水權(quán)制度研究論文

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本文通過(guò)深入分析產(chǎn)權(quán)制度及其創(chuàng)新的一些基本理論，并結(jié)合國(guó)內(nèi)外的相關(guān)研究背景和進(jìn)展，針對(duì)我國(guó)目前水權(quán)制度存在的主要問(wèn)題，特別是實(shí)現(xiàn)水資源優(yōu)化配置和可持續(xù)利用中的制度障礙，提出了較為有效的政策和制度建議。

從當(dāng)前和未來(lái)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展看，水資源正日益影響全球的環(huán)境與發(fā)展，甚至導(dǎo)致國(guó)家間的沖突。我國(guó)水資源形勢(shì)不容樂(lè)觀，水資源緊缺已經(jīng)成為21世紀(jì)我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要制約因素。

無(wú)論在中國(guó)還是世界上其它國(guó)家，傳統(tǒng)上解決水資源短缺問(wèn)題總是求助于工程和技術(shù)手段，而運(yùn)用政策、制度和管理手段來(lái)解決水資源危機(jī)問(wèn)題并未引起政策制定者和管理工作者的足夠重視。但從實(shí)質(zhì)上說(shuō)，不論是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)水資源的需求，還是水資源對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的支撐，一般都有資金和技術(shù)兩方面的問(wèn)題。它們二者又同時(shí)受制于政策、制度和管理方面的約束。

我國(guó)的水利資金狀況和水利技術(shù)條件，在某種程度上都是特定水資源政策、制度安排和管理方式下的產(chǎn)物。因而可以說(shuō)，我國(guó)的水資源政策、制度和管理實(shí)際上是最終的決定因素，并且日益成為影響水資源短缺狀況的最重要因素。在這種情況下，如何通過(guò)水權(quán)和水市場(chǎng)的理論研究和實(shí)踐，借助政策、制度和管理手段來(lái)合理開(kāi)發(fā)、優(yōu)化配置、高效利用水資源已成為水利工作的中心任務(wù)[1]。因此我們有必要對(duì)產(chǎn)權(quán)制度的一些基本理論和相關(guān)研究進(jìn)行簡(jiǎn)單的總結(jié)，以期對(duì)當(dāng)前我國(guó)的水權(quán)制度創(chuàng)新有一定的借鑒作用

一、產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)權(quán)制度

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)制度研究的關(guān)鍵概念是“產(chǎn)權(quán)”，制度規(guī)則中最為重要的就是行為主體的權(quán)利規(guī)定。有效的產(chǎn)權(quán)制度是整個(gè)經(jīng)濟(jì)制度的核心。它一方面直接影響人們經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的行為方式，另一方面為其它制度提供基礎(chǔ)。由于產(chǎn)權(quán)制度的重要性，形成了一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的分支——產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)。

產(chǎn)權(quán)制度理論是R.H.Coase于20世紀(jì)30年代首先提出的，而產(chǎn)權(quán)概念的正式提出首推R.H.Coase的《企業(yè)的性質(zhì)》一書(shū)。此后，Alchian、H·Demsetz[2]、North[3]以及張五常、汪丁丁等人的研究又大大推進(jìn)了產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的發(fā)展，可以說(shuō)，它們的學(xué)術(shù)研究成果為一個(gè)嚴(yán)密的產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架作了鋪墊。

什么叫產(chǎn)權(quán)？按照Alchian定義，“它是一個(gè)社會(huì)所實(shí)施的選擇一種經(jīng)濟(jì)品的使用的權(quán)利[6]”。值得注意的是，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)分析產(chǎn)權(quán)，它不是一般的物質(zhì)實(shí)體，而是人們對(duì)物的使用所引起的相互認(rèn)可的行為關(guān)系。它用來(lái)界定人們?cè)诮?jīng)濟(jì)活動(dòng)中如何收益，如何受損，以及它們之間如何進(jìn)行補(bǔ)償?shù)囊?guī)則。因而，產(chǎn)權(quán)的主要功能就是內(nèi)化外部性，幫助一個(gè)人形成他與其他人進(jìn)行交易時(shí)的預(yù)期[4][5]。

