新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論特色

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一、從科斯《社會(huì)成本問(wèn)題》看新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論特色科斯的《社會(huì)成本問(wèn)題》最突出的特色就是在理性選擇模型基礎(chǔ)上的以案例研究為主的實(shí)證經(jīng)驗(yàn)分析。在此文中科斯運(yùn)用了“某工廠的煙塵給鄰近的財(cái)產(chǎn)所有者帶來(lái)的有害影響”、“走失的牛損失鄰近土地谷物”、“斯特奇斯訴布里奇曼”案、“庫(kù)克訴福布斯”案、“布賴恩特訴勒菲弗”案、“巴斯訴格雷戈”案等多個(gè)案例，其中有些案例已成為制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的典范。通過(guò)對(duì)案例的實(shí)證分析和精確的演繹，科斯從多個(gè)角度反復(fù)論證一個(gè)問(wèn)題，即后來(lái)被斯蒂格勒稱之為科斯定理的東西。現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)世界及其中包括的制度的復(fù)雜程度是經(jīng)濟(jì)學(xué)家所公認(rèn)的，正是由于這種復(fù)雜性使得關(guān)于制度在經(jīng)濟(jì)中的作用要么像新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究不得不假定制度是外生給定的，或者假定制度不影響績(jī)效，要么像馬克思古典制度分析和老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析那樣假定制度可以無(wú)成本地運(yùn)用，或者沒(méi)有專門分析制度運(yùn)行成本。而科斯在《社會(huì)成本問(wèn)題》一文中開創(chuàng)性地用以案例研究為主的實(shí)證分析向人們揭示了制度在經(jīng)濟(jì)中的作用，科斯之所以采用案例研究的主要原因在于實(shí)際經(jīng)濟(jì)過(guò)程的復(fù)雜性，這導(dǎo)致制度研究必然從細(xì)節(jié)入手，從講故事中解釋制度對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)世界的重要作用。自科斯以來(lái)，以案例研究為主的實(shí)證經(jīng)驗(yàn)分析已經(jīng)成為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究最突出的方法論特色。

二、案例研究對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的意義

對(duì)于現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的復(fù)雜性從來(lái)就沒(méi)有一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家否認(rèn)過(guò)，之所以羅賓遜夫人、弗里德曼以及科斯本人關(guān)于經(jīng)濟(jì)學(xué)的前提假設(shè)的論述聞名于世的最直接動(dòng)因就是現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)世界的復(fù)雜性。現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)關(guān)系中錯(cuò)綜復(fù)雜的各種因素都是難以完全用數(shù)量關(guān)系來(lái)精確計(jì)量和完整描述的，至少是在人類現(xiàn)階段所掌握的知識(shí)所無(wú)法完成的，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)世界復(fù)雜到了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究即使放棄假設(shè)前提條件的真實(shí)性也要使假設(shè)前提條件易于處理的地步。而案例研究是對(duì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題和經(jīng)濟(jì)決策的再現(xiàn)和描述，或者叫做講故事，這種方法能夠?qū)?jīng)濟(jì)過(guò)程及其復(fù)雜的情景進(jìn)行深入刻畫和分析，而不會(huì)產(chǎn)生因假設(shè)前提條件問(wèn)題所產(chǎn)生的因素遺漏。換言之，案例研究最大的特點(diǎn)就是真實(shí)性，是真實(shí)經(jīng)濟(jì)世界具體再現(xiàn)，雖然個(gè)案不是全部的經(jīng)濟(jì)世界而只是真實(shí)經(jīng)濟(jì)世界中的一點(diǎn)，但僅就這一點(diǎn)而言，案例包含了它所代表真實(shí)經(jīng)濟(jì)世界中這一點(diǎn)的全部的信息，它向人們展示了這一點(diǎn)所包含的真實(shí)問(wèn)題、矛盾和困境，人們可以從這種豐富的信息中得到和發(fā)現(xiàn)新的知識(shí)。對(duì)于實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)研究來(lái)說(shuō)，案例研究為何具有重要的意義我們可以從《社會(huì)成本問(wèn)題》一文中找到答案。一是發(fā)現(xiàn)意義。科斯通過(guò)對(duì)一系列案例的連續(xù)性展示，發(fā)現(xiàn)了如果產(chǎn)權(quán)能夠界定：能夠自由轉(zhuǎn)讓且產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓交易成本為零，那么，資源的使用配置并不依賴這種權(quán)利的初始界定（除了影響雙方之間財(cái)富分配可能發(fā)生的差別之外），即資源的優(yōu)化配置與產(chǎn)權(quán)的初始界定無(wú)關(guān)。也就是說(shuō)，如果產(chǎn)權(quán)的初始界定可能導(dǎo)致不利于資源配置的結(jié)果時(shí)，可以通過(guò)一個(gè)自愿合約自動(dòng)地轉(zhuǎn)讓使資源配置最優(yōu)。因?yàn)椋霞s的實(shí)施是沒(méi)有成本的，而且雙方都可以從合約的轉(zhuǎn)讓中獲得利益。二是檢驗(yàn)意義。就是對(duì)已有的假設(shè)和命題進(jìn)行檢驗(yàn)，提供一個(gè)證明或否證。科斯從新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)交易成本為零的假設(shè)出發(fā)，通過(guò)精致的案例分析得出了與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)世界不相同的矛盾，從而否證了交易成本為零的假設(shè)。由于現(xiàn)實(shí)世界交易成本不為零，因而經(jīng)濟(jì)制度結(jié)構(gòu)，包括不同形式的合約及其不同的法律制度的存在才有必要。或者更準(zhǔn)確地說(shuō)，不同的制度安排在于節(jié)約交易成本，并努力使其成本最小。

