核電企業科研項目全過程管理與創新

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摘要：科研項目管理是企業科技創新工作的組成部分，基于核電企業科研項目管理存在的立項不嚴謹、預算管理存在偏差、過程管理力度欠缺、成果管理措施不足等問題，從科研項目全過程管理的角度思考項目管理的新方法，覆蓋立項申報、項目審查、項目評審、項目開展、項目驗收等環節，為核電企業科研管理提供參考和借鑒。

關鍵詞：核電企業；科研項目；全過程管理；創新思路

在中國科學院第二十次院士大會、中國工程院第十五次院士大會和中國科學技術協會第十次全國代表大會上強調，要改革重大科技項目立項和組織管理方式，實行“揭榜掛帥”“賽馬”等制度，做到不論資歷、不設門檻，讓有真才實學的科技人員英雄有用武之地[1]。當前核電企業基于機組安全的需要，鼓勵開展科技攻關，但科研項目管理主要存在立項不嚴謹、管理粗放、科技攻關效果不明顯等問題，為確保核電企業科研項目的順利開展，提高科研項目管理的質量，要進一步推進科研項目全過程管理創新，完善科研項目管理機制。

1科研項目管理存在的問題

核電企業屬于生產型企業，核心業務在于核能發電，其科研項目主要存在以下特點：①聚焦于核電機組運行、工程建設的需要，需切實解決生產技術問題，針對性較強；②堅持企業主體應用，以市場為導向；③缺乏專職研發隊伍，科研作為項目組成員的“業余”任務；④主要集中在技術服務和專用工具研發，“產學研”合作或對外委托的比例較高。這些特點導致項目具有不確定性和復雜性。由于這些不確定性、復雜性和研究的創新性，使整個科研項目目標達成具有風險性[2]。

1.1立項論證不嚴謹

科研項目的申請應立足于充分的技術調研與同行比較，部分項目負責人提交立項申請時，往往局限于本專業的技術水平，認為本專業尚未采用的技術即為創新，未進一步調研其他核電企業的良好實踐或市場上已存在的同類技術，導致項目創新性不足。部分項目存在可行性分析不充分的情況，提出的技術方案不契合實際，可行性不高，技術指標難以實現等。核電企業的技術改造項目相比科研項目而言，其緊迫性與重要性較高，但創新性不強，項目負責人視技術改造項目等同于科研項目，將技術改造項目用于申請科研。科研管理部門在進行創新性和可行性審查時，對該類科研申請通常給予退回處理，導致增加不必要的重復工作。

1.2預算管理存在偏差

核電企業的科研預算作為年度預算的一部分，與其他生產預算一并審批與管理。在立項階段，預算通常由項目負責人咨詢潛在合作方估算費用，未參照預算框架與科研費用科目，進行各種可支配費用預算的編制，從而準確把握和分配預算。項目開展階段，企業財務管理部門只考核科研預算的整體執行率，項目負責人只關注科研預算的最終執行結果，未嚴格按照立項時列支的費用科目執行，部分項目甚至整體“外委”，預算編制與執行存在偏差，預算執行效果不佳。

1.3過程管理力度欠缺

核電企業的科研項目參與人員一般為本專業的技術骨干，承擔了大量的本職工作任務，科研往往利用業余時間開展，精力難以兼顧，致使科研項目出現“重開頭，輕過程”的問題。科研項目責任部門雖然年初制定了研發計劃，科研管理部門也實施節點目標控制的手段，但由于缺乏系統的管理機制，項目節點也僅限于跟蹤、提醒，項目負責人采取臨時突擊的方式完成任務，未能從根本上保證項目完成預期目標。同時，科研項目的開展涉及多部門、多專業協同，項目負責人未充分考慮“大團隊”協作，可能導致項目研究成果不滿足其他專業的同類需求。

1.4成果管理措施不足

科研項目的技術指標大都在立項階段提出，僅考慮主要的技術方案創新可能產生的專利成果，作為項目實施的最低目標，未預估到項目實施過程可能會出現的其他專利成果。科研項目執行是一個周期較長、情況較為復雜的過程，其中不時會出現新技術、新思路、新方法等，為實現對研發成果的及時保護，避免技術的流失，項目負責人應主動挖掘專利、論文等知識產權成果，確保知識產權在科研創新的每個環節都能得到保護。

1.5結題驗收不充分

結題是對項目產生的科技成果水平、應用效果和對經濟社會的影響、實施的技術路線、攻克關鍵技術的方案和效果、知識產權的形成和管理、項目實施的組織經驗和教訓、科技人才的培養和隊伍的成長、經費使用的合理性等作出客觀、實事求是的評價。核電企業科研項目結題主要以目標為導向，項目負責人認為按照立項的要求完成相關技術指標，即可完成任務，因此提交結題申請時容易應付了事，結題材料質量不高，導致驗收工作流于形式，無法進一步轉化應用。

2全過程管理創新思路

PDCA循環理論是項目全過程管理的思想基礎和方法依據，其過程方法符合科研項目管理要求。科研項目根據開展的階段，分為立項申報、項目審查、項目評審、項目開展、項目驗收五個環節，項目全過程管理流程如圖1所示，其中項目開展的過程決定了科研項目的質量水平。