面對(duì)由于使用稀缺資源而發(fā)生的利益沖突，西方產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)理論主要研究在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下產(chǎn)權(quán)的界定和交易。R.H.Coase的主要觀點(diǎn)是：（1）經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問(wèn)題不是商品買(mǎi)賣(mài)，而是權(quán)力買(mǎi)賣(mài)，人們購(gòu)買(mǎi)商品是要享有支配和享受它的權(quán)利；（2）資源配置的外部效應(yīng)，是由于人們交往關(guān)系中所產(chǎn)生的權(quán)利和義務(wù)不對(duì)稱(chēng)，或權(quán)利無(wú)法嚴(yán)格界定而產(chǎn)生的，市場(chǎng)失效是由產(chǎn)權(quán)界定不明所導(dǎo)致的；（3）產(chǎn)權(quán)制度是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的根本基礎(chǔ)，有什么樣的產(chǎn)權(quán)制度，就有什么樣的組織、技術(shù)和效率；（4）嚴(yán)格界定或定義的私有產(chǎn)權(quán)并不排斥合作生產(chǎn)，反而有利于合作和組織；（5）在私有產(chǎn)權(quán)可自由交易的制度下，中央計(jì)劃也是可行的。

目前，對(duì)產(chǎn)權(quán)概念的認(rèn)識(shí)雖不完全一致，但較普遍的意見(jiàn)是，產(chǎn)權(quán)是指與所有權(quán)相聯(lián)系的一組權(quán)利，也即指以財(cái)產(chǎn)所有權(quán)為核心的、存在于任何客體之中或之上的完全權(quán)利，包括所有權(quán)、使用權(quán)、處分權(quán)（包括用盡權(quán)、消費(fèi)權(quán)）和收益權(quán)（包括出借權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)）和其它與財(cái)產(chǎn)有關(guān)的權(quán)利等。產(chǎn)權(quán)不可能脫離所有權(quán)而獨(dú)立存在，但也無(wú)法用所有權(quán)來(lái)加以概括。財(cái)產(chǎn)所有權(quán)是確定物的最終歸屬，表明主體對(duì)物的獨(dú)占和壟斷的權(quán)利，具有排他性、本源性和全面性。所有權(quán)的排他性表明物的所有權(quán)在法律上只能歸屬于一個(gè)主體。而產(chǎn)權(quán)（所有權(quán)、使用權(quán)、處分權(quán)和收益權(quán)等）可以歸屬于一個(gè)主體，也有可能按照一定的規(guī)則或合約，分屬幾個(gè)主體所行使。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)具有以下兩方面的特性

（一）產(chǎn)權(quán)主體具有經(jīng)濟(jì)實(shí)體性

作為經(jīng)濟(jì)實(shí)體，一般必須具有這樣三個(gè)特征：其一，必須有一定的財(cái)產(chǎn)作為參與社會(huì)再生產(chǎn)的前提，這項(xiàng)財(cái)產(chǎn)在法定的最終歸屬上并不一定必須為該實(shí)體所有；其二，必須直接參加社會(huì)再生產(chǎn)活動(dòng)；其三，有自己獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)利益，并且參與社會(huì)營(yíng)利性經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的主要目的就是實(shí)現(xiàn)自身經(jīng)濟(jì)利益的最大化。

（二）產(chǎn)權(quán)運(yùn)動(dòng)具有獨(dú)立性

產(chǎn)權(quán)一經(jīng)確立，產(chǎn)權(quán)主體就可以在合法范圍內(nèi)自主地運(yùn)用產(chǎn)權(quán)，謀求自身利益的最大化，而不受同一財(cái)產(chǎn)上其他財(cái)產(chǎn)主體的隨意干擾。產(chǎn)權(quán)體系具有可分性。在發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，財(cái)產(chǎn)的價(jià)值形態(tài)運(yùn)動(dòng)與使用價(jià)值形態(tài)運(yùn)動(dòng)因信用制度等的發(fā)展而分離，不同的主體以財(cái)產(chǎn)不同形態(tài)的運(yùn)動(dòng)為控制對(duì)象，使得單一的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)分離開(kāi)來(lái)，并落在不同的產(chǎn)權(quán)主體手中。

科斯在研究產(chǎn)權(quán)交易的外部性時(shí)，全面分析了產(chǎn)權(quán)明晰化在市場(chǎng)運(yùn)行中的重要作用，指出產(chǎn)權(quán)的主要經(jīng)濟(jì)功能在于克服外部性，降低社會(huì)成本，從而在制度上保證資源配置的有效性。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)理論的最大意義在于它對(duì)“看不見(jiàn)的手”的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制背后的制度前提----產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)做出了富有特色的分析，而且其主要關(guān)注產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新和產(chǎn)權(quán)制度的效率比較問(wèn)題，這些應(yīng)該是我們研究水權(quán)制度的基礎(chǔ)和出發(fā)點(diǎn)。

