營運履職報告范文

導語：如何才能寫好一篇營運履職報告，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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【關鍵詞】公司管理 出資人

一、董監事履職的意義

董監事作為母公司委派或推薦的股東方權益代表，應按照法律法規、公司章程及公司有關制度規定，貫徹母公司戰略部署安排，行使法律賦予董監事的參會權、表決權、簽字權、決策或監督權等權利，勤勉盡職的履行工作職責。董監事的勤勉履職有助于構建子公司內部權力制衡的約束機制，維護母公司合法權益，促進子公司建立和完善現代企業制度。

二、董監事的工作職責

母公司外派的董監事，必須具備良好的職業道德素質，具備所任職崗位業務素質，具備把握市場經濟運行規律的前瞻、預測能力和決策、判斷水平，同時還應當具備比較全面的財務、經營、法律、管理、所從事行業等專業知識。

董監事應履行以下工作職責。按章程在所任職公司參加重大事項決策，關心所任職公司的經營和發展，了解掌握重大經營決策及經營管理中或可能出現的重大情況，并以適當方式提出合理解決方案的意見或建議。維護股東方權益，檢查督促相關股東會、董事會、監事會，即三會決議的執行，及時掌握子公司的安全生產、經營管理、資產、財務、計劃、投資等方面的重要情況。在遇重大緊急事項的情況下，應按照相關法律和章程提請公司召開董事會，同時或事后立即向母公司報告。在股東會、董事會、監事會的相關工作中積極與其他股東方代表、董監事進行溝通。在提交議案、進行表決以及實施其他履職工作行為時，不得違反法律法規及集團母公司相關規章制度。

三、如何加強董監事履職行為的管理

（一）加強培訓，提升董監事的履職意識和履職能力

董事會是子公司的經營決策機構，董事承擔著大量的經營管理工作；監事負有對董事、高級管理人員履職的監督職責。一些董監事缺乏相應崗位要求的專業背景，在公司治理、決策、監督等方面的工作經驗不足，履職能力有待進一步提升。母公司應加強子公司董監事培訓，包括政治素質、職業道德的教育，組織對擔任股東代表、董監事的人員進行相關專業知識的業務培訓和學習交流，培訓內容涵蓋財務、經濟、金融、法律、管理等專業知識，不斷提升董監事的履職意識和履職能力。

董監事應于就職開始時制定本人履職工作計劃，合理確定履職工作任務與時間，參加必要的學習、調研或其他相關工作時間。董事長應按公司法及公司章程的規定，定期或臨時組織（或按公司章程規定委托他人組織召開）股東會、董事會，實施公司的部署和要求，與各股|方及董事溝通協調，規范公司法人治理結構。

（二）明確程序，規范董監事履職的流程

母公司組織相關業務部門、董監事對相關公司股東會、董事會、監事會議案進行審議，形成公司對相關議案的表決意見，組織股東代表、董監事按照公司意見出席會議，發表意見、進行表決或簽署相關文件。

（1）母公司的全資子公司、控股子公司擬召開股東會、董監事會時應提前將議案上報母公司，同時發送公司董監事，董監事收到議案后應針對有關具體情況提出本人意見。

（2）收到會議議案和董監事意見后，母公司審批并研究確定母公司意見，并將最終意反饋至各董監事。董監事需根據母公司意見出席會議，審議、表決或簽署相關議案。董監事出席會議時出現臨時情況，致使未按母公司進行表決，相關董監事應及時向母公司報告，必要時提交書面報告進行說明。

（3）董監事應按時出席所任職公司的會議，不得無故缺席。因故不能出席時，應按規定向所任職公司辦理請假、委托他人出席等手續，受托人出席會議時應出具授權委托書，所出具的授權委托書中載明委托人、受托人、委托事項、是否委托表決及表決意見，以及公司要求說明的其他事項等。

（4）母公司派到所出資公司的股東代表出席股東會需要持有母公司法定代表人簽署的授權委托書，股東代表應依據相關授權書所列示內容審議并表決或簽署相關文件。股東會現場臨時增加或減少股東會議案時，股東代表未經授權不得予以表決，因特殊原因對未經授權的議案進行表決，應及時向母公司報告有關情況。出席參股公司股東會的股東代表應妥善保存會議資料，并在會議結束后及時將當次會議的文件或文件副本報送母公司。

（5）董監事應對會議通過決議的實施情況進行跟蹤檢查，在檢查中發現有違反決議事項，應及時對公司提出質詢，予以制止或要求糾正，必要時報告母公司。

（三）完善機制，加強對董監事的考核激勵

母公司需要不斷完善機制，加強對外派董監事的考核與激勵。將薪酬與所派駐子公司利益增減情況相掛鉤，同派駐公司的經營風險相掛鉤，充分調動外派董監事履職的積極性。

董監事應于每年一季度之前，報送本人上年度履職工作報告，報告包括以下內容：①所履職公司名稱、本人職務、專職或兼職；②所任職公司重大事項（包括股東方變動、股權比例調整、董監更、經營層變更、利潤分配、重大投資、重大并購重組等事項）；③本人擔任董監事的具體工作情況：董監事年度工作計劃完成情況、所在公司實際履職的工作時間及主要工作，如參加會議、聽取匯報、考察調研等；④審議通過議案的情況及議案的執行情況；⑤對公司規范治理，發展戰略、重大經營決策等提出意見或建議；⑥公司經營管理層盡職盡責情況。

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一、加強學習，提高素質

當前面臨的是一個新的環境，結合自己以往的工作經驗邊學邊適應新的經濟形勢，工作中不太明白的地方積極、虛心向同事請教，盡快掌握各崗位業務技能，同時，認真學習支行下達的各類業務文件，把握支行業務發展動態，以便在工作中正確處理好各種業務關系，很快就進入了角色。

二、進入角色，認真履職

作為一名營運主管我嚴格按照標準化服務的要求及自身的崗位職責，一絲不茍，認真執行，堅持每天晨會制度，把短短十幾分鐘的晨會做的有聲有色，提高了員工的士氣，振奮了員工的精神。堅持每天三巡檢制度、每日碰頭會、每周匯報會。有力調動和激發了員工營銷產品的積極性。結合優質客戶管理系統，做好優質客戶維護、營銷與簽約管理工作。

(1)、強化優質服務理念，提高柜臺服務質量。以網點轉型、標準化服務導入為契機。通過組織員工學習、觀看流程及各崗位的服務標準及營銷術語、技巧，進行討論、寫觀后心得體會、讓員工通過游戲中感悟等形式，使員工對優質服務內涵有更進一步的理解，強化優質服務理念，并將服務理念貫徹到工作中，規范柜臺服務標準，掌握如何化解客戶的不滿、得體解答客戶等服務技巧，柜臺服務水平有較大的改觀。營銷人員在大堂進行業務分流，客戶引導，引導客戶使用自助設備;業務咨詢，產品宣傳;優質客戶識別和推薦，潛力客戶的拓展;個人金融產品營銷與服務，處理客戶異議及投訴;維護營運環境和秩序。各崗位協調配合，有張有弛。多名員工因工作敬業、服務周到受到多數客戶的贊揚。

(2)、加強團隊建設，發揮激勵機制的積極作用。為進一步提高員工的工作積極性,員工的績效分配考核按考核標準內容進行細化、量化，收到較明顯的效果，為體現考核的科學性，按工作崗位不同設置不同的考核指標，為每位員工設立工作臺帳，并讓所有員工參與評議，每月將柜員評議、營銷業績、差錯考核、扣分情況等一一公布，使考核更趨公平、公正、公開，由于通過各項指標考核，使員工收入有所差距，員工之間的工作熱情、工作效率和對產品營銷的積極性有了較大的提高。

(3)、積極拓展業務，實現我行各項指標圓滿完成。一是做好存量客戶的維護和精耕細作工作，始終把為客戶服務作為服務宗旨，用客戶的滿意度來衡量我們的工作質量，時時以客為先，不斷改進服務方式，務求取得以舊帶新的效應。二是積極開展各項宣傳、營銷工作，開發新客戶，并通過平日人情化的有效的溝通，增進彼此間的了解和信任，對待每位客戶都做到詢問、指導、宣傳、營銷，對樹立我行業務品牌和業務拓展都起到了一定的作用。

