私人檔案所有權(quán)法律研究論文

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一、保護(hù)私人檔案所有權(quán)的法律依據(jù)

在我國，私有財(cái)產(chǎn)曾被視為“萬惡之源”、“罪惡之本”，無論是官方的意識(shí)形態(tài)、社會(huì)的公眾輿論還是民間的思想認(rèn)識(shí)，都對(duì)私有財(cái)產(chǎn)懷有根深蒂固的偏見和諱莫如深的警覺。我國對(duì)私有財(cái)產(chǎn)明確的法律保護(hù)始于“八二憲法”，1982年修訂的憲法把公民權(quán)利放在至高無上的地位，讓憲法真正成為“一張寫滿權(quán)利的紙”。[1]其后又經(jīng)歷了四次修憲，2004年第十屆全國人大第二次會(huì)議審議通過的《中華人民共和國憲法修正案》第13條規(guī)定：“公民的合法私有財(cái)產(chǎn)不受侵犯，國家依照法律規(guī)定保護(hù)公民的私有財(cái)產(chǎn)權(quán)和繼承權(quán)。國家為了公共利益的需要，可以依照法律規(guī)定對(duì)公民的私有財(cái)產(chǎn)實(shí)行征收或者征用，并給予補(bǔ)償。”這一最高層次的法律明確了私人財(cái)產(chǎn)的法律地位，完善了國家保護(hù)公民合法的私有財(cái)產(chǎn)的憲法原則，規(guī)定了國家依法征收征用私有財(cái)產(chǎn)時(shí)的補(bǔ)償原則，使私有財(cái)產(chǎn)包括私人檔案財(cái)產(chǎn)得到了更加充分的保護(hù)。這是我國法制史上關(guān)于私有財(cái)產(chǎn)權(quán)利保護(hù)的一個(gè)里程碑式的跨越。我國《民法通則》第75條規(guī)定：“公民的個(gè)人財(cái)產(chǎn)，包括公民的收入、房屋、儲(chǔ)蓄、生活用品、文物、圖書資料、林木、牲畜和法律允許公民所有的生產(chǎn)資料以及其他合法財(cái)產(chǎn)。”“公民的合法財(cái)產(chǎn)受法律保護(hù)，禁止任何組織或者個(gè)人侵占、哄搶、破壞或者非法查封、扣押、凍結(jié)、沒收。”第76條規(guī)定：“公民依法享有財(cái)產(chǎn)繼承權(quán)。”毋庸置疑，私人檔案是私人財(cái)產(chǎn)的一個(gè)組成部分，國家有關(guān)私人財(cái)產(chǎn)保護(hù)的法律規(guī)定，同樣適用于對(duì)私人檔案權(quán)屬的確認(rèn)與保護(hù)。2007年3月16日，第十屆全國人大五次會(huì)議通過的《中華人民共和國物權(quán)法》，是迄今為止對(duì)私人財(cái)產(chǎn)保護(hù)最為完整的一部法律，被視為是憲法保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)原則的具體體現(xiàn)，它也為我國對(duì)物權(quán)中的私人檔案所有權(quán)的管理與規(guī)范提供了法律依據(jù)。其中第4條規(guī)定：“國家、集體、私人的物權(quán)和其他權(quán)利人的物權(quán)受法律保護(hù)，任何單位和個(gè)人不得侵犯。”第64條規(guī)定：“私人對(duì)其合法的收入、房屋、生活用品、生產(chǎn)工具、原材料等不動(dòng)產(chǎn)和動(dòng)產(chǎn)享有所有權(quán)。”1987年頒布、1996年修正的《中華人民共和國檔案法》（以下簡稱《檔案法》）對(duì)個(gè)人所有的檔案的保護(hù)，充分尊重了國家的憲法、民法等相關(guān)法律，與國家對(duì)公民私有財(cái)產(chǎn)保護(hù)的基本法律精神是一脈相承的。至此，以憲法為根本、以民法、《物權(quán)法》、《檔案法》等相關(guān)法律法規(guī)形成的法律體系共同構(gòu)成了我國對(duì)私人檔案保護(hù)的法律依據(jù)。但是，《檔案法》畢竟是主要保護(hù)國有檔案的一部法律，有關(guān)私人檔案只是做了原則性的涉及與規(guī)范，不是十分全面，操作性也不到位，需要根據(jù)現(xiàn)實(shí)需要，做出完整而系統(tǒng)的調(diào)整與修訂。

