小議民企境外發展投資問題的探討

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近年來，我國民營企業對外投資快速增長。2002年，我國非金融對外投資為25億美元，到2007年底，我國非金融對外投資已達187億美元，五年時間增長了6.48倍。民營企業已經成為我國對外投資重要主體。據商務部的統計資料，到2006年底，非國有對外投資主體按注冊數計算已經占到了74％。2008年7月，我國外匯儲備突破1.8萬億美元，表明我國的國際綜合競爭力進一步增長，這是我國民營企業整合國際資源的國力基礎。黨的“十七大”報告提出“充分利用國際科技資源”，“創新對外投資合作方式，支持企業在研發、生產、銷售等方面開展國際化經營，加快培育我國的跨國公司和國際知名品牌”。這是我國民營企業強化利用境外研發資源的指南針和方向標。

一、民營企業境外研發投資的發展歷程

縱觀民營企業境外研發投資的發展歷史，可分為如下三個階段：

第一階段：1997-2001年。在這一階段，我國民營企業設立境外研發機構的主要特點是摸著石頭過河，境外研發機構的定位不清楚，研發方向不太明確。當時我國民營企業主要是在境外建立研發聯絡點，其職責是收集信息、整合項目、鍛煉隊伍。也就是說，在這一階段，我國民營企業境外研發工作總體上是缺乏體系的。我國民營企業境外研發投資起步較早，主要是因為部分投資領先者華為、創維、華立等公司率先在境外進行研發投資起到了帶動和示范作用，形成過一小波境外研發投資浪潮。在潮頭過后，除華為公司外，多數民營企業對境外研發投資采取了收縮的策略。

第二階段：2002-2006年。這是我國人世后的第一個發展的五年，這期間是我國家電、機械、服裝、機電等行業出口快速增長，占據世界市場份額迅速增加。與此同時，許多出口導向的民營企業強化了境外研發投資。華為、海爾、聯想等民營或采用民營機制的企業借勢強化了境外研發投資。從行業結構看，我國汽車、紡織、醫藥、機床機械等行業的民營企業設立境外研發機構逐步增多，主要以新建方式建立境外研發機構為主，而以并購方式建立境外研發體系則比較少見。

第三階段：從2007年起至今，由于我國綜合國力的進一步上升，與周邊世界的不和諧開始出現。而當遍及世界范圍的針對中國制造業進行的反傾銷、反補貼措施形成浪潮時，我國民營企業占重要地位的制造業出口戰略遇到了巨大的挑戰。與此同時，國家調整了加工貿易戰略，傳統的低附加值的加工貿易不再享受國家優惠政策支持。加之國內勞動成本上升等因素的影響，民營企業面臨轉變增長方式的巨大挑戰。在這種情況下，國家出臺了有關鼓勵企業自主創新的一系列政策措施，這是民營企業未來發展的新機遇，也是實現轉變增長方式的重要方向。在這一時期，由于世界范圍內出現了能源價格大幅度上漲及我國醫療事業的較快發展，我國民營企業在能源、醫藥方面的研發投資尤其是境外研發投資迅速增長。

二、民營企業境外研發投資的現狀

我國最早到境外進行研發投資的民營企業主要出現在信息行業。其中通信、家電、IT及軟件服務等信息類民營企業設立的境外研發機構數量較多，規模較大。從行業整體看，我國企業已經在歐洲、美國、日本、韓國及印度等信息發達國家和地區建立了完整的境外研發網絡。另外，在紡織服裝行業，民營企業是境外研發投資的絕對主力。在醫藥產業，民營企業的境外研發投資也占有重要地位。

在通信行業，華為公司是境外研發投資的代表性企業，其已經設立了十多個境外研發中心或境外研發分支機構，創新活動遍布亞洲、非洲、北美及歐洲等地，主要職能是支持企業的全球化運作。2007年度，華為公司的全球銷售額已達到126億美元，其中境外銷售額占總銷售收入的比重已經超過70％。與公司的全球化戰略相適應，華為公司每年按銷售額10％的比例撥付研發費用；公司擁有35000名研發人員，這也是我國擁有研發人員最多的企業。通過巨額研發投資和研發全球化的綜合布局，華為公司的研發競爭力已占居世界領先地位。

