shù)據(jù)模型如圖2所示。對于用戶而言，結(jié)構(gòu)化問題是RDMO中最明顯的部分。層級從高到低使用目錄、部分、子部分、問題集和問題進行配置。單個RDMO可以配置多個目錄，創(chuàng)建新項目時，用戶可以選擇要用于該項目的目錄。目錄包含多個部分和子部分，這些部分本身具有問題集，而具體問題可以直接添加到問題集中。問題為文本格式，顯示給用戶，并輔助一個可選的幫助文本。“域”模型是數(shù)據(jù)模型的核心部分，其功能是將訪談中的問題與用戶輸入聯(lián)系起來，并按照樹狀結(jié)構(gòu)組織。用戶項目中每條信息都由一個屬性表示，并采用目錄組織的形式，因此，這些屬性可以看作是“域”模型樹上的葉子，組織它們所代表的不同實體之間的聯(lián)系。如項目開始日期為帶有路徑的屬性project/schedule/project_start，該屬性本身鍵值為project_start，并位于屬性schedule中，而schedule本身又位于project中。“條件”與問題集相關(guān)聯(lián)，并確定所控制的問題集在當前環(huán)境下是否有效。如果問題集無效，則不會顯示給用戶。“視圖”是允許在RDMO中使用的DMP模板，每一個模板都對應(yīng)一個“視圖”，該視圖可以使用基于HTML的Django進行編輯。在“視圖”中，管理人員可以人為的添加標題和幫助文本，并顯示在項目之中，幫助科研人員回答相關(guān)科研數(shù)據(jù)管理的問題。待結(jié)構(gòu)化問題填寫完成后，RDMO將根據(jù)用戶的回答提供跟進“任務(wù)”。“任務(wù)”具有標題和文本，通常情況下，“任務(wù)”與“條件”相關(guān)聯(lián)，以確定特定項目是否需要。此外，由于“任務(wù)”本身具有“datetime”等時間屬性值，可以使用諸如項目開始或結(jié)束的答案來計算任務(wù)的時間范圍，因此便于進行時序管理。

4.1RDMO屬性結(jié)構(gòu)

從上節(jié)可以看出，每個問題所對應(yīng)的屬性是RDMO希望提取的核心元素，是整個數(shù)據(jù)組織的骨架。同時，屬性又是RDMO的信息基礎(chǔ)，是數(shù)據(jù)管理計劃中信息顆粒度的重要指標。因此分析RDMO的屬性設(shè)計是理清工具功能的基礎(chǔ)。RDMO的屬性無外乎就是如何組織串聯(lián)每個任務(wù)和所包含的具體信息，所以，首先要明確科研數(shù)據(jù)管理的任務(wù)劃分和流程。科研數(shù)據(jù)管理主要由6個科研數(shù)據(jù)生命周期的獨立任務(wù)，包括：計劃/創(chuàng)建、選擇/評估、獲取/接收、存儲/IT、保存手段以及訪問/使用，以及5個貫穿于全周期且交叉的管理任務(wù)組成，分別為：管理/政策、法律/道德、財務(wù)/資助、元數(shù)據(jù)和標識[16]。而RDMO的基本屬性結(jié)構(gòu)，可以從其GitHub上的文檔得到，如表1所示（由于篇幅的原因，四級鍵值有所歸并和簡略）。從內(nèi)容上看，RDMO屬性包括funder、costs、legal_aspect、dataset等交叉管理任務(wù)，而dataset中又包含creation、datacollection等數(shù)據(jù)生命周期獨立任務(wù)，涵蓋了所有科研數(shù)據(jù)管理任務(wù)元素，具有較為全面的特點。從結(jié)構(gòu)上看，科研數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)單位是項目，因此屬性以project為最高級。在二級中，除research_field、schedule等項目概述值外，主要包括：additionalrdm_policy、coordinator、partner、funder、costs、legal_aspect、dataset等，而三級則主要是二級值對應(yīng)的各個方面，四級以此類推。特點主要表現(xiàn)在：首先，以科研數(shù)據(jù)管理模型中具有交叉特點的管理任務(wù)為屬性結(jié)構(gòu)的主線（二級），而數(shù)據(jù)生命周期獨立任務(wù)則主要處于第三級，并融入相應(yīng)的二級指標中。這樣的好處在于，數(shù)據(jù)管理計劃的核心是管理，因此以管理實體，如科研人員、組織機構(gòu)、伙伴機構(gòu)劃分，可以明確主要干系人的任務(wù)/信息區(qū)塊，避免了管理實體交叉帶來的任務(wù)不清；其次，增加時間維度指標，在數(shù)據(jù)生命周期中任務(wù)步驟，如datacollection、datacleaning、dataanalysis等方面增加了執(zhí)行的起始和結(jié)束時間，明確了數(shù)據(jù)管理計劃的計劃性、動態(tài)性特征；最后，增加了責任人，如在機構(gòu)合作層面的coordinator和partner中明確了contact_person、name，在數(shù)據(jù)周期任務(wù)中，也出現(xiàn)如creator，owner，responsible或responsible_person等需要確立的相關(guān)責任人元素.

