公眾良性預(yù)期的監(jiān)管條件綜述

導(dǎo)語(yǔ)：公眾良性預(yù)期的監(jiān)管條件綜述一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢(xún)客服老師，歡迎參考。

論文關(guān)鍵詞：監(jiān)管失靈，適應(yīng)性預(yù)期，低信任陷阱，消費(fèi)者信任

論文摘要：近年來(lái)在多個(gè)領(lǐng)域政府監(jiān)管屢屢失靈。本文對(duì)乳品行業(yè)質(zhì)量監(jiān)管進(jìn)行了實(shí)證分析，結(jié)果為：初次發(fā)生食品安全事件時(shí)，公眾對(duì)政府治理效果具有良好預(yù)期，消費(fèi)者對(duì)違規(guī)企業(yè)的信任能迅速恢復(fù)；但財(cái)稅分權(quán)的制度設(shè)計(jì)決定了地方政府與地方企業(yè)利益的高度契合，質(zhì)檢機(jī)構(gòu)縱容、偏袒、保護(hù)違規(guī)企業(yè)是經(jīng)濟(jì)生活的常態(tài)，只有爆發(fā)大的食品安全事件危及社會(huì)公共安全時(shí)，政府才會(huì)對(duì)違規(guī)企業(yè)進(jìn)行運(yùn)動(dòng)式打擊；食品安全事件的頻繁爆發(fā)導(dǎo)致消費(fèi)者不斷修正對(duì)政府治理的預(yù)期，最終導(dǎo)致消費(fèi)者對(duì)政府和企業(yè)都喪失信任。政府監(jiān)管頻頻失控比市場(chǎng)自發(fā)調(diào)整對(duì)消費(fèi)者信任的損害更為嚴(yán)重。

一、引言

近年來(lái)在衣食住行領(lǐng)域，“房?jī)r(jià)居高不下”，“假藥”、“假疫苗”、“毒奶粉”事件輪番爆出。治理機(jī)制有多種，但由于中央集權(quán)的經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌路徑依賴(lài)，公眾對(duì)政府依然具有強(qiáng)的依戀情結(jié)，所以每當(dāng)爆發(fā)大的公共安全事件時(shí)，公眾都把有效治理的重望寄托于政府，一系列的行政性治理手段也會(huì)應(yīng)運(yùn)而生，但政府治理效果并不顯著。以近幾年頻繁發(fā)生的“三聚氰胺”事件為例，在2008年“三聚氰胺”事件之后，中央政府密集出臺(tái)了一系列政策措施，如頒布了新的乳品標(biāo)準(zhǔn)、下發(fā)了《奶業(yè)整頓和振興規(guī)劃綱要》，出臺(tái)了《中華人民共和國(guó)食品安全法》，成立了以國(guó)務(wù)院副總理領(lǐng)導(dǎo)下的食品安全委員會(huì)等措施，但是2008年的“三聚氰胺”的陰霾尚未褪去，2009年底、2010年“三聚氰胺”事件再次卷土重來(lái)。

本文關(guān)注的主要問(wèn)題是：對(duì)于頻繁爆發(fā)的食品安全事件，政府能否真正徹底治理？如政府不能有效治理，這將會(huì)對(duì)消費(fèi)者信任修復(fù)起什么作用？本文通過(guò)主成分分析的方法，以乳品行業(yè)“毒奶粉”的治理為例，探尋政府在不同階段所出臺(tái)的政策措施對(duì)消費(fèi)者信任修復(fù)、乳品行業(yè)發(fā)展的階段性影響、最終影響，并提出相應(yīng)對(duì)策。

二、適應(yīng)性預(yù)期與政府調(diào)控效果的關(guān)聯(lián)性分析

預(yù)期在經(jīng)濟(jì)學(xué)中被定義為經(jīng)濟(jì)主體對(duì)與其決策有關(guān)的未來(lái)經(jīng)濟(jì)變量所作的預(yù)測(cè)或估計(jì)。預(yù)期成為影響經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要變量，在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)研究中，它經(jīng)常作為一個(gè)內(nèi)生變量被納人到經(jīng)濟(jì)模型中。預(yù)期根據(jù)形成機(jī)理的差異分為靜態(tài)預(yù)期、外推性預(yù)期、適應(yīng)性預(yù)期和理性預(yù)期。按照適應(yīng)性預(yù)期理論，經(jīng)濟(jì)主體在對(duì)經(jīng)濟(jì)變量進(jìn)行預(yù)期時(shí)，不僅會(huì)考慮他們以前對(duì)該變量所作的預(yù)期，而且還會(huì)對(duì)他們過(guò)去的預(yù)期誤差進(jìn)行修正。以?xún)r(jià)格預(yù)期為例，pte=pt-le+η（pt-l-pt-1e）