另外，在2001年，華立公司動用巨資收購了飛利浦的CD—MA研發機構，擁有了在美國、加拿大的CDMA的實驗室和境外創新團隊，目的是想借此并購切入通信高端業務。盡管這一并購并未產生預期的效益，但它卻開創了我國民營企業收購境外研發資源的先河。

在軟件及信息行業，我國民營企業設立境外研發中心主要分為三種類型：

一是為企業提供軟件外包服務的境外機構，東大阿派及用友工程公司在日本設立的境外研發中心屬于這種類型。2004年，用友工程公司在日本設立研發中心，主要從事軟件外包業務的市場調查及應用研究服務。而東大阿派是一家為國內研發活動和境外軟件研發外包提供服務，這是我國IT業利用國際軟件外包業務的領先企業。

二是為網絡業務提供境外設計服務的研發中心，以百度公司、盛大網絡公司為代表。搜索業務是百度公司的核心業務，其市場份額已占據日本市場前三位。為鞏固日本市場現有地位，百度公司與日方伙伴在日本合作建立了境外研發中心，開發基于日文版搜索業務及適應日本市場運營策略的產品和服務。而盛大網絡則是在海外資本市場上市之后，利用資本優勢收購了韓國一家家游戲軟件企業的股權，間接掌握了韓國的研發資源。

三是在境外銷售軟件產品而建立的境外研發機構。以金山軟件公司為代表，其境外研發投資的目的是為了加快產品的英文化、標準化及為擴大海外市場銷售服務。

在紡織行業，浙江、江蘇、福建及北京等地的一批優勢企業已經在境外設立研發機構，投資涉及的子行業包括運動服、服裝、襪業、鞋類、紡織面料、毛巾等領域，還包括相關的紡織機械領域。奧康集團、法派集團、莊吉集團等公司在意大利設立研發中心，七匹狼在日本和香港設立研發中心，李寧服裝在香港設立研發中心，亞光毛巾與股東單位合作在美國設立研發中心。魯泰色織在境外投資紡織面料研究，浪莎針織在境外投資襪業設計研究等。而紡織機械類公司的通宇控股收購意大利公司擁有一支境外研發團隊，并把全球研發中心放在了歐洲，飛躍集團則在歐洲和日本設立了縫紉機研發中心等。

在汽車行業，民營汽車企業的境外研發投資包括二個方面：

一是整車核心部件研發，如造型委托研發、發動機委托研發及底盤關鍵技術委托研發等。吉利公司、長城汽車等公司的境外研發投資主要在發動機、造型等方面，主要是向國際著名獨立設計公司支付巨額委托研發費用，自己則參與部分測試和應用培訓研發活動。中順汽車已于2001年在美國的洛杉磯設立了造型設計中心，2003年在美國底特津建立了底盤設計中心。我國民營整車企業主要是通過投資的方式，參與一委托境外獨立研發研發機構的方式，通過利用境外獨立研發機構的力量，實現集成創新，以投資方式強化公司對開發產品的知識產權控制，以擺脫單純組裝所帶來的知識產權糾紛，為企業可持續的發展創造良好的知識產權條件。當然，我國民營企業的創新產品主要是為國內市場的發展服務，后來，部分企業逐步創造條件實現產品進入國際市場銷售。

二是零部件境外研發。在21世紀初，萬向集團在美國建立汽車零部件銷售體系的同時，開始在美國投資研發中心，主要定位是收集北美市場相關產品設計、流行甚至需求方面的信息，及時向國內反饋，并協同國內技術中心及相關合作商的研發力量進行產品的設計開發。此后，根據業務發展的需要，萬向集團以美國研發中心為基礎，在歐洲設立了新的研發中心，主要任務是進行基于歐洲市場相關信息的零部件信息的收集，并承擔歐洲市場法規、標準、供求、流行等方面研發活動。

