小議FIDIC最新設計建造和運營合同介紹

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【摘要】fidic于2008年9月在加拿大魁北克省舉行的2008年會期間推出被國際工程界冠之為“金皮書”的DBO合同（ConditionsofContractforDesign,BuildandOperateProjects(FirstEdition,2008),DBO模式立即成為國際工程界關注熱點。設計-建造-運行是一種國際通行并十分成熟的項目建設模式，不僅在工程市場領域運用，而且在許多其他領域中得到應用（DBO是支撐污水處理服務專業化的典型模式，在國際污水處理領域有廣泛應用，但是在國內污水領域應用卻很少），在世界各地，DBO有許多成功案例，而在中國的DBO項目卻寥寥無幾，主要原因在于政府對DBO模式不了解，業主及承包商對這種模式也不熟悉。筆者根據最新材料對DBO合同進行介紹，希望能夠引起政府相關部門的重視，推進DBO模式在中國及湖北特別是在武漢城市圈的應用。

【關鍵字】FIDIC合同；DBO；設計-建造-運行

一、菲迪克彩虹系列添新成員

FIDIC的合同文本（彩虹系列）是在長期國際工程實踐中形成、發展起來的最佳實踐的結晶。自80年代中期FIDIC合同文本引入我國后，對我國工程體制發展產生了巨大的影響，我國工程體制的建立是按照FIDIC的模式建立起來的。在國際上，FIDIC文本的應用也越來越廣，FIDIC合同文件被國際工程界奉為國際承包工程的“圣經”。

繼紅皮書、黃皮書、白皮書后，FIDIC與2008年9月加拿大魁北克省舉行年會上推出了金皮書——《設計—施工—運營合同條件》(DBOContract)，“FIDIC彩虹系列”現又增添新成員。

FIDIC新版DBO合同翻譯工作現正在由中咨協會組織專家翻譯，中英文對照版即將推出。現在到中英文對照版的推出還有一段時間，筆者現根據相關資料對DBO合同進行簡單的介紹，供對DBO合同感興趣的人士參考，并希望能夠引起政府相關部門的重視，推進DBO模式在湖北特別是在武漢城市圈的應用

二、FIDICDBO合同制定的背景

編制DBO合同過程所花費時間及努力讓人印象深刻。2004年10月舉行第一次DBO工作組會議，DBO工作組成員有六名成員，包括邁克爾•默迪梅-霍金斯（英國人）,阿克塞爾•雅格（德國人），DesBarry（愛爾蘭人）,ChristophTheune（德國人）,ToniBauer(德國人),EricaLund(愛爾蘭人).這些成員完全是不計報酬工作。2007年9月推出了研討版供新加坡年會研討，2008年9月第一版在魁北克年會推出。如此，四年磨一劍。

《設計-建造-運行》（DBO）合同承包方式是將設計、建造、設施長期運行（和維護）整合到一個合同中授予一個承包商（一般是具有設計、建造、運行要求的專業及技能的聯營體或聯合體）。首先，合同安排的形式可以基于“新建（或綠地）”模式（(D-B-O），或者是基于“非新建（或褐地）”模式（O-D-B）。兩種方式十分相同，可是合同安排和程序卻十分不同。現在的DBO合同基于“新建（或綠地）”模式來編制DBO合同文件，對“非新建（或褐地）”模式條款所必須的變化在將來出版的《指引》中作出說明；其次，現在DBO合同作出了20年運營期的規定——如果要求運營的時間短的話，《指南》再一次有說明。

由于缺少標準格式合同，DBO合同多半是根據FIDIC黃皮書或橙皮書作大量修改或定制。雖然黃皮書或橙皮書(以及銀皮書)充分涵蓋了DBO合同的設計和施工方面，但FIDIC沒有一個文件涉及與該類合同所包含的長期運營相關的風險和責任——所以，DBO合同的重心是在“運營”這個環節，取向是鼓勵承包商設計運營一肩挑。