式中，pte代表經(jīng)濟(jì)變量p的預(yù)期，η為適應(yīng)系數(shù)（0<η<1）。該式表明，經(jīng)濟(jì)主體對(duì)經(jīng)濟(jì)變量所作的預(yù)期是在上期預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)上，通過(guò)修正上期預(yù)測(cè)誤差而實(shí)現(xiàn)的。經(jīng)濟(jì)主體可以不斷地通過(guò)學(xué)習(xí)、積累預(yù)期經(jīng)驗(yàn)，調(diào)整預(yù)期使之接近于實(shí)際情況。如果被預(yù)期變量一直處于平衡變化中，修正機(jī)制將有助于形成正確預(yù)期；反之，如果被預(yù)期變量發(fā)生了系統(tǒng)性變化，經(jīng)濟(jì)主體的預(yù)期將會(huì)發(fā)生失靈。

適應(yīng)性預(yù)期與政府調(diào)控效果的關(guān)系為：只有公眾預(yù)期的價(jià)格和實(shí)際的價(jià)格變化不一致時(shí)，政府的宏觀經(jīng)濟(jì)政策才能起到作用；如果兩者相一致，政府的宏觀調(diào)控政策失效。如圖1中的C點(diǎn)，如果實(shí)際的通貨膨脹率為6%，而公眾預(yù)期的通貨膨脹率只有3%，在短期內(nèi)由于企業(yè)和工人并不能觀測(cè)到其他人的價(jià)格變化，企業(yè)會(huì)覺(jué)得價(jià)格上升是來(lái)自公眾需求的增加，同時(shí)由于工人實(shí)際工資的下降，企業(yè)會(huì)增雇工人，增加產(chǎn)品供給。

圖1：適應(yīng)性的政策效果

本文以實(shí)證的方式，以乳品行業(yè)的政府調(diào)控為例，說(shuō)明由于政府目標(biāo)函數(shù)局限，政府并不能對(duì)食品行業(yè)進(jìn)行長(zhǎng)期、有效的監(jiān)管，只能在食品安全事件爆發(fā)的高發(fā)期通過(guò)運(yùn)動(dòng)式的、間歇式的打擊使得食品安全事件暫時(shí)得以遏制，食品安全事件將頻繁發(fā)生；只要地方政府目標(biāo)函數(shù)不變化，政府治理效果必將處于平衡變化中；頻繁爆發(fā)的食品安全事件將導(dǎo)致公眾不斷調(diào)整對(duì)政府治理效果的預(yù)期，最終公眾將不再相信中央政府的食品監(jiān)控，進(jìn)而陷入對(duì)乳品行業(yè)、政府的低度信任陷阱；由于政府無(wú)效的治理，公眾對(duì)乳品行業(yè)的信任將墜人更低層次。

三、政府監(jiān)管效果與消費(fèi)者適應(yīng)性預(yù)期的逐步調(diào)整

（一）初期公眾對(duì)政府監(jiān)管具有良性預(yù)期，政府監(jiān)管促成消費(fèi)者信任的迅速恢復(fù)

2008年9月“三聚氰胺”事件首次公開(kāi)曝光。在事件初期，消費(fèi)者對(duì)國(guó)產(chǎn)乳品企業(yè)的信任降至冰點(diǎn)，消費(fèi)者拒絕購(gòu)買(mǎi)任何國(guó)產(chǎn)乳制品，各大知名企業(yè)由巨額盈利轉(zhuǎn)為巨額虧損，一度面臨破產(chǎn)、被收購(gòu)的威脅。嚴(yán)重的產(chǎn)品質(zhì)量危機(jī)后，消費(fèi)者信任修復(fù)本是件極為困難的事情，但是，非常奇怪的是自2009年的第三季度開(kāi)始，國(guó)產(chǎn)乳品行業(yè)竟然起死回生，多家企業(yè)出現(xiàn)了過(guò)10億元的凈贏利（表1），消費(fèi)者重新恢復(fù)了對(duì)國(guó)產(chǎn)乳品企業(yè)的信任。

