優(yōu)勢理論反思論文

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在現(xiàn)代化的理論研究中，國內(nèi)外學(xué)者經(jīng)常談?wù)摰囊粋€話題便是后發(fā)優(yōu)勢或落后得益(theadvantageofBackwardness)。一大批發(fā)展中國家，在現(xiàn)代化進(jìn)程的趕超目標(biāo)制定中，其依據(jù)的理論基礎(chǔ)也往往是“后發(fā)優(yōu)勢”。后發(fā)優(yōu)勢作為現(xiàn)代化理論的重要內(nèi)容，已經(jīng)在這個世界存在近半個世紀(jì)，站在新世紀(jì)的地平線上，我們有必要以一種批判的態(tài)度去認(rèn)真研究它，認(rèn)識它，理解它。從近半個世紀(jì)現(xiàn)代化的實(shí)踐中看到，面對如此眾多的發(fā)展中國家，任何一種現(xiàn)代化理論都不具有普適性，我們不能盲目地相信任何理論，否則便會導(dǎo)致沉重代價的付出。本文便是基于此點(diǎn)，以發(fā)展中國家現(xiàn)代化進(jìn)程為根據(jù)，來對后發(fā)優(yōu)勢理論進(jìn)行剖析，以期引起學(xué)術(shù)界與有關(guān)方面的關(guān)注。

一

對于后發(fā)優(yōu)勢理論的最初闡述，國內(nèi)學(xué)者進(jìn)行了研究，認(rèn)為英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密和大衛(wèi)·李嘉圖最早對絕對優(yōu)勢理論進(jìn)行了研究和表述，成為后發(fā)優(yōu)勢理論的起源[1][2]。從那以后，國際學(xué)術(shù)界從資源稟賦理論、區(qū)位理論、制度理論、產(chǎn)業(yè)組織理論等各種角度來探求后發(fā)優(yōu)勢形成的原因和促成優(yōu)勢的生成機(jī)理。筆者以為對后發(fā)優(yōu)勢進(jìn)行系統(tǒng)研究與表述并明確地作為一種理論提出是在第二次世界大戰(zhàn)之后。隨著非殖民化運(yùn)動的興起，一大批新興國家走上了獨(dú)立發(fā)展的道路，在雅爾塔體制下形成的冷戰(zhàn)格局使以美國為首的西方國家開始重視亞非拉美眾多發(fā)展中國家的政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展。許多學(xué)者特別是美國學(xué)者，在其國家利益和全球戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，對后發(fā)現(xiàn)代化國家的發(fā)展問題進(jìn)行了深入的研究，形成了現(xiàn)代化理論的諸多流派，其中對后發(fā)優(yōu)勢理論闡述最具有代表性的是美國社會學(xué)家M·列維和經(jīng)濟(jì)史學(xué)家格申克龍。

列維認(rèn)為，作為現(xiàn)代化進(jìn)程的后來者，第一個優(yōu)勢在于其現(xiàn)代化進(jìn)程不再是像現(xiàn)代化的先行者所面臨的未開發(fā)的領(lǐng)域；其次，現(xiàn)代化的后來者具備了在許多方面借鑒先行者的可能性；第三個優(yōu)勢是后來者跳躍過先行者必須的現(xiàn)代化進(jìn)程的一些早期階段，以縮短實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的歷程；第四個優(yōu)勢是后來者通過先行者所取得成就的認(rèn)識，看到現(xiàn)代化前景從而對后來者產(chǎn)生激勵并樹立信心；最后一個優(yōu)勢是后來者能在其現(xiàn)代化進(jìn)程中得到先行者在各個方面的幫助與支持[3][4]。同時必須指出列維在論述這些后發(fā)優(yōu)勢時表明了這些優(yōu)勢存在的可能性的同時，也充分強(qiáng)調(diào)了現(xiàn)代化后來者所存在的“后發(fā)劣勢”問題。

格申克龍在研究后發(fā)國家現(xiàn)代化過程中指出，后發(fā)優(yōu)勢主要體現(xiàn)在兩個方面，一是后發(fā)國家能夠從發(fā)達(dá)國家學(xué)習(xí)先進(jìn)的成果來加快自己的發(fā)展，并從錯誤中吸取教訓(xùn)；二是后發(fā)國家的領(lǐng)導(dǎo)人和知識分子均具有落后的意識，從而為國家發(fā)起的現(xiàn)代化提供保證[5]。格申克龍同時指出，這些優(yōu)勢只是一種潛在的優(yōu)勢，利用這些優(yōu)勢所必須的條件與落后國家的現(xiàn)實(shí)條件之間存在的巨大反差，要使?jié)撛诘膬?yōu)勢變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的優(yōu)勢，就需要創(chuàng)造出一系列新的條件。