三、案例研究的局限性及其辯護(hù)

案例研究在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用較少，在國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中應(yīng)用得就更少，其主要原因來(lái)自于其本身的局限性。關(guān)于案例研究的局限性問(wèn)題，必須從著名的“歸納問(wèn)題”說(shuō)起。自從休謨以來(lái)，哲學(xué)家們一直為“歸納問(wèn)題”感到憂慮，因?yàn)閺奶囟ǖ氖吕龤w納到普遍的規(guī)律在思想上需要一種非邏輯的跳躍，這是極有可能從真的前提導(dǎo)出假的結(jié)論的額外因素。如人們從太陽(yáng)在早晨升起這個(gè)過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)中推斷出太陽(yáng)總是在早上升起這個(gè)一般規(guī)律；然而，從真的前提一定包含著真的結(jié)論這個(gè)意義上看，這在邏輯上并不是一個(gè)結(jié)論性的推斷，因?yàn)楦静豢赡鼙ＷC我們迄今所經(jīng)歷過(guò)的必然會(huì)和將來(lái)的保持一致。休謨并不否認(rèn)我們不斷地把個(gè)別的事例一般化從而得出習(xí)慣，不否認(rèn)思想上的自發(fā)聯(lián)系，但他否認(rèn)這種推斷在邏輯上可證明是正確的。“歸納問(wèn)題”至今是邏輯無(wú)解問(wèn)題，以至有人說(shuō)：“歸納法是自然科學(xué)的勝利，卻是哲學(xué)的恥辱。”!可以說(shuō)，休謨的困境就是人類的困境。實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)常用的兩種研究方法計(jì)量分析和案例研究都無(wú)法回避休謨的詰難，但我認(rèn)為，一方面人類作為茫茫宇宙的一個(gè)嬰孩，要認(rèn)知這個(gè)世界無(wú)論從本體論還是認(rèn)識(shí)論的角度來(lái)說(shuō)，歸納是人類必須采取也只能采取的認(rèn)知策略。換句話說(shuō)，我們也許無(wú)法證明歸納的正確性，但通過(guò)歸納我們可以一步一步地認(rèn)知這個(gè)世界，向真理無(wú)限逼近。特別是對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)來(lái)說(shuō)，認(rèn)知這個(gè)世界，增進(jìn)全人類的福利比獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)的真理更為重要。另一方面，案例研究雖然有歸納的成分，但并不完全是歸納，如《社會(huì)成本問(wèn)題》中的案例研究運(yùn)用更多的是精致的演繹。案例研究在發(fā)現(xiàn)新問(wèn)題、認(rèn)知世界方面完全不受“歸納問(wèn)題”的限制，在這方面案例研究與計(jì)量分析相比有著明顯優(yōu)勢(shì)。計(jì)量分析是一種均衡分析，其前提是必須構(gòu)造一個(gè)普適性的假設(shè)，通過(guò)對(duì)樣本的數(shù)學(xué)處理，得到一種事物發(fā)展的統(tǒng)計(jì)規(guī)律。因此，無(wú)論計(jì)量分析的模型多么復(fù)雜，相對(duì)于更為復(fù)雜的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)世界來(lái)說(shuō)都過(guò)于簡(jiǎn)單，從而計(jì)量分析也就難逃“歸納問(wèn)題”的詰難。但案例研究就完全不同，應(yīng)用案例研究當(dāng)然可以進(jìn)行歸納研究，但我認(rèn)為案例研究最主要的作用還在于通過(guò)案例包含的真實(shí)而豐富的信息認(rèn)知世界、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，案例研究還可以檢驗(yàn)一個(gè)命題及其假設(shè)，雖然案例研究并不能完全證偽什么，但通過(guò)案例研究我們至少能從中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)世界與我們現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)理論中不一致的地方，從而對(duì)我們有