4.2互操作性

互操作性是RDMO與其他工具軟件或科研數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施信息共享的基礎(chǔ)。由于結(jié)構(gòu)化問題是唯一輸入，所以，RDMO互操作性的基礎(chǔ)是上節(jié)所述“域”內(nèi)問題——屬性與目標系統(tǒng)之間的有效映射。目前，RDMO互操作性主要針對DataCite的15個強制屬性和5個推薦屬性，具體如表1所示。從表中不難發(fā)現(xiàn)，在映射時，RDMO非常注意問題——屬性和DataCite之間語義的對應(yīng)。如在“Publisher->dataset/preservation/repository”中，DataCite主要使用“Publisher”表明數(shù)據(jù)來源，所以在RDMO結(jié)構(gòu)化問題中，使用“storedorarchivedaftertheendoftheproject”（在項目結(jié)束后存儲或歸檔），既明確了時間為“項目結(jié)束后”，在用詞上使用“storedorarchived”，區(qū)別于一般概念上的“Publish”；再如“creatorName->project/dataset/creator_name”中，“creatorName”在DateCite中指數(shù)據(jù)建立者的姓名，格式為“姓，名”，在RDMO中，首先區(qū)別了creator和creatorName，前者可以為人或機構(gòu)，而后者為DataCite所指的主要研究人員，并且在問題中給出了明確的解釋。

4.3服務(wù)體系

本研究的服務(wù)體系指RDMO軟件的使用者社區(qū)建設(shè)。類似其他需求驅(qū)動型開源軟件，完整的開發(fā)者和使用者的生態(tài)體系建設(shè)是成果的關(guān)鍵。在DMPTool和DMPOnline的開發(fā)設(shè)計時就考慮了這種互動關(guān)系。其主要原因有：（1）技術(shù)因素。單獨的數(shù)據(jù)管理計劃軟件本身是“空”的，結(jié)構(gòu)化問題和域內(nèi)的屬性元素需要不同機構(gòu)在使用過程中才能反復(fù)優(yōu)化，才能提高應(yīng)用性和適用性；（2）組織因素。科研數(shù)據(jù)價值的提升在于大規(guī)模匯集，因此，建立使用者-開發(fā)者社區(qū)建設(shè)是開放科學下科研數(shù)據(jù)共享的要求。由于RDMO在設(shè)計之初就考慮到了數(shù)據(jù)的隱私性，所以，RDMO社區(qū)建設(shè)的核心方針是，使分布在各地的不同RDMO使用機構(gòu)能夠在技術(shù)上“自給自足”，并以此方式進一步發(fā)展RDMO整體社區(qū)。因此，RDMO社區(qū)建設(shè)通過多種渠道開展雙方的交流，而RDMO團隊針對這些問題和需求進行再優(yōu)化。RDMO社區(qū)建設(shè)模式主要包括：（1）傳統(tǒng)的宣傳和培訓。在RDMO官網(wǎng)上有技術(shù)幫助文件的文本、視頻文件供下載，如快速使用手冊、如何生成、編輯結(jié)構(gòu)化問題等。（2）技術(shù)文檔解決方案。在RDMO網(wǎng)站內(nèi)，開發(fā)者公開了技術(shù)文檔手冊包括安裝、部署、配置，在涉及科研數(shù)據(jù)管理的內(nèi)容上，也有相應(yīng)的問題-屬性等核心字段。（3）RDMO在機構(gòu)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施的整合服務(wù)。一方面協(xié)助機構(gòu)進行RDMO的整合，如RDMO與不同專業(yè)學科、不同機構(gòu)展開合作，建立適用不同專業(yè)或特定機構(gòu)的的數(shù)據(jù)管理計劃工具版本。另一方面，RDMO還積極融入到現(xiàn)有科研基礎(chǔ)設(shè)施中，特別是一些德國參與建設(shè)的平臺，如re3data（全球科研數(shù)據(jù)知識庫注冊系統(tǒng)）、RADAR（通用科研數(shù)據(jù)知識庫）。（4）交流平臺，如GitHub、建立聊天群組、郵件列表等。（5）使用者大會。從2018年開始，每年召開一次使用者大會，在大會上，RDMO服務(wù)團隊及用戶就軟件的使用、問題和需求開展一些列講座和研討。

