新貿(mào)易與傳統(tǒng)貿(mào)易理論比較綜述論文

導(dǎo)語(yǔ)：新貿(mào)易與傳統(tǒng)貿(mào)易理論比較綜述論文一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

一、主流國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展

國(guó)際貿(mào)易理論作為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論的專(zhuān)門(mén)分支始于亞當(dāng)·斯密。他在其《國(guó)富論》中提出了絕對(duì)成本的概念，后經(jīng)李嘉圖修正，形成了比較成本理論。比較成本理論提示了互利貿(mào)易的基礎(chǔ)以及貿(mào)易利益的來(lái)源。繼而俄林在其《區(qū)域間貿(mào)易與國(guó)際貿(mào)易》一書(shū)中對(duì)此作出了解釋?zhuān)岢隽艘胤A賦理論（即H—0模型）。這一理論指出：比較成本差異的原因在于各國(guó)資源稟賦的不同，并且對(duì)國(guó)際貿(mào)易的商品和要素模式作了確定性的結(jié)論。至此，奠定了傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的兩個(gè)層次的核心。

比較成本理論與要素稟賦理論。此后，雷布津斯基、薩繆爾森等人在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善和補(bǔ)充，形成了我們所熟知的流行的國(guó)際貿(mào)易理論的內(nèi)容。

傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論的最大特點(diǎn)是邏輯嚴(yán)密，形式完美。但這也是它的弱點(diǎn)所在。因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)的世界畢竟不如它想象的完美。事實(shí)上，傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論自它誕生之日起，就不斷遭到嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。里昂惕夫之迷，首先通過(guò)實(shí)證研究對(duì)它關(guān)于國(guó)際貿(mào)易商品和要素模式的預(yù)測(cè)提出了疑問(wèn)。戰(zhàn)后，尤其是60年代以后，國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域出現(xiàn)了許多新的現(xiàn)象。發(fā)達(dá)國(guó)家間（即要素稟賦相似國(guó)家間）的貿(mào)易以及相似產(chǎn)品之間（即生產(chǎn)所需要素比例相似的產(chǎn)品之間）的貿(mào)易等。對(duì)此傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論一籌莫展。80年代以來(lái)，許多西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家致力于利用產(chǎn)業(yè)組織理論和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)象，用不完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模報(bào)酬遞增和相異產(chǎn)品等概念及思想來(lái)構(gòu)造新的貿(mào)易理論模型。以斯蒂格利、克魯格曼、格羅斯曼以及赫爾普曼為主要代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家創(chuàng)建了一個(gè)新的分析框架，吸取了以往諸多貿(mào)易理論的合理因素，發(fā)展出自己的理論。這一理論因其理論的新穎、分析方法的獨(dú)到和解釋現(xiàn)實(shí)的能力逐步為大家所贊同，其地位已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論。格羅斯曼、克魯格曼為此先后獲得了克拉克獎(jiǎng)。該理論也被稱為“新貿(mào)易理論Neo—tradetheory”。

二、新貿(mào)易理論的特點(diǎn)

（一）全新的理論假設(shè)前提

傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)物，其理論的假設(shè)前提很多，最主要有以下幾點(diǎn)：（1）規(guī)模收益不變；（2）各國(guó)的需求偏好相似且不變；（3）商品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)都是完全競(jìng)爭(zhēng)的；（4）兩個(gè)國(guó)家、兩種要素、兩種商品，即通常所稱的2×2×2模型。這些假設(shè)前提與自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的前提是一致的，在當(dāng)時(shí)也是符合社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活主流的。然而，時(shí)過(guò)境遷，面對(duì)客觀現(xiàn)實(shí)，新貿(mào)易理論者意識(shí)到傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論的假設(shè)前提已與當(dāng)今社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活相去甚遠(yuǎn)。他們認(rèn)為：