三、 廉潔從業，樹立形象

本人在職期間，一直響應并貫徹執行上級行的有關方針、政策，認真學習支行文件領會精神，不斷轉變觀念，提高服務水平，提高加強管理、嚴防風險的意識，保持廉潔的工作作風。作為一名營運主管我本著團結所有員工，以身作則，在處理問題上本著公開、公平、公正的態度，以事實為依據，不偏袒，以理服人。在工作之余，不斷加強學習，提高自己的業務及管理水平，努力做好一名合格的副手。

四、存在的不足及2012年工作計劃

本人在一年中雖取得了不少成績，但同時也存在諸多不足之處，如工作創新能力不足，在管理上缺乏經驗，考慮、處理個別問題不夠周到;綜合素質有待提高，業務水平不夠全面，管理能力仍需加強。在2012年的工作中，我將做到以下幾點：

1、采取有力措施，加強服務使存款穩步增長。優質服務工作要做到常抓不懈，不滑坡，不動搖，除須制訂和落實各項制度外，還必須強化監督檢查機制。優質文明服務永無止境，重在堅持，貴在落實。小小窗口反映出的是銀行的整體面貌和信譽，廣泛征求客戶意見和建議，解決服務工作中存在的問題，確保規范化服務標準落實到每一個工作環節，樹立銀行優質、高效、快捷、安全服務的良好形象。一要充分發揮窗口作用，強化柜臺服務，監督指導柜員適時運用營銷術語，開展三多服務，讓顧客感覺到我所辦理業務是一種享受。二要充分發揮與客戶經理聯系合作的作用，依托優質客戶系統，結合柜面服務，在維護好現有優質客戶的同時大力拓展新的優質客戶，進一步提升營銷層次，提高營銷效率，以多樣化的金融產品帶動存款增長。三要抓住節日期間個人業務綜合營銷的有利時機，加大營銷力度，促進儲蓄存款再上新臺階。

2、加強優質客戶的維護與營銷。網點功能轉型，核心在于實現客戶分層、業務分流、功能分區，讓20%以上的中高端客戶享受到建行最好的服務，以此提升優質客戶的忠誠度，進而增進產品、服務的銷售機會，建立建行自己的品牌。針對優質客戶在優化客戶結構、提升業務發展質量方面進一步加強對優質客戶的服務和拓展。在加強網點建設規范柜面服務的基礎上，結合優質客戶信息管理系統和貴賓窗口的開設，通過自助設施、網上銀行何電話銀行為優質客戶提供多渠道、全方位、多樣化的服務。加大優質客戶資產、中間業務產品的創新力度，促使優質客戶服務逐步由單一產品向多功能產品服務轉變，讓其使用我行產品的種類和比例不斷提高。

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一、財務總監制度的涵義及特征

（一）財務總監制度的涵義。

財務總監是指受企業所有者的委派由企業董事會聘任，對企業財務活動和會計活動進行管理和監控，最大限度地維護股東的合法權益的企業高級管理人員。

財務總監制度是在企業所有權與經營權分離的情況下，由國有資產管理部門派駐到企業，或由國有集團公司董事會派駐到企業，對企業各項經濟活動實施監督控制的一種特殊的行政管理措施。該項特殊行政管理措施實施的目的在于規范國有企業經理人的行為，維護所有者的合法權益，保證國有資產保值和增值，規范會計信息的真實披露。

（二）財務總監制度的基本特征

1.財務總監由所有者委派，代表所有者監督經營者的行為，其報酬多少由所有者根據其監督是否盡職及效果而定。

2.財務總監的選拔非常嚴格，通常招聘具有較高業務素質和職業道德水平的人擔任，并采取定期考核、輪崗制度。

3.財務總監的主要職能是財務監督，并參與財務計劃的制定，對重大經濟決策與財務收支，必須與總經理聯簽批準。

二、建立財務總監制度的現實意義和理論依據

（一）建立財務總監制度的現實意義

1.以出資人身份向企業派駐財務總監符合現代企業制度的內在要求。現代企業制度的核心是在產權明晰的基礎上建立起有效制衡的法人治理結構，以確保所有者在企業所有權與經營權兩權分離的條件下仍然能夠最終控制企業。法人治理結構所具有的制衡關系，反映到企業財務管理活動上來必然表現為財務制衡關系，而所有者即資本出資人對企業的最終控制，也必然集中體現到財務控制上來。財務控制包括稅前控制和稅后控制。從國家作為社會管理者的角度來講，企業的稅前財務控制可以通過稅法和財政政策制度來規范并實施，而從國家作為資產所有者角度講，稅后財務控制同樣十分重要，因為資產收益主要體現在稅后。如果不向國有企業派駐財務總監，財務控制大權旁落，出資人甚至不能享有企業剩余資產分配權，那么，所謂出資人最終控制企業就是一句空話。

2.建立財務總監制度也是健全和強化公有資產財務監管機制的客觀需要。伴隨著企業改制大潮，公有資產權益被侵蝕的情況屢有發生，有的甚至觸目驚心。之所以出現這些問題，原因之一是財務監督不力，而監督不力的原因之一又在于制度體系不健全。為此，必須加快建設國有資產和集體資產的有效管理、監督、營運體系和機制，防止國有和集體資產流失，完善和規范出資人相關制度，促進政企分開、政資分開，切實維護出資人的合法權益，維護企業的經營自。

（二）建立財務總監制度的理論依據。

1.1999年10月31日新修訂的《會計法》第三十三條規定：“財政……等部門應當依照有關法律、行政法規規定的職責，對有關單位的會計資料實施監督檢查。”對企業的資產財務工作進行監督和管理是財政部門應盡的職責。

2.國辦文件明確規定：“國務院財政部門對企業的資產財務工作進行管理監督。”向企業派駐財務總監對其經濟財務活動進行日常的監督是財政部門的職能之一。

3.《公司法》第六十七條規定：“國家授權投資的機構或者國家授權的部門依照法律、行政法規的規定，對國有獨資公司的國有資產實施監督管理。”

4.《國有企業財產監督管理條例》第七條規定：“根據國務院授權，省、自治區、直轄市人民政府可以確定有關部門或者有關機構，對指定的或者其所屬的企業財產的經營管理實施監督。”

這些法律、法規規定了政府或政府授權部門，對其投資的企業進行分級分工監督和管理是一項重要的職責。財政部門受托對國有企業特別是大中型國有企業派駐財務總監，是符合以上法律法規精神的，法律依據是充分的。

5.改革試點地區的成功經驗。廣西1998年頒布實施財務總監派駐辦法，至1998年底共向81戶企業派駐，1999年廣西在全區大面積鋪開；深圳在1995年也頒布實施財務總監管理辦法。目前兩地財務總監派駐工作已初見成效：一是進一步規范了企業的財務行為，一定程度上維護了財經紀律的嚴肅性，保證了會計信息完整真實，有效制止了企業盈虧不實的行為；二是財務總監針對企業的經營、財務狀況提出的合理化建議基本都得到了企業的重視和采納，避免了不應有的損失，提高了企業經營效益；三是本著服務于企業的理念，幫助企業解決、協調問題，協助企業拒絕不合理的攤派和收費等。目前在全國實現國有企業財務總監委派的還有上海、山東、廣州等地。運行幾年來，派駐財務總監的企業普遍反映良好，達到了預期效果。

三、財務總監的基本內容

（一）派駐財務總監對象

為了提高派駐企業財務總監的權威，財務總監由政府以出資人的身份委托財政部門派駐企業，依法監督企業日常財務和重大經濟活動。派駐的對象，理論上講應該是占有國有股份的所有企業。具體地講，主要包括國有大中型企業、國有獨資公司、國有控股公司、正在建設的重點工程項目。

（二）財務總監的職責

財務總監的主要職責是對委派單位國有資產營運和財務活動進行全過程監督，建立健全各項財務管理規章制度。具體包括：督促企業執行國家的方針、政策、有關財經法律、法規，支持企業財會、內審人員依法行使職權，監督和制止企業違法行為及可能造成國有資產損失的經營行為；監督、指導、協助企業健全內部資產財務、會計管理監督制約機制，建立嚴格的經濟責任制和核算制度，保證企業會計信息全面真實；參與擬訂企業資產財務方面的計劃、方案，包括年度財務預、決算方案，費用開支計劃，籌資融資計劃，利潤分配、虧損彌補方案等；參與企業重大投資項目的可行性研究和重大財務決策活動，包括大額資金的使用和調度、貸款擔保、對外投資、產權轉讓、資產重組等。同時，財務總監必須向派出機構（財政部門）負責，保證企業財務會計、審計活動的健康進行，確保企業資產的安全和保值增值，并對企業財務、會計和審計報告的真實性、合法性、完整性負責，對規定的重大財務事項與企業負責人進行聯簽。對參與擬訂的計劃、決策失誤所造成的企業經濟損失，對未能發現和制止企業違反國家財經法規、法律的行為，對企業資產的流失，承擔相應的責任。