二、私人檔案與個(gè)人檔案的法律界定

研究私人檔案首先需要厘清檔案界常用的兩個(gè)概念：私人檔案（PrivateArchives）與個(gè)人檔案（Per-sonalorIndividualArchives）。這是兩個(gè)既有區(qū)別又有交集的概念。1974年頒布的美國《國家檔案與文件管理基本法與權(quán)限》中對(duì)個(gè)人檔案的定義是指由某個(gè)機(jī)構(gòu)所保存、收集、使用或傳遞的有關(guān)個(gè)人的各種條目、收藏品或信息組合，包括個(gè)人所受教育、財(cái)務(wù)、醫(yī)療史、犯罪或雇傭史等等及其他與個(gè)人有關(guān)的信息如出生、婚姻狀況、死亡登記等信息。謝倫伯格認(rèn)為，公民個(gè)人檔案是“關(guān)于公民權(quán)利的文件，關(guān)于曾被政府掌握的財(cái)產(chǎn)權(quán)的文件，政府應(yīng)規(guī)定永久保存”。他認(rèn)為政府或機(jī)構(gòu)收藏一個(gè)人有關(guān)的文件有以下幾種情形：其一是確定個(gè)人存在、身份和婚姻狀況的事實(shí)性文件；其二是確定關(guān)于公民權(quán)利的事實(shí)的文件，如人口調(diào)查表、國籍申請(qǐng)表、宅地申請(qǐng)書、護(hù)照申請(qǐng)書、年金申請(qǐng)書、人事文件、出入境材料等。其三是確定關(guān)于財(cái)產(chǎn)的事實(shí)文件，如與政府簽訂的合同、貸款契約、不動(dòng)產(chǎn)契據(jù)，個(gè)人在政府中供職于軍事或民政部門的事實(shí)文件。只要一個(gè)人與政府發(fā)生任何關(guān)系，就會(huì)產(chǎn)生這類文件。[2]個(gè)人檔案是記載個(gè)人相關(guān)信息的檔案，是政府、機(jī)構(gòu)、企業(yè)、組織等機(jī)構(gòu)因某種工作需要而形成的，往往由政府或機(jī)構(gòu)組織的檔案部門所收藏和擁有。個(gè)人檔案內(nèi)容含有很濃厚的私人檔案特質(zhì)，它與單位的人事檔案比較相似，是因某種工作或社會(huì)需要而形成的，往往由政府、機(jī)構(gòu)或組織的檔案部門所收藏，它不一定屬于私人檔案，需要做所有權(quán)的認(rèn)定。在我國，相當(dāng)數(shù)量的個(gè)人檔案分布于國家綜合檔案館，它們是國家或政府機(jī)構(gòu)在從事管理活動(dòng)中形成的有關(guān)個(gè)人的信息，如工商、稅務(wù)、公安、司法、統(tǒng)計(jì)、房產(chǎn)、組織、人事、民政等機(jī)構(gòu)形成的個(gè)人檔案，從所有權(quán)角度而言，則屬于國家所有。私人檔案是指所有權(quán)歸私人所有的、由私人或私人機(jī)構(gòu)和組織在個(gè)人生活或社會(huì)活動(dòng)中形成的以及依法獲得的各種形式和載體的檔案材料。私人檔案的外延比個(gè)人檔案要寬泛，從來源上看，私人檔案來自非政府機(jī)構(gòu)、組織、個(gè)人，如個(gè)人私務(wù)活動(dòng)形成的檔案，家庭（家族）形成的檔案，私營（民營）機(jī)構(gòu)與非政府組織形成的檔案等；從內(nèi)容上看，私人檔案種類包羅萬象，內(nèi)容涉及社會(huì)生活的各個(gè)方面，如個(gè)人的出生證、身份證、護(hù)照、結(jié)婚證、離婚證、駕駛證等各類證明文書；房產(chǎn)證、銀行存折、銀行卡、股票證券、票據(jù)、社會(huì)醫(yī)療保險(xiǎn)等各類涉及經(jīng)濟(jì)方面的財(cái)產(chǎn)文件；個(gè)人獲獎(jiǎng)證書、日記、筆記、手稿、書信、發(fā)表或未發(fā)表的作品、照片、音像、視頻、實(shí)物等，家庭或家族保存?zhèn)鞒邢聛淼淖C件、證書、獎(jiǎng)狀、牌匾、家譜、族譜、往來書信、財(cái)務(wù)收支賬目、各個(gè)歷史時(shí)期的票據(jù)、照片、影像、實(shí)物等，私人企業(yè)經(jīng)營管理及對(duì)外往來中形成的證件、證書、證狀、各種往來文件、資質(zhì)、資產(chǎn)證明材料、財(cái)務(wù)、稅務(wù)賬目、憑證，各類經(jīng)營、貸款、租賃等方面的合同、協(xié)議、票據(jù)以及照片、影像、實(shí)物等。米歇爾•迪香在《論檔案立法問題》一文中指出：“私人檔案包括個(gè)人檔案、家族檔案、企業(yè)檔案和私營機(jī)構(gòu)檔案（這里是指在政治經(jīng)濟(jì)制度下允許存在的私營企業(yè)和私人機(jī)構(gòu)）。”[3]謝倫伯格認(rèn)為：“只要是個(gè)人或私人機(jī)構(gòu)在社會(huì)活動(dòng)中或履行其法定職責(zé)過程中，或者在與其本職業(yè)務(wù)過程有關(guān)的情況下制作或收到，并作為其職能、政策、決定、程序、行動(dòng)或其他活動(dòng)之證據(jù)，或者由于其所含內(nèi)容具有情報(bào)價(jià)值而被該機(jī)構(gòu)或其合法繼承者所保存的一切簿冊(cè)、證件、地圖、照片和其他記錄材料，不論其物質(zhì)形式和特性如何。”[4]此外，“在研究外國私人檔案概念的同時(shí)，必須時(shí)刻記住在不同的社會(huì)制度下私人檔案的范疇可能或大或小、類別可能或多或少。”[5]這些觀點(diǎn)同樣適用于我國對(duì)私人檔案的認(rèn)識(shí)與理解。從所有權(quán)角度認(rèn)識(shí)私人檔案，則可以看出私人檔案和個(gè)人檔案有著本質(zhì)的區(qū)別。但在我國檔案實(shí)踐領(lǐng)域和學(xué)術(shù)研究中，對(duì)私人檔案與個(gè)人檔案概念的運(yùn)用有時(shí)是混為一談的，需要在學(xué)術(shù)和法律規(guī)范中對(duì)二者做出明確的界定。