DBO模式是承包商設計并建設一個公共設施或基礎設施，并且運營該設施，滿足在工程使用期間公共部門的運營要求，包商負責設施的維修保養，以及更換在合同期內已經超過其使用期的資產。該合同期滿后，資產所有權移交回給公共部門。與傳統的設計—施工方式相比，DBO模式的要特征是：包商不僅承擔設施的設計施工，在移交給業主之前的一段時間內，比如20年，還要負責其所建設施的運營。

DBO架構下，融資是由公共部門負責，所以DBO的承包商沒有融資風險；DBO合同下，項目所有權始終歸公共部門所有。承包商收回成本的唯一途徑就是公共部門的付款，當然以其提供必須符合公共部門預先設定的產量及規范為前提。

三、FIDICDBO合同的優勢

DBO合同最大優勢是優化項目的全壽命周期成本。從時間角度看，DBO合同可以減少不必要的延誤，使施工的周期更為合理；從質量角度看，DBO合同可以保證項目質量長期的可靠性；從財務角度看，DBO合同下僅需要承擔簡單的責任而同時擁有長期的承諾保障。因此，DBO合同對于工程項目，特別是大型工程項目，可以簡化項目程序、保證質量、優化全壽命周期成本，具有廣闊的應用前景。

對業主而言，不僅可以優化全壽命周期成本，還可以向業主提供可靠的有效率的技術創新。

四、新DBO合同的格式

DBO合同分為四大部分：

1、緒言

致謝

前言

注釋

流程圖

2、通用條件

合同通用條件

爭端裁決協議書一般條件

爭議裁決委員會成員程序規則

3、專用條件

A部分—合同資料

B部分—特別條款

4、格式樣本

投標函及協議書格式

保函及擔保函格式

六、FIDICDBO合同新的變化

2008年第一版DBO新合同文件編排遵循了先前FIDIC文件20條的傳統編排及布局，DBO合同采取了同銀皮書類似的結構，即業主、承包商和業主代表作為主要當事人，同樣，合同中也包含了“次要當事人”：銀行、保險經紀人、爭議裁決委員會等。DBO合同針對1999版的合同對部分條款及條款布局進行了調整，部分原因是由于DBO合同的性質及內容，部分原因是對1999版文件結構的改善。雖然，新文件遵循了同樣傳統方式，嘗試著繼續提供已被全世界范圍內的業主和金融機構認同的公平和平衡的FIDIC合同文本，但是工作小組基于全世界范圍用戶的反饋，在新版DBO合同引入了許多改善之處。DBO新合同沒有盲目的遵循1999版文件。新合同遵循1999版合同的哲學體系及編制體系，吸收了符合當今市場新的及現代的理念，其中改進最多的是處理及解決爭議的條款，目的是避免爭議而不是僅僅處理爭議。同時，引入了新的條款來處理潛在爭議。

其他的許多改進包括：1、增加了內容頁；2、按字母順序排列的定義詞語表；3、對“爭議”和“通知”下了定義；4、將業主索賠的規定從2.5款移到了20條的20.2款處；5、不再使用“不可抗力”這個術語；6、修改了“風險”和“保險”條款；7、索賠及爭議程序從嚴掌握，并包含了新條款推廣“避免爭議”而不是僅僅處理爭議，著手解決當事人不履行DAB裁決時如何處理的難題。