（三）財務總監的任職資格和待遇

財務總監的任職資格按照干部管理權限，由財政部門認定，并實行資格證書制度。財務總監一般不得兼任企業以外的任何職務。財務總監要具有思想品德好，熱愛本質工作，有較強的事業心和責任感；具有較強的法制觀念，遵紀守法，原則性強，廉潔奉公；具有較全面的財會專業知識和現代企業管理知識，熟悉經濟、財會稅收等方面的法律和法規，財會專業大專以上文化程度，中級以上專業技術資格，從事財會和審計實際業務三年以上工作經歷，身體健康，作風正派。

財務總監享受派駐企業副廠長（副經理）級待遇。企業應為其提供必要的辦公條件。財務總監的工資、福利、勞保、差旅費、補助等待遇均由派出機構按規定解決。

（四）財務總監的管理

財務總監設立專職，按規定程序在財政、審計等部門選聘或在社會上進行公開招聘。財務總監有財政部門統一管理。財務總監在任職期間，除按法定規定程序成為國有控股企業董事會成員或國有全資企業的監事會成員外，不得兼任所在企業或單位實際職務。財務總監實行輪換制度，一般任期三年，在同一企業一般不得連任。

從派出財務總監的財政部門角度來看，要使國有企業財務總監到位，必須對財務總監進行管理，促使財務總監認真履行職責，防止越權違規，。

首先，要加強對財務總監的監督。用制度和法規約束財務總監的行為，并通過下達文件、工作例會、業務學習等形式經常提醒財務總監什么可為、什么不可為，遏制和杜絕財務總監利用職權行私舞弊。

其次，要加強對財務總監的考核。可以通過審閱財務總監工作報告、專項抽查、所屬企業調研等方式，掌握財務總監工作是否到位、是否履職、是否越權、是否違規等情況，對存在的問題進行主客觀分析，既指出財務總監工作的不足，又積極為財務總監創造良好的外部條件，保證財務總監到位履職。

從派駐財務總監的國有企業角度看，要使國有企業財務總監到位，必須給予財務總監以理解和支持。要充分認識到這種做法的必然性和必要性，并給予全方位的支持。

（五）報告制度

財務總監要有日常工作記錄，記錄企業重要的經濟、財務活動，按月、季、半年、全年寫出有情況、有內容、有分析、有建議的書面報告，向派出機關報告企業的資產運營和財務情況。對企業特殊、重大的經濟財務事項要及時以書面形式向派出機關報告。

（六）制定財務總監的考核和獎懲制度，定期考核、獎勵和懲罰。

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截至2013年底，國鐵出資的合資鐵路公司共183個，109個已投入運營；74個在建。其中，國鐵控股公司168個，96個已投入運營，72個在建。96個運營控股公司項目總投資18172億元，總資產規模17968億元，占國鐵總資產的35.9%；總營業里程2.79萬公里，占國鐵總營業里程的28%。沈陽鐵路局自管內第一條合資鐵路-長雙煙鐵路2008年7月開通運營以來，隨著大規模鐵路建設持續推進，合資鐵路也得到了飛速發展，截止2014年末，有10個合資鐵路公司開通運營（含2個區段開通），營運里程1609公里，其中：高鐵1104公里，普速鐵路505公里，總投資1392億元。隨著2015年沈丹客運專線、丹大快速鐵路、吉圖琿客運專線的開通，合資鐵路公司的規模在逐步擴大，客貨運量和營收指標占國鐵的比重越來越大，在整個路網中的地位將變得更加重要。特別是高鐵客運專線的建設，成為中國區域經濟一體化的助推器，帶動了沿線城市多區域更均衡的發展。

2合資鐵路發展過程中存在的主要問題

2.1經營效益有待改善

2.1.1合資鐵路有的建在經濟欠發達地區，外部經營條件比較差。而且大部分為盡頭線、支線，沒有形成路網，輻射的周邊區域有限。有的公司所在區域經濟發展滯后，客貨運量增長有限。

2.1.2由于資本金不足，合資項目存在大量銀行借款，還貸壓力大,財務費用占營業成本的比例大，導致經營嚴重虧損。

2.1.3高鐵動車組上座率不高，冬季與夏季呈現不均衡狀態，客專車站大多遠離市區，不方便旅客出行。比如哈大高鐵冬季每天開行動車組67對，夏季每天開行動車組79對。但是受東北地區特別是北部地區經濟環境影響，除去節假日出行高峰期外，動車組上座率不高，而且淡旺季差距明顯，導致客專公司的收入不理想。另外，高鐵新建的車站都選址在城區邊緣或市郊，新車站的選址滿足了各地方政府依托高鐵建設新城區，但是客觀上造成旅客乘坐高鐵列車不便利而減少部分客流。

2.1.4高鐵票價比較低，市場需要培育期。因鐵路票價受國家管制，高鐵票價定的非常低，與高額的投資規模不成比例。中國高鐵的價格只有日本的1/4，平均來看，中國高鐵每公里票價只有0.42元，遠低于法國、日本、德國。另外，高鐵市場需要培育期，目前，百姓習慣了低票價，對高鐵的接受程度還有待提高，廉價和基本的舒適程度比節約幾個小時時間而花費三倍以上的車票價格更重要，這些因素都導致了高鐵收入不太理想。

2.1.5經營收入比較單一，資產的綜合開發沒有實質突破。目前，合資公司營業收入主要為客貨運輸收入，經營與市場脫節。由于合資公司現有管理體制和機構及人員配置與市場脫節，沒有能力對合資公司的資產進行綜合經營利用與開發。合資公司作為法人主體、經營主體的作用沒有充分發揮。在貨源組織、客源組織方面完全依賴鐵路局，自身在資金、人員上不具備經營的能力，沒能體現合資公司法人主體和市場經營的主體地位。

2.2部分資產權屬不清

受工程配套建設等因素影響，鐵路工程投資形成的資產與合資公司運營管理的資產不統一，存在部分投資主體多元化和資產邊界交叉的情況。資產界面不清也導致了鐵路局在與合資公司簽訂委管合同時在交叉資產上存在很多爭議。

2.3規范管理和資產經營開發理念意識有待加強

一是缺乏明確的委托費用標準；二是對重大經營事項缺乏有效溝通協商；三是合資公司普遍存在缺乏主體責任意識，開拓市場的積極性不高，更缺乏依托自身優勢開展資產經營開發的主動性；四是沒有明確的專業部門、專業人員進行市場營銷和開發。

2.4管理體系和運行機制有待完善

一是存在行政化管理問題，缺乏依法行使股權管理的觀念意識和制度體系，重大事項不履行公司內部決策程序的現象時有發生；二是部分合資公司多數高管人員兼任董事、監事，經營層與決策層重疊，公司治理結構難以有效制衡；三是缺乏有效的激勵約束機制。合資公司對經營層尚未建立考核評價機制，經營層責任意識和積極性有待提高。

3新形勢下，如何加強合資鐵路管理

3.1構建股權管理體系和運行機制

為加強對合資公司的管理，鐵路局應明確合資公司的管理部門，履行國鐵股東管理職責，強化股權行使、公司治理、資產監管等職能作用。會同其他股東規范合資鐵路公司股東（大）會、董事會、監事會議事規則，指導合資公司完善內部管理制度，落實經營班子經營管理責任，確保公司治理權責清晰、運行高效。通過公司治理機制加強對合資公司的指導與監督，依法落實投后管理權益。

3.2建立健全考核獎懲制度，適時推出合資鐵路公司績效考核辦法

鐵路局做為控股的國鐵股東，應建立對派出高管人員的履職考核機制，加強履職監管，并指導合資公司建立安全生產、經營業績等激勵約束機制，落實經營班子責任，確保安全基礎持續加強，經濟效益明顯提高。

3.3做好新建土地綜合開發工作

根據《國務院關于改革鐵路投融資體制，加快推進鐵路建設的意見》精神，研究和爭取新建合資鐵路支持政策，加強經濟效益論證，推行“鐵路建設+綜合開發”模式，為開展經營開發創造條件。在前期工作和建設管理過程中，提前介入，以項目經濟與技術分析、財務評價分析為依據，研究政府補貼、資源爭取、經營開發、對外投資方案，同步開展綜合經營開發前期研究，編制綜合經營開發機會研究報告和綜合經營開發方案，納入項目前期工作和合資公司組建方案，為后續經營創造條件。