除上述兩位學(xué)者之外，學(xué)術(shù)界還有很多人對后發(fā)優(yōu)勢提出了自己的見解。如英國的彼得·鮑爾認(rèn)為，“第三世界如今可以利用外部市場，利用外國資本市場，利用大量過去不曾有的技術(shù)和技能。”[6]俄國的托洛斯基把后發(fā)優(yōu)勢稱為“歷史落伍者的特權(quán)”，他認(rèn)為，“雖然落后國家被迫跟隨著發(fā)達(dá)國家，但目前并不按照相同的秩序去做事，歷史落伍者的特權(quán)……（是）迫使自己采納任何地方、任何時期已經(jīng)完成的發(fā)展式樣，從而越過整個居間的等級系列”達(dá)到理想的目標(biāo)[7]。美國學(xué)者赫爾曼·康恩把有利于后發(fā)國家的因素歸納為10個方面。即資本、市場和技術(shù)的獲得；勞動力的輸出；引進(jìn)面向出口的工業(yè)；旅游事業(yè)；技術(shù)轉(zhuǎn)讓；具備有用的榜樣、體制、個人；輸入“污染”和“卑下”的勞動；進(jìn)口貨的替代；很正常的外部穩(wěn)定的存在；外國的援助等[8](P206)。

著名學(xué)者湯因比在晚年對西方現(xiàn)代社會的反思中也蘊(yùn)涵著這種思想，而且相當(dāng)?shù)臉酚^，他說：“今天發(fā)達(dá)國家的人民總是蔑視發(fā)展中國家的人民，采取憐憫、輕侮的態(tài)度，但不久兩者的地位就會顛倒過來。對這些所謂落后的多數(shù)來說，將來要進(jìn)入整個人類都應(yīng)進(jìn)入的安定的‘世界國家’時，大概比起那些先進(jìn)的少數(shù)來困難要少。這暗示著各國的命運(yùn)都要戲劇性的逆轉(zhuǎn)。歷來的發(fā)達(dá)國家大概都不得不長期的陷入逆境中。相反，歷來的后進(jìn)國家倒可能較少痛苦地，較快地進(jìn)入未來的‘世界安定國家’。”[9]

特別值得強(qiáng)調(diào)的是，馬列主義經(jīng)典作家們雖然沒有專門論述后發(fā)優(yōu)勢問題，也沒有使用后發(fā)優(yōu)勢的提法，但從他們的著作中，從不同的角度談?wù)摿诉@一問題。馬克思、恩格斯把一生都貢獻(xiàn)給了他們所追求的共產(chǎn)主義事業(yè)，在他們看來，社會主義的成功實(shí)現(xiàn)與建設(shè)，并走向共產(chǎn)主義，相對于他們所批判的資本主義而言就是一種后發(fā)優(yōu)勢。馬克思認(rèn)為共產(chǎn)主義是在吸收繼承發(fā)達(dá)資本主義國家所取得的一切文明成果基礎(chǔ)上，社會物質(zhì)文明和精神文明都達(dá)到高度均衡發(fā)展的社會。不發(fā)達(dá)國家不吸收資本主義的文明成果，是不可能過渡到社會主義的，也就難以實(shí)現(xiàn)跨越資本主義“卡夫丁峽谷”。列寧進(jìn)一步發(fā)展了馬克思、恩格斯的思想。列寧不僅反復(fù)多次地強(qiáng)調(diào)要借鑒資本主義的寶貴經(jīng)驗(yàn)，繼承資本主義遺留下來的全部文化遺產(chǎn)，這些經(jīng)驗(yàn)和遺產(chǎn)包括科學(xué)技術(shù)、知識和藝術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)與各類人才。同時列寧還清醒地看到落后的俄國作為現(xiàn)代化的后來者在建設(shè)現(xiàn)代化的社會主義強(qiáng)國時所面臨的劣勢。他認(rèn)為，在俄國發(fā)動社會革命比歐洲容易，但建設(shè)卻比西歐發(fā)達(dá)國家困難得多。因?yàn)樵诙韲Y本主義發(fā)展不足，致使大工業(yè)生產(chǎn)力和商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度低，與此相聯(lián)系的有廣大群眾的民主素質(zhì)和科學(xué)文化素質(zhì)不高，封建主義殘余和影響較嚴(yán)重等。如果對這種特殊的困難認(rèn)識不足就易于脫離自己的國情，急于求成，超越歷史階段，違背落后國家向社會主義過渡的客觀規(guī)律。經(jīng)典作家們的論述充分顯示出他們對這一問題的敏銳感覺。

后發(fā)優(yōu)勢理論由西方學(xué)者提出以后，引起了廣大發(fā)展中國家的濃厚興趣，特別是中國作為最大的發(fā)展中國家，正在現(xiàn)代化的道路上奮起直追，希望盡快趕上甚至超過西方發(fā)達(dá)國家，在如此氛圍之下，國內(nèi)學(xué)術(shù)界對后發(fā)優(yōu)勢問題也作了廣泛研究。

羅榮渠認(rèn)為，后發(fā)優(yōu)勢主要表現(xiàn)在如下幾個方面：一是西方殖民主義的擴(kuò)張，用強(qiáng)制方式打破傳統(tǒng)社會自身無力克服的封閉性與停滯性，傳播現(xiàn)代化因素，促使落后國家的現(xiàn)代化啟動；二是可以借鑒先進(jìn)國的經(jīng)驗(yàn)，避免走彎路，采取趕超戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)跳躍式的前進(jìn)，快速的進(jìn)入較高的工業(yè)化階段；三是借用先進(jìn)國的新技術(shù)與資本及各種有利條件，提高國際競爭力；四是后發(fā)國家聯(lián)合對付先進(jìn)國的損人利己政策，以求得深入的發(fā)展[8](P205-P206)。除此之外，國內(nèi)其他學(xué)者對后發(fā)優(yōu)勢的研究也得出了一些頗有見地的結(jié)論[10][11][12][13]。這些研究表明，中國學(xué)術(shù)界對后發(fā)優(yōu)勢已有一定的認(rèn)識。