在家電行業，我國民營企業的境外研發主要是分為三類：

一是為國際市場開發提供服務的研發模式，如海爾集團提倡境外的“設計一生產一銷售”三位一體的經營模式，這種模式使境外研發設計融為境外投資活動的一部分。海爾公司是家電行業境外研發投資最多的企業。海爾集團為利用境外研發資源，已經在韓國首爾、日本東京、意大利米蘭和美國洛杉磯建立了綜合研發中心；并在首爾、大阪、洛杉磯、南卡、哥本哈根、阿姆斯特丹、慕尼黑、米蘭等地設立了7家境外設計中心，在世界市場集中地建立了15個為全球信息中心。

二是相對獨立的境外研發機構，主要任務是為國內市場及國際市場提供雙重服務。這種研發模式的特點是國際市場的約束力不強。企業境外研發中心的職能既服務當地市場，又超越當地市場，如從事相關產品的研究及軟件開發等。這些研究既為國內市場服務，也為國際市場服務。創維集團在美國建立的研發中心，主要從事相關軟件和核心產品的設計工作，由于它的市場主要在國內。因此，它的境外研發職能主要是服務于企業國內市場的發展。

三是為企業戰略轉型服務的境外研發機構。格蘭仕早期是一家典型的OEM生產商，通過十多年的OEM生產完成了企業的原始積累。近年來，由于國內外市場形勢、政策環境的變化，使格蘭仕傳統的OEM戰略面臨嚴重的挑戰。為應對變化，格蘭仕已經在韓國和美國設立研發中心，開發新產品，強化自主品牌模式的經營。因此，它設在境外研發中心的重要任務為企業戰略轉型服務，即服務于企業從OEM商向ODM轉型，甚至服務于企業向自主品牌發展商轉型。

在醫藥行業，我國民營企業的境外研發投資主要分三個方面：

一是中藥國際化進程中的相關境外研發投資活動，以天士力境外FDA認證為代表。自2001年以來，天士力集團為其核心產品復方丹參丸進入美國市場，僅FDA認證費費用的花費就超過了3000萬元。2008年，廣州香雪藥業公司在英國與劍橋大學建立合作的境外研發中心，圍繞著中醫藥的繼承與國際化進行境外研發。

二是原料藥國際化的相關研發投資活動，其代表為華海藥業公司，目前已成功地完成了FDA認證。另外，上海復星藥業近年來也開始擴大境外研發投資，已通過了青篙素相關產品的WHO認證。

三是化學醫藥研發外包服務體系的境外投資，即對境外醫藥研發公共服務資源進行投資。這是近年來興起的新的境外研發投資方式，以藥明康德和北京萬全藥業公司為代表。這些企業的主要特點是其領導人充分了解跨國醫藥企業或國際醫藥市場產品創新的規律及特點，即通過模式創新，引進風險投資，在海外資本市場上市，募集巨額資本。這些企業通過并購境外醫藥研發外包資源，利用境外研發外包機構面臨成本上漲、跨國醫藥企業研發轉移后的困難，在境外收購后將部分研發外包工作職位轉移到中國，利用境外實驗基地、相關品牌及渠道等，擴大跨國醫藥企業的研發外包訂單。2008年1月，無錫藥明康德以151億美元收購了美國的艾普科技公司，掌握了其設在洛杉磯、圣保羅及亞特蘭大的醫藥研發外包機構。同年，北京萬全藥業公司收購了納斯達克上市公司Corn-monwealthBiotechnologiesInc.3％股權，掌握了美國及澳大利亞的若干醫藥研發外包實驗室等。

在能源行業，我國民營企業的境外研發投資主要是近年形成的，主要集中在石油替代領域，包括太陽能及風能境外研發資源的整合等方面。這些民營企業以并購方式掌握這些境外研發資源。2006年，無錫尚德以超過8億元的價格收購了日本的光伏企業MSK。而在2008年，金風科技公司則以超過4000萬歐元的價格收購了德國的一家風能企業VENSYS公司。科技部有關專家認為，我國民營企業收購境外風能企業資源，其研發投資大致可占交易額的10％左右。從這個意義上來說，我國民營企業能源技術投資規模基本上在1億元以下。另外，我國部分民營企業利用掌握的國內先進能源技術在海外以技術輸出的方式爭取工程機會，北京恒聚化學公司利用其掌握先進的第三代采油技術，在歐洲及中東運作境外油氣工程項目，其中包括了境外認證、數據測試等方面的研發開支。

