不同發(fā)展階段研發(fā)聯(lián)盟運(yùn)行研討論文

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編者按：本文主要從R&D聯(lián)盟價(jià)值創(chuàng)造特點(diǎn)分析；R&D聯(lián)盟穩(wěn)定性發(fā)展曲線與階段劃分；R&D聯(lián)盟不同運(yùn)行階段穩(wěn)定性分析與緩解機(jī)制；研究結(jié)論與討論進(jìn)行論述。其中，主要包括：企業(yè)的研發(fā)環(huán)節(jié)越來越體現(xiàn)出專業(yè)化、市場(chǎng)化和外包化的發(fā)展趨勢(shì)、R&D聯(lián)盟價(jià)值創(chuàng)造方式與規(guī)模型戰(zhàn)略聯(lián)盟獲得低成本優(yōu)勢(shì)不同、R&D聯(lián)盟以技術(shù)創(chuàng)新為主要內(nèi)容，以知識(shí)、技能的開發(fā)、創(chuàng)造與利用為主要目標(biāo)、R&D聯(lián)盟的創(chuàng)新成果多以技術(shù)發(fā)明與創(chuàng)新專利、科技論文等形式體現(xiàn)、R&D聯(lián)盟探索階段穩(wěn)定性因素分析與緩解機(jī)制、R&D聯(lián)盟振蕩階段穩(wěn)定性分析與緩解機(jī)制、R&D聯(lián)盟融合階段穩(wěn)定性分析與緩解機(jī)制、R&D聯(lián)盟調(diào)整階段穩(wěn)定性分析與緩解機(jī)制等，具體請(qǐng)?jiān)斠姟?/p>

摘要：在經(jīng)濟(jì)全球化和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的背景下，隨著國際產(chǎn)業(yè)分工的發(fā)展，企業(yè)的研發(fā)環(huán)節(jié)越來越體現(xiàn)出專業(yè)化、市場(chǎng)化的發(fā)展趨勢(shì)。企業(yè)為了適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新快速發(fā)展的要求，在不確定的市場(chǎng)環(huán)境下，紛紛建立研發(fā)聯(lián)盟。文章首先研究了R&D聯(lián)盟價(jià)值創(chuàng)造的特點(diǎn)，描繪出聯(lián)盟穩(wěn)定性隨聯(lián)盟發(fā)展的變化曲線。接著將R&D聯(lián)盟劃分為探索、振蕩、融合和調(diào)節(jié)四個(gè)階段，并對(duì)聯(lián)盟不同發(fā)展階段的穩(wěn)定性影響因素和緩解機(jī)制問題進(jìn)行探討。

關(guān)鍵詞：R&D聯(lián)盟；運(yùn)行階段；穩(wěn)定性；緩解機(jī)制

隨著經(jīng)濟(jì)科技的發(fā)展與全球產(chǎn)業(yè)分工的深化，企業(yè)的研發(fā)環(huán)節(jié)越來越體現(xiàn)出專業(yè)化、市場(chǎng)化和外包化的發(fā)展趨勢(shì)。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日趨激烈和在極具不確定性的經(jīng)營環(huán)境下，中小企業(yè)無法單獨(dú)承擔(dān)研發(fā)的高成本與高風(fēng)險(xiǎn)，單個(gè)大型企業(yè)也不再可能壟斷先進(jìn)技術(shù)和強(qiáng)制推行行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。因此建立R&D聯(lián)盟不僅適合于中小企業(yè)也更廣泛被應(yīng)用于大型企業(yè)之間。然而與其它聯(lián)盟類型不同的，R&D聯(lián)盟以技術(shù)開發(fā)知識(shí)、技能的學(xué)習(xí)與創(chuàng)造為重點(diǎn)，其價(jià)值創(chuàng)造方式具有長期性、滯后性和隱性化的發(fā)展特點(diǎn)，因此R&D聯(lián)盟的發(fā)展更具不確定性，聯(lián)盟效益具有模糊性和難以測(cè)量性，合作關(guān)系的發(fā)展更具不穩(wěn)定性，而在R&D聯(lián)盟的發(fā)展中如何識(shí)別到這種不確定性和保持聯(lián)盟的穩(wěn)定性非常必要。