二

根據(jù)西方學(xué)者提出的后發(fā)優(yōu)勢理論的主要內(nèi)容，并參照我國學(xué)者對這一問題研究的豐富與發(fā)展，以及發(fā)展中國家現(xiàn)代化的實(shí)際，我認(rèn)為后發(fā)優(yōu)勢大致體現(xiàn)在以下幾個方面。1.經(jīng)驗(yàn)借鑒論。在發(fā)展中國家開始其現(xiàn)代化進(jìn)程時，發(fā)達(dá)國家的現(xiàn)代化已有200多年的歷史了，先行者有豐富的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)供后來者借鑒，這樣可以少走彎路，縮短在黑暗中探索的時間，使后來者能以較少的代價取得更大的成就。2.科技文化利用說，現(xiàn)代化的后來者可以利用先行者在世界科技革命浪潮中形成的先進(jìn)科學(xué)技術(shù)成果，直接加以引進(jìn)與學(xué)習(xí)，使經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展階段上的跨越性發(fā)展。同時，后來者可以有目的，有選擇地學(xué)習(xí)西方先進(jìn)文化，以形成文化融合雜交的優(yōu)勢，促進(jìn)現(xiàn)代化的發(fā)展。3.后發(fā)國家聯(lián)合說。隨著世界整體發(fā)展與互相依存趨勢的顯著化，后發(fā)國家在國際上的地位有所改善，它們可以通過聯(lián)合以抵制發(fā)達(dá)國家損人利己政策。4.產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移說。后發(fā)國家可以利用發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與升級機(jī)會，在發(fā)達(dá)國家的幫助下，直接實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化，使后來者順利地實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化。5.外資利用說。由于發(fā)達(dá)國家擁有大量的資金，后發(fā)國家可以依靠引進(jìn)外資以解決本國現(xiàn)代化起步階段的資本積累嚴(yán)重不足的問題，從而實(shí)現(xiàn)借雞生蛋的目的。6.榜樣激勵說。由于發(fā)達(dá)國家的現(xiàn)代化成就十分顯著，這對后來者克服重重阻力激發(fā)追趕的念頭與信心，進(jìn)行有效的社會動員與整合，產(chǎn)生了強(qiáng)大的推動力，非常有利于后來者的現(xiàn)代化進(jìn)程。

除了上述歸納的后發(fā)優(yōu)勢的六個方面之外，筆者毫不懷疑細(xì)心的研究者還可以找出更多的體現(xiàn)發(fā)展中國家現(xiàn)代化進(jìn)程中的優(yōu)勢因素。然而，我們必須看到，發(fā)展中國家這些現(xiàn)代化進(jìn)程中的后來者不管具備了多少后發(fā)優(yōu)勢，卻無法掩蓋這些后來者所客觀存在的比后發(fā)優(yōu)勢多得多的后發(fā)劣勢。而且這些后發(fā)劣勢往往表現(xiàn)得比后發(fā)優(yōu)勢更為明顯，對現(xiàn)代化的后來者影響更大，更深遠(yuǎn)。尤其需要指出的是后發(fā)劣勢往往是與后發(fā)優(yōu)勢緊密聯(lián)系，共同發(fā)生作用。后發(fā)劣勢經(jīng)常制約著后發(fā)優(yōu)勢，使后者難以發(fā)揮功效。這是后發(fā)國家十分容易忽視的地方。鑒于此，很有必要將發(fā)展中國家客觀上存在的后發(fā)劣勢進(jìn)行一番梳理，使這些后來者更清楚地看到自身的不足與問題。我們認(rèn)為，發(fā)展中國家中存在的不利于現(xiàn)代化發(fā)展的劣勢非常多，但每個國家又各有不同。本文不可能一一列出，只能就具有一定普遍性的問題作出粗線條的宏觀梳理。

