小議經(jīng)濟法學(xué)下合同法中效益性

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用經(jīng)濟學(xué)的思想和方法分析合同法始于20世紀(jì)70年代，以羅納德·H·科斯、理查德·A·波斯納、G·卡拉布雷西等為主的一批學(xué)者所進行的一系列研究，形成了較為系統(tǒng)的法律經(jīng)濟學(xué)的體系，簡稱法經(jīng)濟學(xué)，這一領(lǐng)域的研究成果，主要在法律規(guī)范上體現(xiàn)了一定范圍內(nèi)的成本—收益分析下的效用最大化思想，這種法律規(guī)范，在司法實踐中能更好地節(jié)約國家、當(dāng)事人的法律保護成本。因此，近年來成為頗受法學(xué)家、經(jīng)濟學(xué)家重視的一個學(xué)科。

1合同產(chǎn)生的經(jīng)濟學(xué)原因

從經(jīng)濟學(xué)的角度講，合同關(guān)系泛指當(dāng)事人之間形成的各種各樣的具有一定利益交換內(nèi)容的關(guān)系，要比法學(xué)領(lǐng)域的合同含義廣泛得多。不僅如此，合同的產(chǎn)生還具有其明顯的經(jīng)濟學(xué)上的原因。

假設(shè)在一個無國家、無政權(quán)的理想社會里，有一個30人的群體，人們自耕自食，每人每年的糧食收益為100kg，僅夠生存。如果有一個人為了自己活得更好，放棄辛苦的勞作，去偷其他每個人的糧食10kg，那么他就有糧食290kg，而其他人就會相應(yīng)挨餓。這樣就會產(chǎn)生兩個合同：

合同一：人們集體尋找一個身強體健的人，與其協(xié)商，由其將自己的生產(chǎn)資料和精力用來制造一個棒子，專門巡邏，保護眾人的收獲。作為回報，大家每人給其糧食0.5kg，那么這個巡邏的人就會有糧食145kg，比其自己生產(chǎn)要好一些。

合同二：如果人們知道誰是偷竊者，那么可以和偷竊者談判，每人給其糧食0.5kg，作為對價，使其放棄偷竊行為。

上述兩個合同的主要作用之一，都在于這個群體中的人們可以通過契約，使自己原來丟失糧食10kg，變?yōu)閮H支付糧食0.5kg，從而減少支付，增加相對收益。

很顯然，上述兩個合同具有明顯的區(qū)別，合同一比合同二更穩(wěn)定。合同二中的小偷因合同所得到的少于自己偷竊所得的，因此，在沒有法律的情況下，他可以以自己再次行竊為談判籌碼，而實現(xiàn)增加收益的目的；此外，他還可以隨時不履行已經(jīng)達成的契約；而且這一合同還誘使群體中的其他人進行偷竊仿效，從而造成整個群體收益下降和社會的不穩(wěn)定。合同一由于雙方都得到了比合同前更大的收益（對于眾人減少損失，也是一種收益），因此，在無法律的情況下，這個合同可以依靠人們之間的誠實信用及利益誘惑來履行。可見，合同本身是有利于合同當(dāng)事人實現(xiàn)自己經(jīng)濟效益最大化的，若不是遵守所達成的諾言，就無法實現(xiàn)當(dāng)事人的合同收益，甚至造成更大的損失。因此，為了保證諾言的執(zhí)行，合同必須具有強制力。今天，當(dāng)立法為人們提供經(jīng)濟交往的權(quán)利的時候，加大司法力度，是維護法律尊嚴(yán)，保護公民合法權(quán)益的有力保障。

2合同法的經(jīng)濟功能

從法經(jīng)濟學(xué)的角度來看，為了提高交換效率，合同法需具備以下兩個方面的功能：

2．1從不合作到合作

作為合作的一種主要體現(xiàn)方式—自愿交易是社會所期望的，但是自愿交易并不總是能夠順利啟動。這里以委托—關(guān)系來說明合作往往是難以啟動的。假設(shè)，甲面臨是否要向乙投資的選擇。如果投資1個單位，甲乙雙方都將獲得0．5個單位的新生收益，不投資雙方?jīng)]有收益也沒有損失；但是如果乙在甲投資后侵吞甲的投資，那么乙將獲得1個單位的收益，而甲損失1個單位的投資。甲乙雙方的收益見圖1。

對甲來說，其投資面臨兩種結(jié)果，一是合作，得到0．5個單位的收益；二是被侵吞，損失1個單位。而此時乙必然選擇侵吞，因為對乙來說侵吞的收益大于合作。當(dāng)甲意識到其投資將被乙侵吞時，甲將會選擇不進行投資，合作無法達成。