二、產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新

當(dāng)自然資源十分豐富的時(shí)候，個(gè)人開(kāi)采自然資源的負(fù)的外部性就被忽視。因而建立產(chǎn)權(quán)、排除他人使用自然資源的激勵(lì)機(jī)制就很弱[2][6]。這意味著存在自由使用的公共資源和管理松散的集體資源。

隨著人口增長(zhǎng)和商業(yè)化發(fā)育程度的提高，對(duì)自然資源的需求增加。既然自然資源的供給在短期內(nèi)是有限的，每個(gè)集體成員的自然資源可使用量就會(huì)減少。為了使負(fù)的外部效應(yīng)內(nèi)在化，就可能導(dǎo)致更有效率的制度產(chǎn)生，這就是所謂的制度創(chuàng)新或制度變遷的原始動(dòng)力。

制度創(chuàng)新（變遷）一般有兩種方式：強(qiáng)制性制度變遷和誘制性制度變遷。

林毅夫認(rèn)為[7]，強(qiáng)制性制度變遷“是由政府命令和法律引入實(shí)行”的自上而下的制度變遷；誘制性制度變遷是“由一個(gè)人或一群人在響應(yīng)獲利機(jī)會(huì)時(shí)自發(fā)創(chuàng)導(dǎo)、組織和實(shí)行的”自下而上的制度變遷。對(duì)于某一制度變遷是屬于強(qiáng)制性制度變遷還是屬于誘致性制度變遷，學(xué)術(shù)界爭(zhēng)論很多。苗壯[8]認(rèn)為，在改革過(guò)程中存在兩種制度主體—政府主體和非政府主體，改革就是這兩種制度主體參加的社會(huì)博奕。

什么樣的制度更有效率？產(chǎn)權(quán)制度的演變是否就是由效率較低的產(chǎn)權(quán)制度向效率較高的產(chǎn)權(quán)制度的演變？

從經(jīng)濟(jì)學(xué)意義來(lái)講，一種產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是否有效率，主要看它是否能為在支配下的人們提供外部性較大的內(nèi)在化的激勵(lì)，不同的產(chǎn)權(quán)安排會(huì)導(dǎo)致不同的收益報(bào)酬結(jié)構(gòu)[23]。

在比較分析各種產(chǎn)權(quán)制度的效率時(shí)，很多學(xué)者主要側(cè)重于研究產(chǎn)權(quán)制度對(duì)資源管理的技術(shù)效率的影響，運(yùn)用的方法主要是通過(guò)建立企業(yè)的邊界生產(chǎn)（成本）函數(shù)來(lái)進(jìn)行定量化研究。

三、產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的誘導(dǎo)因素

在可能導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)出現(xiàn)及演變的諸多因素中，經(jīng)濟(jì)學(xué)家特別強(qiáng)調(diào)了由于資源相對(duì)稀缺程度的變化而發(fā)生的相對(duì)價(jià)格變化以及人口增長(zhǎng)的作用[9]。

在歐洲中世紀(jì)的成熟時(shí)期（1000-1300年），“土地變得稀缺，土地的價(jià)值處于上升中”[10]，由于土地的稀缺性變得普遍起來(lái)，它對(duì)限制共有財(cái)產(chǎn)使用的壓力增加了。對(duì)土地使用的更為有效的控制是與更為集約的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)體制的采用相聯(lián)系的，三田制開(kāi)始替代傳統(tǒng)的兩年一制的輪作制[11]。也有學(xué)者認(rèn)為[12]，人口對(duì)土地的持續(xù)壓力是導(dǎo)致公地的廢除和以使用奴力勞動(dòng)為基礎(chǔ)的耕作制轉(zhuǎn)向由農(nóng)民所有的所有者經(jīng)營(yíng)，或轉(zhuǎn)向由資本主義經(jīng)營(yíng)所有的對(duì)工資勞動(dòng)力的使用。