首先，發(fā)展中國家在現(xiàn)代化進(jìn)程中所處的后發(fā)地位是一個具有本質(zhì)性的最大劣勢，正是由后發(fā)這一根本性的劣勢，決定了發(fā)展中國家存在的其他劣勢。現(xiàn)代化進(jìn)程是一種競爭的游戲，誰占得先機(jī)，誰就取得莫大的優(yōu)勢，更何況這一激烈的競爭在不以人的意志為轉(zhuǎn)移的情況下，在世人沒有意識到的情況下，已于幾百年前就開始了。早先加入這一進(jìn)程的西方國家已跑出很遠(yuǎn)并取得巨大的成功，把亞非拉美絕大多數(shù)國家遠(yuǎn)遠(yuǎn)地拋在了后面。這一歷史性與現(xiàn)實(shí)性高度統(tǒng)一的狀態(tài)決定了后發(fā)國家在開始走向現(xiàn)代化時便已處于明顯的劣勢地位。其次，后發(fā)國家經(jīng)濟(jì)十分落后，工業(yè)底子薄，規(guī)模小，技術(shù)落后，市場占有率低，農(nóng)業(yè)發(fā)展極其緩慢，很難滿足社會發(fā)展與人口增長的需要。第三，后發(fā)國家的現(xiàn)代化一般是在外力作用下才得以啟動，可它們難以實(shí)現(xiàn)持續(xù)高效且大規(guī)模地發(fā)展工業(yè)，原因主要在于資金缺乏、技術(shù)落后，很難對現(xiàn)代化進(jìn)程形成強(qiáng)大的推力。第四，絕大多數(shù)后發(fā)國家都存在著教育落后、人才匱乏的嚴(yán)重問題。現(xiàn)代化作為一項(xiàng)國家和民族的最重要的任務(wù)。需要高水平的教育和大批高素質(zhì)的人才，這已被所有發(fā)達(dá)國家的現(xiàn)代化歷程充分證明是一條具有普適性的規(guī)律。而在這些后發(fā)國家，人口文盲比例很高，即使花很大代價培養(yǎng)的為數(shù)不多的人才也很難留在國內(nèi)。第五，許多后發(fā)國家存在著嚴(yán)重的社會進(jìn)化程度落后狀態(tài)，是又一明顯的后發(fā)劣勢。現(xiàn)代工業(yè)社會是以國家和社會的分離為特征，這一分離是社會現(xiàn)代化的標(biāo)志。然而由于后發(fā)現(xiàn)代化的行為主體是國家，社會在進(jìn)化不足的情況下只能被動地在國家的支配下發(fā)展。社會成員思想觀念落后，社會缺乏創(chuàng)新機(jī)制，難以形成對這種自上而下的現(xiàn)代化運(yùn)動以強(qiáng)有力的支持。最后一點(diǎn)是后發(fā)國家在現(xiàn)代化啟動之時，便已受到人口包袱、環(huán)境壓力和傳統(tǒng)重負(fù)的束縛。特別是國際政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化使后來者的現(xiàn)代化進(jìn)程阻力重重。

當(dāng)然，發(fā)展中國家存在的后發(fā)劣勢遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止上述六大方面。隨著世界現(xiàn)代化進(jìn)程總的態(tài)勢的不斷演變，以及發(fā)展中國家現(xiàn)代化所到達(dá)的不同階段。由“后發(fā)”這一本質(zhì)性的劣勢將會導(dǎo)引出更為多樣化的劣勢。如果說前文論述的六大劣勢屬于發(fā)展中國家的一般性與基礎(chǔ)性劣勢。那么，這些劣勢在新的形勢下，特別是在時空壓縮的條件下，將會形成裂變與分解，產(chǎn)生許多新的劣勢，亦既出現(xiàn)對發(fā)展中國家所具有的后發(fā)優(yōu)勢造成嚴(yán)重制約的因素，使后來者的現(xiàn)代化歷程愈加艱難。

三

在對后發(fā)優(yōu)勢做了初步分類的基礎(chǔ)上我們接下來要做的事就是對這些優(yōu)勢做具體分析。這是建立在時空壓縮的條件下，將后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢作為發(fā)展中國家推進(jìn)現(xiàn)代化的兩個密切相關(guān)的參數(shù)，并結(jié)合與之相關(guān)聯(lián)的其他重要因素的一種分析，特別是結(jié)合二戰(zhàn)以后發(fā)展中國家現(xiàn)代化進(jìn)程中的史實(shí)，對后發(fā)優(yōu)勢及其制約因素進(jìn)行探討。

首先需要發(fā)展中國家審視的是所謂經(jīng)驗(yàn)的借鑒。發(fā)達(dá)國家在其現(xiàn)代化進(jìn)程中確實(shí)積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，可供現(xiàn)代化的后來者借鑒。然而我們知道，發(fā)達(dá)國家的現(xiàn)代化在幾百年的時間里經(jīng)歷了啟動、初步發(fā)展、高速發(fā)展而進(jìn)入到目前的高水平現(xiàn)代化階段，每一個階段均有其特殊的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)。而發(fā)展中國家一般都處于現(xiàn)代化的啟動和初步發(fā)展階段，只有極少數(shù)國家進(jìn)入高速發(fā)展階段。處于現(xiàn)代化初步發(fā)展階段的國家去借鑒發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)顯然是不合適的。以美國為首的西方發(fā)達(dá)國家，就其現(xiàn)代化水平來看，已處于走出現(xiàn)代化，向后現(xiàn)代社會過渡階段。而廣大發(fā)展中國家則正在走進(jìn)現(xiàn)代化，或在現(xiàn)代化的曲折道路艱難前行階段。兩者所處階段不同、追求的目標(biāo)不同，價值觀亦大相徑庭。如此相異的狀態(tài)之中“借鑒經(jīng)驗(yàn)”幾乎不大可能。也許有人會說，后來者可以借鑒先行者在其啟動階段和初級階段時的經(jīng)驗(yàn)，可是我們必須看到，現(xiàn)代化的先行者與后來者所處的時代背景，發(fā)展條件，現(xiàn)代化的推進(jìn)方式以及現(xiàn)代化過程中面臨的難題等方面幾乎完全不同。這是由歷史發(fā)展的時空特性所決定的。英國、法國等現(xiàn)代化的先行者，走的是一條自下而上的現(xiàn)代化道路，他們的現(xiàn)代化啟動早，沒有什么競爭對手，發(fā)展沒有太大的外來壓力，以一種胚胎發(fā)育的循序漸進(jìn)方式向前發(fā)展。任何轉(zhuǎn)型過程中的矛盾都可在較長的時間與較大的空間里逐漸解決。至于德國、美國、日本這些現(xiàn)代化的早期后來者，他們所處的時空特性與先行者沒有太多區(qū)別。這些發(fā)達(dá)國家所具有的時空優(yōu)勢是所有發(fā)展中國家在20世紀(jì)中葉后無法擁有的。當(dāng)發(fā)展中國家啟動現(xiàn)代化時，國際形勢已發(fā)生巨大變化，留給他們的時間相當(dāng)緊迫，空間十分狹小，時空的壓縮使許多國家把發(fā)達(dá)國家?guī)装倌甑默F(xiàn)代化進(jìn)程壓縮在幾十年，甚至十幾年內(nèi)完成，把發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)型時面臨的各種歷時性矛盾轉(zhuǎn)變?yōu)楣矔r性矛盾，使現(xiàn)代化進(jìn)程所面臨的難題劇增，解決的難度更大。即便有一些后發(fā)優(yōu)勢，或一些經(jīng)驗(yàn)可資借鑒，但在上述狀態(tài)之中也難以發(fā)揮有效作用。