表1：大型乳品企業(yè)的凈利潤(rùn)（單位：億元）

資料來(lái)源：根據(jù)《中國(guó)奶業(yè)年鑒》（2010）的相關(guān)數(shù)據(jù)整理得到

消費(fèi)者信任修復(fù)是外界諸多因素通過(guò)影響消費(fèi)者心理而起作用的。從2008年9月到2009年9月，各相關(guān)利益主體都作出了反應(yīng)。如政府出臺(tái)了一系列措施（追究三鹿企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的刑事責(zé)任、在全國(guó)開(kāi)展查處銷(xiāo)毀問(wèn)題奶粉的專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)、啟動(dòng)行政問(wèn)責(zé)制、頒布《中華人民共和國(guó)食品安全法》、成立國(guó)家食品安全委員會(huì)），企業(yè)也出臺(tái)了一系列措施（公開(kāi)生產(chǎn)視頻邀請(qǐng)公眾監(jiān)督、加大產(chǎn)品質(zhì)量宣傳、開(kāi)辦自己的牧場(chǎng)、整頓奶站向奶站派駐質(zhì)檢員、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的公開(kāi)道歉和承諾、扶持奶農(nóng)鼓勵(lì)奶農(nóng)更換奶牛品種等）。

表2：樣本特征信息

為了確保每個(gè)多重量表測(cè)量特性概念的充分性與適當(dāng)性，本文在做主成分分析之前，還做了模型內(nèi)部一致性信度與效度檢驗(yàn)。（1）KMO檢驗(yàn)。KMO檢驗(yàn)是取樣適當(dāng)性度量參數(shù)，KMO值越大表示越適合進(jìn)行因子分析。KMO檢驗(yàn)結(jié)果為0.875（表3），大于學(xué)者Kaiser給出的0.5取值標(biāo)準(zhǔn)，適合因子分析。另外，從巴特利球形檢驗(yàn)給出的相伴概率為0.000來(lái)看，非常顯著，適合因子分析。（2）信度檢驗(yàn)。信度檢驗(yàn)是為了測(cè)度量表的可靠性和穩(wěn)定性。經(jīng)檢驗(yàn)所有變量以及整體模型測(cè)量量表的克隆巴赫內(nèi)部一致性系數(shù)a都大于有關(guān)研究建議的可接收水平0.7，顯示了很好的內(nèi)部一致性信度。

表3：KMO檢驗(yàn)和巴特利球形檢驗(yàn)

根據(jù)主成分分析方法的原理，運(yùn)用SPSS統(tǒng)計(jì)分析軟件計(jì)算出了各因子所對(duì)應(yīng)的特征值、貢獻(xiàn)率、累計(jì)貢獻(xiàn)率與各指標(biāo)變量正交旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣。表4為計(jì)算得到的影響消費(fèi)者信任修復(fù)的主成分方差貢獻(xiàn)率，前四個(gè)主成分的方差貢獻(xiàn)率達(dá)到86.095%，所以原來(lái)的15個(gè)變量反映的信息可由前四個(gè)主成分來(lái)反映。通過(guò)刪除各變量的因素載荷陣表中l(wèi)oading≤0.5的小載荷量后，變量與因素之間的關(guān)系變得更為清晰，然后，通過(guò)直角轉(zhuǎn)軸法把載荷陣表中交叉、重疊的變量剔除后，可清楚地看到第一、第二主成分的累積貢獻(xiàn)率達(dá)到了67.600%（表4），這說(shuō)明2008年食品安全事件后，消費(fèi)者對(duì)大型乳品企業(yè)的信任能得以迅速修復(fù)，第一、第二主成分起到了最關(guān)鍵的作用。