三、所有權(quán)歸屬是判斷私人檔案的前提條件

在任何法律體系中，所有權(quán)都是一個(gè)非常重要的內(nèi)容。私人檔案是一種社會(huì)客觀存在的物質(zhì)現(xiàn)象，是私人所有權(quán)客體涵蓋的對(duì)象，對(duì)私人檔案所有權(quán)的保護(hù)必須建立在法律規(guī)范的框架內(nèi)。私人檔案是檔案管理和研究中不可或缺的內(nèi)容，對(duì)私人檔案問題的研究，首先要立足于所有權(quán)，立足于我國對(duì)私有財(cái)產(chǎn)法律保護(hù)的國情，這對(duì)于私人檔案的立法及其與國家相關(guān)法律的統(tǒng)一性、延續(xù)性以及私人檔案的科學(xué)管理均有指導(dǎo)意義。若將私人檔案排斥在國家檔案管理范圍之外，則會(huì)造成國家對(duì)檔案資源總體規(guī)劃失衡與管理不善，影響檔案學(xué)術(shù)研究的科學(xué)、客觀與規(guī)范。可以說，無論從所有權(quán)角度還是從檔案管理角度出發(fā)，私人檔案所有權(quán)的確認(rèn)是私人檔案研究的邏輯起點(diǎn)。具體可從以下幾個(gè)方面考察：第一，私人檔案所有權(quán)主體。私人或私人性質(zhì)的機(jī)構(gòu)組織包括自然人、非自然人、私人性質(zhì)的企業(yè)、組織、機(jī)構(gòu)等，它們都是私人檔案所有權(quán)的主體。第二，私人檔案的所有權(quán)歸屬。私人檔案區(qū)別于公共檔案最本質(zhì)的特點(diǎn)就是檔案所有權(quán)的歸屬，如果檔案所有權(quán)歸私人所有，則為私人檔案。私人或私有機(jī)構(gòu)形成的檔案若所有權(quán)已屬國有，便已成為事實(shí)上的國有檔案，不能再稱其為私人檔案，不論其內(nèi)容和形成者身份、形成環(huán)境如何且保管在何處。以國家綜合檔案館為例，國家檔案保管機(jī)構(gòu)保存的、通過私人捐贈(zèng)或征集、征購到國家檔案館的私人檔案，此時(shí)的私人檔案從法律事實(shí)上已成為國有檔案。第三，私人檔案的獲取與來源。私人檔案可以通過原始積累獲得，也可以通過某種法律行為，如買賣、贈(zèng)與、繼承依法取得。無論通過哪一種途徑獲得的檔案，只要私人擁有其所有權(quán)，均應(yīng)稱其為私人檔案。由此可以得出，所有權(quán)歸屬是判斷私人檔案的前提條件，這是區(qū)分國有或公共檔案、個(gè)人檔案的唯一標(biāo)準(zhǔn)，也是私人檔案與國際檔案學(xué)理論研究與實(shí)踐接軌的標(biāo)準(zhǔn)。