1.規(guī)模收益不再是不變的。現(xiàn)實(shí)世界中的許多商品是以遞增規(guī)模報(bào)酬生產(chǎn)的，并且這些行業(yè)（如汽車(chē)業(yè)、半導(dǎo)體業(yè)、計(jì)算機(jī)業(yè)等）構(gòu)成了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱。商品生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)可分為外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)兩個(gè)部分。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)指公司水平上的規(guī)模報(bào)酬不變，而社會(huì)的遞增性報(bào)酬以外部經(jīng)濟(jì)的形式出現(xiàn)的情況。這種外部效應(yīng)原則上可以來(lái)自任何經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。比如說(shuō)，日本電腦公司的生產(chǎn)率多半依賴于美國(guó)電腦業(yè)的大小——國(guó)際間的外部效應(yīng)、日本半導(dǎo)體業(yè)的大小——產(chǎn)業(yè)間的效應(yīng)以及日本本國(guó)電腦業(yè)的規(guī)模——國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出效應(yīng)。但這些對(duì)公司間的經(jīng)濟(jì)行為影響并不大，因?yàn)楦鞴径纪瑫r(shí)和同等程度地享受這種外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)帶來(lái)的益處，公司間的競(jìng)爭(zhēng)行為并不因此而受到影響。重要的是公司的內(nèi)部效應(yīng)，即公司水平上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。例如，在其他條件不變的情況下，一個(gè)較大的公司能夠更好地克服生產(chǎn)的不可分割性使生產(chǎn)能力得到更充分的利用，或者說(shuō)，它能使用更專(zhuān)業(yè)化而更有效率的設(shè)備；同時(shí)，由于某些一般管理費(fèi)用并不隨著生產(chǎn)規(guī)模而變化，因此其每單位成本會(huì)隨著生產(chǎn)增加而下降；甚至一些物理現(xiàn)象就為大的規(guī)模提供優(yōu)勢(shì)。例如，體積和表面積不成比例增長(zhǎng)的關(guān)系刺激著加工工業(yè)中的管道、儲(chǔ)藏柜以及其他器具做得更可能大。內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)之所以重要，關(guān)鍵問(wèn)題是，如果規(guī)模經(jīng)濟(jì)持續(xù)存在，則平均成本總大于邊際成本，如果以邊際成本定價(jià)就意味著損失。因此，內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)不可避免地與競(jìng)爭(zhēng)均衡發(fā)生了矛盾。也就是說(shuō)，它必然與一個(gè)允許價(jià)格超過(guò)邊際成本的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)相聯(lián)系。這就引出了新貿(mào)易理論與傳統(tǒng)理論的第二個(gè)不同假設(shè)前提。

2.市場(chǎng)不可能是完全競(jìng)爭(zhēng)的。公司水平上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在意味著價(jià)格受行為（即邊際成本定價(jià)行為）與非負(fù)的利潤(rùn)不一致。因而市場(chǎng)不可能是完全競(jìng)爭(zhēng)的。然而，對(duì)于不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)迄今沒(méi)有一個(gè)一般性的理論。這涉及到兩個(gè)難點(diǎn)：一是具有市場(chǎng)力量的公司以合作的方式還是以不合作的方式行事。現(xiàn)實(shí)的回答是兩者都有。二是即使假定參與者之間是不合作的，一產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果仍依賴于兩種因素進(jìn)行不合作游戲的戰(zhàn)略變量及進(jìn)入和退出該產(chǎn)業(yè)的條件。理論上游戲的戰(zhàn)略變量有兩個(gè)；一是產(chǎn)出——古諾假定，二是價(jià)格——伯蘭特假定。所有這些都造成了理論一致的困難。新貿(mào)易理論分析了以下可能的三種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)：（1）可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)（伯蘭特假定與無(wú)代價(jià)的無(wú)限制地進(jìn)入和退出相結(jié)合）；（2）古諾寡占（分進(jìn)入限制使賺得利潤(rùn)以及自由進(jìn)入使利潤(rùn)為零兩種情況）；（3）壟斷競(jìng)爭(zhēng)（伯特蘭假定與相異產(chǎn)品相結(jié)合，并分進(jìn)入限制利潤(rùn)存在以及自由進(jìn)入利潤(rùn)為零兩種情況），并指出，在各種不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，在實(shí)證和規(guī)范兩個(gè)方面有關(guān)貿(mào)易的一些重要結(jié)論都有效，這也表明，即使沒(méi)有一個(gè)關(guān)于不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的一般理論，形成一種存在規(guī)范經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易理論也是可行的。

3.傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論的2×2×2的模型雖然形式簡(jiǎn)潔明了，但卻把事實(shí)過(guò)分簡(jiǎn)單化了，以至忽視了一些重要而可能的情況。新貿(mào)易理論則如實(shí)地把經(jīng)濟(jì)世界劃分為J個(gè)國(guó)家、N個(gè)商品、M種要素（以后我們稱J×N×M模型），并指出在J×N×M模型下，可能出現(xiàn)商品的生產(chǎn)模式和貿(mào)易模式不確定的情況。