表4：影響消費(fèi)者信任的主成分方差貢獻(xiàn)率

在主成分分析中，問(wèn)項(xiàng)（可測(cè)變量）的相關(guān)系數(shù)的大小可以表示可測(cè)變量的重要性。第一主成分的方差貢獻(xiàn)率反映了問(wèn)項(xiàng)對(duì)所研究目標(biāo)的貢獻(xiàn)，該值越大說(shuō)明問(wèn)項(xiàng)與所研究問(wèn)題的關(guān)系越密切。本研究的第一主成分為：中央成立專(zhuān)門(mén)的管理機(jī)構(gòu)、主抓領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制和《食品安全法》及新標(biāo)準(zhǔn)的頒布。它表示了在2008年食品危機(jī)后，中央政府向公眾展示了中央政府強(qiáng)力打擊的決心。長(zhǎng)期的集權(quán)制管理體制使公眾依賴(lài)于相信中央政府，中央政府強(qiáng)力打擊的決心和態(tài)勢(shì)給了公眾食品暫時(shí)安全的預(yù)期。

表5：旋轉(zhuǎn)成分矩陣

（二）地方政府的目標(biāo)函數(shù)決定了監(jiān)管的局限性和公眾預(yù)期變量的平衡性

中國(guó)的食品監(jiān)管檢測(cè)機(jī)構(gòu)分為中央和地方兩級(jí)，但絕大多數(shù)產(chǎn)品的檢測(cè)是由地方政府質(zhì)檢機(jī)構(gòu)進(jìn)行。在檢測(cè)技術(shù)可得的條件下，檢測(cè)結(jié)構(gòu)是否嚴(yán)格檢測(cè)，檢測(cè)結(jié)果真實(shí)、可靠、及時(shí)的前提條件是各級(jí)政府質(zhì)檢機(jī)構(gòu)以消費(fèi)者利益最大化為目標(biāo)，但在財(cái)政分權(quán)的財(cái)稅體制下，兩級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的目標(biāo)函數(shù)都與消費(fèi)者利益最大化不相吻合。通常情況下，中央政府質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的目標(biāo)函數(shù)是通過(guò)執(zhí)法投入和執(zhí)法方式的變化使總成本最小，即min：c=h（e，u）+c（h（e，u），u）+e（其中h同時(shí)考慮到損害者、受害者利益和損失后，事件所造成的凈損差，e為執(zhí)法投入，u為執(zhí)法方式，g為地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，c為總成本），而處于官僚層級(jí)結(jié)構(gòu)中的地方質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的目標(biāo)函數(shù)則是職務(wù)晉升。在改革開(kāi)放后，經(jīng)濟(jì)績(jī)效成為官員晉升的最重要影響變量，即地方短期GDP增長(zhǎng)率的最大化是地方政府追求的目標(biāo)，max：g=g（h（e（u）））。

（三）食品安全事件頻發(fā)促成公眾預(yù)期不斷調(diào)整，公眾信任水平走低

l、食品安全事件頻發(fā)導(dǎo)致公眾不斷調(diào)整預(yù)期

通過(guò)分析可知，自2008年“三聚氰胺”事件首次爆發(fā)后，消費(fèi)者信任迅速修復(fù)的主要推動(dòng)力是政府的大力打擊，是公眾對(duì)中央政府的信任，但是由于地方政府目標(biāo)函數(shù)與公眾祈求食品安全目標(biāo)并不一致，地方政府與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)利益高度契合，寬松的食品安全監(jiān)管必為常態(tài)，食品安全事件必將頻繁發(fā)生。2010年初期和2010年7月份“三聚氰胺”奶粉再次流入市場(chǎng)就是見(jiàn)證。反復(fù)發(fā)生的食品安全事件使消費(fèi)者對(duì)政府治理食品安全效果的預(yù)期不斷降低。

2、公眾調(diào)低預(yù)期導(dǎo)致消費(fèi)者對(duì)企業(yè)信任進(jìn)一步降低的驗(yàn)證

消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)國(guó)產(chǎn)奶粉、進(jìn)口奶粉的愿望的前后變化可驗(yàn)證消費(fèi)者信任的再次走低。筆者在2010年的4月份和2010年7月份（最近的一次“三聚氰胺”事件后）兩次對(duì)消費(fèi)者對(duì)進(jìn)口奶粉和國(guó)產(chǎn)奶粉的購(gòu)買(mǎi)愿望、奶粉品牌的更換頻率、如果國(guó)外知名企業(yè)進(jìn)駐中國(guó)生產(chǎn)液態(tài)奶且價(jià)格相同，消費(fèi)者更換液態(tài)奶的愿望三項(xiàng)內(nèi)容做了調(diào)查。