盡管已有學(xué)者對(duì)聯(lián)盟穩(wěn)定性的理論依據(jù)與緩解機(jī)制方面作了大量的研究，但是在某些方面還存在著不足，其中李垣等指出主要是研究思維的線性化和靜態(tài)化。雖然Gulati指出聯(lián)盟在很大程度上是一個(gè)聯(lián)盟各方相互作用的動(dòng)態(tài)過程，聯(lián)盟也存在生命周期，Boddy將聯(lián)盟過程劃分為初創(chuàng)、建成、成熟和衰退四個(gè)階段，Robert等人建立了包括預(yù)期、評(píng)價(jià)、協(xié)作、投資、標(biāo)準(zhǔn)建立和決策等七個(gè)階段的聯(lián)盟周期模型，Ring等從聯(lián)盟中的活動(dòng)入手將聯(lián)盟過程劃分為談判、承諾和實(shí)施三個(gè)階段，但是在聯(lián)盟發(fā)展的各個(gè)階段中，影響聯(lián)盟穩(wěn)定性的因素有那些，以及應(yīng)采取怎樣的緩解機(jī)制問題沒有受到足夠的關(guān)注。本文首先分析了R&D聯(lián)盟價(jià)值創(chuàng)造的特點(diǎn)，據(jù)此將聯(lián)盟發(fā)展分為探索、振蕩、融合和調(diào)整四個(gè)階段，并對(duì)各個(gè)發(fā)展階段穩(wěn)定性影響因素和緩解機(jī)制問題進(jìn)行了探討。

一、R&D聯(lián)盟價(jià)值創(chuàng)造特點(diǎn)分析

R&D聯(lián)盟價(jià)值創(chuàng)造方式與規(guī)模型戰(zhàn)略聯(lián)盟獲得低成本優(yōu)勢(shì)不同，R&D聯(lián)盟是一種知識(shí)型聯(lián)盟或技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，其價(jià)值創(chuàng)造方式體現(xiàn)為研發(fā)資源的綜合利用，發(fā)揮資源間的協(xié)同效應(yīng)和知識(shí)資源的學(xué)習(xí)內(nèi)化等更為重要。因此衡量其合作成功的指標(biāo)也有別于規(guī)模型戰(zhàn)略聯(lián)盟的銷售額、市場(chǎng)占有率的高低，而是技術(shù)創(chuàng)新頻率與成功率、技術(shù)開發(fā)周期、新技術(shù)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力與技術(shù)的全球領(lǐng)先性，以及更多的隱性化指標(biāo)。

R&D聯(lián)盟以技術(shù)創(chuàng)新為主要內(nèi)容，以知識(shí)、技能的開發(fā)、創(chuàng)造與利用為主要目標(biāo)，而技術(shù)創(chuàng)新的成功不僅需要大量的技術(shù)信息，更需要豐富的市場(chǎng)信息。因此R&D聯(lián)盟的成功不僅需要聯(lián)盟企業(yè)之間研發(fā)戰(zhàn)略目標(biāo)、聯(lián)盟組織與控制方式、聯(lián)盟研發(fā)內(nèi)容與范圍上的一致，更需要基層研發(fā)人員之間頻繁的正式與非正式信息交流與溝通，Amalya·L·olive指出當(dāng)聯(lián)盟研發(fā)人員之間信息交流和共享活動(dòng)與組織的正式規(guī)章制度發(fā)生沖突的時(shí)候，人們更加傾向于打破這種正式的規(guī)則，從而建立一些有利于信息交流的隱性原則。為了使研發(fā)聯(lián)盟更有效的運(yùn)行，也需要聯(lián)盟企業(yè)內(nèi)技術(shù)開發(fā)、生產(chǎn)、銷售與營銷等部門之間信息的交流與共享。因此研發(fā)聯(lián)盟價(jià)值創(chuàng)造不僅需要聯(lián)盟企業(yè)之間信息資源的綜合利用，也需要企業(yè)內(nèi)各個(gè)部門之間信息資源的綜合利用。

R&D聯(lián)盟的創(chuàng)新成果多以技術(shù)發(fā)明與創(chuàng)新專利、科技論文等形式體現(xiàn)，這些新技術(shù)從創(chuàng)意產(chǎn)生、生產(chǎn)研制以及投放市場(chǎng)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益需要經(jīng)過較長的一段時(shí)間，并且這些技術(shù)專利的成熟度和現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)制造的可行性、將能產(chǎn)生多大的經(jīng)濟(jì)效益等方面存在很大的不確定性，只有經(jīng)過市場(chǎng)長時(shí)間的檢驗(yàn)才能體現(xiàn)出來。因此研發(fā)聯(lián)盟價(jià)值創(chuàng)造與聯(lián)盟演化發(fā)展進(jìn)程之間存在著明顯的不同步或經(jīng)濟(jì)效益滯后的現(xiàn)象。