至此，我們知道，新貿(mào)易理論建立在一系列幾乎全新的假設(shè)前提之上。更重要的是這些理論前提更貼切于當(dāng)今的現(xiàn)實(shí)。

（二）全新的結(jié)論

1.國(guó)際貿(mào)易形成的根本原因。傳統(tǒng)的貿(mào)易理論認(rèn)為：需求偏好和生產(chǎn)要素的所有權(quán)分配決定了對(duì)最終產(chǎn)品的需求，由此導(dǎo)出了對(duì)要素的派生需求。對(duì)要素的派生需求和要素的供給決定了要素價(jià)格。要素價(jià)格和生產(chǎn)技術(shù)決定了商品價(jià)格。商品價(jià)格差異則是貿(mào)易產(chǎn)生的最直接的原因。傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論假定了兩國(guó)需求偏好與生產(chǎn)技術(shù)是相同的，得出兩國(guó)間相對(duì)要素稟賦的差異決定了兩國(guó)相對(duì)要素報(bào)酬的差異，又直接導(dǎo)出了兩國(guó)相對(duì)商品價(jià)格的差異、相對(duì)要素報(bào)酬差異和相對(duì)商品價(jià)格三者在解釋貿(mào)易原因的功能上是等效的。相對(duì)要素稟賦的差異是根本的原因。反過(guò)來(lái)，如果兩國(guó)間不存在相對(duì)要素稟賦差異，則兩國(guó)間的貿(mào)易不存在。新貿(mào)易理論則認(rèn)為由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，兩國(guó)相對(duì)商品價(jià)格的差異就不能由要素價(jià)格差異直接得出，必須加入生產(chǎn)技術(shù)的因素。在其他條件相同的情況下，兩國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的不同就會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)成本的不同，也就影響到商品的價(jià)格。商品相對(duì)價(jià)格差異決定的軌跡為，相對(duì)要素稟賦的差異決定了相對(duì)要素價(jià)格差異，相對(duì)要素價(jià)格的差異和國(guó)家間的經(jīng)濟(jì)規(guī)模差異（具體地說(shuō)是產(chǎn)出水平的差異）共同決定商品相對(duì)價(jià)格的差異。因此，相對(duì)要素稟賦差異與相對(duì)要素價(jià)格差異是等價(jià)的，但兩者與相對(duì)商品價(jià)格差異不再等價(jià)。相對(duì)要素稟賦差異與國(guó)家大小決定的經(jīng)濟(jì)規(guī)模的差異共同作用的結(jié)果是貿(mào)易的根本原因。反過(guò)來(lái)說(shuō)，即使兩國(guó)間沒(méi)有要素稟賦的差異，由于經(jīng)濟(jì)規(guī)模的不同也會(huì)出現(xiàn)貿(mào)易。這就解釋了傳統(tǒng)貿(mào)易理論面臨的發(fā)達(dá)國(guó)家間存在大量貿(mào)易這一難題。

2.貿(mào)易的商品模式。傳統(tǒng)的貿(mào)易理論根據(jù)2×2×2模型得出：一個(gè)國(guó)家將出口的商品是那些需要密集地使用該國(guó)相對(duì)豐饒和便宜要素的產(chǎn)品，而進(jìn)口的商品是那些需要密集地使用相對(duì)稀缺和昂貴要素的產(chǎn)品。簡(jiǎn)言之，這里存在著一種必然性，勞動(dòng)相對(duì)豐裕的國(guó)家出口勞動(dòng)相對(duì)密集型商品而進(jìn)口資本相對(duì)密集型商品，另一國(guó)則相反。新貿(mào)易理論突破了2×2×2模型的限制，指出，當(dāng)貿(mào)易商品數(shù)量大于要素?cái)?shù)目時(shí)，兩國(guó)商品生產(chǎn)和商品貿(mào)易中存在著不確定性。一國(guó)在一個(gè)生產(chǎn)模式下可以出口一種商品，在另一個(gè)生產(chǎn)模式下則可能進(jìn)口該商品。而生產(chǎn)模式卻可能是由一些偶然的歷史原因決定的，如政府計(jì)劃等。下面我們假定存在兩個(gè)國(guó)家（甲、乙），兩種要素（K和L），3種商品（X、Y、Z），解釋這種可能情況。

