小議戰(zhàn)略性貿(mào)易的實(shí)踐及意義

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關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略性貿(mào)易政策新貿(mào)易理論發(fā)達(dá)國家啟示

內(nèi)容摘要：文章通過分析發(fā)達(dá)國家戰(zhàn)略性貿(mào)易政策實(shí)踐的特點(diǎn)，提出我國實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的重要性、基本原則及具體思路。本文在對戰(zhàn)略性貿(mào)易政策進(jìn)行理論綜述的基礎(chǔ)上，指出戰(zhàn)略性貿(mào)易政策來源于新貿(mào)易理論，但目前尚存在對立的理論觀點(diǎn)。

新貿(mào)易理論與戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論綜述

新古典貿(mào)易理論認(rèn)為，貿(mào)易是對資源差異的反應(yīng)，一個(gè)技術(shù)要素密集的國家，會(huì)出口技術(shù)要素密集的產(chǎn)品，而進(jìn)口資源相對稀缺的產(chǎn)品。如果兩個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平相當(dāng)，且擁有相同的自然資源，那么他們就不會(huì)進(jìn)行相互之間的貿(mào)易。然而，二戰(zhàn)以后國際貿(mào)易在技術(shù)水平和資源稟賦相似的發(fā)達(dá)國家之間大幅度增加，由此改變了傳統(tǒng)理論觀點(diǎn)。

新貿(mào)易理論則強(qiáng)調(diào)被傳統(tǒng)理論忽略的幾個(gè)重要因素，即規(guī)模經(jīng)濟(jì)、干中學(xué)和不完全競爭。新貿(mào)易理論認(rèn)為，國際分工在很大程度上是由于時(shí)機(jī)和傳統(tǒng)的差異造成的，此時(shí)國家之間的貿(mào)易行為已不再完全取決于各國之間資源優(yōu)劣的差異，而更多地取決于一個(gè)國家在某一時(shí)點(diǎn)上在某個(gè)行業(yè)所具有的技術(shù)優(yōu)勢或規(guī)模優(yōu)勢。規(guī)模經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致的報(bào)酬遞增，本身是對資本、技術(shù)和人才的一種聚集，這種聚集反過來又進(jìn)一步使經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)大，這就形成了在某個(gè)行業(yè)的相對優(yōu)勢地位（Lucas，1988）。隨著市場規(guī)模的擴(kuò)大，該國可以擴(kuò)大其在某個(gè)行業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模，而規(guī)模經(jīng)濟(jì)和“干中學(xué)”等原因又可以使該行業(yè)的產(chǎn)品成本下降，從而在國際市場上贏得優(yōu)勢（Krugman，1987）。相反，如果一個(gè)國家的某個(gè)行業(yè)規(guī)模較小，其行業(yè)成本必然相對較高，自然會(huì)在國際市場處于相對劣勢地位。

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的核心就是國家通過生產(chǎn)扶持、出口補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、進(jìn)口關(guān)稅等貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)政策手段來扶持本國戰(zhàn)略性目標(biāo)產(chǎn)業(yè)，提高產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，從國際市場獲得更多的超額利潤。Brander（1984，1985）指出一國政府通過對特定產(chǎn)業(yè)提供適當(dāng)?shù)某隹谘a(bǔ)貼或R&D補(bǔ)貼，能夠提高本國廠商的競爭能力，從而使本國廠商擴(kuò)大出口市場份額，增加利潤，最終增加本國國民福利。同時(shí)，對外國壟斷廠商征收進(jìn)口關(guān)稅可以轉(zhuǎn)移其所獲得的壟斷租金，提高本國的國民福利。Lester（1992）指出高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)比其它產(chǎn)業(yè)有更大的發(fā)展?jié)摿Γ瑖铱梢酝ㄟ^政策將有限的資源配置給這些產(chǎn)業(yè)，國家可以通過政策扶持微電子等重點(diǎn)高新技術(shù)行業(yè)而獲益，否則將在國家競爭中處于不利地位。