3.4積極探索研究推進合資公司重組整合

按照《中國鐵路總公司關于做好國鐵控股合資鐵路公司規范管理改善經營工作的意見》要求，以持續健康發展和效益最大化為目標，以產權關系為紐帶，結合鐵路干線網布局、區域經濟特點，研究推進相關合資鐵路公司合并重組，不斷提高路網整體效率和效益。

3.5發揮合資公司主體作用，推動資產經營開發盡快取得實效

合資公司承擔公司資產保值增值主體責任，要在促進運輸業增收節支，強化成本管理，嚴格落實合資公司年度預算，強化經營管理的基礎上，積極拓展新的資產經營開發業務和項目，努力提高整體經濟效益。同時，也要做好閑置資產的開發利用，指定專人、專門部門負責，加強市場營銷力度，提高服務質量，積極開辟新的經濟增長點。對經濟效益好，投資回報明顯、有發展前景的項目，路局將給予扶持，爭取利用鐵路發展基金，做為我局的重點資產開發項目推出。

3.6積極爭取地方政府財政支持

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大家好！光陰荏苒、時光飛逝，2014年轉眼就成為過去。在過去的一年里，我認真按照總部的指示和公司的年度工作目標，在廣大同事的大力支持和配合下，認真履行職責，取得不錯的營銷業績。現將2014年履職情況報告如下，如有不當，請批評指正：

一、愛崗敬業，勤奮工作

作為營銷總監，我主要負責門店的生日文化開展工作，收集客戶資料，及協調門店內部工作。為了做好這些工作，我始終嚴格要求自己。做到率先垂范，為員工樹立好的工作榜樣。我主要從以下三個方面開展自己工作：一是樹立服務意識，以公司的需求作為自己的工作方向，以客戶的滿意作為自己的工作標準，以好的營銷業績為工作目標。平時，我注重加強員工服務意識和服務水平的提高。通過他們細致入微的服務，用真誠去打動客戶，帶動業績增長。二是不怕辛苦，甘于真誠奉獻，凡是公司需要做的工作，我從不推辭，積極努力去做，時間不夠，就加班加點，放棄雙休日休息，一定把工作做完做好。特別是生日文化工作開展的前期，各項工作都不成熟，我也是摸著石頭過河，因此，走了不少彎路。比如，收集客戶資料時，問卷調查的問題設置不合理，涵蓋范圍不切實際等。對我們工作的進一步開展增添了不少困難。我看到門店的業績受到不小的影響，心里非常著急。于是，我集中力量，認真分析原因，與大家一齊共商對策。終于，爭對消費群體，做好了各項工作的部署和安排。通過我們全體人員的共同努力，現在，各項工作正有序、健康地開展，門店的生日文化成果也頗為豐碩。后期生日客人來我店消費比占五成左右。全年門店的營業額達到萬元。

二、強化管理、積極協調組織各項事務

由于我們是新成立的部門，各項工作機制還不完善。部門人多事雜，內部各項工作協調不到位。員工做事全靠自覺和個人信譽，沒有較強的約束力和執行力，給管理工作帶來了很大的不便，也不便于我們的長遠發展。并且，在與其它部門的協調工作方面也存在不少問題。比如，我們與營運部門之間的工作就開展的不是很順利。

我作為門店的主要負責人，我有義務搞好內部管理。于是，平日里，我注重與同事們之間的關系，善于調動和發揮大家積極性和創新性，努力營造一個和諧高效的工作環境。因為我相信“團結就是力量”。只有團結，我們才能凝心聚力，整合力量，做好事情。我也盡自己最大的努力，在自己的職權范圍內，優化管理，積極向上級總部反映意見。最終，總部經過多方面的實際調查研究，決定對有營銷人員駐點的門店都統一工作方向，統稱生日文化。統一對夜場員工和企業員工實行規范化管理。另外，我也積極加強與其它部門的溝通協調，努力做好門店的營銷工作。

三、存在的不足及努力方向

一年來，我雖然取得了一定的成績，但也存在以下問題：一是由于工作量大，存在急躁情緒。二是工作標準還不夠高。雖然在以往的工作中取得了一些成果，也達到了一定的目的，但與總部的要求相比還有一定的差距，工作中還存在一些不足。主要是由于平時事務工作比較多，一些工作沒有按高標準完成。

在以后的工作中，我將進一步明確自己的工作目標：進一步增強業務學習，深化管理，強化意識，做好各項工作，同時，我會通過不斷的學習和實踐改進工作態度，改善工作方法，提升工作實效。

篇6

關鍵詞：資產托管；發展；金融安全；實體經濟

隨著金融脫媒形勢下大資管時代的繁榮發展，資產托管行業迎來了良好的發展契機，呈現出跨越式快速發展態勢，托管機制亦不斷滲透到金融生活的方方面面。資產托管業務從傳統地服務于資本市場投資領域正逐步向服務于實體經濟融資領域延伸，已經成為各家商業銀行戰略轉型主要發力點和中間業務新興增長點。截至2016年底,中國銀行業資產托管規模達121.92萬億元，和去年同期的87.7萬億元相比，增長39.03%;較2009年初托管委員會成立時4.1萬億元的行業規模，增長近30倍；2010-2016年托管規模平均復合增長率達53.06%，托管媒介社會融資總量的能力日漸提升。隨著境內各項托管資產規模的迅猛發展，QDII資產的海外投資，我國商業銀行資產托管業務必將在各項領域發揮更加重要的作用，未來發展潛力巨大，提升空間廣闊。

一、托管機制成為保障經濟金融安全的重要防線

托管機制的建立要追溯于證券投資基金治理結構的完善。隨著資管行業發展不斷壯大，托管應用領域也不斷拓展。托管機制在完善資產管理治理結構方面發揮著積極作用，實現了“三權分離”，即委托資產的所有權、管理權與保管監督權相互獨立。托管機制不僅保障管理人利益，更優先保護投資人利益，成為促進經濟發展、保障金融安全的重要防線。一是托管資產獨立，業務風險隔離。托管機制的建立，有效保證了托管人固有資產與其托管的資產相互獨立，不僅保障了所托管資產的完整性和安全性，避免托管人固有資產風險的交叉感染，有效隔離了業務風險。另外，在托管資產運作中，托管人將根據法律法規及相關合同約定處理劃款指令，間接保障了托管資產的安全。二是信息公開透明，資產有效監督。作為獨立第三方，托管人按照法律法規及相關合同約定對受托資產運作進行全面監督和核查，包括但不限于投資對象、范圍、比例、限制等，促使管理人嚴格按照規定管理運作資產，間接保護了投資人利益。三是運營專業規范，營運成本節約。根據相關規定，托管人必須取得相應的托管資質，如證券投資資金托管資格、社保基金托管資格，且在機構設置、人員配備、系統安全、風險控制等方面均有嚴格要求，這就為托管人充分履職提供了專業保障。同時，托管人專業從事托管服務，專業的人做專業的事，有著豐富的托管運營經驗和規范操作流程，大大提高了委托資產的運作效率，且有效節約營運成本。

二、托管業務與互聯網競合共榮已成必然趨勢

互聯網革命降低了銀行市場進入壁壘，余額寶、P2P網絡借貸、眾籌等不斷沖擊著銀行業務，傳統銀行的業務優勢不斷減弱甚至成為阻礙。然而，資產托管業務在互聯網金融快速發展中反而覓得良機，成為受益者。有危必有機，由于資產托管業務緊跟大資管形勢，相比傳統銀行業務響應迅速，在互聯網沖擊中僅僅抓住新生業務機會，積極與基金管理公司、P2P機構合作，開展各類創新貨幣基金托管和網貸資金存管，不僅實現了自身業務規模迅速擴張，也帶動整個資產托管行業跨越式發展。互聯網有全新的理念和思維，有先進高效的信息技術；傳統金融有深厚的發展歷史和優秀的金融邏輯、經驗，二者有效結合，優勢互補，相容共生，競合共榮，共同催生了托管行業難得的發展機遇。托管銀行應把握跨界競合趨勢，在現有客戶、產品、平臺等基礎上，充分借鑒互聯網理念思維，搭載先進的互聯網信息技術，豐富托管產品線研發，強化風險控制體系，壯大平臺支持，深度挖掘業務機會，積極參與擴大市場份額。