2.1立項申報階段

以問題為導向，基于機組安全穩定運行進行的技術創新、工藝研發優先考慮，符合地方政府、行業科技攻關計劃的項目優先安排。鼓勵員工結合生產需要并向地方政府年度科技計劃項目申報指南靠攏，擇優將已立項的科研項目整合申報地方政府年度科研項目，提升科研項目等級，爭取地方政府政策及資金扶持，既確保科研基于實際需要，又能保證科研與地方政府有效融合，避免為了科研而加重公司成本負擔。科研經費的分配要嚴格按照預算框架與科研費用科目進行。立項階段要進行立項前的知識產權檢索與查新工作，通過技術性分析，了解同領域內現有技術的發展情況，判斷準備立項的技術是否有對現有技術的侵權風險；通過統計分析，了解專利數量、地域分布和專利權人信息，以此明確產品潛在的合作伙伴和競爭對手，進而得到評估結果，根據評估的風險建立防范預案。

2.2項目審查階段

科技管理部門建立科研信用制度總臺賬，對于未能如期完成科研任務或存在弄虛作假的部門、負責人，不允許再次申報科研項目。通過多渠道、多途徑的檢索與查新，驗證立項階段的查新結果是否真實可靠，進一步確保全新技術攻關。科技管理部門要能準確識別申報項目屬科技攻關還是技術改造，財務部門要對項目預算規劃及經費分配是否合理進行評價。科研經費要根據用途劃分為直接費用和間接費用。直接費用是指在科研項目研究開發過程中發生，并與科研項目研究直接相關的費用。具體包括設備費，材料費，測試化驗加工費，燃料動力費，差旅費，會議費，國際合作與交流費，出版、文獻、信息傳播和知識產權事務費，勞務費，專家咨詢費和其他支出等。間接費用是指承擔科研項目任務的單位在組織實施科研項目過程中發生的，無法在直接費用中列支的相關費用。具體包括為項目實施提供的現有儀器設備及房屋，水、電、氣、暖消耗等，有關管理費用的補助支出以及績效支出等。

2.3項目評審階段

科研項目的評審依托科學技術委員會進行，為確保不同專業申報的科研項目能得到客觀、權威的評價。科研項目的評審分兩個階段進行。專業組評審：根據項目涉及的專業領域進行分組，由對應專業領域的科技委委員組織技術骨干進行專業組評審，專業組的評審主要從技術角度論證項目開展的必要性，確保項目的研究能切實解決核電企業的問題。科技委評審：科技委會議根據專業組的推薦結果，結合核電企業經營形勢，從現場需求迫切性、經費安排合理性等多角度考慮項目是否實施，保證科研項目的開展符合企業發展的需要。

2.4項目開展階段

要確立集約型一體化科技管理體系的思路，科研經費的管理應作為企業預算管理的一部分，科研經費的使用符合企業現有的預算管理流程是基本前提。項目負責人要制定詳細的計劃表，并納入本部門的年度工作計劃，落實責任人。科研項目的開展及成果驗證，需要跨部門、跨專業配合，實現“大團隊”協作，項目團隊需覆蓋技術、維修、運行及設備管理等專業，通過專業互補、各取所長，研究出最適合的創新方法。過去企業科研項目經常出現項目管理人員參與度不高、游離于項目之外的情況，導致項目負責人與項目管理人員的疏離，無法充分調動項目組成員的積極性，因此項目實施階段要強調項目組成員的參與度。落實項目的重大節點的考核制度，定期組織階段性檢查與總結；科研項目是實施周期較長的項目，要不定期對項目進行研發過程查新，及時進行糾偏，實現項目過程有效的動態監測機制。

2.5項目驗收階段

結題驗收依據項目立項書或合同書確定的考核目標為基本依據，對項目產生的科技成果水平、應用效果和對經濟社會的影響、實施的技術路線、攻克關鍵技術的方案和效果、知識產權的形成和管理、項目實施的組織經驗和教訓、科技人才的培養和隊伍的成長、經費使用的合理性等作出客觀、實事求是的評價。項目結題驗收需準備的文件包括項目驗收申請表、項目執行情況總結報告（包括項目成果和應用案例預測及效益分析）、項目研究報告（技術總結）和相關專題報告、項目經費決算表、項目經費財務決算報告、其他相關證明文件。要發揮成果考核評價的作用，成果考核評價是科研院所創新科研管理機制的重要環節[3]，要強化項目評價體系，對項目的完成情況、遇到的問題、資料內容的真實性作出公正、客觀的評價，固化經驗及良好實踐，總結反饋到其他項目管理當中，并作為下一次科研項目審查的參考，形成科研項目管理循環。

2.6科研成果轉化

核電企業的科研成果主要面向本單位或其他核電企業應用，成果一般為專利、技術方案、工具產品、研究報告等。科技管理部門要建立科研項目成果應用臺賬，及時完成科研成果登記，以專項跟蹤表的形式對項目成果進行綜合評價。對于授權的專利，要在所屬地區的科技管理單位完成科技成果登記；對于已成熟應用并產生效益的，要指導項目負責人及時進行相關科技獎項的申報，切實增強項目組成員的榮譽感和獲得感。

3總結

核電企業科研項目管理是長期的、系統性的基礎工作，其管理制度、方法均需要項目管理人員持續優化和完善。本文通過分析科研項目管理中出現的問題，探索出科研項目管理的新方法，構建科研項目全過程管理流程，對核電企業科研項目管理創新提供新的思路。

參考文獻：

［1］.在中國科學院第二十次院士大會、中國工程院第十五次院士大會和中國科學技術協會第十次全國代表大會上的講話［N］.人民日報，2021-05-29（2）.

［2］張余維.淺析加強科研項目科學管理的方法研究［J］.信息系統工程，2010（8）：44，49.

［3］林國容，洪建基，盧勁梅，等.加強基層農業科研院所科研管理工作機制創新的思考——以福建省農業科學院亞熱帶農業研究所為例［J］.農業科技管理，2016（4）：25-28.

作者：李上元 楊蘇武 董磊 冷雪峰 單位：廣西防城港核電有限公司