雖然研發(fā)聯(lián)盟在降低研發(fā)成本、分散研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)和提高研發(fā)成功率等方面具有明顯的優(yōu)勢(shì)，但是有學(xué)者指出，大部分的聯(lián)盟收益都將以隱性的知識(shí)信息存在，諸如學(xué)習(xí)能力、知識(shí)吸收能力、技術(shù)開發(fā)經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)變革適應(yīng)能力與研發(fā)流程的改造以及聯(lián)盟經(jīng)營管理經(jīng)驗(yàn)、能力的提高與增強(qiáng)、合作態(tài)度的改善方面，研發(fā)聯(lián)盟更是如此，這些方面的收益難以用簡(jiǎn)單的一些短期量化指標(biāo)如銷售量的提高、市場(chǎng)份額的擴(kuò)大或利潤率的提高等來衡量，這樣既不科學(xué)也不合理。因此R&D聯(lián)盟價(jià)值創(chuàng)造的方式更具有隱蔽性和難以測(cè)量性。

二、R&D聯(lián)盟穩(wěn)定性發(fā)展曲線與階段劃分

由于研發(fā)聯(lián)盟以技術(shù)開發(fā)知識(shí)、技能與經(jīng)驗(yàn)的學(xué)習(xí)與創(chuàng)造為重點(diǎn)，其合作內(nèi)容具有隱性化、模糊性等特點(diǎn)，其價(jià)值創(chuàng)造過程更具不確定性、合作關(guān)系發(fā)展更具不穩(wěn)定性，因此隨著聯(lián)盟的發(fā)展，其組織結(jié)構(gòu)和管理控制方式日趨復(fù)雜和成熟，聯(lián)盟合作關(guān)系處于動(dòng)態(tài)的調(diào)整過程之中，穩(wěn)定性發(fā)展曲線也將隨著影響因素的不斷變化而處于不同的振蕩與發(fā)展?fàn)顟B(tài)。其穩(wěn)定性發(fā)展曲線將在企業(yè)組織與市場(chǎng)交易的穩(wěn)定性之間螺旋發(fā)展（見圖1），據(jù)此可以將研發(fā)聯(lián)盟的發(fā)展劃分為四個(gè)階段：探索階段、振蕩階段、融合階段和調(diào)整階段。

在R&D聯(lián)盟的探索階段企業(yè)的主要聯(lián)盟活動(dòng)為潛在聯(lián)盟合作企業(yè)的選擇，包括研發(fā)資源互補(bǔ)情況、研發(fā)戰(zhàn)略目標(biāo)與企業(yè)文化的相容性、聯(lián)盟合作意愿與合作能力以及聯(lián)盟價(jià)值創(chuàng)造潛力的科學(xué)評(píng)估等。在此過程中，企業(yè)所掌握的潛在合作伙伴的信息逐漸增多，但是并不全面和深入，并且存在不真實(shí)信息的問題。因此研發(fā)聯(lián)盟的穩(wěn)定性發(fā)展曲線由市場(chǎng)交易關(guān)系逐步上升，通過潛在聯(lián)盟合作企業(yè)之間初步的接觸，對(duì)潛在合作伙伴不切實(shí)際的期望也將逐漸趨于實(shí)際。

在R&D聯(lián)盟的振蕩階段企業(yè)的主要聯(lián)盟活動(dòng)為研發(fā)戰(zhàn)略目標(biāo)、合作研發(fā)內(nèi)容與范圍等框架的確立，在聯(lián)盟組建中研發(fā)合作的關(guān)鍵問題上，諸如聯(lián)盟組織結(jié)構(gòu)、聯(lián)盟管理控制方式、信息交流與共享的范圍與程度、沖突協(xié)調(diào)策略和聯(lián)盟責(zé)任的明確與利益的分配等方面達(dá)成較為一致的協(xié)議過程。因此這個(gè)階段需要聯(lián)盟企業(yè)組織之間頻繁的溝通與交流，在多輪的談判過程中，影響聯(lián)盟穩(wěn)定性的沖突問題得到協(xié)調(diào)和解決，其穩(wěn)定性發(fā)展曲線表現(xiàn)為以較大的振動(dòng)幅度而處于不斷的調(diào)整過程。