設(shè)全世界總資源為K＝7，L＝9。X、Y、Z的生產(chǎn)函數(shù)分別為：X＝1K＋3L；Y＝2K＋2L；Z＝3K＋1L。考慮：（1）資源集中于一國(guó)，則可生產(chǎn)X＝2，Y＝1，Z＝1，經(jīng)濟(jì)達(dá)到充分就業(yè)均衡；（2）資源分布于兩國(guó)甲國(guó)為K＝3，L＝5，乙國(guó)為K＝4，L＝4，則以下兩種生產(chǎn)模式：①甲國(guó)（X，Y，Z）＝（1，0，1），乙國(guó)（X，Y，Z）＝（1，0，1）；②甲國(guó)（X，Y，Z）＝（1.5，0，0.5），乙國(guó)（X，Y，Z）＝（0.5，1，0.5）都能使兩國(guó)達(dá)到充分就業(yè)均衡，即生產(chǎn)模式是不確定的。并且在第一種情況下，甲國(guó)出口Y商品到乙國(guó)，第二種生產(chǎn)模式下，甲國(guó)從乙國(guó)進(jìn)口Y商品。對(duì)一國(guó)而言，Y商品既可能是出口商品也可能是進(jìn)口商品。即貿(mào)易的商品模式也是不確定的。

3.貿(mào)易的要素模式。傳統(tǒng)貿(mào)易理論的貿(mào)易要素模式很簡(jiǎn)單，貿(mào)易中要素的凈流動(dòng)方向?yàn)椋阂粐?guó)出口本國(guó)相對(duì)豐富的要素，進(jìn)口本國(guó)相對(duì)稀缺的要素。新貿(mào)易理論則指出，即使兩國(guó)的貿(mào)易是平衡的，一國(guó)也可能是所有要素的凈流入國(guó)。原因是：由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，公司不可能遵循邊際成本定價(jià)原則。同時(shí)，如果由于規(guī)模、政府管制或是其他原因使進(jìn)入受到限制，則規(guī)模報(bào)酬遞增的行為中存在著壟斷利潤(rùn)（經(jīng)濟(jì)租），當(dāng)這些產(chǎn)業(yè)的商品出口到國(guó)外時(shí)，壟斷利潤(rùn)將從國(guó)外獲得。而兩國(guó)獲得的壟斷利潤(rùn)的幅度（即壟斷利潤(rùn)率）由于管理程度不同而不等時(shí)，一國(guó)就可以利用獲得的壟斷利潤(rùn)購(gòu)買(mǎi)另一國(guó)商品，甚至可能達(dá)到進(jìn)口所有要素的狀況。這部分解釋了當(dāng)前世界貿(mào)易中初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)國(guó)貿(mào)易條件不斷惡化的現(xiàn)象。發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)一般具有強(qiáng)大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷程度，以美國(guó)為例，在原鋁、電話電報(bào)器材、機(jī)動(dòng)車(chē)、合成纖維等行業(yè)中，前四大公司的工業(yè)產(chǎn)量均占全行業(yè)的90％以上。而1987年，埃克森公司、通用汽車(chē)公司、福特汽車(chē)公司、莫比爾石油公司銷(xiāo)售額竟超過(guò)了挪威、希臘、芬蘭等中等發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)民生產(chǎn)總值。憑借這些強(qiáng)大的壟斷的優(yōu)勢(shì)，發(fā)達(dá)國(guó)家的工業(yè)制成品在世界市場(chǎng)上以高價(jià)出售，獲得了巨額的壟斷利潤(rùn)，而從初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)國(guó)獲得廉價(jià)的原料、燃料、間接地占有了這些國(guó)家的資源。隨著這種壟斷趨勢(shì)的加強(qiáng)，初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)國(guó)的貿(mào)易條件不斷惡化。