5RDMO工具特點

5.1以模板為驅(qū)動轉(zhuǎn)變?yōu)橐越M織為核心

隨著科研數(shù)據(jù)愈發(fā)重要，數(shù)據(jù)管理計劃逐漸成為科研機構(gòu)或是資助者在項目執(zhí)行前所提供的必需材料。從目前主要數(shù)據(jù)管理計劃工具看，資助者模板是計劃的最初驅(qū)動。在完成數(shù)據(jù)管理計劃時，基本與科研機構(gòu)或資助機構(gòu)的數(shù)據(jù)管理要求相關(guān)聯(lián)，而對于沒有現(xiàn)成模板的情況，結(jié)構(gòu)化的問題則相對簡單，如DCC基礎(chǔ)模板，對于未來實際科研數(shù)據(jù)管理指導性、操作性不強。而RDMO使用一般化的問題，依管理任務(wù)進行切分，內(nèi)容涵蓋整個科研數(shù)據(jù)管理流程，又在相關(guān)步驟中明確責任人，可以依照不同角色安排任務(wù)。在技術(shù)上，模板中的每個問題與屬性相對應(yīng)，便于進行信息的提取-交互，也便于融入到其他工具和系統(tǒng)之中，從而形成一份可執(zhí)行、可擴展的數(shù)據(jù)管理計劃。

5.2分布式部署

當前的數(shù)據(jù)管理計劃工具多為集中管理方式,這種方式存在數(shù)據(jù)安全和機構(gòu)/國別適應(yīng)性方面的問題。而RDMO允許進行機構(gòu)/項目/聯(lián)盟等多種方式的分布式部署，既保證了科研項目/科研數(shù)據(jù)，特別是一些敏感信息的安全性，在應(yīng)用層面又便于使用方按照機構(gòu)特點或?qū)W科特征進行編輯和優(yōu)化，具備了較強的擴展能力。由于RDMO的組成結(jié)構(gòu)較為簡單，主要包含rdmo-app、rdmopackage和database3個部分，因此，從安裝到配置都較為簡單，且源代碼在GitHub上公開。對于軟件更新的問題，則主要通過建立技術(shù)社區(qū)、收集問題、工具軟件包更新的方式進行。

5.3互操作的擴展特性

目前，如DataCite、re3data等基礎(chǔ)設(shè)施在科研數(shù)據(jù)領(lǐng)域，已經(jīng)成為科研數(shù)據(jù)的必要組成。因此，數(shù)據(jù)管理計劃作為科研數(shù)據(jù)管理的基礎(chǔ)和出發(fā)點，互操作性是與其他軟件/基礎(chǔ)設(shè)施一起工作并共享信息的保證。在RDMO中，所有結(jié)構(gòu)化問題都對應(yīng)了一個屬性，同時一些關(guān)鍵詞匯也來自RDMO內(nèi)部的規(guī)范詞匯表。因此，互操作性既是軟件內(nèi)部問題——模板的自動關(guān)聯(lián)，實現(xiàn)自動提取，降低科研人員工作量的重要保障，又是與外部一些科研數(shù)據(jù)常用基礎(chǔ)設(shè)施進行信息共享的基礎(chǔ)。如上文所述，RDMO已經(jīng)與DataCite中的20個強制屬性和可選屬性進行了映射。目前，RDMO正在通過開發(fā)相應(yīng)模塊和元數(shù)據(jù)模型來實現(xiàn)與其他系統(tǒng)的信息共享，以及與機構(gòu)本身科研管理相關(guān)聯(lián)的功能，如將RDMO鏈接到科研信息系統(tǒng)（FIS），實現(xiàn)元數(shù)據(jù)的接口和標識符系統(tǒng)，采集科研數(shù)據(jù)成果。