可見，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策實(shí)質(zhì)是將市場經(jīng)濟(jì)體制中的競爭主體由企業(yè)擴(kuò)展到國家，將企業(yè)競爭策略上升到國家經(jīng)濟(jì)政策，借助政府的力量和國家公共財(cái)力來應(yīng)對國際化經(jīng)營中的不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

但是部分經(jīng)濟(jì)學(xué)家對其實(shí)際運(yùn)用持懷疑態(tài)度，其中Dixit（1986）認(rèn)為政策只對一個(gè)行業(yè)寡頭廠商進(jìn)行補(bǔ)貼，其擴(kuò)張和利潤轉(zhuǎn)移必然伴隨著其他行業(yè)廠商的收縮和利潤損失，即對一個(gè)行業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼暗含著對其他行業(yè)征稅。另外，Grossman（1994）從出售的保護(hù)政策角度進(jìn)行分析，政治家們追求自身利益最大化，而各個(gè)利益集團(tuán)為獲得貿(mào)易保護(hù)而給予政治資助。因此，衰退行業(yè)中廠商在對政府的游說上會(huì)做出更大投入，政府也通常有支持衰退行業(yè)的動(dòng)機(jī)（Baldwin，2000）。Brander（1985）指出雙方政府同時(shí)對本國廠商給予補(bǔ)貼，會(huì)使兩國的福利都會(huì)受損。

國外戰(zhàn)略性貿(mào)易政策實(shí)踐及其啟示

（一）日本戰(zhàn)略性貿(mào)易政策由資源配置轉(zhuǎn)向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)

二戰(zhàn)以后，日本從戰(zhàn)爭廢墟上崛起，進(jìn)入數(shù)十年的高速增長時(shí)期，日本崛起的原因被認(rèn)為是成功地使用了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策。從二戰(zhàn)結(jié)束到20世紀(jì)70年代，日本政府主要通過大藏省和通產(chǎn)省控制和調(diào)控外匯、信貸和利率等方面，從而控制重要資源并實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策。日本政府把鋼鐵工業(yè)作為優(yōu)先發(fā)展目標(biāo)，1963年到1970年日本的鋼鐵產(chǎn)量增加了3倍，產(chǎn)生了新日鐵、住友金屬、川崎制鐵等一批世界級的鋼鐵企業(yè)，不僅滿足國內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長的需要，同時(shí)也使日本成為世界上最大的鋼鐵出口國。

自20世紀(jì)70年以來，日本面臨其他國家要求開放市場的壓力，轉(zhuǎn)而實(shí)施以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策。日本政府對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)不是采取直接管制的方法，而是運(yùn)用政策手段促進(jìn)其技術(shù)進(jìn)步，比如對研發(fā)活動(dòng)進(jìn)行適當(dāng)補(bǔ)貼，或者鼓勵(lì)企業(yè)聯(lián)合研究開發(fā)有前景的新技術(shù)項(xiàng)目。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策使日本部分產(chǎn)業(yè)世界領(lǐng)先，如汽車工業(yè)、家電工業(yè)、芯片制造等，成為出口的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。

（二）美歐航空業(yè)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策糾紛引致WTO最大訴訟案

航空工業(yè)是美國和歐洲戰(zhàn)略性貿(mào)易政策發(fā)揮重要作用的領(lǐng)域。美國波音公司和歐洲空客公司是世界上最大的兩家飛機(jī)制造商，雙方在民用和軍用飛機(jī)市場展開長達(dá)數(shù)十年的競爭。由于美國政府是世界上最大的軍事裝備購買者，其國防開支和軍事研究經(jīng)費(fèi)遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于其他工業(yè)國家。這樣使其在諸如戰(zhàn)斗機(jī)一類具有技術(shù)優(yōu)勢和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)品上處于領(lǐng)先地位，其技術(shù)優(yōu)勢和規(guī)模經(jīng)濟(jì)向民用航空業(yè)的外溢，使美國航空工業(yè)長期處于優(yōu)勢地位。而歐盟持續(xù)20年不斷對空中客車公司進(jìn)行補(bǔ)貼和扶持，使空中客車實(shí)力不斷增強(qiáng)，2003年空中客車飛機(jī)交付量為305架，成立34年來首次領(lǐng)先于波音成為世界第一。