三、資產托管業務成為商業銀行轉型必選之路

面對利率市場化改革，商業銀行可以利用具備著強大綜合收益的資產托管業務，更加從容地面對改革帶來的沖擊。作為商業銀行與金融市場互通互融的橋梁，資產托管業務不僅能創造托管中收、匯劃費等非利息收入，派生同業及對公存款，還能擴充客戶基礎、提供撮合平臺、促進交叉銷售，是銀行業戰略轉型的重要抓手。人才和團隊是托管業務發展的基礎和核心要素。大資管市場瞬息萬變，各項監管制度內容多、更新快，這就要求從業人員不僅全面熟悉資管市場新規，并且具備對各項創新技術規則的理解及運用能力。托管行應采取多樣化的培訓方法，建立分層次及領域的人力資源結構，培養的隊伍既有基金、信托、保險等基礎業務知識儲備，又能深度挖掘客戶資源，還能熟練掌握資產托管業務估值清算等運營全流程處理。

四、資產托管將呈現多元化、健康發展的態勢

托管機制可以提升交易效率，從一定程度上避免信息不對稱。隨著資本市場功能不斷強化、金融體制創新不斷深化、金融理財轉型不斷推進，未來我國托管業務將呈現多元、持續、健康發展態勢。資產托管業務的發展是日積月累、創新驅動、科技引領的過程，要充分依托商業銀行先進的科技系統，全面調動銀行整體資源，產品設計理念和意識推陳出新，從傳統的估值、核算、投資監督等服務向資產管理、信息咨詢、業績評估、撮合交易等創新領域延伸，通過不斷拓寬托管業務內涵，切實提高托管業務對于商業銀行整體發展的綜合效益。可以預見，資產托管業務作為國內商業銀行戰略轉型的重要抓手，加速發展的趨勢方興未艾。經濟新常態下，資產托管行業勢必持續探索，為傳統商業銀行業務轉型、為實體經濟發展貢獻更大力量。

參考文獻：

[1]張鑫.對我國商業銀行資產托管業務風險管理的建議[J/OL].中國商論,2016,(24):87+89.(2016-09-13)[2017-08-28].

[2]中國銀行業協會托管業務專業委員會.2017中國資產托管行業發展報告.中國金融出版社.

篇7

一、自查評價

1、加強依法行政工作的組織領導，確保各項工作措施有效落實。成立了執法工作領導小組，制定了年度執法工作要點，對工作重點、如何履職、教育培訓和考核辦法，均作了明確要求，并與相關科

室簽定了目標責任書。

2、規范交通行政執法行為，較好的維護了道路運輸事業的秩序和發展環境。認真開展運政執法自糾自查活動，具體行政行為規范，做到了文明執法，依法辦案，程序合法，處罰適當，無錯案，在此

基礎上全力推進“一站式服務”和便民服務措施，但仍需增強服務意識和便民意識。

3、強化行政執法制度建設工作，創新和完善各項行之有效的監管機制。在嚴格執行“執法四制”的基礎上，針對實際建立健全了各項監督管理制度和措施。但在執法的過程中，還存在一定的死角和

盲區，執法不到位的現象仍然存在。

4、積極預防和化解市場矛盾，有效扼制交通行政爭議。在行政執法過程中，未引發行政復議和行政應訴情況發生，在監管過程中，積極預防和化解爭議，較好的維護了國家法律的威嚴和運管部門的

形象，促使道路運輸業健康、穩定、有序發展。

5、法制宣傳教育工作力度不斷加大，打造良好的交通行政執法基礎。大力宣傳道路運輸法規，營造良好的執法環境，積極參加上級舉辦的培訓班，隊伍整體執法水平有較大的提高。但執法隊伍適應

新的形勢仍不容樂觀，執法能力有待進一步提高，執法環境有待進一步優化。

二、具體作法

(一)、加強組織領導、精心組織實施

為進一步加強交通行政執法隊伍建設，規范交通行政執法行為，不斷提高交通依法行政能力和交通行政管理水平，樹立良好的交通行政執法形象，我們組織全體執法人員認真學習了《交通行政執法

忌語》、《交通行政執法禁令》和《交通行政執法工作規范》、《湖北交通文明執法行為規范》等有關內容，討論了文明執法對構建和諧運管、建設新農村的重要性和深遠的促進作用。我們成立了以所

長劉建明為組長，副所長昝向東為副組長，各科室負責人為成員的領導小組，以加強對運政執法工作的領導。制定了2009年法制工作要點，明確目標和任務，為強化運政執法，提供有力的組織領導保障

。

(二)、加大宣傳力度，優化執法環境

為提高廣大營運業戶和廣大人民群眾對道路運輸法律法規的知曉程度，營造良好的運政執法外部環境，我們結合“五五”普法，加大了法規宣傳力度。一是充分利用媒體、張貼通告、懸掛橫幅等方

式，全方位、多途徑的宣傳道路運輸法規，為運政執法營造了良好的法治環境。目前，我們散發宣傳單500多份，在城鎮懸掛橫幅5副，張貼公告200多張，利用廣播、電視等媒體宣傳2場次，達到了墻上

有字、報紙上有文、廣播里有聲、電視里有影的立體宣傳效果。二是嚴格執行《忌語》和《禁令》，實施人性化執法。我們把《忌語》和《禁令》上傳到《老河通》網上，自覺接受社會監督，并制

作成宣傳牌，懸掛在明顯位置，時刻警示執法人員。三是設置法規咨詢崗。為了及時解答營運業戶的疑難問題，了解道路運輸政策法規，我們在業務大廳增設政策、法規咨詢崗，安排一名精通業務，熟

知法規的運政員專職負責道路運輸法規政策咨詢和解答工作。四是加大法規宣傳的財力、人力投入，擴大宣傳面。我們在資金緊缺的情況，擠出宣傳經費萬余元，利用各類新聞媒體、散發宣傳單等方式

大力宣傳。

(三)、實行陽光作業，規范執法行為

運政執法涵蓋客貨運輸、維修檢測、駕駛員培訓、站場經營與服務，涉及開業、辦證、發牌、審驗、停歇業等諸多環節的行政許可，是經濟建設的前沿工種，是一個社會敏感性強的行業。因此，在

運政執法和道路運輸行政許可過程中，我們按照“交通改革攻堅年”的基本要求，以*同志為榜樣，信守“十不”承諾，大力推行“一個窗口

”對外的一站式服務，贏得了社會的肯定，業戶的滿意，樹立了文明執法新形象。

1、文明執法，公開透明。文明執法是行政執法人員的行為準則，要求執法人員落實在日常管理和實施具體的行政行為過程中。首先，我們不斷的加強執法人員的職業道德教育，推行“運政服務四制

”，樹立親民、愛民意識。其次是公示法規，接受社會監督。我們將道路營運開業條件、行政許可程序與時效、行政處罰程序、依據及標準、便民措施與“十不”承諾等公示在運政大廳，上傳到《老河

通》網上，還設置執法監督崗、舉報箱、公開舉報電話，一切實行陽光作業，深受營運業戶的好評和信賴。

2、依法行政，規范執法。運政管理對象涉及到南來北往的車和人，流動性大，在查處違法違章過程中，不論是本地還是外地的業戶，不管認識還是不認識，始終堅持“法律面前，人人平等”的原則

，對同一違法行為，只要違法情節一樣輕重，危害后果一樣大小，一律執行同樣的處罰標準和額度，不罰態度款、人情款、關系款。文明規范的行使行政職權。暫扣車輛是一項極易引發矛盾的行政強制

措施，我們在行使該項行政職權中，堅持穩定壓倒一切的原則，文明規范，慎行其事，對符合暫扣法定條件的車輛，掌握充分確鑿證據后，依法實施暫扣措施。扣車時，由兩名以上執法人員向當事人出

示證件，送達省廳監制的《暫扣證》，并認真仔細的告知當事人的違法事實，接受處理的時間、地點和法律責任。對確有違章但證據不足或主動接受處理的，不強行扣車。嚴肅認真的辦理運政案件。一

是堅持“違反程序不執法”。從查證、立案、告知、陳述、申辯、送達到處罰，嚴格按照法定要求進行，禁止跨越程序，事后補制文書，嚴禁壓縮法定時效，認真履行告知義務，自覺維護當事人的合法

權益。二是注重證據，不偏聽偏信，主觀臆斷，認真聽取當事人陳述，仔細分析案情。三是適用法規準確，裁量適當。四是卷面整潔，文書制作規范，法律述語正確，表述精練明了。五是定期公示違章