眾所周知，20世紀(jì)中葉以后的世界科學(xué)技術(shù)發(fā)展呈現(xiàn)出突飛猛進(jìn)的狀態(tài)，更令人感到吃驚的是，日本從戰(zhàn)敗的陰影中走出，其經(jīng)濟(jì)從1955年開始進(jìn)入快速發(fā)展階段，僅用了上十年的時間便一躍而成為僅次于美國的經(jīng)濟(jì)大國。其間，日本以60億美元的支出獲得了全世界近半個世紀(jì)以來的幾乎全部先進(jìn)技術(shù)，迅速趕上國際先進(jìn)水平，節(jié)約了2/3的時間和9/10的研究資金，實(shí)現(xiàn)了后發(fā)優(yōu)勢帶來的最優(yōu)結(jié)果。這一極為特殊的事例，成為后發(fā)優(yōu)勢的科學(xué)文化利用說的最強(qiáng)有力證據(jù)。

我們認(rèn)為，日本的事例確實(shí)體現(xiàn)了后發(fā)優(yōu)勢給現(xiàn)代化的后來者帶來的好處，可是不要忘記，日本是亞非拉美各國成功實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化并與西方發(fā)達(dá)國家平起平坐的“唯一例外”。日本的成功是諸多因素加上對機(jī)遇的把握的一個典型事例。歷史發(fā)展的時空特性決定了這一經(jīng)驗(yàn)并不能使科技文化利用說具有普適性。隨著科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展，世界各國特別是發(fā)達(dá)國家對以專利法和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)為核心的制度性建設(shè)逐漸完善，導(dǎo)致發(fā)展中國家學(xué)習(xí)并掌握先進(jìn)科學(xué)技術(shù)的難度不斷增大。從發(fā)展中國家獲取先進(jìn)技術(shù)的主要來源之一的跨國公司來看，跨國公司以其雄厚的資本實(shí)力、先進(jìn)的工藝設(shè)備和完善的科研基礎(chǔ)設(shè)施，成為新技術(shù)、新產(chǎn)品的主要開發(fā)者和擁有者。它壟斷了世界上約80%的新技術(shù)和新工藝，然而，雖然跨國公司向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移了許多技術(shù)，使這些國家在現(xiàn)代化進(jìn)程中受益頗大，但他們的技術(shù)轉(zhuǎn)移一般較保守，轉(zhuǎn)移的技術(shù)大部分是傳統(tǒng)技術(shù)或適宜技術(shù)，而最先進(jìn)的技術(shù)被嚴(yán)格控制。技術(shù)溢出的效果不明顯，這方面日本是一個典型的例子[14](298-P306)。隨著全球化時代的到來，發(fā)展中國家向發(fā)達(dá)國家學(xué)習(xí)先進(jìn)的科技文化所付出的代價將會越來越大。發(fā)達(dá)國家為了保證其領(lǐng)先地位，利用其與發(fā)展中國家之間的技術(shù)差距的拉大，采用技術(shù)的黑箱化或模擬黑箱化等各種手段，在合法保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的旗幟下，使后發(fā)國家的科技進(jìn)步更加困難。同時，從發(fā)展中國家內(nèi)部來看，由于教育的落后，使人力資源對現(xiàn)代化的作用十分有限，人才的匱乏與大量外流使廣大發(fā)展中國家的現(xiàn)代化舉步維艱。以非洲為例，目前大約有3萬名擁有博士學(xué)位的非洲人在非洲以外的地區(qū)工作。西非諸國每年約有50%的經(jīng)濟(jì)管理專業(yè)畢業(yè)生流失到歐洲[14](P206)。此類現(xiàn)狀使本來就缺乏人才的后發(fā)國家雪上加霜。