三、民營企業境外研發投資的重要地位

民營企業是我國重要的經濟力量，也是我國未來利用境外資源的重要力量。從目前的現狀看，我國民營企業所從事的行業多處于競爭性行業，汽車、服裝紡織、家電、IT軟件及替代能源等行業競爭激烈，需要通過境外研發投資來提升企業的整體競爭力。民營企業進行境外研發投資的主要作用有：

(一)升級企業增長模式

在經濟全球化時代，我國民營企業的成長需要借重“兩種市場、兩種資源”以保持企業的可持續成長。目前的現狀是，多數民營企業處在產業鏈的低端，同時也處在價值鏈的低端，即我國民營企業普遍處于微笑曲線的加工階段，缺少國際知名品牌和研發創新的技術。所以產品附加值低，抗風險能力低，綜合實力不強。特別是在跨國公司向中國普遍轉移生產基地之后，我國民營企業傳統的加工優勢已經不復存在，不加大研發投資就只能變成跨國公司純粹的代工廠，面臨逐步被邊緣化的局面。

另外，隨著我國貿易額占世界市場的比重和地位持續上升，我國民營企業加工貿易的環境和條件已經出現了惡化的趨勢。企業要想保持可持續增長，民營企業必須轉變增長方式，通過強化研發投資甚至強化境外研發投資，來提升企業的綜合競爭力，逐步實現由產業鏈的低端向產業鏈的高端轉移，由價值鏈的低端向價值鏈的高端轉移。民營企業加大境外研發投資，升級經營結構，可以為國家產業的升級做出重要貢獻。

(二)帶動國際化、全球化發展

對國家來說，由于多數產業的國內市場已經飽和。要轉移過剩產能，抓住增量市場，國際化甚至全球化已經成為可持續發展的必然選擇。因此，在今后，鼓勵民營企業強化國際化經營，已經是成為未來國家對外投資戰略的重要內容。

研發國際化是企業國際化的重要組成部分。華為、吉利等企業的國際化研發實踐表明，中國民營企業可以通過自身的努力走出一條不同于傳統跨國公司利用境外研發資源的路子。跨國公司研發國際化是隨業務的發展被動形成的。因此，它的研發國際化從總體上看是落后于營銷國際化或生產國際化的。中國的民營企業則不同。它走的是另一條國際化路子。在經濟全球化時代，中國企業的境外研發投資可以超越生產國際化進程，甚至超越市場國際化進程，主動地超前地在境外進行研發投資，以整合利用境外研發資源。中順汽車在美國設立研發中心的時候，它在美國市場并沒有產品銷售；法派等企業在意大利設立研發中心，卻并沒有品牌產品在意大利銷售。這些企業甚至在沒有境外生產基地或境外市場做支持的情況下，先行在境外投資研發，并且也獲得了一定的成效，這是因為中國企業把在境外研發投資看成了一種資源性投資，境外的高端設計、高技術、高端人才同樣是一種稀缺的資源。

從某種程度上講，中國民營企業也可以適當超前建立境外研發中心，因為我國民營企業在發展中最缺的是核心技術，最缺的核心資源是也是核心技術資源，是具有國際競爭力的自主創新能力。而互聯網和全球化時代為我國企業超越傳統跨國公司研發模式提供了條件。中國民營企業可以通過自身的努力，通過在境外主動地超前地進行投資研發，并獲得了許多具體的實際利益。

當然，我們說中國企業可以主動地、積極地、適度超前的整合國際研發資源，并不排斥我國企業研發戰略與企業的國際化戰略協同發展。民營企業最好的境外研發戰略選擇是把境外研發投資與境外生產相結合，把境外研發與境外運營相結合，把境外研發與創建國際知名品牌相結合，把境外研發與企業的全球化、國際化戰略其他行為相結合，通過實現協同效應，可以有效放大境外研發的帶動、服務、支持等作用。

也就是說，我國民營企業可以此為基礎，實現境外技術資源整合的帶動職能，以境外研發投資帶動其他國際化職能的發展。實現以境外研發投資帶動市場國際化、業務全球化的發展，實現境外研發帶動境外生產的發展，實現境外研發帶動知識產權國際戰略的實施，實現境外研發帶動企業境外營運戰略的實施。