在R&D聯(lián)盟的融合階段企業(yè)的主要聯(lián)盟活動(dòng)為聯(lián)盟企業(yè)組織、研發(fā)團(tuán)隊(duì)和研發(fā)人員之間在技術(shù)開發(fā)的知識(shí)、技能與經(jīng)驗(yàn)方面大量而頻繁的正式與非正式信息交流與溝通，使企業(yè)之間培養(yǎng)了相互信任關(guān)系，并制定了各種保持聯(lián)盟穩(wěn)定性的規(guī)制，因此組織之間的文化差距、國家或產(chǎn)業(yè)背景之間的差距在企業(yè)之間的交流與溝通中將逐漸得到融合，但在合作過程中更為深層次的價(jià)值創(chuàng)造障礙與沖突問題如研發(fā)決策慣性、合作人員的個(gè)性特征、行為風(fēng)格以及價(jià)值觀念等的沖突問題對(duì)聯(lián)盟發(fā)展的穩(wěn)定性和創(chuàng)新效率具有更大的影響作用，使聯(lián)盟穩(wěn)定性發(fā)展曲線表現(xiàn)為較小的振動(dòng)幅度和較高的振動(dòng)頻率，在市場(chǎng)交易的穩(wěn)定性與企業(yè)穩(wěn)定性之間發(fā)展著。

在R&D聯(lián)盟的調(diào)整階段企業(yè)的主要聯(lián)盟活動(dòng)為對(duì)研發(fā)戰(zhàn)略目標(biāo)達(dá)成情況的評(píng)估，對(duì)研發(fā)合作效率的評(píng)估，對(duì)企業(yè)技術(shù)開發(fā)實(shí)力的評(píng)估和對(duì)聯(lián)盟企業(yè)依賴性的評(píng)估等。因此研發(fā)聯(lián)盟的發(fā)展有兩個(gè)趨勢(shì)：第一個(gè)方面是以聯(lián)盟合作交流溝通減少、聯(lián)盟成員滿意度下降、沖突得不到及時(shí)有效的解決、研發(fā)人員的大幅度調(diào)整為表現(xiàn)特征，聯(lián)盟合作研發(fā)過程不盡如人意，合作研發(fā)價(jià)值創(chuàng)造無法達(dá)成，或?qū)β?lián)盟效益的滯后性缺乏必要的耐心，從而使研發(fā)聯(lián)盟中止或解散；另一種情況是在前期良好合作的前提下，聯(lián)盟實(shí)現(xiàn)了研發(fā)的長期、中期與短期目標(biāo)、各種顯性與隱性目標(biāo)、硬性與軟性目標(biāo)，并建立了企業(yè)組織層次與合作人員之間的相互信任關(guān)系，并有能力解決研發(fā)合作過程中所出現(xiàn)的各種誤會(huì)與沖突，因而聯(lián)盟穩(wěn)定性進(jìn)一步增強(qiáng)，以建立研發(fā)合資企業(yè)為終結(jié)。

三、R&D聯(lián)盟不同運(yùn)行階段穩(wěn)定性分析與緩解機(jī)制

由于研發(fā)聯(lián)盟價(jià)值創(chuàng)造與獲取的不確定性與模糊性、合作關(guān)系發(fā)展的不可預(yù)測(cè)性等，在通常情況下，研發(fā)聯(lián)盟的成功就主要取決于在發(fā)展過程中聯(lián)盟企業(yè)適應(yīng)環(huán)境的能力、駕馭聯(lián)盟的能力、消除各種誤會(huì)和沖突的能力、聯(lián)盟動(dòng)態(tài)調(diào)整的能力，即保持研發(fā)聯(lián)盟的穩(wěn)定性和高創(chuàng)新效率問題。因此保持聯(lián)盟穩(wěn)定性的緩解機(jī)制就顯得非常重要。