四、私人檔案所有權(quán)內(nèi)容分析

私人檔案所有權(quán)的主體是私人或私人性質(zhì)的機(jī)構(gòu)組織，權(quán)利的客體是私人檔案。私人檔案所有權(quán)內(nèi)容為所有權(quán)人對(duì)自己所擁有的檔案依法享有占有、使用、收益、處分的權(quán)利。具體內(nèi)容如下：

（一）私人檔案所有權(quán)主體對(duì)其所擁有檔案的占有權(quán)。私人檔案主體對(duì)私人檔案的占有權(quán)是指對(duì)檔案實(shí)體的占有權(quán)利，這是體現(xiàn)私人檔案所有權(quán)一項(xiàng)最鮮明的標(biāo)志性權(quán)利。私人檔案所有權(quán)主體享有對(duì)其檔案的絕對(duì)占有權(quán)利，檔案所有權(quán)人也可將檔案占有權(quán)委托國家或私人機(jī)構(gòu)代為保管，意味著檔案占有權(quán)與所有權(quán)發(fā)生分離與暫時(shí)轉(zhuǎn)移，但私人所有權(quán)的性質(zhì)并未發(fā)生改變。我國《檔案法》鼓勵(lì)私人檔案所有權(quán)人在檔案保管條件較差的情況下，由國家檔案館代為保管，這是國家層面對(duì)我國私人檔案的一種被動(dòng)式的保護(hù)。英、法、意等國家則是通過立法，采用私人檔案登記制度，主動(dòng)對(duì)散存民間的私人檔案進(jìn)行保護(hù)與跟蹤監(jiān)控。

（二）私人檔案所有權(quán)主體對(duì)其所擁有檔案的使用權(quán)。私人檔案所有權(quán)主體在法律規(guī)定的范圍內(nèi)，有權(quán)對(duì)自己所擁有的檔案財(cái)產(chǎn)使用和不使用以及如何使用做出決定。如私人檔案所有人根據(jù)法律規(guī)定或合同約定，可將檔案使用權(quán)轉(zhuǎn)移給非所有人行使，非所有人對(duì)檔案的使用權(quán)是由檔案所有權(quán)派生的，依賴于所有權(quán)。非所有人行使檔案的使用權(quán)，必須根據(jù)合同或法律依據(jù)進(jìn)行，并且按照指定的用途使用。根據(jù)《檔案法》規(guī)定，如果私人檔案所有權(quán)人將其所擁有的檔案捐贈(zèng)或寄存在國家檔案館，檔案所有人有優(yōu)先利用權(quán)，檔案所有人可對(duì)其檔案中不宜向社會(huì)開放的部分提出限制利用的意見，檔案館有維護(hù)他們合法權(quán)益的義務(wù)。在利用私人檔案時(shí)，要征求所有權(quán)人意見，私人檔案所有者可以決定是否提供利用、利用數(shù)量、利用方式等。