(三)有利于提升自主創新能力

在經濟全球化條件下，我國民營企業在發展中面臨的最大短板是技術創新能力不強，并且缺乏知名的國際品牌。資源不足、資金短缺及低水平的經營方式，這是我國民營企業在全球化時代的基本現狀。我國一些民營企業在國外引進技術，因為無法引進高端的設計和高端的人才，無法培育自己的技術開發團隊，結果導致消化、吸收能力不能提高，企業的再創新能力也無法提高。

而在全球市場的前沿設立境外研發中心，可以有效彌補我國民營企業自身創新能力的不足。在國際市場上，有些擁有創新資源的高端人才不愿意離開本土，或者他們到中國來進行創新會受到本國內部的各種法律法規或政策的限制。對于這樣的境外研發資源，在我國國內是無法利用的；而把部分研發機構設在境外，可以充分利用境外高端研發人才為企業的創新服務，為企業國內創新團隊開拓國際視野服務，并使我國企業的創新進程獲得境外高端研發人才的指導、引導，以縮短與跨國公司之間的創新差距。華為、海爾、聯想等企業在境外建立研發中心，實現境外創新和境內創新的良好集成、互動，一方面將創新提升至全球水平，另一方面又可以利用國內研發的低成本優勢和市場前沿的信息優勢，通過中國研發團隊的技術交流、溝通及合作，實現境內外技術創新平臺的一體化、機制的一體化，較快地提升了企業的自主創新能力。

(四)有利于培育國際知名品牌

建立境外研發機構是培育國際知名品牌的重要方式。目前，我國企業的制造能力在世界范圍內都是一流的，但我們缺乏國際知名的品牌，特別是在國際高端市場上，消費者普遍存在著對中國產品認可度不高等問題。其中一個重要的原因在于，境外消費者認為中國企業生產產品沒有研發投入，企業普遍缺乏創新能力，生產的產品多數是低檔貨。這是一種誤解，但要克服這種誤解卻十分困難。以服裝為例，國際消費者容易認可意大利的創新和產品，卻不容易認可在我國生產和創新的產品。因為意大利是世界服裝的心智資源，消費者自然會認為在這里創新設計的是高檔產品，具有文化、歷史積累和沉淀，并且能夠引領世界紡織服裝的潮流。因此，有眼光的中國民營企業已經把部分研發基地放在境外，通過境內外研發體系的互動和交流，然后利用國內市場低成本的制造優勢，逐步獲得全球化時代的市場競爭力。

縱觀世界各國經濟發展的歷史，國際名牌背后都存在著強大的研發設計能力。自2006年以來，華為、海爾等民營企業確定的戰略目標是打造世界知名品牌。其中重要的策略是加強境外研發體系，以境外研發支持境外品牌運作，強化企業培育國際品牌。

(五)有利于抓住國際分工的新機遇

2004年，輝瑞公司CEO在公司年報中提出了10個問題，其中之一就是“為什么不在低成本的發展國家進行研發創新呢”。以此為標志，跨國醫藥企業在面臨巨大的研發成本壓力面前，普遍強化向獨立第三方外包研發業務的實際情況。我國的藥明康德、萬全藥業等公司抓住這個機會，通過并購境外研發外包機構，逐步做大了境外研發外包業務。

近年來，跨國公司形成研發外包給發展中國家合作伙伴的新趨勢。東大阿派是中國軟件企業承接第三方研發外包的軟件企業，近年來，該公司組建了一支服務跨國研發外包的隊伍。2007年底，東大阿派公司擁有技術開發人員6565人，占員工比例達到84％，國際軟件業務實現收入8390萬美元，主要是運作國際客戶的軟件外包業務。為掌握國際客戶的需求，東大阿派在日本建立了研發中心，主要負責市場研究、客戶凝聚、信息收集等工作。用友工程公司于2004年投資數百萬元在日本建立研發中心，目前擁有50多名研發人員。該研發機構的財務核心放在國內，并向日本機構派出一名會計。通過有效的中日研發資源整合，實現了低成本運作日本研發中心的戰略目標。