1．R&D聯(lián)盟探索階段穩(wěn)定性因素分析與緩解機(jī)制。在R&D聯(lián)盟探索階段中，聯(lián)盟穩(wěn)定性強(qiáng)度取決于聯(lián)盟企業(yè)之間合作研發(fā)的意愿與能力，以及企業(yè)的研發(fā)期望與現(xiàn)實(shí)狀況之間差距。另外企業(yè)聯(lián)盟管理經(jīng)驗(yàn)和以往合作的信譽(yù)也是影響穩(wěn)定性的重要因素，TonyLendrum指出這也是能影響未來行為且能規(guī)避合作機(jī)會(huì)主義傾向的重要因素。合作意愿又決定于企業(yè)對(duì)外部研發(fā)資源的依賴性強(qiáng)度，當(dāng)企業(yè)缺乏研發(fā)所需的某項(xiàng)資源特別是專用性資源時(shí)，企業(yè)就對(duì)外部研發(fā)資源具有較大的依賴性，其研發(fā)合作意愿的真實(shí)性就越強(qiáng)，其研發(fā)合作態(tài)度、行為與思維就越積極，當(dāng)然企業(yè)也必須具有其它企業(yè)所依賴的專用性資源才能保持聯(lián)盟的穩(wěn)定性，依賴性不平衡的聯(lián)盟也不會(huì)長久。聯(lián)盟企業(yè)之間研發(fā)合作能力主要取決于企業(yè)自身資源的獨(dú)立特征和開放性程度，企業(yè)所具有的研發(fā)資源越獨(dú)立，則聯(lián)盟企業(yè)之間合作的相互依賴性就越強(qiáng)，資源整合效率和協(xié)同效應(yīng)就越高，其研發(fā)合作的價(jià)值創(chuàng)造潛力就越大，而研發(fā)資源的開放性表明了該資源在研發(fā)合作過程中被學(xué)習(xí)或掌握的程度，失去研發(fā)資源的開放性會(huì)使企業(yè)失去對(duì)研發(fā)合作的耐心，如果開放性程度過高則核心資源存在泄漏的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)研發(fā)期望與現(xiàn)實(shí)狀況之間的差距為企業(yè)對(duì)聯(lián)盟價(jià)值創(chuàng)造期望與現(xiàn)實(shí)能力之間的差值，通常情況下，聯(lián)盟企業(yè)往往對(duì)聯(lián)盟創(chuàng)造價(jià)值的潛力過于樂觀，而對(duì)聯(lián)盟企業(yè)間的差距與沖突問題認(rèn)識(shí)不足，因此許多聯(lián)盟運(yùn)行效果差強(qiáng)人意。

綜上所述，在R&D聯(lián)盟探索階段消除聯(lián)盟發(fā)展不穩(wěn)定性的主要緩解機(jī)制應(yīng)集中體現(xiàn)在對(duì)潛在合作伙伴合作意圖、合作能力、價(jià)值創(chuàng)造潛力進(jìn)行科學(xué)合理的評(píng)估，并預(yù)先采取措施消除誤會(huì)和沖突并防范合作過程中的機(jī)會(huì)主義傾向，努力消除企業(yè)對(duì)研發(fā)聯(lián)盟高期望與現(xiàn)實(shí)能力之間的差距。在了解企業(yè)合作信譽(yù)與合作經(jīng)驗(yàn)的前提下，對(duì)關(guān)鍵的合作意愿與合作能力指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估，在此基礎(chǔ)上選擇聯(lián)盟合作伙伴關(guān)系建立的類型，如圖2。當(dāng)R&D意愿與能力都較低的情況時(shí)，企業(yè)之間在R&D方面幾乎不存在合作關(guān)系，當(dāng)然有時(shí)也出于商業(yè)道德、信譽(yù)等問題；而在合作意愿高而合作能力低的情況下說明企業(yè)R&D資源的專用性程度不高或?qū)ν獠科髽I(yè)的吸引能力不強(qiáng)，其建立的R&D聯(lián)盟關(guān)系短期內(nèi)比較穩(wěn)定，然而研發(fā)效率不高，使合作陷入空耗之中；在合作意愿低而合作能力高的情況下，這也是當(dāng)前普遍存在的情況，社會(huì)信用體系不健全、不完善，企業(yè)擔(dān)心核心技術(shù)泄漏等，因而不愿與其它企業(yè)進(jìn)行合作研發(fā)，當(dāng)前條件下采取研發(fā)外包的方式是重要的選擇方式；只有在研發(fā)合作意愿與合作能力都比較高的情況下，企業(yè)才應(yīng)建立R&D聯(lián)盟合作關(guān)系，并對(duì)R&D戰(zhàn)略相容性等后續(xù)問題進(jìn)行評(píng)估。