七、DBO合同的通用合同條款

DBO合同的通用條款中包含了DBO模式的共性的規定，通用條款的具體規定對我們理解DBO模式的精髓不無幫助。

A.GeneralConditions通用條款

1:GENERALPROVISIONS一般規定

1.1Definitions定義

1.1Definitions定義

1.2Interpretation解釋

1.3Communications通信交流

1.4LawandLanguage法律和語言

1.5PriorityofDocuments文件優先次序

1.6ContractAgreement合同書

1.7OperatingLicence運營許可

1.8Assignment權益轉讓

1.9CareandSupplyofDocuments文件的照管和提供

1.10ErrorsintheEmployer''''sRequirements業主要求的錯誤

1.11Employer''''sUseofContractor''''sDocuments業主使用承包商的文件

1.12Contractor''''sUseofEmployer''''sDocuments承包商使用業主文件

1.13ConfidentialDetails保密詳細資料

1.14CompliancewithLaws遵守法律

1.15JointandSeveralLiability連帶責任

2THEEMPLOYER業主

2.1RightofAccesstotheSite現場進入權

2.2Permits,LicencesorApprovals許可、執照或批準

2.3Employer''''sPersonnel業主人員

2.4Employer''''sFinancialArrangements業主的資金安排

2.5Employer''''sClaims業主的索賠

3THEEMPLOYER''''SREPRESENTATIVE業主代表

3.1Employer''''sRepresentative''''sDutiesandAuthority業主代表的任務和權力

3.2DelegationbytheEmployer''''sRepresentative業主代表的授權

3.3InstructionsoftheEmployer''''sRepresentative業主代表的指示

3.4ReplacementoftheEmployer''''sRepresentative業主代表的替換

3.5Determinations決定

4THECONTRACTOR承包商

4.1Contractor''''sGeneralObligations承包商的一般義務

4.2PerformanceSecurity履約擔保

4.3Contractor''''sRepresentative承包商代表

4.4Subcontractors分包商

4.5NominatedSubcontractors指定分包商

4.6Co-operation合作

4.7SettingOut放線

4.8SafetyProcedures安全程序

4.9QualityAssurance質量保證

4.10SiteData現場資料

4.11SufficiencyoftheAcceptedContractAmount中標合同數額的充分性

4.12UnforeseeablePhysicalConditions不可預見的客觀條件

4.13RightsofWayandFacilities道理通行權和設施

4.14AvoidanceofInterference避免干擾

4.15AccessRoute進程通道

4.16TransportofGoods貨物運輸

4.17Contractor''''sEquipment承包商設備

4.18ProtectionoftheEnvironment環境保護

4.19Electricity,WaterandGas電、水和燃氣

4.20Employer''''sEquipmentandFree-IssueMaterial業主設備和免費提供材料

4.21ProgressReports進度報告

4.22SecurityoftheSite現場安全

4.23Contractor''''sOperationsonSite承包商現場作業

4.24Fossils化石

5DESIGN設計

5.1GeneralDesignObligations設計的一般責任

5.2Contractor''''sDocuments承包商的文件

5.3Contractor''''sUndertaking承包商的承諾

5.4TechnicalStandardsandRegulations技術標準和規范

5.5As-BuiltDocuments竣工文件

5.6OperationandMaintenanceManuals運行及保養手冊

5.7DesignError設計錯誤

6STAFFANDLABOUR員工

6.1EngagementofStaffandLabour員工的雇傭

6.2RatesofWagesandConditionsofEmployment工資標準和勞動條件

6.3PersonsintheServiceofEmployer為業主服務的人員

6.4LabourLaws勞工法

6.5WorkingHours工作時間

6.6FacilitiesforStaffandLabour為員工提供的設施

6.7HealthandSafety健康和安全

6.8Contractor''''sSuperintendence承包商高級管理人員

6.9Contractor''''sPersonnel承包商的人員

6.10RecordsofContractor''''sPersonnelandEquipment承包商人員和設備記錄

6.11DisorderlyConduct不端行為

7PLANT,MATERIALSANDWORKMANSHIP設備、材料和工業

7.1MannerofExecution實施方法

7.2Samples樣品

7.3Inspection檢驗

7.4Testing試驗

7.5Rejection拒收

7.6RemedialWork修補工作

7.7OwnershipofPlantandMaterials設備和材料的所有權

7.8Royalties使用費