（三）私人檔案所有權(quán)主體對(duì)其所擁有檔案的收益權(quán)。私人檔案所有權(quán)的收益權(quán)是指檔案所有權(quán)人通過檔案獲取經(jīng)濟(jì)利益的權(quán)利。私人檔案所有人的收益權(quán)完全由檔案所有權(quán)主體自行決定，對(duì)利用私人檔案行為是否要收取費(fèi)用，國家法律沒有明確禁止的規(guī)定，檔案所有人可以采取收費(fèi)也可以采取免費(fèi)的辦法。如美國克勞斯———湯姆森組織有限公司的貝特曼檔案館，屬于贏利性私人檔案機(jī)構(gòu)，該館規(guī)定使用一次館藏檔案的費(fèi)用從幾十美元到幾千美元不等。[6]我國事實(shí)上也存在私人檔案所有權(quán)人出售或拍賣其所有的檔案的情形，很多名人的檔案價(jià)格不菲。

（四）私人檔案所有權(quán)主體對(duì)其所擁有檔案的處分權(quán)。私人檔案所有權(quán)的處分權(quán)是指檔案所有人依法對(duì)其所擁有的檔案財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處置的權(quán)利。《檔案法》規(guī)定屬于私人所有的對(duì)國家和社會(huì)具有保存價(jià)值的或者應(yīng)當(dāng)保密的檔案，檔案所有者可以向國家檔案館出賣，向各級(jí)國家檔案館以外的任何單位或者個(gè)人出賣、轉(zhuǎn)讓或贈(zèng)送的，須報(bào)經(jīng)縣級(jí)以上人民政府檔案行政管理部門批準(zhǔn)，嚴(yán)禁向外國人和外國組織出賣或贈(zèng)送。但是由于“對(duì)國家和社會(huì)具有保存價(jià)值的或者應(yīng)當(dāng)保密的”私人檔案沒有可供參考的標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范，再加上國家檔案行政管理部門未將私人檔案真正納入監(jiān)督指導(dǎo)的范疇，因此，還存在置《檔案法》不顧而任意處置私人檔案的情形。私人檔案的公布是處分權(quán)中一項(xiàng)重要權(quán)項(xiàng)。私人檔案所有人在公布自己的檔案時(shí)，必須遵守國家的有關(guān)法律規(guī)定，不得妨害國家安全，不得損害國家利益，不得侵犯他人的合法權(quán)益。而對(duì)于捐贈(zèng)或寄存在國家檔案館的私人檔案，要嚴(yán)格按照雙方簽訂的協(xié)議履行各自權(quán)利與義務(wù)，未經(jīng)所有者同意擅自公開，檔案部門將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。關(guān)于私人檔案的銷毀處置，我國《檔案法》尚無專門的針對(duì)私人檔案銷毀的管理?xiàng)l款。歐美國家中，意大利設(shè)有私人檔案的管理部門進(jìn)行監(jiān)管，國家檔案監(jiān)督處處長負(fù)責(zé)闡明并以行政通告的方式向社會(huì)公布哪些私人檔案具有歷史價(jià)值。法國、芬蘭等國規(guī)定凡經(jīng)過登記的具有重大歷史價(jià)值的私人檔案不得隨意轉(zhuǎn)讓，禁止銷毀。私人檔案所有者如果要轉(zhuǎn)讓或出售，必須通知國家檔案管理部門，政府具有優(yōu)先購買權(quán)。這些規(guī)范值得我們?cè)诮窈笏饺藱n案立法中加以借鑒。總體而言，我國對(duì)私人檔案的管理仍需進(jìn)一步細(xì)化與完善，關(guān)于私人檔案問題的研究有待系統(tǒng)與深入，如私人檔案的國家監(jiān)控、私人檔案資源的登記管理、私人檔案館建設(shè)、私人檔案的立法等。但無論關(guān)于何種私人檔案問題的研究，必須基于私人財(cái)產(chǎn)的法律地位和私人檔案所有權(quán)思想，唯如此，才能保證對(duì)私人檔案的研究與管理不會(huì)偏離國家法律對(duì)私人檔案規(guī)范的軌道。

作者：張世林工作單位：中國人民大學(xué)檔案館