2．R&D聯(lián)盟振蕩階段穩(wěn)定性分析與緩解機(jī)制。如前文所述，根據(jù)對(duì)此階段研發(fā)聯(lián)盟活動(dòng)內(nèi)容分析，不穩(wěn)定性影響因素主要表現(xiàn)為企業(yè)組織之間研發(fā)戰(zhàn)略目標(biāo)的差異、研發(fā)合作內(nèi)容與范圍的沖突或不一致性、研發(fā)合作的責(zé)任、貢獻(xiàn)及收益分配不明確、研發(fā)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)管理與控制機(jī)制的不可調(diào)和性等方面。例如，如果在研發(fā)合作過程中，一方以降低研發(fā)成本為目標(biāo)，而另一方以技術(shù)領(lǐng)先為目標(biāo)，則在合作過程中就會(huì)出現(xiàn)頻繁的誤會(huì)與沖突，因?yàn)檫@兩種方法通常是不相容的；另外在研發(fā)合作的內(nèi)容與合作范圍上應(yīng)該是經(jīng)過協(xié)商后確定的，如果聯(lián)盟合作僅限于技術(shù)開發(fā)方面信息的交流與共享，然而公司卻對(duì)聯(lián)盟合作企業(yè)的銷售量、市場(chǎng)份額等信息格外的關(guān)注，那么研發(fā)合作伙伴就可能懷疑企業(yè)的合作意圖了，由此也可能引起合作企業(yè)的不滿與沖突，使聯(lián)盟處于不穩(wěn)定狀態(tài)；基于資源互補(bǔ)的研發(fā)聯(lián)盟由于價(jià)值創(chuàng)造的隱性化和模糊性特點(diǎn)，研發(fā)資源投入的多少程度難以測(cè)量，因此聯(lián)盟收益的分配等也將難以公平合理的進(jìn)行，如果研發(fā)合作過程中權(quán)責(zé)不清，往往導(dǎo)致聯(lián)盟合作陷入混亂之中，各種猜疑也將隨之出現(xiàn)使聯(lián)盟關(guān)系發(fā)展不穩(wěn)定；有學(xué)者指出企業(yè)在聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)中的位置關(guān)系以及聯(lián)盟管理經(jīng)驗(yàn)的差別等會(huì)影響企業(yè)的學(xué)習(xí)速度與造成價(jià)值轉(zhuǎn)移等問題，因此每個(gè)企業(yè)在爭(zhēng)取占據(jù)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)結(jié)點(diǎn)位置以期獲得更多的聯(lián)盟收益，但是在這些方面的不可協(xié)調(diào)性使得聯(lián)盟處于不穩(wěn)定狀態(tài)。

針對(duì)研發(fā)聯(lián)盟此階段的不穩(wěn)定性類型，其緩解機(jī)制應(yīng)集中在確保戰(zhàn)略目標(biāo)的協(xié)調(diào)、合作內(nèi)容與領(lǐng)域的一致性，建立廣泛、多層次的信息交流與溝通渠道，以及明確研發(fā)合作責(zé)任與貢獻(xiàn)等方面。由此，本文從三個(gè)方面討論聯(lián)盟的穩(wěn)定性緩解機(jī)制。首先聯(lián)盟企業(yè)應(yīng)根據(jù)研發(fā)合作的重要性確定建立聯(lián)盟的類型，如圖3，為了保持研發(fā)聯(lián)盟的穩(wěn)定性，其研發(fā)目標(biāo)應(yīng)該著眼于長期戰(zhàn)略價(jià)值，Hamel和Doz指出從合作伙伴之間的相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)地位、戰(zhàn)略地位與聯(lián)盟自身價(jià)值創(chuàng)造之間的相互影響以及相對(duì)地位隨時(shí)間發(fā)展的動(dòng)態(tài)演化三個(gè)方面可以有效的預(yù)測(cè)戰(zhàn)略的相容性。對(duì)于合作內(nèi)容與合作范圍不一致所帶來的不穩(wěn)定性，應(yīng)增強(qiáng)組織之間的互動(dòng)和建立第三方監(jiān)督機(jī)制，第三方可能是業(yè)內(nèi)法律專家、學(xué)者、咨詢顧問等，但是從研發(fā)合作的長期來看第三方監(jiān)督機(jī)制并不是一個(gè)很好的緩解策略，但在短期內(nèi)卻是預(yù)防機(jī)會(huì)主義和協(xié)調(diào)沖突的有效方法。羅必良等指出了引入第三方的原則，即第三方必須具有競(jìng)爭(zhēng)性，必須具有對(duì)第三方的有效監(jiān)督機(jī)制，第三方必須具有懲罰機(jī)會(huì)主義的強(qiáng)制力量。對(duì)于聯(lián)盟管理控制方式、組織結(jié)構(gòu)安排等方面帶來的聯(lián)盟不穩(wěn)定問題，應(yīng)加強(qiáng)組織之間的頻繁的交流與溝通，在合作研發(fā)責(zé)任、利益分配、沖突協(xié)調(diào)等方面形成硬性制度約束體系，并制定聯(lián)盟共同行為規(guī)范，增強(qiáng)聯(lián)盟企業(yè)專用性資源的投資，以及加大退出成本和預(yù)防機(jī)會(huì)主義傾向等。