美國指責(zé)過去十年間歐盟對空中客車的補(bǔ)貼達(dá)到了350億美元，其中巨型客機(jī)A380就獲得了至少67億美元的補(bǔ)貼，違反了國際貿(mào)易規(guī)則。歐盟指責(zé)美國政府通過國防合同和軍事研究等方式直接或間接向波音公司提供了數(shù)額更為巨大的補(bǔ)貼，自1992年以來美國政府對波音公司的補(bǔ)貼高達(dá)數(shù)百億美元之多；此外，美國以出口退稅的方式每年向波音公司提供2億美元的出口補(bǔ)貼。美國和歐洲關(guān)于研發(fā)補(bǔ)貼的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策糾紛日趨激烈。世界貿(mào)易組織2005年7月在瑞士日內(nèi)瓦總部決定，就美歐關(guān)于對美國波音和歐洲空客兩大飛機(jī)制造公司提供補(bǔ)貼的貿(mào)易爭端分別成立專家仲裁小組。這場訴訟將成為WTO有史以來金額最大、影響最廣的一起訴訟案，至今該案尚未了解。

可見，美國、歐盟、日本等發(fā)達(dá)國家的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策以不同的形式存在。在當(dāng)今強(qiáng)調(diào)自由貿(mào)易的格局下，各國通常以鼓勵(lì)技術(shù)進(jìn)步的形式予以實(shí)施，這樣既有利于促進(jìn)提高本國的國際競爭力，又相對比較隱蔽。

（三）發(fā)達(dá)國家實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的啟示

發(fā)達(dá)國家戰(zhàn)略性貿(mào)易政策著眼于資源的動(dòng)態(tài)優(yōu)化配置和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長遠(yuǎn)利益，通過扶持使本國產(chǎn)業(yè)走向成熟，從而增強(qiáng)本國重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的國際競爭力。從國外實(shí)踐來看，實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策扶持目標(biāo)產(chǎn)業(yè)具有以下幾個(gè)方面的啟示：

首先，對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策可以提升國家競爭力。通常高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)密集程度高、產(chǎn)品附加值較大，并對工人支付高工資，對該產(chǎn)業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼可以獲得超額利潤。因此對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，可以有效提升國家競爭力并增加本國福利。另外，西方發(fā)達(dá)國家間要素稟賦狀況接近，技術(shù)創(chuàng)新能力高低是決定國際分工差異的基礎(chǔ)，因此對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，可以有效提升國家競爭力。

但是，實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策具有不確定性。第一，在一國政府實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策時(shí)，由于無法獲得技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)外溢準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)，通常不知道在當(dāng)時(shí)是否應(yīng)該增加、減少或取消補(bǔ)貼，以及變化后可能得到什么樣的結(jié)局。這使戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在制定和實(shí)施時(shí)增加了不確定性。第二，如果一個(gè)產(chǎn)業(yè)獲得補(bǔ)貼，這一產(chǎn)業(yè)將從其它產(chǎn)業(yè)吸收資源。研究表明，20世紀(jì)60年代日本鋼鐵工業(yè)投資收益率只有制造業(yè)的一半左右，表明戰(zhàn)略性貿(mào)易政策使資源從收益高的行業(yè)轉(zhuǎn)移到了收益低的行業(yè)。因此，即使政府政策能使本國企業(yè)成功地在某一產(chǎn)業(yè)獲得戰(zhàn)略優(yōu)勢，也有可能使其它產(chǎn)業(yè)處于戰(zhàn)略劣勢。

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策對我國的啟示

我國作為發(fā)展中國家面臨的仍然是一個(gè)不完全競爭的國際市場，為維護(hù)自己的貿(mào)易利益，創(chuàng)造出在某些產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢和有利的國際分工格局，仍然需要實(shí)行積極的貿(mào)易政策。可以結(jié)合中國科技興貿(mào)戰(zhàn)略，學(xué)習(xí)借鑒國外經(jīng)驗(yàn)，主動(dòng)選擇部分具有戰(zhàn)略意義以及顯著外部經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)予以必要的扶持。