5.4建立多維度社區(qū)服務(wù)

通過建立社區(qū)實現(xiàn)開發(fā)者與用戶之間的交流是開源工具軟件持續(xù)優(yōu)化的保障。在RDMO中，這種信息交互是多維度的。從內(nèi)容上看，既有傳統(tǒng)媒介的宣傳和培訓，又有目前開發(fā)人員使用較為廣泛的GitHub、Slack、Twitter等，通過多種渠道建立聯(lián)系，廣泛收集問題和需求，實現(xiàn)反復(fù)優(yōu)化迭代；從組織上看，有學科、機構(gòu)、聯(lián)盟等不同合作模式，一方面可以推廣工具軟件的使用，另一方面可以擴展軟件在學科和使用環(huán)境的適用特性，為衍生出不同版本的RDMO提供了基礎(chǔ)。

6對我國科研數(shù)據(jù)管理的啟示

縱觀我國科研數(shù)據(jù)管理研究，主要從服務(wù)的范疇和任務(wù)（如內(nèi)容、參與者）、治理（如機構(gòu)科研數(shù)據(jù)政策）、執(zhí)行（圖書館在科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)的作用）和實踐（科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)平臺建設(shè)）開展，并取得了大量研究成果，但具體工具軟件卻較少。而數(shù)據(jù)管理計劃作為科研數(shù)據(jù)管理的服務(wù)的首要內(nèi)容，其工具軟件的開發(fā)設(shè)計，對于我國圖書館/信息機構(gòu)開展相關(guān)服務(wù)都具有重要參考價值。

6.1開發(fā)我國自己的數(shù)據(jù)管理計劃工具

數(shù)據(jù)管理計劃工具是規(guī)范科研數(shù)據(jù)管理，增強數(shù)據(jù)質(zhì)量以及提升數(shù)據(jù)共享意愿的重要工具軟件，也是發(fā)揮圖書館/信息機構(gòu)在數(shù)據(jù)治理中作用的重要手段。2018年，我國科研機構(gòu)和高校各類研究與試驗發(fā)展項目接近120萬項[17]，僅國家層面的自然科學和社會科學基金2019年就達到50000余項[18-19]，這還不算數(shù)量更為巨大的省市系統(tǒng)基金資助項目。一方面，若使用國外相關(guān)工具，在適用性上無法保證，另一方面，還有泄露重要科研敏感信息的風險。德國作為科研大國和強國，從2015年開始開發(fā)自己的數(shù)據(jù)管理計劃工具RDMO，保障自身科研需要。2018年4月國務(wù)院辦公廳印發(fā)《科學數(shù)據(jù)管理辦法》，旨在進一步加強和規(guī)范科學數(shù)據(jù)管理，保障科學數(shù)據(jù)安全，提高開放共享水平[20]。因此，開發(fā)我國自己的數(shù)據(jù)管理計劃工具，具有重要現(xiàn)實意義。

6.2注重可執(zhí)行性

科研數(shù)據(jù)管理計劃并不只是為了滿足資助方的數(shù)據(jù)管理要求，不能局限在一個靜態(tài)的文檔，其目的是增強數(shù)據(jù)在全生命周期的有效管理，保障科研數(shù)據(jù)的質(zhì)量，增強可復(fù)用性。因此，數(shù)據(jù)管理計劃工具在開發(fā)過程中應(yīng)在以下方面注重可執(zhí)行性。可執(zhí)行性的基礎(chǔ)就是參與者可以找到自己所需要的信息。具體來看，應(yīng)注重問題顆粒度設(shè)計和相關(guān)方需求的辨析。首先，數(shù)據(jù)管理計劃的結(jié)構(gòu)化輸入應(yīng)盡量明確，以科研數(shù)據(jù)管理中的必要元素為核心設(shè)計問題模板，引導科研人員做出盡量標準、規(guī)范的回答，收集到所需信息；其次，科研數(shù)據(jù)管理涉及多方共同協(xié)作，包括數(shù)據(jù)生產(chǎn)方（科研人員）、服務(wù)提供方（圖書館/技術(shù)中心）、科研數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施以及項目資助者，所以，數(shù)據(jù)管理計劃應(yīng)滿足不同角色的使用需要，如對于科研人員，類似項目的DMP案例、元數(shù)據(jù)的使用規(guī)范是其正確填寫的基礎(chǔ)，而對于資助方，可能來自科研人員未來數(shù)據(jù)的存儲方式、地點和成本回答是最為重要的信息。