8COMMENCEMENTDATE,COMPLETIONANDPROGRAMMER開工、完成和進度計劃

8.1CommencementDate開工日期

8.2TimeforCompletion竣工日期

8.3Programmer進度計劃

8.4AdvancedWarning早期預警

8.5DelaysDamages誤期損害賠償費

8.6ContractCompletionCertificate合同完工證書

8.7ResidualLife剩余壽命

9DESIGN-BUILD設計-建筑

9.1CommencementofDesign-Build設計-建筑開始日

9.2TimeforCompletionofDesign-Build設計-建筑完工日

9.3ExtensionofTimeforCompletionofDesign-Build設計-建筑完工日的延長

9.4DelaysCausedbyAuthorities當局造成的延誤

9.5RateofProgress工程進度

9.6DelayDamagesrelatingtoDesign-Build同設計-建造有關的誤期損害賠償費

9.7SuspensionofWork暫停施工

9.8ConsequencesofSuspension暫停施工的后果

9.9PaymentforPlantandMaterialsinEventofSuspension在暫停施工情形下對設備和材料的支付

9.10ProlongedSuspension暫停施工的延長

9.11ResumptionofWork復工

9.12CompletionofDesign-Build設計-建造的完工

9.13FailuretoComplete未能完工

10OPERATIONSERVICE運營

10.1GeneralRequirements一般要求

10.2CommencementofOperationService運營的開始

10.3IndependentComplianceAudit獨立審計

10.4DeliveryofRawMaterials原材料的交付

10.5Training培訓

10.6DelaysandInterruptionsduringtheOperationService運營服務的延誤和中斷

10.7FailuretoReachProductionOutputs未能達到生產量

10.8CompletionofOperationService運營服務的完工

11TESTING試驗

11.1TestingoftheWorks工程的試驗

11.2DelayedTestsonCompletionofDesign-Build設計-建造的延誤試驗

11.3RetestingoftheWorks工程的重新試驗

11.4FailuretoPassTestsonCompletionofDesign-Build未能通過設計-建造試驗

11.5CompletionoftheWorksandSections工程和單位工程的完工

11.6CommissioningofPartsoftheWorks部分工程的試車

11.7CommissioningCertificate試車證書

11.8JointInspectionPriortoContractCompletion合同完工的聯合檢驗

11.9ProcedureforTestsPriortoContractCompletion合同完工前的試驗程序

11.10DelayedTestsPriortoContractCompletion合同完工前的延誤試驗

11.11FailuretoPassTestsPriortoContractCompletion未能通過合同完工前的試驗

11.12RetestingPriortoContractCompletion合同完工前的重新試驗

12DEFECTS缺陷

12.1CompletionofOutstandingWorkandRemedyingDefects完成掃尾工作和修補缺陷

12.2CostofRemedyingDefects修補缺陷的費

12.3FailuretoRemedyDefects未能修補缺陷

12.4FurtherTests進一步試驗

12.5RemovalofDefectiveWork移出有缺陷的工程

2.6ContractortoSearch承包商調查

12.7UnfulfilledObligations未履行的責任

13VARIATIONSANDADJUSTMENTS變更和調整

13.1RighttoVary變更權

13.2ValueEngineering價值工程

13.3VariationProcedure變更程序

13.4PaymentinApplicableCurrencies以合適的貨幣支付

13.5ProvisionalSums暫定金額

13.6AdjustmentsforChangesinLegislation因法律變化的調整

13.7AdjustmentsforChangesinTechnology因技術變化的調整

13.8AdjustmentsforChangesinCost因成本變化的調整

14CONTRACTPRICEANDPAYMENT合同價格和付款

14.1TheContractPrice合同價格

14.2AdvancePayment預付款

14.3ApplicationforAdvanceandInterimPaymentsCertificates預付款和期中付款證書的申請

14.4ScheduleofPayments付款計劃表

14.5AssetReplacementSchedule資產置換計劃表

14.6PaymentforPlantandMaterialsintendedfortheWorks擬用于工程的設備和材料的支付

14.7IssueofAdvanceandInterimPaymentCertificates預付款和期中付款證書的頒發

14.8Payment支付

14.9DelayedPayment延誤的支付

14.10PaymentofRetentionMoney保留金的支付

14.11ApplicationforFinalPaymentCertificateDesign-Build對設計-建造最終支付付款證書的申請