D·C·North和R·Thomas[3]以及Demsetz[2]在討論加拿大東部的印第安獵人在18世紀(jì)初建立土地私人制的例子中，資源稀缺的出現(xiàn)和加劇以及相伴隨的相對(duì)價(jià)格的提高，是產(chǎn)權(quán)演變的基本原因。他們認(rèn)為，當(dāng)植物和動(dòng)物相對(duì)充裕時(shí)，對(duì)這些資源設(shè)置產(chǎn)權(quán)的成本超過(guò)了潛在的收益，于是資源被當(dāng)作公共財(cái)產(chǎn)使用。當(dāng)人口相對(duì)于穩(wěn)定的資源數(shù)量增長(zhǎng)時(shí)，人們之間的競(jìng)爭(zhēng)趨于尖銳，公共財(cái)產(chǎn)導(dǎo)致了狩獵活動(dòng)收益的減少。在某個(gè)邊際上，固定的農(nóng)業(yè)活動(dòng)逐漸變得比狩獵活動(dòng)更有吸引力，盡管農(nóng)業(yè)在設(shè)立與實(shí)施產(chǎn)權(quán)上要付出成本。最早的固定農(nóng)業(yè)共同體是以對(duì)土地的排他性公共產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的。在共同體內(nèi)部，至少禁忌和習(xí)俗部分地限制了對(duì)資源的濫用。

近代，環(huán)境從農(nóng)業(yè)與工業(yè)生產(chǎn)中吸收了殘余，這與對(duì)環(huán)境服務(wù)和舒適的需求產(chǎn)生了激烈沖突[13]，這一沖突導(dǎo)致了原來(lái)被視為免費(fèi)品的公共資源，其結(jié)果是形成了一些用于區(qū)分個(gè)人、企業(yè)和共同體產(chǎn)權(quán)的新制度[13]。

在許多發(fā)展中國(guó)家，更為集約的農(nóng)作物制度的使用導(dǎo)致水的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的增加，這一增加的價(jià)值誘致了能更明確地定義灌溉的產(chǎn)權(quán)，以及在分配水時(shí)更多地使用市場(chǎng)機(jī)制[14]。

資源稀缺至少可以導(dǎo)致兩個(gè)重要后果：對(duì)資源的濫用，使當(dāng)前和長(zhǎng)期的資源最優(yōu)使用變得不可能；人們—個(gè)人或群體—之間在使用資源上的摩擦和對(duì)抗加劇，部分資源被用于暴力攻擊或防止暴力攻擊。這樣的事實(shí)或許可以引伸出一個(gè)具有一般意義的結(jié)論：當(dāng)資源稀缺一旦達(dá)到導(dǎo)致人們相互對(duì)抗的程度，產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)便不可避免，盡管產(chǎn)權(quán)的具體形式可以有很大不同。產(chǎn)權(quán)制度的進(jìn)步意味著設(shè)置、維護(hù)產(chǎn)權(quán)成本的降低，或從事破壞產(chǎn)權(quán)活動(dòng)成本的增加[17]。

除了相對(duì)于人口增長(zhǎng)而導(dǎo)致的資源相對(duì)稀缺是引起產(chǎn)權(quán)制度變遷的原因之外，國(guó)家的政策、民主水平、農(nóng)村金融、農(nóng)業(yè)的商業(yè)化程度；家庭或社區(qū)的組織狀況、知識(shí)水平、借貸能力、農(nóng)場(chǎng)大小和規(guī)模程度等因素也是導(dǎo)致某種產(chǎn)權(quán)制度出現(xiàn)或演變的重要原因[21]。

另外，政府政策一直是影響產(chǎn)權(quán)演變最重要的因素之一。Kirk[15]在關(guān)于印度的布塔拿（Butana）的研究中認(rèn)為：傳統(tǒng)的以居住地為特征的集體所有制（或稱(chēng)社區(qū)所有制）在其衰退過(guò)程中起決定作用的，是殖民政府和殖民后的國(guó)民政府通過(guò)對(duì)土地產(chǎn)權(quán)制度和相應(yīng)的機(jī)構(gòu)設(shè)置的法律法規(guī)施以的重大影響，其次，是來(lái)自于市場(chǎng)融合、相對(duì)于資源減少的人口劇增以及可耕地權(quán)利重要性的上升等的共同作用。C·Schulz在考察經(jīng)濟(jì)史時(shí)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中人的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的上升是制度變遷的主要原因[16]。樊綱也認(rèn)為，只有有關(guān)的經(jīng)濟(jì)主體具有了實(shí)際的變遷動(dòng)機(jī)和能力后，一定的非均衡狀態(tài)才具有不可持續(xù)性，也即才有變遷的可能性[24]。“在實(shí)際過(guò)程中，制度變遷可能是有關(guān)當(dāng)事人日常所實(shí)施的創(chuàng)新努力的結(jié)果”[18]。而馬恩[19]通過(guò)對(duì)延安的考察后也認(rèn)為，“只有人力資本的改善才能引起廣泛而深刻的制度創(chuàng)新”。馮開(kāi)文[20]通過(guò)分析中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)改革發(fā)現(xiàn)，農(nóng)民經(jīng)營(yíng)能力和知識(shí)準(zhǔn)備程度的大大提高以及對(duì)新出現(xiàn)的獲利機(jī)會(huì)的追逐，是農(nóng)村制度創(chuàng)新的最重要原因。