由于發(fā)展中國家是以弱勢群體的面貌出現(xiàn)在當(dāng)今的世界現(xiàn)代化大潮中，因此他們的團(tuán)結(jié)與聯(lián)合對于其發(fā)展與安全是格外重要的。從不結(jié)盟運(yùn)動、七十七國集團(tuán)到遍及亞非拉美的區(qū)域一體化，無不體現(xiàn)了發(fā)展中國家的聯(lián)合，這一聯(lián)合為他們的發(fā)展確實(shí)帶來了諸多的益處。但是發(fā)展中國家之間也存在諸多的矛盾，如殖民主義時代的歷史遺產(chǎn)，各國之間的經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性缺乏，宗教與文化傳統(tǒng)的差異，各國對共同關(guān)注的重要問題如發(fā)展問題、國際關(guān)系問題等的理解與主張不同，導(dǎo)致發(fā)展中國家之間產(chǎn)生嚴(yán)重的分歧，再加上西方發(fā)達(dá)國家的分化作用及難以預(yù)料的突發(fā)性因素更使發(fā)展中國家的聯(lián)合障礙重重。我們不能忘記20世紀(jì)初的阿根廷，曾是當(dāng)時拉丁美洲經(jīng)濟(jì)實(shí)力最強(qiáng)、現(xiàn)代化程度最高的國家。在國際事務(wù)中，阿根廷作為拉美國家的代言人，帶領(lǐng)著一批拉美國家與美國對抗，幾乎在所有的場合都敢對美國說不，可最終得到了什么？美國刻意通過提高巴西的實(shí)力來壓制阿根廷，對阿根廷的經(jīng)濟(jì)發(fā)展處處刁難，激化了阿根廷國內(nèi)矛盾和與周邊國家的矛盾，終于使阿根廷這個最有可能成為拉美第一個發(fā)達(dá)的現(xiàn)代化國家的希望化為泡影。與之極為相似的例子在20世紀(jì)末再度發(fā)生，正當(dāng)東亞諸國和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展蓬勃向上、充滿生機(jī)，得到世界輿論眾口一詞稱贊不已之時，一場突如其來的與西方發(fā)達(dá)國家有密切關(guān)聯(lián)的金融危機(jī)席卷東亞，使東亞幾十年的現(xiàn)代化成就遭到重大的損失。東亞“倒退了20年”（馬來西亞總理馬哈蒂爾）。事實(shí)充分說明西方發(fā)達(dá)國家在對待后發(fā)國家的戰(zhàn)略方針，即墊高與削低戰(zhàn)略（墊高是指對最落后的，極不穩(wěn)定的，其發(fā)展趨勢不利于發(fā)達(dá)國家利益的那些國家實(shí)行援助。削低是指對有望成為發(fā)達(dá)國家的那些發(fā)展中國家采取各種手段削弱之）已逐漸使用得更加熟練。特別是冷戰(zhàn)格局的結(jié)束，全球化時代的到來后，世界形勢已發(fā)生巨大變化，發(fā)展中國家的地位已有下降的趨勢。曾經(jīng)有所作為的不結(jié)盟運(yùn)動已呈現(xiàn)天下沒有不散的宴席的態(tài)勢。相反，以美國為首的發(fā)達(dá)國家卻表現(xiàn)得團(tuán)結(jié)一致，每年一度的西方七國峰會成為世界所有國家關(guān)注的焦點(diǎn)，后發(fā)國家聯(lián)合所具有的這一后發(fā)優(yōu)勢在全球化時代已顯得力不從心。

發(fā)展中國家在現(xiàn)代化進(jìn)程中可以利用發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級的機(jī)會，把發(fā)達(dá)國家的一些產(chǎn)業(yè)直接轉(zhuǎn)移到后發(fā)國家，相應(yīng)的進(jìn)行產(chǎn)業(yè)的升級，這是后發(fā)優(yōu)勢的一個特別重要的表現(xiàn)。例如東亞各國和地區(qū)就曾經(jīng)歷了從勞動密集型向資本密集型產(chǎn)業(yè)再向知識與資本密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移升級的過程，并取得了令世人矚目的東亞奇跡。然而我們還看到，在更多的發(fā)展中國家，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移既沒有帶來明顯的現(xiàn)代化水平的提升，反而使這些國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展付出了沉重的生態(tài)環(huán)境代價。因?yàn)槲鞣桨l(fā)達(dá)國家在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級過程中，利用國際分工原則把那些夕陽工業(yè)和對環(huán)境破壞很大的工業(yè)調(diào)整轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，從而導(dǎo)致這些國家在生態(tài)環(huán)境上損失慘重。這使原本就存在嚴(yán)重生態(tài)環(huán)境問題的發(fā)展中國家更是雪上加霜，印度便是一個典型的例子[14](P131-P139)。在發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)升級中還有一類是在國家指導(dǎo)下，由國際貸款和外商直接投資幫助實(shí)施，巴西便是如此。1950～1960年代，巴西一貫執(zhí)行的進(jìn)口替代政策已山窮水盡，為了進(jìn)一步發(fā)展經(jīng)濟(jì)，庫比契克總統(tǒng)執(zhí)政時期，巴西利用外資對汽車、造船、重型機(jī)械、電力設(shè)備、家用電器等工業(yè)實(shí)施大規(guī)模投資，以期在不改變發(fā)展戰(zhàn)略的前提下，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)升級。從非耐用消費(fèi)品的生產(chǎn)升入耐用消費(fèi)品的生產(chǎn)，以提高國家的整體實(shí)力[15]。可事與愿違，在進(jìn)口替代戰(zhàn)略沒有作調(diào)整的情況下對工業(yè)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行調(diào)整與升級，使巴西背上沉重的包袱，外債迅速上升，加上技術(shù)創(chuàng)新滯后，使產(chǎn)業(yè)的技術(shù)升級沒有進(jìn)一步保障，現(xiàn)代化進(jìn)程受到極為不利的影響。