所啟示。因此，從認(rèn)知世界、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和證偽的意義上來(lái)說(shuō)，案例研究并不受“歸納問(wèn)題”問(wèn)題的限制。我認(rèn)為上述原因就是科斯沒(méi)有采用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，而是選擇了個(gè)案，通過(guò)個(gè)案的連續(xù)性展示發(fā)現(xiàn)后來(lái)的所謂科斯定理的原因。

四、趨向律、現(xiàn)實(shí)主義與案例研究

無(wú)論是在自然科學(xué)研究還是社會(huì)科學(xué)研究中，“假定其他情況不變”應(yīng)用非常廣泛，也就是說(shuō)我們?cè)谘芯恐型ǔＶ皇菍?duì)一個(gè)因果關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)，而且假定在檢驗(yàn)之外的其他有關(guān)起始條件和有關(guān)這些條件的因果關(guān)系不變的情況進(jìn)行的。舉例說(shuō)我們?cè)趯?shí)驗(yàn)中研究勻速直線運(yùn)動(dòng)的情況時(shí)，通常假設(shè)摩擦力為零，而實(shí)際上摩擦力并不為零。經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的這種情況更為普遍，如新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中假定制度是外生給定的，或者假定制度不影響績(jī)效；如企業(yè)金融理論中的##定理，假設(shè)資本市場(chǎng)是完全的，沒(méi)有企業(yè)和個(gè)人所得稅影響及破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等等。經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的“假定其他條件”和自然科學(xué)研究中一樣，把所研究的因果關(guān)系之外的因素作為干擾因素，在研究中都要排除理論中專門解決問(wèn)題之外的所有可變因素，從而抽象掉大量的現(xiàn)實(shí)干擾得出結(jié)果。所以，我們通常說(shuō)一個(gè)結(jié)果，實(shí)際上只不過(guò)是“向著這種結(jié)果的趨勢(shì)———這是向著這種結(jié)果的方向以一定強(qiáng)度運(yùn)動(dòng)的力量。”“因此，可以說(shuō)無(wú)論是自然科學(xué)還是社會(huì)科學(xué)的幾乎所有理論命題都是趨向律。”!趨向律無(wú)論是在自然科學(xué)還是社會(huì)科學(xué)中的應(yīng)用無(wú)疑是正確的，通過(guò)趨向律的應(yīng)用我們排除了大量干擾因素，得以認(rèn)知復(fù)雜的世界。但是，趨向律的廣泛應(yīng)用特別是在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用使得我們經(jīng)常會(huì)得出與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)世界相矛盾的結(jié)果。這是因?yàn)槲覀兣懦烁蓴_因素的干擾，而這些干擾因素也像古典力學(xué)中的摩擦力一樣有其自身的規(guī)律。如關(guān)于制度，我們現(xiàn)在已經(jīng)知道制度并不是無(wú)成本地運(yùn)行的，并不是不影響績(jī)效的。正是由于“假定其他條件不變”的應(yīng)用所引起的經(jīng)濟(jì)理論與現(xiàn)實(shí)世界的差異，導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的現(xiàn)實(shí)主義運(yùn)動(dòng)。以科斯在#$%"年發(fā)表的《社會(huì)成本問(wèn)題》為標(biāo)志，制度主義作為現(xiàn)實(shí)主義運(yùn)動(dòng)的一面旗幟，正引導(dǎo)著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)去探索更加紛繁復(fù)雜的“真實(shí)的經(jīng)濟(jì)世界”。要研究“真實(shí)的經(jīng)濟(jì)世界”就要正視那些過(guò)去被我們視為干擾因素而舍棄的因素，探尋這些因素的自身規(guī)律，使經(jīng)濟(jì)理論更加接近現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)世界。可以肯定地說(shuō)，在以往的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中被我們舍棄掉的而對(duì)經(jīng)濟(jì)世界影響較大的因素決不止制度一項(xiàng)。而近年來(lái)國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)研究中放寬以往研究中假設(shè)條件取得了一系列重要成果，對(duì)完全理性、完全信息和交易成本為零等假設(shè)的放寬等等，這些成果更加說(shuō)明現(xiàn)實(shí)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)研究將是未來(lái)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中成果最多的領(lǐng)域。而現(xiàn)實(shí)主義運(yùn)動(dòng)所倡導(dǎo)的和最成功的研究方法就是案例研究。它為經(jīng)濟(jì)科學(xué)研究提供了一個(gè)真實(shí)的場(chǎng)景和真實(shí)的過(guò)程，只有在沒(méi)有失真的信息的基礎(chǔ)上進(jìn)行理論提煉和邏輯演繹才能使我們的結(jié)論更加接近“真實(shí)的經(jīng)濟(jì)世界”。舉個(gè)例子說(shuō)，如果我們以“地球是宇宙的中心”為出發(fā)點(diǎn)進(jìn)行研究，恐怕再多的努力都是徒勞，因?yàn)槲覀儚拈_始就錯(cuò)了。