違法處罰結果，提高行政處罰的透明度。

3、組織專項整治活動，規范運輸市場秩序。最近，我們集中力量在全市境內開展了大規模“打非”、“打黑”專項整治活動。組織20多名執法人員分成兩個小組，早上6：00上路，深入到重點線路

和區域，對營運車輛進行全方位監督檢查。一是對未取得道路運輸經營許可從事道路運輸經營的“黑車”進行嚴厲打擊;二是對取得貨運經營許可而超出許可范圍從事非法載客的小貨車、農用車等車輛給

予重點整治。三是加大處罰力度，提高罰款額度。我們采取嚴懲重罰，加大違法成本的手段，使農用車、小貨車違法載客現象得到了有效扼制，農用車、小貨車非法載客行為明顯收斂，運輸市場特別是

客運市場秩序明顯好轉，經營環境明顯改善。為進一步整頓運輸市場秩序，我們正積極爭取市政府支持，在全市開展為期三個月的專項整治工作，市政府規范性文件將在近期出臺。

4、依法許可，誠信服務。我們在實施道路運輸行政許可中，積極推行“一個窗口”對外的一站式服務。一是向社會定期公布道路運輸供求信息，供營運業戶參考。二是公開道路運輸行政許可程序和

開業條件，嚴格履行“當時辦的不過點，當天辦的不過夜，限日辦的不過期，當我辦的不推拖”的諾言。對不符合法定條件或不屬于本機構受理范圍而不受理或不予許可的，以文字的形式告知申請人不

予許可的理由及應完備的資料，減少申請人財力、物力和時間上的損失。特別是在辦理道路運輸經營許可證工作中，為方便業戶，我們把業戶須備的資料制成卡片，送發給業戶，使業戶一目了然，不僅

方便了業戶，也提高了辦事效益。三是嚴格執行收費標準，做到了沒有依據不收費，在辦理道路運輸行政許可時，除按規定收取工本費，沒有收取其它任何費用。

5、積極處理道路運輸投訴，維護廣大旅客合法權益。按照上級的統一要求，我們設置了專職機構——道路運輸投訴處理中心，配備專職人員具體負責協調、受理投訴工作，對外公開投訴接待地點和

熱線電話*10-8222052，建立了投訴登記臺帳，嚴格執行道路運輸投訴回復制度，對每件道路運輸投訴，在規定的時間內查處，并向投訴人反饋查處結果。

(四)、加強隊伍建設，提高執法質量

行政執法水平和質量的高低，取決于人的因素。為了進一步提高執法人員素質，我們按照《實施形象素質工程，創一流法治環境實施意見》要求，分期分批的對執法人員進行輪流培訓，經考核合格

后，方才上崗，否則，自費參加下批(期)培訓，直至合格后上崗。目前，我們組織學習培訓6次。運政執法人員的整體素質進一步提高，辦案質量和水平又上了一個新臺階，樹立了良好運政執法形象，為

推進道路運輸又好又快的發展，創造了一流的法治環境。其次是結合個案分析，理解、吃透道路運輸法規的立法宗旨和精神，更好的運用法規，提高執法人員的執法水平。三是為了加強對具體行政行為

的監管，防止不良現象發生,我們實行稽查、處罰、收費三分離制度，即稽查人員將違章行為交給辦案人員，暫扣證件交給業務人員，辦案人員接案后調查取證，作出處罰意見，業務人員根據分管領導簽

批的處罰意見，收取費款后放車退證。稽查人員、辦案人員不得私自扣留證件，將車輛放行。完善了《行政執法人員管理制度》、《工作紀律與考勤制度》、《重大運政案件審查制度》等，使隊伍建設

和管理進一步制度化、規范化。

三、下一步工作打算

針對自查中存在的問題和不足，下一步著重要做好如下工作：

一是加強對行使自由裁量權的監督管理，杜絕濫用自由裁量權，確保運政執法公正、公平、合理。

二是認真貫徹《政府信息公開條例》，按省廳統一要求，采取多種方式及時規范公開公示交通道路運輸政策法規及重大運輸信息。

三是按照“交通改革攻堅年”的總體要求，在提高服務質量，提高辦事效率上下功夫，加大便民措施的落實力度，努力提高運管部門的社會公信力。

篇8

主要問題

一是基層公共安全形勢嚴峻。據統計，2011―2015年，全國發生各類重大以上安全事故258起，而涉及道路交通、鐵路交通、水上運輸等交通運輸領域，油氣輸送管道、城鎮燃氣、危險化學品生產儲存運輸等泄漏燃爆，大型活動踩踏，鄉村企業、集貿市場、娛樂場所、風景區、居民區、養老院等公共場所火災，開發區企業粉塵爆炸、農村建筑施工倒塌等的公共安全重大事故151起，占總起數的58.91%。其別重大安全事故20起，屬于公共安全范疇的特別重大事故15起，占總起數的75%。

二是公共安全事故隱患點多量大。危險物品裝載運輸違法違規，“兩客一危”（旅游包車客車、三類以上班線客車和危險貨物運輸車輛）營運車輛駕駛違章違法；油氣輸送管道違章占壓嚴重，且不時被占壓單位或施工單位挖破捅漏；居民及中小賓館飯店用氣用電不符合安全要求，城鎮燃氣管道服役時間較長且老化嚴重；公共場所電梯扶梯、大型游樂設施等特種設備帶病運行；危險物品生產儲存無視規劃要求、周邊安全防護距離不能保障，生產儲存管理過程也不落實危險物品安全管理規定；城市建筑垃圾堆場毗鄰廠礦重要設施和居民生活區，且無限制堆高，致使交通、泄漏、爆炸、火災、滑坡等事故接連發生。

三是企業安全生產主體責任不落實。有些鄉鎮企業使用國家明令淘汰的落后工藝設備，或應退役報廢老舊設備；有些鄉村企業和公用設施為省錢，違反設計要求使用可燃易燃材料埋下隱患。有些煙花爆竹生產企業取得許可證照后或被責令停產進行改造提升過程中，超定員、超藥量、超范圍和改變工房用途生產，甚至將生產場地或廢棄場院違法轉包非法組織生產。

四是基層公共安全監管缺位與行業監管不盡責。基層安全監管存在鄉（鎮）無機構、村（社區）無人管等問題，對轄區內存在哪些單位及其安全狀況底數不清，對危險危害因素和不安全問題沒有能力解決；一些基層監管執法人員履職盡責不力、工作不負責任甚至失職瀆職，導致安全監管層層失守。在現行法律法規不夠完善的情況下，行業部門有的只負責監管經過批準或有許可證的單位，而不查處無證開采、亂采濫挖等非法行為；有的只負責監管規定參數以上或登記在冊的特種設備，卻不監管非法、自制、規定參數以下和沒有登記注冊的特種設備；有的只負責監管規模以上或城鎮建設項目，而不查處規模小和鄉村違法違規建設行為，致使應依法查處的問題和非法違法行為得不到及時查處。需檢測檢驗和培訓發證的，有些部門或機構爭著管；出現問題或發生事故時，有關部門或機構互相推諉都說不歸自己管。

原因分析

一是歷史遺留問題較多。由于過去法律法規欠缺、制度不完善、管理不規范，造成城鎮發展過去是無規劃，后來是有規劃也不落實。

二是基層執法人員業務素質普遍較低。一些基層監管執法監察機構人員編制少，能干事的人又補充到部門機關科室，干不了事的反而留下執法，致使執法監察工作不能正常開展；有些地方的安全監管執法監察機構成了安置辦，現有人員多是領導干部家屬、子女或其他親屬，且大部分人員無專業院校學歷，屬于工人身份，連行政執法資格都無法取得；還有部分安全監管執法人員不思進取，工作很長時間仍不熟悉監管執法業務。

三是相關公共安全法律法規不完善，基層安全監管執法缺乏機制和手段。由于長期以來“部門立法”利益現象嚴重，國家關于基層公共安全特別是鄉村公共安全和安全生產的法律、法規及規章嚴重欠缺。即使制訂有相關法律法規和規章制度，也存在相關規定不銜接、不適用甚至相互矛盾現象，致使基層政府及其有關部門在工作職責、監管范圍、行政許可、行政處罰、業務培訓、認定鑒定、事故查處、統計報告等事項存在著不少交叉、漏洞和盲區。省轄市、縣（市、區）政府各有關部門雖有法律賦予的行政執法權，但缺乏合執法工作機制，特別是行政執法與司法執法、紀檢監察執法的協調機制，未形成嚴處非法違法、失職瀆職行為的合力；鄉鎮政府、街道辦事處和開發區管理機構除新修訂的相關安全生產、環境保護法律法規和規章賦予的監督檢查和協助上級有關部門履行監管職責外，只有發現后報告上級有關部門的責任和義務。