4.貿(mào)易構(gòu)成和貿(mào)易量。傳統(tǒng)的貿(mào)易理論認(rèn)為，一國(guó)必然出口相對(duì)豐富要素密集型產(chǎn)品而進(jìn)口本國(guó)相對(duì)稀缺要素密集型產(chǎn)品。兩國(guó)間只存在產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（要素密集度相似的產(chǎn)品的貿(mào)易）不可能存在。并且在一定范圍內(nèi)，兩國(guó)要素稟賦相對(duì)差異越大，貿(mào)易量越大。當(dāng)兩國(guó)要素稟賦無(wú)相對(duì)差異時(shí)，不存在相互貿(mào)易。現(xiàn)實(shí)情況卻不然，不僅許多產(chǎn)業(yè)內(nèi)（如小汽車(chē)、機(jī)械、電子）等存在著大量貿(mào)易；而且戰(zhàn)后世界貿(mào)易量增長(zhǎng)速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。更有甚者，發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易增長(zhǎng)更快，這些都是傳統(tǒng)貿(mào)易理論無(wú)法作出解釋的。

新貿(mào)易理論則引入了相異產(chǎn)品的概念來(lái)建立貿(mào)易模型。所謂相異產(chǎn)品是：我們確定了商品部門(mén)結(jié)構(gòu)后，屬于這一商品部門(mén)的不同種類(lèi)的產(chǎn)品。譬如說(shuō)，我們確定“石英表”為一商品部門(mén)，則精工牌、北極星牌、海達(dá)牌等市場(chǎng)上可以買(mǎi)到的各種品牌的石英表均為“石英表”這一商品的相異產(chǎn)品（也稱“變體”），不僅如此，有更多的變體可以潛在地生產(chǎn)出來(lái)，例如，一年后可能會(huì)出現(xiàn)“夢(mèng)想牌”、“虛構(gòu)牌”石英表，這些都屬于新貿(mào)易理論相異產(chǎn)品的范疇。尤其重要的是，各種相異產(chǎn)品都能因其自身有價(jià)值（市場(chǎng)上總有一些人喜好這種變體）而存在，并且，相異產(chǎn)品各類(lèi)越多，消費(fèi)者可選擇余地越大，社會(huì)福利越高。然而在一國(guó)自給自足的情況下，由于規(guī)模的限制。變體的種類(lèi)不可能很多，因?yàn)樽凅w的數(shù)目越多，則生產(chǎn)規(guī)模越小，規(guī)模越小，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益受到限制。變體種類(lèi)將保持在與規(guī)模經(jīng)濟(jì)權(quán)衡的水平上。開(kāi)展貿(mào)易后，兩國(guó)市場(chǎng)合一，兩國(guó)分別生產(chǎn)幾種變體，互不重合，但總數(shù)目大于貿(mào)易前任一國(guó)的數(shù)目。在需求方面，由于可消費(fèi)變體數(shù)目的增加將提高福利，兩國(guó)互相進(jìn)口對(duì)方的變體。于是，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生。并且，就貿(mào)易量而言，存在相異產(chǎn)品的世界經(jīng)濟(jì)與傳統(tǒng)的貿(mào)易理論之間存在著根本的區(qū)別，此時(shí)，國(guó)家相對(duì)規(guī)模對(duì)貿(mào)易量產(chǎn)生了極大的影響。國(guó)家大小越相似，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量越大。就總的貿(mào)易量而言，要素稟賦的相對(duì)差異（決定產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易量）和國(guó)家相對(duì)規(guī)模（決定產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量）共同決定了貿(mào)易量。