由此可見(jiàn)，權(quán)利主體的經(jīng)濟(jì)條件、組織狀況和知識(shí)水平也是引起產(chǎn)權(quán)制度變遷的重要原因之一。除此之外，社會(huì)環(huán)境也是造成產(chǎn)權(quán)制度演變的因素之一。社會(huì)的道德風(fēng)尚、繼承規(guī)則以及法規(guī)對(duì)產(chǎn)權(quán)的制約力度都會(huì)對(duì)產(chǎn)權(quán)的演變產(chǎn)生重要影響[21]。

在綜合了眾多的研究成果以后，Otsuka將影響土地產(chǎn)權(quán)的因素歸結(jié)為五類(lèi)，自然環(huán)境、人口壓力、政策、商業(yè)化和社會(huì)環(huán)境等[22]。

中國(guó)科學(xué)院農(nóng)業(yè)政策研究中心（CCAP）的喬方彬等人通過(guò)對(duì)云南林區(qū)的實(shí)證研究表明，林地產(chǎn)權(quán)演變是人口壓力、商業(yè)化程度、市場(chǎng)的發(fā)達(dá)程度、社區(qū)組織能力和耕地的產(chǎn)權(quán)制度綜合作用的結(jié)果。一個(gè)地區(qū)的人口壓力越大、非集體耕地所占的比例越大、商業(yè)化程度越高、市場(chǎng)越不發(fā)達(dá)、社區(qū)的組織能力越強(qiáng)，林地產(chǎn)權(quán)由集體產(chǎn)權(quán)制度向非集體產(chǎn)權(quán)制度演變的可能性就越大[25]。

四、水權(quán)制度創(chuàng)新

水權(quán)制度是隨著時(shí)間的推移,隨著資源、環(huán)境、社會(huì)和政治制度的變化而不斷演變的。每一次變遷，都是向著新的、更加完善更加高效的水權(quán)制度邁進(jìn)。

正如前面所述，制度創(chuàng)新（變遷）一般有強(qiáng)制性制度變遷和誘致性制度變遷兩種方式。在強(qiáng)制性制度變遷中，政府主要通過(guò)強(qiáng)制的方式直接地實(shí)施制度變遷，而在誘誘致性制度變遷中，政府主要通過(guò)說(shuō)服和利導(dǎo)的方式間接地指導(dǎo)制度變遷。因?yàn)樵谧兏锍跗冢绻麤](méi)有各級(jí)政府的支持、鼓勵(lì)、許可或默認(rèn)，任何自下而上自發(fā)性的變革都是不可能成功的。

目前，我國(guó)正處在水權(quán)制度創(chuàng)新的初始階段。由于我國(guó)現(xiàn)行的水權(quán)制度存在不少問(wèn)題：諸如對(duì)水權(quán)、水權(quán)制度的認(rèn)識(shí)和理解不統(tǒng)一；對(duì)水資源所有權(quán)的理解不一致；沒(méi)有建立水權(quán)流轉(zhuǎn)制度；長(zhǎng)期用計(jì)劃手段配置水資源，以致資源配置效率低下、資源價(jià)格不合理、資源浪費(fèi)嚴(yán)重等等，迫切需要水權(quán)制度創(chuàng)新。尤其是隨著人口的增加和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，對(duì)水資源總量的需求更多，不僅要求安排好當(dāng)前的發(fā)展，還要為子孫后代著想。因此，水權(quán)制度創(chuàng)新，不僅是水資源管理工作的客觀需要，更是適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于提高用水效率重大戰(zhàn)略決策的要求。

水權(quán)制度肯定是一個(gè)嶄新的制度，它與以往的制度有根本的區(qū)別。若無(wú)此區(qū)別，它不足以解決我們想要解決的問(wèn)題。然而，向這一制度的過(guò)渡應(yīng)是漸進(jìn)的。這樣做，既要挖掘和發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有制度中可利用的資源，可以與新制度兼容，同時(shí)又要考慮現(xiàn)有制度下的利益格局，在基本不損害（尤其是弱勢(shì)群體的）既得利益的前提下，實(shí)現(xiàn)制度的變革。

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