6.3注重互操作性

互操作性是可執(zhí)行性的重要基礎(chǔ)。互操作性主要分為3個維度：（1）工具軟件內(nèi)的信息可以充分交互。如在RDMO中，結(jié)構(gòu)化的輸入與不同數(shù)據(jù)管理計劃模板相關(guān)聯(lián)，便于信息的提取，此外，對于一些具備唯一性的實體也應(yīng)當進行標記，以便不斷完善數(shù)據(jù)管理計劃數(shù)據(jù)庫內(nèi)容，為科研人員撰寫數(shù)據(jù)管理計劃提供良好的幫助和指導。（2）與其他數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施的互操作。其他數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施主要指包括如DataCite、re3data等在內(nèi)的數(shù)據(jù)索引、知識庫登記系統(tǒng)。這些系統(tǒng)是科研數(shù)據(jù)、再利用的重要保障。（3）數(shù)據(jù)管理計劃與科研信息系統(tǒng)的互操作。一方面，數(shù)據(jù)管理計劃中諸如項目信息、資助信息來自科研信息系統(tǒng)，另一方面，科研信息系統(tǒng)也需要在數(shù)據(jù)管理計劃中提取如大型儀器的使用、成果數(shù)據(jù)進行相關(guān)領(lǐng)域的評估。在開發(fā)階段，應(yīng)著重從方案語義和持久標識符兩個方面考慮。方案語義是不同信息相互映射的基礎(chǔ)。在數(shù)據(jù)管理計劃工具的數(shù)據(jù)模型設(shè)計中，可按照不同系統(tǒng)方案中的語義，通過注釋信息或向用戶提供標準描述列表來實現(xiàn)和規(guī)范，如RDMO就使用如注釋信息來解釋creatorName，利用問題中store和archive來解釋publish在不同方案的含義。而對于持久標識符，應(yīng)從人-機構(gòu)進行標識，如學者身份ID、知識庫標識、資助者標識、項目計劃標識。

6.4注重用戶社區(qū)建設(shè)

建設(shè)完善的用戶社區(qū)是數(shù)據(jù)管理計劃軟件成功的關(guān)鍵。首先，數(shù)據(jù)管理計劃本身由于可能涉及各機構(gòu)的敏感數(shù)據(jù)，技術(shù)上一般需采用分布式部署，滿足自有數(shù)據(jù)的獨立性；其次，對于軟件的輸入-結(jié)構(gòu)化問題必須不斷優(yōu)化，因此，又需要為工具軟件不斷進行核心功能的迭代和升級。而內(nèi)容上，只有盡可能豐富來源，才能建立起更為貼近實際的問題輸入，以及更為全面的語義方案，從而提升工具軟件的可執(zhí)行性和互操作性。在具體工作中，用戶社區(qū)建設(shè)的關(guān)鍵在于多維度，多維度應(yīng)包括機構(gòu)、學科、形式三個方面。機構(gòu)上，包括項目執(zhí)行機構(gòu)（如高校、科研機構(gòu)）和項目資助機構(gòu)，并盡可能廣泛推廣；學科上，應(yīng)注意學科領(lǐng)域分類或科研數(shù)據(jù)類型范圍，盡量將研究領(lǐng)域相近、元數(shù)據(jù)類似的學科整合在一起，構(gòu)建適用于機構(gòu)和學科領(lǐng)域?qū)用娴臄?shù)據(jù)管理計劃工具；同時，形式上，建立以開源形式的技術(shù)文檔庫為核心，以網(wǎng)絡(luò)社區(qū)、聊天群組為主要交流形式，輔之以定期的培訓和用戶大會等多方面、多角度的培訓。

作者：周雷