表6：消費(fèi)者對(duì)奶粉的購(gòu)買(mǎi)愿望（單位：%）

從消費(fèi)者對(duì)奶粉購(gòu)買(mǎi)品牌的更換狀況對(duì)消費(fèi)者信任走低進(jìn)行驗(yàn)證。持續(xù)購(gòu)買(mǎi)是衡量消費(fèi)者忠誠(chéng)度的最重要的指標(biāo)。2010年4月份的數(shù)據(jù)顯示，2008年“三聚氰胺”事件首次發(fā)生后，消費(fèi)者在國(guó)產(chǎn)與進(jìn)口、國(guó)產(chǎn)與國(guó)產(chǎn)奶粉品牌的更換率大幅度上升，經(jīng)常更換品牌的比例竟然高達(dá)41.46%，而經(jīng)常更換品牌的一個(gè)重要的原因竟然是“還不相信奶粉的質(zhì)量，經(jīng)常更換可以避免風(fēng)險(xiǎn)”，其比例高達(dá)74.47%（表7）。這么高的更換率充分說(shuō)明了消費(fèi)者內(nèi)心深處潛在的不信任。2010年7月份的數(shù)據(jù)顯示消費(fèi)者經(jīng)常更換的比例又上升為53.2%。

表7：對(duì)國(guó)產(chǎn)奶粉和進(jìn)口奶粉的更換比例（單位：%）

從消費(fèi)者液態(tài)奶的更換愿望對(duì)消費(fèi)者信任走低進(jìn)行驗(yàn)證。目前液態(tài)奶由于還沒(méi)有國(guó)外企業(yè)進(jìn)行本土化生產(chǎn)，并沒(méi)有形成實(shí)際競(jìng)爭(zhēng)，是大型乳品企業(yè)贏利的主要支撐點(diǎn)。消費(fèi)者可能是考慮到液體奶的保鮮技術(shù)、并沒(méi)有切實(shí)體驗(yàn)到國(guó)外本土化生產(chǎn)的液態(tài)奶等原因，所以目前消費(fèi)者愿意更換的愿望比例并不是很高，在2010年4月份的調(diào)查中，有30.02%的消費(fèi)者表示愿意經(jīng)常換成國(guó)外的液態(tài)奶，在2010年7月份的調(diào)查中，該比例上升為41.06%（表8）。這說(shuō)明頻繁發(fā)生的“三聚氰胺”事件導(dǎo)致消費(fèi)者內(nèi)心最深處的安全也被觸動(dòng)了。

表8：對(duì)外國(guó)液態(tài)奶的更換愿望比例（單位：%）

四、實(shí)現(xiàn)公眾良性預(yù)期的監(jiān)管條件的構(gòu)建

（一）中央政府應(yīng)進(jìn)行一些根本制度改革，改變公眾預(yù)期的系統(tǒng)環(huán)境

信任重建的一個(gè)重要的條件是，信任危機(jī)后低信任度的企業(yè)除了應(yīng)受到政府的嚴(yán)厲懲罰外，還應(yīng)受到市場(chǎng)的懲罰，即長(zhǎng)時(shí)間退出市場(chǎng)；高信任度的企業(yè)能夠享受品牌、或信任溢價(jià)。市場(chǎng)強(qiáng)的硬約束才能使企業(yè)重視質(zhì)量，對(duì)企業(yè)形成正向激勵(lì)。要實(shí)現(xiàn)地方政府對(duì)違規(guī)企業(yè)的有效監(jiān)管、從根本上減少食品安全事件，必須在財(cái)稅制度、官員考核方式等諸多方面進(jìn)行徹底改革。

（二）把消費(fèi)者監(jiān)管作為內(nèi)生變量納入到監(jiān)管系統(tǒng)

消費(fèi)者是最關(guān)注食品安全的主體，但現(xiàn)有的監(jiān)管制度設(shè)計(jì)卻將消費(fèi)者監(jiān)督排除在外。要實(shí)現(xiàn)消費(fèi)者的有效監(jiān)管必須從以下幾方面人手：（1）降低食品檢測(cè)成本，調(diào)高消費(fèi)者對(duì)食品安全狀況的知曉程度。為提高消費(fèi)者對(duì)食品安全信息的知曉程度，政府可以把質(zhì)檢設(shè)備作為公共產(chǎn)品向消費(fèi)者免費(fèi)提供。（2）消費(fèi)者有廣泛、快捷食品安全信息的平臺(tái)。