(六)有利于培育中國跨國公司

眾所周知，跨國公司是一種適應跨國配置經濟資源的企業組織形態。黨的“十七大”明確將培育中國跨國公司提到了戰略的高度，而利用全球科技資源是則中國民營企業未來的戰略目標，也是重要的發展機遇。事實上，中國民營企業通過投資境外研發，為企業的國際化發展提供本土化生產、銷售方面的支持等。

四、境外研發投資的模式分析

(一)高新技術企業的并購或新建模式

信息、通信、互聯網及軟件服務等行業的優勢民營企業可以通過并購或新建方式建立境外研發中心。在這些行業，因行業的技術含量高、研發周期長，產品更新較快。因此，處于劣勢的企業很難依靠自身力量在短時間內掌握國際先進技術。

在國際市場上，許多行業都存在少數幾家綜合實力最強的企業，它們占據著行業大部分市場份額，控制著大部分的研發投資。而行業的多數企業則為中小企業，綜合實力不強。從創新方面來看，大公司并非單項創新能力最強的公司，并非所有技術專項能力最強的公司。小公司可能擁有某些關鍵技術、重要產品等方面的創新優勢，但它們常存在市場運能力弱、品牌影響力弱等實際問題。美國思科公司的可持續成長正是經歷了對其國內100多家中小技術企業進行并購、整合，最后才逐步發展成為全球性的有競爭力的跨國公司。

因此，部分具有優勢的中國民營企業選擇了新建境外研發機構，用友、百度等走的是這一條境外創新之路。還可以通過并購方式，在整合境外核心業務的同時，整合境外研發資源，聯想集團及盛大網絡走的是這一條境外創新之路。究竟哪一條創新之路更適合于中國的民營企業，這需要從產業特點、具體企業自身的實力、戰略和競爭環境等多方面考慮。

(二)技術型企業的收購或新建模式

我國的部分技術型民營企業與國際大公司之間普遍存在著一定的技術差距。為縮短與跨國公司的技術差距，國內技術型民營企業在海外建立研發機構，主要是收集信息，吸引人才，捕捉創新資源。我國技術型企業在海外建立研發機構的方式主要有三種：一是自主設立研發機構，以此吸引當地的技術人才；二是收購國外企業的境外研發部門；三是與境外具有技術優勢的企業、大學、研究機構以合資、合作成立研發機構等。

五、民營企業境外研發投資規模

從總體來看，我國民營企業境外研發投資的規模不大。我國對外研發投資80％以上主要由國有企業完成，其中中央企業所占比重最高。民營企業海外投資的表現為機構數量多、投資規模小、投資地域分散。但從研發投資來看，民營企業差異極大，表現為既有巨型境外研發投資，又有規模較小的境外研發投資。目前，我國個別民營企業在境外研發投資已超過十億元。其中的代表是華為技術、藥明康德、海爾集團及聯想集團，他們成為中國企業境外研發投資最多的公司。除此之外，我國民營企業境外研發投資超過億元的企業卻很少。多數民營企業在境外研發投資保持在幾千萬元到一億元之間。汽車、IT及軟件、能源、通信等行業企業的境外研發投資規模多保持在數千萬元這樣的規模。在服裝行業，一些民營企業在境外投資數百萬元整合高端紡織服裝設計資源。

六、民營企業境外研發投資的基本評價

(一)基本特點

我國民營企業在境外研發資源豐富的發達國家或地區設立研發機構，或者在某個行業、某項技術領先國家或地區設立研究機構，充分利用這一地區的高端人才比較集中的優勢，已經取得一定的成效。

一是形成遍布各大洲的境外研發創新網絡。在過去的十年間，我國民營企業已經在歐洲、亞洲、北美等地設立了服裝研發中心、風能研發中心、軟件研發中心汽車研發中心、醫藥外包研發中心等，為企業的國際化、全球化戰略提供信息收集、設計開發、市場支持等方面的服務。

二是形成了廣泛的行業覆度。我國民營企業境外研發中心早先是從起步階段的通信、家電等行業突破，后來發展了設立境外軟件服務、汽車、服裝、醫藥、能源等行業的研發中心。主要特點是境外研發投資領域不斷擴大，研發門類逐步齊全，研發機構功能逐步多樣化等。