五、案例研究與中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展

中國(guó)有上下五千年悠悠文明史，有占世界五分之一的人口，特別是自#$&’年以來(lái)，中國(guó)進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)體制改革，是一個(gè)巨大而深刻的極其復(fù)雜的社會(huì)制度變遷和社會(huì)轉(zhuǎn)型過(guò)程。更為重要的是，在這一轉(zhuǎn)型時(shí)期，在!"世紀(jì)的后!"年里，我們?nèi)〉昧四昃?)*增長(zhǎng)居世界首位的成績(jī)。在這一過(guò)程中，我們的認(rèn)識(shí)和實(shí)踐可以說(shuō)是同步進(jìn)行的，也就是我們通常所說(shuō)的摸著石頭過(guò)河，而在這一過(guò)程中我們對(duì)是如何摸著的石頭，是如何過(guò)的河，也就是對(duì)改革過(guò)程中所隱含的復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)規(guī)律還有待進(jìn)一步理解。改革取得的成績(jī)和帶來(lái)的問(wèn)題在給我們帶來(lái)一個(gè)個(gè)迷團(tuán)的同時(shí)，也為我們提供了研究中國(guó)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題最詳實(shí)的案例。所以，在中國(guó)運(yùn)用案例研究具有得天獨(dú)厚的條件，最有可能產(chǎn)生屬于中國(guó)的原創(chuàng)經(jīng)濟(jì)學(xué)。目前，國(guó)內(nèi)理論界已經(jīng)開始了對(duì)運(yùn)用案例研究方法研究中國(guó)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，北京天則經(jīng)濟(jì)研究所出版了《中國(guó)制度變遷案例研究》一書，為國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)研究帶來(lái)了一股新鮮空氣。自科斯發(fā)表《社會(huì)成本問(wèn)題》以來(lái)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在現(xiàn)實(shí)主義原則基礎(chǔ)上所倡導(dǎo)的以實(shí)證為主的案例研究取得了一系列重要成果。案例研究的方法對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究具有重要的意義，特別是對(duì)研究“真實(shí)的經(jīng)濟(jì)世界”具有重要的意義。大力倡導(dǎo)案例研究方法，可以幫助我們深刻認(rèn)識(shí)中國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期改革背后的復(fù)雜經(jīng)濟(jì)規(guī)律，提升中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)在國(guó)際主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中的地位。