四是基層安全監管面臨不愿管不敢管局面。當前的事故責任追究和事故隱患排查治理問責存在誤區，對企業或管理單位直接責任者和主要責任者追究力度不夠大，對黨政機關工作人員包括領導干部的責任追究過多過重過濫，致使基層公共安全監管執法人員思想不穩定、工作不安心，導致政府分管領導不愿分管，各級政府對安全生產、環保等的領導分工，普遍遵循末位負責制。

對策建議

一是完善公共安全法律法規，加強公共安全宣傳教育培訓。在進一步修訂現有公共安全和安全生產法律法規，建立和完善基層公共安全監管執法機制的基礎上，盡快制定農村建筑市場安全、農村交通運輸安全、居民群眾用電用氣安全、油氣輸送管道保護、公共場所特種設備和大型游樂設施安全、人員聚集場所消防安全等方面的法律法規和規章，依法賦予鄉鎮、街道辦事處和開發區管理機構公共安全監管執法職權，為保障基層公共安全提供可靠可行有效的法律保證。各級政府應保障公共安全知識和應急技能宣傳教育培訓費用，依托各類媒體，經常宣傳報道安全知識和應急措施；適時組織事故現場會和事故案例分析會，強化典型事故案例警示教育，提高全民公共安全法律素質。

篇9

【關鍵詞】 創業板；中小企業；發行條件

2008年3月21日，證監會根據《公司法》、《證券法》有關規定，在總結我國主板市場首次公開發行股票并上市工作實踐的基礎上，借鑒海外創業板市場經驗教訓，中國證監會制訂了《首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《管理辦法》）。《管理辦法》對首次公開發行股票并為創業板上市的行為做出有關規定，共計六章五十七條，具體包括總則、發行條件、發行程序、信息披露、監管與處罰、附則等內容。不出意外的話，不久創業板即將在我國推出。創業板定位于服務成長型創業企業，重點支持具有自主創新能力的企業。眾所周知，創業型公司具有自主創新能力強、業務模式新、規模較小、業績不確定性大、經營風險高等特點，要想在創業板上市，必須提前完善自己，盡早達到上市融資的目的，下面本文針對《管理辦法》對中小企業上市提出相應的建議與要求。

一、發行條件方面

（一）中小企業必須具備盈利能力

《管理辦法》為了降低市場整體風險，要求企業具有一定的盈利能力。考慮到不同類型創業企業的需求，設計了兩套標準。具體規定為要求發行人最近兩年連續盈利，最近兩年凈利潤累計不少于一千萬元，且持續增長；或者最近一年盈利，且凈利潤不少于五百萬元，最近一年營業收入不少于五千萬元，最近兩年營業收入增長率均不低于百分之三十。由此可見，關于盈利的條件是硬性要求，必須滿足，這是中小企業發展壯大的必要保證。

（二）中小企業要使盈利具有持續性

《管理辦法》規定了發行人不得有影響持續盈利能力的若干種情形，因此，對于準備上市的中小企業來說，應盡量避免以下事件的發生：

1. 產品或服務的品種結構已經或者將發生重大變化，并對發行人的持續盈利能力構成重大不利影響；2. 行業地位或發行人所處行業的經營環境已經或者將發生重大變化，并對發行人的持續盈利能力構成重大不利影響；3. 用的商標、專利、專有技術以及特許經營權等重要資產或者技術的取得或者使用存在重大不利變化的風險；4. 最近一年的營業收入或凈利潤對關聯方或者有重大不確定性的客戶存在重大依賴；5. 最近一年的凈利潤主要來自合并財務報表范圍以外的投資收益；6. 能對發行人持續盈利能力構成重大不利影響的情形。

（三）中小企業必須具有一定規模和存續時間

為使在創業板上市的公司具有一定規模，從而控制市場風險，《管理辦法》要求發行人具備一定的資產規模，具體規定發行前凈資產不少于二千萬元，發行后股本不少于三千萬元。雖然相對于主板的發行前股本總額不少于3 000萬的條件降低了，但也不是每個小企業都可以輕松達到的。

《管理辦法》規定發行人應具有一定的持續經營記錄，具體要求發行人應當是依法設立且持續經營三年以上的股份有限公司，有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，持續經營時間可以從有限責任公司成立之日起計算。對于剛成立的公司來講可以有充裕的時間來準備上市條件。

（四）中小企業要重點突出自己的主營業務

創業企業規模小，且處于成長發展階段，如果盲目多元化經營，業務范圍過于分散，缺乏核心業務，既不利于有效控制風險，也不利于形成核心競爭力。因此，《管理辦法》要求發行人集中有限的資源主要經營一種業務，并強調符合國家產業政策和環境保護政策。同時，要求募集資金只能用于發展主營業務。因此，中小企業應集中精力重點發展自己的主營業務，防止經營分散化。

（五）中小企業要從嚴公司治理

《管理辦法》根據創業板公司特點，在公司治理方面參照主板上市公司從嚴要求，要求董事會下設審計委員會，并強化獨立董事履職和控股股東責任。

發行人內部控制制度健全且被有效執行，能夠合理保證公司財務報告的可靠性、生產經營的合法性、營運的效率與效果，并由注冊會計師出具無保留結論的內部控制鑒證報告。

發行人應當保持業務、管理層和實際控制人的持續穩定，規定發行人最近兩年內主營業務和董事、高級管理人員均沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更。

發行人應當資產完整，業務及人員、財務、機構獨立，具有完整的業務體系和直接面向市場獨立經營的能力。發行人與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業間不存在同業競爭，以及嚴重影響公司獨立性或者顯失公允的關聯交易。

發行人具有嚴格的資金管理制度，不存在資金被控股股東、實際控制人及其控制的其他企業以借款、代償債務、代墊款項或者其他方式占用的情形。

總之說來，中小企業和大公司一樣，必須建立起完善的現代企業制度，并能夠使企業各種制度有效執行，公司的治理結構也比較合理，高層人員能夠發揮自己的作用并能夠承擔起相應的責任。

二、發行程序方面

《管理辦法》規定，要想在創業板上市，首先，董事會做出決議；然后，股東大會批準，其次，制作申請文件，由保薦人推薦向證監會申請，證監會5日內做出是否受理決定；最后，相關職能部門初審；創業板發行審核委員會審核，證監會核準之日起6個月內發行，過期失效（沒有批準的，6月后再申請）。

在準備上市過程中，中小企業要選擇合適的保薦人，一個好的保薦人可以讓企業少走彎路，并能順利上市，《管理辦法》規定：在企業成長性、自主創新方面，要求保薦人出具專項意見；在持續督導方面，要求保薦人督促企業合規運作，真實、準確、完整、及時地披露信息，督導發行人持續履行各項承諾，并要求保薦人對發行人的定期公告撰寫跟蹤報告。這些雖然是對保薦人的要求，但反過來可以促使中小企業健康的發展自己。

三、信息披露方面

（一）中小企業要增加透明度，實行網站為主的信息披露方式

對于招股說明書，按照實質重于形式的原則，在內容上突出創業企業特點。《管理辦法》要求發行人在申請文件受理后、發行審核委員會審核前，將招股說明書申報稿在中國證監會指定網站預先披露；同時明確規定申請文件受理后至發行人發行申請經中國證監會核準、依法刊登招股說明書前，發行人及其與本次發行有關的當事人不得以廣告、說明會等方式為公開發行股票進行宣傳。

在披露形式上，為降低發行成本，要求發行人在中國證監會指定網站、公司網站披露招股說明書全文，同時在中國證監會指定報刊刊登提示性公告，告知投資者網上刊登的地址及獲取文件的途徑，不要求發行人編制招股說明書摘要，即網站披露全文、報刊公告網址。

（二）加強風險警示

中小創業企業經營風險相對較高，創業板市場整體的投資風險也要高于主板。為此，創業板加強對投資者尤其是個人投資者的風險警示和教育，建立投資者風險自擔的市場約束機制。《管理辦法》要求發行人在招股說明書顯要位置提示創業板特有的市場風險，采用統一文字格式，其內容為“本次股票發行后擬在創業板市場上市，該市場具有較高的投資風險。創業板公司具有業績不穩定、經營風險高等特點，投資者面臨較大的市場波動風險，投資者應充分了解創業板市場的投資風險及本公司所披露的風險因素，審慎做出投資決定”。