3．R&D聯(lián)盟融合階段穩(wěn)定性分析與緩解機(jī)制。在R&D聯(lián)盟的融合階段中，其不穩(wěn)定影響因素是最多最復(fù)雜的階段。在企業(yè)組織層次方面表現(xiàn)為正式與非正式的聯(lián)盟合作機(jī)制、組織結(jié)構(gòu)與企業(yè)文化的差距，即R&D決策信息傳遞的速度與有效性等，這些因素會(huì)影響到基層研發(fā)人員的行為風(fēng)格等，如創(chuàng)新型的企業(yè)文化強(qiáng)調(diào)R&D合作的效率與速度、而機(jī)械型的企業(yè)文化則強(qiáng)調(diào)R&D合作的標(biāo)準(zhǔn)化與程序化等；在團(tuán)隊(duì)合作層次的不穩(wěn)定影響因素有聯(lián)盟管理管理委員會(huì)的組織結(jié)構(gòu)、管理控制方式以及聯(lián)盟管理委員會(huì)高層管理人員的變更等，哈默和普拉哈拉德指出，高層管理人員每?jī)扇贻啌Q一次會(huì)帶來一種隱藏的成本，人員的調(diào)離也將會(huì)導(dǎo)致聯(lián)盟管理風(fēng)格的差異，并且已經(jīng)建立的關(guān)系資本也可能失去；在基層R&D人員方面影響R&D聯(lián)盟運(yùn)行不穩(wěn)定的因素更為廣泛和難以測(cè)量，包括R&D人員個(gè)性特征、行為方式、風(fēng)格與愛好等方面，這些將對(duì)合作態(tài)度、技術(shù)開發(fā)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)與技能的理解帶來非常大的影響。

因此在R&D聯(lián)盟的融合階段，消除組織、研發(fā)團(tuán)隊(duì)和合作人員之間的差異性與沖突、培養(yǎng)相互信任關(guān)系、加強(qiáng)專用資產(chǎn)投資以及增強(qiáng)創(chuàng)新整合能力是緩解不穩(wěn)定性的關(guān)鍵。研究表明扁平化的組織結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新型的組織文化有利于企業(yè)之間的研發(fā)合作，另外企業(yè)應(yīng)對(duì)研發(fā)團(tuán)隊(duì)和人員放權(quán)，保持研發(fā)合作的靈活性和高效率以及及時(shí)有效的解決合作中的障礙與沖突問題。隨著聯(lián)盟合作關(guān)系的發(fā)展，以信任為基礎(chǔ)的柔性約束系統(tǒng)將超過傳統(tǒng)合同等的約束作用，羅必良等將信任分為以個(gè)體之間的信息、情感、共同信仰等為基礎(chǔ)的非正式制度信任和以契約、合同、規(guī)則和制度等為基礎(chǔ)的正式制度信任，在此階段，非正式制度信任、個(gè)體信任及柔性機(jī)制在保持聯(lián)盟穩(wěn)定性方面具有更大的作用，吳海濱等人也認(rèn)為個(gè)體關(guān)系對(duì)于特定條件下保持聯(lián)盟的穩(wěn)定性非常重要，然而企業(yè)通過正式契約建立的信任關(guān)系將約束個(gè)人關(guān)系的形成與發(fā)展，而依賴不完全契約則為個(gè)人關(guān)系發(fā)展提供了足夠的空間和柔性。另外對(duì)于相互依賴性資源減少而造成的研發(fā)知識(shí)、技能的同質(zhì)化以及R&D戰(zhàn)略目標(biāo)的轉(zhuǎn)移等問題，容易產(chǎn)生機(jī)會(huì)主義和逆向選擇等風(fēng)險(xiǎn)，將使得R&D聯(lián)盟處于不穩(wěn)定狀態(tài)，因此要不斷加大研發(fā)專用性資產(chǎn)的投資和增強(qiáng)企業(yè)差異化資源整合創(chuàng)新能力，并激發(fā)新思想、新方法的產(chǎn)生，開發(fā)聯(lián)盟整體差異性資源以保持聯(lián)盟持續(xù)價(jià)值創(chuàng)造能力。