5.貿(mào)易利益。傳統(tǒng)的貿(mào)易理論認(rèn)為：不考慮貿(mào)易產(chǎn)生的動(dòng)態(tài)利益，當(dāng)存在著要素稟賦相對(duì)差異的兩國(guó)分別進(jìn)行不完全專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)，各自發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，然后進(jìn)行貿(mào)易，則雙方都能獲利。這種靜態(tài)的貿(mào)易利益來(lái)自專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)的生產(chǎn)效率的提高。新貿(mào)易理論則指出，在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，經(jīng)濟(jì)不可能達(dá)到完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下的資源最佳配置狀態(tài)，只能在一種次優(yōu)狀態(tài)下運(yùn)行。但相比于各國(guó)自給自足的情況，開(kāi)展貿(mào)易后，全世界的總體福利水平提高。這不僅得自于傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)利益，而且由于存在以下的潛在得益：（1）生產(chǎn)效率效益。貿(mào)易使報(bào)酬遞增的產(chǎn)業(yè)由于市場(chǎng)的擴(kuò)大而擴(kuò)大，規(guī)模經(jīng)濟(jì)增加，提高了生產(chǎn)率。（2）生產(chǎn)集中。貿(mào)易使報(bào)酬遞增的產(chǎn)業(yè)，集中于世界上效率最高的國(guó)家生產(chǎn)，使商品價(jià)格下降。（3）生產(chǎn)的合理化。貿(mào)易的開(kāi)展的增加了不完全的競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，減少了壟斷利潤(rùn)，緩和了價(jià)格扭曲，資源配置優(yōu)化。（4）產(chǎn)品多樣性。貿(mào)易使世界市場(chǎng)遠(yuǎn)大于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，可選擇的變體增多，福利增加。但新貿(mào)易理論也指出，對(duì)一國(guó)而言，也存在著貿(mào)易受損的可能性。當(dāng)貿(mào)易使得本國(guó)以遞增規(guī)模生產(chǎn)的行業(yè)和高度壟斷的行業(yè)收縮，（這是因?yàn)楸緡?guó)生產(chǎn)效率低于國(guó)外，在國(guó)際市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)失敗），而貿(mào)易帶來(lái)的其他利益不足以補(bǔ)償這種收縮帶來(lái)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)損失和壟斷利潤(rùn)損失（此時(shí)壟斷利潤(rùn)由外國(guó)獲得）時(shí)，貿(mào)易使本國(guó)受損，當(dāng)然這種可能性不大。所要重視的是貿(mào)易利益分配不公的問(wèn)題。

從以上的分析我們可以看出，新貿(mào)易理論幾乎在國(guó)際貿(mào)易的所有理論問(wèn)題上修正了傳統(tǒng)貿(mào)易理論得出的結(jié)論，較好地解釋了現(xiàn)實(shí)世界中出現(xiàn)的各種新的貿(mào)易現(xiàn)象，稱其為“新”并不為過(guò)。

三、新貿(mào)易理論的理論和政策意義評(píng)價(jià)

新貿(mào)易理論的核心部分是壟斷競(jìng)爭(zhēng)與產(chǎn)品種類(lèi)內(nèi)生化的模型。這種研究方法的創(chuàng)始人是迪克西特·克魯格曼則把它應(yīng)用到國(guó)際貿(mào)易理論中。但這一模型的意義不僅僅局限于此，它甚至影響到了發(fā)展理論和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。

在這一模型中，有一對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品多樣化之間的沖突，如生產(chǎn)很多種產(chǎn)品，則生產(chǎn)規(guī)模小，生產(chǎn)率低，反之亦然。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)會(huì)調(diào)和這對(duì)沖突，找到一個(gè)均衡的產(chǎn)品種類(lèi)數(shù)和每種產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模。如果一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)規(guī)模很大，則人們有更大的余地來(lái)平衡這對(duì)沖突。這一理論的直觀意義是：美國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模比澳洲大，所以增長(zhǎng)的潛力更大，以高速公路和電視臺(tái)兩個(gè)規(guī)模報(bào)酬遞增行業(yè)為例，美國(guó)2億多人共用三四個(gè)全國(guó)電視網(wǎng)，而澳大利亞2000萬(wàn)人共用4個(gè)電視網(wǎng)，結(jié)果澳洲平均每人負(fù)擔(dān)的電視臺(tái)固定費(fèi)用要高得多。將此引申，由于國(guó)際貿(mào)易會(huì)使世界市場(chǎng)的總規(guī)模擴(kuò)大，所以國(guó)際貿(mào)易會(huì)使生產(chǎn)率和產(chǎn)品種類(lèi)數(shù)同時(shí)增加。而且會(huì)減少規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的壟斷性，因而減少不可避免的壟斷造成的信息歪曲。澳洲平均每人負(fù)擔(dān)的高速公路費(fèi)用也比美國(guó)高得多。而且根據(jù)這一理論，在保持國(guó)家主權(quán)的情況下，建立歐共體那樣的生產(chǎn)要素較自由流動(dòng)的經(jīng)濟(jì)共同體，就能一定程度上減緩規(guī)模經(jīng)濟(jì)和品種多樣化這一對(duì)矛盾，促進(jìn)各國(guó)共同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這似乎為區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化找到了一個(gè)不損人利已的正當(dāng)理由。公務(wù)員之家