四、監管與處罰方面

《管理辦法》第五十條規定，發行人向中國證監會報送的發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，發行人不符合發行條件以欺騙手段騙取發行核準的，發行人以不正當手段干擾中國證監會及其發行審核委員會審核工作的，發行人或其董事、監事、高級管理人員、控股股東的簽名、蓋章系偽造或者變造的，發行人及其與本次發行有關的當事人違反本辦法規定為公開發行股票進行宣傳的，除依照《證券法》的有關規定處罰外，中國證監會將采取終止審核并在三十六個月內不受理發行人的股票發行申請的監管措施。第五十三條規定，發行人、保薦人或證券服務機構制作或者出具文件不符合要求，擅自改動已提交文件的，或者拒絕答復中國證監會審核提出的相關問題的，中國證監會將視情節輕重，對相關機構和責任人員采取監管談話、責令改正等監管措施，記入誠信檔案并公布；情節特別嚴重的，給予警告。

第五十四條規定發行人披露盈利預測的，利潤實現數如未達到盈利預測的百分之八十，除因不可抗力外，其法定代表人、盈利預測審核報告簽名注冊會計師應當在股東大會及中國證監會指定報刊上公開做出解釋并道歉；中國證監會可以對法定代表人處以警告。利潤實現數未達到盈利預測的百分之五十的，除因不可抗力外，中國證監會在三十六個月內不受理該公司的公開發行證券申請。

從上面可以看出，要想在創業板上市，必須嚴格按照規定來進行操作，否則將會受到嚴厲的處罰。因此，作為中小企業，在這方面必須對自己嚴格要求，保證自己的經營運轉質量高，管理效率高，信息透明度高。只有這樣，中小企業不但可以快速安全上市，進行必要的融資活動，而且還能持續發展壯大，最終使自己由中小企業成長為大企業。

篇10

一、加強宣傳教育，積極營造安全發展的氛圍。深化安全主任培訓。制定了《區安全主任培訓工作計劃》，對全區新增安全主任培訓、安全主任再培訓和全員安全培訓三項培訓任務作了總體安排。共培訓新增安全主任培訓1584人，安全主任再培訓2513人。針對交通行業安全特點，開辦了交通系統安全主任培訓班，為交通系統培訓新增安全主任學員30人、再培訓學員51人。組織136名街道、職能部門安全生產負責人和區、街安全生產執法監察人員，舉辦了《生產安全事故報告和調查處理條例》講座。采取上門動員、提供場所、檢查督導等方法，積極推進企業從業人員安全生產全員培訓，轄內企業培訓員工47461人。認真組織安全生產宣傳月活動。制定《安全月活動方案》，對安全月活動進行布置。與區總工一起，在廣場舉辦了以“珍惜生命、保障安康”為主題的區職工安全生產知識宣傳教育系列活動啟動儀式。在廣場組織了安全月宣傳咨詢日活動。兩次活動共現場發放宣傳單張3多份、安全警句撲克牌1萬多付，為群眾解答生產安全問題1300多人次。為配合安全生產大檢查和安全月活動，還制作了50幅安全生產知識和事故案例警示掛圖，在區內行政街道和人群聚集地段巡回展示。《突發事件應對法》月日施行后，為配合《突發事件應對法》的宣傳，又制作了8塊安全生產應急管理知識宣傳展板，在各街道進行巡回展覽。通過廣泛深入地宣傳，在全區營造了關愛生命、關注安全的濃厚氛圍。

二、突出專項整治，確保重點行業和領域的安全。下大力抓了兩個隱患單位整治工作。按照區政府關于繼續推進街道兩個重點安全隱患單位整治工作的要求，在充分排查摸底的基礎上，確定了今年重點整治兩個隱患單位名單，督促各街道、企業制定整治方案、狠抓整治落實，全區48個重點隱患單位已基本完成整治并通過區驗收。有針對性地開展預防高處墜落事故專項整治工作。制定下發了《迅速開展防范高處墜落事故工作的緊急通知》，在全區開展了針對高處作業的安全大檢查。全區共出動檢查人員512人次，檢查企業274家，張貼宣傳單張3100多張，制作宣傳櫥窗114個。突出抓了重點行業和領域安全生產隱患排查治理。按照國務院和省、市要求，我區分企業自查、各職能部門和街道檢查、區安委會督查三個階段開展重點行業和領域安全生產隱患排查治理專項行動。全區自查自改企業4508家,自查隱患817條,已自改隱患813條。督促職能部門和街道組織督查組145個，督查企業6525家次，發現各類隱患1817個，落實整改1809項，隱患整改率99.56%。重點抓了打擊非法生產經營煙花爆竹工作。下發了關于進一步加強打擊非法生產經營煙花爆竹工作的通知，對煙花爆竹非法生產經營專項檢查工作進行研究部署，整合公安、工商、安監、質監等執法資源，開展聯合執法檢查，全面加大非法批發、零售企業管理力度。專項檢查期間，全區共出動人員773人次，檢查企業1357家，倉庫961間，居民住戶5396間。

三、嚴格執法督查，大力解決薄弱環節和問題。扎實開展安全生產大檢查。先后組織四次安全生產大檢查。在春節、“五一”、“國慶”黃金周和十七大期間，開展了以消防安全、建筑工地、重大危險源單位、勞動密集型企業等領域為重點的大檢查。從5月18日開始，按照《市安全生產大檢查實施方案》的統一部署，在高處作業、用電安全、建筑施工、人員密集場所、營運校車、游樂設施、防雷設施等重點部位、重點行業和重點企業開展大檢查。大檢查期間，全區共出動人員4298人次，檢查生產經營單位6385家，出租屋11327間，危舊房1430間，發現并督促整改各類隱患2459個。加強安全生產經常性監察巡查。先后對22521個生產經營單位進行了26150次檢查，查處事故隱患4255個，實際完成事故隱患整改3803條，發出責令整改指令書1640份，對35家違反安全生產法律法規的企業給予了監察處罰。嚴格規范危險化學品監督管理。對從事危險化學品經營的單位進行了審核，共受理危險化學品經營單位換證申請28家，辦理其他危險化學品業務7家。按照《市非藥品類易制毒化學品生產經營企業備案程序實施細則》的要求，在全區開展了非藥品類易制毒化學品生產、經營單位備案工作，累計辦理企業申報非藥品類易制毒化學品經營備案36宗，辦理備案證明變更申請3家。在11家加油站部署開展了危險化學品從業單位安全標準化建設工作。突擊檢查了30家危險化學品從業單位。開展了瓶裝液化氣銷售黑點專項整治,暫扣違法運輸瓶裝液化氣車輛1臺，扣押瓶裝液化氣205瓶。依法嚴肅查處事故。嚴格按照事故處理“四不放過”原則，對大眾搬屋公司“.2.4”事故等11起企業職工傷亡事故進行了調查處理，受理群眾投訴11起，行政處罰35起，罰款46.9萬元。

四、強化雙基建設，不斷夯實安全生產基礎。嚴格落實政府監管主體責任。組織對街道、職能部門進行了年度安全生產目標管理考核。制定下發了部門、街道安全生產責任制考評細則和部門、街道安全生產第一責任人、直接責任人履職考評細則，逐級簽訂安全生產責任書，細化分解安全生產目標。強化推進企業安全生產主體責任。對轄內生產經營單位進行摸查統計和分類建檔，建立安全生產分類巡查制度，促進安全生產監督管理科學化、制度化、規范化建設。下發《關于強化推進落實企業安全生產主體責任的通知》，對企業安全生產主體責任工作做了部署。指導督促企業圍繞建立組織機構、健全規章制度扎實開展責任制建設，在企業內部建立橫向到邊、縱向到底的安全生產責任制，營造一級抓一級，逐級落實責任的責任追究格局。先后對113家企業進行了現場指導，組織70名安全主任進企業，為67家企業提供落實主體責任等咨詢、指導服務，協助企業整改主體責任落實方面問題132個。目前，全區各街道共完成主體責任推進企業3177家，完成年度計劃的102%。積極開展重大危險源場外應急預案編制工作。按計劃完成了四個重大危險源場外區域應急救援預案編制工作，并組織了演練。