4．R&D聯(lián)盟調(diào)整階段穩(wěn)定性分析與緩解機(jī)制。R&D聯(lián)盟評(píng)價(jià)與調(diào)整階段的穩(wěn)定性分為積極穩(wěn)定性與消極穩(wěn)定性。積極的穩(wěn)定性是指在R&D聯(lián)盟硬性、軟性、領(lǐng)先性和滯后性等主要業(yè)績(jī)指標(biāo)完成的情況下，在共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和共享收益及相互依賴的基礎(chǔ)上最終實(shí)現(xiàn)了雙贏的結(jié)果，而消極的穩(wěn)定性是指研發(fā)聯(lián)盟不直接創(chuàng)造價(jià)值或具有較大的退出成本，雖然創(chuàng)新效率較低，但仍然需要投入一定的成本維持聯(lián)盟的穩(wěn)定，使研發(fā)聯(lián)盟陷入了高投入低產(chǎn)出的空耗之中。

由于R&D聯(lián)盟價(jià)值創(chuàng)造的長期性、滯后性、隱性化和難以評(píng)估性的特點(diǎn)，因此應(yīng)建立動(dòng)態(tài)的多目標(biāo)聯(lián)盟績(jī)效評(píng)估體系。有的學(xué)者用穩(wěn)定性、維持時(shí)間、成功率或管理者的主觀滿意程度來反映聯(lián)盟的績(jī)效，但并不能正確反映R&D聯(lián)盟的真實(shí)績(jī)效水平，而有學(xué)者用更多定性的方法評(píng)價(jià)聯(lián)盟的效用，雖然能更加全面的評(píng)價(jià)聯(lián)盟的績(jī)效，但是由于人員偏好的不同則可能掩蓋聯(lián)盟真實(shí)的績(jī)效水平。因此應(yīng)根據(jù)研發(fā)聯(lián)盟發(fā)展階段的不同而建立動(dòng)態(tài)的績(jī)效評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。隨著相互依賴性差異的減少或R&D戰(zhàn)略目標(biāo)的達(dá)成，R&D戰(zhàn)略目標(biāo)可能發(fā)生轉(zhuǎn)變，并且現(xiàn)實(shí)中的任何一個(gè)聯(lián)盟企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)也不會(huì)僅僅局限于合作框架內(nèi)所設(shè)定的目標(biāo)，因此研發(fā)聯(lián)盟的管理方式與管理策略也要進(jìn)行適時(shí)調(diào)整。在相互依賴性方面，隨著聯(lián)盟企業(yè)之間的相互模仿與學(xué)習(xí)，這種相互依賴性會(huì)發(fā)生變化，而只有在依賴性對(duì)稱的情況下才能使聯(lián)盟維持長期的穩(wěn)定性，Hamel從“學(xué)習(xí)競(jìng)賽”角度，指出聯(lián)盟企業(yè)之間學(xué)習(xí)能力與學(xué)習(xí)速度的差別會(huì)造成相互依賴的不對(duì)稱，從而使聯(lián)盟發(fā)展關(guān)系不穩(wěn)定。

四、研究結(jié)論與討論

R&D聯(lián)盟的演化過程是動(dòng)態(tài)的，在不同的發(fā)展階段影響其穩(wěn)定性的因素也是不同的。在探索階段不穩(wěn)定性主要表現(xiàn)為各種不確定性，在振蕩階段的不穩(wěn)定性主要表現(xiàn)為聯(lián)盟企業(yè)間的各種差異性，在融合階段的不穩(wěn)定性主要表現(xiàn)為溝通與學(xué)習(xí)機(jī)制，而在調(diào)整階段的不穩(wěn)定性主要表現(xiàn)為在企業(yè)成本收益的不對(duì)稱性、聯(lián)盟企業(yè)間相互依賴性的不對(duì)稱性等。根據(jù)每個(gè)階段影響聯(lián)盟穩(wěn)定性的因素的不同，其緩解機(jī)制的側(cè)重點(diǎn)是不同的。

本文在以下問題上還缺乏深入的研究：在同一時(shí)間內(nèi)，企業(yè)可能加入多個(gè)研發(fā)聯(lián)盟，并且聯(lián)盟可能處于不同的發(fā)展階段，此時(shí)應(yīng)如何對(duì)研發(fā)聯(lián)盟進(jìn)行管理，使之保持適當(dāng)?shù)姆€(wěn)定性和較高的合作技術(shù)創(chuàng)新效率的問題；對(duì)于不同產(chǎn)業(yè)、不同類型的企業(yè)所構(gòu)成的研發(fā)聯(lián)盟，其穩(wěn)定性發(fā)展變化曲線具有什么特點(diǎn)，影響其振蕩幅度與頻率的關(guān)鍵因素有那些等問題；不同的聯(lián)盟類型的穩(wěn)定性發(fā)展特點(diǎn)及其緩解機(jī)制的問題等。

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