14.12IssueofFinalPaymentCertificateDesign-Build對設計-建造最終支付付款證書的頒發

14.13ApplicationforFinalPaymentCertificateOperationService對運營服務最終支付付款證書的申請

14.14Discharge結清證明

14.15IssueofFinalPaymentCertificateOperationService對運營服務最終支付付款證書的頒發

14.16CessationofEmployer''''sLiability業主責任的中止

14.17CurrenciesofPayment支付的貨幣

14.18AssetReplacementFund資產置換資金

14.19MaintenanceRetentionFund維修保留資金

15TERMINATIONBYEMPLOYER由業主終止

15.1NoticetoCorrect通知改正

15.2TerminationforContractor''''sDefault承包商的違約造成的終止

15.3ValuationatDateofTerminationforContractor''''sDefault承包商違約造成的終止日期時的估價

15.4PaymentafterTerminationforContractor''''sDefault承包商違約造成的終止日期時的付款

15.5TerminationforEmployer''''sConvenience業主任意終止

15.6ValuationatDateofTerminationforEmployer''''sConvenience業主任意終止日期時的估價

15.7PaymentafterTerminationforEmployer''''sConvenience業主任意終止日期時的支付

16SUSPENSIONANDTERMINATIONBYCONTRACTOR由承包商暫停和中止

16.1Contractor''''sEntitlementtoSuspendWork承包商暫停工作的權利

16.2TerminationbyContractor由承包商終止

16.3CessationofWorkandRemovalofContractor''''sEquipment停止工作和承包商設備的撤離

16.4PaymentonTermination終止時的付款

17RISKALLOCATION風險分攤

17.1TheEmployer''''sRisksDuringtheDesign-BuildPeriod設計-建造期間業主的風險

17.2TheContractor''''sRisksduringtheDesign-BuildPeriod設計-建造期間承包商的風險

17.3TheEmployer''''sRisksDuringtheOperationServicePeriod運營期間業主的風險

17.4TheContractor''''sRisksDuringtheOperationServicePeriod運營期間承包商的風險

17.5ResponsibilityforCareoftheWorks對工程照管的責任

17.6ConsequencesoftheEmployer''''sRisksofDamage業主損害風險的后果

17.7ConsequencesofContractor''''sRisksresultinginDamage承包商損害風險的后果

17.8LimitationofLiability責任限度

17.9IndemnitiesbytheContractor承包商的保障

17.10IndemnitiesbytheEmployer業主的保障

17.11SharedIndemnities保障的分攤

17.12RiskofInfringementofIntellectualandIndustrialPropertyRights侵犯知識產權和工業產權的風險

18EXCEPTIONALRISKS異常風險

18.1ExceptionalRisks異常風險

18.2NoticeofanExceptionalRisk異常風險的通知

18.3DutytoMinimiseDelay減輕延誤的責任

18.4ConsequencesofanExceptionalRisk異常風險的后果

18.5OptionalTermination,PaymentandRelease可選擇的終止，支付和解除

18.6ReleasefromPerformanceundertheLaw根據法律解除履約

19INSURANCE保險

19.1GeneralRequirements一般要求

19.2InsurancestobeprovidedbytheContractorduringtheDesign-BuildPeriod承包商在設計-建造期間提供的保險

19.3InsurancestobeprovidedbytheContractorduringtheOperationServicePeriod承包商在運營期間提供的保險

20CLAIMS,DISPUTESANDARBITRATION索賠、爭端和仲裁

20.1Contractor''''sClaims承包商的索賠

20.2Employer''''sClaims業主的索賠

20.3AppointmentoftheDisputeAdjudicationBoard爭端裁決委員會的任命

20.4FailuretoAgreeDisputeAdjudicationBoard對爭端裁決委員會未能取得一致

20.5AvoidanceofDisputes避免爭端

20.6ObtainingDisputeAdjudicationBoard''''sDecision取得爭端裁決委員會的決定

20.7AmicableSettlement友好解決

20.8Arbitration仲裁

20.9FailuretoComplywithDisputeAdjudicationBoard''''sDecision未能遵守爭端裁決委員會的決定

20.10DisputesArisingduringtheOperationServicePeriod運營期間爭議的產生

20.11ExpiryofDisputeAdjudicationBoard''''sAppointment爭端裁決委員會任命期滿