合同法的引入能夠改變上述合作無法啟動的局面，因為合同法規(guī)定當(dāng)乙侵吞甲投資時，乙負有歸還投資并進行賠償?shù)呢?zé)任。假設(shè)乙侵吞投資，不僅要退回甲一個單位的投資，還要支付0．5個單位的賠償。此時甲乙之間的得益（見圖2）。

此時，對甲來說，投資都將得到0．5個單位的回報，不管乙選擇合作還是侵吞，因此甲選擇投資。對乙來說，侵吞將損失0．5個單位，而合作將獲得0．5個單位，因此乙將選擇合作，結(jié)果是，甲投資、乙合作。由此，合同法的引入將不合作轉(zhuǎn)變成為合作，合作順利啟動。推動當(dāng)事人由不合作轉(zhuǎn)為合作是合同法的第一功能。

基于合同法，甲實際上獲得了一個穩(wěn)定的、可以期待的預(yù)期，即投資合同將按照簽訂的內(nèi)容得到履行。在這個預(yù)期的指引下，甲進行投資，由此形成了社會財富創(chuàng)造的原初支持動力。乙則在合同法的約束和威懾下，理性選擇合作，按照合同要求實現(xiàn)投資收益，而不是侵吞。

2．2最優(yōu)信任投資

合同形成后給予當(dāng)事人的是一種關(guān)于未來的預(yù)期。基于這種預(yù)期，為提高從合同履行中得到的收益水平，當(dāng)事人會在合同履行完畢前進行相應(yīng)的投資。如乙預(yù)期到甲按時交付電腦，因此提前購買了有關(guān)程序軟件，準(zhǔn)備一拿到電腦就進行編程、計算。由于當(dāng)事人的投資是基于對對方履約的信任而進行的，這些投資被稱為信任投資。但由于信任投資是在合同履行前進行的，而合同的履行此時實際上還處于不確定的狀態(tài)。一旦對方違約，信任投資將成為沉沒成本、無效投資。這樣，當(dāng)事人就面臨一個權(quán)衡：一是提前投資提高履約的價值，二是不進行投資防止投資無效。利用一定的機制安排促進當(dāng)事人進行最優(yōu)的信任投資，是合同法的另一功能。

3效率違約

基于當(dāng)事人自愿意思一致表示的合同在成立時具有互利雙方的性質(zhì)和提高資源配制效率的作用，但是在合同簽訂后履行完畢前，可能出現(xiàn)各種意外事件，從而使合同追求的互利和效率交換結(jié)果難以實現(xiàn)。因此，解除合同進而違約就成為社會的效率選擇。

效率違約是指當(dāng)履行合同的社會成本超過履行合同產(chǎn)生的社會收益時當(dāng)事人的違約選擇。如甲乙雙方簽訂一個房屋建筑合同，乙為甲建造一個用于居住的房屋。令V代表房屋對甲的價值，C代表乙建造房屋的成本，P是合同中約定的甲付給乙的報酬。那么在合同簽訂后，如果建筑材料等價格上漲，導(dǎo)致C＞V，乙的違約就是效率違約。

證明：進一步假設(shè)，甲在乙合同完全履行前投入R，用以提高合同履行對其的價值。比如，購買合適的家具、家電，約親友一起來慶祝房屋建成等。這些投資是建立在對乙能夠按時將房屋建造起來的信任基礎(chǔ)上，為信任投資（RelianceInvestment）。信任投資雖然在合同按期、按質(zhì)履行的基礎(chǔ)上能夠提高合同履行對甲方的價值，但是在合同沒有履行時將導(dǎo)致甲方投資的損失。比如家具和家電是定做的，難以用于其他類型的房屋中。再比如對親友的邀請已經(jīng)發(fā)出，親友到來卻因為房屋沒有建好而無處居住。信任投資面臨沉沒的危險。再令D代表當(dāng)乙方違約時法院決定的給予甲方的金錢賠償。

那么，甲乙雙方的收益見表1。效率違約是指合同的社會履行成本超過社會收益時的違約，那么從表中表現(xiàn)出來就是，履約的聯(lián)合收益小于違約的聯(lián)合收益，即：V—R—C＜—R，整理既有C＞V證畢。

4結(jié)語

用法經(jīng)濟學(xué)的觀點來看待合同法中的問題，是一種全新的視野，可以更好地發(fā)現(xiàn)其效益性，使合同雙方的效益最大化，在提倡低碳經(jīng)濟的今天，用法經(jīng)濟學(xué)的思維來分析解決合同法中的問題，無疑是進步和順應(yīng)時代的。