利用發(fā)達(dá)國家的資金，通過資本國際循環(huán)的途徑來推動發(fā)展中國家的現(xiàn)代化進(jìn)程，無疑是后發(fā)優(yōu)勢理論的重要內(nèi)容。在發(fā)展中國家的現(xiàn)代化進(jìn)程中，這一點(diǎn)確實(shí)發(fā)揮過很大作用。但也必須看到，作為主權(quán)國家的發(fā)展中國家，由于無力提供大量資金以全面推動現(xiàn)代化向前發(fā)展，必須利用外資。但發(fā)達(dá)國家在提供資金時，為了確保自己的經(jīng)濟(jì)利益與國家利益，往往會對受援國附加政治和經(jīng)濟(jì)條件，使這些發(fā)展中國家成為其附庸，受制于發(fā)達(dá)國家，導(dǎo)致了殖民主義的再版。與此同時，發(fā)展中國家在引進(jìn)外資時，往往出現(xiàn)借貸款額過大，結(jié)構(gòu)不合理，導(dǎo)致外債纏身，甚至出現(xiàn)借新債還舊債，使國家陷入債務(wù)危機(jī)之中。拉丁美洲的債務(wù)問題便極具代表性。另外值得注意的是，發(fā)展中國家在外資的有效利用上存在嚴(yán)重問題，引進(jìn)資金往往不能用在現(xiàn)代化建設(shè)的關(guān)鍵處，造成外資的巨大浪費(fèi)，而且許多國家腐敗現(xiàn)象嚴(yán)重，許多外資落入當(dāng)權(quán)者的腰包，如菲律賓的馬科斯總統(tǒng)的存款有幾十億美元，其中便包括侵吞美國的經(jīng)濟(jì)援助，日本戰(zhàn)爭賠款及世界銀行開發(fā)計劃貸款等[16]。類似的現(xiàn)象在發(fā)展中國家司空見慣。這無疑使外資在現(xiàn)代化建設(shè)上的作用大打折扣。

我們確信，發(fā)達(dá)國家的現(xiàn)代化成就給發(fā)展中國家樹立了榜樣，也給落后者強(qiáng)烈的刺激，許多發(fā)展中國家正是在這樣的榜樣效應(yīng)作用下，對社會進(jìn)行全面動員，走上了現(xiàn)代化道路。然而在對榜樣的激勵進(jìn)行細(xì)化的研究之后，筆者對此說不敢茍同。在許多國家，現(xiàn)代化才剛剛啟動，或者正處于艱難的初期階段，便有許多富人以發(fā)達(dá)國家的高消費(fèi)為榜樣，貪圖物質(zhì)的享受。消費(fèi)固然有利于生產(chǎn)，但把錢大量花在需要外匯進(jìn)口的商品或完全不符合實(shí)際條件的服務(wù)上，既是一種腐敗的表現(xiàn)，也對外匯奇缺的國家的發(fā)展不利[17]。除了高消費(fèi)、超前消費(fèi)的不良榜樣效應(yīng)外，有些國家盲目照搬別國的現(xiàn)代化模式，不顧國情與時空特性的變化，將別國的發(fā)展戰(zhàn)略全面引進(jìn)，結(jié)果造成現(xiàn)代化進(jìn)程的嚴(yán)重混亂。如出于政治意識形態(tài)等因素的考慮，醫(yī)療衛(wèi)生技術(shù)與設(shè)備被大量引進(jìn)，導(dǎo)致發(fā)展中國家的兒童出生成活率提高，居民的壽命延長，甚至很快進(jìn)入老年化社會，而此時這些國家的現(xiàn)代化水平還很低，卻已背上了沉重的人口包袱，使國家的現(xiàn)代化之路更加艱難。更令人感到不安的是，榜樣激勵是有時間限制的，如果長時期的追趕與努力都無法達(dá)到發(fā)達(dá)國家的水平，發(fā)展中國家的廣大民眾便容易滋生對政府的不滿與對立，再加上政策的失誤，如分配不公、貧富懸殊過大等，極易產(chǎn)生現(xiàn)代化進(jìn)程的斷裂。