三是部分具有優勢的民營企業拉近了與世界先進研發水平之間的差距。經過多年發展，華為、海爾、聯想等民營企業境外研發能力已經大幅度提高，境外研發創新能力逐步位居世界前列。

(二)存在的不足

盡管我國民營企業境外研發投資已經取得了一定的成績。但是在發展中也存在著許多不容忽視的實際問題。

1投資規模過小。我國民營企業境外研發中心投資規模普遍過小，多數境外研發投資一般只有數千萬元，聘用的境外研發人員多為幾人或十幾人，能夠超過幾十人的境外研發機構已經屬于大機構，這是我國企業境外研發難以取得實質性創新成果的重要原因。

2層次過低。我國民營企業境外研發中心的層次比較低，除少數企業外，多數民營企業停留在境外研發辦事處、境外研發聯絡點這樣的層次上，主要職能是收集信息和為國內研發中心尋求技術合作伙伴等。

3功能過于模糊。許多民營企業的境外研發中心和境外銷售機構聯合在一起。這樣的境外研發中心既承擔整合境外研發資源的任務，還承擔市場溝通、發貨及售后服務等任務，這使企業的境外研發機構職能處于模糊狀態，影響了境外創新效率的提高。

七、對促進民營境外研發投資發展的若干建議

(一)提高對民營企業境外研發投資重要性的認識

民營經濟是我國經濟的重要組成部分。在經濟全球化的形勢下，我國民營企業利用境外研發資源，對于轉變經濟增長方式、提升國家的綜合競爭力也具有重要作用。事實上，民營企業進行境外研發投資的目的是在全球范圍內有效配置和整合研發資源。一旦取得成效，有利于提升企業的自主創新能力，有利于提升國民經濟的整體素質。

(二)優化境外研發投資的環境體系

鑒于民營企業境外研發投資的重要作用，建議有關部門在研究起草有關利用境外科技資源的法律規范時，要把促進民營企業利用境外研發投資、提高自主創新能力等方面的內容寫入管理辦法，以法律形式保護和引導民營企業加大境外研發投資。由于民營企業境外研發投資自擔風險等特性，建議有關部門對民營企業的境外研發投資要進一步放開搞活，對民營企業使用自有資金在境外研發投資項目由審批逐漸向登記備案制過渡，簡化項目人員出境審批手續，提供相關出入境檢驗便利。同時，建立相關的政策支持體系，可考慮建立稅收、信貸、外匯、融資、保險、信息政策對民營企業境外研發活動給予政策支持。

(三)科學制定境外研發投資的發展戰略規劃

建議國家有關部門認真分析和把握全球產業轉移、研發轉移的機遇，充分利用“兩個市場、兩種資源”，認真領會和全面貫徹國家經濟發展的目標，認真分析我國民營企業的產業優勢和發展方向，從而準確定位，發揮比較優勢，克服自身劣勢，科學制定促進民營企業利用國際科技資源的發展戰略。

(四)優化創新境外研發支持體系

目前，我國通信、家電、機床、機械、能源、服裝等行業的民營企業已經在境外設立研發機構，境外研發投資項目十分廣泛。鑒于不同行業境外研發投資力度不同，同一行業的不同企業對境外研發投資的策略不同，建議國家應以國民經濟和社會發展綱要及國家科技中長期規劃為指導，對民營企業境外研發投資進行有重點、有選擇的支持。建議將民營企業利用境外資源的部分項目列入國家支持重點項目、重點專項，以便使境外研發納入國家科技創新規劃，使之成為我國自主創新體系的一部分。

(五)發揮中介組織作用，加強行業發展自律

充分發揮行業組織在政府與民營企業之間的橋梁作用，加強行業組織的服務與自律，規劃企業行為，保障民營企業境外研發人員的利益，避免行業內的不規范行為；政府部門要支持行業組織積極開展民間外交，建立與各國同行之間的合作伙伴關系及民間對話機制，為民營企業整合利用國際科技資源創造良好的條件和環境。

(六)加強與國際組織、境外機構合作。促進多邊、雙邊境外研發投資合作

加強民營企業參與境外研發領域的國際交流和與合作工作，國家有關部門應集中力量開展國際研發資源的整合工作，為我國民營企業利用境外研發資源提供的基礎信息和服務。