在貿(mào)易政策方面，新貿(mào)易理論提出了所謂的對(duì)策貿(mào)易政策理論，即以著名的“波音一空中客車(chē)”的例子為模型所引出的貿(mào)易政策。這種理論把政府的政策加進(jìn)了傳統(tǒng)的納什對(duì)策問(wèn)題，其政策意義是反當(dāng)前自由化潮流的，也與臺(tái)灣、香港的成功的非對(duì)策自由化貿(mào)易政策的經(jīng)驗(yàn)相沖突。連這種理論的創(chuàng)立者克魯格曼也承認(rèn)，對(duì)策貿(mào)易實(shí)際上是不可能的，硬要推行，一定弊大于利。

相反，新貿(mào)易理論中關(guān)于商品生產(chǎn)模式和貿(mào)易模式的不確定性問(wèn)題以及國(guó)際商品中存在“經(jīng)濟(jì)租”（即壟斷利潤(rùn)）的問(wèn)題的提出能給我們一些借鑒意義，尤其對(duì)發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易政策具有指導(dǎo)價(jià)值。

由于商品生產(chǎn)模式和貿(mào)易模式是不確定的，一國(guó)政府就能夠根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，通過(guò)適當(dāng)?shù)母深A(yù)，較靈活地調(diào)整生產(chǎn)要素的組合，使生產(chǎn)模式向所期望的方向發(fā)展，從而達(dá)到調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的目的。以我國(guó)的汽車(chē)工業(yè)為例。汽車(chē)工業(yè)是資本密集型產(chǎn)業(yè)，而我國(guó)是發(fā)展中國(guó)家，資本要素相對(duì)匱乏。根據(jù)傳統(tǒng)的貿(mào)易理論，我國(guó)不應(yīng)該大規(guī)模進(jìn)行汽車(chē)工業(yè)的生產(chǎn)，而應(yīng)根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)的原則，專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，如紡織、輕工業(yè)品等。但現(xiàn)實(shí)的情況是，我國(guó)的汽車(chē)市場(chǎng)潛力很大，在今后不長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)汽車(chē)工業(yè)將成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要支柱之一，如果大部分依賴進(jìn)口，則會(huì)喪失國(guó)民經(jīng)濟(jì)的自主權(quán)。因而，保護(hù)是不容置疑的。傳統(tǒng)的理論上的依賴的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論。但它有兩個(gè)致命的弱點(diǎn)：一是幼稚產(chǎn)業(yè)如何選擇；二是采取何種保護(hù)措施。因此，這一理論的可操作性不強(qiáng)。根據(jù)新貿(mào)易理論，我們則可以很好地克服這兩個(gè)弱點(diǎn)。首先，幼稚產(chǎn)業(yè)的選擇不再成為問(wèn)題，因?yàn)槲覀兛梢造`活地調(diào)整生產(chǎn)模式，使我們期望的保護(hù)對(duì)象得到充分發(fā)展。其次，要對(duì)這一對(duì)象進(jìn)行保護(hù)，就不能單純地采取傳統(tǒng)高額關(guān)稅的辦法（實(shí)踐證明這種方法更多地是造成價(jià)格信息扭曲和低效率），而必須采取政府管制的措施，使這一產(chǎn)業(yè)相對(duì)對(duì)集中，形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)。我國(guó)12億人口，汽車(chē)工業(yè)市場(chǎng)潛力很大，發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)的潛力也很大。因此，政府管制引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)向規(guī)模經(jīng)濟(jì)方向發(fā)展應(yīng)是我國(guó)保護(hù)和發(fā)展汽車(chē)工業(yè)的主導(dǎo)措施。

“經(jīng)濟(jì)租”存在的問(wèn)題以上已有過(guò)一些理論上討論，這里需要說(shuō)明的是其政策意義。當(dāng)沒(méi)有對(duì)外貿(mào)易時(shí)，一國(guó)的“經(jīng)濟(jì)租”是生產(chǎn)者向消費(fèi)者獲得的超額利潤(rùn)，只是財(cái)富在一國(guó)不同的集團(tuán)間的重新分配。而一旦加入了國(guó)際貿(mào)易行列，則牽涉到財(cái)富在不同國(guó)家間的分配問(wèn)題。由于各國(guó)都是主權(quán)國(guó)家，有權(quán)利保護(hù)自己的利益不受侵害，然而一味地保護(hù)和封閉又不利于世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。根據(jù)新貿(mào)易理論，發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)和壟斷優(yōu)勢(shì)在國(guó)際市場(chǎng)上獲得超額壟斷利潤(rùn)，而這種規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷優(yōu)勢(shì)主要源自國(guó)家的大小和經(jīng)濟(jì)規(guī)模。根據(jù)平等的國(guó)際政治關(guān)系的原則，國(guó)家大小不應(yīng)成為一國(guó)侵占別國(guó)利益的依據(jù)。因此，在國(guó)際貿(mào)易談判中，發(fā)展中國(guó)有理由要求適當(dāng)程度的關(guān)稅保護(hù)，使發(fā)達(dá)國(guó)家的超額利益部分回流到發(fā)展中國(guó)家，發(fā)達(dá)國(guó)家也不得以自由貿(mào)易為借口，限制發(fā)展中國(guó)的權(quán)利。