四

后發(fā)優(yōu)勢理論是西方學(xué)者在研究現(xiàn)代化過程中向發(fā)展中國家提出的，令廣大現(xiàn)代化的后來者（嚴(yán)格的說應(yīng)是“后后來者”）頗感興趣，具有極大誘惑力的理論之一。然而，我們應(yīng)該清醒地看到，這一理論建立的實(shí)證性基礎(chǔ)是德國、日本等為數(shù)極少的所謂后發(fā)國家的現(xiàn)代化歷程。二戰(zhàn)以后，在世界第三次現(xiàn)代化浪潮推動下，新獨(dú)立的廣大發(fā)展中國家紛紛走上現(xiàn)代化道路。在相對說來非常有利的條件下，利用所謂的后發(fā)優(yōu)勢窮追猛趕了幾十年，可是我們看到的是什么呢？除了東亞四小龍等幾個國家和地區(qū)的現(xiàn)代化取得一定的成就外，數(shù)目更為巨大的其他發(fā)展中國家的現(xiàn)代化進(jìn)展相當(dāng)有限，甚至遇到極大的挫折。據(jù)聯(lián)合國統(tǒng)計，1971年世界上有25個國家被列為不發(fā)達(dá)國家，2002年已增到49個。1960年發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的收入差距為31:1，而1997年則擴(kuò)大為74:1。世界上的窮國里有13億人的收入不到l美元／天。有8.4億人深受饑餓與營養(yǎng)不良之苦。10億人不能享受醫(yī)療服務(wù)、基礎(chǔ)教育和自來水。20億人沒有電用。與此同時，發(fā)展中國家還要承受2.5萬億美元的龐大外債負(fù)擔(dān)，南北差距還在擴(kuò)大[14](P53-P54)。正如韓國的金泳鎬教授指出，后發(fā)國家成功地完成了“追趕”的，在非西歐世界里僅日本一國，而在資本主義世界體系已經(jīng)形成的20世紀(jì)才開始走上工業(yè)化道路的國家當(dāng)中，還沒有一個完成了這個“追趕”[17](P287)。這顯然是對后發(fā)國家優(yōu)勢理論的質(zhì)疑與挑戰(zhàn)。在擁有那么多的后發(fā)優(yōu)勢的發(fā)展中國家里，仍然還存在如此之事實(shí)，難道不令所有的后發(fā)優(yōu)勢信奉者為之汗顏。

因此，雖然我們相信確實(shí)存在后發(fā)優(yōu)勢，但任何人都不應(yīng)將其絕對化。前文對后發(fā)優(yōu)勢的分析充分說明了這一點(diǎn)，即任何一種后發(fā)優(yōu)勢都受到后發(fā)劣勢的影響，并受歷史發(fā)展的時空壓縮導(dǎo)致的各種新的因素的制約。更應(yīng)引起關(guān)注的是，后發(fā)優(yōu)勢并不是孤立地存在，令我們清晰可見，它往往與后發(fā)劣勢相生相伴，形影不離，給人一種霧里看花的感覺。在不同的時空條件下，亦即在不同的時期和不同的國家里，后發(fā)優(yōu)勢也各有不同，優(yōu)勢可能轉(zhuǎn)化為劣勢、劣勢也可能轉(zhuǎn)化為優(yōu)勢。現(xiàn)代化研究領(lǐng)域里很難有放之四海而皆準(zhǔn)的理論。

后發(fā)優(yōu)勢不僅和后發(fā)劣勢以及其他一些相關(guān)因素緊密聯(lián)系，難以分割，它還與現(xiàn)代化的行為主體的認(rèn)識誤區(qū)相關(guān)，稍不注意便會掉進(jìn)陷阱。例如，同樣的技術(shù)在發(fā)達(dá)國家可以產(chǎn)生很高的生產(chǎn)率，然而將其引入發(fā)展中國家后卻無法達(dá)到理想的目標(biāo)。一個至關(guān)重要的原因就在于西方技術(shù)是在其制度文化的框架內(nèi)產(chǎn)生的，是系統(tǒng)運(yùn)動的結(jié)果。技術(shù)能起作用，關(guān)鍵在于系統(tǒng)起作用。這個制度文化的系統(tǒng)包括管理制度、文化傳統(tǒng)、企業(yè)理念與勞動者的素質(zhì)等。可發(fā)展中國家往往只引進(jìn)技術(shù)，更沒有對技術(shù)進(jìn)行改造。因此技術(shù)離開了原來系統(tǒng)而進(jìn)入一個全新的系統(tǒng)里，作用自然會減小，甚至?xí)霈F(xiàn)一系列意想不到的“排異”反應(yīng)。發(fā)展中國家利用后發(fā)優(yōu)勢時經(jīng)常會遇到如此尷尬的事情而百思不得其解。

由此我們可以認(rèn)識到，后發(fā)優(yōu)勢作為一種理論上的潛在的趨勢，需要把它轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)中的真正的優(yōu)勢。這一轉(zhuǎn)變過程需要后發(fā)國家做巨大的努力，甚至要付出許多代價。與此同時，后發(fā)國家還必須正確把握國情與球情，脫離國情與球情去大談后發(fā)優(yōu)勢是不切實(shí)際的，對任何國家的現(xiàn)代化都是不利的。

發(fā)展哲學(xué)告訴我們，越復(fù)雜的社會，其中的偶然性或機(jī)遇就越多[18]。現(xiàn)代社會便是這樣一個復(fù)雜的社會，要使后發(fā)優(yōu)勢從潛在的狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的狀態(tài)，關(guān)鍵在于能否把握機(jī)遇。21世紀(jì)還會出現(xiàn)20世紀(jì)賜予日本的機(jī)遇，但這樣的機(jī)遇并不多，它只留給那些有充分準(zhǔn)備，有敏銳眼光和時代洞察力的發(fā)展中國家。

收稿日期：2002-10-08

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