（一）通過技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)目標(biāo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

我國作為一個(gè)發(fā)展中大國，有必要建立一個(gè)相對比較全面的行業(yè)體系結(jié)構(gòu)，才能避免在未來國際競爭中受制于人。因此應(yīng)在市場選擇的基礎(chǔ)上，通過引進(jìn)資金和先進(jìn)技術(shù)，重點(diǎn)培植一批產(chǎn)業(yè)，如機(jī)械電子、石油化工、汽車制造等資本密集型產(chǎn)業(yè)，以及代表未來發(fā)展方向的產(chǎn)業(yè)如計(jì)算機(jī)、電信、生物技術(shù)等技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。我國戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的目標(biāo)不是片面追求外向度，而是在擴(kuò)大開放中利用國際資源和國際市場促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，改變我國目前產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)整體水平較低的現(xiàn)狀。

（二）通過研發(fā)補(bǔ)貼使高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)獲取技術(shù)優(yōu)勢和市場份額

我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)面臨其它國家強(qiáng)大的競爭壓力，國內(nèi)又缺乏完善的資本市場支持，因此以研發(fā)補(bǔ)貼為戰(zhàn)略性扶持手段顯得尤為重要。政府補(bǔ)貼可以補(bǔ)充高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)成本的不足并降低企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)，政府研發(fā)補(bǔ)貼的介入可以加速企業(yè)研發(fā)速度，迅速提高企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模，既能使企業(yè)適應(yīng)市場需求取得優(yōu)勢地位，又能形成對國外競爭對手進(jìn)入市場的技術(shù)壁壘。

（三）將開發(fā)區(qū)作為發(fā)展壯大出口優(yōu)勢企業(yè)的載體

可以通過政策引導(dǎo)將具有類似技術(shù)優(yōu)勢和出口經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)集中在不同類型的開發(fā)區(qū)，并按照有關(guān)規(guī)定實(shí)施相應(yīng)的稅收優(yōu)惠。專業(yè)性的開發(fā)區(qū)可以有效地實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群，園區(qū)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)外溢可以強(qiáng)化技術(shù)外部效應(yīng)，有利于推動(dòng)行業(yè)技術(shù)水平的提高和競爭優(yōu)勢的加強(qiáng)，從而提高企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模，為補(bǔ)貼政策的實(shí)施效果提供必要的基礎(chǔ)。

（四）實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策應(yīng)采取適度和審慎的原則

復(fù)雜的市場結(jié)構(gòu)和形式多樣的企業(yè)個(gè)體，都會(huì)影響到戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的效果和實(shí)施成本。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的推行可能培養(yǎng)出更多的政策依賴性，甚至導(dǎo)致大量的尋租行為，從而使政策工具的作用被扭曲，反而惡化了資源的配置。同時(shí)過度的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策容易引發(fā)貿(mào)易爭端，也不利于我國國際地位的提升，所以應(yīng)全面權(quán)衡戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的得與失，采取適度、審慎的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策扶持戰(zhàn)略目標(biāo)產(chǎn)業(yè)。

（五）根據(jù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)靈活進(jìn)行補(bǔ)貼和有效保護(hù)

在WTO框架下，通過實(shí)施過高的名義關(guān)稅提供對戰(zhàn)略重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)保護(hù)將遭遇強(qiáng)大的國際壓力。可以適當(dāng)?shù)馗鶕?jù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)特點(diǎn)，來安排必要的階梯型關(guān)稅，增強(qiáng)對重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的有效關(guān)稅保護(hù)。WTO的相關(guān)協(xié)定對于補(bǔ)貼和國內(nèi)稅的要求則主要體現(xiàn)在非歧視的原則上，因此，可以根據(jù)本國產(chǎn)業(yè)在技術(shù)上、文化上和產(chǎn)品上的差異，實(shí)施形式上的非歧視、而實(shí)際上偏向于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的補(bǔ)貼政策和稅收安排，從而為本國產(chǎn)業(yè)提供支持和保護(hù)。

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