四、新貿(mào)易理論的地位和一點(diǎn)缺憾

首先，我們認(rèn)為，新貿(mào)易理論是對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論的發(fā)展而不是全盤(pán)否定，傳統(tǒng)貿(mào)易理論的完全競(jìng)爭(zhēng)，規(guī)模報(bào)酬不變下的2×2×2模型不過(guò)是新貿(mào)易理論J×N×M模型的一個(gè)特例，事實(shí)上，傳統(tǒng)的貿(mào)易理論仍能夠解釋一部分貿(mào)易現(xiàn)象。即使在規(guī)模報(bào)酬遞增和不完全競(jìng)爭(zhēng)的條件下，新貿(mào)易理論指出，只要作出一些必要的假定，如將規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷產(chǎn)生的壟斷利潤(rùn)，看成是“企業(yè)家才能”這種虛擬要素的報(bào)酬（這種假設(shè)不盡合理），那么貿(mào)易商品所體現(xiàn)的要素凈含正確量仍反映了國(guó)家間的相對(duì)要素稟賦差異。也就是說(shuō)，新貿(mào)易理論兼容了傳統(tǒng)貿(mào)易的正確結(jié)論，并有新的發(fā)展，從本質(zhì)上說(shuō)，是將傳統(tǒng)貿(mào)易理論的相對(duì)要素稟賦原理修正為相對(duì)要素稟賦和規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)原理。

其次，我們說(shuō)，新貿(mào)易理論沒(méi)有否定比較利益原則。事實(shí)上，它也無(wú)法否定比較優(yōu)勢(shì)原則，因?yàn)椤叭￠L(zhǎng)補(bǔ)短，發(fā)揮優(yōu)勢(shì)”是世之公理。問(wèn)題是比較優(yōu)勢(shì)從何而來(lái)。新貿(mào)易理論指出，要素稟賦的相對(duì)差異是比較優(yōu)勢(shì)的來(lái)源之一，但更重要的是規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)帶來(lái)的比較優(yōu)勢(shì)。而規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)不僅取決于國(guó)家大小和國(guó)家經(jīng)濟(jì)規(guī)模大小，而且一定程度上取決于政府對(duì)產(chǎn)業(yè)的干預(yù)情況。因此，在這一點(diǎn)上，新貿(mào)易理論又?jǐn)[脫了完全自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的陰影，強(qiáng)調(diào)了人的行為的重要性，這和當(dāng)前的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)是相通的。

至此，我們可以得出這樣一個(gè)結(jié)論：新貿(mào)易理論在比較優(yōu)勢(shì)原則無(wú)可辯駁的正確性的旗幟下，在理論和實(shí)踐兩方面成功地描述了當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域的各種現(xiàn)象，理所當(dāng)然是當(dāng)今的標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際貿(mào)易理論。

最后，我想指出一點(diǎn)新貿(mào)易理論中的缺憾與大家商榷。新貿(mào)易理論在建立不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下的一般均衡分析框架時(shí)，認(rèn)為商品的價(jià)格可以納入一般均衡的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中而內(nèi)生地決定。但現(xiàn)實(shí)情況是，在不完全競(jìng)爭(zhēng)和進(jìn)入受到限制的行為中，商品的價(jià)格往往是壟斷或寡占行業(yè)。根據(jù)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃（或長(zhǎng)期利潤(rùn)最大化原則）而不是根據(jù)短期利潤(rùn)最大化原則確定的。因而，商品價(jià)格一定程度上是一個(gè)外生變量，或者說(shuō)應(yīng)考慮外生力量對(duì)其影響。單純地將其視為內(nèi)生變量有失嚴(yán)謹(jǐn)和完善。